（政治经济学专业论文）不完全竞争条件下的国际贸易——理论、政策及其适用性.pdf

中文摘要 第二次世界大战以后，国际贸易领域出现了许多新现象，特别是 6 0 年代以来，工业化国家之间大量的产业内贸易的出现，对传统的国 际贸易理论提出了挑战，引起了经济学界韵普遍关注。 传统的国际贸易理论，从亚当斯密的绝对成本说到大卫李嘉 图的比较优势论再到赫克歇尔俄林的要素禀赋论，均认为国际贸 易应该大量发生在要素禀赋差异较大的国家，这些理论对解释南 北贸易较为有效，但国际贸易的新现象表明，国际贸易可以大量发生 在要素禀赋相似的国家之间，而且进行着基本相同或相似的产品的贸 易。这些新现象迫切需要新的国际贸易理论来解释。 许多经济学家在解释国际贸易新现象时。不约而同地将目光投向 了古典国际贸易理论的基本假设上( 即完全竞争假设) 。他们指出， 在不完全竞争假设条件下，会得出与古典国际贸易理论不同的结论。 他们引入了不完全竞争、规模经济和外部性等条件，对国际贸易的成 因和贸易利益的分配做出了新的理解。从八十年代初开始，克鲁格曼、 兰开斯特和迪克西特等人先后发表了关于存在规模经济和不完全竞争 的国际贸易论文，成为国际贸易理论发展的重要里程碑。在这些研究 里，不完全竞争不再被看成例外，而被视为世界经济中大量存在的普 遍现象。建立在规模收益和不完全竞争上的新贸易理论，一方面赋予 “贸易利益”定理的证明以新的内容，强化了自由贸易优于闭关自守 的传统结论。因为除了传统理论所揭示的比较利益外，进行国际贸易 还能促进规模经济，使本国的消费者拥有以较低价格对同一商品不同 种类的选择机会。另一方面，对完全竞争市场结构和常数规模经济的 背离使市场本身运行处于一种“次优”的境地。这种次优的境地并不 能保证潜在的收益一定能够实现，所以适当的政策干预或许有可能改 进市场的运行，从而使自由贸易政策失去其最优的地位，也为一些情 况下的适度干预和保护提供了某种理论上的支持，出现了所谓的“战 略性贸易政策”理论。 本文在吸收国内外学者对新贸易理论的研究成果时，结合我国的 现实情况，对新贸易理论及其政策结论做了进一步的探索和研究，以 期对我国的外贸发展提供一些思路。本篇文章的逻辑结构是先对国际 贸易理论的发展情况做一简要回顾，然后重点分析不完全竞争下的新 贸易理论及其政策结论，再结合我国的实际情况，对战略性贸易政策 在我国的适用性进行了深入的探讨。最后，文章还给出了结论和政策 建议。从这一逻辑主线出发，文章分为三大部分。 在导论部分，本文对国际贸易理论的发展做了一个扼要的回顾。 首先，文章简要阐述了从斯密到李嘉图再到赫克歇尔俄林的古典 国际贸易理论，提出无论是绝对成本说、比较成本说还是要素禀赋说， 自始至终贯穿这三个理论的是其基本假设一完全竞争假设。随后，在 放松古典国际贸易理论的次要假设的情况下，文章又对新古典贸易理 论做了简要的介绍。新古典贸易理论虽将古典贸易理论延伸到多个国 家、多个部门和多种要素，但它仍延续了古典贸易理论的完全竞争的 基本假设，仍以比较利益分析贸易成因和贸易利益，因此在本质上还 是沿袭了古典贸易理论的比较成本学说，还是属于传统国际贸易理论 的范畴。 文章的第二部分分为三章。第一章重点分析了几个典型的不完全 竞争条件下的贸易模型。继导言介绍了传统贸易理论后，本章首先从 三方面对传统贸易理论的局限性做了较为详尽的总结。第一、二战后 的国际贸易新现象对传统贸易理论提出了挑战，例如里昂惕夫之迷、 产业内贸易等。第二、传统国际贸易理论在假设条件上有局限性。首 先，传统贸易理论的核心假设是完全竞争假设，它们假定商品、劳务 和要素市场都是完全竞争的，在这种情况下，各种商品的成本等于价 格，因此很容易根据两个国家间商品的成本比较，确定自己的比较优 势。其次是关于技术因素的假设。传统贸易理论中一个仅次于完全竞 争的假设是关于技术的假设。李嘉图假设不存在技术进步，赫克歇尔 俄林也很少注意技术的变化，更没有将之看成一个独立的因素。 事实上，技术进步和发明创造贯穿了整个资本主义的发展全程。另外， 传统贸易理论也假设不存在规模经济，不存在报酬递增或递减的现象， 这与社会化大生产，尤其是现代化工业生产的实际是不相符的。第三、 传统贸易理论在研究方法上也具有局限性。传统贸易理论在分析贸易 成因时，主要用供给分析的方法，如对生产可能性曲线的分析等。事 实上，在国际市场上，供给和需求一起决定商品买卖的数量和价格。 随后，文章从对传统贸易理论基本假设的放松入手，着重介绍了 几个不完全竞争的基本模型。首先将古老的古诺双头垄断模型扩展到 两国之间，建立起拥有完全相同产品的产业内贸易理论模型。该模型 表明两个规模大小、偏好模式以及技术水平都相同的国家，在市场存 在不完全竞争时，加上运输因素，可以形成相互倾销。但是，只研究 单一产品对产业内贸易的解释是不够的。本文又引入新张伯伦模型和 霍特林一兰开斯特模型，通过对消费俯好函数和消费补偿函数的分析， 说明了水平差异化产品间的贸易问题。最后，本部分提出了纵向差异 化产品的问题：在完全竞争条件下，通过产品垂直差异的模型，我们 可以将一些产业内贸易抽象到李嘉图和赫克歇尔饿林理论中。因 此，不完全竞争虽然是产业内贸易重要因素，但并不是必要条件。提 醒大家一定不要陷入误区。 第二部分的第二章是介绍战略性贸易政策。传统的国际贸易理论 的政策思想精髓是自由贸易政策。但是在垄断和不完全竞争条件下， 自由贸易政策的缺陷暴露无遗，因此，区别于盛行一时的自由贸易政 策的战略性贸易政策应运而生。“战略”一词的主要意义在于，在寡 头垄断市场中，政策制定者愈来愈需要在考虑外国政府和企业的反应 行动基础上制定出自己的最佳行动纲领。在战略性贸易政策中，政府 进行干预的目的是获得租金或额外的利益( 而这些租金或额外利益的 获得是以牺牲其他国家利益为代价的) ，或者避兔他国借此损害本国 利益。本文以两个最具代表性的模型，布兰德斯宾塞和克鲁格曼 模型，来说明政府的干预行为怎样提高一个国家在国际贸易产生的租 金或利益中所占的份额，并指出战略性贸易政策的实质是对利润的转 移和租金的攫取。 在总体上肯定了战略性贸易政策的积极作用后，文章进一步指出 了战略性贸易政策本身的一些缺陷。战略性贸易政策具有不完整性， 因为垄断模型本身的运用就缺乏完整的政策结论。就垄断模型而言， 它对假设条件的变化非常敏感。就政府干预而言，它经常面临一个“囚 犯两难境地”的问题。 第二部分的第三章主要介绍战略性贸易政策的适用性问题。本文 通过对新贸易理论和战略性贸易政策的研究和分析，提出了有关战略 性贸易政策在我国的适用性的看法。这也是我个人认为本文比较有价 值的地方之一。要探讨一种理论在某个国家的适用性问题，就要研究 这个国家是否具备这种理论所要求的前提假定和实施条件。因此，本 文首先对如何准确把握战略性贸易政策的前提假定和实施条件做了深 入的探讨，突出战略性贸易政策的关于规模经济和不完全竞争的假定 前提。随后，本文又提出了战略性贸易理论政策的实施条件，即：l 、 成熟的市场经济体制；2 、需求旺盛的国内市场：3 、信息完备、决策 独立、十分有效的政府：4 、不存在与战略性产业争夺资源的其他产业； 5 、不存在外国的报复行为。在讨论完战略性贸易理论的前提假定和实 施条件后，同我国的现实状况相结合，具体地论述了战略性贸易政策 在我国的适用性。一方面，我国存在着经济体制和市场结构这两大限 制。在转型期的经济体制下，虽然我国也有一些不完全竞争性行业和 规模较大的企业，但它们多数并非竞争的结果，而是行政因素的产物， 如中国的电信业。在行业结构方面，我们很容易发现目前我国与规模 经济相联系的行业市场结构多数是没有效率和不合理的。另一方面， 虽然有这些种种限制，我国也存在实施战略性贸易理论的有利条件。 如何克服那些限制条件、更好地发挥有利条件，对我国的外贸事业的 发展有着深远的意义。 第三部分是文章的结论。通过前砸的分析和论述，本文在结论部 分对战略性贸易政策做出了总结：1 ，从总体上看，新贸易理论和战略 性贸易政策理论在一定假设条件下，论证了政府干预贸易的合理性， 有符合当今贸易现实的一面。2 ，从目前看，战略性贸易政策理论在我 国全面推行的条件尚不具备。3 ，从长期看，作为一个发展中大国，在 i = 1 丁场经济体制逐渐完善的基础上，战略性贸易政策将有着j 。阔的应川 前景。文章在最后还提出r 政策建议。 总的来说，本文是一篇以理论分析为主的论文。为了更好地研究 新贸易理论及其在我国的适用性，本文在注重基本理论运用的同时， 也尝试在以下方面进行适当创薪。 1 、选题上，本文致力于对新贸易理论和战略性贸易政策的分析， 同时注重其政策主张在我国的适用性的分析，这方面的研究在国内尚 不太多。 2 、在研究方法上，本文采用了定性描述和定遣分析相结合的方法， 其主要理论分析工具是微宏观经济学、计量经济学和现代博弈论等， 对当代国际贸易理论的重要理论不完全竞争下的国际贸易理论做 了较为深入的分析。 3 、在研究角度上，本文力图从实证的角度说明战略性贸易政策的 作用与不足，从而为我国对外贸易的发展提出一些建议。 对我们经济工作者来说，如何尽量将理论与实际相结合是永恒的 主题。所以，本文力图利用对新贸易理论和战略性贸易政策的分析， 结合我国的现实情以及当今世界政治经济关系，对我国如何更好地发 展外贸事业做了一些分析和建议，以期对促进我国的经济增长做出些 许贞献。 关键词：不完全竞争国际贸易理论垄断战略性贸易政策 a b s t r a c t i a f t e rt h ew o r l dw a ri i t h e r ee m e r g e dm a n yn e wp h e n o m e n a e m e r g e di n t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea r e a ac o n s p i c u o u st h i n gi st h e i n s u r g e n c eo ft h ei n t r a i n d u s t r yt r a d e ，w h i c hc o n s t i t u t e da l li m p a c tu p o n t h ec l a s s i ci n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r i e s a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eb yd a v i dr i c a r d o a n dt h e t h e o r y o ff a c t o re n d o w m e n tb yh e c k s c h e r a n d o h l i n ， i n t e r n a t i o n a lt r a d es h o u l da l w a y so c c u rb e t w e e nt h ec o u n t r i e st h a td i f f e r c o n s i d e r a b l y i nf a c t o r e n d o w m e n t h o w e v e r ，i n t r a - i n d u s t r y t r a d e o c c u r r e da m o n gi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e ss i m i l a ri nf a c t o re n d o w m e n t a n d t h e yt r a d e ds i m i l a ro re v e nt h es a m eg o o d s s u c hn e wp h e n o m e n ac a l lf o r an e wt h e o r e t i c a le x p l a n a t i o n t r y i n g t o e x p l a i n t h en e w p h e n o m e n a ，m a n y e c o n o m i s t s u n a n i m o u s l yp u tt h e i re y e so nt h eh y p o t h e s e so ft h ec l a s s i ct h e o r i e so f i n t e r n a t i o n a l t r a d e t h e yp o i n t e d i to u tt h a tu n d e rt h e i m p e r f e c t c o m p e t i t i v em a r k e tw ew i l lg e tq u i t ed i f f e r e n tr e s u l tw h i l ea p p l y i n gt h e c l a s s i ct h e o r i e s i no r d e rt oe x p l a i nt h en e wp h e n o m e n ai ni n t e r n a t i o n a l t r a d e ，m a n ye c o n o m i s t sr e s o r t e dt oe m p l o yi m 曲r f e c tc o m p e t i t i o n ，s c a l e e c o n o m ya n de x t e r n a l i t i e s 1 l e n t e r t a i n i n gt h ei d e a lo fp r o f f e r i n gs o m e w a yf o rt h ed e v e l o p m e n to f o u rf o r e i g nt r a d e ，ie x p l o r et h en e ，wt h e o r i e so fi n t e m a t i o n a lt r a d et o p r o v i d ean e wt h i n k i n go fd e v e l o p i n gi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，o nt h eb a s i so f d o m e s t i ca n df o r e i g ne c o n o m i s t s r e s e a r c h a n 。dc o n n e c t i n gc h i n a s c o n t e m p o r a r yf a c t s t h el o g i c a li n s t r u c t i o no fm yt h e s i ss t a r t sf r o ma b r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h ec l a s s i ct h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e f o l l o w e d b yad e t a i l e dd e s c r i p t i o no ft h en e wt h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d eu n d e r i m p e r f e c tc o m p e t i t i o n 。a n d t h e i r p o l i c ys u g g e s t i o n s a n df i n a l l y t h e a d a p t a b i l i t yo fs u c ht h e o r i e sa n dp o l i c i e si nc h i n a a c c o r d i n gt ot h i s m a i nc l u e ，t h et h e s i si sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s p a r to n ei st h ep r e f a c e i nt h i sp a r t ，t h et h e s i sf i r s t l yi n t r o d u c e st h e d e v e l o p m e n to ft h ec l a s s i ct h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，r a n g i n gf r o m d a v i dr i c h a r d o h e c k s c h e r 0 h l i na n dt h e i rt h e o r i e s t h ea u t h o r e m p h a s i z e st h eh y p o t h e s e so fi m p e r f e c tc o m p e t i t i o n ，w h i c h i st h e i i c h a r a c t e r i s t i ci nc o l t l l n o n b yl o o s i n gc e r t a i nm i n o rh y p o t h e s e so ft h e c l a s s i ct h e o r i e so fi n t e m a t i o n a lt r a d e t h et h e s i si n i t i a t e st h en e o - c l a s s i c t h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e n e o c l a s s i ct h e o r i e se x t e n dc l a s s i ct h e o r i e s t om o r et h a nt w oc o u n t r i e s ，m o r et h a nt w of a c t o r sa n dm o r et h a nt w o c o m m o d i t i e s b u tt h en e o c l a s s i ct h e o r i e sa r es t i l lr e g a r d e da st r a d i t i o n a l ， t o g e t h e r w i t ht h ec l a s s i c t h e o r i e s ，b e c a u s et h e yb a s eo nt h e s a m e h y p o t h e s i sw h e nt h e ya n a l y z et h ec a u s e so f i n t e r n a t i o n a lt r a d e p a r tt w oi sd i v i d e di n t ot h r e es e c t i o n s t h ef i r s ts e c t i o na n a l y z e s s e v e r a lp r e v a i l i n gm o d e l so fi n t e m a t i o n a lt r a d ew h i l eu n d e ri m p e r f e c t c o m p e t i t i o n i no r d e rt oc o m p r e h e n dt h eb a c k g r o u n do ft h ee m e r g e n c eo f n e wt h e o r i e s ，t h et h e s i si l l u s t r a t e st h el i m i t so ft r a d i t i o n a lp r i o rt op r o c e s s t h em o d e l s t h em a i nl i m i t so ft r a d i t i o n a lt h e o r i e sa r el i s t e da st h e f o l l o w i n g ：l ，t h e l i m i to ft h e i r h y p o t h e s e s t h e y a s s u m et h a tt h e c o m m o d i t y ，l a b o ra n df a c t o rm a r k e t sa r ep e r f e c tc o m p e t i t i v e u n d e rs u c h c i r c u m s t a n c e s ，t h ep r i c e se q u a lt h em a r g i n a lc o s t s ，s oi ti se a s yt o e s t a b l i s ht h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fe a c hc o u n t r y a l s o ，d a v i d r i c h a r d ol o o k e dt e c h n o l o g ya su n c h a n g e a b l e a l t h o u g hh e c k s c h e ra n d o h l i nn o t i c e dt h et e c h n o l o g yi m p r o v e m e n ti naw a y ，t h e yn e v e rr e g a r d e d i ta sa ni n d e p e n d e n tf a c t o rf o rt h ec a u s eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e i na d d i t i o n ， t os i m p l i r ya n a l y s i s ，e c o n o m i s t si g n o r e dt h es c a l ee c o n o m y ，a l t h o u g h t h e yk n o wt h el a wo fi n c r e a s i n go rd i m i n i s h i n gr e t u r n 2 ，t h el i m i to f r e s e a r c hm e t h o d s w h e nt h e ya n a l y z et h ec a u s eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ， t r a d i t i o n a le c o n o m i s t so n l ye m p l o y e dt h ew a yo fs u p p l y a n a l y s i s ， i g n o r i n g t h ed e m a n d i ti sw e l lk n o w nt h a td e m a n di s e v e r yb i ta s i m p o r t a n ta ss u p p l ya n da n ya n a l y s i sm e t h o de x c l u d i n gi ti sn o tr e l i a b l e 3 ，t h el i m i to ft h ee x p l a n a t i o n sf o rr e a le c o n o m y t r a d i t i o n a lt h e o r i e sa r e a d e p ti ne x p l a i n i n gt h ec a u s eo fe x c h a n g ef o rp r e l i m i n a r yp r o d u c t s ，b u t t h e yc a n n o tc o n s t i t u t ea n ye x p l a n a t i o nf o rh i g h t e c hp r o d u c t s ；t h e ya r e s u i t a b l et oe x p l a i nt r a d eb e t w e e nc o u n t r i e sw i t hd i f f e r e n td e v e l o p i n g l e v e l s ，b u tc a n n o tg i v er e a s o nf o rt r a d eb e t w e e nc o u n t r i e sw i t hs i m i l a r d e v e l o p i n gl e v e l s t h et h e s i sm a k e sf u l ld e s c r i p t i o nt og a u r n o td u o p o l ym o d e l ，w h i c h d e m o n s t r a t e st h a tt r a d em a ya l s oh a p p e nb e t w e e nt w oc o u n t r i e sw h i c h h a v es i m i l a ri n d u s t r ys c a l e ，t e c h n o l o g y ，a n dp r e f e r e n c em o d e t h e nt h e t h e s i si n t r o d u c e sn e e c h a m b e r l i nm o d e l e x p a n d i n gt h et r a 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：1 ， am a t u r em a r k e te c o n o m ys y s t e m 2 ，ap o w e r f u ld o m e s t i cd e m a n dm a r k e t 3 ，a n e f f i c i e n t g o v e r n m e n t w i t h c o m p l e t e d m a r k e t i n f o r m a t i o n ， i n d e p e n d e n td e c i s i o nr i g h t 4 ，n oo t h e ri n d u s t r yc o m p e t i n gr e s o u r c e sw i t h s t r a t e g i ci n d u s t r y 5 ，n or e t a l i a t i o nf r o mf o r e i g nc o u n t r i e s a l s o ，t h et h e s i s g i v e s d e t a i l d e s c r i p t i o no ft h ee n a c t m e n tt e r m s ，w h i c hm a i n l y t w o c o n s t r a i n t sf r o me c o n o m i cs y s t e ma n dm a r k e ts t r u c t u r e t h et h i r d p a r t i st h ec o n c l u s i o no ft h et h e s i s 1 ，i ng e n e r a l ，t h e s t r a t e g i c t r a d e p o l i c yt h e o r y d e f e n d ss o m e r e a s o n a b i l i t y o ft h e i n t e r f e r e n c e so ft h eg o v e r n m e n t 2 ，a tp r e s e n t ，o u rc o u n t r yh a sn o ty e th a d t h ef u l lt e r m sf o rt h ee n a c t m e n to f s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y 3 ，i nt h el o n gr u n ， i nab i gd e v e l o p i n gc o u n t r y ，t h ep r o s p e c to fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi n c h i n ai s b r i g h t a n df i n a l l y ，t h et h e s i s m a k e so u ti t so w np o l i c y s u g g e s t i o n s i i i t h et h e s i si sat h e o r yo r i e n t e do n e i no r d e rt os t u d yt h en e wt r a d e t h e o r y a n di t s a d a p t a b i l i t y i nc h i n a ，t h et h e s i st r i e st og i v es o m e i n n o v a t i o n sb e s i d e st h ee m p l o y m e n to fb a s i ct h e o r e t i c a ls k i l l s ： l ，o ns u b j e c tc h o o s i n g ，t h et h e s i sp a y sg r e a t a t t e n t i o nt ot h e a d a p t a b i l i t yo fs t r a t e g i ct h e o r yi nc h i n a ，w h i c hh a sn o tb e e ns t u d i e da l o t a tp r e s e n t 2 ，a sf o rm e t h o d s ，t h et h e s i se m p l o y sb o t hq u a l i t yd e p i c t i o na n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，w i t ht h em i c r o e c o n o m i c s ，e c o n o m e t r i c sa n d m o d e m g a m et h e o r ya sm a i nt o o l s 3 ，w i t hr e g a r dt or e s e a r c ha n g l e ，t h et h e s i se x p l m n st h ef u n c t i o n sa n d d e f i c i e n c i e so fs t r a t e g i ct r a d et h e o r yi nap o s i t i v ew a y f o rw ee c o n o m i s t s 觚e t e r n a lt h e m ei st oc o m b i n et h et h e o r i e sw i t h p r a c t i c e s t h u s ，t h e t h e s i sm a k e se v e r ye f f o r tt oa c c o m p l i s ht h i s c o m b i n a t i o n k e y w o r d s ：i m p e r f e c tc o m p e t i t i o n i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y m o n o p o l y s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y 4 第一部分导论国际贸易理论发展回顾 国际贸易理论发展到今天，一共经过了三个阶段，即古典的、新 古典的和新贸易理论。古典和新古典的国际贸易理论以比较优势论为 核心，而新国际贸易理论是在八十年代以后逐渐发展起来的。这一发 展过程是伴随着现实经济的发展，进而是经济学理论的发展而不断向 前发展和推进的。 一、古典国际贸易理论 ( 一) 绝对利益论： 古典经济学家英国的亚当斯密( a d a ms m i t h ) ，在运用一般经济 理论分析国际贸易问题时，为论证国际分工的合理性，提出了绝对利 益学说( d o c t r i n eo f a b s o l u t ea d v a n t a g e ) 。所谓绝对利益，是指一个国 家使用同样数量的资源能比其他国家生产出更多的某种产品。显然， 一个国家在国际贸易中所具有的比较优势，是与其他国家相比较而存 在的，并且是以等量的资源和不等量的产：出来表现的。针对十七世纪 盛行的重商主义，斯密认为，一国真正的财富不是金银货币而是劳动 产品。他在国富论中指出：“一国人民的全年劳动，就是给该国人 民提供他们在一年内消费的一切生活必须品和舒适品的本钱。构成这 些用品的，不外是这种劳动的直接产品，或者是用这些产品向别国人 民交换来的东西。”这就是斯密在劳动价值论的基础上，提出的劳动产 品价值论的思想。由劳动价值论出发，斯密认为一个国家要增加财富， 就必须增加劳动产品。但如何增加劳动产品呢? 斯密提出了分工。至 于分工应该基于什么法则，在道德情操论一书中，斯密认为国际 分工应该建立在“自然优势”的基础之上。如果每个国家都能够生产 其具有绝对优势的产品，并且进行互相交换，就能使产品的产量增加， 消费的数量也增加，从而得到利益。 ( 二) 比较利益理论 比较利益理论( d o c t r i n eo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) ，是由另一位 古典经济学大师大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 第一次系统提出的。 李嘉图和斯密一样，对分工的问题极为重视，不过值得注意的是，斯 密对于分工的合理性，是一重的方法加以论证，而李嘉图则使用双重 的( 即相对的) 比较方法。斯密的绝对成本说暗含一个假定，就是贸 易双方至少有一种低成本的商品能在国际间销售。但是如果一个国家 连一个具有成本优势的产品都没有，那么还会发生国际贸易吗? 如果 有，双方还能分享贸易利益吗? 在这种情况下，自由贸易政策仍然明 智吗? 对这些斯密没有回答的问题，李嘉图的比较利益学说均做出了 回答。李嘉图在阐述比较成本学说时，将复杂的经济现象进行了简化 处理，这些简化构成了理论的前提条件： ( 1 ) 只考虑两种产品和两个国家。 ( 2 ) 坚持劳动价值论，并假设所有的劳动都同质。 ( 3 ) 生产是在成本不变的情况下进行的，即单位产品生产成本不 因产量的增加而变化，也就是说不考虑规模效益。 ( 4 ) 没有运输费用。 ( 5 ) 包括劳动在内的生产要素都是被充分使用的，它们在国内完 全自由流动，但在国际间不能流动。 ( 6 ) 生产要素能自由地进出市场，从不占优势的行业自由地进入 具有优势的行业，产品市场也是完全竞争的。 李嘉图利用英国、葡萄牙同时生产酒和毛呢的例子来说明其中的 道理。葡、英两国的基本情况是，葡萄牙生产单位毛呢需要劳动时间 9 0 天，生产单位葡萄酒需要劳动时间8 0 天：而英国生产这两种单位 商品的劳动时间分别是1 0 0 天和1 2 0 天。依照绝对成本论，两国问还 可能有贸易发生。但是，李嘉图对两国的情况做了如下分析： 首先，确定葡、英两国的毛昵和葡萄酒的成本比率分别为9 0 1 0 0 = 0 9 和8 0 1 2 0 = - 0 。6 7 ，从英、葡比来看，这两项指标分别为1 0 0 9 0 = 1 1 和1 2 0 8 0 = 1 5 。这表明葡萄牙在两种商品的生产上都占有优 势。但两项相比，葡萄滔成本最低，优势最大。另一方面，英国在两 种商品的生产上都处于劣势，两项相比，生产毛呢成本上的劣势要轻 些。 其次，对于分工而言，在这种情况下，应坚持“两优取重，两劣 择轻”的原则。为此，葡萄牙应生产葡萄酒，英国应生产毛呢。葡萄 牙用生产的葡萄酒换英国生产的毛呢，反之，英国用毛呢换葡萄牙生 产的葡萄酒。 最后，按照此种分工，双方能获得利益吗? 答案是肯定的。如表 1 1 所示： 第一、如此的分工和交换，可以提高劳动生产率。由表1 1 可知， 分工之前，葡英两国一共生产了2 个单位的葡萄酒和2 个单位的毛呢， 而分工之后这两个数据分别为2 1 2 5 和2 2 。或者第二，如此分工和交 换，可以节约双方的劳动。对葡萄牙来说，将生产一单位毛呢所需的 9 0 天的劳动全用来生产葡萄酒，则可获得一个单位的葡萄酒，用这一 个单位的葡萄酒换回一个单位的毛呢，则还节约l o 天劳动。对于英国 来说，用1 2 0 天的劳动时间转去生产毛呢，则可获得一单位的毛呢， 用这一单位的呢去换回一单位的葡萄酒，还会节约2 0 天的劳动。第三， 随着产量的增加，经过双方的交换，双方国内的福利