（数量经济学专业论文）收入差距扩大成因的半参数分析——来自收入分布的证据.pdf

as e m i p a r a m e t r i ca n a l y s i so ft h er e a s o no f t h er i s i n gi n c o m e i n e q u a l i t y ：e v i d e n c e f r o mi n c o m ed i s t r i b u t i o n s a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n go fe c o n o m i cr e f o r m ，t h ee x p a n d i n g i n c o m e g a p b e t w e e nd i f f e r e n tc i t i e sw i l ll e a dt oi m b a l a n c eo f d e v e l o p m e n ti nv a r i o u sd i s t r i c t s ，w h i c hi sab i gp r o b l e mi nc o n s t r u c t i n g h a r m o n i o u ss o c i e t y u n d e rt h i s b a c k g r o u n d ，c o n c e r n i n g a b o u tt h e e x p a n d i n gi n c o m eg a pi sa ni m p o r t a n td u t yo fg o v e r n m e n ta sw e l la sa r e s p o n s i b i l i t yo f a l ls c h o l a r si nr e l e v a n tf i e l d t h e r e f o r e ，i n - d e p t hs t u d yo f t h ep r o b l e mo fi n c o m eg a p ，l o o k i n gf o rt h er e a s o no fi t ，a n de x p l o r i n g w a y st or e d u c et h ee x p a n d i n gi n c o m eg a pi sn o to n l yr e l a t e dt oi m p r o v i n g t h el i v i n gs t a n d a r d so ft h ep e o p l e ，b u ta l s oh a v i n gap o s i t i v ei m p a c to n t h eo v e r a l ls t r a t e g yo f b u i l d i n gh a r m o n i o u ss o c i e t y t h i sp a p e rd i s c o m p o s e st h er i s i n gi n c o m ei n e q u a l i t yb a s e do nt h e i n c o m ed i s t r i b u t i o nt of i n dt h er e a s o no fe x t e n d i n gi n e q u a l i t y t h ef i r s t c h a p t e ri sm a i n l ya no v e r v i e wo f r e l e v a n tw o r k si nt h i sf i e l da th o m ea n d a b r o a d t h es e c o n dc h a p t e ri st h et h e o r yo fn o n p a r a m e t r i ck e r n e l d e n s i t ye s t i m a t i o na n dt h em a i ni d e ao ft h ec o u n t e r f a c t u a la n a l y s i s n e x t ，u s i n gt h en o n p a r a m e t r i cm o d e l ，t h i sp a p e re s t i m a t e st h ei n c o m e d i s t r i b u t i o no fc h i n e s eu r b a nc i t i e si n19 9 5a n d2 0 0 6 a f t e rt h a tt h i s p a p e ra n a l y z e st h ee f f e c t so ft h ed i s t r i b u t i o n a lc h a n g e si np o p u l a t i o n ， e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta t t r i b u t e s ，e m p l o y m e n ta n de c o n o m i cr e t u r n s i i f r o me c o n o m i cd e v e l o p m e n ta t t r i b u t e s t h i sp a p e r i n v e s t i g a t e st h ei m p a c t o ft h e s ed i f f e r e n tf a c t o r sa n df i n d st h a tt h ec h a n g i n gt e n d e n c yo fi n c o m e d i s t r i b u t i o nc a nb ee x p l a i n e dw e l lb yt h em o d e la p p l i e d t h r o u g ht h e a n a l y s i st h i sp a p e rf o u n d st h a tt h ee c o n o m i cr e t u r n sh a v eam a jo ri m p a c t o nt h ec h a n g eo fi n c o m ed i s t r i b u t i o n f i n a l l y ，t h i s p a p e rm a k e sa s u m m a r yo ft h ee x p a n d i n gi n c o m eg a p ，a n do f f e r ss o m er e l e v a n tp o l i c i e s s h o u l db e c a r d e do u t t h e a u t h o rh o p e st h a tt h i sp a p e rc a np r o v i d eu s e f u l r e f e r e n c eo f d e c r e a s i n gt h ei n c o m eg a pi nd i f f e r e n tc i t i e s k e y w o r d s ：i n c o m e d i s t r i b u t i o n ； c o u n t e r f a c t u a l a n a l y s i s ； s e m i p a r a m e t r i ca n a l y s i s i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i v 第一章引言1 第一节研究背景和意义l 一、研究背景1 二、理论意义2 三、现实意义3 第二节 国内外研究综述一3 一、对于收入差距度量的研究。3 二、对收入差距扩大成冈的研究4 第三节论文的研究思路与创新之处。9 一、论文研究思路9 二、论文的创新之处9 第二章影响收入分布主要因素的理论回顾l1 第一节人口因素对于收入分布的影响l1 一、人口增长与经济增长的关系1 1 二、人口密度与经济增长的关系1 2 第二节经济发展对收入分布的影响1 2 一、库兹涅茨倒u 假说1 2 二、经济体制转变对收入分布的影响1 3 三、产业结构的变化对收入分布的影响1 3 第三节就业率对收入分布的影响1 3 第四节经济属性的长期同报对收入分布的影响1 4 一、人力资本的长期同报对收入分布的影响1 4 二、f d i 的长期回报对收入分布的影响。1 4 第三章理论模型框架1 6 第一节非参数核密度估计16 一、建立非参数核密度估计的主要思想和方法1 6 二、窗宽的选择1 7 第二节反事实分析方法18 第四章实证模型的构建2 0 第一节真实收入分布2 0 第二节考虑人口因素的反事实收入分布2 0 第三节考虑经济发展属性的反事实收入分布2 1 第四节考虑就业率的反事实收入分布2 4 第五节考虑长期经济同报的反事实收入分布2 5 第六节各种因素对于总体收入分布变化的贡献度2 6 第五章中国城市间收入分布变化的实证分析2 8 第一节数据来源与样本特征2 8 一、数据来源2 8 二、样本特征2 8 第二节 收入分布变化及其原因的实证分析3 2 一、人口因素对收入分布影响的实证分析3 2 二、经济发展对收入分布影响的实证分析3 4 三、就业率对收入分布影响的实证分析3 6 四、长期经济同报对收入分布影响的实证分析3 8 五、各种因素对收入分布影响的贡献度分析4 0 第六章总结与政策建议4 3 第一节中国城市间的收入差距4 3 第二节缩小收入差距的政策建议4 4 一、合理实施城市化战略4 4 二、促进各地区经济协调发展4 5 三、积极发展教育，重视人力资本投资4 6 参考文献4 7 致 射5 0 攻读硕士学位期间所发表的学术论文5 l 独创性声明5 2 v 一、研究背景 第一章引言 第一节研究背景和意义 自从改革开放以来，中国经济取得了巨大的成就，人民生活水平大幅度提高， 1 9 9 5 年我国g d p 为6 0 7 9 3 7 亿元，到2 0 0 6 年底，我国的g d p 已经达到了2 1 0 8 7 1 亿元，是1 9 9 5 年的3 5 倍；1 9 9 5 年城市人均可支配收入为4 2 8 2 9 5 元，到2 0 0 6 年底，我国城市人均可支配收入为11 7 5 9 4 5 元，是1 9 9 5 年的2 7 倍。但是在国 民经济高速增长的同时，中国面临的社会问题也越来越多，收入差距的不断扩大 就是其中一个重要问题。1 9 9 5 年收入最高的城市深圳的职工年平均工薪收入为 1 2 2 7 6 元，收入最低的城市黑河的职工年平均工薪收入为2 5 3 4 元，它们之间的 差距是9 7 4 2 元；而到了2 0 0 6 年，收入最高的城市上海的职工年平均工薪收入为 4 1 1 8 8 5 9 元，收入最低的城市伊春为7 3 7 8 0 7 元，它们之间的差距达到了惊人的 3 3 8 1 0 5 2 元。过大的收入差距可能导致社会的不稳定，有悖于我国建设和谐社会 的目标；同时收入的过度不平衡还会影响消费和投资，进而累及经济的长期稳定 增长。1 1 9 9 5 年到2 0 0 6 年间，中国地区的收入差异在不断拉大，不论是城乡之间、还 是城镇内部或农村内部之间收入差异总体上均呈上升趋势。由于我国的二元经济 结构，城乡之间的收入差异一直是经济发展中不可回避的问题，对其收入差异的 研究也一直是经济问题研究中的一个热点话题。近年来，我国收入分配格局出现 了新的变化，由于地区间经济发展等一系列因素的不平衡，城市地区间收入差异 的矛盾更为突出，引起了学者越来越多的关注。 首先，我国农村经济结构相对稳定，而且国家出台了一系列有助于农民收入 增长和有利于农村劳动力流动的政策，城乡之间的收入差距进一步扩大的势头得 到了一定的遏制。同时农村劳动力向城市的自由流动使得农村人口的相对下降， 城市人口的绝对数和相对比重都迅速上升，如果按照国际统计标准将城市中的农 村流动人口计算为城市人口，那么实际的城市人口的规模和相对比重会更高一 1 向书坚，1 9 9 8 ：全国居民收入分配基尼系数的测算与回归分析，财经理论与实践第l 期。 l 些。这种人口比重上的变化会使得处于高位水平上的城乡之间收入差异出现一定 程度的下降。 其次，城市间收入差异的不断扩大成为一种长期的趋势。随着城市化的推进， 大量农村人口涌入城市，城市中的低收入人群将会发生结构上的改变，其中流动 人口所占的比例会越来越高，而他们的收入状况和生活水平在短期内很难有所改 善。这意味着他们将会是持久的城实贫困户或低收入户，并且构成了城市收入分 布的低端人群组。但我国东、中、西地区的城市化进程有所不同，使得我国城市 间的收入差距明显。另一方面，东部沿海地区的经济快速增长，不断催生高收入 的人群；而各地区投资规模的差异，也使得各地区的生产水平有所不同，进而导 致收入差异的变动。从长远的角度来看，教育，工作所带来的长期经济回报也推 动着各地区收入差异的变动。 中国是世界上人口最多的发展中国家，尽管进行了一系列的体制改革和制度 创新，但收入差距的不断扩大长期困扰着中国。对我国收入差距水平的正确测度 以及造成我国巨大收入差距的深层次原因的探析都是十分必要的，因为这不仅关 系到人民生活水平的改善和提高，同时还将对中国建设社会主义和谐社会的整体 战略产生积极影响。 二、理论意义 收入差距问题涉及的范围相当广泛，我们大致可以将其分为两大部分：收入 差距的度量、探索收入差距不断拉大的原因。这两部分是密切联系，不可分割的。 其中，收入差距的度量是基础，而寻找影响收入差距不断增大的因素也是重要的 课题，因为只有找到深层次的原因才能制定相应的政策控制收入差距继续扩大。 对于收入差距的度量长期以来都是经济学家和各国政府所关注的重点问题、 难点问题。绝大多数研究都是采用变异系数、基尼系数、泰尔指数等指标对收入 差距进行测度。但是这类测度方法都只是对收入差距的部分描述，不足以反应收 入差距的整体信息。而只有完整的、全面的度量或者反应收入差距才能为国家的 相关政策提供合理的建议。 深入分析造成收入差距不断扩大的原因，对于重大理论问题的提出和解决起 到非常重要的作用，对于丰富收入分配理论也具有非常重大的意义。同时有利于 国家的决策部门就此提出解决收入差距过大的相应政策，有利于整个社会的稳定 2 和繁荣。目前学术界对于造成收入差距不断扩大原因的定性分析较多，而定量分 析相对于该问题的重要性相比是远远不够的。 三、现实意义 虽然国内外对收入差距问题的研究很多，但是只有少数文献是从整个收入分 布的角度对收入差距问题进行阐述。而从整个收入分布的角度的探讨能够提供更 多的信息，对于深入的研究收入差距扩大的原因有着积极的意义。通过对整个收 入分布实证分析所得出的统计结果的可靠性比仅仅从某一个反应收入差距的指 标的可靠性更高，从而可以更好的指导实践。 在市场经济的条件下，任何经济活动都必然存在着收入分配问题，可以说， 收入分配问题与所有经济理论和实际问题都存在着直接或间接的联系。收入差异 扩大所带来的严重的社会和经济后果是不可低估的，它不仅会影响到经济持续增 长的进程，而且会带来社会的不稳定，甚至持久的社会动荡不安。鉴此，本文利 用半参数模型描述1 9 9 5 年- - 2 0 0 6 年中国城市收入分布的变化，以及造成这种变 化的主要原因，以期为政府的决策提供参考信息，进而促进地区间的和谐发展。 第二节国内外研究综述 一、对于收入差距度量的研究 衡量收入差距程度最直观的方法就是洛伦兹曲线和基尼系数。除此之外，变 异系数、“库兹涅茨比率”和泰尔指数等也都是衡量收入差距的重要方法和指标。 国内的许多学者从9 0 年代开始就致力于准确的估计我国收入差距的程度。 赵人伟、李实( 1 9 9 7 ) 利用1 9 8 8 和1 9 9 5 年两年的抽样调查数据计算了我国 的基尼系数，得出结论：收入差距是呈现出上升趋势的。收入差距主要体现在： 城乡居民收入差距、区域间居民的收入差距和财产收入差距。收入差距扩大的具 体原因主要在于以下三个方面对于收入分配的效应：经济增长或发展、经济改革 或体制变迁、经济政策及其变化。 杨俊、张宗益( 2 0 0 3 ) 针对中国转型经济的特点，提出了三部门转换对收入 分配影响的倒u 假说：当农业部门、国有经济部门的剩余劳动力向非国有经济部 门转移初期，劳动边际生产力的差异决定了收人分配差距将进一步扩大，当转移 完成之后，收人分配差距将趋于缩小，因此经济转型对收人分配差距的长期作用 趋势从理论上符合倒假说。利用两个时期的跨省横截面数据对库兹涅茨倒假设进 行了验证，但是实证结果表明，经济发展不是决定收入分配变动的主要因素，人 力资本积累，特别是初等教育程度以上的人力资本积累对缩小收入分配差距有 明显促进作用。 王韧、王睿( 2 0 0 4 ) 论证了罗宾逊曲线理论的结论的片面性，由于各国城乡 结构的差异以及曲线动态迁移的可能性，使得库兹涅茨“倒u ”型曲线只能是一个 国别和时间现象，并不普遍适用。在论证的基础上，对我国居民收入差距的实证 分析表明，中国的居民收入差距变动基本上遵循着一条“倒u ”型的罗宾逊曲线， 城乡差距正式造成这一现象的根本原因；而我国居民收入差距的收敛条件是，城 镇化速度持续高于罗宾逊曲线本身的迁移速度并最终完成向曲线对称轴的“靠 拢”。 王志江、胡日东( 2 0 0 6 ) 提出了用于衡量收入分配平等程度的修正加权变异 系数的计算公式，从数学上证明了了修正加权变异系数具有类似于基尼系数那样 的良好度量性质，同时还讨论了修正加权变异系数计算公式中权系数的确定问 题。与基尼系数相比，修正加权变异系数具有计算简单，而且具有明确的含义，即 它从总体上度量了各个收入组的平均收入水平偏离全体平均收入水平的大小。只 要确定各个收入组的人口比重和平均收入水平，就可以得出惟一的加权变异系 数数值。此外，加权变异系数指标还可以灵活运用于其他有关差距的度量问题， 例如度量地区收入差距，行业收入差距和城乡收入差距等。 二、对收入差距扩大成因的研究 ( 一) 关于收入差距扩大成因的定性研究 国内学者较多的对于造成收入差距不断扩大的原因进行定性分析。 李实、赵人伟和张平( 1 9 9 8 ) 认为改革以后居民收入差距基本上表现为一种 不断扩大的趋势，从理论上解释了收入分配的有序变化与经济转型之间的内在联 系。通过考察个人总收入的基尼系数和分项收入的集中率之间关系，他们分析了 收入分配体制变革和经济增长对于收入差距变动的影响程度。同时，他们将总体 的收入差距的变动在不同区域之间或者不同人群之间进行分解分析，即分解为组 内差距变动和组间差距变动。 4 韩文秀、伊艳林和冯建林( 2 0 0 3 ) 综述了收入差距形成的原因。他们认为中 国居民收入分配差距的形成是一个比较复杂的问题，主要原因为：资源因素，历 史因素，二元经济结构因素，政策因素，市场化因素，制度因素，法制因素，所 有制因素，个体差异因素和财产积累效应十大因素。 李实、王亚柯( 2 0 0 5 ) 本文利用1 9 9 5 年和2 0 0 2 年两次城镇住户调查数据，对 中国东西部之间企业职工的收入增长机制的差异，收入差距及其变动进行了实 证性的经验分析，从中发现了一些有意义的分析结果。首先，虽然在1 9 9 5 年至 2 0 0 2 年期间东西部之间企业职工之间的收入差距没有出现明显地扩大或缩小的 现象，但是两个地区之间已有的收入差距是相当大的。其次，东西部地区职工工 资收入的增长率虽然差别不大，但是它们各自的收入分配效应却是不同的。最后， 地区之间低报酬和非技术工人的收入差距出现了缩小的情形，而地区之间高技术 人员和高素质人员的收入差距却趋向于扩大，在一定程度上反映了这部分职工 较低的区域流动性和他们所处的劳动力市场存在着较为严重的地区分割性。 王小鲁、樊纲( 2 0 0 5 ) 通过计量模型检验库兹涅茨曲线在中国是否存在，证 明收入差距还有继续上升的明显趋势，但其下降阶段不能确证。同时模型分析发 现有一系列因素对收入差距的扩大或缩小有重要影响。这包括经济增长方面的因 素、收入再分配和社会保障、公共产品和基础设施，以及制度方面的因素。 ( 二) 关于收入差异指数分解的研究 国内外学者对于收入差异指数的计量可以追溯到上世纪六十年代。不平等指 标的分解主要关注两个方面，一是子样本内部的不平等性，二是子样本之间的不 平等性。最具有代表性的不平等指标分解的方法是一般化熵指数族分解和基尼系 数分解。 t h e i l ( 1 9 6 7 ) ，b o u r g u i g n o n ( 1 9 7 9 ) ，h i r s c h m a n h e r f i n d a h l 分别独立发表文 章，他们的研究是一般化熵指数族分解的三种特殊情况。t h e i l 指数分解是当熵 指数族中的卢趋向于0 时，t h e i l 指数可以分解为组间指数和组内指数。 h i r s c h m a n h e r f i n d a h l 指数分解是当熵指数族中的卢趋向于1 时，h h 指数可以 分解为组间贡献和组内贡献。b o u r g u i g n o n 分解是指当熵指数族中的卢趋向于1 时，b o u r g u i g n o n 指数可以分解为组间指数和组内指数。但是这三种计量收入不 平等性的方法在计量组间的不平等时都有问题，因为它们都只是考虑了组间收入 平均数的差异，而并没有考虑组间收入其他方面，如方差或者不对称性的差异。 d a g u m ( 1 9 9 7 ) 很好的解决了组间不平等性的问题，他采用的基尼系数分解 法不仅考虑组间收入平均值的差异，而且考虑了组间收入分布其他特性的差异。 d a g u m 把基尼系数分解为三个方面：组内的基尼系数不平等，组间的基尼系数 不平等的净贡献，组间转移变差强度的贡献。运用这种分解法，d a g u m 考察了 1 9 9 0 年美国家庭收入分布，他认为组内的基尼系数对总的基尼系数的贡献率为 6 5 3 ，组间的基尼系数不平等的净贡献为2 3 2 ，组间转移变差强度的贡献为 1 1 4 ，组间不平等对于总的基尼系数的贡献率为3 4 7 。 m o h a m e d ，s t e p h e n ( 2 0 0 2 ) 运用名义家庭平均收入对1 9 7 9 1 9 9 0 年美国各州 的收入差异的变化进行了分析。他们以方差系数( c o e f f i c i e n to fv a r i a t i o n ) 为主 要指标，计算了各个州对美国整体收入差异的贡献度。同时，他们检验了当各州 的空间性和暂时性的价格水平发生变化时，家庭收入发散一收敛的变动趋势。最 后他们对收入中的其他因素对于收入差异的影响进行了估计。他们认为，降低生 活成本，如改变空间性和暂时性的价格水平可以有效的降低家庭收入之间的不平 等性，并且改变各州的收入分布。考虑空间性和暂时性价格水平的真实收入差距 小于名义的收入差异，并且，他们认为，不考虑转移支付和其他类型的收入的传 统收入的估计会夸大收入差异程度。 g r a y ，m i l l sa n dz a n d v a k i l i ( 2 0 0 3 ) 采用加拿大消费金融的调查数据，对 1 9 9 1 1 9 9 7 年的收入差异的变化进行了考察。通过采用t h e i l 指数，考虑了组间 的差异，如教育，年龄，性别，婚姻结构，以及组内的不平等性指标。同时，因 为统计推断的需要，他们在估计不平等性的时候运用b o o t s t r a p 方法。研究发现 在1 9 9 1 1 9 9 7 年加拿大从经济大衰退中逐渐恢复，而这段时期的收入差异有显著 的上升。尽管收入差异增大的大部分原因是由于组内因素造成的，但是研究同时 表明，教育，年龄和婚姻状况对于组间不平等性的影响也很显著。 万广华、陆铭和陈钊( 2 0 0 5 ) 认为改革开放以及全球化进程所带来的利益和 代价并不是在地区间或者个人间均匀分配的，所以，在设计并实施控制中国迅速 扩大的地区间收入差距的有效政策之前，有必要分析全球化对与收入差距的影 响。他们构建了一个包含贸易和f d i 变量的收入决定函数，运用夏普里值分解 6 法衡量了全球化和其他变量对地区间收入差距的影响。研究发现，全球化对于地 区间收入差距的贡献显著为正，并随时间而加强；资本是导致地区间收入差距的 最为主要且日益重要的因素；以非国有化为特征的经济改革对地区间收入差距有 显著作用；教育、地理位置、城市化和人口负担率对地区间收入差距的相对贡献 在减弱。 唐莉、姚树洁和王建军( 2 0 0 6 ) 将y a o 和l i u ( 1 9 9 6 ) 提出的四步分解g i n i 系数的方法应用到中国2 0 0 3 年的城镇居民收入调查数据，将数据按地区分组， 考察全国的基尼系数分解为省内、省间和层迭项三部分，其中省间部分又可以分 为区内、区间和层迭项三部分。他们认为这种方法容易理解而且易于计算，并且 将基尼系数分解之后，对于其中的层迭带部分的研究有实质性的突破，分析结果 表明，全国的城市居民收入分配不平等的近4 0 来自与各省间的不平等，而各省 间的收入不平等又有近2 3 来自于东部、中部和西部之间的不平等。 王少平、欧阳志刚( 2 0 0 7 ) 基于泰尔指数计算并度量了我国1 9 7 9 2 0 0 4 年间 的城乡收入差距，并根据计算的泰尔指数和我国实际人均g d p 的变动特征设定 了面板协整模型，以此揭示我国城乡收入差距和经济增长的关系，最后通过面板 误差校正模型考察短期动态调节效应。研究表明，1 9 7 9 2 0 0 4 年问，我国泰尔指 数先后呈现出两个“v ”型的波动阶段，并且第二波段已明显呈扩大趋势，不同波 动阶段对应的城乡收入差距水平不同；我国的泰尔指数与经济增长之间存在异质 性的面板协整关系，城乡差距对经济增长的长期效应取决于城乡收入差距水平和 经济发展阶段，而异质性揭示了地区差异。现阶段城乡收入差距的扩大对经济增 长产生阻碍作用，且长期效应抑制了短期经济增长并对城乡收入差距的扩大产生 刺激效应。 ( 三) 关于整个收入分布的研究 近几年来，由于不平等指标的种种缺陷，国外学者对于收入差异的研究更加 倾向于通过研究整个收入分布进行，并且对收入分布的变化进行分解，进而得到 各个统计量的分解，这类方法的优点是可以显示收入差距的变化主要集中在哪些 收入群中。而国内学者在此领域内建树不多。 d e a n ，d a v i d ( 2 0 0 5 ) 运用新西兰家庭经济调查的家庭数据，分析了新西兰 1 9 8 3 1 9 9 8 年家庭收入分布的变化。他们认为家庭结构、养老金、家庭社会人口 7 统计属性、工作以及家庭属性和人口统计属性的“经济回报”是引起收入变化的原 因。他们运用非参数核密度估计的方法估计了上述因素对新西兰收入分布的影 响。他们发现家庭结构和家庭社会人口统计属性是引起新西兰收入差异增大的主 要因素，工作对于收入差异的变化有比较温和的作用，而养老金和“经济回报” 对于收入分布的变化影响很小。 f r a n c o i s ，f r a n c i s c oa n dp h i l l i p p e ( 2 0 0 8 ) 运用“反事实”分布的方法考察了巴 西国内收入差异的原因。这种“反事实”的方法是对于收入分布差异的一种分解， 他们把美国和巴西收入差异不同的原因归结为以下三个主要方面：人力资本的回 报率的差异、工作结构的差异以及禀赋的差异。通过比较美国和巴西1 9 9 9 年的 收入分布，他们认为造成巴西收入差异过大的主要原因是由于教育收入、非劳动 收入，尤其是养老金收入的分配的极端不平衡；同时，教育的回报率的差异也是 造成巴西收入差异过大的重要因素。而工作结构的不同、种族以及人口统计构成 的不同并不会引起收入的两级分化。 m a n f r e d ，p e t e r ( 2 0 0 8 ) 运用非参数核密度估计和三维密度图研究了欧盟2 7 个国家1 9 9 5 2 0 0 3 年的收入分布的动态变化和长期行为特征。同时，他们结合 g e t i s 空间过滤图和核密度估计，清楚的揭示了收入增长过程的空间效应。他们 认为，对于欧洲中部和东部比较落后的国家来说，并没有所谓的“发展陷阱”限制 这些国家的发展。从地区单位资本收入的比较来分析，欧洲呈现出两级分化的趋 势。最后，他们认为空间效应可以在很大程度上解释收入分布的变化，但是并不 能解释长期内的两级分化。 a z i z ，d u e n w a l d ( 2 0 0 1 ) 以人均g d p 作为收入指标，采用核密度估计的方法， 对1 9 7 8 1 9 9 7 年间的中国省区收入分布的概率密度作出了估计，他们认为收入差 异呈现出双峰分布的趋势，政府的区域发展政策和省际的经济结构对收入分布的 变化产生了影响。 迟巍、黎波和余秋海( 2 0 0 8 ) 采用半参数分析法估计了1 9 8 7 年，1 9 9 6 年， 2 0 0 4 年中国城市居民收入分布曲线，并且基于收入分布又进一步分解了导致城 市居民收入差距扩大的主要原因，一是劳动者的劳动力特点的普遍变化，二是劳 动力特点回报率的变化，其中后者是导致收入差距扩大的主要原因。然而在 1 9 8 7 1 9 9 6 和1 9 9 6 2 0 0 4 年这两个时期，导致“工资结构效应”的原因是不同的， 8 前者是由于“恢复性”收入差距扩大，后者是由于地区差异的扩大。 第三节论文的研究思路与创新之处 一、论文研究思路 本文研究的核心是通过半参数分析和“反事实”分析法对中国城市收入分布 进行研究，并基于收入分布分解出导致城市居民收入差距扩大的主要原因，在此 基础上对城市间收入差距分析并提出相应的对策建议。论文首先在第一章引言中 阐述研究背景和意义，国内外研究综述，论文的框架和创新之处。论文第二章对 影响收入分布的因素做理论回顾。第三章首先阐述了非参数核密度估计和“反事 实”分析法，在此基础上构建了本文所用的半参数理论模型。第四章利用前一章 建立的半参数模型，结合中国2 1 6 个地级城市的收入数据，实证分析我国城市间 居民收入分布从1 9 9 5 2 0 0 6 的变化情况，并且将变化进行分解，深层次的挖掘出 了影响收入分布变化的主要因素，同时进行了贡献度分析。论文最后一章在第四 章的是实证分析的基础上，对我国城市居民收入分布的变化特点和主要影响因素 做出了系统的总结，并依据实证结果提出了相应的政策建议，以期对中国建设社 会主义和谐社会的整体战略产生积极影响。 二、论文的创新之处 。 第一，本文的研究对象与已有文献有所不同。目前，国外学者对于地区间收 入差距的研究，主要集中于个体间的收入差距和国家间的收入差距，较少对城市 问的收入差距进行分析。这主要是因为在欧美发达国家有较为完善的数据收集体 系，可以直接对个人数据进行分析；且由于地理原因和经济原因，这些发达国家 没有中国如此幅员辽阔的国土面积，且各地区的经济发展较为均衡，故国外学者 较少对城市间收入差距进行研究。而中国学者对于收入差距的研究主要集中在农 村之间、城乡之间的收入差距，也较少涉及城市间的收入差距。这主要是由于中 国的二元经济结构，使得大多数学者更加关心城乡间或者农村间的收入差距问 题：且经济数据比较匮乏，导致城市之间的收入差距较难衡量。中国城市间的收 入差距扩大的问题已经比较严重，而近年来只有少数的中国学者对此进行研究， 9 故本文选择对于中国城市之间收入差距问题进行研究，以期对学术的创新做出一 点微薄的贡献。 第二，本文的研究方法和研究结果与已有文献有所不同。当前国际上对于收 入差距的研究已经比较完善，包括各种收入差异指数的研究和整个收入分布的研 究。而国内学者对于收入差距的研究仍大部分集中于收入差异指数的研究，如计 算基尼系数，分解基尼系数等，这些方法均是从收入分布的一个侧面讨论收入差 距的问题。只有较少的中国学者对整体的收入分布进行研究。本文创新之处在于 对于中国城市收入分布的半参数估计，构造“反事实”收入分布，即通过分析中国 城市之间收入分布的整体变化来研究城市间的收入差异，这样的方法对收入差异 的研究比仅仅讨论收入差异指数更加直观，信息量更大；并且深入探究造成收入 分布变化的原因，以及各种原因对于收入分布变化的贡献度。本文的研究结果认 为各个地区间经济属性的差异和长期经济回报率，如教育的长期回报，投资的长 期回报，对于收入差距的扩大有显著的正向作用。这样的结论与迟巍、黎波和余 秋海( 2 0 0 8 ) 的结论基本一致，但增加了地区投资以及就业率对于收入差距的影 向。 l o 第二章影响收入分布主要因素的理论回顾 收入差距问题是现代社会发展必须面对的一个主要问题，普遍的存在于各国 经济发展之中。中国是一个人口众多、地域辽阔、发展不平衡的发展中大国，是 世界上自然地理、人口资源、经济发展差距最大的国家之一。2 中国地区间的收 入差距问题始终是经济研究中的重大问题。由于社会的特殊实际情况，造成中国 地区间收入差距的原因与欧美发达国家有很大差异。在一定的历史时期，一定的 社会背景之下研究影响收入分布的主要原因，对全面、深刻地认识当前收入差距 不断扩大问题具有十分重要的现实意义。 第一节人口因素对于收入分布的影响 人口因素对收入分布的影响作用是通过人口因素对经济增长的关系间接传 导的。长久以来，经济学家对各国经济增长的过程进行了大量的实证，认为合宜 的制度环境、劳动力数量和人力资本存量是保证经济增长的重要因素，而这三大 因素均与人口有密切的联系。3 一、人口增长与经济增长的关系 从人口数量与经济增长的关系来讲，不同的国家，不同的历史时期的表现差 异巨大，因为这不仅与各国不同时期的人口增长状况有关，更与各国经济增长状 况和经济增长类型相关。人口增长对经济增长既有正面效应，也有负面效应，两 者是复杂多变的关系，而不是简单的、纯直接的正的或负的相关关系。 认为人口增长对经济增长有正效应的观点，大多从技术进步和刺激有效需求 的角度出发。美国经济学家j u l i a ns i m o n 是坚定的经济发展与技术进步学派的代 表，他坚信，伴随着技术进步的经济发展可以抵消人口增长对资源、环境的负影 响。英国著名经济学家j o h nm a y n a r dk e y n e s 通过提出著名的“凯恩斯主义”需求 分析理论后，认为人口增长是提高有效需求的重要手段。 认为人口增长对经济增长有负效应的观点，大多从资源有限性出发。在发展 2 杨俊、张宗益，2 0 0 3 ： 经济研究，第2 期。 3 李实、王亚柯，2 0 0 5 ： 中国经济发展中的收入分配及库兹涅茨倒u 假设再探讨叨， 数量经济技术 中国东西部地区企业职工收入差距的实证分析阴， 管理世界，第6 期。 中国家，人口的快速增加不仅会引起人均收入降低、粮食供给短缺、资源耗竭、 环境恶化，对稀缺的资本资源形成了压力，抑制了资本深化和改善公共设施的能 力，还会导致非熟练劳动力的大量过剩和熟练劳动力的短缺，从而导致严重的失 业。 二、人口密度与经济增长的关系 人口密度与经济增长的相互关系是复杂的。一方面人口密度的提高将促进经 济的发展。人类社会的经济活动只有当人口数量和密度达到一定的规模才能正常 的存在和平稳的发展。随着人口密度的提高，支持经济发展到的劳动力的数量才 会增加，劳动分工得以出现，同时，由于人口的增加，使得对资源需求的压力也 相应增加，各种创新和开发活动成为了人类发展的引擎。 目| j 经济学家普遍认为市场制度是经济发展的诸多制度形式中最基本最重 要的制度。而人口密度在很大程度上影响和制约着市场制度的形成。人口密度高 的区域，信息容易集中和有效传播，同时交通运输成本、交易成本也要比人口密 度低的区域低的多，在这种情况下，更容易形成市场，发挥规模经济的效率。 中国是一个大国，幅员辽阔，东、中、西部地区的各省的人口密度和增长速 度有着巨大的差异。人口稠密的地区主要集中在东部沿海地区，西部地区人口稀 少。而且，沿海地区也是中国经济最发达的地区，人口密度低的西部地区则是经 济欠发达地区。所以，人口因素在收入分布中有显著的正效应。 第二节经济发展对收入分布的影响 一、库兹涅茨倒u 假说 传统经济学家认为经济发展水平是影响收入分配的重要因素。关于经济发展 中收入差距演变趋势的理论中，最著名的是由美国著名经济学家、统计学家库兹 涅茨1 9 5 5 年提出的倒u 假说。倒u 假说认为，收入分配不平等的长期趋势可以 假设为：在经济增长的初期，收入差距会迅速扩大，而后是短暂的稳定，最终在 以后的发展中，收入差距逐渐缩小，即收入分配先恶化，后改善。按照库兹涅茨 的理论，在社会经济发展的初期，随着国家经济水平的不断提高，基尼系数与 g d p 都会上升，这时由于为了促进社会的快速发展，效率优先兼顾公平，所以 1 2 社会的收入差距会不断扩大；而当社会进入到中等发达国家时，国家的经济实力 逐渐增强，可以通过税收，转移支付等政策手段对收入分配进行调节，二次分配， 缩小整个社会的收入差距，降低基尼系数。 二、经济体制转变对收入分布的影响 同时，由于我国的经济体制的改变和转型经济的存在，使得经济发展对于我 国居民的收入分布有自身特殊的特点。改革开放后，我国的经济体制由计划经济 体制转向市场经济体制，国有经济的比重不断下降。国家出台了相关的优惠政策 鼓励个体经济、私营经济、外资经济等非公有经济的发展。非公有制经济内部的 分配机制是以效率为导向的，而且具有很大的灵活性，这就使得这些非公有制经 济带来较高的就业和收入增长效应的同时，也引发了收入差距的不断扩大。伴随 着经济的不断发展，非公有制经济的份额不断上升，就职于非公有制经济部门的 职工比例的不断上升也带动了整体社会的收入差距的扩大。 三、产业结构的变化对收入分布的影响 上世纪九十年代以来，我国经济的快速发展以及经济全球化进程的不断深 入，促使国内产业结构进行调整和升级，我国经济的市场化程度不断增强，纺织、 煤炭等传统劳动密集型企业的生产规模下降，第三产业占g d p 的份额逐渐增加。 同时，某些垄断行业与其他行业的收入差距迅速拉大，电力、电信、石油、金融、 保险、水电气供应、烟草等行业的职工工资达到全国平均工资水平的3 4 倍。在 经济全球化进程不断深化的前提下，电子、i t 、汽车、金融等一系列大型跨国企 业催生出越来越多的高收入人群，在带来产业结构的调整和升级，带来了科技、 产业的迅猛发展的同时，也导致了我国居民收入差距的不断增加。 第三节就业率对收入分布的影响 从九五时期以来，与国有企业改革相配合，中央政府对我国的产业结构进行 了大规模的改革。计划经济体制下的老工业基地、传统的能源生产基地、“老三 线”企业已经不能适应日益激烈的市场竞争。相关行业、企业的职工大多受到下 岗和失业的威胁。从2 0 0 0 年左右开始，失业人员数量开始增加，直到2 0 0 4 年才 出现下降的势头。在这段时间内，由于中国的社会保证机制不健全，失业人员的 生活长期处于社会的底层。而在相关行业和企业，在岗职工的收入水平和收入来 源也很不乐观。在2 0 0 4 年以后，由于经济增长吸纳就业人数的增加，失业人数 出现了明显的下降，尽管如此，中国的失业人员规模在相当长的时间内仍难以缩 小，而数目巨大的失业人员也是造成我国居民收入差距迅速拉大的重要原因。 第四节经济属性的长期回报对收入分布的影响 一、人力资本的长期回报对收入分布的影响 将人力资本问题的研究应用于微观分析，即考察人力资本积累对收入分配的 影响的经