（国际贸易学专业论文）贸易条件变化的技术进步视角研究.pdf

摘要 已有研究把贸易条件变动归结为许多复杂因素。本文从单一视角技术 进步研究贸易条件的变动，目的是更加深刻认识技术进步和贸易条件关系，以 促进中国技术进步和贸易条件改善的良性互动。就技术进步对贸易条件的影响 来说，前人研究主要从技术进步影响劳动生产率的角度去考察得出结论：一国 技术进步会使得价格贸易条件恶化。 本文分别考察了技术进步对南北贸易垄断力量的影响、技术进步的不同方 式、内生技术创新的效率以及技术进步导致的贸易品技术结构变化，丰富了技 术进步研究的维度，从这些视角进行理论创新并实证得知技术进步会促进价格 贸易条件改善。 在南北贸易模型的基础上，考虑技术进步影响一国商品的垄断力量，垄断 力量进而会影响贸易条件变化，实证分析表明：北方国家，以美国制造业为例， 垄断力量一直在加强，这加剧了南方国家价格贸易条件恶化。 根据资本一劳动比的指标，本文把技术进步划分为资本节约型和劳动节约 型，在差异化产品的产业内贸易模型中，资本节约型技术进步使得本国价格贸 易条件改善，劳动节约型相反，两种技术进步都会使得收入贸易条件改善。根 据中美两国的比较，中国是劳动节约型技术进步，因此价格贸易条件恶化。 内生技术创新通过研发效率影响产品种类，从而影响价格贸易条件，如果 研发效率低，那么价格贸易条件恶化。中国的研发投入和人力资本投资逐年增 加，但效率较低，导致价格贸易条件不能改善。 从很多指数测算中国贸易品的技术结构都在升级，但价格贸易条件仍在下 降，从技术进步和产品内分工的视角可以得到答案，因为中国的技术进步没有 获得产品内分工的高端位置。 最后，本文根据从技术进步四个视角所得出的引起贸易条件变化的原因， 提出相应的政策建议，以使得中国能获得更好的技术进步和贸易条件改善。 关键词：技术进步；贸易条件；实证研究 a b s t r a c t t h ec h a n g ei nt e r m so ft r a d eh a sb e e nt h o u g h ta t t r i b u t e dt os o m ec o m p l e x f a c t o r s ，b u tt h i sp a p e rs t u d i e dt h ec h a n g ei nt e r m so ft r a d ei no n ea n g l e _ t e c l l l l o l o g i c a lp r o g r e s ss ot h a tw ec a nk n o wt h er e l a t i o n s h i pd e e p l yb e t w e e n b o t ho ft h e m ，a n di ti ss i g n i f i c a n ta n du s e f u lt of o s t e rp o s t i v ei n t e r a c t i o nb e t w e e n b o t ho ft h e m f o r m e rt h e o r yt h o u g h tt h er e l e v a n c eo ft h e mi n a n g l eo fl a b o r p r o d u t i v i t y , i t sc o n c l u s i o ni s o n ec o u n t r y st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sw o u l dl e a dt o d e c l i n ei nn b t t t h ep a p e re x p a n d e dt h e a s p e c t so ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sw h i c hi n c l u e d i n f l u e n c eo nt h em o n o p o l yp o w e ro fn o r t h s o u t ht r a d e ，t h ew a yo ft e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，e n d o u g e n o u st e c h n i c a li n n o v a t i o ne f f i c i e n c ya n dt e c h n i c a ls t r u c t u r eo f t r a d eg o o d s t h ep a p e rd e v e l o p e dt h e s et h e o r yf r o mt h e s ea s p e c t sa n dp r o v et h e r e l e v a n c eb e t w e e no ft h e m i nt h ec a s eo fn o r t h s o u t ht r a d em o d e lt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sh a st h ei m p a c to f o n ec o u n t r y sm e r c h a n d i s em o n o p o l yp o w e r ，a n dm o n o p o l y p o w e rw o u l da f f e c tt h e t e r m so ft r a d e e m p i r i c a la n a l y s i ss h o w st h a tt h en o r t hc o u n t r yj u s ta st h eu n i t e d s t a t e s ，i t sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，f o re x a m p l e ，h a sb e e ns t r e n g t h e n e dm o n o p o l y p o w e r t h u se x a c e r b a t e dt h es o u t hn b t td e t e r i o r a t i o n i na c c o r d a n c e w i t ht h ec a p i t a l l a b o rr a t i o i n d e x ，t h ew a yo ft e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sc a nb ed i v i d e di n t oc a p i t a l - s a v i n ga n dl a b o r - s a v i n gw h i c h w o u l da d d e di n t h e i n t r a - i n d u s t r y t r a d em o d e lw i t h p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n c a p i t a l s a v i n g t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sw o u l di m p r o v eo n ec o u t r y sn b t t ，b u tl a b o r - s a v i n gi s o p p o s i t e ，b o t ho ft h e mw o u l dm a k ei t ti m p r o v e d a c c o r d i n gt oc o m p a r i s o no f c h i n aa n dt h eu n i t e d s t a t e s ，c h i n ai s ac o u n t r yo fl a b o r - s a v i n g t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，s ot h en b t td e t e r i o r a t i o n e n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na f f e c t e dn b t tt h r o u g hr & d e f f i c i e n c y i f r & dh a sl o we f f i c i e n c y ，i tw o u l dd e t e r i o r a t e dn b t t c h i n a sr & d i n v e s t m e n ta n d h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n th a v ei n c r e a s e dy e a rb y y e a r , b u tl e s se f f i c i e n t ，t h e yc a nn o t c h i n a st e c h n i c a ls t r u c t u r eo ft r a d eg o o d sf r o mt h ei n d e xc a l c u l a t i o n si s u p g r a d i n g ，b u tn b t t i ss t i l ld e c l i n i n g t h ei n t r a - p r o d u c tt h e o r yc a ng i v et h ea n s w e r , b e c a u s ec h i n a st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sh a sn o tp n s e dt h e i rp r o d u c t sw i t h i nh i g h e n d a n dh i 曲a d d e dv a l u el o c a t i o no fi n t r a - p r o d u c tc h a i n f i n a l l y ，i na c c o r d a n c e 谢t l lt h ef o u ra s p e c t so ft e c h n o l o g i c a la d v a n c e s ，t h ep a p e r h a dp u tf o r w a r dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n si nc o r r e s p o n d i n gi no r d e rt oc h i n am a k e b e t t e rt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n di m p r o v et e r m so ft r a d e k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ；t e r m so f t r a d e ；e m p i r i c a ls t u d y 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果， 均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究 生学术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号 内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的， 可以不作特别声明。) 声明人c 签孙p 自吵蔓 1 年妒罗日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送 交学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图 书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入 全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的 标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位 论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， - t - o ( 日解密，解密后适用上述授权。 保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默 认为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人c 签孙e 氢嘭哇 1 年叩月多日 导论 导论 该部分，首先阐明本文的选题及其由来，提出本文要达到的研究目标，然 后阐明本文的总体研究思路和主要的研究方法，最后介绍本文的基本结构以及 文章的主要创新和不足。 第一节问题的提出、论文的选题和研究目标 一、问题的提出 2 0 世纪8 0 年代以来，经济全球化逐渐成为世界经济的重要发展趋势，作 为世界经济重要纽带的国际贸易，在技术进步和经济全球化的背景下，呈现出 许多新的特点。这其中从贸易条件表现来看，发展中国家贸易条件出现分化。 技术进步和国际贸易，两者都可以称之为“经济增长的引擎锄。技术进步和 国际贸易实践上的发展，使两者之间有了更丰富的联系。与此相应，世界经济 表现出一个重要特点：技术进步和国际贸易在全球范围内同步发展，两者相互 促进、相互补充，共同构成推动世界经济发展的重要力量。这一特点，对传统 上鲜有交叉的技术进步理论和国际贸易理论提出了挑战。 技术进步与国际贸易之间的联系十分重要，抓住这种联系就会产生一种合 力，对经济增长与发展产生更广泛、更深刻的影响；如果忽略这种联系，贸易 和技术进步各自对发展所作的贡献就会受到影响。然而，知晓这种联系的学者 还为数不多，理解更不深刻，其中主要原因是对贸易和技术进步这两个不同领 域又相互联系的经济活动的理论研究在很大程度上各行其是，近些年已有学者 将两者结合进行研究，但仍处于起步阶段。 根据经济学家普雷维什( p r e b i s h ) 、辛格( s i n g e r ) 、缪尔达尔( m y r d a l ) 的 理论，发展中国家的商品贸易条件会不断恶化，其原因在于发达国家生产率的 提高全部或大多数转化为工人更高的工资收入，而发展中国家却将生产率的提 高全部或大多数转化为更低的价格。 。转引自杨波技术进步与国际贸易【m 】北京：经济科学出版社，2 0 0 7 ：2 3 。 l 贸易条件变化的技术进步视角研究 有观点认为：生产率提高在发达国家和发展中国家产生不同效应的原因在 于二者国内劳动力市场的巨大差别。特别地，由于劳动力在发达国家相对缺乏， 工会组织又很强大，大多数生产率的提高被高工资所分享，从而生产成本和价 格几乎没有改变。实际上，发达国家工人工资水平的提高有时还快于其生产率 的提高。这还会提高它们的成本和价格。另一方面，由于大多数发展中国家劳 动力过剩，大量工人失业，工会组织弱小或者甚至没有此类组织，因此绝大多 数生产率的提高都反映到出口产品成本和价格的降低上了。 也有观点认为：如果发达国家与发展中国家生产率的提高都带来低商品价 格，发展中国家的贸易条件就会不断改善。原因在于农业生产率的提高一般低 于工业部门。因而相对于农产品来说，工业品的成本和价格应下降。由于发达 国家多出口工业品，而多进口农产品和原材料，他们的贸易条件在这种情况下 会恶化，所以发展中国家的贸易条件( 按相反的过程) 应该改善。 如何正确看待生产率提高( 技术进步) 与中国商品贸易条件的变化关系， 是本文研究的核心问题。技术进步与贸易之间存在重要的联系，而这种联系的 理论研究又相对薄弱，所以，本人选取技术进步作为切入点，从技术进步的表 现、方式和原因等不同视角，对反映一国贸易利益的重要标志贸易条件 ( t e r m so f t r a d e ) 变动进行理论研究和实证分析，以求在贸易条件这一层面上， 进一步了解技术进步与贸易之间的深层联系，并以此为基础，通过探讨发展中 国家技术进步、发展对外贸易等问题，深刻认识在经济全球化条件下，发展中 国家促进技术进步、参与国际竞争所应采取的科学态度和应选择的正确道路。 二、论文的选题依据 近代工业革命后生产力在全球范围飞速发展，工业生产不仅满足了国内市 场，还能到国际市场上交易，为国际贸易准备了物质基础；近代大工业创造了 交通工具，为日益丰富的商品实现国际市场交易提供了可能。国际贸易的实现 结束各个国家民族作为独立经济体的历史，彼此之间发生贸易联系，并且随着 贸易交往增加也越加紧密。在此之前世界史是不存在的，因为各个国家和民族 是独立的，所谓的历史也仅仅是国别史；国际贸易的产生使一切国家的生产和 。马克思、恩格斯马克思恩格斯选集( 第- - o ) m 人民出版社，1 9 7 2 ：2 5 。 2 导论 消费都成为世界性的，由此改写了历史篇章，国际贸易的出现首次开创了世界 历史新篇。科学技术进步使交换跨越国境，在世界范围内得以实现 科技进步加强了国际经济联系和催生了世界市场，对一国经济的发展起到 重要作用，是一批世界经济强国得以振兴的共同经验。地理大发现开始了世界 市场的形成过程，率先开辟新航路的葡萄牙、西班牙成为世界首批经济强国。 英国以其在工业革命的捷足先登，1 9 世纪中叶成为世界头号经济强国。美国 和德国则抓住第二次世界科技革命和统一世界市场的形成机遇，实现工业化的 跳跃式发展，成为后来居上的经济大国。二战后日本经济的迅速复兴也得益于 科技振兴和贸易立国的方针。 国际贸易理论认为，各国应根据各自的比较优势从事国际分工和自由贸易。 自由贸易可以使世界消费可能性曲线位于生产可能性曲线之外，从而使贸易参 与国的社会福利均获得提高。 然而当前不平等的国际分工体系使得国家间贸易 利益的分配极不均等，突出表现在发展中国家普遍存在贸易条件不断恶化的现 象。中国在实施比较优势战略获得经济高速发展的同时，也未能避免贸易条件 持续恶化的问题。 在许多经济理论中都使用到技术进步的概念，早期的技术经济理论认为： 技术进步一般是指技术在实现一定的目标方面所取得的进化与革命。所谓一定 目标，是指人们对技术应用所期望达到的目的的实现程度。如果通过对原有技 术的改造革新或研究、开发出新的技术( 或技术体系) 代替旧技术，使其结果更 接近于目标，这就是技术进步。 古典经济增长理论则倾向于扩大范围，把所有的导致产量增加或成本减少 的经济活动都归纳为技术进步，也就是说，凡是影响生产函数、经济增长中不 能用资本和劳动等投入要素来解释的任何其他要素，均属于技术进步的范围。 显然，这种广义的技术进步把一些非技术性的因素，如制度因素、社会文化因 素以及由自然条件的变化而引起的单位投入的产出变化增大，都涵盖于其中了。 从技术进步对要素使用的节约程度来看，可以分成节约劳动的技术进步， 节约资本的技术进步和中性的技术进步。经济学家希克斯，哈罗德和索洛对技 。余建华世界市场和科技革命：经济腾飞的两个巨轮世界经济强国兴衰的启迪明世界经济研究， 2 0 0 4 ，( 7 ) ：4 - 5 圆王如忠贫困化增长：贸易条件变动中的疑问【m 】上海社会科学出版社，1 9 9 9 ：3 5 3 6 贸易条件变化的技术进步视角研究 术进步都曾做出分类定义 ( 一) 劳动节约型技术进步，是指在生产过程中，资本要素生产效率的增加 大于劳动要素生产效率的增加，则在资本劳动的相对要素价格比率保持不变的 情况下，发生了资本替代劳动的现象，引起资本劳动比率上升，即对于每单位 劳动而言，现在需要使用更多的资本。 ( - - ) 资本节约型技术进步是指在生产过程中，劳动要素生产效率的增加大 于资本生产效率的增加，则在资本劳动的相对要素价格比率保持不变的情况 下，发生了劳动替代资本的现象，引起资本劳动比率下降，即对于每单位资本 而言，现在需要使用更多的劳动。 ( 三) 中性技术进步是指在生产过程中，劳动和资本生产率同比例增加，则 在资本劳动的相对要素价格比率保持不变的情况下，不会发生劳动替代资本或 资本替代劳动的现象。 经济合作与发展组织在1 9 8 8 年的科技政策概要中对技术进步的定义为： “技术进步通常被看作是一个包括三种互相重叠又相互作用的要素的综合过程。 第一个要素是技术发明，即有关新的或改进的技术设想，发明的重要来源是科 学研究。第二个要素是技术创新，它是指发明的首次商业化应用。第三个要素 是技术扩散，它是指创新随后被许多使用者采用。可见技术进步不是一个纯粹 的技术概念，而具有技术与经济相结合的含义。技术进步是在生产、经营、管 理中不断采用新技术成果的过程，包括一切利用技术提高生产率的活动。 企业要想在日趋激烈的国际市场竞争中立足，必须具有某一方面的技术比 较优势。从逻辑上讲存在3 种类型的技术优势：1 ) 开发新产品的技术优势2 ) 提 高要素生产力和产品质量的技术优势；3 ) 管理经验和组织能力的技术优势。为 了实现技术进步，企业可以进行研究与开发( i 域d ) ，可以购买技术，也可以进 行学习和模仿，还可以通过技术转移和外溢得到。 创新可被视为自我强化的过 程。资源和知识用于生产新知识，一部分新知识扩散到研究领域，并促进了更 多的新技术的开发。 贸易条件是反映一国对外交换利益变动的一个重要指标，如价格贸易条件 贾恩卡洛甘道尔夫国际贸易理论与政策【m 】上海财经大学出版社，2 0 0 5 ：3 3 3 - 3 3 4 。格罗斯曼、赫尔普曼全球经济中的创新与增长【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 ：1 5 4 导论 指一国出口与进口品的比价。它们两者之间存在什么联系? 这是国际经济学和 宏观经济学共同关注的领域，以往的文献一般认为技术进步会使得价格贸易条 件下降，而本人从新的视角，理论分析得出技术进步也会使得贸易条件改善。 本人在原有理论的基础上，拓展了不同技术进步形式与贸易条件的关系， 并从技术进步的不同维度对贸易条件进行实证分析，进而根据结果提出相应的 政策建议和对策，这对认识中国贸易条件变化的原因及改善贸易条件具有重要 的理论和现实意义。 三、研究目标 ( 一) 理论方面的研究目标 理论研究方面的目标有四个： 第一，希望能够站在发展中国家的视角，从南北贸易模型中分析技术进步 与贸易条件的关系。传统南北贸易理论认为，北方国家生产制成品，南方国家 出口原材料，一个地区的技术进步必定会导致另外一个地区的贸易条件改善。 但当考虑北方国家产品的垄断力量，以及北方国家有效需求不足的约束条件， 在这些因素的影响下，技术进步对贸易条件的影响是难以确定的。本人认为， 目前理论界在这方面还没有获得普遍认同的解释答案，理论研究还没有定论， 本文希望能够在这方面有所突破。 第二，希望能够探索技术进步方式与贸易条件的关系。在讨论技术进步方 式时，新古典理论根据技术进步节约生产要素的不同情况，分类讨论不同的技 术进步方式对贸易条件的影响，这方面的研究已经取得了较多的研究成果。但 没有把不同的技术进步方式放在差异化产品的产业内贸易框架中讨论，当把不 同技术进步方式放在新贸易理论框架中加以讨论，结论一样吗? 针对这个重要 问题，目前理论研究还不够深入，本文希望在该领域的探索也能取得新成果。 第三，希望从开放条件下的内生增长理论出发，探究内生技术进步与贸易 条件的关系。开放经济的内生增长理论主要讨论一国动态比较优势的来源、贸 易模式的决定以及一国长期创新与增长率的决定。本人试图从内生技术进步一 研发效率产品种类一贸易条件的逻辑关系中寻找它们的联系。 第四，希望从产品内分工的角度，探究它对贸易条件的影响。 5 贸易条件变化的技术进步视角研究 ( - - ) 实证方面研究的目标 对应于理论研究的几个目标，实证研究的目标就是运用现实经济中的数据 或其他相关资料，去检验上述理论研究所得出结论的正确性，并在实证方法上 能够有所创新。具体可以扩展为四个方面的研究目标： 第一，从生产率的视角对中国总体技术进步与贸易条件的关系进行实证分 析。 第二，对不同的技术进步方式与贸易条件的关系进行实证，鉴别中国的技 术进步方式并进行国别比较。 第三，从技术进步源泉，内生技术进步的视角，对引发技术创新的r & d 投入和人力资本等因素与贸易条件的关系进行实证。 第四，对中国贸易品的技术结构水平与贸易条件的关系进行实证，这是产 品层次的检验。 第二节总体思路和研究方法 根据以上研究目标，本文确定以下总体研究思路、研究视角、理论分析框 架和所使用的研究方法。 一、本文总体研究思路 本文的总体研究思路是：从技术进步的不同维度探究它与贸易条件的关系， 分别从技术进步的四个视角展开。 目前国内外关于技术进步的评价方法有很多，具体有生产函数评价法、指 标体系评价法、层次分析评价法、前沿效率相对综合评价法和数据包络分析评 价法等，本人选取比较常用的劳动生产率和全要素生产率来衡量技术进步，并 通过国别比较，实证中国的相对技术进步对贸易条件的影响。 新古典贸易理论中对技术进步的方式划分比较复杂，具体可以分为：中性 技术进步，资本密集部门中的资本节约型的技术进步和劳动密集型部门中劳动 节约型的技术进步，还有资本密集部门中的劳动节约型技术进步和劳动密集型 部门中资本节约型技术进步。本人试图简化技术进步分类方式，从一个国家总 6 导论 体的资本劳动比出发，与另外国家进行比较，然后得出一国相对另一国是资本 节约型技术进步还是劳动节约型技术进步，因此在本文中技术进步方式仅分为 两类：劳动节约型技术进步和资本节约型技术进步，而且是个比较的概念。 内生技术创新，无论是要素生产率的进步，还是新产品种类的增加，抑或 是新产品质量的提高，都得益于r & d 部门和人力资本的努力。本人从内生技 术创新的两大来源，考证内生技术创新对贸易条件的影响。 产品技术含量或质量越高，对应的价格贸易也就提升，本人从产品层次分 析中国对外贸易商品的技术结构变化，并检验是否和预先设想相符。 二、研究方法 本文针对不同研究内容对研究方法的不同需要而采用不同的研究方法。本 文主要使用以下一些研究方法： l 、数理经济学方法：主要是在一定的假设条件下，运用数理经济学方法建 立数理模型，一方面通过对不同模型的比较或者通过改变模型的参数来分析模 型所得出的结论；另一方面通过建立数理模型能够更精致地表达出理论的丰富 内涵，并为后续实证研究的建模提供理论基础。具体主要体现在理论部分，如 对南北贸易理论和新贸易理论的拓展等。 2 、比较分析法：本人从本国贸易现实出发，选取代表性国家进行比较，由 于中美贸易份额最大，因此更多与美国比较。 3 、实证研究的计量分析方法：计量经济分析在关于纯理论的检验和客观经 济描述与分析中得到了普遍应用，是目前比较好的经济学研究方法。鉴于当前 许多经济变量的数据是年度数据，且时间序列不够长，本文也采用简单的描述 统计方法。 第三节本文的结构、主要创新与不足 一、本文的结构 根据本文前面的选题、研究目标和总体研究思路，本文的结构安排如下图 1 1 所示。 7 贸易条件变化的技术进步视角研究 第二章对中国贸易条件的变动进行了测算，介绍了贸易条件的几个类型， 并对有些贸易条件指数进行了国别比较。 本文的重点是第三章至第七章内容。在第一章回顾技术进步与贸易条件的 相关文献的基础上，第三章进行理论创新，考察不同技术进步维度情形下，技 术进步对贸易条件的影响，具体主要从南北贸易、新贸易理论、开放条件下的 经济增长理论以及产品内分工理论拓展。 从第四章到第七章，分别从技术进步的不同维度考察对贸易条件的影响。 具体是：第四章对南北贸易理论实证宏观总体技术进步变动对贸易条件的影响， 以美国作为参照比较，具体实证时考察两国的生产率和垄断力量的变动；第五 章分析根据要素禀赋变化分析中国技术进步方式与美国的不同，从而解释贸易 条件变化的原因；第六章从内生技术仓q 新两大源泉( r & d 和人力资本) 实证对 中国贸易条件的影响；第七章从中国贸易品的技术结构变动状况对贸易条件实 证讨论。 理 论 图1 - 1本文逻辑框架图 文献综述ll 贸易条件变化 贸易条件变化的技术进步视角研究 南北贸易r _ 1 生产率、垄断力 结论与政策建议 8 实 证 方 法 雾 蕊一 导论 二、本文的主要创新 纵观全部内容可以发现本文的以下创新： ( 1 ) 在理论方面的突破：开发拓展了南北贸易模型；把技术进步方式划分 为资本节约型的和劳动节约型的，并放置在差异化产品的产业内贸易框架中； 把内生技术创新通过产品种类和贸易条件结合起来讨论；引用产品内分工贸易 理论解释贸易条件变化。 ( 2 ) 多视角分析相关问题，从技术进步的不同方面考察与贸易条件的联系， 是本文组织和立意的创新。分别从技术进步状况、技术进步方式、内生技术进 步和产品技术结构几个角度展开。 ( 3 ) 在考察技术进步状况和技术进步方式的时候，引入了国别比较的方法， 使得技术进步成为真正相对的概念。根据产品的比较优势指数构造了贸易品技 术结构指数。 三、本文的不足之处 本文的不足之处主要有以下几点： ( 1 ) 本文注重理论的深度和广度，但在理论与实际结合方面略显单薄。 ( 2 ) 对技术进步方式和整体技术进步状况的讨论，仍局限于经济学意义上 的总体和抽象，不能够具体细化。 ( 3 ) 如果考虑产业层面，研究会更有实际意义，但考虑到本文整个体系和 各国数据的比较，很难从产业层面进行国别比较，所以不能如愿。 9 贸易条件变化的技术进步视角研究 第一章文献综述 对贸易条件的研究可追溯到亚当斯密国富论( 1 7 7 6 ) ，在这本论著中斯 密论述了绝对成本理论和国际分工产生的原因。然而绝对成本理论、李嘉图比 较优势理论以及赫克歇尔俄林( 1 9 3 3 ) 的要素禀赋理论都只是从生产成本即供给 角度论述合乎比较利益原则的贸易模式，说明了在贸易发生的情况下，贸易条 件的上下界限，均衡的价格贸易条件将存在于两国的比较成本比率之间，并没 有说明国际交换比例究竟应如何确定。 英国古典经济学家约翰穆勒提出了“相互需求学说 ，指出国际贸易条件 决定于两国的相互需求，贸易利益在两国之间的分配的多寡，取决于具体的交 换比率，这就是均衡的贸易条件。具体说，如果外国对本国商品的需求强度越 是大于本国对外国商品的需求强度，实际贸易条件对本国有利，反之，则对外 国有利。后来，阿马歇尔( 1 9 2 3 ) 融合供求两种分析，第一次将几何图解法引入 经济学，提出著名的提供曲线，使贸易条件的决定更加直观。并进一步指出， 两国进口需求弹性大小影响着提供曲线的形状，进而影响到均衡的贸易条件。 迄今为止，国内外经济学者就发展中国家贸易条件恶化的问题进行了大量 的研究。国外学者的研究证明自由贸易条件下发展中国家的贸易条件有不断恶 化的趋势，并且分析说明引起发展中国家贸易条件恶化的原因。a k i h i k ok a n e k o ( 1 9 6 5 ) 的研究还证明贸易条件对经济增长有重要影响。国内一些学者试图从 中国的角度分析贸易条件恶化的现象。徐建斌、尹翔硕( 2 0 0 1 ) 从理论上解释 了自由贸易条件下导致发展中国家贸易条件恶化的原因。耿伟( 2 0 0 2 ) 通过动 态经验研究发现中国比较优势产业与比较劣势产业均有强化趋势，外贸活动固 化了中国在贸易格局中形成的不对等地位。曾铮、胡小环( 2 0 0 2 ) 用数理模型 说明制成品比重上升与价格贸易条件恶化同时并存的现象是因为中国生产的工 业制成品均位于产品内分工的低价值链部位。张建华、刘庆玉( 2 0 0 4 ) 通过实 证分析指出由于产业结构的优化和升级，中国商品贸易条件并无太大波动，并 大卫李嘉图政治经济学及赋税原理【m 】| 匕京：华夏出版社，2 0 0 5 ：9 1 i 0 4 。约翰穆勒政治经济学原理( 下卷) f m 】。北京：商务印书馆，1 9 9 1 ：1 3 0 1 0 第一章文献综述 由此推论出产业结构的优化和升级是改善一国贸易条件的最有效途径。 张先锋、刘厚俊( 2 0 0 3 ) 的研究也说明产业结构和贸易结构对贸易条件改 善起关键作用。在短期内中国产业结构、对外贸易结构和要素禀赋变化相对于 经济增长速度滞后是贸易条件恶化的重要原因，从长期看，中国贸易条件的变 化趋势可能呈现u 字形状。 国内外学者的分析和讨论解释了价格贸易条件恶化的原因，但普遍存在以 下不足：第一，发展中国家价格贸易条件恶化的原因不完全等同于中国价格贸 易条件恶化的原因；第二，没有涉及影响价格贸易条件恶化与中国目前技术进 步状况之间的关系；第三，无法解释中国价格贸易条件恶化与经济快速增长并 存的局面。 近年来，在国际经济学的研究中，关于国际贸易、技术变动与经济增长的 文章很多。从其理论渊源来说可以分为两个部分：一部分是沿着李嘉图的模型， 把技术作为一种外生变量，但从动态角度分析技术变动对贸易模式和各国福利 水平的影响；另一部分则把技术作为一种内生变量，不仅研究技术怎样影响贸 易和增长，同时把技术发展作为科研、投资、贸易和经济增长的一种结果，研 究技术变动、国际贸易与经济增长相互之间的关系。 下面分别论述1 ) 技术进步与贸易2 ) 技术进步与贸易条件3 ) 贸易条件及 其影响因素的实证文献。 第一节技术进步与国际贸易的文献综述 自内生增长理论产生以来，国际贸易和技术进步的关系问题就得到了广泛 的关注。内生增长理论认为技术进步是经济增长的最终源泉( r o m e r ，1 9 9 0 ) ， 而国际贸易和研发投资都是技术进步的发动机( g r o s s m a na n dh e l p m a n ，1 9 9 1 ) 。 国际贸易能够获得两种利益：一种是静态利益；另一种是动态利益：扩大了的 市场将导致规模经济；竞争的加剧能够提升微观经济主体的x 效率等( c l e n d e se t a 1 ，1 9 9 8 ：b a l d w i na n dc a v e s ，1 9 9 7 ) 。许多文献分别从理论方面证实了国际贸 易是技术进步的重要原因( f r a n k e la n dr o m e r ，1 9 9 9 ；a l c a l aa n dc i c c o n e ，2 0 0 4 ) 。 。g r o s s m 柚，g e n em ，锄dh e l p m a n , e l l l m m t r a d e ，i ( 1 l o w l e d g es p i l l o v e r s ，锄dg r o w t h e u r d p e a n o 加埘f c r e v i e w1 9 9 l c ：3 5 1 1 贸易条件变化的技术进步视角研究 国外对国际贸易和技术进步的关系进行了广泛的实证研究。这些研究可以 分为三类：一类是宏观范围的研究。这类研究一般以各国截面样本，就一国的 贸易开放度和产出增长作回归分析，这类研究基本上证实了开放经济国家趋于 更快的经济增长( s a c h sa n dw a r n e r ，1 9 9 5 ) 。a w o k u s e ( 2 0 0 7 ) 以三个转型国家为例 的最新实证结果表明，出口、进口都促进了经济增长。但是这类研究存在几个 问题：一个是内生性问题；另一个就是这类研究的结果对于样本使用截面数据 还是面板数据比较敏感( h a r r i s o n ，1 9 9 6 ) ；另外，各个国家由于具有不同的经济 背景，采用截面数据也难以考虑到各个截面数据的异质性。第二类是行业范围 的研究。这类研究主要考虑贸易政策等变量对各国行业样本的索洛剩余即t f p 增长的影响( k i r n ，2 0 0 0 ；l e e ，1 9 9 5 ) 。h a r m s ea n da b u k a ( 2 0 0 5 ) 对南非制造业的 实证研究表明贸易自由化有利于竞争和学习效应，从而有利于南非制造业的技 术进步。第三类就是微观范围的研究。这类研究主要以某个国家的企业为样本， 分析贸易政策等变动对企业的产出增长或者t f p 增长的影响( k r i s h n aa n d m i t r a , 1 9 9 8 ；p a v c n i k ，2 0 0 0 ；f e r n a n d e z ，2 0 0 3 ) 。但是这类研究的结果并不一致。 w a g n e ra n dj o a c h i m ( 2 0 0 7 ) 对1 9 9 5 至2 0 0 6 年期间发表的涉及3 4 个国家的 5 4 篇微观实证文献进行了综述，从这些文献中可以发现出口企业比非出口企业 具有明显的高生产率水平，但是企业的出口并不一定显著提升其生产率水平。 m a r t i na n d e r s s o n & e j e r m o ( 2 0 0 6 ) 以瑞典的出口和专利数据论证了技术专业化 与出口专业化的密切联系。 国内外就中国国际贸易对生产率增长的影响也进行了一定的研究。p e r k i n s ( 1 9 9 7 ) 最早对中国沿海省份的企业改革与出口绩效进行了研究，发现出口企业 比非出口企业具有显著的高生产率水平；f u ( 2 0 0 5 ) 就中国2 6 个制造业行业1 9 9 0 1 9 9 7 年的出口和生产率增长的关系进行了实证分析，发现出口并没有显著促 进各行业的生产率增长。w e ia n dl i u ( 2 0 0 6 ) 对中国制造业样本的研究发现，中国 制造业产业间存在显著的r & d 技术溢出和国际贸易技术溢出效应，并且来自 欧美等国的外资企业的技术溢出效应更加明显。国内经济学者偏重于f d i 和技 术进步关系问题的研究，而少有探讨国际贸易和技术进步关系的实证文献。海 闻( 1 9 9 5 ) 和李平( 2 0 0 2 ) 等对国际贸易促进技术进步的理论和机制进行了一些探 。w a g n e rj o a c h i m ，e x p o r t sa n dp r o d u c t i v i t y ：as u r v e yo f t h ee v i d e n c ef r o mf i r m - l e v e ld a t a , t h ew o r m e c o n o m y , v 0 1 3 0 ，n o 1 ：6 4 1 2 第一章文献综述 讨；包群、许和连和赖明勇( 2 0 0 3 ) 的实证分析发现出口贸易主要通过对非出口 部门的技术外溢来促进中国的经济增长；李小平和朱钟棣( 2 0 0 4 ) 实证发现中国 国际贸易的技术溢出是需要一定条件的：李小平和朱钟棣( 2 0 0 6 ) 利用国际r & d 溢出回归方法，实证发现国际r & d 投资通过国际贸易途径促进了中国的生产 率增长。 内生增长理论认为技术进步是经济增长的最终源泉，而国际贸易是技术进 步的一条很重要的途径。同时，国际贸易也可能是技术进步的结果，因此，国 际贸易和技术进步之间可能存在双向的因果关系。自2 0 世纪9 0 年代以来，经 济学者们对国际贸易和技术进步之间的因果关系进行了许多检验，并得到了不 一致的结果。a m a d e & v a s a v a d a ( 1 9 9 5 ) 的实证结果表明在亚洲和美洲国家生 产率和出i = 1 之间不存在显著的因果关系；- w y nm o r g a n & b r u c em o r l e y 在对欧盟 内8 个国家的国际贸易和技术进步的检验中发现，只有德国和英国显示了技术 进步促进出口的长期因果关系，法国和爱尔兰显示了出口促进技术进步的长期 因果关系。尽管基于企业样本的大多数实证结果都显示，出口企业比非出口企 业具有高的生产率，但是出口和生产率之间的因果关系仍然不是很明确。m a r i n & y a m a d a ( 1 9 9 2 ) 对美国、英国、日本和德国等工业化国家的实证分析发现， 出口促进了技术进步。国内经济学者偏重于国际贸易和收入增长关系问题的研 究，而少有探讨国际贸易和技术进步因果关系的文献。 国际贸易作为r & d 溢出的一个主要渠道，c o e & h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) j 通过建立 实证模型研究发现，工业化国家之间的贸易存在r & d 溢出现象，并且最发达 的七个国家的r & d 资本存量对其他o e c d 国家t f p 增长有显著的促进作用。 e a t o n & k o r t u m ( 1 9 9 6 ) 以及b e m s t e i n & m o h n e n ( 1 9 9 8 ) 分别利用不同的方法来分 析日本和美国之间r & d 溢出，他们最终的研究结果均表明日美之间的贸易也 存在r & d 溢出现象。 开放条件下真正的内生创新模型是由g r o s s m a n & h e l p m a n ( 1 9 9 1 a ，1 9 9 1 b ， 1 9 9 1 c ，1 9 9 1 d ) 、r i v e r ab a t i z & r o m e r ( 1 9 9 1 ) 开始建立的。g h 小国模型( g r o s s m a n h e l p m a n ，1 9 9 1 a ) 研究了小国在开放条件下的贸易与内生技术创新及增长之 李小平、朱钟棣国际贸易、r g d ) 溢出和生产率增长阴经济研究，2 0 0 6 ，( 2 ) ：3 1 。g r o s s m a n , g e n em a n dh e l p m a n , e l h a n a n q u a j i t yl a d d e r si nt h et h e o r yo f g r o w t h f 1 r e v i e wo f e c o n o m i c ss t u d i e s 1 9 9 1 乱：4 6 1 3 贸易条件变化的技术进步视角研究 间的关系，小国的创新活动仅在非贸易品部门发生，贸易与内生创新之间的关 系不明确，关键要看贸易是否使资源从制造业部门转移到r & d 部门。g h 大 国模型( c j r o s s m a n h e l p m a n ，1 9 9 1 a ) 研究了大国开放条件下的贸易与内生技术 创新及增长之间的关系，强调贸易促进了知识的国际溢出、激发了创新者之间 的竞争、减少了研发活动中的重复劳动、提高了r & d 部门的总生产率。r r 模