（产业经济学专业论文）收入差距对消费的影响——中美比较分析.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 目前国内收入差距对消费影响问题的研究大都沿用了美国的研究方法。但是 中国有着自己特殊的国情，需要具体问题具体分析。本文对中国收入差距和消费 的问题进行深入的理论研究，并在此基础上，收集大量具有代表性的数据进行了 实证检验，与美国的研究结果进行对比分析，以求得出更加贴近中国现实的结论 及政策建议。 在实证分析中，进行了单变量和双变量回归分析，以及中、美对比分析的研 究方法。首先以基尼系数为自变量，以消费率为应变量进行单变量回归分析，但 这种简单分析中得出的结论是不完善的。因而，在此基础上，又分别引入以不平 均收入为自变量的单变量分析，和以不平均收入和收入作为自变量、以消费为应 变量的双变量回归分析，得出较为合理的解释。以上两种方法分别采用中国和美 国的数据进行实证检验和比较，得出收入差距不是消费不足的主要原因这一结 论。 以基尼系数为自变量的单变量分析结果表明：伴随着以基尼系数衡量的城镇 收入差距的增大，城镇居民平均消费倾向下降，消费需求下降。也就是说，在这 种简单的单变量分析中，城镇居民收入分配差距的扩大，被认为是导致城镇居民 消费倾向不断下降、消费需求增长乏力的重要原因。然而我国作为一个发展中国 家，经济发展不平衡，生产力水平整体低下。在这种国情下，收入差距扩大和收 入水平提高是同时进行的。而根据边际效用递减的原理，收入水平不断提高的同 时，消费倾向到一定阶段必然开始下降。由此引入以不平等收入和收入为自变量 进行双变量回归分析。得出的结论是收入差距的扩大虽然与消费有着负相关关 系，但并不是造成消费不足的主要原因，更重要的原因是居民收入总体水平低下。 本文提出的政策建议包括：一方面要缩小当前城镇居民收入差距。在社会主 义市场经济体制的条件下，坚持效率与公平并重，充分发挥政府的收入再分配职 能。通过合理的再分配政策以及创造就业机会等增收政策，提高低收入阶层居民 收入，降低低收入阶层人口比重，努力扩大中等阶层人口比重，使城镇居民收入 差距保持在一个合理的范围内；同时，着力于提高我国居民整体收入，改善居民 生存环境，提高居民的生活保障，达到有效促进消费需求和消费结构升级优化的 l i i 山东大学硕士学位论文 目标。另一方面，提高居民的消费支出，最有效的解决方案是想方设法提高居民 的整体收入。 关航收入差距消费需靶中美比较分析s a s 敞昏 烈。 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a t 瑚e s e n t , m o s to ft h er e s e a r c ho fh o w t h ei n c o m ei n e q u a l i t ye f f e c t st h ec o n s u m p t i o n f o l l o w st h er e s e a r c hm e t h o d o l o g yo ft h eu n i t e ds t a t e s b u tc h i n ah a si t so w n s p e c i f i c n a t i o n a lc o n d i t i o n s ，r e q u i r e sas p e c 近ca n a l y s i so fs p e c i f i ci s s u e s i nt h i sp a p e r , s t u d y o ft h ei n f l u e n c eo fi n c o m ei n e q u a l i t yo nc o n s u m p t i o nh a sb e e nm a d e m e a n w h i l et h i s p a p e rc o m p a r a t i v e l ya n a l y s e st h ee m p i r i c a lr e s u l t so fc h i n a a n dt h eu n i t e ds t a t e s , i n o r d e rt oc o m ec l o s e rt ot h er e a l i t yo ft h ec h i n e s ea n a l y s i so ft h ec o n c l u s i o n s i nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，b o mu n i v a r i a n ta n dt h eb i v a r i a n tr e g r e s s i o na n a l y s i sa r e c a r r i e do u t a n dt h er e s e a r c hm e t h o d su s e di nt h ep a p e ri sc o m p a r a t i v ea n a l y s i so f s i n o - u sc o m p a r i s o n f i r s t , u s eg i n ic o e f f i c i e n tf o rt h ei n d e p e n d e mv a r i a b l ea n dt h e c o n s u m p t i o n r a t ef o rt h ed e p e n d e n tv a r i a b l et oc o n s 似u n i v a r i a n tr e g r e s s i o nm o d e l t h ec o n c l u s i o n so ft h i ss i m p l ea n a l y s i sa r ci m p e r f e c t o nt h i sb a s i s ，t h ei n t r o d u c t i o n o fu n e v e ni n c o m ef r o mt m i v a r i a n ta n a l y s i sa n du n e v f f ni n c o m ea n di n c o m ea s i n d e p e n d e n tv a r i a b l e st ot h ec o n s u m e rt ob ev a r i a b l e ，f o rb i v a r i a n tr e g r e s s i o na n a l y s i s ， t od r a wam o r er e a s o n a b l ee x p l a n a t i o n t h e s et w om e t h o d s ，r e s p e c t i v e l y , o fc h i n a a n dt h eu n i t e ds t a t e so fd a t aa n a l y s i s ，a n dc o m p a r i s o n , t h ei n c o m ei n e q u a l i t yi sn o t t h em a i nr e a s o nf o rs p e n d i n gl e s st h a nc o n c l u s i o n s u s eg i n ic o e f f i c i e n ta st h ei n d e p e n d e n tv a r i a b l e ，t h et m i v a r i a n ta n a l y s i ss h o w st h a t t h ea l o n g 、析mt h ee x p a n s i o no ft h ei n c o m ei n e q u a l i t yb e t w e e nc i t i e sa n dt o w n s ，i n a n o t h e rw o r d , t h ei n c r e a s eo ft h eg i n ic o e f f i c i e n t , t h ea v e r a g ec o n s u m p t i o no f r e s i d e n t sd e c l i n e sa n ds od o e st h ec o n s u m p t i o nd e m a n d i na n o t h e r 、0 r d s ，i ns u c ha s i m p l eo n ee l e m e n ta n a l y s i s ，t h ee x p a n s i o no fi n e q u a l i t yb e t w e e nr e s i d e n t si nt h e i n c o m ei sc o n s i d e r e d 嬲t h ec a b f o rt h ei n s u f f i c i e mi nr e s i d e n t s c o n s u m p t i o n g r o w t h h o w e v e r , 笛ad e v e l o p i n gc o u n t r y , e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo i l rc o u n t r yi s y e tu n b a l a n c e d ，t h eo v e r a l ll e v e lo fp r o d u c t i v i t yo ft h en a t i o ni ss t i l lv e r yl o w i ns u c h c o n d i t i o n s ，t h ew i d e n i n gi n c o m ei n e q u a l i t ya n di n c o m el e v e l f i r ec a r r i e do u t s i m u l t a n e o u s l y a c c o r d i n gt ot h el a wo fd i m i n i s h i n gm a r g i n a lu t i l i t y , w h e nt h el e v e l o fi n c o m er i s e s ，a tt h es 锄et i m e ，c o n s u m p t i o ni sb o u n dt oac e r t a i ns t a g et ob e g i nt o d e c l i n e s i n c et h e n , t h eb i v a r i a n tr e g r e s s i o na n a l y s i si si n t r o d u c e d ，u s i n gu n e v e n i n c o m ea n di n c o m e 蠲i n d e p e n d e n tv a r i a b l e s i ti sc o n c l u d e dt h a ta l t h o u g ht h ei n c o m e i n e q u a l i t yh a san e g a t i v ec o r r e l a t i o n 砸mt h ec o n s u n l e rr e l a t i o n s h i p ，b u ti t i sn o t m a i n l yc a u s e db yi n s u f f i c i e n tc o n s u m p t i o n , t h em o r ei m p o r t a n tr e a s o ni st h a tt h e v 山东大学硕士学位论文 o v e r a l ll e v e lo f p e o p l e si n c o m ei sr e l a t i v e l yl o w o nt h eb a s i so fp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa r e - o no n eh a n dw en e e dt on a r r o wt h e c u r r e n ti n e q u a l i t yb e t w e e nt h ei n c o m e so fr e s i d e n t s ，t h ec h o i c eo fa d h e r i n gt ot h e s o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m y a n d e f f i c i e n c y a n df a i r n e s su n d e rt h e p r e m i s eo f g o v e r n m e n tb yg i v i n g f u l l p l a yt h e f u n c t i o n so fi n c o m er e d i s t r i b u t i o n , t h e r e d i s t r i b u t i o np o l i c yt ot a k er e a s o n a b l ea n dt h ec r e a t i o no fp o l i c i e st oi n c r e a s e e m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e s ，i m p r o v el o w - i n c o m ep e o p l e si n c o m e ，r e d u c i n gt h e p r o p o r t i o no fl o w - i n c o m ep o p u l a t i o n , e f f o r t st oe x p a n dt h ep r o p o r t i o no fm i d d l e - c l a s s p o p u l a t i o n , s ot h a tt h ei n c o m ei n e q u a l i t yb e t w e e nu r b a nr e s i d e n t st om a i n t a i na r e a s o n a b l es c o p e ，w em u s ta l s of i n dw a y st oi m p r o v ec h i n a so v e r a l li n c o m e ，i m p r o v e t h e i rl i v i n ge n v i r o n m e n t , i m p r o v et h ep r o t e c t i o no fl i f eo ft h er e s i d e n t si no r d e rt o p r o m o t ee f f e c t i v ec o n s u m e rd e m a n da n dt h eu p g r a d i n go fc o n s u m p t i o ns t r u c t u r e o p t i m i z a t i o n o nt h e o t h e rh a n d ，i no r d e rt oe n h a n c e p e o p l e sc o n s u m p t i o n e x p e n d i t u r e s ，t h em o s te f f e c t i v es o l u t i o ni st of i n dw a y st oi m p r o v et h eo v e r a l l i n c o m eo ft h er e s i d e n t s k e yw o r d s ：i n c o m ei n e q u a l i t y ；c o n s u m p t i o ne x p e n d i t u r e ；c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ；s a s v i 原创性声明 所取得的成果。槲已经注明弓佣的内容夕卜，本论文：币包翻| 主f 刚渐入或 关于学位论文使用授权的声明 一：雄一擅蹲期： 型学| 6 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出和选题的意义 改革开放以来，中国经济得到了飞速发展，居民收入普遍提高，居民的生活 质量也有了非常明显的改善。由于自然的和历史的原因，我国生产力总体水平低， 呈现多层次的结构，地区间和城乡间生产力发展不平衡。改革开放后，按照邓小 平“两个大局一的战略构想，采取了不平衡发展的发展战略，较为发达的东部地 区相对于中西部地区得到了更多政策倾斜而首先发展起来，使得地区间经济发展 更为不平衡，地区间收入差距进一步扩大。在社会主义初级阶段的经济发展指导 方针下，一部分人先富起来，使得中国的居民收入差距不断创出自新中国成立以 来的新高。收入差距的扩大，造成了一系列的问题。近年来我国最终消费率的低 下，对国民经济的发展带来了不良影响。最终消费率，是指一国最终消费占国内 生产总值的比重。它是衡量最终消费对国民经济增长贡献作用的重要指标，也是 反映经济发展动力、社会发展水平等状况的基本尺度。长期以来，我国g d p 中最 终消费所占比重始终处于较低水平。2 0 世纪8 0 年代我国最终消费率为6 5 1 ，1 9 9 1 1 9 9 8 年下降为5 8 2 。近5 年里，我国最终消费率分别为5 9 8 、5 8 2 、5 5 5 、 5 3 9 、5 5 4 ，基本呈持续下降水平1 。而近1 0 年来，我国最终消费率平均为 5 8 5 ，这比世界平均消费率7 8 一7 9 低了近2 0 个百分点。这已经引起了政府 的高度关注，并要求把提高消费率、扩大国内需求作为宏观调控的一项重要任务。 这项任务之所以重要，在于我国是一个人口众多的大国，国内市场是我国经济赖 以生存的主体，国内市场的发展是我国经济发展的根本，消费率长期低下，国内 需求长期不振，国民经济就不可能稳定、持续、快速发展。由于中国的特殊国情， 收入差距扩大是否是造成消费不足的显著原因，是一个十分值得探讨的问题。国 内外有很多文献讨论了收入差距和消费的关系，得出的结论有很大分歧。本文试 图从对比分析的角度来探讨国内外收入差距对消费产生的影响，和缩小收入差 距，提高消费的方法。居民消费和国民收入分配格局有关，和城乡二元结构有关， 和社保体系建设有关，和中国人的观念与习惯有关，是非常复杂的问题。 1 数据来源：国家统计局：中国统计年鉴) 【刁，北京：中国统计出版社，1 9 8 9i f - - 2 0 0 7 年 山东大学硕士学位论文 1 2 研究方法和论文结构 目前国内关于收入差距对消费的影响问题的研究大都沿用了美国的研究方 法。但是，中国有着自己特殊的国情，具体问题需要具体分析。本文通过对大量 英文文献的阅读，分析和研究美国收入差距对消费的影响，与此同时对中国收入 差距和消费的问题进行深入研究，对数据进行了实证分析，与美国的研究进行对 比分析，以求得出更加贴近中国现实的分析结论。 本文首先从造成收入差距的原因、收入差距对消费需求的影响的研究回顾和 收入差距与消费需求的衡量指标三个方面进行了理论回顾和文献综述。然后总结 了中国收入差距和消费的历史与现状以及收入差距对消费的影响的理论分析。然 后分别对中国和美国的相关数据进行了实证分析，得出了收入差距不是消费不足 的主要原因的结论，并在此基础上提出进一步的分析及政策建议。 1 3 论文创新点 在实证分析中，运用了单变量和双变量回归的分析，和中美比较对比分析的 研究方法。首先以基尼系数为自变量，以消费率为应变量进行单变量回归分析， 但是，在这中简单的分析中得出的结论是不完善的。因此，本文在此基础上，又 引入了以不平均收入为自变量的单变量分析和以不平均收入和收入作为自变量， 以消费为应变量的双变量回归分析，得出较为合理的解释。运用以上两种方法分 别对中国和美国的数据进行分析和比较，得出收入差距不是消费不足的主要原因 的结论。 本文由于模型结构及数据挖掘的限制，没有对收入不平等和消费支出的类别 进行具体划分，在今后研究中希望有更深入的探讨。 2 山东大学硕士学位论文 第二章理论回顾与文献综述 2 1 造成收入差距的主要原因 在有关收入分配问题的理论研究中，库兹涅茨假说是其中最著名的命题 ( k u z n e t s ，1 9 5 5 ) 。库兹涅茨认为：一个国家经济发展过程中，按照经济增长 水平的高低划分为不同阶段，早期经济高速增长，收入分配差距迅速扩大；中期 经济增长速度稳定，收入差距随之保持稳定：后期经济进入成熟阶段，增长水平 放慢，收入不平等缩小：即收入差距与经济增长的关系服从倒u 形瞌线2 。这个 假说提出以来，引发了长久的激烈争论，产生了许多理论和经验研究成果，并不 断深化了人们对收入分配问题的认识。同时，相关领域的理论进展，使理论界对 这个问题的研究视野不断扩大，思考更加深入和广泛。对该假说的分析基本上可 以分为两类：一类是通过数学模型，将各国发展的经验数据用于。倒u 型一假 说的实证检验分析；另一类是运用政治经济学的制度分析方法研究这一假说的过 程。很多学者利用横截面数据进行实证检验，有力地支持了“倒u 型一曲线假 说( a d e l m a n ，m o r r i s ，1 9 7 3 ；p a u k e r t ，1 9 7 3 ；a h l u w a l i a ，1 9 7 6 ) ，也有学者对 中国台湾等发展中国家或地区的经验数据进行实证分析，但没有发现收入差距缩 小的拐点( f e i ，1 9 7 9 ) ，后来有学者进行更大样本范围的研究后认为， “倒u 型 曲线在大约9 0 的样本国家并不存在( d e i n i n g e r a n ds q u i r e ，1 9 9 5 ) 。 也有很多发展中国家的经济学家思考了经济发展的成败原因，认为制度转型 对于发展中国家来说非常重要，于是他们重新运用马克思主义政治经济学工具来 分析影响收入分配的因素。其中，阶级产生的利益集团理论和依附理论分别被普 遍应用于国内外影响收入差距因素的分析。另外，随着经济全球化时代来临，大 量学者从对外开放和外商直接投资的角度研究了发展中国家收入差距的影响因 素( p a n l o n gt s a i ，1 9 9 5 ：x i a o d o n gw u ，2 0 0 0 ：s h a n g i i nw e ia n dy iw u ，2 0 0 1 ： c o m i aa n d 础i s l 【i ，2 0 0 1 ) 。对转型经济国家而言，私有化因素显得尤其重要，私 有化导致社会财富集中于少数一部分入，从而收入差距更加明显。有的学者特别 研究了私有化因素对收入分配的影响( g u s t a f s s o na n dj o h a n s s o n ，1 9 9 7 ) 。 2 库兹涅茨：经济增长与收入不平等 咖，美国经济评论) 1 9 5 5 年第4 5 卷第l 期 3 山东大学硕士学位论文 另外有学者从政体方式角度研究收入分配差距( d u r h a m ，1 9 9 9 ；k e v i n s y l w e s t e r ，2 0 0 2 ) ；有学者从人口方面研究收入分配差距( j o n n ap e s t u d i l l o ， 1 9 9 7 ；c y r u sc h ua n dl i l yj i a n g ，1 9 9 7 ) ；还有学者从自然、历史和文化方面进 行分析( c o r n i a ，k i i s k i ，2 0 0 1 ：m u s h i n s k i ，p i c h e r i n g ，2 0 0 0 ) 。r a v a l l i o n 和陈 少华( s c h e n ，1 9 9 7 ) 通过对东欧和中亚经济转型国家1 9 8 1 1 9 9 4 年数据的实证 分析，认为在转型经济中，由于实行经济改革，经济发展和收入不平等的变化之 间存在显著的负相关。 g r e e nw o o da n dj a v a n o v i c ( g j ，1 9 9 0 ) 开创性地建立了一个动态模型，规范 化地讨论了经济增长、金融发展和收入分配三者之间的关系，证明在经济发展初 期，收入分配不平等状况会加剧；而在长期，随着经济增长和金融中介发展，收 入差距逐渐缩小，直至收敛到平等水平：即金融发展和收入分配的关系服从倒u 型的轨迹。 c l a r k e x u 和z o u ( 2 0 0 3 ) ，h o n o n b 缸( 2 0 0 4 ) ，b e c k 和l e v i n e ( 2 0 0 4 ) 从实 证角度对金融发展与收入分配的关系进行跨国分析，结论为：金融发展有利于缩 减贫富差距，但未能证实两者间的“倒u 关系 。 国内学者对居民收入分配差距的研究起步比较晚。2 0 世纪8 0 年代以前，分配 的平均主义是我国经济的一个重要特征，但随着改革过程中收入差距的不断扩 大，学者们越来越关注不平等问题，特别是居民收入差距的影响因素。国内相关 研究主要分为三个方面：一是关于收入分配差距扩大及其原因的实证研究( 中国 社会科学院经济研究所收入分配与改革课题组) ，多数研究得出的结论是：中国 居民收入分配的不均等已达到相当高的程度但还没有明显出现两极分化的问题、 中国收入差距的很大一部分来自于城乡之间的差距和地区之间的差距等；二是收 入分配差距程度的试题指标的研究，这一方向的研究主要针对基尼系数、泰尔系 数等指标体系的不断完善进行的；三是收入分配地区间差异的研究及地区经济收 敛，多数实证研究认为我国存在显著的地区分配差异，通过经济增长将会出现地 区经济增长的趋同，即地区经济增长收敛在我国是存在的。 很多学者从单一角度分析影响收入差距的因素。比如从教育( 赖德胜，1 9 9 7 ) 、 政府力量( 王诚，1 9 9 9 ) 、非法非正常收入( 陈宗胜，2 0 0 1 ) 、机会不均等( 马 宇文，2 0 0 2 ) 、转移性收入( 黄祖辉，2 0 0 3 ) 等因素分析对我国居民收入差距的 4 山东大学碛士学位论文 影响。 以赵人伟、李实为代表的多数学者从三方面分析影响中国居民收入差距的因 素：经济增长或发展，经济体制改革变迁以及政府政策，也有学者把影响因素归 纳为类似的三个或四个方面( 汪立鑫，2 0 0 0 ；丁任重等，2 0 0 3 ) ，但都是理论上 的解释，集中于定性分析。 2 2 关于收入差距对消费需求影响的研究概况 自凯恩斯通论出版以来，消费理论已经在宏观经济研究中起到了核心 作用，理论研究和实证研究的进展层出不穷。其中，研究较多的是消费函数。消 费函数是指收入与消费之间的关系。在对消费与收入之间关系的研究过程中，产 生了凯恩斯的绝对收入假说、杜森贝利( d u e s e n b e r r y ，1 9 4 9 ) 的相对收入假说、 莫迪利亚尼等人( m o d i g l i a n ia n db r u m b e r g ，1 9 5 4 ) 的生命周期假说和弗里德曼 ( f r i e d m a n ，1 9 5 7 ) 的持久收入假说。随后，弗里德曼利用适应性预期机制估计 持久收入的做法招致了越来越多的批评，于是霍尔将理性预期引入生命周期和持 久收入假说，提出了随机游走假说。霍尔假说的逻辑非常严谨，但是随后弗莱文 ( f l a v i n ，1 9 8 1 ) 发现的过度敏感性与坎贝尔和迪顿( c a m p b e ua n dd e a t o n ，1 9 8 9 ) 发现的过度平滑性，共同对霍尔假说构成了有力挑战，并因此引发了大量新假说， 如流动性约束假说( z e l d e s ，1 9 8 9 ：j a p p e l l i a n dp a g a n o ，1 9 9 4 ) 等：预防性储蓄 假说( c a b a l l e a r o ，1 9 9 0 ：h u b b a r d ，s k i r m e za n dz e l d e s ，1 9 9 5 等) 等都推动了消 费理论的发展。 在2 0 世纪的宏观经济学中，以矗凯恩斯左派一著称的后凯恩斯主义者，认为 收入分配与消费函数一样，都是消费需求的决定因素，其中k a l e c k i ( 1 9 7 1 ) 和 w e i n t r a u b ( 1 9 8 3 ) 分别建立了有一定说服力的理论模型，揭示了收入分配与消 费需求的关系。剑桥学派对收入差距的研究，关注的是国民收入中不同富裕阶层 所占份额的决定及其变动，以此分析收入分配在经济中的重要作用。 现代经济学家则开始关注利用大量经验数据和计量模型工具进行实证性析， 如c u t l e r ( 1 9 9 2 ) 等利用美国2 0 世纪8 0 年代的数据，研究了不同收入阶层的收入 分布与消费分布的变动关系。勃兰德( b l i n d e r ，1 9 7 5 ) 在进一步的研究中认为， 在标准生命周期模型下，消费者的储蓄只用于在退休后收入降低时养老，此时边 5 山东大学硕士学位论文 际消费倾向与收入水平无关，即生命周期储蓄倾向与收入无关。在广义生命周期 模型下，消费者除了有生命周期储蓄外，还有用于遗赠的储蓄，即遗赠储蓄。这 时消费者的边际消费倾向会影响总消费，这与凯恩斯的观点一致。生命周期理论 是为解决凯恩斯的绝对收入假说与现实生活中一些重要事实不相符而提出的。该 理论虽对这些事实进行了一定程度的解释说明，但需更进一步思考探讨。首先， 假设条件太多，且与经验事实相距甚远。该理论所作的假设有：长期收入是决定 当期消费的主要因素；提出了。生命周期均衡”的概念；未来收入的期望值为现 在收入的一个比例；从长远看财富的增长和收入的增加以同样速度进行。事实上， 只要说明随着时间的推移从而财富的积累及短期消费函数不断上移，就可以说明 长期消费和收入呈现出固定的比例关系。关于生命周期理论的检验主要是针对总 消费函数采用宏观的时间系列数据。然而一个难以克服的困难是如何获得代表某 年预期的未来年平均社会总收入。可见与凯恩斯的绝对收入假说相比较，生命周 期假说充其量至多增加了一个控制变量。再次，对生命周期假说中均衡概念的质 疑。达到生命周期均衡的条件之一就是当前收入正好等于未来收入的期望值。这 种均衡意味着全体社会成员或至少是绝大部分认为将来收入不再增加，这显然是 荒谬的。因此，用生命周期假说分析全社会的宏观消费行为是不可取的3 。勃兰 德不仅在理论上提出了收入再分配会提高总消费的观点，还分别用两种方法做了 计量检验。他的结果表明，要么收入再分配对消费水平没有影响，要么收入再分 配会减少消费水平。这一计量结果与他的理论研究相悖，但他认为最有可能的理 由是由于纯理论所设想的收入再分配与实际所发生的收入再分配的统计口径不 一致，特别是考虑到大量年轻妇女由不参加就业转变为低收入就业者，收入再分 配还是有助于提高消费水平的。穆斯格雷夫( m u s g r o v e ，1 9 8 0 ) 使用更多国家的 可支配收入数据重新对此进行了验证。他首先把人们的收入分为维持基本生活收 入( s u b s i s t e n c ei n c o m e ) 以及在此之上的超额收入。显然，对于维持基本生活收 入来说，任何人都必须将之全部用于维持基本生活需要，所以收入再分配对其没 有任何影响。收入再分配效应实际上产生在超额收入上。他发现，当把所有这些 国家的数据放在一起时，没有证据表明存在强烈的收入再分配对消费水平的效 应。 6 3 何智奇，j 邓小军，韩惠：凯恩思消费函数理论后继创新与发展) 们，商业时代2 0 0 8 年第0 2 期 山东大学硕士学位论文 尽管目前国内外研究消费理论的文献比较多，但却很少有能充分反映收入分 配对消费需求的影响程度，这方面的深入研究尚很缺乏。在2 0 世纪的宏观经济学 中，以“凯思斯左派著称的后凯恩斯主义者，认为收入分配与消费函数一样， 都是消费需求的决定因素，其中k a l e c k i ( 1 9 7 1 ) 和w e i n t r a u b ( 1 9 8 3 ) 分别建立 了有一定说服力的理论模型，揭示了收入分配与消费需求的关系。剑桥学派对收 入差距的研究，关注的是国民收入中不同富裕阶层所占份额的决定及其变动，以 此分析收入分配在经济中的重要作用。 国内的经济学者主要是在对中国消费需求的研究过程中对收入差距和消费 需求的关系加以分析和探讨。一种典型的研究思路主要是借用了凯恩斯的消费函 数理论，即收入与边际消费倾向及平均消费倾向之间存在负相关性，因此，收入 差距扩大必然引起消费需求下降。该思路认为目前消除消费不足的政策取向是缩 小中国居民之间的收入差距。 臧旭恒等( 2 0 0 5 ) 在收入分配对中国城镇居民消费需求影响的实证分析 中认为，我国收入差距与总消费是负相关的，即缩小收入差距的收入分配政策将 提高总消费。程永宏等在总消费需求与收入分配的关系中认为一国的总消费 需求不仅与总收入水平有关，而且与总收入在居民中的分配状态有关。李军 ( 2 0 0 3 ) 在收入差距对消费需求影响的定量分析中针对当前中国收入差距不 断扩大的现实，从理论上探讨了收入差距影响消费需求的定量关系，并对当前中 国收入差距及其对消费的影响进行了实际测算。测算表明，高收入阶层目前的平 均消费倾向仍较高，收入差距尚不是构成消费需求不足的主要原因。张平( 2 0 0 0 ) 在收入差异、利率与消费一文中对收入的最高最低比与平均消费倾向做了回 归分析，指出收入差异和平均消费倾向呈负相关性。吴易风在影响消费需求因 素的实证分析一文中指出，影响消费需求的两大因素，一是收入差距，一个是 平均消费倾向，其中核心是平均消费倾向的变化，因为收入差距变动对消费需求 的影响也是通过平均消费倾向的变化起作用。 2 3 收入差距与消费需求的衡量指标 2 3 1 几种衡量收入差距的指标简介 在如何测度收入分配差距这个问题上，各国研究人员提出了许多指标。这些 指标总的来说，可以分为两大类： 7 山东大学硕士学位论文 1 绝对收入差距指标 绝对收入差距是以货币单位或实物单位表示的收入差距，反映人们绝对收入 水平的差异，以此来测度社会不同阶层的富裕程度。国际上，学术界一般使用人 均收入或可支配收入作为衡量收入差距的主要指标，国内学术界衡量收入差距所 采用的指标是城镇居民家庭可支配收入和农村年人均纯收入。国家统计局每年出 版的中国统计年鉴对这两个指标都予以了公布。 2 相对收入差距指标与方法 收入的相对差距，即以收入比重或相对份额表示的收入差距，反映各阶层居 民收入的相对比重的差距，是反映收入分配是否公平的重要标志。目前所流行的 多为相对收入差距指标。在这些方法和指标中，有的是从收入分配理论推导出来 的，比如说洛伦茨曲线、基尼系数、库兹涅茨比率、沃尔夫森“极化指数 等； 有的则是从统计学中发展出来的，比如人口( 或家户) 众数组的分布频率、测度 大多数人( 或家户) 所覆盖的绝对收入范围以及测度最低或最高收入对平均收入 偏离度的离散系数等：有的是从其他相关或相近学科中引入的，比如来自物理学 的泰尔指数和来自福利经济学的阿特金森指数等。这里仅对比较常用的几种做一 下简要介绍： ( 一) l o r e n z 曲线与基尼系数 洛伦茨曲线最早是由美国统计学家l o r e n z 为了研究财富、土地和工资收入的 分配是否公平而提出的。在一个平面直角坐标系中，纵轴为收入百分比，横轴为 人口( 或家户) 百分比，4 5 度线为绝对平均分配线。右下角的9 0 度线为绝对差 距的变化趋势：或者计算超出总体居民人均收入水平2 倍以上的居民收入或收入 比重，进行分析比较，找出差距的变化趋势。这种方法主要考察不同收入层次人 口的收入对于总体平均数的相对差距程度。库兹涅兹比率主要用于反映总体收入 差距状况，它等于各收入组的收入份额比重与人口份额比重之间的差额相加，再 除以人口数。但计算中赋予各个家庭的权重不等，中等收入家庭组的权重较小， 最高和最低收入家庭组的权重较大，当收入分配出现两极分化时，该比率的数值 变化幅度会大于基尼系数。 基尼系数的取值范围在0 一l 之间，数值越大，表示收入差距越大。国际上 将0 4 作为划分收入差距是否合理的警戒线，并认为基尼系数在0 2 一o 4 之间表 明收入差距大小较为合理：小于o 2 表示收入差距过小，分配高度平均；在0 2 窖 山东大学硕士学位论文 - - 0 3 之间，分配相对平均；0 3 - - 0 4 属于合理区间；0 4 0 5 表明收入差距过大， 可能影响社会公平。超过o 5 说明出现了两极分化，如果基尼系数大于0 6 就会 引起社会动荡。 ( 二) 等分法及其常用指标 等分法是将全部居民收入按高低顺序排队，划分为若干等分，然后取其中收 入最高的一组入口的收入或收入比重，与最低的一组人口收入或收入比重进行比 较，其结果称为高低收入倍数或高低收入比率。目前使用最为普遍的是五等分法， 即测量各1 5 层的人口的收入在总收入中所占的比例。其常用指标有：( 1 ) 阿 鲁瓦尼亚指数。指收入最低的4 0 人口的收入在总收入中所占的比重。指数最 高值为0 4 ，指数越小，收入差别越大。( 2 ) 收入不良指数。表示收入最高的 2 0 人口的收入份额与收入最低的2 0 人口的收入份额之比。指数最低值为l ， 指数越高，收入差别越大。( 3 ) 库兹涅茨指数。即收入最高的2 0 人口的收入 份额值，指数最低值为0 2 ，指数越高，收入差别越大。 ( 三) 泰尔指数 一 泰尔指数不仅可以测度总体收入差距，还可以方便地应用于分组研究，显示 出各组内部以及各组间的收入差距，对各组内部以及各组间的收入差距对总体差 距的影响分别进行判断与评价，便于人们寻找形成收入差距的主要原因。数值的 大小与收入差距成正相关关系，数值越大，表示收入差距越大；数值越小，表示 收入差距越小。 ( 四) 变异系数 变异系数是表示收入分布离散程度的相对指标，系数值越大，表明收入分配 差距越大。 ( 五) 阿特金森指数 阿特金森指数强调的是人们对收入水平、收入分配不均衡状况的主观感受。 指数反映了当收入分配为平均状态时，为使社会福利水平保持不变，收入水平可 以降低的幅度。数值的大小与收入差距成正相关关系，取值范围在o l 之间。 2 3 2 消费需求的衡量指标 1 消费水平 居民消费水平的变化可以反映出消费需求的变化。狭义的消费水平指人均消 9 山东大学硕士学位论文 费品( 包括劳务) 的数量，它从量的方面反映人们消费需求的满足程度。广义的 消费水平包括消费品的质量和消费质量。在我国，通常用“生活消费支出 、“平 均消费倾向一、和“边际消费倾向一来表示居民消费水平，它们受居民收入水平 的制约。其中平均消费倾向。a p c 是指消费支出在收入中所占的比例，用公式 表示为：a p c = c 僧；边际消费倾向“m p c 刀指每增加一单位收入所引起的消费 的增加量。其计算公式是：m p c = a c a y 。收入增量和消费增量均为极小值时， 前式也可写为：m p c - - d c d y 。 2 消费结构 消费结构是人们在消费过程中所消费的消费资料( 包括劳务) 的组合及其比 例关系，用各项消费支出在生活消费支出中的比重来表示，反映居民生活消费质 量变化情况及其内在构成的合理化程度。消费结构按消费的内容，可分为衣、食、 住、用、行等消费：按满足消费需求的层次分为生存性消费、享受性消费和发展 性消费；按消费品能够提供的消费形态分为实物消费、劳务消费和精神消费。世 界银行将家庭消费支出分为耐用消费品、非耐用消费品和劳务消费。按照国家统 计局的划分，把城镇居民消费支出划分为八项：食品、衣着、家庭设备用品及服 务、医疗保健、交通和通讯、居住、其他商品和服务。除此以外，消费结构的层 次变化可以通过恩格尔系数加以反映。恩格尔系数指食品支出占生活消费支出的 比重。根据联合国粮农组织的规定：恩格尔系数超过6 0 为绝对贫困，在5 0 - - 5 9 为温饱，在4 0 - - 4 9 为小康，在3 0 一3 9 为富裕，在3 0 以下为最 富裕。当食品消费的支出逐渐下降，即恩格尔系数下降时，其它消费支出如奢侈 品消费及发展性消费支出逐渐占据重要地位。 3 消费率 同样，消费率也可以反映出消费需求的变化。我国的统计体系中，消费率等 于消费总额占国民收入的比重，其中消费总额包括居民消费和政府消费两部分。 居民消费率是指居民消费占国民收入的比重。一般而言，国际上多数国家的居民 消费始终占总消费的绝大比重，居民消费率通常保持在7 0 左右。随着收入的 提高，消费率会呈现先下降后上升的趋势，但总体看来，居民消费是总消费的主 要组成部分。需要指出的是，收入差距与消费需求的衡量指标所反映的问题各有 侧重。 l o 山东大学硕士学位论文 第三章中国收入差距和消费的历史与现状 3 1 中国收入差距和消费的历史 我国城镇居民收入差距的特点呈阶段性变化。改革开放以来，经济发展的利 益在国家、集体、个人之间重新分配。城镇居民总体收入增长较快，同时收入差 距的水平也在不断扩大，城镇居民基尼系数由1 9 7 8 年的0 1 6 上升为2 0 0 4 年的 0 3 7 ，上升了2 0 个百分点。这种扩大并不是单纯的线性上升的过程，而是一个 阶梯性的波浪上升。从总体来说，大致经过了五个阶段。由于计算基尼系数的统 计口径不同，得出的计算结果有差异。但有一点是共同的，所有这些数据显示， 城镇居民的收入差距呈扩大趋势。本文综合并整理了相关数据，做简要分析如下： 第一阶段( 1 9 7 8 1 9 8 4 年) ，改革开放初期，城镇居民收入差距基本稳定。 这一阶段的经济改革是以农村为中心的，城镇的经济体制改革相对滞后。因此， 城镇居民收入基本保持了传统体制下的工资决定机制和收入分配的特征，城镇居 民基尼系数低于0 1 6 ，收入分配处于高度平均的状态。 第二阶段( 1 9 8 5 1 9 8 9 年) ，经济体制改革的重心从农村转