（管理科学与工程专业论文）衍生高技术企业技术创新探讨.pdf

浙? i 大学顺j 学伊沦艾 摘要 y 4 6 5 3 8 3 厶【】吐纪9 。年代吼来，世界经济进入厂一个f i 【、l t 经济；z j 知识经济过渡或抒 说转麦的剧烈变动时期，其本质特征就是技术创新已经成为经济增k ，、i k 发展、 企业竟9 - j j 的提高以及人们生活水3 l 和质量改善的l ! 璎推动力。帆苗新技术j 。、i k 作为知识经济的代表i l ! 以远l 苛于般产业n q 增 速度迅猛发腱，i ：i 披术氽业l 绐 成为当令世界最活跃的创新群体，衍生高技术企、【k 则是高技术企业产，1 ：的重蝮类 型之 小史首先界定了衍生高技术企业和衍生技术创新的概念，提出 广 ； f i z 高技术 企业在发展中必须丽对的几个问题：如衍生企业盘何进行衍，卜技术创新，衍生余 、i k 在衍牛技术创新巾如何处理知识产权保护问题以及衍生氽业如f ，g 征衍q - 技术 创新中谋求永续发展等。 在提问题的基础卜，本文归纳总结厂已有的技术创新理论成果，卯仡此荩 础上构建了技术创新模的糕体分析框架，提丁f j 生技术创新i l jj ：q ! 沦樾，。( 指 衍生技术创新与一般披术刨新小同，它以继承原高技术企业的技术成果为起 点，具有特殊的技术创瓤过程、模型承i 特点，其持续发展的关键在二技术创弱i 能 力的不断提高，凶此，与般技术创新理论不同，本文侄衍牛技术创新理论模式 中构建了技术创新能力计量体系，以此作为衍生技术创新理论模式的肇化核一h 、 使衍乍技术创新模式更具可操作。r e 。叉 j 然后，本文运用衍生技术创新理论模式，在、泛调研深圳蛇口医疗f 【lf 行业 的衍生高技术企业的基础l ：，对该地区成功和失败i j 衍生企业进行了较深入i j 分 折，以期验证衍生技术创新理论模式并发现其l ；足。 f l 最后，本文指出i t r ；t - i 高技术企业技术创新应沣意的儿个问题，j ：提出j l i i 应 、 、 的对策，希望籍此x , j 衍生高技术企、i k 的技术创新实践有所帮助。土 关键词：衍生高技术企q k 、衍生技术创新模式、技术创新能力、 ) ， 浙江大学硕士学位论文 行j 生高技术企业技术刨新探i 、 a b s t r a c t t h eg l o b a lm a r k e t p l a c et o d a yi sc h a r a c t e r i z e d b yp r o f o u n ds o c i a l ， e c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a lc h a n g e s c o n s e q u e n t l y ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n p l a y sam o s ti m p o r t a n tr o l ei nn u r t u r i n gt h ee c o n o m y ，i nb u i l d i n gi n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s ，i ni m p r o v i n gt h es t a n d a r do fl i v i n g ，a n di nc r e a t i n gab e t t e r q u a l i t yo fl i f e a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r y ，h i g h t e c h c o m p a n i e s a r ec o n s i d e r e dt ob et h em o s t d y n a m i c i n n o v a t i v e g r o u p i n t o d a y sw o r l d t h ed e r i v a t i o ni st h em o s ti m p o r t a n tc h a r a c t e ro fh i g h t e c h c o m p a n i e s f i r s t l y ，t h i sp a p e rd e f i n e st h ec o n c e p to fd e r i v a t i v eh i g h t e c hc o m p a n i e sa n d d e r i v a t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，d i s c u s s e saf e wp r o b l e m so fd e r i v a t i v e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf a c e db yd e r i v a t i v eh i g h t e c hc o m p a n i e s s e c o n d l y ，b a s e do nt h ec o n c e p ta n dt h ep r i n c i p l eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h i s p a p e r c o n s t r u c t sat h e o r e t i c p a t t e r n f o rt h e p r o c e s s ，m o d e l a n d c h a r a c t e r so fd e r i v a t i v e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f u r t h e r m o r e ，t h i sp a p e r b u i l d sam e a s u r a b l es y s t e mf o rt h ee v a l u a t i o no ft e e h n o l c l g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yi nt h ep a t t e r n f i n a l l y ，t h ea u t h o rp u t st h ea b o v ep r e s e n t e dt h e o r e t i cp a t t e r ni n t op r a c t i c e ， a n a l y z e sas u c c e s sa n daf a i l u r ed e r i v a t i v em e d i c a le l e c t r o n i cc o m p a n yi n s h e k o ud e v e l o p m e n ta r e ao fs h e n z h e n c i t y ，a n df i n d ss o m ew a y s t os o l v et h e p r o b l e m so fd e r i v a t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ： d e r i v a t i v eh i g h - t e c hc o m p a n y p a t t e r no fd e r i v a t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y 2 浙江大学硕士学位论文 衔，i - 府j 技术企、i k 技术在j 靳糍 1 绪论 第二次世界人战以来，特别是2 0 世纪6 0 年代以来，随着国防、经济f 本化进 程的加快和利技的飞速发展，技术创新得到了迅速的发展，并进i 酊成为经济增k 的最重要动力和国际经济活动的重要组成部分，在各圈经济增长和国际技术经济 关系中所起作用与所占比重越来越大，引起了各国政府、企、止界和学术界的普遍 关注和重视。据科学家研究表明【l i ，技术创新实现的技术进步对发达国家经济增 长的贡献率，2 0 世纪初只占5 左右，4 0 一5 0 年代上丁卜到4 0 左右，7 ( j 8 0 ；f 代达 6 0 左右，9 0 年代已高达8 0 左右，信息高速公路的联网，将l i = 侈o 进步提高 至9 0 左右。同时，全球政治、经济、科技的发展和i ! = 界格局的变化，特别足经 济的知识化和经济的全球化这两大趋势又使当代的技术创新面临一些新的问题， 出现一些新的趋势和特征，其中高技术企业的衍生就是其中的一大新趋势。 1 1 高技术企业的衍生现象 1 1 1 美国硅谷半导体企业的衍生现象 硅谷位于美国加利福尼亚洲中部圣弗朗两斯科( 旧金山) 以南的半岛上，是 长7 0 公里、宽1 5 公里的条状地带。它原是盛产水果的农业区，7 0 年代逐渐成 为美国最主要的半导体工业制造基础，特别是8 0 年代后期个人电脑t 、i t 在本区 占支配地位。硅谷共有上万家技术企业，其中3 0 0 0 多家是电子：【业公司，i 乜r 和计算机两个部门在该地区高技术制造业中占大约2 3 或者1 2 0 ，0 0 0 个就、l p 岗 位，硅谷电子产品销售额每年超过4 0 0 0 亿美元，占全美总销售额的4 0 左右。 9 0 年代以前号称美国经济三大柱石的华尔街的金融业、底特律的汽布：业、 好莱坞的娱乐业，1 9 9 7 年市值依次为4 0 0 0 亿、1 0 0 0 亿与5 0 0 亿美元，当硅谷的 企业市值1 9 9 7 年超过4 5 0 0 亿美元时，它一跃成为美国经济即知识经济新的发动 机。现在，平均每5 天有一家硅谷公司挂牌j 二市，每2 4 小时增加6 2 个新的百万 富翁，创造5 万多个新的就业机会，而上市资本的增加是全国平均数的5 倍【2 1 。 无论是发展初期，还是7 0 年代的迅速崛起，8 0 年代末9 0 年代初的腾飞， 2扳u u学沂 4 盘耔自术技 俭， 一9 一 p 熊孤续献永丈 每劲参陈见源源来来粒#资资 浙江大学硕士学位论文 衍卜高技术企_ k 技术创新探i 硅谷都始终保持着持续不断的自主创新能j ，并最终在全球的竞争中获得优势。 分析硅谷发展的成功因素，我们发现由j 二硅谷白发展的仞期，就以晶体管、 半导体制造业等技术行业为主导，7 【) 年代末又转向电子信息、l 乜腑、嘲络技术 等高新技术产业。所有这些产品技术含量和刚加值都较高，尽管j x l 险人，成功砗i 低，但效益阿报电高。硅谷在完成仞 n j 的资术积累以后，j ：j e 持续的创翔i 能力 与经济的快速发展，所带来的是大量技术企业的快速衍生和集聚。它们极人地扩 展了硅谷的技术构造和技术基础。如图所示为硅谷半导体公司的繁衍图。 1 、贝尔实验中心 3 、仙童半导体公司 5 、英特尔公司 2 、肖克利半导体公司 4 、国民半导体公司 6 、a m d 公司 图1 1 ：美国硅谷半导体公司繁衍图 总部设在新泽西州马雷坡( m u r r a y h i l l ) 的贝尔实验中心，是美同电话电报 公司的研究中心，它拥有世界上最大的基础电子研究计划，堪称美国的国宝。多 年来，贝尔实验中心在利技上不断创新，目前已拥有一万多什专利，l 砸晶体管被 浙江大学硕士学位论文 人称之为“本世纪的主要发明”。“没有贝尔实验小心就没有行e 芥”，! ! 尔| t j j i j f _ 究 副总裁潘奇亚如是说。但如果没有肖克利博j ：( d r w i l l i a ms h o c k l e y ) 和他的八 人帮创办的快捷半导体公司，也 ；会有硅谷( r o g e r s ，e m ) ，肖兜利的创、l k 日 迹为早期的硅谷立下了第一个里程碑，随后，快捷半导体公，d 义刊 动 r 繁衍新公 司的热潮。硅谷将近七卜家的半导体公司中，大约有半是直接或问接从快捷衍 生出来的。随着新一轮创新公司衍生活动的发展，硅谷迅速成为世界知识经济的 中心。 1 1 2 台湾新竹科学工业园电子所衍生食j l k 台湾在2 0 世纪7 0 年代前，其工业主要是劳动密集型的加工制造业和盯汕化 t 业，毫无高利技基础，但在短短的2 0 年时问里，台湾发展成为一个举世瞩 1 的“硅岛”( s i l i c o ni s l a n d ) ，台湾成为全球第三大i c ( i n t e g r a t e dc i r c u i t 集成i 【! 路) 生产基地。 台湾的l c 产业是从7 0 年代中期政府派人到美国r c a 公司接受技术转移的 培训开始的，派遣当时新成立的工业技术研究院电了所( e r s o ) 的批工程帅 到美国r c a 公司接受晶园制造、电路设汁以及光罩制造等技术和j + 务、物利管 理以及品质控制等经营方法。借由r c a 转移回来的技术，电子所建立了实验i 厂，并逐步将i c 实验工厂独立衍生成联华电于( t s m c ) ，促成了台湾第一家比 间的i c 公司成立。联华吸收了电子所改良后的技术，还接收了音乐i c 、汁算机 i c 及电话i c 等产品线，更重要的是，电子所将有经验的工程师1 0 0 多人转移到 联华。 1 9 8 4 1 9 8 8 年，一批新j 一商由电予所繁衍 b 来，其中台湾集成电路制造公司， ( 简称：“台积电”u m c ) ，由旅美多年的i c 专家张忠谋先生任董事长，创造性 地建成了v l s i ( 超大规模集成电路) 的专业工厂，同时，衍生山台湾光罩制造 公司，发展了光罩的制造技术，此外，许多小的设计公司也从电子所转移了产品 与技术。通过衍生的方式，电子所创造了在i c 生产各个重要阶段中的新公司， 并提升了本土的技术水平。一些新的l c 公司( 例如华邦电子和华隆微i 乜予) 山 电子所员工自行出来在竹科内创立，极具示范作用。 1 1 3 深圳蛇口医疗电子高技术企业的衍生现象 和美国硅谷各半导体行业的发展有着惊人的相似之处，蛇口医疗电子 f - , 1 k 随 浙# i 大学硕士学位论文 着高技术企业的不断衍生从8 0 年后期逐渐蓬勃发展起来。2 0l u ：纪8 ( ) 年代的蛇 f 】地处中国华南边垂，作为改革开放的试验h j ，蛇【i 走袖：改平，r 放的l j 沿。1 9 8 6 年底，由小国科学院控股的中国科健股份有限公司( 以下简称利健公刊) j 峡 a n l o l g i c 公司合资成立深圳安利高技术股份有限公司( 以下简称安科公j d ) ，】： 要从事高档医疗电子设备的开发、生产、经营，产品涉及医学影像、阪疗信息、 医疗电子和治疗四大领域。作为我国医疗器械行、l p 的骨t i 介业，安利公司在技术 创新上拥有多项第一：1 9 8 9 年1 2 月安科公司成功推出第一台拥有自已知识产：权 的a s p 0 1 5 永磁型磁共振成像系统，填补了囤内空l ，j ， i l l j 令球仪i 个陶家仃 此能力生产，使我国医疗影像设备生产进入州际先进水、i t 。 1 9 9 0 年2 月一 - 国第+ 台有自己知识产权的彩包超声多普勒m 流成像系统 在安科诞生。 1 9 9 1 年5 月安科公司被广东省利委认定为深圳市第家高新技术企、i 。 1 9 9 2 年4 月安科公司生产的首台超导型m r i 顺利装机运行。 1 9 9 8 年安科公司成功推出2 0 0 0 高斯丌放式核磁共振( m r i ) 。 而安科公司的控股公司科健公司成立于1 9 8 4 年底，盯于背后有- f 】国利学院 技术上强有力的支持，同样拥有显赫的业绩。 1 9 8 6 年底与美国a n l o l g i c 公司合资成立安利公刮。 1 9 8 9 年康发系列c a e 工作站获中利院科技进步一等奖和闺家科技进步 三等奖。 1 9 9 1 年8 月被认定为深圳市高新技术企业。 1 9 9 1 年1 1 月科健公司的o 6 t 磁共振成像超导磁体通过国家鉴定。 1 9 9 3 年1 2 月a m 0 6 0 m 一1 磁共振成像超导磁体系统获国家科委科技进步 二等奖。 1 9 9 4 年以后，科健公司把主营业务转向i t 信息技术和通信领域取得成功， 成为深交所上市的第一个高技术公司。 科健公司和安科公司在不断技术创新，取得显著成绩的同时，在企业管理、 技术开发、市场营销各个方面培养了一大批优秀人才，加之地处改革丌放前沿的 蛇口，两家企业自然成为衍生企业的源头。 1 9 9 0 年，安科公司的企业管理人员技术专家及营销专才离) r 安科公i q ，创办 羔坚! 查堂婴主堂堡堡茎 堕：! ：l 塑丝查笙! ! 丝尘型! ! 堡堕 第家衍生企业深圳迈瑞公司。迈瑞公司从创、【k 1 j i 始 瓯致力1 j l 岛科技陕，j j l uj ， 产品的发展，在继承安利公司技术成果的基础上先后推j ，l l , t ) 。、榆验、超声j 大领域的医疗仪器，成为国家重点高新技术企业。 门迈瑞公司起，蛇医疗电子行业兴起j 繁衍公i d 的热湖，川，1 二婴f r ： 1 9 9 3 年由利f 建公司技术人员创办金利威公司，主要从事监护系列产：。l 伯 开发、生产、销售。 1 9 9 3 年由安科核磁部开发从员成立九天公司，主营磁) e 振成像系统。 1 9 9 3 年由迈瑞公司开发人员创办宝莱特公司，1 i 要从事监护系列产。i “i ，j 开发、生产及销售。 1 9 9 4 年由安科公司超声部技术人员创办理邦公司，主要从事彩色超声多 普勒血流成像系统及胎儿监护仪的开发、生产和销售。 1 9 9 5 年由迈瑞公司开发人员创办先利公司，主要从事彩色超声多普勒m 流成像系统的开发、生产及销售。 1 9 9 6 年由迈瑞公司开发人员与利健企业管理人员共同发起创办科健医 电，主要从事监护产品的模块化开发，为全国监护产t 讯j 商提供配俐。 1 9 9 7 年由科健公司市场及技术人员创办瀚翔公司，t 要经营心电记录产： 品及运动监护产品的生产。 1 9 9 7 年由迈瑞公司技术人员创办默克公司，从事临床检验产品的开发、 生产及销售。 1 9 9 8 年由迈瑞公司开发人员创办科兴公司，从事血球计数仪的f 发、乍 产及销售。 2 0 0 0 年由迈瑞公司开发及售后服务人员创办鹏瑞佳公司，从目驯每床检验 产品的开发、生产及销售。 如下图2 所示为蛇e l 医疗电子行业的公司繁衍图。蛇f _ | 医疗电子行业企 业的繁衍一方面加剧了技术、产品、市场的竞争。另一方面增强，技术创粉 的活力，极大地促进了高新技术的扩散和转移；经过十几年的发展和积累， 最终确立了蛇口在全国医疗电子行业的龙头地位，为区域经济的快速发展作 出重大贡献。 8 浙江大学硕士学位论文 图1 2 ：蛇u 医疗电子行业企! 【k 繁衍图 1 2 衍生高技术企! i 芝的作用及存在的问题 从美国的硅谷、台湾的新竹到深圳的蛇口，高技术企业的衍生现象f 一分普遍， 高技术企业的繁衍已经成为高技术产业聚集的重要因素，而伴随着高技术企业的 繁衍，衍生技术创新成为高技术企业技术创新的主要模式，因此我们有必要刘高 技术企业的衍生现象和衍生技术创新作进一步的探讨和研究。 1 2 1 企业衍生和衍生技术创新的概念 关于衍生企业的概念有很多不同的定义，我们在此引用罗杰斯( r o g e r s e m ) 和拉尔森( l a r s o n ，j k ) 所著硅谷热一书中对衍生企业的定义：即在母公 司做小技术发明的基础上脱离母公司而创建的新兴公司，他们认为衍生企业应该 由在母公司内从事研究与开发活动的人员创建，并且生产在母公司内研制出来的 高新技术产品。另一种较宽泛的定义是指先前在另一高新技术组织( 包括公司、 大学和科研机构等) 内的人员离开原组织出来创办新公司。本文所指的衍生企业 主要指后一一种定义。 而衍生高技术企业在原高技术组织技术发明或创新构思的基础l 进行的技 浙江大学硕：t 学位论文 衔生高技术企业技术创新探h 术创新活动，我们把它简称为衍生技术创新。这里的高技术企、l k 是指那些 i j | = 制 i ： 发、生产销售高技术产品或大规模运用高技术的企业，其不同卜般余业的本质 特点是其在为社会提供产品或劳务的过程中涉及的基_ _ j 二新兴利学知识的技术含 量比较高。 1 2 2 衍生高技术企业的作用 衍生高技术企业的作用主要体现在以f i l 个方面： 高技术企业的衍生催生技术创新。由于高技术衍生企业由来臼另高新 技术组织的人员创办，使得衍生企、i k 可以在继承原组织技术成果和创新 构思的基础上进行衍生技术创新。 衍生企业了解母公司的竞争优势和缺陷，因而与其母公司之问存神：着激 烈的竞争关系，从而强化了市场竞争，增强j ，市场的创新活力。 衍生出来的小企业往往寻求原公司所忽略的技术和市场进行研究和” 拓，这有时会导致某一领域的变革或开创岍一个新的领域，创造 【 和i f 9 市场和消费群体。 衍生企业是科研成果商业化和技术转移的重要渠道，如大学和利研机构 衍生高科技企业就是衍生企业的重要类型之一，它把科研成果转化为j “ 品生产或服务，是科研成果实现商业化的一个重要途径。【 i 于企业i 汀生 活动的频繁程度常取决于可转化技术项目的多少，因此拥有大量利硼f 成 果积淀的大学或科研机构就常常成为衍生企业的母体。 1 2 3 衍生高技术企业发展中存在的问题 由- j 二衍生高技术企业所具有的衍生特性和高技术特性，决定j ，在其发展过利i 中必须面对以下问题： ( 1 ) 衍生高技术企业如何生存的问题。 衍生高技术企业一般是由原高技术组织的研究开发人员创办，大都白手起 家，企业要在激烈的竞争中生存，只有在继承原高技术组织技术成果的基础l ：进 行衍生技术创新并取得成功。因此，我们认为衍生技术创新是衍生高技术企、赖 以生存的基础。 ( 2 ) 衍生高技术企业如何进行技术创新的问题。 衍生高技术企业技术创新虽然是以继承原组织的技术成果为基础的，但它。l 1 0 浙江人学硕l 学位论文 单纯机械模仿有荇根木的区别，从本质i ：霜，它屈j | 坤| t 仓| j 新涌动。刈衍乍食, i k 而言，衍，i 三技术创新【包绝非是一件简单的事悄，它于一般技术创新一样，赴从创 新构思到研究丌发、生，“制造再到市场营销的全过程，拒这过程r h 乍，二制造 和市场往往是拥有研发背景的创业者所忽略的，因而成为衍，t 技术创新失9 攻的1 i 要凶素。 ( 3 ) 在衍g ：高技术仓业创建过程中，如何处理好知识产权保护川题。 在很多情况f ，由j 二衍，| 三技术创新是建立柚：原组织技术创新成果之0 ，衙 生企、止和它的母体之间经常会发生知识产权纠纷，因此一方i i i i 有必要通过法律了| 段和经济手段划此加以规范，同时必须妥善处理知识产权保护与衍，1 - 技术创新之 间的关系，既要保护知识产权所有者的权利，又要有利】二促进衍，l - 企、止衍_ j 技术 创新，促进衍生企业的创办和发展；另一方面衍生高技术企业如何在衍生技术创 新中规避知识产权保护问题，这对于创业初期衍生企业的生存致关重要。在第 节中，我们提到的衍生企业深圳迈瑞公司，在9 0 年创业初期丌发及生产f i jj l f ij l 监 护仪核心技术来自于蛇口安科公司，导致与安利公司发生知识产权纠纷，9 2 年安 科公司将其告上法庭，虽然最终庭外和解，但迈瑞付出了白9 3 3 f 起停l h ；i - s “和销 售该产品的沉痛代价。 ( 4 ) 衍生高技术企业如何永续发展的问题。 要实现衍生高技术企业的永续发展，归根结底，衍生企业必须在不断地技术 创新实践中提高自身的技术创新能力。衍生高技术企业通过衍生技术创新，一力 面实现企业创富，实现资本的原始积累；另一方面提高创新能力，实现技术积累， 提高企业核心竞争力，实现衍生高技术企业的永续发展。 1 3 本文_ 丁作 1 3 1 本文的研究对象与研究内容 在高新技术行业，从美国的硅谷、台湾的新竹到深圳的蛇 j ，高技术企 t k f t 9 衍生现象十分普遍，高技术企业的繁衍已经成为高技术产业聚集f l _ j 重要因素，而 伴随着高技术企业的繁衍，衍生技术创新成为高技术企业生存与发展的关键。本 文以衍生高技术企业为研究对象，根据技术创新理论巾关于一般技术o , j + j m 0 过 浙江人学硕士学位论史 程、模型以及创新能力计量研究的成果，分析衔，仁技术创新过榉、创新模魁以及 创新能力计量，提衍生技术创新的理论模式，并通过对蛇】医疗f ur j j , i k i l h il 高技术企业的技术创新的分析，剥衍生技术创新的理论模式进彳：= 实证研究。 1 3 2 本文研究的目的 在高技术企业繁衍的过程叫j ，衍生高技术企业的成败取决j | 衙，j ：技术创新足 否成功。而在衍生技术创新过程中1 ；断积累的技术创新能力则成为衍，邮6 技术食 、i p 永续发展的关键。本文通过对衍生高技术企业的技术创新从理论到实i i i ! f l , j + i j 究，着重解决以f 生要问题： ( 1 ) 衍生高技术企业如何凭借衍生技术创新的成功谋求生存。 ( 2 ) 衍q i 高技术企业如何通过不断的衍生技术创新实践提高自身的技术 创新能力，并实现企业的永续发展。 1 3 3 本文框架 围绕着上述研究目的和内容，本文的章节安排如f ： i j 言：介绍国内外高技术行业的企业衍生现象，捉山衍q ! 企、i k 和衍，4 ：技术创 新的概念，说明衍生高技术企业的作用，指出衍生商技术企业发展- i j 存在的6d 题， 从而引山本文研究的目的、内容和意义。 第一章技术创新理论综述，主要综述国内外关_ 技术创新的现有理论研究成 果，为提出衍生高技术企业的技术创新模式和计量模型奠定基础。第：二章衍生 i 技术企业的技术创新模式分析，根据技术创新理论，提山衍生技术创新模式假发， 包括：创新过程和创新模型；从产品和企业两个层次分析衍生企业技术创新的优 劣势，并结合衍生高技术企业的实际建立衍生技术创新能力汁罱体系。第三章模 式的实证研究，着眼于把所建立的理论框架与实践结合，借以验证模式假设的l f 确性。主要通过对蛇口医电衍生高技术企业的技术创新成功和失败典型案例分 析，和衍生技术创新能力计量模型比较，分析本文提出理论模式的正确性及局限 性，并根据分析结果修正模型。第四章是衍生企业技术创新应注意的问题，结合 模型探讨了衍生高技术企业在生存发展过程中如何进行衍生技术创新、强化技术 创新能力的培植、如何妥善处理知识产权保护与衍生企业技术创新之问的关系问 题等。最后概括总结全文，得出本文主要的研究结论。 浙江大学硕士学位论文 衍生高技术，i = 、l k 技术创新探讨 2 技术创新理论综述 为了构建衍生高技术企业的技术创新模式，我们首先要了解前人关于技术创 新的概念、技术创新的要素和特征、技术创新的微观过程及模型分析、技术创新 能力计量体系等已有成果。 2 1 技术创新概念及其界定 “创新”的概念最先由美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e l - ) 于1 9 1 2 年在经济发展理论一书中首次提出，并形成了以“创瓤”为核心概念的经济 学理论“创新”理论。后来熊彼特的“创新”理论被他的追随者发展成为当 代西方众多经济学理论的两个分支以技术变革和技术推广为列+ 象的“技术创 新”经济学和以制度变革和制度形成为对象的“制度创新”经济学。从熊彼特提 出“创新”理论至今已有9 0 年之久，在这期间有许多学者对技术创新问题进行 了大量研究，形成了许多有特色的理论。但由于这些研究的出发点和前提存在着 不同程度的差异，再加上技术创新是一个涉及面广、影响很大、又十分复杂的过 程，所以至今对“技术创新”概念的表述莫衷一是。 由于目前对于“技术创新”这一概念尚无统一的权威论断。有必要剥国内外 几十年来关于技术创新概念与定义的主要观点及其演变，技术创新界定所涉及的 主要问题与争论作一介绍，在此基础上提出我们的认识与理解。 2 1 1 国外关于技术创新的主要观点 国外关于技术创新概念界定的主要观点见表2 1 。 由表2 1 可见，在技术创新概念的界定上，国外学者多年来不断地发展着技 术创新的概念，至今仍未形成严格统一的技术创新定义。 二、国内关于技术创新的主要观点 从国内来看，技术创新的概念在近些年来更引起了人们的关注，技术创新理 论的研究和实践活动得到了蓬勃的发展，许多学者和专家也就技术创新的概念进 行了界定，详见表2 2 。 浙江大学硕士学位论文 行j 牛高技术企、j k 技术创新探 表2 1 国外关于技术创新概念的上要观点 代表人物代表著作发表时间主要观点 首次提山创新足一个过程的概 经济发展理论1 9 1 1 年 念，创新概念包含范围很7 一，涉 熊彼特 及技术性变化和非技术性变化。、 ( j a s c h u m p e t e r ) 商业周期 1 9 3 9 ，正 并没有对技术刨新本身进j i 号 门研究。 首次提出技术刨新成立的两个 在资本过程中条件：l ! j 新思魍! 来源和以后阶段 索罗 的刨新：对熊彼特1 9 5 1 年的实现发展的两步论。足技术刨 ( s c s o l o ) 理论的评价新概念界定研究j ：的一个t u 程 碑。 首次从创新州序过程来定义技 林恩 术创新，认为技术刨新是始十技 1 9 6 2 年术的商业潜力认i _ 而终丁二将其 ( g l y n n ) 完全转化为商j l k l 产品的整个 行为过程。 工业创新中的技术创新是指新产品、新过程、 1 9 7 3 住 弗里曼成功与失败研究新系统和新服务的薛次商业性 ( c f r e e m a n )工业创新经济转化。 1 9 8 2 钲 学 技术创新足将新或改进的产 美国国家科学基金会 品、过程或服务引入市场，明确 1 9 7 6 年：科学指示器地将模仿和不需要引入新技术 n f s 知l _ 的改进作为最低层次的两 类创新划八技术刨新范畴。 技术创新是以其构思的新颖性 和成功实现为特征的有意义的 非连续事件。其突出了两方面的 缪尔塞( ( i d e n t i f y i n gt e c h n t a l 特殊洒义：1 、活动的非常规性： ( r m t l e s e l ? )i n n o v a t i o n s ：8 0 年代中期 2 、活动必须获得最终的成功实 现这一定义比较简练地反映r 技术创新的本质和特征。 1 4 浙江大学硕士学位论文 衔啦高技术企业技术创新探、j 表2 2 国内关1 二技术创新定义的i i 要观点 代表人物代表著作发表时间主要观点 技术创新足氽业家抓住市场的潜在盈利机 会，以获取商q k 利益为h ，j ；，莲新组；：i l 乍广 条f l ： u 要索建盘起效能更强效率更高和 技术刨新 费用更低的生产经营系统，从m 推出新的产 傅家骥1 9 9 8 年 品，新的生产( 】：艺) 疗法、丌肝新的, l jj i j 、 学 获得新的原栩利或半成r l f 一供给术源或建企 业的新细易 ，足包括科技、f l l f j l 、阶j k 和金 融等一系列活动的综合过程。技术刨新定义 有广义平狭义之分。 科技部调研 技术创新足研究生产j 的发展和变化，越嗣f 张培刚 1 9 9 8 年 技术代替| 技术，蚱应t t 二l ，“，推向m 场 报告 是个无限循环让复m 义逐步提高的过程。 浙江夫学许研究与发 技术创新泛指一种新思想的形成，得到利川 1 9 8 6 年并生产出满足市场用户需要的产品的整个过 庆瑞展管理 程。 浙江大学 永续发展是基于要索组合的市场化行为，足技术与1 1 】 企业技2 0 0 1 年场的整合。 陈劲 术刨新透析 2 1 3 对技术创新概念的认识和理解 关于技术创新，国内外学者给出的定义十分繁多，这主要是因为技术创新 是一个涉及面广、影响很大，而且又十分复杂的过程。从不同角度去研究技术创 新，就会赋予不同的定义，归纳起来，主要有以下六利t 论点：认为技术o q , # i 是新产品和新工艺的创始、演进和开发；认为技术创新是科技成果首次商业化 应用：认为技术创新包括发明构思、产品设计、试i t j l v l - j “和商业应用等所有功： 节；认为技术创新泛指自新思路的形成，到向市场推出适销产品的整个过科： 强调以新的技术创造出尽可能多的经济效益，并获得最人的企业利润：认为 技术创新是对生产要素的重新组合，或者是对企业、产业的生产函数作出某利改 变。 综合各家之说，我们认为对技术创新概念的界定应当l i j 掌握三条原则： 是要有较充分的理论依据，这对- - f 4 l l ：o , j _ q k 时期资源 投入的重点，在衍生企业组织内部，形成了以开发为中心的各个环节的紧 密配合。而在组织外部，原高技术组无论在研发管理的模式还是在新产品 或新工艺的最终实现上仍然在很大程度上影响着衍生企业。因此，衍生企 业技术创新在资源投入方面，由于省去厂新技术探索性开发的大量早期投 入和新市场开发建设的大量风险投入，因而能够集r 1 1 力量在创新链的r i ，游 环节投入较多的人力物力，即在产品设计，工艺制造，装备等方而投入大 量人力物力，使得创新链上的资源分布向中部聚积。 浙江大学硕士学位论文 抒j 生高技术企! j k 技术创新探讨 在市场营销阶段，实际上，人多数衍，l 三食业的创业着巾，1 i i 有原企业的研 发人员，同时也有原企业的t 仃场背销。1 1 卜01 e i c r l ：企、l k 创业初期，他们在 新的企业中或多或少都会利用原有的营销网络或分销渠道，这对新企业的 生存和衍生技术创新的成功非常有币t 。 在创新成果的扩散阶段，衍生高技术企业除具有般的创新成果扩散过程 外，在其发展过程r 1 1 又会产，! | 三新的衍乍伦业，进一步促进创新成果的扩 散。 衍生技术创新的上述过程循环起点不会在继承原高技术组织技术成果上 停留，在新的技术发展和市场需求的作用卜，创新构思在衍生企业知识积 累的基础上产生并进入下一衍生技术创新循环。 综上所述，在衍生创新过程中，企业内部各职能与外部环境的相互作用，如 图3 1 所示： 图3 1 衍生技术创新过程中的企业与外部环境 与一般技术创新不同的是，衍生高技术企业在与外部环境相互作用的同时， 创新构思来自企业内部继承原高技术组织的技术成果，以此作为刨新的核心通过 研究开发、市场营销一方面完成衍生技术创新的次循环，另一方面积累技术， 构筑衍生企业的知识基础，并在新的基础上形成新的循环。 3 1 2 衍生技术创新的竞争优势 衍生技术创新在产品和企业两个层次具有不同于一般技术创新的竞争优势， 具体表现在： 浙江大学硕士学位论文 衍生高技术企业技术创新探讨 一、产品竞争力 衍生企业技术创新的优势首先在f 创新产，l 仃较强的竞争j s ，f hr 衍q i 氽 业非常了解原组织技术创新产品的优势和缺陷，阅此能够在完善和进一步开发的 基础七更好的满足市场需求，体现在： ( 1 ) 在技术开发方面 衍生技术创新继承原高技术组织的技术成果，做有价值的新技术的积极追随 学习者。原组织的率先创新必须独自承担技术探索的风险，负担探索失败的损失， 而衍生创新者却可在学习原组织的创新行为基础i 二选择成功的创新成果进行继 承改进。衍生企业首次技术创新的研究开发活动一般不涉足未知的探索性领域， 而主要从事渐进性的改进、完善和再，f 发。【! j 司此，f 7 7 , 1 - 技术创新能够有效回避研 究开发探索的风险。衍生技术创新同时又能够吲避研究开发竞争的风险，研究开 发的竞争是具有强烈排他性的，一项新技术开发的竞争中，最终法律上的成功者 只能有一个，只有率先申请专利保护的成功者才能合法使用其开发出的成果，其 他晚一步开发成功或晚一步申请专利者，非但其成果得不到保护。而且自己也不 能够合法使用。衍生技术创新由于不涉足率先研究开发竞争的角逐，也有效地回 避了这方面的风险。由前面的分析可知，衍生高技术企业的研究开发投资具有高 度的方向性、集中性和针对性，这种研究开发的投入模式具有投入少、效率高的 特点，对企业是较为有利的。 ( 2 ) 在生产方面 衍生技术创新的优势主要表现在如下几个方面：首先，产品的质量、性能、 价格是其能否吸引用户的最直接因素，是产品竞争力的最直接体现，衍生企业的 创新产品在这几方面可能较原组织的产品更佳，这是因为衍生技术创新企业由于 不能够在研究开发方面占优势，只能将竞争取胜的希望后移到生产制造、市场营 销等环节。因而对产品性能的改进、工艺的进步、产品质量的提高，生产成本的 降低、生产效率的提高等方面予以极高的关注，在生产制造等方面注意培植自己 的能力。能够细致而充分地研究市场需求，根据市场需求的反馈信息迅速调整产 品生产，改进产品工艺设计，使自己的产品更具竞争力。从客观上看，由于衍生 技术创新免除了研究开发探索的大量投资，也能够在生产制造等方面投入较多的 技术力量和资金，在产品质量、性能、价格等方面建立自己的竞争优势。 3 l 浙江大学硕士学位论文 ( 3 ) 在市场方面 。 衍生企业技术创新产品的优势：l 二要表现在如卜儿个方i 面： 首先，新市场的开辟具有很高的风险，在原组织率先创新推出的诸多产品中， 虽不乏市场期盼已久，一l 二巾就能引起轰动的产t f | | 人部分产f 1 7 ，都必须经历r 个被用户逐步认识，逐步战胜替代品的过程，其性能和价格要为用户接受也需 定时间。此过程有时需要数月，有时则长达数年、数 年，这种或长或短的“沉 默期”往往会使原企业的率先创新陷入困境，甚至因资金无法收回而破产。因此， 进入市场的适当滞后还可避免市场开发初期需求和市场行为不确定性的风险。 其次，从市场投入方面看，原企业的率先创新需要投入人量的人力物力进行 开拓新产品市场的广告宣传，这种投入一方面是必不可少的，另方面又存在着 很强的外溢效益，因其广告宣传中相当一部分必须是对消费者的消费观念引导和 对消费知识的普及宣传。很显然，这样的宣传教育费用投入，其受益者决非率先 创新企业自身，在相当程度上其效益将由衍生和模仿跟进的企业所得。 再次，消费者的消费偏好有时对衍生企业的产品也是十分有利的。由于消费 者的消费心理、消费习惯、消费能力千差万别，消费者并非千篇一律地对率先创 新产品更感兴趣。在许多情况下，相当一部分消费者往往会等待一段时间，等市 场上出现价格较低，性能完善，质量趋于稳定，设计丰f j 对定形的产品加以购买， 由于这部分消费群体的存在，为衍生企业技术创新产品创造了良好的需求。 由于上述技术、生产、市场几方面的原因，使得衍生企业技术创新产品能够 以较低的成本、较低的风险性、较高的性能投向市场，并很快为市场接受。因而， 衍生技术创新产品具有较强的竞争力，衍生企业具有其独特的优势。 二、企业竞争力 衍生企业不仅通过继承与发展原组织技术创新产品为企业带来直接的经济 利益，而且会引起企业诸多内质的变化，给企业带来超越于产品的深层次的竞争 力，即企业的核心能力。 首先，衍生技术创新对企业核心能力的提高是通过快速高效的技术积累实现 l 的。技术积累通常指的是企业知识和技能村积累，是沿特定的方向和轨道逐步积 累下来的，并内化到企业组织结构之中的技术知识和能力。技术积累既是企业的 一种重要无形资源，又是企业从事技术创新的重要内在基础。技术积累的丰厚程 浙江大学硕士学位论文 衍生高技术企业技术刨新探i 寸 度和结构直接决定企业核一i i , 竞争j 的。何低，技术年 累m i ，蚰过f l f j o _ i l 的存黾迂移 和流动而发生增减变化，但最终的增长源泉是组织学习，即企业作为一个整体在 所从事的实践活动巾的学习。衍生企、i k 的技术创新无疑足组织学习最具效率的形 式。首先，衍生企业能够继承十分复杂而又难以寿表的知i = 3 技能。向原组织成功 的率先创新学习，模仿其创新活动，能够最有效地增k t t i j - ：企业的知识和技能， 企业的技术积累中包含大量暗默性的知识和技能，衍j 三企业却能够有效地继承另 一高技术企业的知识技能、丰富其技术积累，不仅对原企、i k 的技术积累加以消化 吸收，而且在此基础之上更进一步，进行新的探索，在技术积累方面青出f 蓝丽 胜于蓝。其次，技术积累可分“自主探索”和“样板引导”两种基本模式，原高 技术企业的自主探索过程中既有重大突破又难免失败挫折和弯路，而衍e 企! l k 则 可在“样板引导”的模式f 继承原企业的技术成果，相：原仓业成功经验的示范指 引下进行技术积累，这无疑避免了许多弯路，是以较小的代价获得较商技术积累 成果的有效方法，因此，衍生技术创新正是将样板引导和自主探索有机结合起来 的最好的技术积累途径，在衍生技术创新中实现高效的技术积累，提高企业的核 心竞争力。 其次，衍生企业技术创新对企业核j 心能力的提高还表现在技术积累重点的后 移上。由于衍生技术创新避免了研究开发方面大丽积，探索性的投入，而将注意 力和主要资源投入到工艺、批量生产、质量控制等后续环节，在这些方面形成丰 厚的技术积累，建立起核心能力。有关规律表明，随着创新过程的逐步推进，所 需要的知识和能力支持的复杂程度、组织特性也越来越强。研究开发成果是可以 转让和购买的，一旦关键技术人员被竞争对手挖走，企业的研究开发能力可能会 大大减弱，而决定大批量创新产品的性能、质量、成本等要素从而直接决定产品 市场竞争力的工艺、设计、现代化生产制造能力很大程度上是团体协作的结果， 需要长期的实践积累，一旦形成又会具有较强的稳定性，不易被竞争对手轻易效 仿和在短期内超越。正是这方面的能力差别形成了竞争对手