（国际贸易学专业论文）中国与东盟机电产品产业内贸易发展探究.pdf

中国与东盟机电产品产业内贸易发展探究 李淼 2 0 0 6 年4 月 摘要 随着中国与东盟各国贸易的发展，双方机电产品产业内贸易的发展也呈现出 新特点。本文利用理论和实证研究方法，借助现有统计数据，重点分析了2 0 世 纪9 0 年代以来中国与东盟国家问机电产品产业内贸易的整体水平和现实结构， 揭示中国与东盟国家机电产品产业内贸易水平不断提高的发展趋势；运用回归方 法分析了中国、东盟国家机电产品产业内贸易发展的短期影响因素外国直接 投资、各国持续提高的人均g d p 及对外开放程度，同时也分析了长期影响因素 规模经济、地缘优势、市场规模；剖析了中国、东盟国家进一步发展机电产 品产业内贸易的制约因素；最后在此研究基础上，从国家经济发展策略和企业两 个层面提出了相关政策建议。 中图分类号：f 1 4 ；f 1 2 主题词：中国；东盟；产业内贸易；机电产品 i i a n a n a l y s i so l lt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n m a c h i n e r ya n de l e c t r i c a lp r o d u c t sb e t w e e nc h i n aa n d a s e a n l i m i a o a p r i l2 0 0 6 a b s t r a c t a se c o n o m i ci n t e g r a t i o ni nt h ec h i n aa n da s e a n ，m a c h i n e r ya n de l e c t r i c a l p r o d u c t st r a d ep a t t e r n sw i t h i nt h er e g i o na r ed i s p l a y i n ga ne v e r - g r e a t e rc o m p l e x i t y ： i n t r a i n d u s t r yt r a d e ( i r a i sg r o w i n gi ni m p o r t a n ta n da c c o u n t sf o rt h em a j o r i t y b o t h t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d yr e v e a l e dt h a tt h ei n t r a i n d u s t r yt r a d e ，i n s t e a do f i n t e r - i n d u s t r yt r a d e h a sb e e na ni n c r e a s i n e l yd o m i n a n tp a r ti nt h et r a d eo fm a c h i n e r y a n de l e c t r i c a lp r o d u c t ss e c t o rb e t w e e nc h i n aa n da s e a n t l l l er e g r e s s i o na n a l y s i s p o i n t e do u tt h a tg d pp e rc a p i t a f d ii n f l o wa n dt h eo p e n n e s so ft h ee c o n o m i e sa r e k c yd e t e r m i n a n t so ft h i sp h e n o m e n o n t h ec o n s t r a i n i n gf a c t o r si nt h ed e v e l o p m e n t i n t r a i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc h i n aa n da s e a n c o u n t r i e sa r ea l s oa n a l y z e d f i n a l l y , t h i sp a p e rg a v es o m ef e a s i b l es u g g e s t i o n so nh o wt ot a k ef i l ua d v a n t a g eo ft h i st r e n d j e lc l a s s i f i c a t i o n ：f 1 2 ；f 1 4 k e y w o r d s ：c h i n a ；a s e a n ；i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；m a c h i n e r ya n de l e c t r i c a lp r o d u c t s 1 1 1 致谢 衷心地感谢导师舒玉敏副教授在论文写作过程中对我的悉心指导和不倦教 诲，我深深地被她勤勉的教学精神，严谨的治学态度所感动，同时也感谢她在我 读研期间所给予的关心和帮助。在对外经济贸易大学求学期间，许多老师高尚的 品德、精博的学识和前瞻的思想都令我终身受用，在此向他们表达崇高的敬意。 另外，还要感谢我的父母和朋友们，他们对我的鼓励和支持使这段求学经历弥加 珍贵和美好。 2 0 0 5 年，中国一东盟自由贸易区开始进入全面实施阶段1 ，并将于2 0 1 0 年 建成，其发展状况令人关注。近年来，中国和东盟在产业转移、产业结构调整 中逐步呈现出从传统产业间贸易走向产业内贸易，形成互补性分工的新趋势。 对双方之间的产业内贸易发展情况的研究，将从一个独特的角度帮助我们对中 国和东盟的区域经济合作的前景和意义有更深刻的理解。目前，机电产品贸易 在中国对外贸易中占据着重要的地位2 ，同时机电产品互为中国和东盟的出口优 势产品，既相互竞争，又相互合作，产业内贸易的特点十分突出3 。因此，分析 机电产品的产业内贸易对我国和东盟产业内贸易的研究有非常重要的意义。 随着中国和东盟经济关系的快速发展，国内外学术界对中国与东盟经贸关系 的研究也日益增多，但研究主要集中在较为宏观的双方经贸关系、竞争互补关系 及中国一东盟自由贸易区方面，对中国与东盟产业内贸易的研究则起步较晚。其 中比较有代表性的文献有：王勤等著的中国与东盟经济关系新格局( 2 0 0 3 ) ， 史智宇的产业内贸易研究：中国与东盟国家( 2 0 0 3 ) ，王娟的中国一东盟产 业内贸易发展趋势的实证分析( 2 0 0 4 ) 等。涉及到中国一东盟机电产品产业内 贸易研究的著作就更少，比较接近的研究包括刘琦的我国机电产品产业内贸易 的实证分析( 2 0 0 2 ) 和朱军生、索多奇的中国一东盟机电产品竞争与互补分 析( 2 0 0 3 ) 。总之，既有的文献，对本文主题的研究缺乏完整性，尤其是对中国 一东盟机电产品产业内贸易的特点缺少细致的实证分析，对其发展动因和进一步 发展的制约因素分析不足，相应政策建议的针对性不强。 本文以产业内贸易理论为基础，利用实证研究方法，借助现有统计数据，重 点分析了中国一东盟机电产品产业内贸易的整体水平和发展特点，以及对彼此贸 易的贡献率，揭示中国与东盟国家机电产品贸易逐步从产业间贸易走向产业内贸 易的发展趋势、动因以及进一步发展的影响因素，并提出相应的政策建议。 二、产业内贸易理论及研究的量化方法 ( 一) 产业内贸易基本理论简述 产业内贸易是相对于产业问贸易而言的，按照格林纳韦( g r e e n a w a y1 9 8 7 1 的观点，“产业内贸易是指一定时期内某一给定产业内同时发生的输入和输出的 12 0 0 2 年1 1 月，中国和东盟双方领导人签署了中国一东盟全面经济合作框架协议，中国一东盟自由贸 易区( c a f r a ) 正式开始搭建。2 0 0 4 年1 1 月2 9 日，货物贸易协议和争端解决机制协议芷式签署， 标志着c a f t a 建设进入了实质性全面启动的阶段。 22 0 0 4 年，机电产品贸易额占中国全部进出口额的5 4 1 坤国与东盟从1 9 9 9 年的贸易总额2 7 2 亿美元发展到2 0 0 4 年的1 0 5 8 亿美元，年平均增长率3 1 2 其中， 机电产品贸易额在1 9 9 9 年和2 0 0 4 年占双边贸易总额的比倒分别为3 4 和5 7 ，年平均增长率为4 5 7 ， 超过了所有产品贸易的增长率。 活动”1 。从j 商j ；f ； 度看，产业内贸易的产生是为了利用生产的规模经济，即国 际竞争迫使各剀企业只生产某一产。拈的一种或少数几种款式，从而降低单位产品 的成本，而可以从他国进口其它款式和种类的产品。从消费者角度看，由于消费 者可以在生产的规模经济所带来的较低价格水平上有更多的选择，所以也从中获 益。产业内贸易是基于产品差别和规模经济的，在具有相同的经济规模和要素比 例的国家( 如工业化国家) 之间贸易额较大，而产业间贸易是基于比较优势的， 在要素禀赋差别较大的国家之间贸易额较大z 。 与同类产品的不同划分相对应，产业内贸易也表现出不同的形式。按照同类 产品的同质性和异质性，产业内贸易可分为同质产品的产业内贸易和异质产品的 产业内贸易。异质产品的产业内贸易又可分为水平异质产品的产业内贸易和垂直 异质产品的产业内贸易3 。水平型产业内贸易的基础是消费者对产品多样性的需 求和规模经济，而垂直型产业内贸易是基于相似产品的不同质量4 。 许多学者对水平型产业内贸易进行过理论阐述( 1 9 7 5 年的格鲁伯和劳埃德) 。 克鲁格曼( k r u g m a n ) 和兰卡斯特( l a n c a s t e r ) 曾经对水平型产业内贸易进行过正 式的建模分析，两者都表明水平型产业内贸易与消费者偏好的多样性和边际成本 递减规律紧密相关。 垂直型产业内贸易理论的奠基者是费尔韦( f a l v e y1 9 8 1 ) ，夏克德和萨顿 ( s h a k e d & s u r o n1 9 8 4 ) 。他们对这种产业内贸易进行了建模分析：把垂直型差 异表示为相似产品的不同质量。费尔韦的研究表明，在2 2 2 的模型结构里， 可以解释产业间贸易和垂直型产业内贸易共存的现象。这种分工模式是：相对资 本密集型的国家专业生产并出口质量较高的工业制成品，而相对劳动密集型的国 家专业生产并出口较低质量的产品。这实质上是在h - o 模型框架下的比较优势分 析法。 ( 二) 产业内贸易研究的量化方法 对产业内贸易的经验型和统计性研究始于2 0 世纪6 0 年代，其代表人物有沃顿 恩( v e r d o o m ，1 9 6 0 ) 、米歇里( m i c h a c l y , 1 9 6 2 ) 、巴拉萨( b l a s s a ，1 9 6 6 ) 、格鲁伯 和劳埃德( g r u b e l ，l l o y d1 9 7 5 ) 等，他们都建立了各自的测量指标。其中，格 鲁伯一劳埃德指标是迄今为止最具权威的产业内贸易测量指标，简称g l 。衡量 产业内贸易水平g i 产品指数的计算公式为： 吼，小割 1 大卫- 格林纳韦：国际贸易前沿问题，中国税务出版社、北京腾图电子出版杜2 0 0 0 年版。 2 多米尼克塞尔韦托瑞：国际经济学，清华大学出舨社1 9 9 7 年版，第1 2 6 - - 1 2 7 页 3 产品的同质性是指：投入要素相近，产品用途可以相互替代，市场区位不同，市场时间不同：产品的异 质性：产品问不能完全替代( 尚可替代) ，要素投入具有相似性格鲁伯和劳埃德认为，不论是相似性产品还 是有差异的产品，都有产业内贸易存在。 j a y a u tm e n o n ，d a v i dg r c e n a w a y , c h r i sm i l n e r , ( m a r c h1 9 9 9 ) “i n d u s t r i a l $ t m a u r ea n d a n s t r a l i a - u k i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，e c o n o m i cr e c o r d ，v 0 1 7 5 ，1 9 - 2 7 2 是 j 引，爿，和m 分刖代萄种( 类) 产品的口值和进口值。l h j g l 产业指数 。 批，一m ， 血2 善8 血一简化式为：b _ 1 。互音 ( 2 ) n 为各类( 种) 产品贸易权重( 盖，+ m ，) ( 卫+ m ) ，x 和m 分别是行业出口 总值和行业进口总值。g l 指数的变动范围从o 到l ，g l 越接近1 ，说明产业内贸 易的程度越高ig l 越接近0 ，说明产业内贸易的程度越低。 理论研究最常_ l = | 的产业划分标准是国际贸易标准分类( s i t c ) ，但在某 些情况下也使用协调商品名称和编码制度( h s ) 。鉴于数据的可获得性和分 析的全而性，本文采用了以上两种产、l k 划分标准进行分析。 三、中国一东盟机电产品产业内贸易的发展现状与趋势 ( 一) 总体发展水平及趋势 根据公式( 2 ) 可以计算得出各年份中国与原东盟6 国1 机电产品2 产业内贸 易指数如图1 。由于采用的是加权平均值，所阻对产业内贸易的平均水平可能有 一定扭曲，但不影响对其发展趋势的研究。 从图1 可以看出，中国和东盟总体产业内贸易指数大体处于上升趋势，1 9 9 7 年以后，除了2 0 0 1 、2 0 0 2 年有所下降，机电产品的产业内贸易指数总趋势为上 升。中国东盟机电产品的产业内贸易指数始终高于中国一东盟产业内贸易的平 升。中国东盟机电产品的产业内贸易指数始终高于中国一东盟产业内贸易的平 均水平。 1 文莱、印度尼西亚、菲律宾、马来西亚、新加坡、泰国由于数据的获得槊道有限，本文在考察中国与 东盟机电产品产业内贸易时大量使用了原东盟6 国的数据从以后的分析可知，中国与东盟机电产品贸易 几乎是在中国与原东盟6 国之闻发生的，其它东盟4 国所占比重非常，j 、，所以中国与原东盟6 国的机电产 品贸易水平可以代表中国与东盟机电产品贸易的情况 2 机电产品的划分根据不同分类标准而不同，本文根据通用做法和数据的可获得性，将机电产品按如下3 种标准划分，( 1 ) s r r c 第7 类( 机械及运输设备) ；( 2 ) h s 第1 6 类( 机电音像设备，包括“、8 5 章) 、 1 7 类( 运输设各包括8 6 - 8 9 章) 及i 8 类( 包括9 0 - 9 2 章) ；( 3 ) i i s 第1 6 类( 机电音像设备包括8 4 、 8 5 章) 。 _ 1 9 9 , 1 日j1 9 9 6t 9 t 0 l 02 0 o i 图1 中国与东盟产业内贸易水平 + 所有产品 - 一机电产品 数据来源：a s e a ns t a t i s t i c a l y e a r b o o k2 0 0 3 2 0 0 5 ，厦门东南亚研究中心一东南亚经济统 计h l t p ：n a n y a n g x m u e d u c n s h o w a r t i c l e a s p ? a r t i c l e l d = 8 0 6 注：此表中机电产品数据根据中国一原东盟6 国相关数据统计，并按本文第3 种分类标 准( h s 第1 6 类) 统计。 ( 二) 商品结构特点分析 根据“按照s i t c 和h s 分类的中国与原东盟6 国贸易的前2 0 种和前l o 种 商品”的统计，可计算出各年份均排在前2 0 种和前1 0 种商品之内的机电产品 的产业内贸易指数如表1 。中国一东盟机电产品产业内贸易动态指数计算出如表 2 。根据对表1 和表2 数据的分析结果，显示了中国一东盟机电产品产业内贸易 的以下特征： 1 几种产业内贸易机电产品的产业内贸易指数大部分在o 5 以上，计算机及 部件、光学、医学仪器及配件的产业内贸易指数高达0 9 以上。其中产业内贸易 水平低于o 5 的是电信设备及其零件、铁道和电车道机车及其零件、航空器、航 天器及其零件。 2 按h s 分类的动态指标考察( 见表2 ) ，2 0 0 1 年中国一东盟机电产品的产 业内贸易指标均比1 9 9 3 年有所提高( 船舶及浮动结构体除外) ；但是没有表现出 严格的随时间变化而递增的趋势。 3 通过计算这几种产业内贸易商品的贸易额在总贸易额中所占比例2 ，发现 这些产业内贸易的产品随着时间的变动有一定增长的趋势。 1 请见附录表1 和表2 。 ：计算公式为：伍+ j l l f j ) 伍+ ) ，j 为某类的产品。 4 4 出现在中幽与东盟6 困贸易的前2 0 种年u 前1 0 种商品中的机i 也产品，中 国对东盟的出口总体上要多于从东盟国家的进口。 表1 中国一原东盟6 国机电产品产业内贸易指数 商品类别商品 2 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 s l t c 7 5 2 计算机及部件 0 ，9 4o 9 80 6 30 9 7o 9 2 s r r c 7 5 9办公设备的零附件0 6 5 0 70 5 6 o 6 50 6 5 s l t c 7 6 4电信设备及零件o 4 4o 3 8o 2 9o 3o | 3 1 s i t c 7 7 2 开关设备及零件 0 4 10 60 7 70 70 6 6 s 1 1 7 7 6 热电子管。冷阴极管 0 5 40 9 20 9 90 6 3o 6 8 1 9 9 31 9 9 6 2 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 h $ 8 4o 8 20 8 4o 90 9 10 7 30 8 l0 8 2 h s 8 5 0 7 2 o 5 1 0 6 40 7 60 8 50 ，8 70 8 7 数据来源：同图1 表2 中国一东盟机电产品产业内贸易动态指数( 按h s 两位数分类) 产品 1 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 | 0 02 0 0 1 8 4 计算机、机器设备 o 8 20 9 0o 8 90 8 4o 7 70 7 50 8 80 8 4o 9 2 8 5 电气设备0 7 20 4 8o 5 7 0 5 1 o 5 00 7 40 8 30 9 20 8 6 8 6 铁道及电车道机车及零件 o 1 5o 0 1o 1 60 0 60 0 60 0 8o 1 80 1 60 2 4 8 7 车辆及其零件、附件 0 7 90 9 4o 5 50 8 40 7 60 6 80 7 l0 9 40 8 7 8 8 航空器、航天器及其零件o 1 5 o 1 3o - 3 50 5 40 4 70 2 6 0 7 2 0 9 7o 3 8 8 9 船舶及浮动结构体 o 7 6o 6 2o 9 1o 0 2o 0 1o 0 4 0 0 5 0 2 40 5 4 9 0 光学、医学仪器及配件0 ，7 80 7 2 0 6 10 7 3o 6 0o 8 8 o 9 8 0 9 00 9 4 数据来源：王娟撰写的“中国一东盟产业内贸易的实证分析”，2 0 0 4 年中国学位论文 全文数据库。 ( 三) 国家结构特点分析 5 表3 中国与东盟的机电产品产业内贸易指数 产鼎 新加坡马米嚣亚 印尼 菲律宾 1 9 9 4 2 0 0 11 9 9 42 0 0 11 9 9 42 0 0 11 9 9 42 0 0 l h s 8 4 8 5 机电音像设备 0 7 80 7 90 8 10 9 50 0 21 0 00 ，2 2o 7 0 h s 8 6 8 9 运输设备 0 9 4 0 6 40 4 5 0 5 10 5 50 0 9 0 2 20 4 7 h $ 9 0 光学医疗设备 0 7 80 8 7o 4 40 8 8o 0 10 8 10 0 90 8 7 产品泰国文莱柬埔寨缅甸 1 9 9 42 0 0 11 9 9 42 0 0 11 9 9 42 0 0 11 9 9 42 0 0 1 h s 8 4 8 5 机电音像设备 0 2 00 6 70 0 4o 0 2o 0 30 0 2 0 0 4 h s 8 6 - 8 9 运输设备 0 2 6o 7 2o 0 00 4 l0 0 2o 0 10 0 0 h s 9 0 光学医疗设备 0 6 50 7 40 2 10 1 10 0 40 0 60 0 0 数据来源：i 司表2 1 中国与新加坡的机电产品产业内贸易指数最高，超过其它东盟国家。其 产业内贸易指数均在0 5 以上。2 0 0 1 年中新两国在h s 8 4 、h s 8 5 类产品的产业内 贸易指数分别高达0 9 3 、0 8 7 ( 见表4 ) ，显示中新的机电产品已形成互补性的 分工。与中国对外贸易的总体结构相比，中国对新加坡的机电产品出口比重超过 平均水平约1 2 ，表明随着中国经济的发展，中新在机电贸易领域分工更加细 化，专业分工口径拓展。考察中新机电类中贸易量较大的同类产品，从其进出口 单位价格的比值来看，均属于垂直产业内贸易，即中国向新加坡出口技术含量和 价格相对较低的同行业产品，而从新加坡进口技术含量和价格相对高的同行业产 品( 也有一些技术含量较低的机械产品，属于低水平的横向产业内贸易) 1o 同 时，中新贸易进出口商品的排名也体现了两国产业内贸易的部分特征。2 0 0 5 年 两国前十大进出口商品中同属机电产品的各有6 种和9 种，其中共同类商品达到 5 种，说明两国产业内贸易中基于水平分工差别的产品贸易已经拥有较大份额。 ( 见附表3 ) 表42 0 0 1 年中新贸易中机电产品的产业内贸易水平 ( 单位：亿美元) 商品名称向新加坡出口从新加坡进口t 值 机电产品 3 4 8 12 9 4 80 9 2 机械及设备 1 0 6 71 2 3 20 9 3 电器及电子产品1 8 9 81 4 5 0o 8 7 数据来源：同表2 2 与马来西亚、印尼、菲律宾、泰国东盟四国的机电产品产业内贸易有不 同程度的发展。与马来西亚，产业内贸易指数大于o 5 的由1 9 9 4 年的1 类增至3 1 同表2 。 6 类，且增幅很大，机电音像设备t j 光学医疗设备的指数甚至超过了新加坡：与印 尼的产业内贸易特点是，机电音像设备与光学医疗设备指数升幅较大，达到0 8 以上，但运输设备下降幅度很大，跌至0 0 9 ；与菲律宾和泰国的指数发展趋势相 近，2 0 0 1 年与1 9 9 4 年相比，超过0 5 的种类均增加了2 类，其它类别仍有升幅。 中国与东盟四国产业内贸易既包括不同产品的异质产品的交换，例如，中国出口 家用电器，东盟四国出口工业电子产品，表现为基于产品差异化的水平分工；还 包括异质的中间品的交换，例如，电器零件、空调零件、汽车零件等，表现为基 于产品垂直差异的垂直分工。 3 与越南、柬埔寨、缅甸、文莱、老挝的机电产品产业内贸易水平很低 以基于要素禀赋的产业间贸易为主。 ( 四) 产业内贸易对贸易增加量的贡献率 产业内贸易对贸易增加量的贡献率是分析产业内贸易动态发展的一个衡量 指标，可以据此研究贸易量的增加主要来源于产业内贸易还是净贸易，由此进一 步验证产业内贸易在贸易中所起的作用。王娟计算出了中国一东盟贸易的产业内 贸易贡献率1 ( 按h s 分类) ，其中机电产品贸易的产业内贸易贡献率如表5 和图 2 。 表5 中国一东盟机电产品贸易的产业内贸易贡献率动态比较 类别商品 c n t l 9 9 5c t l 9 9 5c n t l 9 9 8c r l 9 9 8c n t 2 0 叭c z 0 0 1 1 6 机电音像设备0 4 1 0 7 7 1 0 7 31 9 1 1 5 8 1 1 7 运输设备 0 0 40 0 3 0 6 9o加0 11 2 4 1 8 光学医疗设备 1 0 4o 5 5 o 5 1 3 6 50 0 1 l7 0 5 数据来源：王娟撰写的“中国一东盟产业内贸易发展趋势的实证分折”，东南皿纵横 2 0 0 4 年6 月。 图2 中国一东盟机电产品产业内贸易贡献率发展趋势 数据来源：表5 1 表达式为；t r = e l c r + c rc h r r = ( 1 g l ) + a tc t = g l 气其中，t t 为贸易总额的增长率，c n t 为净贸易 额( 即进口额减出口额的绝对值) 对总额增长的贡献率，c r 为产业内贸易对增长的贡献率。n t 为净贸易额 的增长率，t 为产业内贸易额增长率。g l 为产业内贸易指数。 町以看 j5 ， 【f 乜贸易的产业内贸易刈总贸易颁的贡献率随时m 而增长，表明 产业内贸易对双边贸易的重要性与f 1 俱增，充分说明产业内贸易已成为中困东盟 双边贸易增长的主要力量，而且其地位处于一直上升的趋势，已经远远超过了产 业间贸易的贡献率。 综上所述，中国一东盟机电产品产业内贸易所表现出的特点为 1 产业内贸易所占份额日益增长，贸易方式由产业间贸易逐步演变成产业 内贸易，产业内贸易是扩大双边贸易的重要途径和新的增长点。 2 机电产品中不同类别产品的产业内贸易发展不平衡。以h s 分类为例，机 电音像设备和光学医疗设备类的产业内贸易水平较高，而运输设备类较低。 3 中国与东盟各国在机电产品产业内贸易的发展也不平衡。表现为中国一 东盟在机电工业中构筑了产业内“水平分工”和“垂直分工”相交织的复杂型分 工体系。从总体上看，中国机电产品生产水平与新加坡处于垂直性分工，产业内 垂直分工则主要表现为产品设计及精加工与产品组装及粗加工之间的分工，这主 要是基于收入约束和要素禀赋的不同；而东盟的泰国、马来西亚等则与中国处于 同一水平，产业内水平分工主要表现为产品的专业化，这主要基于收入水平相似 而导致需求偏好相似以及需求的多样性偏好。 4 。中国一东盟机电产品产业内贸易总体水平仍需提高。机电产品的产业内 贸易依旧以占有低质量产品市场的垂直型产业内贸易为主，应该对这种现状加以 改善。 四、促进中国一东盟机电产品产业内贸易发展的动因 关于产业内贸易的影响因素许多学者都曾经进行过论述，如林德( l i n d e r 1 9 6 1 ) 、格鲁伯和劳埃德( g r u b e ll l o y d1 9 7 5 ) 、格雷( g r a y1 9 7 3 ) 、兰卡斯特 ( l a n c a s t e r1 9 8 0 ) 、克鲁格曼( k u g m a n1 9 8 0 ) 、艾费亚( e t h i e r1 9 8 2 ) 、巴拉萨 ( b a l a s s a1 9 8 6 ) 、马文和雷( m a r v e lr a y1 9 8 7 ) 、巴诺( b a n o1 9 9 1 ) 及其他学者。 这些论述简单地说就是强调市场规模、相似的要素禀赋、收入弹性和产品差异是 产业内贸易的主要决定因素1 。 归纳各学者的相关主要观点，本文将以上因素按长期影响因素和短期影响因 素划分进行分析如下： ( ) 长期因素 一般来说，长期影响因素的发展和变化需要较长的时间，如语言文化、政治 体制，在短时间内不会变化太大，但这些因素从长期看对产业内贸易有着重要的 同第5 页注1 。 8 影l 礼有的接j 三是产业内贸易的决定因素。其中影响中困一东盟丰j k t b 产品产业内 贸易发展的kj t j 因素有： 1 规模经济 制成品生产中规模经济的存在促使生产者减少产品的品种，但随着各国经济 的发展，消费者却希望获得多样化的产品。由于获得巨大经济规模所要求条件的 限制，中国与东盟各困都不具备以规模经济生产国内消费者所需的全部产品的能 力，为解决这个矛盾，各国开始有侧重地发展同类产业中的不同部门或是同一产 品的不同环节，从而促进了产业内贸易的发展。 2 0 0 4 年廖长友建模证实过，规模经济和经济发展程度对制造业产业内贸易 的影响不会在较短时间内表现出明显的变化。2 0 0 5 年王娟则采用生产函数法对 此进行了间接的验证1 。经过检验发现在中国一东盟四国的机电产品行业中a + 1 3 的值9 0 是大于1 的，说明在机电产品行业中存在着规模经济。而机电行业正 是中国与东盟各国贸易额较大、产业内贸易指数较高的行业，所以从这个角度来 讲，机电行业的规模经济构成了中国一东盟机电产品产业内贸易发展的产业基 础。 表6 各国行业规模经济评估 行业菲律宾 印尼马来西亚泰国中国 电气机械n + b 1 0 2 41 0 3 51 1 6 6 1 0 5 91 0 6 运输设备a + 1 3 1 3 3 81 3 6 7 1 0 3 90 9 7 61 1 6 数据来源：王娟撰写的“中国一东盟国家产业内贸易发展的动因”，广西大学学报( 哲 学社会科学版) ，2 0 0 5 年6 月。 2 地缘优势 金哲松利用“重力模型”回归检验2 表明：中国出口流向及其规模与对方国 家的经济规模和收入水平呈正相关，与地理上的距离呈负相关。地理距离的远近 会影响双边的贸易规模，对产业内贸易的影响尤为深远3 。我国与东盟地缘相邻， 文化相同，经济交往密切，为产业内贸易的发展提供得天独厚的地缘优势。 3 市场规模 克鲁格曼的研究表明，一国在产业内贸易中成为某类产品的进口国还是出口 国，完全取决于该类产品在该国是否具有较大的市场需求。由于相对产量决定于 相对需求，在报酬递增条件下，每个国家都趋向于出口其具有较大本国市场的产 1 王娟：“中国一东盟国家产业内贸易发展的动因”，广西大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 5 年6 月。 2 金哲松：国际贸易结构与流向) ，中国计划出版社2 0 0 2 年版，1 5 6 - 1 6 9 页。 3 因为产业内贸易，特别是差别产业内贸易主要是谤费者在相似价格水平下对同一产品不同变体的偏好 所拉动的，这种对产品变体偏好的程度往往取决于价格交叉弹性的强弱，而远距离运输所导致的价格大幅 度上涨，会使这些变体产品间交叉弹性系数下降，从而抑制产业内贸易发展。 9 乩1 。我崮与东盟1 7 亿人的 ；犬1 h 场规模以及源于收入差距形成的消赞互补关 系，是各围在发展产_ k 内贸易巾获取利黹的强有力的保证。 ( 二) 短期因素 短期因素对产业内贸易的影响能在较短的时间内体现出来，如外国直接投资 ( 以下简称f d i ) 和跨国公司、人均国内生产总值( 以下简称人均g d p ) 、对外 丌放或经济体化程度等。以下是对这三个因素的分析： 1 拉动因素：人均g d p 的影响 , 休德( l i n d e r1 9 6 1 ) f f l i f 嘶2 等学者的研究结果均表明一国的人均g d p 对产 业内贸易的发展有着非常大的影响。而且两国的人均g d p 相似程度越高，产业 内贸易的可能性越大。这是因为人均收入相似的国家，其消费者的需求结构存在 相似性的可能性就比较大。而相似的消费者需求则是发生产业内贸易需求方面的 重要因素。 中国的人均g d p 一直处于增长趋势，与东盟的差距在不断缩小，2 0 0 4 年缩 小至u1 6 5 美元( 见附录) 。东盟的人均g d p 由于受经济危机和全球经济的影响从 1 9 9 7 年开始下滑，2 0 0 2 年以后开始回升，但增幅较缓。在附表的回归分析中， 中国人均g d p 对双方的机电产品产业内贸易的影响显著，说明中国一东盟机电 产品的产业内贸易水平随着中国人均g d p 的增长而提高。 t = 一1 7 8 6 3 6 + 3 6 7 7 ( a v g d p i t = ( - 3 ，9 9 )( 6 8 2 6 ) r 2 = 0 9 0 7f = 4 6 5 9 2 另外，按人均g d p 划分标准，中国一东盟各国处在不同的人均收入发展阶 段( 见表7 ) ，从中国一东盟机电工业现有的产业内“水平分工”和“垂直分工” 相交织的复杂型分工体系来讲，有助于产业内贸易的提高。 表7 中国与东盟2 0 0 4 年人均g d p ( 单位：美元) 【高收入国家上中等收入国家下中等收入国家低收入国家 f 新加坡文莱马来西亚泰国 中国印尼菲律宾越南老挝柬埔寨缅甸 i 2 5 2 0 71 3 8 7 9 4 6 2 52 5 3 7 1 2 9 01 1 9 31 0 4 25 5 44 2 33 5 81 6 6 数据来源：a s e a n s t a t i s t i c a l y e a r b o o k 2 0 0 3 - 2 0 0 5 ，中国统计年鉴2 0 0 5 ) 。 2 推动因素：f d i 和跨国公司的影响 1 克鲁格曼：克鲁格曼国际贸易新理论 ，中国社会科学出版社2 0 0 1 年版。第2 9 页 2b e l a b a s l a s s a , ( m 1 9 蚴 t i r e d e t e r m i n a t i o n o f i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ，”o 和耐晟缸 p a p e r s ( 1 9 8 6 z 9 9 8 ) ，2 2 0 - 2 2 3 1 0 哈犟发( k h a l i f a h ) 曾经列1 9 8 6 1 9 9 0 年东盟国家之间的产业内贸易进行过 实证研究，证明了东盟内部的产业内贸易是由流入的f d i 驱动的，并且与工业和 出口推动措施相一致1 。另外，巴拉萨1 9 8 6 年在关于f d i 和跨国公司对产业内贸 易的影响的实证研究时发现这两个变量都不显著，原因是f d i 和跨国公司这两个 变量是紧密相关的，即变量之问存在自相关，影响回归模型的显著性2 。所以在 实证研究时可以仅取一个变量柬代替二者。 在吸引直接投资方面，东盟1 9 9 7 年达到了3 3 亿美元的峰值，但1 9 9 8 年至 2 0 0 4 年间均少于3 0 亿美元。中国的f d i 处于整体上升趋势，至2 0 0 4 年已达到 6 1 亿美元。在附表的回归分析中，中国f d i 流入量对双方的机电产品产业内贸 易的影响为正，但不是很显著，说明中国一东盟机电产品的产业内贸易水平随着 中国f d i 流入量的增加而提高，但幅度较小。 t = - 3 0 6 3 3 7 + o 9 5 6 ( f d l 、 t = ( - 3 1 7 )( 4 4 2 ) r 2 = 0 8 1 3f = 1 9 5 3 2 3 促进因素：对外开放程度或经济一体化的影响 对外开放或者经济一体化的程度直接影响到贸易自由化的程度。巴拉萨1 9 8 6 年的研究表明，两国之间的贸易壁垒越多，产业内贸易的程度越低3 。这点对 于中国和东盟有着特殊重要的意义。2 0 0 4 年1 1 月2 9 日，中国一东盟货物贸 易协议和争端解决机制协议正式签署，标志着中国一东盟自由贸易区建设 进入了实质性全面启动的阶段4 。优惠的关税措施和即将制定的削减非关税壁垒 的措施将解除自由贸易的最大障碍，这对双方之间的贸易促进将起着非常重要的 作用。 中国和东盟国家的贸易额占双方g d p 的比例总体处于上升趋势( 见附表4 ) ， 说明双方之间的贸易自由化程度提高了。在附表的回归分析中，中国和东盟的对 外开放程度对双方的机电产品产业内贸易的影响为正，说明中国一东盟机电产品 的产业内贸易水平随着双方对外贸易程度的提高而提高，但幅度有限。 t 1 6 1 4 0 3 + 0 0 9 8 ( o p n ) t = ( - 3 2 1 6 ) ( 5 7 4 2 ) t 一5 6 11 8 1 7 + 0 3 5 4 ( o n ) t = ( - 1 8 8 7 )( 6 4 5 8 ) r 2 - 0 8 7 6f = 3 2 9 7 5 r 2 = 0 8 9 8f ：4 1 7 0 2 1 k h a l i f a h ，n o o r a i a i ，( u a r c a1 9 9 6 ) a f r a a n di n t r a i n d u s t r yt r a d e , a s e d 2 v e c o n o r n i c b u l l e t i n 3 5 1 2 同第2 页注1 。 3 廖长友；“中国制造业产业内贸易影响因素的实证分析”，西华大学学报( 哲学社会科学版) ) 2 0 0 4 年第 4 期。 4 货物产品开放分为两步t 第一是对较发达国家，用不到1 0 年时间实现大部分产品零关税；第二是对欠发 达的东盟新成员，给予三至五年的过渡期。由此，中国东盟自由贸易区的建成时间为2 0 1 0 至2 0 1 2 年。 2 0 0 5 年7 月1 日，中国一东盟自由贸易区货物贸易协议，开始实施，近7 0 0 0 种商品将按商定时问表降 税。 1 1 五、制约中国一东盟机电产品产业内贸易进一步发展的因素 ( 一) 中国与东盟较低的贸易依存度 中国与东盟双方之间的贸易、投资依存度仍然很低。虽然双边贸易和投资都 有了较大幅度的增长，但都是在原来基础较低的条件下，双方都不是对方的主要 投资和贸易伙伴1 。表8 的数据充分表明了：中国和东盟都倾向于西方工业国家 和日本作为出口市场以及资本和技术的供应者：双方流向对方的投资量很小，中 国和东盟在吸引外国直接投资中是直接的竞争者，而不是对方的重要投资者。在 附表的回归分析中，就能够说明外国直接投资和对外开放程度对双方机电产品产 业内贸易的影响不如人均g d p 影响大的原因。双方所吸收的外国直接投资由于 大部分来自于其它贸易伙伴，由此所增加的机电产品贸易额中，双方的贸易额所 占比例较小。同样，双方的贸易额的增加所引起的对外开放程度的提高对彼此产 业内贸易的贡献也相对较小。 表8 中国、东盟主要贸易、投资伙伴结构 ( 单位：) 东盟主要贸易、投资伙伴结构中国主要贸易、投资伙伴结构 贸易外国直接投资贸易外国直接投资 年份 2 0 0 4 1 9 9 31 9 9 5 2 0 0 4年份 2 0 0 42 0 【) 4 日本1 3 82 0 21 3 3欧盟1 5 3 56 9 9 美国1 3 21 7 61 7 5美国 1 4 6 96 5 0 欧盟1 2 3 1 4 72 8 3 日本 1 4 5 4 8 9 9 中国 8 3 o - 20 4香港 9 7 63 1 1 3 3 台湾 3 83 33 7 东盟 9 1 75 0 l 韩国 4 10 3 1 6韩国 7 8 0 1 0 _ 3 0 香港 4 03 0 台湾 6 7 85 1 4 数据来源：中国统计年鉴。 注：暂缺数据由表示。 中国和东盟互相不是对方的主要出口市场，这就使双方的贸易结构呈现出基 本的竞争性，而不是互补性，在一定程度上限制了产业内贸易的发展。 ( 二) 中国与东盟各国经济发展策略的共通性 中国与东盟各国经济发展策略的共通性，使各国在对外投资和出i s l 政策上形 成对立竞争。共通性表现在：鉴于亚洲“四小龙”出1 2 1 导向型发展的成功经验， 基于传统比较利益原则和充沛的人力资源的禀赋条件，在经济发展上高度依赖外 1 中国目前的主要贸易和投资伙伴是日本、美国和港澳台，东盟目前的主要贸易和投资伙伴是日本、美国 欧盟和亚i l f l “四小龙”。 资，重点发j 蝗劳动密集及低技术层次的组装j l li 一出1 1 1 导向型产业，如电子，“业。 国际货币基金组织( i m f ) 0 联合国贸易和发展会议( u n c l a d ) 的相关资料显 示，中国在1 9 9 2 年至2 0 0 0 年问的外商直接投资占私营部门总固定资本形成比重 达2 8 ，2 0 0 4 年外资企业进出口额占进出口总额比重高达5 7 4 4 。东盟的新加 坡外资企业出口占总出口比重在1 9 9 9 年为3 8 ，马来西亚在1 9 9 5 年为4 5 。 所导致的竞争后果表现为：在投资政策上的对立竞争，削弱了中国与东盟各国有 效运用外国直接投资鼓励措施( f d ii n c e n t i v e s ) 和外国直接投资实绩要求( f d i p e r f o r m a n c er e q u i r e m e n t ) 与跨国公司谈判协商投资利益分配的筹码；第三出1 2 1 市场的竞争造成中国与东盟各国对外贸易条件急剧恶化，极易导致“出口增长贫 困化”，从而抑制了产业内贸易的扩张。 ( - - ) 我国封闭落后的产业结构 在产业结构的发展上，我国长期处在自我循环中，结构断层阻碍了产业发展， 延缓了我国产业技术推进速度，这与以技术投入和国际水平分工深化为基础发展 差异化产品生产的产业内贸易的要求不相吻合。落后的产业结构导致商品结构长 期处于低层次状态，机电产品出口产业自主创新能力不足，劳动密集型为主的机 电产品出口产业使我国仍处于低技术附加值加工、组装的地位1 ，致使与东盟中 大部分国家形成竞争关系，影响产业内贸易的发展。 另外，我国条块分割，行政分级的管理体制和僵化的要素组织方式造成我国 产业部门集中度偏低，区域间工业结构相似率极高，企业重复建设，低水平生产 过剩。全能化企业过多降低我国企业从大批量生产中获得规模经济效应的能力， 弱化了产业内贸易形成和发展的基础。 六、扩大中国一东盟机电产品产业内贸易的途径 ( 一) 经济发展策略层面的相应政策 1 调整外商投资政策，优化产业内贸易结构 从以国内市场换取国外资金的引资策略转变到以市场国际化换取国外领先 技术的投资战略上来，改变以往外资规模较小、技术含量低和一味追求占领中国 市场带来的中资外逃和政策难以协调的状况。积极吸引发达国家跨国公司的直接 投资，获取外资进入的“外部经济”性，实现技术和产业升级，提高我国的技术 密集型机电产品的生产能力和出口能力，从而提高分工地位，向水平型产业内贸 易转变。 1 我