（世界经济专业论文）非洲实施结构调整计划的经济效应分析.pdf

摘要 近几十年，全球经济得到了长足、迅速的发展，包括亚洲、南美洲在内的大陆呈现 一片繁荣的景象。唯有非洲作为全球经济最落后的大陆，虽未被世界所遗忘，但已经处 于世界经济中越来越边缘化的境地。国际组织、主要发达国家以及主流经济学家一直在 关注非洲的发展变化，在2 0 世纪8 0 年代初，世界银行和国际货币基金组织在非洲推行 了结构调整计划( s a p s ) ，从经济、政治、社会等各个方面进行改革，旨在通过全面的 改革促进其经济发展。但是，该项改革真的成功了么? 非洲的经济发展又将往何处去? 这是本文探讨的内容。 本文在总结国内外学者研究的基础上，对于非洲结构调整计划实施的经济方面的内 容及措施进行全面细致的研究，对其合理性与不合理性、正面效应与负面效应做了详尽 客观的分析。在非洲经济现状的基础上，对其产生的结果进行评价：事实上，该计划并 没有为非洲带来繁荣。本文从三个方面阐述结构调整计划为非洲带来的负面效应：该计 划加剧了非洲国家的外债负担，使其不堪重负；增加其对外依附性，使非洲国家难以建 立民族经济体系；增大贫富差距，减少了人民的福利。笔者得到的结论是，作为新经济 自由主义全球化在非洲的扩张，结构调整计划的设计并没有从非洲的实际出发，而是套 用资本主义国家发展经验，在实施过程中也未结合非洲各国的实际国情，在经济方面造 成了很大的负面效应。总之，结构调整计划在非洲是一项不成功的改革。 对于非洲的发展以及结构调整计划的现行问题，本文从国内政策及对外政策两方面 进行政策选择。建议结合非洲国家实际国情，培育具有优势的特色民族产业，并建议在 经济政策选择时，注重非洲人民的福利，走可持续的发展道路。 关键词 非洲经济，结构调整计划，外债，对外依附性 a b s t r a c t i nr e c e n td e c a d e s ，t h eg l o b a le c o n o m yh a sh a ds i g n i f i c a n ta n dr a p i dd e v e l o p m e n t ， i n c l u d i n ga s i a s o u t ha m e r i c a ，w i t hs c e n e so fp r o s p e r i t yi nm a i n l a n d o n l y 弱t h em o s t e c o n o m i c a l l yb a c k w a r dc o n t i n e n ti nt h ew o r l d ，a f r i c ai sn o tf o r g o t t e nb yt h ew o r l d ，b u ti th a s b e e nm o r ea n dm o r em a r g i n a l i z a t i o n i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s ，m a j o rd e v e l o p e dc o u n t r i e s ， 弱w e l la sm a i n s t r e a me c o n o m i s t sh a v eb e e nc o n c e r n e da b o u ta f r i c a sd e v e l o p m e n ta n d c h a n g e s i n8 0 so ft h e2 0 t hc e n t u r y , t h ew o r l db a n ka n dt h ei n t e r n a t i o n a lm o n e t a r yf u n d ，i n a f r i c a ，i m p l e m e n t a t i o nt h es t r u c t u r a la d j u s t m e n tp r o g r a m s ( s a p s ) ，i nr e f o r mo fe c o n o m y , p o l i t i c s ，s o c i e t ya n do t h e ra s p e c t s ，t op r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r , i st h e r e f o r ms u c c e s s f u l ? w h e r ei st h ed i r e c t i o no fa f r i c a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ? b a s e do nt h ea n a l y s i so fs c o l a r sa th o m ea n da b r o a d ，t h ea r t i c l ec o m p r e h e n s i v e l y e l a b o r a t e so nt h ec o n t e n ta n dm e a s u r e si m p l e m e n t e d b yt h ei n t e r n a t i o n a lm o n e t a r yf u n da n d t h ew o r l db a n ki ns u b s a h a r a na f r i c a nc o u n t r i e st os t r u c t u r a la d j u s t m e n tp r o g r a m s ：i th a s b o t hr e a s o n a b l ea n du n r e a s o n a b l es i d e a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n te c o n o m i cs i t u a t i o ni na f r i c a , i ti se v a l u a t e da st h er e s u l t ：t h ep l a n ，i nf a c t ，d i dn o tb r i n gp r o s p e r i t yt oa f r i c a t h r e en e g a t i v e e f f e c t so fs t r u c t u r a la d j u s t m e n tp r o g r a m si na f r i c aa r et ob e ：t h ep l a ne x a c e r b a t e st h ee x t e r n a l d e b tb u r d e no fa f r i c a nc o u n t r i e s ，i n c r e a s e si t se x t e r n a ld e p e n d e n c ga n de n l a r g e st h eg a p b e t w e e nt h er i c ha n dt h ep o o rt h ea u t h o rc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a ta sn e o l i b e r a l i s mi n t h ee x p a n s i o ni na f r i c a ，s t r u c t u r a la d j u s t m e n tp r o g r a m sa r en o tb a s e do nt h er e a l i t yo fa f r i c a s oi ti sf a i l e di na f r i c a f o ra f r i c a sd e v e l o p m e n ta n ds t r u c t u r a la d j u s t m e n tp r o g r a m so ft h ec u r r e n tp r o b l e m ， t h i sa r t i c l e ，f r o mb o t hd o m e s t i cp o l i c ya n df o r e i g np o l i c ya s p e c t s ，r e c o m m e n d st h et r a i n i n go f t h en a t i o n a li n d u s t r ya d v a n t a g e ，a n dp a y sa t t e n t i o nt ot h ew e l f a r eo ft h ea f r i c a sp e o p l ea n d t a k et h er o a do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s a f r i c a ne c o n o m i e s ，s a p s ，e x t e r n a ld e b t ，e x t e r n a ld e p e n d e n c y 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 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年代，非洲各国的经济都步入了经济增长下降、农业发展停滞、财政赤字猛 增、通货膨胀严重、债务问题加剧的衰退期。非殖民化以来，几乎所有非洲国家的人均 收入却都出现了不同程度的下滑( 即人口增长速度大于收入增加速度) 。为了解决非洲 大陆的经济危机，世界银行和国际货币基金组织于2 0 世纪8 0 年代，在非洲推行了作为 一种获得贷款之约束条件的结构调整计划( s a p s ) ，这项计划旨在通过经济市场化、贸 易自由化、产业私有化等方式恢复非洲各国市场活力，促进其经济增长。然而与前期一 样，在经历了短暂的繁荣之后，非洲经济又陷入了困境。各项经济数据表明，结构调整 计划( s a p s ) 并没有非洲带来经济的持续增长，这段时期内大部分国家反而出现了诸多 新问题，例如日益庞大的国际债务、边缘化及依附性共存、更加巨大的贫富差距、工会 权力萎缩以致工人权益得不到保护、妇女儿童被进一步边缘化等等。联合国非洲经济委 员会于1 9 9 0 年5 月在的黎波里召开的第2 5 届年会认为，8 0 年代是非洲“失去发展 的十年。尽管如此，直至今天，结构调整计划仍作为一种获得世界银行各类贷款的附加 第一章绪论 条件继续在撒哈拉以南非洲的多个国家一直推行着，对于该项计划的福祸争论在全球范 围内也从未停止。 无论世界银行或是国际货币基金组织，在其成立初期的贷款方案中并没有出现大量 的结构调整条件，只是在2 0 世纪8 0 年代以后，随着这些国际机构的职能转变和国际经 济形势的改变，为了使受援国家实行自由化的经济体制，世界银行和国际货币基金组织 才推行这种以结构调整为条件的贷款，即结构调整贷款( s a z s ) 。围绕结构调整计划和 贷款的探讨，是一个常论常新的议题。本文即是从上述背景出发，对结构调整计划进行 尽可能细致的分析及客观评价，着重分析其对非洲经济发展的负面影响，并试图提出相 关政策建议。 1 2 选题目的及意义 广袤的非洲大陆蕴藏着如石油、黄金、铀等多种战略自然资源，且储量相当可观。 随着全球范围内能源短缺问题的加剧，非洲的经济战略地位就变得更加显著，非洲经济 是世界经济中不可或缺的一部分，非洲各国经济的稳定繁荣将成为世界经济的可持续发 展的重中之重。然而在全球经济普遍增长的年代，非洲的落后依旧是困扰世界的最大难 题，非洲作为地球上第二大的大洲，拥有全世界2 0 的陆地面积和1 4 的人口，但整个 撒哈拉以南非洲地区各国之和却只占世界经济总量的1 和全球贸易总量的不足2 ：非 洲大陆还遭受着贫困、外债、战乱、饥饿、艾滋病等诸多经济、社会问题，研究非洲经 济如何增长及发展，长久以来都是一个倍受全世界关注的重要命题。 鉴于非洲经济状况及发展的重要性，自上世纪7 0 年代中期非洲经济危机发生时起， 国际机构及各国对非洲表现出愈来愈强的关注，各方提出了很多关于非洲经济增长的经 济政策及意见建议，其中影响最为巨大的莫过于世界银行和国际货币基金组织推行的结 构调整计划( s a p s ) 。在推行之初，该项计划使实施的国家在经济上取得了一定的成效， 但越来越多的数据说明非洲经济、贸易总量虽然有了一定的增长，但仍未摆脱同益边缘 化的窘境，且非洲经济对外部世界的依附性愈加严重；一年一度的联合国开发计划署人 类发展报告也屡次提醒世界，非洲人民的生活水平并没有得到提高，反而在一定程度 上变得更加贫穷。 尽管世界范围内对于非洲结构调整计划的福祸争论不绝于耳，但由于非洲各国的发 展依旧面临着巨大的资金缺口，短期信贷并不从根本上解决非洲经济发展的资金短缺问 2 一西北人学硕士学位论文 题，为了得到世界银行和国际货币基金组织的长期贷款，作为获得这些贷款的约束条件， 结构调整计划仍然在撒哈拉以南非洲的有很多国家继续实行着。所以非洲结构调整计划 依旧具有研究价值，深入分析该计划的实施细节与经济效应，对其进行客观评价并提出 适合非洲发展的政策建议，对非洲经济乃至世界经济都具有十分重要的实际意义。笔者 更期望本文能起到抛砖引玉的作用，吸引更多的同学起研究非洲经济的发展问题。 1 3 非洲经济与非洲结构调整计划的文献综述 1 3 1 对非洲经济发展的研究 学术界普遍认为世界经济的可持续发展离不开非洲经济的发展与繁荣，而由于种种 原因，目前非洲经济的发展遇到了极大障碍。2 0 0 4 年6 月，联合国开发计划署署长马 洛克布朗指出，按照当前的发展速度和经济状况，绝大多数非洲国家要用近1 5 0 年的 时间才能实现预定于2 0 1 5 年底前达到的目标。 姚桂梅认为非洲经济的重要特征均具有延续发展的共性，同时也决定了未来非洲经 济发展的主要走向。第一，非洲经济整体上将是一个继续加速向前发展的势头，但其经 济还是比较脆弱，很难判断其经济是否将不再继续下滑，而且短期之内非洲( 尤其是撒 哈拉以南非洲) 仍然是世界上最贫穷落后的地区。第二，非洲拥有巨大的资源优势，应 利用资源产业推进经济增长，近年非洲也在进行信息化建设，这代表着非洲将拥有经济 增长多样化的基础，并且其低端制造业的落后也需要经济的改造。第三，以非洲发展 新伙伴计划作为非洲经济社会全面发展的整体性战略，坚持以非洲自主发展为中心， 重视利用全球化与国际社会协调关系的策略应该是- 条正确的发展道路，为非洲经济振 兴带来希望。但要真正达到非洲发展新伙伴计划所设定的目标，非洲国家还要克服 许多的困难和限制。同样重要的是，国际社会及经济组织应给予大力支持与配合，非洲 国家单靠自身的力量将很难于获得成功 姚桂梅，2 0 0 5 。 目前对非洲经济发展的研究主要着眼于其经济改革上，因为这是决定其能否良好发 展最终摆脱贫困的制度基础，其相关方面的研究也从不同角度对非洲经济发展的问题给 出了结论，具体研究有如下一些： 美国斯坦福大学终身教授、国际经济研究院院长詹姆斯密特曼认为，造成非洲经 济危机除了内部因素外，外部世界对非洲政治经济所施加的压力也是一个原因；对非洲 经济的发展问题应该采取较为现实的办法，非洲有很特殊的现实经济、社会及政治环境， 3 第一章咭 论 应在把握住非洲经济体系中的矛盾前提下，致力于找到适合非洲自己发展的路，对剥削 制定一些合理可行的限制性制度 詹姆斯密特曼，1 9 8 6 。 法国经济学国家博士舒尔德居伊从国际环境的角度提出了影响非洲经济发展的主 要因素，概括为以下三点：第一，国际环境对非洲经济发展的影响是不利的；第二，从 非洲内部来看，也有不少阻碍经济发展的问题，但存在解决办法；第三，根本性的问题 是缺乏一个适用于非洲的经济发展理论。新的经济发展理论应当包括宏观经济、货币分 析、经济增长和经济发展四方面的内容；应当吸收亚洲及拉美国家经济发展的经验和教 训；应当更多地考虑人的因素、政治因素、历史因素，而不应当一味追求纯粹的数量经 济模型 舒尔德居伊，1 9 8 6 。 萨奇认为，导致非洲经济特殊的原因在于：非洲国家的社会、政治及经济体制不同 于其他发达国家和发展中国家，非洲的发展不应照搬套用西方资本主义国家的经验模式 萨奇，1 9 9 1 。 美国佛罗里达大学政治学系教授戈兰海登认为，国际社会对非洲外援减少的原因 主要在于对非经济外援出现了以下问题：外援期望高而效果差、援助目的方向被改变、 援助涉及国家及领域过多且援助方缺乏耐心等 戈兰海登，1 9 9 7 。 陈立认为，影响非洲发展的主要因素有三个：一是贸易，非洲贸易出口的单一性使 得其极易受西方国家的控制；二是债务，庞大的债务压的非洲喘不过气，给非洲带来了 灾难性的影响；三是资金，债务导致发展所需资金严重短缺，紧缩的货币政策使得资金 更紧，而资金的外流又恶化了该问题 陈立，1 9 8 8 。 夏吉生认为，非洲的经济发展应该着眼于以下几方面：首先是经济的改革和其自身 的深化，这是摆脱目前落后的经济结构的根本；其次是应解决发展资金的短缺，主要在 于更大量的引用外资及鼓励储蓄，避免资本外流；最后是农业问题，这导致粮食的匮乏， 直接影响了一个社会稳定的根基 夏吉生，1 9 9 9 。 安春英和孟立红认为新世纪非洲经济发展的当务之急是解决债务问题，沉重的外债 对非洲国家经济增长、脱贫复兴产生了严重的负面影响，在很大程度上也削弱了非洲国 家的经济主权。而债务问题的最终解决，需要国际社会和非洲国家的共同努力 安春英和 孟立红，2 0 0 1 1 。 郭淑红认为，资本是经济发展中不可或缺的因素，且对经济发展起着重要的作用， 它虽然并不能维持经济增长，但更高的资本存量是经济产出处于更高水平的必要条件， 4 西北人学硕士学位论文 而在非洲，资本存量严重不足，资本是稀缺资源，这影响了非洲经济的发展，而从另一 个角度来看，既然是稀缺资源，其边际产出就会很高，所以，为非洲的经济发展注入资 本是其发展所必须的。非洲资本不足的主要原因是：经济产出水平很低，人均g d p 少， 特别是居民可支配收入很少；以农矿初级产品为主要出口项目，几乎没有任何的附加值， 这使得其外贸出口不会对外汇储备的增加有太大帮助；依赖外援却没有充分利用好外 援；政局不稳，影响了非洲内部的投资；社会体制及经济制度弊端重重，影响资本形成； 此外，还有高出生率、高死亡率及传统文化的影响。解决这一问题的措施有：国家尽量 退出经济，促使企业增效、创收；企业必须适应市场需要，改变企业的经营方式，由粗 放式经营向集约型经营转变，优化管理，实现最大盈利；采取稳健的财政政策和货币政 策，促进储蓄和投资；吸引外资：有效利用外援和国际优惠贷款 郭淑红，2 0 0 3 。 李智彪运用汇率、通货膨胀率、利率及股市收益率等指标对非洲经济进行了研究与 评估，乐观地认为非洲经济处于良好的发展态势，并且这种势态将在未来一些年里持续 下去 李智彪，2 0 0 5 1 。 陈风与程金华认为，非洲国家经济改革失败深层次的原因在于在经济改革的过程中 没有进行深层次的研究，不顾历史及现状，也不对具体国家具体问题做出具体的分析， 从而做出有效地、符合实际的措施，这便导致了在改革过程中制造了众多的矛盾与困难， 这便是其失败的原因所在 陈风和程金华，2 0 0 6 。 高秋福认为，非洲经济的发展存在着如下一些隐忧，一是一些国家的局势不稳定， 经济发展所需的良好社会环境受到威胁。二是经济结构失衡，经济对外部高度依赖，这 将影响非洲各国的可持续发展。三是非洲经济的发展并没有在居民的福利上获得体现 高秋福，2 0 0 6 。 安永玉认为，非洲在政治领域总体趋向稳定缓和，战略地位f 1 趋重要；经济稳步发 展；资源优势明显；新兴国家和西方国家对非洲加大投资力度。非洲的发展面临的挑战 有：探索适合本国国情的发展模式；走联合自强、实现体化之路；亟待解决局部国家、 城乡的社会动乱与治安问题，营造吸引外资的良好局面；培养善于管理的公务员队伍和 善于创新的科技人才队伍，实现国家可持续发展 安永玉，2 0 0 8 。 对于非洲经济发展与全球化的关系，国内外不少学者也提出了自己的看法。 胡桓认为非洲国家面临国际经济区域化、集团化、全球化发展趋势的严峻挑战。为 了改善经济环境并更好地参与世界市场竞争，积极推动非洲经济一体化，逐步形成经济 5 第一章绪论 共同体，将成为非洲经济发展战略的长远目标 胡桓，2 0 0 2 。 姜恒昆认为，与世界其他地区相比，非洲的发展受到经济全球化的冲击更明显。对 非洲而言，全球化实质上就是西方式的政治民主化和经济自由化，而由西方国家规定的 改革模式收效不佳 姜恒昆，2 0 0 3 。 曹华分析历史和现实的原因，认为非洲经济在全球化的过程中地位每况愈下。非洲 经济的当务之急是必须融入全球化浪潮，通过自由贸易、跨国资本流动、引进大量技术、 文化融合、政治民主化、政府理性化管理来取得一个较高的经济增长率 曹华，2 0 0 5 。 坦桑尼亚总统本杰明威廉姆卡帕认为，经济全球化中只有西方跨国公司从中获 利，而非洲国家却身处难以扭转的劣势，对于非洲而言南南合作是非常必要的，其最终 目标就是要尽力摆脱工业富国的掌控 本杰明威廉姆卡帕，2 0 0 5 。 1 3 2 对于非洲结构调整计划的研究 除了以上诸多中外学者对于非洲经济发展的思考以外，对于2 0 世纪8 0 年代世界银 行和国际货币基金组织在非洲推行的结构调整计划( s a p s ) ，各方也提出了褒贬不一的 评价。该计划的推行方世界银行认为，结构调整计划使非洲国家从计划经济的桎梏中得 到解放，贸易的自由化使其能分享经济全球化的积极作用，发挥市场经济的优势，刺激 实施各国经济的全面增长。 王惠珍认为结构调整计划会被世界所接受，因为结构调整贷款支持了非洲国家的发 展，从而促进世界经济的复苏 王惠珍，1 9 8 5 。 1 9 9 8 年2 月，国际货币基金组织副总裁、科特迪瓦前总理瓦塔拉在法国世界报 撰文之指出，采取大规模的改革计划，使宏观经济趋于稳定，是经济增长的关键因素。 宏观经济稳定最大的标志是低通胀。这种稳定有助于吸引外资，增加储蓄，一部分居民 的购买力也得以提高。 有不少学者指出实施该计划以后非洲各国出现了新的问题。 海登认为非洲结构调整计划在实施过程中至少出现了七方面的问题：欧美贸易壁垒 限制非洲农产品出口、非洲债务问题更严重、非洲内部贸易艰难、政治问题复杂、各国 为了长期贷款而被动接受s a p s 、日趋尖锐的社会矛盾、信任危机 海登，1 9 9 7 。 舒运国认为该计划方案仅凭借西方资本主义国家发展经验，没有考虑到非洲各国的 实际国情 舒运国，2 0 0 4 。 以下则是各方对非洲结构调整计划的批评。 6 西北大学硕= i ：学位论文 阿德杜滕菲利浦指出世界银行和国际货币基金组织实施该计划的目的是为了自己 组织的利益最大化，恶性通货膨胀和经济衰退正由采取该计划中的价格改革方案而导致 阿德杜滕菲利浦，1 9 8 9 。 非洲统一组织和联合国非洲经济委员会指出结构调整计划没有必要采取与拉各斯 计划相反的立场，非洲各国更愿意接受后者 1 9 9 0 。 最严厉的批判来自于世界银行前首席经济学家约瑟夫斯蒂格利茨，他把新经济自 由主义的结构调整计划直白的描述为侵占非洲国家经济的“四部曲 ：世界银行首先通 过对实施国家的国有资产私有化剥夺该国财富导致其经济萧条，再以“拯救经济为借 口推行资本市场自由化以允许资本自由出入，但“热钱”循环往往导致净流出，接着推 行价格市场化，随之而来的就是物价飞涨的“骚乱 ，最后借“消灭贫困计划”迫使该 国接受并不平等、甚至带有歧视的自由贸易政策。斯蒂格利茨甚至认为，s a p s 最终的 受益者是西方发达国家的银行业和美国的财政部。 1 4 研究思路及方法 本文运用一般性研究方法研究非洲国家实施结构调整计划的经济情况，从历史的角 度切入，详细阐述了国际货币基金组织和世界银行推行结构调整计划的背景、内容及详 细措施。根据非洲国家进行改革之后的现状，认为结构调整计划并没有为非洲带来繁荣， 该计划反而加深了非洲国家的外债负担、对外依附性和贫富差距，贫困化及边缘化问题 也没有得到解决或改观。最后得到结论，结构调整计划失败的原因是国际组织进行的经 济政策改革并没有从非洲的实际情况出发，而是简单的推行西方新古典自由主义的理论 体系。 本文使用统计方法，以定性分析为主，对结构调整计划的起因、内容、措施、结果、 评价以及失败的原因进行阐述，使用归纳和演绎，分析与综合，抽象和概况，去粗取精， 去伪存真，由此及彼，由表及里等的科学逻辑推理方法进行分析。 1 5 研究内容 本文首先阐述选择非洲经济作为研究对象的国际经济政治背景以及选择结构调整 计划作为研究对象的研究目的及意义。在前人对非洲经济、结构调整计划的研究基础上， 从经济历史的角度出发，在其深刻的历史背景基础上，对国际货币基金组织和世界银行 7 第一幸绪论 推行结构调整计划的原因和背景进行详细的回顾，分析结构调整计划的内容与措施，对 其做出客观的评价，认为该计划既具有合理性，又具有不合理性。在国际货币基金组织 和世界银行对非洲实施结构调整计划的失败现状上，对其失败原因进行分析，认为该计 划使得非洲国家的外债负担加重、对外依附性增加以及人民福利降低。该计划失败的原 因是国际组织没有从非洲的历史情况和实际情况出发。 在非洲国家的国内政策与对外政策方面，本文提出发展国家自己的民族工业，建议 在经济政策选择时，注重非洲人民的福利，走可持续的发展道路。 1 6 特色与创新 第一，描述非洲经济、社会发展的指标多样化。国内学者在对其进行研究时，多采 用g d p 、通货膨胀率、对外贸易额等数据。其指标单一，并不能有效反应非洲经济发展 状况及结构调整计划产生的影响。本文在其他学者研究的基础上，还引入了人均g d p 指 数、人均收入、人均预期寿命、死亡率及艾滋病感染率等指标，能够较为全面的描述当 前非洲经济的发展状况。 第二，数据较新。与国内其他学者相比，本文采用的数据面板时间跨度较长，资料 更新。国内大部分研究该领域的学者使用的数据多在2 0 0 0 年以前，陈旧的数据对研究 近期非洲经济的增长及发展具有一定的局限性；同时也对非洲结构调整计划长期影响的 研究及评价停滞在9 0 年代左右，近几年鲜有发展。 第三，结构调整计划的负面经济效应研究不同。本文认为，外债激增与对外依附性 增加是结构调整计划带来的产物。这两个方面的负面影响在撒哈拉以南非洲国家显现得 更为突出和严重。 第四，政策建议系统化。在作者已找到的文献资料范围内，对于非洲发展的政策建 议比较少，与其相关的经济发展政策比较零散。本文在研究前人文献的基础上，对非洲 经济发展的政策与建议系统化，从国内政策与对外政策两个部分来阐述非洲经济的政策 选择。 8 西北大学硕士学位论文 第二章非洲结构调整计划的内容及措施 2 1 非洲结构调整计划的产生背景 1 8 8 5 年到2 0 世纪5 0 年代，非洲各国普遍经历了黑暗的殖民统治时期，殖民统治 带给非洲的不仅仅是压迫和剥削，它还滋生了非洲长期贫困的因素经济结构单一、 社会动荡、文明缺失、疾病等，非洲各国经济的对外依附也产生于殖民统治时期。由于 前期的遗留问题，非洲国家不可能很快拥有较完善的民主制度和较繁荣的经济状况，于 是2 0 世纪6 0 年代，在当时庞大的苏联国家计划经济模式、西方资本主义国家市场失灵 及“国家干预”理论的种种影响下，考虑到自身的经济发展状况和实际国情，独立伊始 的非洲国家采取了国家直接干预的计划经济制度。非洲国家在独立后至2 0 世纪7 0 年代 的时间里，经济呈持续增长的态势，工业化进程发展较快，出口增长强劲。但这些是仿 照苏联模式的“重工轻农 政策，在经历了短短几年的经济增长之后，计划经济本身的 弊端逐渐显现并影响了非洲国家的经济活力，非洲经济又一次遭遇困难。加之2 0 世纪 7 0 年代，全球范围内发生了两次能源危机的影响，非洲各国的经济都步入了经济增长 下降、农业发展停滞、财政赤字猛增、通货膨胀严重、债务问题加剧的衰退期。 在1 9 7 3 1 9 7 4 年及1 9 7 9 1 9 8 0 年期间内，石油输出国组织( o p e c ) 两次提高国际原 油价格，这对于出口初级产品的非洲来说，是一次沉痛的打击，众多的非洲国家的国际 收支出现惊人的贸易逆差。一方面非洲各国的贸易条件急剧恶化，其进口同样数量的石 油及其他价格攀升的工业产品，需要出口更多的初级产品；另一方面，西方发达国家为 了缓解石油提价造成的经济困难，转嫁石油涨价带来的压力，从而加强贸易保护，压低 初级产品市场价格，相对削减了对非洲产品的进口。非洲国家的出口下降，但是进口却 维持在一个相对较高的水平上，造成巨额贸易逆差，出现了财政赤字增加、外汇储备锐 减等新问题，经济发展面临着极大的资金缺口。为了保证一定的经济增长可能性，这些 处于经济危机之下的非洲政府不得不向发达国家及私人大举借入外债。 与此同时，拥有巨额贸易顺差的主要石油出口国，将其大部分国家收益作为储蓄存 放在西方主要发达国家的各大商业银行中，大量的储蓄意味着需寻找借款方。于是，发 达国家的银行以相当优惠的政策向非洲财政紧缺的国家发放贷款，并在2 0 世纪8 0 年代 前期掀起了借款风潮。在1 9 7 3 年以前，非洲的总债务为5 0 多亿美元，从7 0 年代后期 开始，该金额急速扩大。1 9 8 0 年时，该数字为近5 0 0 亿美元，至1 9 9 0 年，非洲的公共 9 第二章非洲结构调整计划的内容和措施 债务达到了1 5 0 0 亿美元的惊人数字，而这一数字在1 9 9 5 年继续增加至2 2 3 3 亿美元， 并且这个数字长期以来一直呈增加趋势。 就经济理论本身来说，国家借款用于国内投资，可以改善贸易条件，促进生产，提 高生产率水平，推动经济增长。增加的国民收入，可以一部分用来归还贷款，余额则能 继续投入生产，使经济持续增长。这表明；国家贷款用于推动经济增长，增加国家收入， 带来新的社会进步，进入经济增长的良性循环，这样的方式是可行的。但是，为什么非 洲的公共债务却连年增加呢? 因为在非洲的实际情况是，非洲国家的负债并没有推动其 经济增长。由于种种原因，其从西方国家得到的贷款并没有用于投资以扩大生产，而是 大部分用于偿还先前债务、被政府部门挥霍、补贴亏损的国有企业以及直接用于进口， 甚至还有小部分变成了军费。其举借的大量外债的资金流向没有为非洲国家创造更多的 资金，同样没有带来新的经济增长点，也没有形成良好的增长循环，反而造成了还本付 息的困难。 石油危机之后，世界市场上的初级产品价格仍然处于下降通道，贸易条件的恶化已 经形成长期的趋势，要扭转这一过程则不太现实。非洲国家贸易量萎缩，收入减少，但 仍需资金购买本国所需的基本品，同时还需偿还先前借款的利息。这些综合原因促使其 只能继续向西方国家举债，以防止本国破产，形成了“借新债还旧债 的恶性循环。 在2 0 世纪8 0 年代早期，为了控制通货膨胀，美国提高了现行利率，欧洲国家随后 效仿，曾经向发达国家银行借款的非洲发展中国家不得不支付高额利息，处于破产边缘， 缺乏偿还能力，债务危机由此产生。国际贷款人意识到，一些非洲国家没有能力偿还先 前债务，私人债务人则拒绝继续向非洲贷款。于是，国际货币基会组织和世界银行则开 始为非洲国家提供贷款，以确保其能够继续偿还旧的贷款，保障其信用形象。其条件是， 借款国家必须接受国际货币基金组织和世界银行为其制定的改革方案，即结构调整计 划，目的则是为了让其实行市场经济、推行贸易自由化、资产私有化以适应国际经济环 境。虽然对结构调整计划在非洲各国并不受欢迎，但为了获得新贷款以偿还商业银行、 政府和世界银行的旧贷款，这些已遭受债务危机的非洲国家只能接受国际货币基金组织 和世界银行的附加条件。通过这种方式，国际货币基金组织和世界银行干预了大部分的 非洲国家的经济政策制定，迫使他们接受了结构调整计划所包含的一切政策条款。据统 计，在8 0 年代，有3 3 个非洲国家接受国际货币基金组织和世界银行的贷款，进行结构 调整计划。在1 9 9 2 年底，仍有1 8 个非洲国家正在进行国际货币基金组织的结构调整计 1 0 两北大学硕- 上学位论文 划，有1 5 个国家正在进行世界银行主导的结构调整改革。 2 2 非洲结构调整计划的内容 2 2 1 非洲结构调整计划产生过程 在经历了独立初期十年多的经济发展之后，由于种种原因，非洲各国经济从2 0 世 纪7 0 年代中后期开始步入停滞甚至衰退期。为了应对经济衰退，非洲各国领导于1 9 8 0 年4 月召开了特别首脑会议，予会各国一致认为经济危机的根源是殖民统治遗留的恶果 和国际经济不公正的旧秩序，会议制定并通过了一个长达2 0 年的计划非洲经济发展 拉各斯行动计划，1 9 8 0 2 0 0 0 ( l a g o sp l a no fa c t i o n f o rt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t o fa f r i c a ，1 9 8 0 - - - 2 0 0 0 ) ，该计划呼吁非洲各国自力更生，克服经济危机并且寻求经济 发展道路。 几乎在同时期，国际社会对非洲经济危机也表示出了强烈的关注。世界银行发表了 3 份关于非洲发展的报告。第一，1 9 8 1 年1 0 月，世界银行发表了加快撒哈拉以南非 洲的发展：行动计划( a c c e l e r a t e dd e v e l o p m e n ti ns u b s a h a r a na f r i c a ：a na g e n d a a c t i o n ) 。第二，1 9 8 3 年世界银行继续发表撒哈拉以南非洲：关于发展前景和计划的 进度报告。第三，在1 9 8 4 年，世界银行又发表了走向持续发展：撒哈拉以南非洲的 共同行动纲领 舒运国，2 0 0 4 。 在这三份报告中，世界银行的研究结果认为主要有3 项主要原因造成了撒哈拉以南 非洲的经济落后。 第一，结构性因素，主要指政治、历史、气候以及地理方面。从政治方面看，非洲 国家是多部落的地区，国家内部比较分散，政治基础薄弱。在独立初期，政府投入较多 精力来保障国内的政治稳定，在经济上投入较少。同时，国内的体制是殖民时期宗主国 遗留下来的体系，与国情不符；从历史原因来看，非洲国家在刚独立的时候基础较差， 缺乏人力资源以及有丰富实际经验的技术人员和管理人员，在农业方面没有完备的理论 基础，在农业发展进程中受到诸多阻碍；从气候和地理的方面看，撒哈拉以南非洲国家 大多处于热带气候，其对于农作物的产出有一定的影响。 第二，人为性因素，主要指撒哈拉以南非洲国家的错误政府政策是其经济落后的根 本原因。世界银行认为，造成非洲经济危机的原因具有复杂性与多元性，可以从其历史 渊源、经济环境、外部因素等探讨经济落后的原因，但是最根本的原因则是非洲国家进 第二章非洲结构调整计划的内容和措施 行经济发展时的政府政策失误。造成其经济停滞甚至下跌的主要原因是其政府制定了错 误的决策，其中包括宏观经济决策与部门经济决策。世界银行指出，非洲国家常见的错 误决策包括：实行政府管制的国有经济，预算赤字高居不下，重视工业发展轻视农业的 经济政策，进行价格管制，实行进口、出口限制的贸易保护政策以及人为制定过高估计 的汇率等。这些政策弱化了市场的效用，降低劳动生产率，造成了巨大的负外部性，导 致经济落后，在一定程度上脱离了世界经济发展的范畴，边缘化现象十分严重。 第三，外部的环境因素，指的是世界经济形势和政治形势对撒哈拉以南非洲带来一 定的影响。恶劣的国际经济形势使得非洲国家增加了对石油、粮食等基础产品的进口总 额，却减少了对外经济作物、原材料等产品的出口总额。出口收入的减少以及进口成本 的增加，使得非洲国家的贸易条件急剧恶化，国际收支更加不平衡，赤字更加严重。 显而易见，非洲各国和世行的两个行动计划在对发生在非洲的经济危机的根本原因 的解释上，存在着巨大且无法融合的差异。尽管非洲各国和非洲发展银行都更愿意接受 拉各斯行动计划的观点，但面对解决经济危机需要投入巨额资金的缺口，最终为了 获得世界银行和国际货币基金组织提供的长期贷款，非洲各国纷纷被迫接受了结构调整 计划的种种政策措施。 国际货币基金组织和世界银行认为，应对非洲国家进行政策改革和结构调整，取消 妨碍经济增长的政策措施，使资本、货物、劳动力、技术之间可以自由流动，共同推动 经济增长，促进新的经济结构的形成。这就是说，经济市场化与贸易自由化是非洲国家 改革的必由之路，同时，加深与国际经济的合作，积极参与世界市场的竞争，对于非洲 国家也是极其重要的政策选择。 经济政策中的结构调整计划原意为“采取措施来弥补更正某种特定经济中缺陷及结 构 。但是在1 9 8 0 年以后，它特指与国际货币基金组织和世界银行的条件贷款相关的一 系列特定经济政策，涉及财政、信贷、价格、对外贸易、经济构成以及汇率等改革方面， 使发展中国家摆脱经济危机，加快与世界的联系、融合，走向经济复苏与增长，尽快加 入到全球化的进程之中。该计划的核心是推动撒哈拉以南非洲国家成为资本主义国家， 以市场经济作为其主体经济模式。其目的是改善发展中国家的外部投资环境，消除投资 与贸易管制，鼓励出口，促进国际收支平衡，通过削减支出减少政府赤字。如同a n k i e h o o g v e l t 写到，“结构调整是一般术语，用来描述在2 0 世纪8 0 年代，国际货币基金组 织、世界银行及西方个人捐赠者强制很多发展中国家采取的一系列国内经济政策的改革 1 2 西北大学硕七学位论文 措施，作为新的贷款波潮的回报。” 尽管结构调整计划是为个体国家定制的，但世界银行却赋予其普遍指导准则的特 色，大致包括促进出口增长、经济私有化、贸易自由化以及市场自由化，以促进商品生 产和市场机制的形成。其主要内容有：对外贸易上，生产经济作物或其他初级产品作为 主要贸易产品，例如橡胶、棉花、咖啡、可可、铜、锡等：减少政府支出以平衡财政收 支状况，该政策通过减少对农业的补贴、削减对社会部门支出而实现；开放资本市场， 使货币可自由兑换，促使本国货币贬值以“奖出限入；取消对投资限制及贸易壁垒， 以吸引资金流入；对国营企业实行私有化以引进外资。 2 2 2 结构调整计划的经济学理论基础 结构调整计划主要是在传统经济理论及货币工具理论的基础上制定并实施的，它包 含了很多西方经济学中自由经济的思想。 第一，新古典经济学理论。该理论的基本观点是自由市场经济，即价格、产出、就 业、工资、利率及汇率应当遵循其市场内在的规律自由决定，认为政府的干预会产生市 场失灵、信息不对称以及外部性等问题。在其市场自由配置的过程中，价格机制是分配 资源的最有效手段。该理论的前提是，该经济体制是灵活有效的，其市场参与者能够在 价格变化、市场信号改变时迅速做出反映。 第二，贸易自由化理论。约翰穆勒在其著作政治经济学原理中就指出自由贸 易对经济的增长和发展会产生间接的动态的影响。这种间接的动态效应可以细分为以下 7 种效应：需求扩大效应。自由贸易带来本国没有的新产品使国内消费者的嗜好转变， 并形成新的需求以刺激国内新产业的建立与发展。结构调整效应。自由贸易使贸易国 积极参与国际分工，国内产业依据现实和潜在比较优势进行优胜劣汰，贸易结构的调整 促进产业结构优化。部门联系效应。自由贸易使贸易额增加，生产要素被吸引到正在 进行出口扩张的产业部门，与该部门的产出和投入相关的部门都得到促进，从而推进经 济整体增长。学习效应。自由贸易使后进国在贸易过程中更多地引进新技术和管理方 法，并获得学习效应。竞争效应。自由贸易使国内企业面临更多外部竞争，压力迫使 出口企业不断降低生产成本，提高经营效率。规模效应。自由贸易使贸易国( 尤其是 小国) 可以突破国内市场过小的发展瓶颈，产业达到并超过最小经济规模，获得经济规 模效应。就业效