（产业经济学专业论文）经济全球化背景下国际垄断问题研究.pdfVIP

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 国际垄断在经历了资源禀赋和资本垄断的发展阶段后，尤其是2 0 世纪 8 0 年代以后，随着经济全球化的进步发震，国际垄断进入到一个全新妁 发展阶段。在经济全球化背景下，国际垄断出现了新的组织形式，垄断的形 式与内容也有了新的发展。在开放经济条件下，竞争在国际范围内展开，因 而使跨国并购、直接投资等经济活动变得更加复杂。尤其是中国在加入w t o 后，国际垄断对中国的影响将更加复杂。在经济全球化背景下面对国际垄断 的挑战，就要对当代国际垄断进行系统的研究，并提出相应的对策。 本文分为5 章，首先是对国际垄断理论简单回顾，并对经济全球化时代 背景下的当代国际垄断进行定义，进而分析了国际垄断的主体一一大型跨国 公司。第2 章结合经济全球化的特征，论述经济全球化对国际垄断的影响本 章的结论是经济全球化改变了国际垄断的生存环境和国际竞争的态势。第3 章主要分析了在经济全球化背景下国际垄断的一些新的特征，当代的国际垄 断组织由国际垄断同盟转变为跨国公司战略联盟，其垄断的形式也随之发生 变化，其中最主要的形式是对技术与产品的垄断。第4 章论述了国际竞争的 变化。垄断离不开竞争，竞争是产生垄断而垄断使竞争更加激烈。在经济全 球化背景下国际竞争的主要特点：一是“价值链”之间的竞争；二是“入围 的竞争”；三是“产品差异化竞争”：四是从竞争走向“竞合”。本章还从时 间、空间、产品等角度分析了垄断与竞争的相对性。第5 章主要讨论在经济 全球化背景下国际垄断在我国投资战略的变化，这些变化对我国的产业发展 的影响，最后提出相应的对策。 关键词：国际垄断经济全球化产业政策 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t a r e rt h ec 印i t a la n df a c t o re n d o w m e n ta d v a i l t a g ed e v e l o p m e n ts t a g eo f i n t e r n a t i o n a lm o n o p o l y ，i n t c m a t i o n dm o n o p o l yh a sp r o g r e s s e dt oan e wl e v e l w i t ht h ed e v e l o p m e n to f g l o b a le c o n o m ye s p e c i a l l ya r e r t h e8 0 so f1 a s tc e n t u r y i nt h e g l o b a le c o n o m y ， n e wo r g a n i z a t i o n ，n e wf o ma n dn e wc o n t e n to f i n t e r i l a t i o n a lm o n o p o l yo c c u r r e d a n dt h ei m e r n a t i o n a le c o n o m i ca c t i v i t i e so f i n t e r n a t i o n a lm o n o p 0 1 y ，s u c ha sd i r e c ti n v e s 订r l e n t ，m u l t i n a t i o n a lm e r g ea n d g l o b a lc o m p e t i t i o n ， w i ub e c o m em o r cf i e r c e t h ei n t e r n a t i o n a l m o n o p o l y i n n u e n c eo nc h i n aw i l lb em o r ec o m p l i c a t e df o rc h i n a se m r yt ow t o f o rt h e c o n d i t i o n s a b o v e ， c h i n a o u g h t t o s t u d y t h ei n t e r n a t i o n “ m o n o p o l y s y s t e m a t i c a i l y t op u tf o r w a r dm e a s l l r e st a k i n gc h a l l e n g e s f i r s ti nm ep a p e rn l ei m e r n a t i o n a lm o n o p 0 1 yt h e o r yi sr e v i e w e db r i e f l y ， l a r g em n c ( m u l t i n a t i o n a ic o r p o r a t i o n ) w b i c h i st h em a i nb o d yo fi n t e r n a t i o n “ m o n o p 0 1 y i sa n a l y z e da n dt h ei n t e r n a t i o n a lm o n o p 0 1 yi sd e n n e do nt h eb a s eo f i t sd e v e l o p i n ge x p e r i e n c ea n d 也e g l o b a le c o n o n l y s e c o n d l y ，t h ei n n u e n c em a t9 1 0 b a le c o n o m yb r i n g s t ot h ei n t e m a t i o n a l m o n o p 0 1 yi s d i s c u s s e da n dac o n c i u s i o ni s g i v e nm a tg l o b a ie c o n o m yh a s c h a l l g e d t h e e x i s t i n g e n v i r o 衄e n ta n d c o m p e t i n g f o 珊o fi m e m a t i o n a l m o n o p 0 1 y t h i r d l y ，t h e c h a r a c t c ro fi n t e m a t i o n a lm o n o p o l yi n g l o b a le c o n o m yi s s t u d i e d t h ei n t e m a t i o n a lm o n o p o l yi st u r n i n g 丘o mm o n o p 0 1 y o r g a n i z a t i o ni n t o m n ca l l i a i l c ea n do t l l e rm o n o p o l yf o r m si sc h a l l g i n gw i t hi t t h ec h a n g e so fi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o na r ed i s s e r t a t e di nt h ef o r t hp a r to f t h i sp a p e lc o m p e t i t i o nm a k e st h em o n o p o l yo c c u ra n di ta l s om a k e s m o n o p 0 1 y m o r ef i e r c e t h ec h a r a c t e ro fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n i n g l o b a le c o n o m y m a i n l yc o n s i s t so ft h ec o m p e t i t i o ni nv a l u ec h a i n ，e n t r i e s ，p r o d u c td 主f f c r e n c e a n dt h er e l a t i v i t yb e t w e e n c o m p e t i t i o n a i l dm o n o p o l yi sa n a l y z e df r o m 也ev i e w o f t i m e ，s p a c ea n dp r o c l u c t i nt h ef i r hp a r t ，t h ei n n u e n c et h a ti n t e r n a t i o n a lm o n o p o l yh a so nc h i n a i n v e s t m e n tp 0 1 i c ya n di n d u s t r yd e v e l o p m e n ti ng l o b a le c o n o m yi sd i s c u s s e d a t t h ee n do ft h i s p a p e r s o m e s u g g e s t i o nd c a l i n g w i t ht h e c h l l e n g e s o f i n t e r n a t i o n a lm o n o p o l yi sp u tf o r w a r d k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lm o n o p o l y ；g 1 0 b a le c o n o m y ；i n d u s t r i a lp o l i c y 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章国际垄断理论概述 1 1 垄断的基本概念 垄断问题是经济学的一个古老的问题，人们所谈论的垄断，其确切含义 也可能并不是相同的。当然在外延上可能更是天壤之别。所以在本文讨论国 际垄断之前有必要对垄断及国际垄断的概念有一个正确的理解。古今中外许 多学者从垄断的不同侧面给垄断下定义，概括起来有以下几个方面： 1 从垄断的主体来定义。从垄断主体来看。一般认为垄断的主体是企 业和企业集团，例如我国的政治经济学( 资本主义部分) 对垄断的解释无 非都是这样的：“垄断是指少数资本主义大企业，为获取高额利润。通过协 议或联合，对某一部门或几个部门商品的生产、销售及其价格进行操纵和控 制的一种经济关系。” 这种定义的缺陷：人所共知的事实是，国家或政府也早已成为垄断的主 体，例如中国及其他一些国家从古至今的国家专卖制度，西方国家政府对公 共事业的垄断经营，其垄断主体就不是企业及其联合，而是国家。 2 从垄断的形成基础来看。以往观点认为，垄断是在资本积聚和资本 集中的基础上形成的，即依靠企业的内部积累( 剩余价值的不断资本化) 和外 部扩张( 如合并兼并等) 两种途径而最终形成了少数企业甚至一家企业占有 整个市场较大市场份额的状态。 这种定义的缺陷：在现实生活中，有些企业的市场份额并不占有多大比 重，而凭借其产品差别性在其目标市场范围内，却可以对其目标顾客拥有某 种程度的支配力，这种支配力与大企业的支配力在本质上没有任何差别，甚 至大企业对之也无可奈何。在国外，法院所裁决的反垄断也不完全是市场份 额较大的大企业，而可能是某一村镇的小企业。无疑，这种支配力也应算作 我们通常所说的垄断，只不过这种垄断的市场范围局限于较小的地域而已。 因此，除了资本积聚和资本集中这种形成基础外，诸如进入壁垒、政策法律 限制、产品差别化等因素也是垄断形成基础的较为重要的因素。 3 从垄断的范围( 行业、区域) 来定义。马克思主义经济学家( 例如列 宁) 所考察的垄断的范围一般都是就整个行业甚至是整个国民经济的范围内 1 政治经济学原理( 资本主义部分) ( 修订本) 3 2 9 页南开大学出版社1 9 9 4 年1 月第2 武汉理工大学硕士学位论文 来考察的( 产品) ，如全国2 0 0 家最大工业企业占全国总投入量或总产出量 的比例，或者如列宁所说的，“美国所有企业的全部产值，差不多有一半掌 握在近占企业总数百分之一的企业手里。而这三于个大型企业，包括了二百 五十八个工业部门。”“3 这里所说的垄断情况显然是就整个国民经济或大类 产业( 如非金融业或工矿业) 来谈的。 而现代西方经济学尤其是产业组织理论在讨论垄断市场范围时( 区域) ， 往往以某一目标市场作为标准来划分垄断范围，小到某一村镇市场，大到国 际市场，如萨缪尔森所指的一个小企业控制了某一小区的电话服务，雷诺兹 所指的个小市，常常只有几家银行，三四家承包建筑商，几家电影院和剧 场，等等。 这种定义的缺陷：众多垄断研究者在分析垄断程度时所界定的垄断范围 更是千差万别，以致人们很难进行这方面的横向比较，就是因为不同研究者 所指的垄断的市场范围不一致，小到某一村镇市场，大到国际市场。 4 按照垄断的内容定义，可分为垄断结构、垄断行为。垄断结构：我 们说某种市场是垄断市场，往往指的是垄断结构，即目标市场上的市场主体 不是众多，而是为数有限。根据“有限”的程度，垄断结构可以呈现独占( 完 全垄断或纯粹垄断) 、寡头垄断、双头垄断、垄断竞争等多种不同的结构类 型。垄断行为：而垄断行为则是指市场主体的一致行动，串通合谋，制定垄 断价格( 包括作为卖者时的垄断高价和作为买者时的垄断低价) 以谋求垄断 利润的活动。这种垄断行为实质上是种不正当竞争行为。市场的垄断结构 与垄断行为之间没有必然联系。 5 根据垄断的目的定义，可分为企业垄断、政府垄断。企业垄断：以 往观点认为垄断的目的就是获取垄断利润，这种看法现在看来也是不全面 的。因为企业从事市场经济活动的目的就是追求利润最大化。而最大化利润 的取得可以在溥利多销和厚利限销两种基本途径中进行权衡取舍，未必只是 选择厚利。而薄利多销恰恰是符合理性经济人的选择的，正如马克思所指出 的：“超过一定的界限，利润率低的大资本比利润率高的小资本积累得更为 迅速。”。3 政府垄断：如果考虑到以国家为主体的垄断，垄断的目的要复杂 一些。国家垄断可以以获取垄断利润为目的，例如烟草专卖、酒类专卖等等： 也可以不以垄断利润为目的，垄断的目的可能恰恰在于消除如果由般企业 经营所产生的垄断利润，例如国家对些基础产业和公益事业的垄断。因此， 1 】列宁选集，第二卷第7 4 0 页，人民出版杜1 9 6 0 年版 列马克思恩格斯全集第2 5 卷，第2 7 9 页，人民出版杜1 9 8 2 年版 2 武汉理工大学硕士学位论文 对垄断目的要做具体分析，不能一概而论。 6 从垄断的本质来定义：西方经济学理论尤其是产业组织学理论侧重 于从垄断的自然属性来分析，即仅仅强调垄断的生产力力一面或技术经济方 面，例如认为垄断完全是产品差别化的结果。马克思主义经济学侧重于从垄 断的社会属性来分析，认为垄断是帝国主义最深厚的基础，必然要引起停滞 和腐朽的趋向。 如上所述，传统的垄断概念已经不能概括现代垄断的属性及特征，所以 在本文中对垄断的概念定义为：特定经济主体为了特定目的通过构筑市场壁 垒从而对目标市场所做的一种排他性控制状态。这是关于垄断的最为一般的 定义。这里，“特定经济主体”是针对垄断主体的多元化而谈的。“特定目的” 是考虑到不同经济主体垄断日的多重性。“通过构筑市场壁垒”是针对以往 垄断概念只注重资本积聚和资本集中这种途径，而忽视了其他行为和途径， 因此市场壁垒是一个比资本积聚和资本集中更为概括，内容更为丰富的说 法。“目标市场”强调了最为一般的市场，市场主体的产品之间必然具有可 替代性。“排他性控制状态”则是注重了垄断的结构方面，因为垄断结构与 垄断行为没有必然联系，而且，垄断行为与垄断者的行为也根本不是一回事。 1 2 国际垄断的基本概念 我们根据上面给出的关于垄断的一般性的定义，再结合在经济全球化背 景下的国际垄断的特点，对国际垄断做如下定义：国际垄断是大型的跨国公 司，在经济全球化的过程中，凭借其特有的垄断优势，通过对全球范围内的 资本、产品、原材料、技术等生产要素特别是关键技术的垄断，构建市场壁 垒，以达到获取超额垄断利润的目标。这里所指的垄断的空间范围是国际市 场，而不是国内市场。按照空间范围划分，经济全球化背景下的国际垄断， 是一种跨区域，跨国界的全球范围内的垄断；垄断的主体主要是大型的跨国 企业，不是政府也不是国有经营企业。从市场集中度来看，当代的国际垄断 己出现寡头垄断市场结构的雏形，这种市场结构的特点是产业集中度高，产 品基本同质或差别很大，进入和退出壁垒较高。例如目前全球2 0 家大汽车 公司占据了全球9 0 的汽车市场，波音与空中客车公司生产全世界9 0 的 民用飞机，1 0 大轮胎公司一直占据着全世界轮胎市场的8 0 以上的份额， 仅微软公司一家就拥有全世界个人计算机操作系统软件市场的9 0 。 3 武汉理工大学硕士学位论文 1 。3 国际垄断理论概述 关于国际垄断理论研究的文章有很多，国内外有许多学者从不同的角度 来论述了国际垄断的产生与发展及其特点。其中最主要的是以下两个方面： 1 从政治经济学的角度来分析但当今国际垄断的产生、发展以及揭示 国际垄断的本质。其中根据有代表性就是列宁与邓小平。 在这方面，列宁对2 0 世纪3 0 年代以前的国际垄断有系统的研究。列宁 认为，国际垄断资本主义是帝国主义的最高阶段，国际垄断同盟是国际垄断 的组织形式。国际垄断同盟是指资本主义各国最大垄断组织根据协定而结成 的国际性经济联盟，其目的是要瓜分世界市场、制订制定垄断价格、控制生 产规模、垄断原料来源、分隔投资场所，以保证高额垄断利润。国际垄断同 盟的形成是帝国主义的基本特征之一。国际垄断同盟的产生是在国内垄断的 基础上发展起来的，也是垄断统治及其引起的各种矛盾发展的必然产物。在 十九世纪末二十世纪初，出现在世界市场上的是若干个积累了大量财富的资 本主义强国。各个帝国主义的垄断集团为了争夺投资里所、原料产地，进行 着异常激烈和残酷的竞争。当竞争各方势均力敌、胜负难分的时候，为避免 两败俱伤，就要暂时妥协，达成垄断组织的国际协定，形成国际垄断同盟。 国际垄断同盟有的规定销售区域，有的规定垄断价格、有的规定生产限额或 者共同享有专利仪等等，其目的都是为了保证垄断组织获得垄断高额利润。 列宁把这种“国际垄断”称为“超级垄断”，指出“这是全世界资本集中和 生产集中的一个新的、比过去高得无比的阶段。”n ， 在邓小平理论体系中也有关于国际垄断资本的论述，邓小平同志继承和 发展了列宁的国际垄断的理论。在邓小平理论中，国际垄断资本主义是资本 主义发展的第二阶段。他从三个层面来论述了国际垄断资本的本质，第一个 是从生产力和生产关系的层面说明国际垄断资本主义的本质。与社会主义是 以公有制为主体不同，国家垄断资本主义是以私有制为基础的。与社会主义 “解放生产力，发展生产力”不同，国家垄断资本主义是在垄断本国生产乃 至垄断国际生产的条件下发展生产力的。第二个是从发展生产力的根本目的 的层面说明国际垄断资本主义的本质。与社会主义本质是“消灭剥削，消除 两极分化，最终达到共同富裕”不同，国际垄断资本主义发展生产力的最终 目的是攫取超级利润，它不仅在发达国家进行剥削，制造贫富悬殊。而且对 发展中国家进行剥削，扩大南北差距。因此，在国际垄断资本主义阶段，资 列宁选集第二卷7 8 8 页，人民比版社，1 9 6 0 年版 4 武汉理工大学硕士学位论文 本主义世界的两极分化是不可避免的，周期性经济危机也是不能摆脱的，尽 管其具体表现形式与过去阶段会有所不同。第三个是从国际战略层面说明国 际垄断资本主义的本质。正如邓小平所指出的：“少数几个西方发达国家想 垄断世界”，“把过去不能控制的国家纳入他们的势力范围”。“贫弱国家、第 三世界国家的国权经常被他们侵犯。他们那一套人权、自由、民主，是维护 恃强凌弱的强国、富国的利益，维护霸权主义者、强权主义者利益的。”邓小 平强调，只有“看清了这一点”，才“有助于认清问题的本质”。 2 从微观经济学的角度研究当代国际垄断的组织方式和其经济特征， 其中主要的研究对象是跨国公司。“二战”以来，跨国公司的发展引起了西方 学者的极大关注，其一系列旨在阐明跨国公司对外扩张动因及其条件的理论 和模型，形成了数十种跨国公司理论流派。其中具有代表性的理论有以下几种： 一是垄断优势理论。1 9 6 0 年美国学者海默( s h y m e r ) 在麻省理工学院完 成的博士论文国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究中，首先对 传统理论提出了挑战。这篇论文于1 6 年之后由其导师金德尔伯格 ( c p k i n d i e b e r g e r ) 推荐发表，并经金德尔伯格以及约翰逊( h g j o h n s o n ) 和凯 夫士( r e c a v e s ) 等学者补充，发展成为完整的理论，被称为垄断优势理论。 垄断优势理论系统论证了企业的垄断优势和国内国际市场的不完全性是跨 国公司进行对外直接投资的决定性因素。跨国公司之所以能够跨越国界到海 外建立予公司，是由于它拥有某种垄断优势，因而能够获得比国内市场高、 并超过东道国当地竞争者的收入。一般来说，跨国公司拥有如下垄断优：技 术优势、管理优势、跨国专业化生产的优势、通过横向一体化和纵向一体化 而取得的内部及外部规模经济优势、信息优势、资金优势以及销售渠道的优 势。垄断优势论的结论是：垄断与优势结合，是跨国公司从事对外投资的主 要动机。 二是产品生命周期理论。在波斯纳( m a p o s n e r ) 1 9 6 1 年提出的技术差距 论的基础上，美国哈佛大学学者弗农( r ，g v e r n o n ) 于 9 6 6 年5 月在经济学 季刊上发表的生命周期中的国际投资和国际贸易一文中，首次提出了 产品生命周期理论。产品生命周期理论后来经过威尔斯( l o u i s 工w e l l s ) 和赫希 哲( h i r s c h ) 等人的发展而逐步完善。产品生命周期理论将企业的垄断优势和 市场营销的产品寿命周期以及区位因素结合起来，从动态的角度考察了跨国 公司的海外投资行为。在国际供需平衡的假设前提下，弗农依据产业从工业 发达国家到后发工业国家，再到开发国家的顺次转移现象，将产品生产划分 邓小平文选第三卷，第3 2 9 、3 4 5 。3 4 8 页，人民出版社1 9 8 3 年版 武汉理工大学硕士学位论文 为导入期、成熟期和标准化期三个阶段，在导入期，工业发达国家率先进行 新产品的开发与生产，国内市场顺利开拓，并开始向后发工业国家出口，逐 渐扩大国际市场份额；成熟期，随着技术在全球范围内的普及，原进口国亦 能生产同类产品，这时亦存在大量的跨国投资和技术输出；标准化期，国外 生产成本大大降低，产品出现逆流现象，发达国逐渐放弃该产品而转向开发 更新的产品，从而开始新一轮产品生命周期的循环。产品生命周期理论说明 跨国公司从事跨国直接投资活动是遵循产品生命周期的一个必然步骤。 三是内部化理论。最早由科斯( c o a s e ) 1 9 3 7 年在企业的性质中率先 提出了交易成本的概念。威廉姆森( w i l l i 啪s o n ) 在2 0 世纪7 0 年代将科斯的 理论深化，指出企业组织结构的革新( 包括创立一个内部市场) 能够在很大程 度上减少企业内部控制的损失。在此基础上，英国学者巴克利( p j b u c k l e y ) 和卡森f m ，c c a s s o n ) 在1 9 7 6 年合作出版的专著跨国公司的未来中系统 提出了内部化理论，该理论后由加拿大学者拉格曼( a m r u g m a n ) 在1 9 8 1 年 出版的著作跨国公司的内幕中作了进一步的发展。内部化理论的主要思 想是：公司在进行经营活动中会面临各种市场障碍，为了克服外部市场隙碍 或弥补市场机制的内在缺陷，保障自己的经济利益，公司就有动力将交易改 在公司所属各个子公司之间进行，从雨形成一个内部化市场，当内部化过程 超越了个国家的界限的时候，跨国公司便产生了。 四是折衷理论。英国里丁大学学者约翰邓宁( j h d u n n i n 于1 9 7 7 年 在庆祝俄林获诺贝尔经济学奖的学术会议上宣读的著名论文贸易，经济活 动的区位和跨国企业：折衷理论探索中，正式提出了国际生产折衷理论。 在其1 9 8 1 年著的国际生产和跨国企业一书中，他又进步对折衷理论 进行了阐述。邓宁把跨国公司所具有的优势分为三个方面的特定优势这三个 优势是，所有权优势，内部化优势以及区位优势。所有权优势是指一国企业 拥有或能够获得的别国企业所没有或无法获得的特定优势，主要包括技术优 势、企业规模优势、组织管理优势、金融和货币优势等。内部化优势是指企 业将拥有的所有权优势在内部使用而带来的优势，即企业为避开外部市场机 制的不完全性，通过境外直接投资方式，把所有权优势经过内部市场转移给国 外子公司，从而取得更多收益。区位优势是指跨国企业在投资区位上所具有 的选择优势，主要包括东道国丰富的自然资源、广阔的商品销售市场、低廉 的生产要素成本、吸引外资的各种优惠政策等。跨国公司拥有的不同优势之 间是相互关联的，其中所有权优势和内部化优势是企业开展对外直接投资的 必要条件，区位优势是对外直接投资的充分条件。跨国公司拥有的优势的不 6 武汉理工大学硕士学位论文 同组合。 1 4 大型跨国公司 随着经济全球化的迅猛发展，今2 0 年来跨国公司的数目大大增加。里 面绝大多数是中小型的公司。那么究竟采用什么样的标准来衡量哪些跨国公 司是垄断性企业，这些垄断性的企业到底有多少，这些都是难题，到目前为 止还没有定论。但是世界上许多研究机构和杂志每年都会对世界性的大公司 进行排名( 销售收入排名、股市价格排名、资产总量排名等) 。如美国的财 富杂志列出世界5 0 0 家最大的企业，联合国贸易与发展会议在每年也公布 1 0 0 家大企业排名等。这些排名和使用的指标不尽相同，但是这些榜上有名 的大公司大企业，无疑是世界垄断性大企业的代表，见( 表1 1 ) 。 表1 12 0 0 3 年财富全球企业5 0 0 强排名( 部分) 总部 营业 协 公司名称中文名称主要业务收入( 百万 所在地 美元) i 1w a l m a r ts t o r e s沃尔玛商店美国零售2 1 9 - 8 1 2 o o 2e x x o nm o b i l埃克森美孚美国炼油1 9 1 5 8 1 0 0 3g e n e r a lm o t o r s通用汽车美国汽车1 7 7 2 6 0 0 0 4b p英国石油英国炼油1 7 4 2 1 8 0 0 5f o r dm o t o r福特汽车美国汽车1 6 2 4 1 2 o o 6匕n r o n安然美国能源1 3 8 7 1 8 o o 7 d a i m l e 坨h r y s l e r戴姆勒克莱斯载德国汽车1 3 6 8 9 7 3 0 8 r o y a ld u t c l l s h e l lg r o u p壳牌石油 荷兰，英国炼油1 3 5 2 1 1 0 0 9g e n e r a le l e c t r i c通用电气美国多样化工业1 2 5 9 1 3 0 0 】ot o v o t am 0 t o r丰田汽车日本 汽车1 2 0 8 1 4 4 0 l i c i t i g r o u p花旗集团 美国金融 1 i2 0 2 2 0 0 1 2m i t s u b i s h i三菱商事日本贸易1 0 5 8 1 3 9 0 1 3m i t s u i三井物产日本贸易1 0 1 2 0 5 6 0 1 4c h e v m n t e x a c 0雪佛龙德士古美国炼油9 9 6 9 9 0 0 道达尔 】5t b t a if i n ae j f法国炼油9 4 1 3 1 9 0 菲纳埃尔夫 1 6 n i p p o nt e l e 聊h t e l e p h o n e 日本电报电话日本电信9 3 4 2 4 8 0 1 7i t o c h u伊藤忠日本贸易9 1 1 7 6 6 0 1 8a i l i a n z安联德国保险8 5 9 2 9 2 0 1 9i n t l b u s i n e s sm a c h i n e s国际商用机器美国计算机8 5 。8 6 6 。o o 2 0i n g g r o u d荷兰国际集团荷兰金融8 2 9 9 9 1 0 资料来源：中华人民共和国商务部网站w w w - m o f c o m 暑o v c n 7 武汉理工大学硕士学位论文 1 4 。1 大型跨国公司的特点 这些大型的跨国公司与非跨国公司或中小型的跨国公司相比有一下特 点： 1 规模巨大 大型的跨国企业，无论从那个指标来看都是规模特别巨大，如雇员人数、 销售收入、资产总量等等。如2 0 0 3 年排名第一的沃尔玛公司2 0 0 3 年的营业 收入为2 1 9 8 1 2 亿美元，其雇员人更是遍布全球，共有1 3 0 万人。排在第三 名的通用汽车公司的总资产达到了3 7 0 7 ，8 亿美元。波音飞机公司的净资产 在1 9 8 0 年仅为2 3 1 5 亿美元，经过多次兼并后，2 0 0 2 年已猛增到了5 2 3 4 亿美元。这些跨国公司的经济规模巨大，甚至超过了世界上许多国家，其中 包括许多小型发达国家和大多数的发展中国家。在经济全球化时代，竞争日 益激化，并购的浪潮迭起，使跨国公司的规模不断的扩大。 2 跨国程度高 所谓跨国程度，是指跨国公司在海外的“业务”占其业务总量的比重。 联合国贸发会议以三项指标来衡量跨国公司的跨国化程度。即先计算其国外 资产总资产，国外销售额，总销售额，国外雇员数总雇员数，然后再把这些 比率综合计算，得出一个跨国公司的跨国化指数。据联合国贸发会议统计， 1 9 9 8 年，世界1 0 0 家最大的公司的跨国化指数平均为5 3 9 。也就是说，这 些跨国公司的“业务”有一半不在其国内，而是在国外。 3 发达国家的大公司占绝大多数 财富杂志所公布的2 0 0 3 年的世界5 0 0 强中，英国有3 4 家，法国有4 0 家，德国3 5 家，日本8 8 家，美国1 9 2 家，由此可见，巨大的跨国公司的母 国，绝大多数是西方发达国家。但是值得注意的是，发展中国国家的大跨国 公司也占有了一席之地。在财富杂志公布的世界5 0 0 强中，发展中国家 和地区的大公司有3 0 家，其中中国有4 家，巴西有4 家，印度1 家，台湾 l 家。但是从总体上看，目前发展中国家的大跨国公司与发达国家的跨国公 司相比无论是规模还是实力都相差甚远。 4 以核心产业为基础，进行多样化生产 目前的大型跨国公司，都是以某产业或行业为核心，涉及其他与核心 产业相关联的产业或产品。如汽车制造公司，也生产武器、机械，计算机制 造公司不仅生产硬件也生产软件，通讯公司也会提供互联网服务等等。盲目 的追求大而全，把各种互不相干的行业拼凑在一起的情况已不多见。这主要 是因为，在经济全球化背景下，大型的跨国公司面临的是全球化的市场，以 武汉理工大学硕士学位论文 及与过去所不同的竞争方式，经济全球化背景下的竞争是创新速度的竞争， 是服务和售后服务的竞争，所以任何一个大公司都不可能在所有的领域占据 优势，只能把力量集中在少数的几个核心产业上，在此基础上在发展与之相 关的关联产业。这样既能发挥自己的核心优势，又能实现多样化经营。 1 4 2 大型跨国公司的特殊垄断优势 垄断组织之所以能实行垄断，是因为它们具有其他企业所没有的特殊优 势，经济全球化背景下的国际垄断组织就具有其他企业( 非跨国公司，非垄 断企业) 所没有的特殊优势。这些优势主要有一下几点： 1 技术与管理优势。拥有先进技术是大型跨国公司最重要的垄断优势， 大型跨国公司拥有极强的科研力量，并投入巨额资金开发新技术，拥有一流 的先进技术：与之相适应，跨国公司在长期的生产经营过程中总结出了一整 套适应现代化生产的先进管理经验，对生产经营活动实行高效率的管理和控 制。 2 规模优势。大型跨国公司无论是资产总额、产量产值、还是雇员数 量，都是其他企业所难以望其项背的，庞大的规模就产生了巨大的规模优势， 这些优势是中小企业所不具备的。跨国公司可以利用国际专业化生产，避免 本国和东道国市场对规模经济( 一般来讲，企业生产规模越大，越具有规模经 济优势) 的限制。 3 内部优势。大型跨国公司利用各国生产要素的差异，通过横向一体 化取得内部规模经济的优势，通过纵向一体化取得外部规模经济的优势，菇 使之转化为公司内部的利润；大型跨国公司拥有先进的通讯设备，分支机构 遍布世界各地，信息灵通且具有雄厚的资金实力，总部可以在公司内部的各 子公司之间灵活调度数额庞大的资金，这是一般国内企业无法比拟的优势。 4 品牌与渠道优势。大型跨国公司凭借其自身的资本与技术上的优势， 生产独具特色、质量优异的产品，再通过强大的广告宣传能力，使其产品为 广大的顾客接受和认可，以致享有更大的声誉，形成自身特有的品牌。许多 大型跨国公司有自己独立的销售系统，且与国际包销商有长期而稳定的业务 联系，在销售成本和便捷方面占有优势，大型跨国公司大都历史悠久，影响 面广，产品更容易打入国际市场。 9 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章经济全球化对国际垄断的影响 经济全球化是当今世界最主要的潮流之一，它极大的影响了各国的经 济，世界经济和国际关系的发展，经济全球化与当代国际垄断的形成有着不 可分割的内在关系。本章将把二者结合起来进行论述。 2 1 经济全球化的主要表现 经济全球化主要表现在以下几个方面。 1 生产活动全球化 生产活动全球化主要表现为一下两个方面。一是传统的国际分工正在演 变成为世界性的分工。以自然资源为基础的传统国际分工逐步发展成为以现 代工艺、技术为基础的分工；从产业各部门间的分工发展到各个产业部门内 部的分工和以产品专业化为基础的分工：从沿着产品界限进行的分工发展到 沿着生产要素界限进行的分工；从由市场自发力量决定的国际分工机制向由 跨国公司和地区经贸集团组织的协议性分工机制发展；国际分工由垂直型向 水平型发展，水平型分工成为国际分工的主要形式：世界性的生产网络正式 形成，各国的生产成为世界生产体系的一部分，成为商品价值链的一个环节。 世界性的国际分工有利于世界各国充分发挥优势，节约社会劳动，使生产要 素达到合理配置，提高经济效益，促进世界经济的发展。 生产活动的全球化还表现为跨国公司的大量建立和发展。上世纪9 0 年 代以来，跨国公司的数目剧增，1 9 9 6 年以来，跨国公司已达到4 4 5 0 8 家， 在全球的附属企业2 7 6 6 5 9 家，其中，发达国家跨国公司占8 1 7 ，发展中 国家占1 7 _ 8 ；以发达国家和发展中国家为基地的最大跨国公司日益全球 化；2 0 0 0 年，全球跨国兼并和收购总额迅猛增长，达到创纪录的3 4 6 万亿 美元“3 ；美国财富杂志公布的全球5 0 0 家大企业分属于2 6 个国家和地 区，分布在4 6 个不同企业，在全球化的舞台上扮演了世界生产组织者的角 色，据统计它们产值己占到世界总产值的4 5 ，其内部和相互贸易占总额的 六成以上，投资己占全球累计直接投资的9 0 ，2 0 0 1 年的营业额高达1 2 6 9 6 0 亿美元，是全球中低收入国家国内收入的2 倍。全世界4 0 个贫困国家的财 国家统计局：国际经济信息2 0 0 2 年第1 7 期 l o 武汉理工大学硕士学位论文 富总和，不及5 0 0 强企业中微软、思科、戴尔三家新兴企业的资产。跨国公 司以世界市场为舞台，利用全球资源，在很多国家进行投资并开展市场营销 活动。如可口可乐公司，其产品畅销全球1 5 5 个国家和地区，在全世界建有 1 2 0 0 多家瓶装厂，每天销出2 亿瓶。随着时代的发展，跨国公司在国际贸 易中越来越显示出巨大的作用，在一定程度上主宰了全球国际贸易的发展， 对主权国家的政治、经济、军事都产生了重要的影响。 2 贸易活动全球化 贸易自由化是经济全球化发展的先导。二次大战结束后，全球2 3 个国 家在瑞士的日内瓦，于1 9 4 7 年l o 月签订了关税及贸易总协定，也就是现在 世界贸易组织的前身。按照规定，各成员国分别大幅度降低关税，减少关税 壁垒，使国际贸易更为顺畅、自由，规模进一步扩大。1 9 9 5 年1 月，世界 贸易组织的成立标志着世界多边贸易体制的形成，贸易活动全球化进入了一 个新阶段。据统计，全世界每年生产的产品约有2 0 在国际间交换，而且， 国际贸易的增长率超过世界生产的增长率。综观全球贸易的发展，可以看出 如下特点： 是全球贸易增长迅速，对世界经济拉动作用明显。资料显示，1 9 5 0 年，世界商品贸易额为6 1 0 亿美元，1 9 7 0 年达到3 l5 0 亿美元，1 9 9 0 年又猛 增至3 4 4 7 0 亿美元，1 9 9 6 年高达5 3 9 8 2 亿美元，。1 2 0 0 0 年达到了6 2 0 0 0 亿 美元。国际贸易在世界经济发展中作用越来越重要，这表明世界各国对贸易 的依存度不断提高，也表明世界各国的经济联系较以前更加紧密，世界经济 已成为不可分割的整体。 二是服务贸易和制造业贸易增长很快。据世界贸易组织公布的数字，全 球服务贸易额从1 9 8 5 年的3 8 0 9 亿美元增加到1 9 9 7 年的1 2 9 5 0 亿美元，1 9 9 8 年又增加到1 3 2 6 3 亿美元，2 0 0 0 年达到了1 4 0 0 0 亿美元o7 。从总的情况看， 服务贸易的增速要快于一般货物贸易。1 9 9 4 年，工业制造业产品占出口总 额的比重，韩国、台湾和香港地区高达9 2 以上，中国、新加坡、马来西亚 等国家也达到8 2 以上“1 。 三是区域贸易自由化正成为全球现象。经济全球化的发展，推动着地区 内那些经济联系密切的国家在国际贸易领域进一步合作，全球贸易出现较强 的区域化趋势。资料显示，世界上三大区域经济集团：欧盟、北美自由贸易 跨国公司是综台国力的直接体现，中国改革报2 0 0 2 年4 月1 5 日 1 2 1 郭连成主编：经济全球化与不同类型国家的应对，第3 3 页中国财政经济出版社2 0 0 1 年版 【3 1 粱业情：w t o 公布2 0 0 1 年度报告，国际金融报2 0 0 2 年6 月1 1 日 郭连成主编：经济全球化与不同类型国家的应对，第3 4 页，中国财政经济出版社2 0 0 1 年版 武汉理工大学硕士学位论文 区、亚太经合组织，已拥有世界上约8 0 的g d p 和8 0 以上的国际贸易。 3 金融活动全球化 金融全球化是经济全球化的重要表现和关键环节，金融全球化的真正开 端始于2 0 世纪7 0 年代。自9 0 年代以来，金融全球化更以不可抵挡之势席 卷全球，主要表现为：( 1 ) 金融业务跨国界，金融市场国际化。资本市场国 际化不仅是金融市场国际化的集中表现，而且也与金融证券化的发展紧密相 连，从8 0 年代中期起，国际证券市场短短数年内实现了从证券发行、投资 到流通的全面国际化，至1 9 9 6 年，证券融资己占国际融资总额的8 5 ：1 9 9 9 年1 2 月2 2 日全球发达国家股市值总额为3 0 1 8 0 0 亿美元；2 0 0 1 年全球传统 外汇日交易额超过1 2 0 0 0 亿美元”3 。( 2 ) 金融机构国际化。9 0 年代以来，西 方国家的银行实行了大规模的兼并和重组，同时，新兴工业化国家不同程度 地开放本国金融市场也给跨国银行在全球范围设立分支机构并形成全球金 融网络创造了条件。如1 9 9 4 年，世界排名第9 的日本三菱银行和排名第2 2 的东京银行合并成立三菱东京银行，排名跃居当年世界第一。( 3 ) 金融领域 国际协调手段多样化。金融领域国际协调，是针对国际金融领域经常出现的 波动以及金融波动对世界各国金融和经济所产生的冲击而采取的全球性金 融协调措施。一般包括：协调汇率和利率：协调国际资金的流动；强化国际 金融监管制度等。墨西哥金融危机和东南亚金融危机都表明，巨额短期资金 的迅速流动可能会对一国的金融市场造成极大冲击，必须在全球范围内建立 国际资金流动的协调机制和全球性经济预警系统，强化对金融交易的监管， 为金融全球化的健康发展提供必要保证。 4 经济运行规则全球化 所谓经济规则，就是经济运行的制度或制度安排。“制度在发挥其功能 中的一个实质性部分就是确定犯规和惩罚严厉性的成本” 3 ，经济规则在经 济主体进行交易时降低了交易费用，经济规则向经济主体提供了一种框架的 尺度，为经济主体跨国交易减少了未来的不确定性。市场经济规则由两部分 组成：一是微观市场规则( 非正式规则) ，主要由少数世界上最大、最开放 的国家的市场运行规则和跨国银行、跨国公司等众多跨国经济组织在全球扩 张中所形成的市场运行规则组成：二是宏观市场规则，它是由w t 0 、i m f 和世界银行等国际经济组织在各种多边安排下所制订或形成的正式制度安 郭连成主编：经济全球化与不同类型国家的应对，第3 4 页，中国财政经济出版杜2 0 0 1 年版 第3 4 页 2 1 何尤华：欧元登台与全球汇市最新态势，浙江金融2 0 0 2 年1 期 ”1 诺斯：制度制度变迁与经济绩效，第5 页上海三鞋书店1 9 9 4 年版， 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 排或规则。在这个国家经济联系日益密切的时代里，只要参与国际分工，实 行对外开放，就必须在某种程度上( 依开放程度而定) 遵守由别国或与别国 一起制订的市场规则。 经济运行规则全球化还表现在市场经济规则的全球扩张，市场经济制度 日益成为世界各国和世界经济普遍的体制和机制模式。冷战结束后，许多计 划经济国家向市场经济转变，或是采用所有制私有化、价格自由化、金融市 场化、贸易国际化的市场经济模式( 原苏联东欧国家) ；或是采用公有制占 国民经济主导地位，市场在资源配置中起基础性作用的市场经济模式( 中 国) ，市场经济全球化的最后障碍消除了，市场经济运行规则全球化最终成 为现实。“市场经济全球化包括了西方发达国家市场经济局部变革和广 大发展中国家在日益激烈的国际竞争中努力构建一套适应本国民族经济发 展