（国际贸易学专业论文）简论亚当·斯密的经济自由思想.pdf

摘要 摘要 亚当斯密是英国古典时代最杰出的经济学家之一，是公认的古典经济学 的奠基者，在人类经济思想史上占有重要的地位，是当代西方主流经济学的重要 渊源并对马克思主义经济学产生过重要的影响。因此，对经济自由思想展开深入 的研究具有重要的理论价值。 本文针对传统研究中对道德伦理思想重视不够的相关方面，力图进行初步 的研究。本文认为：要想全面深入地研究斯密的经济理论，就必须认识到；( 1 ) 斯密是时代的思想家，他的理论是时代的产物，为了准确地把握斯密的经济思想， 应对他所处的时代背景与时代思潮对斯密本人思想成长过程中的影响进行考察； ( 2 ) 斯密的经济自由思想是其整个社会思想体系的一个有机组成部分，故需结 合其思想体系的渊源与发展历程、探讨其各个体系之间的关系以更好地理解其经 济理论；( 3 ) 斯密时代的苏格兰启蒙思想对后世经济自由主义的发展有着重要的 影响及启示，与当代自由主义思想“自发秩序”有着不可割断的起源与延续、发 展关系，因此，从纵向探讨斯密经济自由思想的发展，很有研究必要和价值。基 于上述认识，本文拟分为三大部分，前两部分分别从时代背景、方法论和理论渊 源及其理论内涵的角度对斯密的经济自由思想进行研究，第三部分则在此基础 上，将对斯密思想在后来的发展与延伸、斯密思想的影响与评价，以及对中国经 济建设的现实意义展开研究。 在本文的第一部分( 第二章) ，试图从时代背景入手，确定斯密思想的方法 论基础，并对斯密的伦理思想和经济著作所构成的整个体系作一简要的概览，旨 在对斯密的经济思想进行深入研究时，能够提供一个清晰的整体框架。在本部分 的最后，本文对后世争论较大的，具有重要现实意义的所谓“斯密问题”进行了 简要的探讨，认为这一问题在斯密的思想体系里并不存在。 本文的第二部分( 第三章) 是对斯密的经济自由思想进行勾勒和描述。在 正式剖析斯密经济自由思想的内涵之前，拟先对斯密思想体系的渊源问题进行分 析与梳理。本文认为，斯密的思想体系在形成过程中吸收了各种时代流行思潮中 的有益思想，而最终使得孕育于整个体系中的经济学理论脱颖而出，形成为相对 独立完善的经济科学，开启了现代经济学发展的新时代。 本文在第三部分( 第四章) 研究斯密的经济自由思想的发展、影响及评价， 北京工业大学经济学硕士学位论文 并提出笔者认为的针对中国现实经济生活、道德建设与制度建设等方面有助益的 一些理论与实践启示。 本文的主要意图是实事求是地结合历史背景探究斯密思想的真实含义，以 及重新探讨若干重要或有争议的几个思想观点，如国家和政府在社会生活中的角 邑和地位，经济自由主张的非绝对性问题，以及“经济”与“道德”在斯密思想 体系中的关系与地位问题等等，结合国内外的研究资料，将笔者的观点与看法涵 盖其中。并试图对斯密体系的发展在纵向上加以简要分析。在上述基础上，探讨 对市场经济发展过程中出现的问题所可能提供的借鉴意义。 关键词亚当- 斯密；道德情操；经济自由；看不见的手；自发秩序 n a b s t l 剖蚜 _ _ _ _ _ _ l - - _ _ - - l - _ - - _ - _ _ l - l _ _ _ _ - - - l _ _ _ 一ii l _ - _ _ i - _ _ _ _ _ _ _ _ _ l _ _ l - - _ 。_ - l _ - _ 一 a b s t r a c t a d a ms m i t hi so n eo ft h em o s tf a m o u sc l a s s i c a le c o n o m i s t s ，a n dh i s t h o u g h to fe c o n o m i c sh a sm a d eg r e a ti n f l u e n c eo nt h ef o l l o w sa n dc u r r e n t e c o n o m i c s i ti sw o r t ht os t u d yi ti no r d e rt od e e p e na n de x p a n do u re c o n o m i c r e s e a r c hv i s i o n t h i sa n a l y s i sa t t e m p t st os t u d yt h ee c o n o m i ct h o u g h to fa d a ms m i t hb y an e wp o i n to fv i e wo fw h i c hw a sn e g l e c t e di nt h ep a s tt i m e s w ec l a i mt h a t s m i t h se c o n o m i ct h e o r i e sw e r et h er e s u l t so fh i st i m e sa n dj u s tp a r to fh i s w h o l et h o u g h ts y s t e m w eo r g a n i z e do u rt h e s i si nf o u rc h a p t e r st oe x p l a i nt h e s i g n i f i c a n c et h a tc l a i m e d c h a p t e rt w oa t t e m p t st os t u d yt h ec o n d i t i o n ，b a c k g r o u n da n dr e s e a r c h m e t h o do ft h ep e r f o r m a n c eo fs m i t h st h o u g h ts y s t e m ，a n ds c a nt h ew h o l e s k e l e t o no ft h es y s t e m f i n a l l y , w ew i l lr e c o n s i d e rs o m eh i s t o r i c a la r g u e sa b o u t t h ec o n f l i c tp r e s u m p t i o nb e t w e e ns m i t h se t h i cw o r k sa n dh i sw n ，w h i c hi ss o c a l l e d a d a ms m i t hp r o b l e m 。a n df i n a l l yr e a c ht h ec o n c l u s i o nt h a tt h e r ei sn o i n c o n s i s t e n c yi n s m i t h s s y s t e ma n dt h ec l a i mi st h ep r o d u c to fl a t e m i s u n d e r s t a n d i n g w ea n a l y z et h es o u r c eo ft h ee c o n o m i ct h o u g h to fa d a ms m i t ha n dt h e e c o n o m i c sm e a n i n go fi n v i s i b l eh a n di nt h et h i r dc h a p t e r i nt h i sc h a p t e r ，t h e a u t h o rb e l i e v e s 协a tt h et h o u g h ts y s t e mo fa d a ms m i t hw a si n h e n t e df r o mt h e t r a d i t i o n a lm a i n s t r e a md o c 【r i n e s i n s p i r e da n dh e l p e db yt h ep o p u l a rt h o u g h t s t h e n ，s m i t hm a d eag r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h ee c o n o m i ct h e o r y i nc h a p t e rf o u r , w es t u d yt h ed e v e l o p m e n to fs m i t h se c o n o m i ct h o u g h t a n dt h ea p p r a i s a l sf o ri t f i n a l l yw ea t t e m p tt oo b t a i ns o m eb e n e f i c i a le s s e n c e f r o ms m i t h st h o u g h ts y s t e mf r o mw h i c hw i l lb ev a l u a b l ea n dh e l p f u lt oc h i n a s p r o c e s so fm a r k e te c o n o m y k e y w o r d s ： a d a ms m i t h 。m o r a ls e n t i m e n t s ，e c o n o m i cl i b e r a l i s m ，i n v i s i b l e h a n d ，s p o n t a n e o u so r d e r m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究。亡作及取得的研究成果。尽 我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同l ：作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明升表示了谢意。 签名臃奄日期：9 - o o r r 8 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京j i 业大学有芙保留、使_ i i 学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采州影 印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后麻遵守此规定) 签名 占f 匆会 导师签名碰1 3 强：枷s 。5 。拍 第1 苹绪论 j_一i一iii一 第1 章绪论 1 1引言 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 - - 1 7 9 0 ) 是古典经济学最优秀的代表人 物之一，是公认的英国古典经济学的奠基者，在人类经济思想史上占有重要的地 位。从理论方面看，斯密面对十八世纪前英国工业资本主义的社会现实，对资本 主义经济作了深入而全面的分析，概括出它的发展规律，探讨了社会经济、社会 伦理以及法律制度等基本问题，初步形成了市场社会的基本原理和学说。斯密的 经济理论体系结束了以小册子纷争为特征的经济学幼年时代，而使经济学研究进 入了理论系统和精细完善的古典时代。马克思指出：“在亚当斯密那里，政治 经济学已发展为某种整体，它所包括的范围在一定程度上已经形成。州列宁指出： “亚当斯密和大卫- 李嘉图研究经济制度的时候奠定了劳动价值论的基础。马 克思继续了他们的事业。”他的学说不仅是现代西方经济学和马克思主义经济学 当之无愧的共同学术渊源。而且在诸多经济理论领域仍能给予当代经济学家若干 启发，是名符其实的理论宝藏。从现实意义上看，他在市场经济关系出现之初努 力构建一种新型社会经济秩序并取得了一定的成果，这不但深深影响过西方国家 的经济政策和现实经济生活，并且继续对各国市场经济的发展产生深远的影响。 自二十世纪七十年代以来，在世界性的市场化( 即p r i v a t a t i o na n d d e r e g u l a t i o n ) 潮流这一历史背景下，以斯密诞辰二百五十周年和纪念国富论 出版二百周年为契机，形成了研究亚当斯密的热潮，被学术界称为“亚当斯 密复兴( a d a ms m 阶r e n a i s s a n c e ) ”。这一复兴的特征是学者们不再仅仅局限 于经济学，不再仅将斯密视为一个经济学家，而是从更广阔、更深入的角度，即 社会科学的各个领域全面而综合地研究斯密的学说，力求揭示亚当斯密的社会 科学体系，赋予斯密原著的历史性含义以新的生命。英国学者斯金纳( s k i n n e r ， 1 9 7 4 ) 在为国富论所作的序言中认为：“斯密不仅是一位经济学家，”“在最 广泛的词义上，可以称之为社会科学家。” 历经市场经济二百余年的实践检验，斯密所提出的精髓之见已在现实经济 发展过程中得到证实并经历代学者的不断深化和补充，其不足亦经岁月的考验而 呈现出来。正当我国力图构建社会主义市场经济的今天，研究和学习亚当斯密 1 马克思思格斯全集 第2 6 卷n 第1 8 1 页 北京工业大学经济学硕士学位论文 的思想学说，无疑具有十分重大的现实意义1 1 2 对斯密经济理论研究状况的回顾 1 2 1 西方经济学界的研究 西方经济学界对斯密经济理论的研究，大致可分为两个方面：一是诸多学 者在传播、注释及挖掘整理等方面的工作；二是针对斯密理论本身的研究。就第 一个方面看，主要表现为：( 1 ) 自国富论出版后，人们给予了极高的评价，纷 纷翻译、介绍斯密的经济理论；( 2 ) 斯密一些草稿讲义的发现和著作的重新编辑出 版：( 3 ) 各种版本的重新编辑出版。 就后一方面而言，主要有；( 1 ) 十九世纪初，针对当时的经济问题，古典经 济学大师萨伊、李嘉图和马尔萨斯等在相互论战中，从斯密的著作中寻找自己的 理论依据，对斯密研究的重点是他的价值理论；( 2 ) 十九世纪中叶以后，德国的历 史学派把斯密作为哲学家看待，提出了所谓“斯密问题”，即国富论与道 德情操论之间的矛盾问题；( 3 ) 值斯密诞辰2 0 0 周年及国富论发表1 5 0 周 年之际发表的一系列研究论文；( 4 ) 2 0 世纪六、七十年代以来随着古典经济学的 复兴，对斯密的研究重新活跃，到国富论出版二百周年纪念时达到高潮。最 近十几年来，每年都有研究关于斯密的研究论文发表，结合现实经济生活对斯密 的理论作现代阐释。 1 2 2 马克思主义的研究 马克思在创立无产阶级政治经济的过程中，曾经深入细致地研究过斯密的 国富论，并写了大量的摘录、札记和笔记，全面而深刻地评论了斯密的整个 经济理论体系。几乎在马克思的关于经济学的著作中，都可以找到他对斯密和国 富论的精彩评论，并特别集中于他的经济学巨著资本论和剩余价值理论 之中。 马克思和恩格斯对斯密的研究和批判继承经历了长期的演变。到 1 8 5 7 1 8 5 8 年，马克思才批判地改造了斯密和李嘉图的价值论而提出了自己系统 的劳动价值论。 2 第1 覃绪论 j _ _ _ _ i i i i _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - 他们的基本判断是：斯密是一位资本主义早期、代表产业资本的利益、为 资本主义生产方式鸣锣开道的资产阶级经济学家；资本主义早期阶级斗争的特点 以及斯密的天真，使得斯密能够较为客观地对资本主义制度做出无所顾忌的分 析；其缺点在于其固有的资产阶级世界观。另外，马克思等人对斯密的分析主要 以国富论为准，基本没有涉及斯密的其它著述。 1 2 3 我国的研究 鉴于斯密在经济学说史上的重要地位和马克思的经典评价，我国的学术界 同样进行了大量的研究工作；一是几乎所有的学说史专著或教材都辟有斯密的专 章；二是发表了一些学术论文；三是出版了少数几部研究斯密的专著。我国对于 斯密经济理论的研究，大致遵循了马克思的思路；古典经济学的集大成者、代表 了新兴资产阶级的利益、对自由资本主义早期的经济现象作了客观的分析；分析 中以种种混淆为基本特点，兼有科学成分和庸俗成分，但在所有的关键之处皆坚 持了科学的方面，错误多因为他的天真；最大的贡献和理论核心是其价值论。其 特点是：以马克思的经典分析和卢森贝的政治经济学史为蓝本，对斯密的研 究集中于价值论、分配论，多数著述没能充分利用西方学术界最近一个多世纪以 来所发现的新资料和研究成果，因而较为陈旧。近些年来，随着社会主义市场经 济的确立，我国学者对斯密的经济自由主义及他对市场机制的分析进行了大量的 研究工作，并取得了可喜的成绩。 就我国目前的研究而言，主要是把斯密作为经济学家来对待。本文认为， ( 1 ) 随着研究的深入和新资料的发现，西方经济学家对斯密的研究有了长足的进 步，我们应该充分利用之。( 2 ) 斯密和马克思对于政治经济学研究的根本目的有很 大的不同：斯密的目的是“富国裕民”，主要是国家的富强和物质财富的增长( 而 这正是后世乃至现在各个国家所致力的经济发展的目标) ；马克思也研究财富和 各种经济问题，但其着眼点在于揭示“隐藏在物与物背后的”社会关系。二者的 论证角度是存在很大不同的。 在我们国家当前经济转轨过程中，在建立社会主义市场经济体制的进程中， 研究市场机制的根源及发展，无疑是具有重大的现实意义的，无论是在经济建设 方面，还是在道德思想建设方面。而斯密的思想体系恰恰是这两个方面的充分结 北京工业大学经济学硕士学位论文 合。因此，不论从学术的本真含义、还是从真实再现斯密思想的角度、抑或对市 场经济实际运行的研究，都要求我们不局限于传统，充分利用西方经济学界最近 发掘的资料和研究成果，来展开深入的研究工作，以谦虚的态度从事积极的研究。 1 3 本文的基本构想 斯密的学说博大精深，涵盖了神学、哲学乃至社会科学的各个领域。此外， 由于斯密的巨大影响，二百多年来无数的学者对之进行了深入的研究，文献可谓 浩瀚，全面了解与整体研究是短暂的硕士学习阶段所不允许的。 鉴于上述客观原因，本文的角度是：在尽可能把握有关材料的基础上，尽 量站在高处从总体上对它进行概览。具体地讲，本文试图从时代背景入手，了解 斯密思想的概貌及其基本特点，概览其经济思想的基本内容，并在上述工作的基 础上对后人在研究斯密的经济自由理论过程中所产生的若干问题进行重新探讨。 毫无疑问，本文是一篇经济学专业的硕士论文，应该以经济理论作为主要 的研究内容。然而，斯密的经济理论是其整个思想体系的一个不可分割的组成部 分，把它孤立出来只能损害对它的研究。当然，尽管非经济学方面的内容在篇幅 上占据一定的比重，但其目的和归宿是经济理论、是为更好地研究斯密的经济理 论提供必要的基础。 由于论文的篇幅所限，本文对于斯密经济理论的研究是对传统理论中重视 不够的侧面进行探索，而不是全面梳理或系统整理。笔者对过去研究的如下几个 方面有不完全相同的看法，在此稍做说明： ( 1 ) 理论渊源。过去通常把额密以前经济学家的经济理论作为斯密的理 论渊源，笔者认为这需要慎重地予以重新思考和具体研究。斯密的大量生平和学 术资料表明，斯密的经济理论主要是在传统道德哲学理念基础上不断发展完善而 成的。因而，笔者认为把斯密放在启蒙运动之中比置于当时经济学家的圈子中更 符合实际情况。应该看到，卡迈克尔、哈奇逊与斯密具有直接的师承关系；斯密 同休谟、弗格森、伯克等人是密友等。b 口使在法国，斯密与狄德罗、达朗贝、布 丰等人的关系远较魁奈、米拉波等人更为密切，孟德斯鸠在论述方法对斯密的影 响甚至比任何一位经济学家的影响更大。因此，本文不但在论述斯密的理论渊源 时将重点放在斯密与英法启蒙运动者的关系上，而且在论述斯密本人的思想时也 将更多地把这种关系隐含其中。 4 第1 苹绪论 ( 2 ) 经济学与伦理学的融合。尽管斯密主要是作为经济学家而得到后人广 泛赞誉的，但斯密绝不仅仅是一位经济学家。事实上，斯密是先后以文学评论家、 逻辑学教授和道德哲学教授的身份步入学术界的。他的经济理论既是从道德哲学 母体孕育而成的，又是其整个思想体系的有机组成部分。事实上，他从对自然科 学的研究中所提炼的一般方法论、他的伦理学、法学、神学和经济理论等，是不 可分割的统一体，从中肢解出“纯粹”的经济学理论只会牺牲其经济理论本身。 正如埃里克罗尔所言，“我们不能忘记国富论的作者就是道德情操论 的作者。如果我们不了解后者的一些哲学知识，就不可能理解前者的经济思想。” 2 然而随着现代经济学的发展，伦理学的重要性已经被大大淡化了，经济学的贫 困化主要是由于经济学与伦理学的分离而造成的。“在现代经济学的发展中，对 亚当斯密关于人类行为动机与市场复杂性的曲解，以及对他关于道德情操与 行为伦理分析的忽视恰好与在现代经济学发展中所表现的经济学与伦理学之间 的分离相吻合。”3 经济学与伦理学是不应分开的，本文试图从他的伦理观念入手 对斯密的经济思想基础加以解读。 1 4 本文的研究内容和结构安排 本文的研究重点如下：( 1 ) 从其理论体系的整体角度考察斯密的方法论基 础，以便更好地理解他著作的本义；( 2 ) 斯密的经济理论是其整个思想体系的 个组成部分，故需结合其思想体系的渊源与发展历程，从系统的角度更好地 理解其经济理论；( 3 ) 对于斯密的经济自由思想，重点是结合他的主要伦理思 想观点，剖析“看不见的手”在经济学上的内涵，力图客观、真实地探索其本 意。 本文共分四章。其中，第一章为绪论。第二章从时代背景及生平入手，从 俯瞰全局的角度对斯密的方法论基础、伦理思想与理论体系做一概略性的考察。 第三章从思想渊源入手，试图对斯密的经济自由思想主要是“看不见的手”， 也即“自然的自由制度”进行分析和探讨。第四章阐述以斯密为主的苏格 兰传统的自由主义思想在后世的发展、影响和评价，对哈耶克的思想观点进行 简要介绍，对斯密的贡献进行评价，最后分祈对中国市场经济发展的现实意义。 2 埃里克罗尔经济思想史商务印书馆1 9 8 1 年，第1 4 5 页 3 阿马蒂亚森伦理学与经济学商务印书馆2 0 0 0 年，第1 2 页。 5 北京工业大学经跻学硕士学位论文 本文对斯密的经济理论本身不拟作过多的说明，主要是基于下述考虑：一 是斯密的经济理论已为人们所熟知。结合现代经济学知识和实际经济生活，相 信人们有能力对大多数问题微出自己的思考；二是斯密的经济理论十分庞杂， 仅仅把其中的主要理论点出来就将占据相当的篇幅，详细论述它们是一篇硕士 论文的篇幅所不能允许的。 1 。5 本文的创新点 ( 1 ) 将斯密的思想体系的方法论基础加以总结与提炼，分析出斯密的研究体 系是系统的、完整的、和谐的，他的研究方法是理性主义与经验主义、归纳法和 演绎法的一种完美的结合，他应用于整个理论体系研究的方法论的哲学基础是 致的。本文认为，斯密在研究过程中应用个人主义方法论，从经验和史料出发， 注重主观和心理因素，将人性因素引入经济思想，开辟了将人性论引入经济学的 先河。在斯密的理论体系中，不存在“亚当斯密问题”的矛盾。 ( 2 ) 本文对斯密的思想渊源进行了系统的分析和梳理，从中古时代的哲学思 想到斯密所处时代的思潮，从斯密对自然法系统的传承到同时期的思想家的影 响，均进行了详细的条分缕析，这在目前国内的同类研究中还属于比较全面和系 统的。 ( 3 ) 本文在对斯密经济自由思想的精髓“看不见的手”这一原理加以系 统的阐述后，大胆地将它对后世的影响直接引申到哈耶克的“自生自发秩序原 理”，认为斯密是苏格兰启蒙运动的代表人物，他的思想受到同时期思想家的影 响，而哈耶克认为人的理性是有限的，他极力颂扬苏格兰的自由主义传统，可将 其视为这一传统的正宗继承人物。本文并没有像通常那样将大卫李嘉图、约 翰穆勒等人作为斯密的继承人来加以研究，而是从另一个角度对斯密的渊源和 发展纵向地进行了梳理，应该说是较具创新价值的。 6 第2 章斯密的思想体系与方法论特征简述 j i i _ - - - - _ 一 第2 章斯密的思想体系与方法论特征简述 2 1 时代背景和斯密的生平简介 2 1 1 时代背景 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 生活的年代正值产业革命初期， 英国的资本主义从工场手工业阶段向机器大工业过渡的时期。十八世纪中叶，英 国在完成原始资本积累之后，机器大工业迅速发展，原始积累让位于资本主义积 累，工业资本日益取得统治地位。工场主越来越注重提高劳动效率。一根小针的 制造分成十八道工序! 一个制针工人一天就能生产四千八百枚针。英国工场手工 业的发展与进步不仅为机器工业的发展提供了物质技术和经济上的准备，而且为 产业革命的到来准备了组织上和技术上的前提条件。一场震动世界的产业革命就 要来临了。 在亚当斯密那个时代，标志着工业革命到来的一系列新技术，已经开始 出现。英国的经济思想史学者埃里克罗尔在纪念国富论( 全名国民财富 的性质和原因的研究，a ni n q u i r yi n t ot h en a t u r ea n dc a u s e so f t h ew e a l t ho f n a t i o n s ) 出版2 0 0 周年的文章中，曾用几个极富启发意义的年代数字来说明亚 当斯密所处的时代精神。他指出，1 7 7 6 年的3 月9 日，亚当斯密的国富 论出版；同年的7 月4 日，在费城签署了美国的独立宣言；前7 年，即1 7 6 9 年，詹姆斯瓦特制造了单动式蒸汽机；后6 年，即1 7 8 2 年，瓦特又制造了复 动式蒸汽机；后1 4 年，即1 7 8 9 年，爆发了法国资产阶级革命，颁发了人权 宣言。他认为，这几个重大事件与国富论出版时间的接近，绝非偶然。这 说明亚当斯密就是生活在这样一个进步时代的潮流之中。 英国资本主义的发展要求清除前进道路上的一切障碍。重商主义的国家干 预和保护贸易政策已经成了绊脚石，严重阻碍了资本主义经济的自由发展，损害 了资产阶级利益。在这种情况下，英国资产阶级在经济上的要求，是取消国家对 经济生活的干预，解除封建主义残余和重商主义政策的束缚，实行自由竞争和自 由贸易，以保证资本主义经济的自由发展和工业革命的顺利进行。从理论上适应 这一时代的要求，是当时摆在资产阶级思想家面前的一项迫切任务。 7 北京工业大学经挤学硕士学位论文 亚当- 斯密为适应当时资产阶级的需要建立起了古典政治经济学体系，这 体系是集当时一切经济科学知识之大成而建立起来的。苏联政治经济学史学者 德伊- 卢森贝曾作过这样一个比喻：“亚当斯密的学说好比一条宽广的大河， 许多大大小小的支流都和它汇合在一起。澎湃的大河掩盖着这些支流，人们的眼 睛注视着主流。却看不见这些支流。亚当斯密也像这样地长期掩盖着自己的前 辈。”4 也就是说，贬当斯密在创立自己的经济理论体系时，曾汲取了前人所建 立的知识成就；但这并没有抹煞或降低他在经济思想史上的巨大贡献。亚当斯 密的伟大之处，正在于他把已经存在的种种分散的经济思想观点，依据当时的客 观条件综合成一个适合于时代发展要求的经济理论体系，并在这过程中改变了某 些概念的原来意义，这本身就“意味着经济思想的革命”。5 2 , 1 2 斯密的生平简介 亚当斯密于1 7 2 3 年6 月5e l 出生于苏格兰的柯卡尔迪( k i r k c a l d y ) ，他 父亲是名海关审计官员，在羝密出生后不久就去世了，只有斯密一个孩子。斯密 在苏格兰的时候一直和母亲住在一起，直到她在17 8 4 年逝世。斯密终生未娶。 他1 4 岁时考入格拉斯哥大学，1 7 岁毕业并获得文学硕士学位。然后他花了六年 时间在牛津的巴里奥( b a l l i 0 1 ) 学院从事研究，这段经历使他终生对牛津和剑桥 这样的古老的英国大学感到不满。他大学毕业后长期在大学任教，1 7 4 8 年在爱 丁堡大学讲授修辞学和文学，1 7 5 1 年主持了格拉斯哥大学逻辑学讲座，紧接着 被推举为更富有盛名的道德哲学教授。 1 7 5 9 年出版了道德情操论，斯密从此声望鹊起，被誉为英国第一流学者； 随后兼任格拉斯哥大学教务长、副校长职务。17 6 3 年，斯密以私人老师身份随 巴克勒公爵在欧洲大陆进行大游历，实地考察了法国社会政治情况，并和当时法 国著名学者魁奈、杜阁，让雅克卢梭和伏尔寨等人交流了学术见解。在1 7 6 6 年返回英国后，他回到柯卡尔迪，在巴克勒公爵给予的终生资助下开始写作一部 新书。历经十年，经过多次修改后，于1 7 7 6 年3 月9 日，国富论正式出版 发行，为斯密赢得了世界性的巨大学术声誉，树立了其古典经济学奠基者的学术 4 卢森贝政治经济学史上册，三联书店1 9 6 1 年，第1 2 6 页 5 埃里克罗尔经济思想史商务印书馆1 9 8 1 年。第1 4 4 页 8 第2 章新密的思想体系与方法论特征简述 地位。他的著作“用极为明快的语言表现了无比深邃的思想”6 。1 7 7 8 年，他被 任命为苏格兰海关专员，1 7 8 7 年出任格拉斯哥大学校长，于1 7 9 0 年在爱丁堡 去世，此前不久他把未发表的手稿全部烧毁，据说有1 6 卷对折本之多。 直到近来，亚当斯密一直被认为是单独一本国富论的作者，按通常 的说法这本书使经济学作为一门独立的学科建立起来，同时，自由经济的学说开 始使世界深信不疑。事实上他的另一本书道德情操论是一本研究使社会联系 在一起的道德行为准则的书，但这本书经济学家几乎从未读过；那些读过这本书 的人发现它在表面上与国富论存在矛盾，于是对斯密未能将两本书联系在一 起两感到困惑。事实上他还写过许多关于哲学和文学方面的随笔，多年来，他的 法律和修辞学方面的演讲稿也陆续被发现，这一切显示了他可能一直致力于研究 一个完整的社会科学体系，而当他在世时并没有完成。不过，由于这些随笔和演 讲稿得来不易并经常被作为外围兴趣而被人们忽略了。 但是，随着格拉斯哥大学出版的亚当斯密著作及通信全集( 1 9 7 6 8 1 ) 将他的整个创作汇集在一起公布于世，显示出他实际上不仅仅是经济学家，而且 是一个宏大规模体系的创立者，甚至可以说，是一个深深沉浸于1 8 世纪传统中 的思想家，而不像人们通常形容他的那样“现代”。 2 。2 斯密的方法论基础 亚当嘶密在其生前发表的著作主要是国民财富的性质和原因的研究( 简 称国富论) 和道德情操论，尽管研究内容不同，但这两部著作的论述方式 和写作风格却很相似：清晰的思想、从容的笔调和庞大的气势，驾驭着丰富的材 料娓娓道来，显然遵循了类似的研究方法。在其早期作品哲学问题随笔，尤 其是其中的天文学史一文中，斯密对于一个科学的理论体系应具有哪些基本 特征并遵循何种研究方法，进行了详尽的展开论述。 越来越多的学者对斯密的哲学问题随笔给予了高度的评价。但与其两 部巨著相比，它仍没有被置于其应有的学术位置。例如，对斯密的理论创新多持 否定态度而强调斯密的继承、整理与综合特征的约瑟夫熊彼特，在阅读斯密的 天文学历史的文章时，对斯密的“文才”大加赞赏。“要不是有这一不可否认的 6 约翰雷亚当斯密传商务印书馆1 9 8 3 年。第2 6 0 页 9 北京工业大学经济学硬士学位论文 事实，谁都不会相信国富论的作者有能力写这些论文。”7 d d 拉波希尔 评论道，“凡是比熊彼特用更多的同情心和想象力来阅读国富论的人都会看 到，用科学系统的理论撰写天文学史论文的这位哲学家正在用这一理论建立起一 个经济学体系。”8 具体地说，斯密在哲学问题随笔中形成的、运用于其所有著作的研究 方法及对科学理论体系的理解主要有如下几个方面： ( 1 ) 认为一个科学体系是统一、完整、连贯一致的。纵观斯密的所有著 作，这一特征给人留下深刻的印象。例如在道德情操论和国富论中，尽 管斯密论述的内容十分庞杂，初看难免有杂乱的感觉，但一旦深入阅读和理解， 就会发现在整篇著作中存在着一、二个贯穿始终的、时隐时现的基本原理或信念， 把整部著作紧密连为一个整体。 在国富论前两篇的正面论述中，斯密分别以国民财富增进的两条途径 为链条，层层推进展开，丽将对经济自由主义信念的理解和对重商主义的反对隐 含其中；在国富论的后几篇中，斯密则通过对若干具体问题或相关历史的阐 述，把对重商主义的批判和经济自由主义的追求作为“明线”，而把前述基本原 理作为论证的“暗线”和基础。 从其思想体系的整体角度看，按后人的研究，斯密的道德哲学理论体系包 括自然哲学、伦理学、法学和经济学等，在斯密一生的宏大计划中，他是想把这 几种学科理论分别体现在他的几本著作中去，但由于年事已高，他的梦想并未完 全实现。但可以预见的是，他现存的几本为数不多的专著，分别是他的整个思想 体系的组成部分，不应存在矛盾和对立，而是一个紧密的整体。 ( 2 ) 丰富的想象力。 斯密善于运用自己富于想象的洞察力来组织材料， 使各种相应的观点系统化，与自己的政治经济学体系有机地融合成为一个整体。 为了得到上述简洁统一的理论体系，有必要在看来是杂乱的中间环节中运用思维 上的想象和理论上的恰当抽象。 斯密的观点是：需要用想象力来弥补一个体系中的缺陷，这个体系就是一 种理论或模式，它试图对从观察中得来的资料加以综合以求一致。再者，将想象 力运用于科学是对大脑思维的最好锻炼。 7 约瑟夫熊彼特经济分析史( 第一卷) 商务印书馆2 0 0 1 年，第2 8 5 2 8 6 页 。o d 拉渡希尔亚当斯密中国社会出版杜1 9 9 0 年，第1 1 3 页 1 0 第2 章斯密的思想体系与方法论特征简述 l l - _ - _ - _ _ _ _ _ _ - _ - - _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ - i - - _ i _ l _ _ _ _ - - _ - l _ _ _ _ _ _ l - _ 拉波希尔在谈到天文学史时指出，“休谟说过，想象力可以填补观察 t 印象，( 感觉到的材料) 之闯的空自，”“斯密显然是把所有科学的和哲学的 体系都看成是想象力的产物。”斯密说，“体系在很多方面就像机器一样。一 个体系就是一部假想的机器，发明它是为了把实际中已经完成的各种运动和效果 在想象中连接起来。”9 斯密认为，这些想象力的产物有助于提商人们的理解力， 科学需要这部“想象的机器”来把事物的内在关系联系起来。 ( 3 ) 斯密十分重视历史史料。斯密在这一方面得益于自培根、洛克和霍布 斯等以来英国经验主义的哲学认识论传统，以及同时代的法国百科全书派某些启 蒙运动者的启发。 在斯密的时代，哲学、科学和社会科学都是同一种类的工作。斯密广泛涉 猎于经济学、社会学和道德哲学，在这三个领域里，他不仅吸收当代的研究成果， 而且还着重从历史的研究成果中获取资料。1 0 “为了能在- - i 1 学科里有所建树， 斯密最提倡的方法是首先探讨这门学科的历史，然后对它的最初理论作批评性的 研究，在改进这些理论的同时提出自己的思想”，“进行历史研究的目的就是为获 得必要的资料以支持或驳斥对某个可能的科学规律所作的概括和假设。” 几乎在斯密的所有著作中，都有对所论学科的学说史和相关的一般社会、 经济史的专门论述。例如：在道德情操论第七卷中，斯密以全书四分之一的 篇幅详细考察了历史上的各个不同道德哲学体系；在国富论第一、二篇中， 斯密在正面论述了自己的经济理论后，分别在第三、四卷研究了经济史和经济学 说史。 ( 4 ) 方法论上的个人主义“方法论上的个人主义”这个词是熊彼特在1 9 0 8 年首先使用的。米塞斯则给“方法论上的个人主义”下了明确的定义，他认为： “一切行为都是人的行为：在个体成员的行为被排除在外后，就不会有社会团体 的存在和现实性。”1 2 方法论上的个人_ t - x ( m e t h o d o l o g i c a li n d i v i d u a l i s m ) 认为，一切社会现象都 9d d 拉波希尔亚当斯密中国社会出版社1 9 9 0 年，第1 4 5 - 1 4 6 页 1 0 在这一点上，晗耶克的研究方法与斯密如出一辙哈耶克一贯主张一种踌学科的研究，正如他在自由 秩序原理 一书中所盲；“挠们必须把关于i + 1 由的哲学、法理学和经济学综合交融为一体，或者说为了增进 我们对自由的洞见，我们必须把哲学、法理学和经济学综合起来对自由进行探究”哈耶克并不只限于关注 经济学，而主要是关注政治学、社会学、法理学、历史学和心理学方面的相关问题 “d d 拉波希尔亚当斯密中国社会出版社1 9 9 0 年，第1 3 9 - 1 4 0 页 坦参见l u d w i ge d l e r v o r l m i s e s ( 1 9 4 9 ) h u m a n a c t l o n ：a l - r e a t l m e 0 1 1 e 帅m 嗡3 1e d ，c h i c a g o ： r e g n e r y , 1 9 6 6 p 4 2 】 北京工业大学经济学硕士学位论文 应追索到它们的个人行为基础，都必须从个人的角度来分析阐发；个人的目的或 偏好是经济学分析的出发点和基石，必须把个人的有目的性放在首位。因为，个 人根据他们自己的利益采取行动，个人的有日的性乃是一切社会行为的充分的起 因。1 3 在西方社会科学中，方法论上的个人主义由来已久，例如。在伯世纪下半 叶的哲学家和心理学家j 边沁的著作中就有这方面的初步论述；斯密则在国 富论一书中把一切经济现象都看成是个人在利己心的动机下出发的结果；约 翰斯图亚特穆勒在他的政治经济学原理一书中认为，人不会因为结成团 体就交成了另一种完全不同的东西。 ( 5 ) 经济学是主观主义经济学自莱昂纳尔罗宾斯1 9 3 2 年发表论经济 科学的性质和意义以后，西方主流经济学认为经济学是研究在各种可供选择的 或有竞争性的目标中怎样配置稀缺资源的科学，因为资源配置有无效率以及函数 的最大值可以由客观标准确定或者可以从物质上进行计算，这成了经济学教科书 中的标准定义。 以詹姆斯布坎南为代表的公共选择理论把上述经济学称作客观主义学派 经济学，他们把公共选择理论称作主观主义学派经济学，是方法论上的个入主义 的衍生物。他们认为，公共选择理论是以亚当斯密为代表的古典经济学传统的 一种复兴。 公共选择理论认为，经济学不是- - 1 7 选择科学或资源配置理论，而是- - f - j 交易科学( t h es c i e n c e o fe x c h a n g e ) 或市场理论。他们特别推崇亚当斯密在国 富论第二章斯密在谈到分工的原由时所说的一段话：分工不是人类智慧的结果， 而是一种人类倾向缓慢而逐渐造成的结果，“这种倾向就是互通有无，物物交易， 互相交易。”1 4 公共选择理论认为，经济学的主题本来是研究个人的交易倾向、 交易过程和个人在自由交易中自发产生的秩序。这是一种有关社会秩序、社会中 人们相互作用的理论。在布坎南看来，“经济学家应当研究的特定主题就是人们 在市场关系中的行为，这种行为反映了交易和交易物品的倾向，并研究这些市场 珏马克布劳格在经济学方 壹论) 一书中指出，如果没有个人主义方法论在1 9 世纪束的广泛传播，谨观 经济学中的诸多理论就根难在当时产生和深化；相对应地，倘若不确立整体主义方法论，悄度主义者一类 经济学“异端”也不可能始终沿着。制度一结构”分析的道路行进 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 上) 商务印书馆1 9 7 2 年，第1 3 页 1 2 第2 章斯待的思想体系与方法论特征简述 关系在结构上能采用的多种变化形式。”1 5 他认为，主观主义学派更易于理解和 掌握鱼动秩序原理，因为它采用了与客观主义学派不同酩解释方法和理解方法。 ( 6 ) 在科学研究中，斯密非常重视经验实例以及人们的心理因素。 在斯 密时代的道德哲学体系看来，哲学、自然科学和社会科学都是同一类的工作，无 论是“机械的、化学的、天文的、物理的、形而上学的、道德的、政治的、商业 的和文学批评的”1 6 ，他们的目的相同，都是要找到种种复杂现象之间的内在关 系，但运用的方法不同，大多数自然科学家更多地运用实验室里的观察实验，而 社会科学家除了自己的观察之外还要更多地依赖历史和别人的观察结果，即经验 实例。每当提出一种观点或理论时，斯密为了避免得出不谨慎的结论，总是求助 于大量的实际事例或历史资料来提供证据。“斯密在他的所有研究中运用的是经 验主义方法，就是扶经验事实中获得基础资料，然后再根据这些资料进行归纳， 并提出论点。”1 7 以斯密最著名的分工理论为例，斯密在国富论开篇第一句 就提出，“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技 巧和判断力，似乎都是分工的结果”伯；接着，斯密以扣针的制造、各行业以及 各国的比较为例，分析了分工对生产力的促进作用；最后，斯密才对此做出肯定 的结论，并进一步分析分工增进生产力的原因、分工的原由及市场范围对分工程 度的限制等问题。“道德情操论也比大多数这类体裁的书更依赖从真实经验中 获取的事例。”1 9 此外，斯密还十分重视人们的心理因素。这种对于心理因素的重视来自于 苏格兰启蒙运动的学术传统，在斯密看来，人文科学必然涉及到人们的处境和心 理感受；即使是自然学科，对它进行研究的也是“人”，人们在对自然现象产生 好奇心时也离不开人们的心理感受。从下文对道德情操论的分析中可以看到， 斯密认为在社会交往或市场交易中人们的心理感受和彼此同情、同感的心理因素 起到十分重要的作用。 ( 7 ) 避免绝对化倾向。斯密既然把理论体系视为想象的产物，同时又具 有历史的眼光，重视社会生活实践和经验，也就倾向于对任何理论体系采取开放 1 6 布坎南经济学家应该做什么，西南财经大学出版挂1 9 8 8 年。第3 页。 堪o d t 拉渡希尔亚当，斯密中匡挂会出版社l 9 9 0 年，第1 3 9 页 d d 拉渡希尔亚当辩密，中目社会出蔽社1 9 9 0 年，第1 2 2 页 ”亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 上) 商务印书馆1 9 7 2 年，第5 页 伯d - d 拉波希尔亚当斯密中国牡会出版社l 9 9 0 年，第1 2 3 页 1 3 北京工业大学经