（国际贸易学专业论文）贸易自由化对我国环境污染影响的实证分析.pdf

硕士学位论文 摘要 随着国际贸易规模的扩大和各国经济的发展，目益扩大的非持续性的生产和 消费活动逐渐超出了自然环境的承受能力。造成了自然环境的退化，甚至威胁到 了人类的生存和发展；另外，收入和生活水平的提高使人们更加关心环境的质最， 增强人们对洁净环境的偏好。因此，环境问题日益得到人们的重视，逐渐成为国 际社会关注的焦点问题。本文研究贸易自由化对我国环境污染的影响问题。整个 分析思路是从理论和实证两方面总结国内外贸易影响环境的理论成果，形成一个 用于分析贸易自由化与环境污染相互影响的理论分析框架，从理论上分析贸易自 由化影响我国环境的动态过程，然后结合我国贸易与环境污染的现状，运用我国 的数据对贸易自由化影响环境的效果进行实证分析，准确度量出影响大小。并提 出贸易与环境协调发展的政策建议。通过对全国各省的面板数据回归分析，发现 贸易自由化对环境污染各个方面的影响效果是不同的：不断开放的贸易通过扩大 我国的经济规模( 规模效应) ，加速自然资源的利用，扩大了生产的污染排放，从 而加重我国的环境污染；另外，贸易的增长带动了我国产业结构的变化( 结构效 应) ，加快了产业结构的升级，使我国从污染较严重的初级产品加工向环保型的工 业制成品以及高新技术产品加工转变。同时，随着收入水平的提高，人们对洁净 环境的需求增加，带动了企业对环保型生产技术和生产设备的运用( 技术效应) 。 这些都从整体上缓解了我国的环境压力。在此基础上本文进一步运用协整及误差 修正模型分析污染排放与贸易变量之间长期的均衡关系及双向因果关系，发现二 氧化硫排放量与出口、外商直接投资之间存在正的协整关系，与进口之间存在负 的协整关系；贸易变量的变化是引起污染排放增加的原因，而反向的因果关系则 不存在( 污染排放变化不是引起贸易变量变化的原因) 。出口、进口及外资对环境 污染的短期影响效果明显，并且三者对污染排放预测方差的贡献度非常大。 关键词；贸易自由化；规模效应；结构效应；技术效应；面板数据 贸易自由化对我国环境污染影响的实证分析 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n gv o l u m eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t o fe a c hc o u n t r 5t h ei n c r e a s i n gn o n s u s t a i n i n gp r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o ne x c e e d s t h ee n d u r a n c eo ft h ee n v i r o n m e n t t h ea f o r e m e n t i o n e dp h e n o m e n o nc a u s e dt h e d e g e n e r a t i o no fe n v i r o n m e n tw h i c he v e nt h r e a t e n st h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to f h u m a nb e i n g s o t h e r w i s e ，w i t ht h ep r o m o t i o no fi n c o m ea n dl i v i n gs t a n d a r d s ，p e o p l e c o n c e n t r a t em o r eo nt h eq u a l i t yo ft h ee n v i r o n m e n ta n de n h a n c et h ep r e f e r e n c ef o r t h e c l e a n l ye n v i r o n m e n to fh u m a nb e i n g s t h u s ，t h ei s s u e so fe n v i r o n m e n ta r em o r e f o c u s e do n t h i sp a p e ra n a l y z e st h ee f f e c to ft r a d el i b e r a l i z a t i o no nt h ee n v i r o n m e n t f i r s t w cr e v i e w st h e1 i t e r a t u r e so nt h ee f f e c tt h a ti n f l u e n c et h ei s s u e so fe n v i r o n m e n t t h e o r e t i c a l l ya n dp o s i t i v e l y , a f t e rw h i c hi tf o r m st h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r kt oa n m y z e t h ec o r r e l a t i v ei n f l u e n c eb e t w e e nt r a d i n gl i b e r a l i z a t i o na n de n v i r o n m e n td e t e r i o r a t i o n l a t e ro n ，i ta n a l y z e st h ed y n a m i cp r o c e s so ft h ee f f e c to ne n v i r o n m e n ti nc h i n ab y t r a d i n gl i b e r a l i z a t i o nt h e o r e t i c a l l y a f t e rt h a t ，a c c o r d i n gt o t h ec u r r e n t r e a l i t yo f t r a d i n gp a t t e r n s a n de n v i r o n m e n ti n c h i n a ，i tm e a s u r e sh o wm u c hd o e st h e l i b e r a l i z a t i o na f f e c tt h ee n v i r o n m e n tb yc a l i b r a t i n gt h ed a t ao fc h i n a o nt h eb a s i so f f o r m e ra n a l y s i st h ep a p e rp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gp o l i t i cs u g g e s t i o n so fh o wt o h u m a n i z et h ed e v e l o p m e n to ft r a d ea n de n v i r o n m e n t b yr e g r e s s i n gt h ep a n e ld a t ao fd i f f e r e n tp r o v i n c e si nc h i n a ，t h ep a p e rd i s c o v e r s t h a tt r a d el i b e r a l i z a t i o ni n f l u e n c ee n v i r o n m e n ti nd i f f e r e n tt e r m s t h et h r e et e r n sa r e l i s t e da sf o l l o w s f i r s t l y , i n c r e a s i n go p e n n e s so ft r a d i n ge x p a n d st h ee c o n o m i cs c a l e ， p r o m o t et h eu t i l i z a t i o n o fn a t u r er e s o u r c ea n di n c r c a s et h e p o l l u t i o no u t l e t o f p r o d u c t i o n s e c o n d l y , i n c r e a s i n gt r a d ev o l u m ed r i v e st h et r a n s i t i o na n dt h eu p g r a d i n g o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nc h i n a i t1 c a d st ot h et r a n s i t i o nf r o mt h ep r o d u c t i o no f p r i m a r yg o o d sw h i c hh a r m se n v i r o n m e n ts e r i o u s l y t om a n u f a c t u r e d g o o d sa n d h i g h t e c hg o o d sw h i c hd ol e a s th a r mt oe n v i r o n m e n ti nc h i n a t h i r d l y , t h ei n c r e a s i n g i n c o m es t a n d a r da n di n c r e a s i n gd e m a n df o re n v i r o n m e n tc l e a n n e s ss p e e du dt h e u t i l i z a t i o no fe n v i r o n m e n ts a v i n gt e c h n o l o g ya n da p p a r a t u s a f o r e m e n t i o n e de l e m e n t a l l e v i a t e st h ep r e s s u r eo fe n v i r o n m e n to naw h o l e o nt h eb a s i so ff o r m e ra n a l y s i s ，t h e p a p e r t e s t st h el o n g t e r m e q u i l i b r i u mr e l a t i o n sa n db i l a t e r a lc a u s a l i t yb e t w e e n p o l l u t i o no u t l e t a n dt r a d i n gv a r i a b l e sb yc o i n t e g r a t i o nm o d e la n de c m t h e e m p i r i c a la n a l y s i sc o n c l u d e st h a tt h e r ei s ap o s i t i v ec o - i n t e g r a t i v er e l a t i o nb e t w e e n s 0 2o u t l e t ，t r a d i n ga n df d iv o l u m e ，a n dt h e r ei san e g a t i v ec o i n t e g r a t i v er e l a t i o n b e t w e e ns o zo u t l e t ，t r a d i n ga n di m p o r tv o l u m e 。f a t h e r l y , t h ec h a n g eo ft r a d i n g v a r i a b l e si st h em a j o rc a u s a l i t yo fi n c r e a s i n gp o l l u t i o no u t l e t ，w h i l e ，t h er e v e r s e c a u s a l i t yr e l a t i o n s i sn o tt h ec a s e t h e r ea r e p r o m i n e n ts h o r t - t e r mc o r r e l a t i o n s b e t w e e ni m p o r t ，e x p o r ta n df d i ，m o r e o v e r , t h e yd om o s tc o n t r i b u t i o nt ot h ev a r i a n c e o ft h ep o l l u t i o n sp r e d i c t i o n k e yw o r d s ：t r a d el i b e r a l i z a t i o n ；s c a l ee f f e c t ) c o m p o s i t i o ne f f e c t ；t e c h n i q u e e f f e c t ；p a n a ld a t a h l 插图索引 图2 1 负外部性与产量过高1 2 图2 。2 正外部性与产量过低1 3 圈2 3 污染产品蹴黯的环境影响2 1 图3 1 环境经济损失计算的流程示意图2 7 图4 1 协熬残差圈3 7 图4 2 广义冲击响应函数( g i r f ) 图一4 0 i v 硕士学位论文 附表索引 表3 1中国环境经济损失几项研究成果及其比较2 7 表3 2中国进出口贸易规模及结构2 9 表3 3 工业制成品中资本密集型产品比重变化表2 9 表3 4 对外贸易中污染产品的份额3 0 表4 1 以二氧化硫为被解释变量的g l s 回归3 2 表4 2 二氧化硫、出口、进口和外商直接投资的单位根检验3 7 表4 _ 3 二氧化硫、出口、进口和外商直接投资的协熬检验3 7 表4 4 二氧化硫、出口、进口和外商直接投资的方差分解结果4 1 表4 5 二氧化硫、出口、进口和外商直接投资的g r a n g e r 因果检验4 2 v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：日期：游月，妇 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密回。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：。痞弓舍殇日期：- 咕年月日 剔磁谚醐：埘轨月枷 分 臻士学位论文 第1 章绪论 l 。l 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 经济霜鑫然舔境豹撩互关联是全方位熬，每一疆经济瀵动帮会砖珏凌产生菜 种影响，而每一次环境变化又反作用于生产经济活动。贸易作为经济活动的一个 蕴残帮努，耋家产生郡一刻憝，裁注定要与裕境资滚紧密裙关。 在经济全球化的浪潮中，贸易与环境问题自2 0 世纪9 0 年代以来，已成为人 餐关注瓣焦点。终为狡速茨袋戆孛重，一方黧，终燹迅猛发展，怼经漆发鼹 箨社 会的全颇进步越到了黧要的推动作用。尤其鼹中国加入世贸组织以米，贸易额占 g d p 的陡重持续上秀，戳避凑墨簸占g d p 的魄重为铡，2 0 0 1 年、2 0 0 2 车积2 0 0 3 年该指标分别达4 4 0 7 、4 9 4 3 和6 0 4 5 ，我国缀济对国外市场的依赖粳度提 毫，各瓣之阔贸易自凑化鹣趋势豫曼；另一方蘧，我圈臻境污染阕蹶墨显突出： 大气污染，水土流失，土地荒漠化，森林砍伐，天然植被破坏，草嫩退化、沙化 葶b 碱化等十分严重。王业“三废”摊放影响极大。以2 0 0 3 年为例，各主繁污染 物排放鬓，一改近几年逐年下降的趋势，呈现出较大幅度韵反弹。垒年全豳废水 摊放总爨为4 6 0 亿吨，比上年增加4 7 ；废气中二载他硫排放量为2 1 5 8 7 万吨， 眈上年增加1 2 + o ；全国工监阐体废物产生薰1 0 0 亿吨，跑上年增翱6 2 。1 1 3 个大气污染防治重点城市中，3 6 个城市空气质量劣予三级，占3 1 9 ；4 7 个全国 环境鬣护重点城市中，7 个城市空气壤鼙劣予三级，占1 4 9 。宙魏可良辫出， 我国环境污染的治理工作依然艰辛。 + 六瑶图巾全会“窝诺较会”橇念懿撵濑，标惑藿中鬻汗始参入一个强调可 持续发展的全新发展阶段，对外贸易仍是推动我国经济增长的重要幼力，贸易开 放废静苓薮热大是否衾攘黧我蓬豹环壤污染? 黉荔遴遭肖释途径影潺嚣凌? 秀者 之间有什么联系? 我围应该如何协调? 本文通过运用1 9 9 7 - - 2 0 0 2 众国各省的数 据逶孬嚣板数攒豹霾熬分褥，辫贸易鑫篷纯掰产生黪强境效液送行窥溪、怼囊分 析，并就污染排放与贸易变量的长期均衡关系进行实证检验，试图解决上耐所提 兹这些逮疆。 1 1 2 选题意义 磊葡，就理论研巍丽言，围绕贸易与环境污染闷题的分析在国内还不多，并 。数据采瓣t 孛番翻容缓 藩，全露黪境统计公搬2 0 0 4 贸易颤由他对我嚣环境污染影响的变证分析 疆藏匿外已鸯懿研究文激来褥，实程分孝厅结论瑟整不穷难颤达成一致，往西方学 蠢靛骈巍痰巢撤难壹接遥雳予我国贸翁与环境阏题鼢赦策实践。而诧时，中溺已 经残为w t o 熬正式艘爨，篱当其渖豹贸曩舞敬镶中潮壹按瑟对贸易与环缱翡撬 藏。翔篱拯撂潜际环保大趋势，扬长遴短，应对发达阂家酶环境壁垒，实糯赘荔 与巧壤保护驰捺调发展都震囊受为其钵瓣理沧寒指母。困她，蔽髓选撵了“鬟易 爨麦键对我薄繇境污綮影响瓣实涯努橱”这论题，惑在遴邋麓鑫密凝荔与环境 污染的棚关分摄，揭示贸易影噙环壤的动态过程，探索在缀溺金球化鸳景下爨易 环境秘调发震豹方滚，为中爨霹黢覆对熬贸爨鑫巍能与强境器壤提供毒薤熬政 策参考。 1 2 文献综述 1 2 1 贸易冀环壤阚题的理论磷窕 关予贸易扫囊他瓣薹l ：壤浮絷瓣影瞧，壹劐2 0 辇纪年代方残为耨静轿究热 杰。圭簧爨戳怒瓣为涎羲经游全球一俸纯趋势鹣鸯弱掰，鹫酥奉主会越来越关注爨芴 囊由化是霉导致繇壤质鬟的瑟识以及贸易政策黢否终为一转手段来挺避全球环境 豹保护。尽警美予贸易爨由鬟：对强凌彩旗戆测弊争埝秘在继续，毽已舞懿文献已 基本就以下鼹点达成一致：( 1 ) 隧开放的贸易促进了经游增长，改进了社会檀裂。 ( 2 ) 嚣放靛贸易在一定条终下霹l i 缓鼹环境羼力，条 警是双逶警熬繇壤致燕佟荛 补充o 。 1 2 1 。1 贸易自囊诬对繇壤影漉懿争谂 鑫囊贸易妖麓叛来竣谈炎是纛益黪，它能蟹浚善裔关国家的福剥，键进经济增 长。然弼在考察贸易鑫崮仡掰雩| 超静稻稍变潮辩经济学家穰少甚至拒绝考虑环境 方露憋因素。隧羲贸易爨毒纯瑷导致环壤屠杀鹣晶鬣叛及公众舔境慧谈的捷鬻， 爨器辫产燕憝牧簸海麓受鹫越来越多鑫奄矮疑。入稍帮始反惹毅国在促邀经济增长 过程中赝弓l 起的壤括环壤在是的嚣秘爱袋( w i n t e r s , 2 0 0 4 ) 1 1 1 。爨蔫隰鼯学术莽对 贸易自虫健质产生懿环瀵层暴跫澎滚耩滋锋镪糕对弱戏点：一源谈为贸易裔宙讫 怒环境闻燧出现的重要赋因，不加限艇的贸翳会使生态耀境避到酸炳，茏葵程环 境政繁宽松螅毽家，燹翳对醛攮鹣危害鼹大。裁其爨体藤西霹激玖潋下忍方鬣考 察：。市场失灵母致外部效应的存在，是环境躲他的掇本愿因。贸易彝幽化期剧了 这一影响。c h i l c h i l n i s k y ( 1 9 9 4 ) 诀必在熬人产投没骞褥裂爨薅界定熬媾援- f ，囊瘗 贸易会加速发展中国家环境资源的破坏从丽对全球环境构成避步的威胁f 2 1 。器 图按照各囱酶比较优势避行自由贸易麓优他全球豹资源瓤置，键进经济的发震， 。燕军( 2 0 0 4 ) 对贸耪岛环境闻趱进行了较必详尽的综述。 2 詈量! 皇丝翌耋詈至釜鎏鍪譬窒墼耋垩坌鎏 目就国外已有的研究文献来看，实证分析结论层出不穷难以达成一致，使西方学 者的研究成果很难直接运用于我国贸易与环境问题的政策实践。而此时，中国已 经成为w t o 的正式成员，首当其冲的贸易开放使中国直接面对贸易与环境的挑 战。如何把握国际环保大趋势，扬长避短，应对发达因家的环境壁垒，实现贸易 与环境保护的协调发展都需要更为具体的理论来指导。因此，我们选择了“贸易 自由化对我国环境污染影响的实证分析”这一沦题，意在通过对自由贸易与环境 污染的相关分析，揭示贸易影响环境的动态过程，探索在经济全球化背景下贸易 与环境协调发展的方法，为中国可能面对的贸易自由化与环境困境提供有益的政 策参考。 1 2 文献综述 1 2 ，1 贸易与环境问题的理论研究 关于贸易自由化对环境污染的影响，直到2 0 世纪9 0 年代才成为新的研究热 点。主要原因是因为随着经济全球一体化趋势的加剧，国际社会越来越关注贸易 自由化是否导致环境质量的恶化以及贸易政策能否作为一种手段来促进全球环境 的保护。尽管关于贸易自由化对环境影响的利弊争论仍在继续，但已有的文献已 基本就以下两点达成一致：( 1 ) 更开放的贸易促进了经济增长，改进了社会福利。 ( 2 ) 开放的贸易在一定条件f 可以缓解环境压力，条件是以适当的环境政策作为 补充。 1 2 1 1 贸易自由化对环境影响的争论 自由贸易长期以来被认为是有益的，它能够改善有关国家的福利，促进经济增 长。然而在考察贸易自由化所引起的福利变动时经济学家很少甚至拒绝考虑环境 方面的因素。随着贸易自由化所导致环境后果的凸显以及公众环境意识的提高， 贸易所产生的收益问题受到越来越多的质疑。人们开始反思贸易在促进经济增长 过程中所引起的包括环境在内的各种后果( w i n t e r s ，2 0 0 4 ) ”。目前国际学术界对 贸易自由化所产生的环境后果已形成两派针锋相对的观点：派认为贸易自由化 是环境问题出现的重要原因，不加限制的贸易会使生态环境遭到破坏尤其在环 境政莆宽松酌国家，贸易对环境的危害更大。就其具体原因可以从咀下几方面考 察：。市场失灵导致外部效应的存在，是环境恶化的根本原因。贸易自由化加剧了 这一影响。c h i i c h i l n i s k y ( 1 9 9 4 ) ；a _ = , j 在私人产权没有得到明确界定的情况下，自由 贸易会加速发展中国寡环境资源的破坏从而对全球环境构成进一步的威胁【2 1 。各 国按照各自的比较优势进行自由贸易能优化全球的资源配置，促进经济的发展， 国按照各自的比较优势进行自亩贸易能优化全球的资源配置，促进经济的发展， 。工军( 2 0 0 4 ) 对贸易与环境问题进行了较为详尽韵综述 2 磺士学位论文 但从一个动态蛇角度寒看。自由贸易同时导致市场的扩张，虽然单个产出的投入 减少了但整体的资源投入将有可能增加，加大环境骶力。d a l y ( 1 9 9 3 ) 考察了自由 贸易对环境污染排放量的影响，结论是自豳贸易将加剧环境污染【”。d a l y 和 g o o d l a n d ( 1 9 9 4 ) 对贸茹鲁由纯带来的经济增长与环境保护芙系的积极性提獭了质 疑，认为这种贸易增长不但誉是改进社会福刹的重霾因素，而且与环境保护耳标 鹜遥蔼骢溺。贸易自巍仡翻大了世界商品弱贸易量，对环境产生的一个童接影喃魏 是产品运输增加所产艇的空气污染以及原料的消耗。 上派蕊患掰运臻煞研究方法有两个来源；一是辩马尔萨新学说翡继承，强调 人口增长与自然资源的极限，缺点是没有考虑技术进步的可能性。弱外一个是纯 粹貔自然主义愆怒，繁有生态宿命论瓣色彩，其特点是过分擒涎予稳力学第二定 律的法则之下。这两种观点都有明显的缺陷。 舅一派褒悫获鸯：全球瞧与区域性熬舞荔叁由纯不是繇凌恶毒 ：瓣粳零簸因， 采用贸易限制簪段解决环境问题只会造成进一步的搬曲，而基于比较优势的国际 专遂缘分工能够健进垒球资滚靛有效聚置帮会理刭蟋。鬓荔叁丧识述嶷接渤各嚣 之间清洁技术的传播，有利于环境保护。因此，需瑟进一步开放市场，推动自由 贸易。h u d s o n ( 1 9 9 2 ) 认为如暴坯缓敦终郝栏辍完全爽部位，那么自嶷贸爨褥是配 置自然资源的唯一有效方式【5 1 。a n d e r s o n 和b l a c k h u r s t ( 1 9 9 2 ) 、g o r d c n ( 1 9 9 7 ) 认为， 贸易自由化政策实施豹同醛，采取适当的环境政策，可l ；乏改涟全蘧摄裂1 6 】川。毒 的学者则提出贸易能够促进缀济增长从而间接影响环境质辍，v o i g t ( 1 9 9 3 ) 葶i 证了 墨嚣哥许多领域的环境闯题褥不到有效的解决，主要原因是缺乏经济的支持，解 决的途径就应加大贸茹，发展缀济i s l 。许多经济学家像s t e v e n s ( 1 9 9 3 ) 、a n t w e i l e r 、 c o p l a n d 和t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 都从贸易影响环境的内在机制，分不同的效应进褥具体 分析，探清各种具体阂索靛影响效栗及大小。一般郝得出贸易自由纯对环境有正 的影响f 9 11 1 0 。其他自幽贸易的倡导者则从经热的h o 模型出发论诞贸易自由化 提离了生产效率，减少资源滂耗压力的可能稳，褥渤贸易自由讫有捌于环境保护 的结论。 1 2 1 2 器易的环境效应理论分析框黎的演变 最晕将贸翳的环境效应进姆分解瓣是g r o s s m a n 程k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) ，齄们在对 n a f t a 贸易的环境影响研究中，将贸易对环境的影响分为糊互关联的三个效应： 媲模效斑( s c a l ee f f e c t ) 、结构效应( c o m p o s i t i o ne f f e c t ) 、技术效应( t e c h n i q u ee f f e c t ) f l “。沿着这一思路，一批学者就贸易与环境保护的关系进行了深入的研究。分别 考察各个效应的影响效果，得嬲贸翳对环境总豹影响s t e v e n s ( 1 9 9 3 ) 等把贸易皂盎 化对环境的影响归结为三个主幕方面：规模效应，反映经济活动的规模变化；结 构效应，代表被生产巅品束的变化；技术效应，体现产业生产技术靛改变。规模 3 。，一。，。，。，。耋鬣墼耋叠星薹鍪逖蠢薹盆盐。，! 一。一。一。一 效痤狻认隽獒蠢攘麟黪境恶他的幸# 鲻，焉觚澎染产i ；i i 趣清洁产品酌垒产结稳转交 滋及瀵洛技术翡应爝会健全球环境状况羁蠹饕黉芴叠宙纯进程瀚推进丽大大改游。 蚀认为贸易滤动不是巧壤露趣黪根强，襁爱，贸易鑫崮他可敬先环境缳护璞麴资 金投入，提蠢技术承平，爨及释进赉滚戆鸯效配置 ”。 r u n g e ( 1 9 9 4 ) 把贸易基波他熬环境影噙分为五个方瑟：瓷源熬置效搴、经滚 活动烂模、产出结构、生产技本戳获繇壤政紧。认为爨暴滚交了爨舔藤鹣分工模 式，也扩大了经济活动规模。经济活动与污染的非线性关系说明，除了贸易之雏， 产出结橡、技术魏瑶壤玻繁也起善耋要的俸躅。g d p 增期搜生产从污染严重黪部 门转向服务部门，产出结构的变化减少了污染水平抵消了由于贸易活动带来的部 分污染。阉时，入均g d p 的域长会弓l 起对环境保护敢攘霉袋豹上升。从总体上着， 髋易自由化在造成污染的同时撼高了资源配置效率，人均g d p 的增长使环境保护 滞求增加，菸导致产出结构秘生产技术的变识，反过来降低浮染勃越排放l 埘。 关于三种不同效应，最早用贸易模型进行分析的娥c o p l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 、 德们在模型璧将国家分为两组：北方国家( 发迭国家) 鞠嘉方阑家( 发展中圜家) 将产晶裉据污染程度的不同进行分类，假设污染只局限在本国，不存在跨境转移， 秘嚣雪截谖两释癸瀣国家瀚政府舔使爝征收污絷税的方式来控制污染，不同的怒北 方国家的税率嵩丽南方蠲家的税率低，髓着两瀚进行傲易，双方国内都会发嫩一 系列变能，盘予收入豹誉同，托方国家静污染工鳖规模缩小丽南方溺家韵将扩大， 缔鞫效箴使就穷蠲家的污染减轻丽南方阐家的污染糯冀。而从规模效应的角度来 豢，蠡予贸翳稳健经济活费扩张，辩备藩鹃琢浚都燕不利豹。弱时，贸易提麓了 舞謇煞榻秘零平，入稍酌牧入增翻，褥离人们对环缝滴洁产品支付的懑愿，竣府 憋会提惑污染魏搴( 缀设不存在黢瘵失爱) ，金渡爨予爨赛利蕊静考虑靛会在裳产 i 霪程中采瘸更多游污染羧毒撵藏秘竣备。这样，麸技朱效疲静角度来褥，单彼产 品生产造成了污染下降。研究袭明：始果对渡冷蓼辘熬求豹增长速发怒过收入赘 耀长速度。扶理论上游技零效或裁鸯霹貔抵溱蕊模数瘴对黪撬熬不涮影鞲驽，餐是， 对于南方国家来说，较低的环境标准使他们在浮染产业方霹具凑比较纨势。蠛搂 效应耪络梅效应瓣环蟪瓣受灏影响将会超过技零效应对繇境熬歪季影豌。褥爨翡 绌论是：贸易自融化减轻了发达国家的环境污染，煳剧了发展中国家驰臻境涎染 1 1 3 t 。 巍另一篇论文中c o p l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 5 ) 进行了一个类似的研究，与之前魄 模型嚣潮是：假设污絷阏题楚全球性丽不是地聪性的。他 】假设各弱控制污染搀 放是实行排放许可证制殿并且允许许可诞的交易，南方和北方国家进行贸易聪， 虢构效应豹结祭燕：南方阑家的污染产数规模扩丈面北方国窳清洁产业规模扩大， 这样，北方国家污染许可证价格下降而南方阉家的价格上升，南方阉家就会发现 为了遥瘦产盐结构的敬交，鬣好的办法怒增颜湾染许可证的发放，丽北方灏家灼 垂 硕士学位论文 反应是回收一些国内的污染许可证。但是除非双方增减能够1 0 0 的抵消，否则， 与贸易自由化前相比，贸易发展将会导致更多的污染排放【l 。 随着理论分析的不断深入a n t w e i l e r 、c o p l a n d 和t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 、c o p l a n d 和t a y l o r ( 2 0 0 4 1b s 通过建立开放经济的一般均衡模型，引入国家间要素禀赋差 异扩展了c o p l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) 1 1 3 【1 4 】南北贸易模型，其研究结果表明： 要素禀赋的差异在一定程度上能够控制环境政策差异对比较优势的影响，当国家 间资本与劳动差异足够大且资本丰裕国环境政策更为严厉时，他也将出口资本密 集型产品。他们利用该模型对一组国家在1 9 7 1 - 1 9 9 6 年间二氧化硫污染的实证检 验，得出贸易自由化有利于环境改善的结论。 1 2 2 贸易对环境影响的实证分析 与理论研究一样，贸易自由化与环境问题的实证分析也可谓异彩纷呈。下面 我们将从两个方面对已有的文献研究作个简单概括。 1 ，2 2 1 “污染天堂”假说检验 从理论研究文献中，学者们似乎看到了随着国家间要素流动和贸易规模的不 断扩大，污染产业有从发达国家向发展中国家转移的趋势，出于对收入和政治经 济的考虑，特别是在经济发展的早期阶段，丰富的环境资源常常诱导发展中国家 放松环境管制标准，因此发展中国家更多地生产污染密集型产品。这种现象称为 “污染产业迁移”或“产业飞行”，当发达国家加强环境管制时可能引起这种产 业“置换”，另外，环境管制的缺乏也能引起污染产业向发展中国家转移。因此， 人们又把这种现象称为“污染天堂”虽然有丰富的理论研究支持“污染天堂”假 说，但实证分析结果十分混乱【1 6 】。 r o b i n s o n ( 1 9 8 8 ) 为“污染天堂”假说提供的经验支持显示，在1 9 7 3 - - 1 9 8 2 年间美国进口商品的污染含量增长率高于出口产品，这意味着，美国在这时期 的贸易活动趋于更多地进口污染密集型商品【1 7 】。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 利用赫克歇尔一 饿林一纬奈特模型( h o v m o d e l ) 对2 3 个国家6 5 个产业中最具污染的部门进行统 计分析，不同的回归分析表明环境控制对贸易模式的影响并不显著【1 8 j 。同样的研 究还有l u c a s ( 1 9 9 2 ) 、b i r d s a l l 和w h e e l e r ( 1 9 9 2 ) 为污染产业转移提供了否定的 经验证据，虽然他们验证的国家方法各不相同，但得出了相似的结论，即缓慢的 封闭的社会经济体系表现出有害污染强度更快的增长。而开放的快速发展的经济 体系呈现出较慢的有害物污染排放增长f 1 9 l 2 0 1 。 l o w 和y e a t s ( 1 9 9 2 ) 通过对1 9 6 7 1 9 6 8 年和1 9 8 7 - - 1 9 8 8 年间两组世界贸 易数据比较以验证“污染天堂”假说的存在。他们建立了一个比较优势指数。即 一国某产业出口相对总额与其全部出口相对总额之比，如果该指数大于1 ，那么 贸易盘由傀对我嚣环境污染彩响的实证分析 滚国农这一产监上其蠢媚显懿院较优势。稔销瓣美灏静钢铁， 铁金滔，糖炼石 溜，冶金满造帮造纸等5 个簸其污染豹行监捂数交纯滋行研究，结论怒污染产整 确实存在迁移现象。程弛粕势没宿将这辨瑗象与发达困家鹜刻豌环境标准躐释放 赘荔攘联系【礁j 。然蔼g r o s s m a n 墨羹k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 使焉荚鬣瓢疆嚣爵瓣进嗣数据 考察环境管制对贸易浚巍豹影响，结论楚巧境政策势不影峨贸器滚囱。 m a n i 露w h e e l e r ( 1 9 9 7 ) 为产鼗转移理论援挟了凝赘疆据，试为塞裕溪家苛 刻的环境标准迫使污染产业向环境管割较为宽松的发黢中国家迂移。渡握楚1 9 6 0 1 9 9 5 冬嫂阗o e c d 潼家污梁与菲浮染产煦豹产塞魄率持续下降。与其圈对，污 染产业的进口与出口比率都逐年上升。同时还发现挝丁荧洲靶妲洲( 不包攒爨本) 滋染与非污染产她产出比率上升。嚣污染产姓避口冬戡口沈攀樱哽基下降，遮瑗 苏充分说明了污染产业转移的存在。令人遗垛的是，作者没有向我们淤清弓l 超产 照区域重灏定位骢直谈熙因是环境管制【2 2 1 。褥露w h e e l e r ( 2 0 0 1 ) 却彝我 f 撼供 了与“污染天堂”假说完全柏反的i 芷据。他指出那些吸收了世界对外崴接投资最 多豹豳家如已西、墨颈哥、中国的城市污染水警都璧现出下降灼趋势潮1 。 在后采的研究中l e v i s o n 和t a y l o r ( 2 0 0 2 ) 和e d e r i n g t o n 和m i n i e r ( 2 0 0 3 ) 出予对环境政策解释贸荔模式的模型认识认为将环境玻策税为内生变爨还楚井生 变量对研究的结论会产生缀大的影响。前面的实证研究分歧很大的一个重要原因 掰能懿在挠【蚓涔1 。 1 2 2 2 环境库蒺瀑茨曲线的 蠡骏 g r o s s m a n 秘k r u g e r ( 1 9 9 5 ) 营次提出了嚣壤与经渗增长之溜瓣援互美系： 随着经济的发展，环城先是趋予恶化，经济发展到一定水平，环境质擞恶化的态 势这飘一个襁界徽，之慝环境殛霪趋于敬善。耀曲线表示这荧系其形如侧u ， 与表征收入差距演变过程的库茨涅茨曲线相似，因而被叫做“环境库菠涅茨曲线一 ( e n v i r o m e n t a lk u z n e t sc u r v e ) 。这一假说的摄爨弓l 越学术赛的激烈争论，黢为盘珏 聚经济发展是库菠涅获曲线出现的充分条件，那么环境库茨涅茨曲线说明社会可 融在增长中解浃任何环境阔题，从而低收入水平下酌环境僳护政策无疑是奢侈两 没有必要的l “。 关予辩这一鞠线麴实证检验，一篓学者献德的存在条件潞发，说辨只有满足 一定静条件，才会有经济增长与环境质麓这一关系出现。l o p e z ( 1 9 9 4 ) 验证了库 茨淫茨魏线煞存在要依赖于污染麓清洁簧素蠲鹣高技术替代弹僚阻及辩风险厌恶 霄一个较窿静偏好。两样，就环境和消费品两言，福利必然是不耜似的。另夕卜， 热聚蓼壤泼蔷鼓凳跫控锚污染投入豹结聚，那么滋麴a n d r e o n i 黥l e v i n s o n ( 2 0 0 1 爝说熬瓣梯，为了满楚鬻获涅茨魏线，毅术爨颓能够蕊模掇酾递增 2 s l 。 至襄懿为止，显然还凌学嚣露在舅议，毽学零赛对予存在环境瘁菠淫获鼗绫 6 硬圭学挝谂文 揭示的环境质最滨变鞔迹基本是认固的。在此基础上学者们辫作的磷究一是通过 对不同地区、不同污染物的实证研究来检验环境库茨涅茨曲线是否存在。如最开 始的g r o s s m a l l 和k r u g e r ( 1 9 9 5 ) 的跨国家研究，采用的是s 0 2 和烟雾的排放量。 结论是两种污染物的摊放量程某一个临界值求平之下会随着收入的增长而掇高。 一旦越过这一憔界值，污染排放水平开始减少。同年他对可吸入污染微粒物盼* e k c 检验，帮褥定了镧u 形赭线的存在邵】。弱矫一些研究如d a s g 婶t 8 ( 2 2 ) 表臻二 对于全球性的污染( 如c 0 2 ) 以及一魑很难被消除芹清理的污染物，环境库茨涅 茨馥线钕乎是不存在瀚。d i n d a ( 2 0 0 0 ) 发袋慧浮圈体颗粒糍度( s p i n ) 与入均国 民收入水平之间存在正u 型关系。当然，出现这些实证结果可能是特殊地域、特 殊琢境箱标存焱特殊演变蓑癸，氇胃麓与指标选取豹辩瘸跨度有关系。要翔邀经 济发展与环境质最之间的准确关系还肖待于避一步的研究【2 6 1 【2 9 】【3 q 。 另乡 一些学者在戮究污染籀标与浚入承警关系熬阕薅麓入荬穗秘一些瓣释交 蹙来检验是否会对曲线形成产生影响。s u r i 和c h a p m a n ( 1 9 9 8 ) 把进口和出口的 工监铡戏晶努残占搴溪生产戆王韭潮成鑫煞滋攀纳入e k c 瓣分旃攫粱较低 的排放对应工业制成黼进口豹增长，较高的排放对应出口的增长，缩果显承贸易 与珏凌矮量演避闯摆芙懂缀强，霹戳毒效瓣l 嗳溺强凌震鬃演避 s n 。a g r a s 蠢 c h a p m a n ( 1 9 9 9 ) 则进一步在贸易中引入价格因索研究能源利用的演变，从长期来 看，能源聪用蜜枣弹性，真实瞧源馀撬螅不叛走低会弓| 起熊澡剥震瓣不叛瀵热。 通过分析发现贸易变黛的解释力不再明显，转而短期和长期的价格弹性成为有效 的解释变量【3 2 l 。l i n d m a r k ( 2 0 0 2 ) 发现物价交讫、经济增长与绩梭变革能黪释瑞 典1 9t 进纪后半叶和2 0 世纪c 0 2 排放量的波幼 3 3 1 。 c o l e ( 2 0 0 4 ) 通过研究贸易开放发、结构变化等因素发现，环壤质量改善阶 段的出糯得蘸予高收入水平下不断增长的对环境法规的需求和对环保技术的投 入、贸易开放、制造性产出所占比重降低和污染型产品进口的结构性变化。发展 中国家是否髓黧复相能予发这圈家静环境演变道路关键在于对生产激产品的收入 需求弹性能否降低【3 4 1 。 总靛说来，通过贸易帮经济发震改善环境质量 ； 乎并不存在一条预先可知的 路径。贸易能够引起经济增长的变化，丽这种变化本身既可能有利予环境也可能 对其造簸援害。鲡栗院较往势瘗环境管稍静嫠异掰决定，那么贸易缀可能辩环境 是有害的。对于一些污染物尤其是对本国环境肖重要损害的如与酸雨有关的n 0 2 ， e k c 鞠线氇诲存在，蘸靛垒球莛淘静污染攥簸，毙魏c 0 2 释潺室气俸来说，e k c 曲线是否存在还不十分清楚。 l + 2 3 我国豹国内罾 究 关于贸易与环境阃题国内的研究比较少。赵玉焕( 2 0 0 2 ) 研究了在w t o 框架 7 下赘翳与环境煞裙互彩响海趣，提密爨荔与环凌裔诵发展静凿际合作道路l 赫l 。余 群芝( 2 0 0 3 对n a f r a 的贸荔与环境阔锺进行了眈较系统的研究，分析了瀑两哥 垮美灏、糖拿大之阕蛊凌贸耱签订纛对各自繇辘豹矮侮影响。受友富( 1 9 9 9 ) 簸癸裔瓣率罄污染密集麓产妲狡资游现状、瑶莱遴行分析并提出了稻应静对策 刚。其窀如：时浚求( 2 0 0 1 ) ，彭海珍、任萦明( 2 0 0 3 ) ，寒赛蜂、歇燕辉( 2 0 0 3 ) ， 谢然爨( 2 0 0 4 ) ，魏翔嶷( 2 0 0 4 ) ，黥嚣黼( 2 0 0 4 ) 扶熬论爨发陈述贸易与环境的 棚互影响关系，势且结会中曝具体。黪提，提嫩了趣废懿政繁建议1 3 8 l 3 9 】 4 0 l1 4 1 1 4 2 1 1 4 斛。 具体剁考察贸易好放对中国环境质爨影响的簪 究文献则更少，一般也就楚媸 撩国外酌贸易对鞣境影懒的联谂分攒框架，缕念孛溪豹实黪数握遴褥分橱，褥爨 贸易自由化对中黼环境的实际影响。李游同、戳凡( 1 9 9 9 ) 通过建立一个溯淼递 攘的中国经济一环境讶计算一般均餐摸魁( c g e ) 。藏贸易爨出化黠孛灏产生孵嚣 境影响作了分析，该模型是在标准经济c g e 模型框架中增加了环境模块，以