（世界经济专业论文）基于日美比较的企业发展模式研究.pdf

摘要 摘要 企业是国家经济的微观主体。企业发展是国家发展的微观动力。只有企业 从小变大，由弱变强，国家才能实现真正意义的崛起。企业发展理论是一个正 在萌生的理论前沿，尽管体系的完善需要更久的时间与更多的努力，但企业性 质基于是技术与制度相复合的假设和企业行为遵循的是具体的历史发展规律 的认识，更加贴近企业发展的实际。基于这种认识，企业内生成长理论、企业 演化理论、企业自适应系统理论向长期居于主流的厂商理论和现代企业理论发 出了强有力的挑战。 从历史出发，企业的技术形态与企业的制度形态作为考察企业发展历史的 两条重要线索，既相互区别又不可分割的结合在一起。这种综合性、系统性的 思维方式应该是模式理论的重要标志。模式与系统有着近乎天然的联系。系统 结构与系统机制是模式研究的两大主体内容。企业发展模式与宏观层面的国家 现代化模式存在呼应关系。李斯特创立国家经济学说时即明确地强调了企业发 展的民族属性。 通过对企业发展历史中占据重要地位的两个民族企业群体美国企业 与日本企业的比较分析，发现二者在时空特性上都存在着不小的差别。从时间 维度上看，美国企业是管理革命与产权革命的原发地，是现代企业组织形式的 诞生场所；而日本则是在制度引进中，自上而下的扶植起本国的企业家阶层， 并建立了现代形式的股份公司制，随后又在战时体制的影响和战后改革的推行 下最终完成了符合自身国情的现代企业体系的建立。从空间维度考察：技术模 式上，美国企业擅长的是自主创新模式注重基础研发；而日本企业则在模仿创 新中注重应用技术的创新，并且快速积累了赶超的力量。美国企业较大的优势 体现在根本型和结构型创新方面：而日本企业则较擅长空缺型和渐进型产品创 新。企业治理模式上，美国企业的典型特征是以独立董事为主的董事会结构、 股权高度分散且流动性强、较为严格的外部市场控制和以股票期权作为经理人 的主要激励机制；而日本企业治理模式的典型特征包括相互持股的产权结构和 经营者主导的法人治理结构、银行作为企业外部监管的主体以及与企业集团治 精墨 理相伴生的“系列”交易方式。在企业经营模式方面，日美企业在经营目标、 人事制度、决策方式等方面都存在差别，而决定这些差别的根本原因在于东西 方文化对待“人”的哲学态度上。美国企业强调人的工具性：而日本企业强调 的是人的目的性。 通过比较得出结论。企业核心圈的治理与经营、企业的利益相关者以及外 部一般环境构成了企业发展模式的三重同心分布。控制与协调机制、合作与竞 争机制、选择与适应机制是与结构层次相对应的三对联系机制。正是在这三对 机制的正负反馈作用下，不同国家的企业发展维持着模式系统的动态平衡，保 持着内在的稳定性。而在企业发展的动力源泉的揭示上，分工与专业化、规模 经济与范围经济形成了企业发展的技术推动力。产权制度与科层制度形成了企 业发展的制度驱动。技术与制度的协同进化构成了企业发展的现实驱动力。 关键词：企业发展模式，系统，机制，技术，制度 a b s t r a c t a b s t r a c t e n t e r p r i s e i st h em i c r os u b j e c to ft h en a t i o n a l e c o n o m y e n t e r p r i s e l s d e v e l o p m e n ti st h em i c r om o t i v ef o r c eo fn a t i o n a ld e v e l o p m e n to n l ye n t e r p r i s e s c h m _ 】g e df r o ms m a l lt ob i g ，f r o mw e a kt os t r o n g ，t h ec o u n t r yc o u l dg r o wu po ft h e r e a lm e a n i n g t h et h e o r yo fe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ti st h ef r o n t l i n ea n dt h en e w f i e l do ne n t e r p r i s er e s e a r c h ，t h o u g hi tn e e d sl o n g e rt i m ea n dm o r ee f f o r t st o c o m p l e t e t h e s y s t e m t h ea s s u m p t i o n t h a t e n t e r p r i s e 。sp r o p e r t i e s w h i c hi s c o m p o u n d e db yt e c h n o l o g ym a ds y s t e ma n dt h a te n t e r p r i s e 。sb e h a v i o rw h i c hi st h e c o n c r e t eh i s t o r i c a le v o l u t i o n p r e s sc l o s et ot h er e a l i t yo fe n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t ， b e c a u s eo ft h i sk i n do fa s s u m p t i o n ，p e n r o s e sf i r mg r o w i n gt h e o r y ，e n t e r p r i s e e v o l u t i o nt h e o r y , e n t e r p r i s e ss e l f - a d a p t a t i o ns y s t e mt h e o r ya l ls e n to u tt h es t r o n g c h a l l e n g et ot h en e wc l a s s i c a lf i r mt h e o r ya n dt h em o d e r n i z e de n t e r p r i s et h e o r y w h i c hi so c c u p y i n gt h em a i n s t r e a mf o ral o n gt i m e p r o c e e df r o mh i s t o r y ，t h et e c h n o l o g i c a lf o r ma n dt h es y s t e mf o r mo fe n t e r p r i s e s a r er e g a r d e da st w oi m p o r t a n tc l u e so fi n v e s t i g a t i n ge n t e r p r i s e sd e v e l o p i n gh i s t o r y t h e yd i s t i n g u i s he a c ho t h e ra sw e l la si n a l i e n a b l yc o m b i n e dt o g e t h e r t h i sk i n do f c o m p l l e h e n s i v e ，s y s t e m i cm o d eo ft h i n k i n gs h o u l db et h ei m p o r t a n ts i g no ft h e p a t t e r nt h e o r y 。f h ep a t t e mh a sa l m o s tn a t u r a lc o n t a c t sw i t hs y s t e m p a t t e r ni sa s c i e n c e d e s c r i b e st h es y s t e m a t i cr o u t e ，b e h a v i o ri n c l i n i n ga n dd e v e l o p i n gm o t i v e f o r c e s y s t e m a t i c s t r u c t u r ea n ds y s t e mm e c h a n i s ma r et h et w on l a j o rs u b j e c t c o n t e n t so fp a t t e r n e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n tp a t t e r na n dn a t i o n a lm o d e r n i z e d p a t t e r n i nt h em a c r o s c o p i c a la s p e c th a v er e l a t i o no fe c h o i n g f r i e d r i c hl i s th a s e m p h a s i z e dt h en a t i o n a la t t r i b u t eo fe n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n tc l e a r l yi nh i sn a t i o n a l e c o n o m i c s 。 t h r o u g h t h e c o m p a r a t i v ea n a l y s i s o fa m e r i c a ne n t e r p r i s e sa n d j a p a n e s e e n t e r p r i s e sw h i c hh a v et h ei m p o r t a n tp o s i t i o ni ne n t e r p r i s e sd e v e l o p i n gh i s t o r y , w e c a r ls e et h a tt h e yh a v eb i gd i f l e r e n c e so nt h es p a c e t i m ec h a r a c t e r i s t i cf r o mt h e a b s t r a c t t i m eo f e n t e r p r i s e sd e v e l o p i n gh i s t o r y ：a m e r i c a ne n t e r p r i s ei st h ec r a d l e l a n do f t h e o r i g i n a l l ym a n a g e m e n tr e v o l u t i o na n dp r o p e r t yr i g h tr e v o l u t i o n ，a l s oi st h e b i r t hp l a c eo fm o d e me n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a lf o r m ；j a p a nf o s t e r e dn a t i o n a l e n t r e p r e n e u r ss t r a t u mf r o mt o pt ob o t t o mi nt h es y s t e m i n t r o d u c e d ，t h e ns e tu pt h e j o i n t - s t o c kc o m p a n ys y s t e mo ft h em o d e mf o r m ，f i n i s h e dt h em o d e me n t e r p r i s e 。s s y s t e m o i lo n e so w nn a t i o n a lc o n d i t i o n sf i n a l l yu n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h ew a r s y s t e ma n di m p l e m e n t a t i o nr e f o r m i n ga f t e rt h ew a r f r o mt h es p a c e ：o nt h e t e c h n o l o g i c a lp a t t e r n ，a m e r i c a ne n t e r p r i s e s a r eg o o da ta u t o n o m o u si l m o v a t i o n p a t t e r na n dp a ya t t e n t i o nt or e s e a r c ha n dd e v e l o pt h ef o u n d a t i o n ；j a p a n e s ep a y a t t e n t i o nt ot h ei n n o v a t i o no fa p p l i c a t i o nt e c h n o l o g yi ni m i t a t ei n n o v a t e ，a n dh a s a c c u m u l a t e dt h es t r e n g t ht oc a t c hu pw i t hm a ds u r p a s s e df a s t g r e a t e ra d v a n t a g eo f a m e r i c a ne n t e r p r i s er e f l e c t si nt h eb a s i ct y p ea n ds t r u c t u r et y p ei n n o v a t i v er e s p e c t ； j a p a n e s ee n t e r p r i s e sa r er e l a t i v e l yg o o da tt h ev a c a n c yt y p ea n dp r o g r e s s i v et y p e p r o d u c t si n n o v a t i o n o ne n t e r p r i s e 。sc o n t r o lp a t t e r n ，t h et y p i c a lc h a r a c t e r i s t i c so f a m e r i c a ne n t e r p r i s e sa r et h es t r u c t u r eo fb o a r dr e l y i n gm a i n 3 , o ni n d e p e n d e n t d i r e c t o r ，t h es t o c kr i g h th i g h l yd i s p e r s i n gm a dh i g h l yl i q u i d ，c o m p a r a t i v e l ys t r i c t e x t e r n a lm a r k e tc o n t r o lm a dr e g a r d i n gs t o c ko p t i o na sm a i ni n c e n t i v em e c h a n i s mo f t h em a n a g e r ；a n dt h et y p i c a lc h a r a c t e r i s t i c so fj a p a n e s ee n t e r p r i s ei sp r o p e r t y , r i g h t s t r u c t u r eo fh o l d i n gs h a r ee a c ho t h e ra n do p e r a t o r sl e a d i n gc o r p o r a t eg o v e r n a n c e s t r u c t u r e ，b a n kc o n t r o l ”s e r i e s 。t r a d ew a yt h a tb o r nt o g e t h e rw i t he n t e r p r i s eg r o u p a se n t e r p r i s es u b j e c tt h a to u t s i d es u p e r v i s e i ne n t e r p r i s e 。sm a n a g e m e n tp a t t e r n ，t h e r e a r ed i f f e r e n c e si ns u c ha s p e c t sa so p e r a t i o n so b j e c t i v e ，p e r s o n n e ls y s t e m ，d e c i s i o no f j a p a n e s ee n t e r p r i s e s a n da m e r i c a ne n t e r p r i s e s ，a n dw h i c hd e t e r m i n et h eb a s i c r e a s o no ft h e s ed i f f e r e n c e si st h ec u l t u r eb e t w e e nt h ee a s ta n dt h ew e s t 。sp h i l o s o p h y a t t i t u d eo ft r e a t i n go n ”p e o p l e ”a m e r i c a ne n t e r p r i s e se m p h a s i z ep e o p l ea st o o l s ； a n dw h a tj a p a n e s ee n t e r p r i s e se m p h a s i z e di st h ep e o p l e sp u r p o s e 。f h r o u g ht h ec o m p a r i n gw ec a r ld r a wac o n c l u s i o n e n t e r p r i s e sa d m i n i s t r a t i o n a n dm a n a g e m e n t r e l a t i v ei n t e r e s tp e r s o na n do u t s i d eg e n e r a le n v i r o n m e n tc o m p o s e t h et h r e ec o r eo ft h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tp a t t e r nt h e r ea r et h r e ec o r r e s p o n d i n g a b s t r a c t m e c h a n i s m ：c o n t r o la n d c o o r d i n a t i n gm e c h a n i s m ，c o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n m e c h a n i s m ，c h o o s ea n da d a p t m i o nt h em e c h a n i s mj u s tu n d e rt h e s et h r e ep a i r s m e c h a n i s mo j 、s t r a i g h tn e g m i v ef e e d b a c k ，t h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n to fd i f f e r e n t c o u n t r i e si sm a i n t a i n i n gt h ed y n a m i ce q u i l i b r i u mo ft h em o d es y s t e m ，a n dk e e p i n g i n h e r e n ts t a b i l i t y i nt h ea n n o u n c i n go fm o t i v et h r e es o u r c eo fd e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e s s p e c i a l i z a t i o n ，l a r g e s c a l ep r o d u c t i o na n dr a n g ee c o n o m ya r et h em o t i v e f o r c eo f e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e m t h es y s t e mo f p r o p e r t yr i g h ta n dt h el e v e ls y s t e m f o r mt h ed r i v e no ft h ee n t e r p r i s e t e c h n o l o g ya n di n s t i t u t i o n sc o o r d i n a t ee v o l v e m a k eu pt h er e a l i s t i cd r i v i n gf o r c eo ff l a ee n t e r p r i s e 。sd e v e l o p m e n t k e y w o r d ：e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tp a t t e n _ 1 ，s y s t e m ，m e c h a n i s m ，t e c h n o l o g y v 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的- 硕士学位论文 蓼j 嘲教1 4 搬趁墟密：骘渥摸 声影d ，是本人在导师指导下， 在东北删经大学攻读博亡硕士学位期间独立进行研究所取得的 成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或 撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集 体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：蝣 i = i = 1 期：弼，年ff 月) 刁日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 蚜哦骚娩缴洲磁系本人在东北财经 大学攻读博士顺士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北贝_ ；j 经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 则经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公邻论文f l 勺全部或部分内容： 作者签名：熟铡名门期：弘g 年，f 月7 ，尹h 翩铭解簿冁知月节1 1 1 导论 导论 第一节问题的提出：企业发展问题的紧迫性与复杂性 企业是市场经济的微观运营主体。企业的发展壮大是经济繁荣的重要基 础，也是国家竞争优势的主要来源。纵观世界企业发展兴衰的历史长卷，可以 异常清晰的看到，企业富则民富，企业强则国强的不争事实。在这段历史中， 有白手起家到富可敌国的创业神话，也有举国之力殖产兴业的改革迸取；有百 岁高龄仍生机未减的长青基业，也有万头攒动生机勃发的新活面孔潮起潮 落，生息消长，企业发展的铁律就是在这种永不停止的涨落下滚滚向前，不因 人的意志而改变。 在大国兴衰与企业强弱的互相掩映中，一个国家企业的发展是一个关乎民 族兴旺的大问题；在个体成长与集体发展的相互促动中，企业的集体性发展更 是一个举足轻重的大问题。在世界5 0 0 强的榜单中，我们可以大致了解到在世 界企业的丛林中，谁是航空母舰，谁能强大无匹，哪个国家的企业竞争力强， 哪个国家则在摸索中继续5 0 0 强的梦想。 表o _ 1 ：美、日、中进入财富世界5 0 0 强企业数量比较 9 49 59 59 79 89 90 0ol0 20 30 40 50 ( 5 美国 1 5 31 5 31 6 21 7 5l 甾1 7 91 8 51 9 7i 豫1 8 0l 确1 7 7t 7 1 日本1 4 9m 11 2 6u 2 0 01 0 71 ( ) 4硝鼢1 0 68 18 17 0 中国2234b9l l 1 11 】 1 l1 5】51 9 资料来源：19 9 4 2 0 0 6 年财富世界5 0 0 强相关资料整理 在世界上最大的5 0 0 家企业的排名中，美国和日本是当之无愧的执牛耳者。 两个国家的数量之和近乎占去了名单上的二分之一。我国尽管在5 0 0 强名单上 基于日曩比较的企业发展模式研究 的企业数量逐年攀升，今年更是创纪录的进入了1 9 家企业，但我国上榜企业 相比之下规模较小且多为国有垄断性质，很难说体魄健硕。而在考察我国民营 经济时，其生存状态和发展路径更加让人担忧，通常的说法是平均寿命短暂的 不足三年。在我国经济以奇迹般的速度迅速崛起的同时，我们看到了我国企业 在我国独特的的国情条件下续航能力的明显不足。作为能够利用格森克龙的后 发优势实现经济发展进程压缩化的后发大国，中国有着可以充分借鉴西方发达 国家的发展经验这一“后起之益”。美国企业的兴旺之路充满了创业的传奇和 艰难的演进，日本企业的成功赶超为我国企业提供了身边的绝佳案例。但综观 中国企业的发展近态，似乎仍在延续着“风采轮流换，好景都不长”的怪圈， 缺乏整体上的创新涌现和整个民族企业群体的可持续发展。 不论是在理论上还是现实当中，企业发展问题都是一个亟待解决的难题。 这是由于：企业发展本身的动态性和复杂性，企业发展过程中的动力设定的复 合性，企业组织和外部环境的层次性，发展结构与发展机制的区别性等等诸多 复杂因素的交织，都要求企业发展问题的研究必须秉承动态性和系统性的分析 方法，以避免出现孤立片面的结论。例如我国企业以建设现代企业制度为核心 的改革进程，为我国企业实现结构上的“现代化”发挥了很好的推动作用。但 是，单纯的制度引进并不是企业发展完整的解决方案，产权制度安排仅仅是使 企业具备了规范化的形骸，在这副形骸之下，能够使企业的结构设计的功能得 到释放的联系机制才是使企业发展的血肉。 第二节理论的给养与批判：企业发展研究述评 企业发展是国家发展的微观动力，只有企业从小变大，由弱变强，国家才 能实现真正意义的崛起。尽管宏观现象绝不等于微观现象的综合，但是，谁也 不会否认微观的企业是宏观经济发展的主体。面在面对企业发展这个问题时， 理论界却陷入了一个两难的尴尬境地：如果不能给企业发展一个令人信服的解 释，经济学和管理学的存在意义就会在根本上受到质疑；但是，企业发展又是 一个如此复杂的问题，按照西蒙的“有限理性”假说，任何研究者又都难以摆 脱研究视角的狭隘性，难以对企业发展给出完整的理论解释。正是这样一种原 导论 因，让我们看到了今天企业理论内部存在的激烈的竞争性。经济学，管理学， 社会学等诸多学科都对企业的发展展开了各自的研究，但又都没有能够“提供 一个历史的、逻辑一致而又具有广泛的解释力的答案”“。 首先从经济学角度进行分析。新古典经济学的厂商理论实际是以企业存在 为出发点的定价理论，完全理性的假设使得厂商以理性选择为出发点，并以实 现市场均衡作为归宿，企业作为要素市场的接入端和产品市场的输出端是作为 “完美”的市场均衡模型中的一部分既定存在的。2 0 世纪6 0 年代，以科斯为 代表的产权制度经济学，提出了一套关于企业性质、企业存在的逻辑、企业的 治理与效率边界等分析命题的理论框架，从而弥补了新古典经济学在厂商理论 的不足，成为了融入正统经济学的主流企业理论。以交易费用理论为代表，包 括产权理论和代理理论的所谓“现代企业理论”在2 0 世纪7 0 年代以后直至今 天的三十多年，得到了十分迅猛的发展。 然而，现代企业理论的各个流派，无论是继承了科斯路线的威廉姆森的交 易费用经济学，还是阿尔钦与德姆塞茨的团队生产理论，或是修改了新古典理 论完全信息假设的委托代理理论，在企业发展问题上都明显的缺乏相应的解释 力。首先：这些理论的实质仍旧是新古典理论关于“市场均衡”这一信条的忠 实信徒，以市场的均质性和守恒性作为研究的前提。而抽象掉了企业发展的实 际环境。第二，用制度安排的结构性分析来论证企业的存在与发展。尽管制度 的嵌入是对传统企业理论的创造性贡献，但是这种制度的一般性归纳在应用于 实证检验时并不能够解释为什么不同制度背景的企业能够依据不同的发展路 径实现制度上的成熟和企业的强盛。除了制度结构以外，制度形成和发挥作用 的机制并没有在现代企业理论中得到突出的展现。第三，现代企业理论延续新 古典经济学的厂商假设，将企、l 止的发展标准单一化为规模，但事实上，即使是 企业最优规模的模型建构也仅仅是对企业发展过程的一个静态设计，远不能够 解释企业发展的全部内容。第四，也是最为重要的一点，现代企业理论缺乏对 企业发展过程的细致考察，结构行为绩效的分析方法无法看到企业发 展过程中的动态变化。 简言之，新古典经济学的厂商理论是以“生产”为核心的企业理论。新制 度经济学的企业理论是以“治理”为核心的企业理论。前者强调的是企业的技 基于日美比较的企业发展模式研究 术背景，后者则强调企业的制度背景，当然，二者又都是站在企业经济属性的 角度进行的考察。除了主流经济学的分析以外，还有一些非主流的经济学观点 应该引起我们的注意。企业成长理论就是经济学领域一个细小但很有前途的支 脉。1 9 5 9 年潘罗斯发表的企业增长理论从经济学的角度通过研究企业内部 的动态活动来分析企业发展，提出了以“管理能力”的供给为分析框架的企业 成长理论，并提出了企业“量”的增长与“质”的增长的区分。几乎与其同步， 钱德勒也对现代工商企业的成长进行了全景式的研究。上世纪8 0 年代，西方 学者又建立了许多的企业成长模型，如伊万诺维克的“学习模型”。9 0 年代企 业成长理沦还涉及了产业生命周期理论和市场结构演变等内容。但西方学者的 研究视角大多定位在企业成长率等反映企业生产力方面，忽视了企业发展目标 的多因素和复杂性。显然，企业成长与企业发展并不是一对完全相同的概念， 有着并不相同的考察视角。 上世纪的8 0 年代，纳尔逊和温特在研究经济变迁的演化理论时提出了一 种基于“溃例”的企业理论。认为企业能力集合的边界是模糊的，企业行为受 到“质例”的约束，并且这种“贯例”是可以继承和遗传的。企业行为并不是 基于一种单纯的利益最大化哲学，而往往是在环境的选择和自身的搜寻下表现 出模仿和创新。二人的研究开创了动态研究企业问题的新局面。以生物进化理 论的方法论为基础，运用演化经济学原理，对企业发展进行了生物学意义上的 探讨，企业作为一个物种的起源，其进化方式和进化路径成为以演化理论为指 导的企业研究者的追寻领域。 同样是在上世纪末，伴随着系统理论的新进展，复杂系统的概念摆在了人 们的眼前。作为考查组织运动的重要方法论，系统论的研究视角是在整体上把 握组织运动发展的空间环境和时间轨迹。社会组织因为有人性化活动的参与， 其复杂性体现在组织本身的能动性上。对于研究企业发展问题的学者来说，复 杂适应系统是一个新兴的、尚待开拓而又潜力巨大的领域。将企业作为复杂适 应系统来对待，企业就成为了能够与环境发生自组织、自适应关系的存在物， 这与达尔文式的自然选择思想有着质的不同。因此企业发展的研究工具中又多 了一个重要的学派门类。 接着再从管理学的角度去考察企业发展问题研究的情况。管理学素以研究 导论 视角的多元与研究方法的创新性作为鲜明的学科特点，从泰罗的科学管理发展 至今的管理科学最不缺乏的就是新鲜的概念和各具特色的研究实体。企业发展 作为管理学所涉及的一个重要的研究领域同样不乏多元与颇具艺术力的理论 支脉。其中最具代表性的就是企业能力理论。第一个提出企业能力概念的是理 查德森。，他认为能力反映了企业积累的知识、经历和技能，是企业活动的基 础，企业在产品市场上实现量变和质变的源泉就在于通过学习而带来的能力的 积累。从这个观点出发，企业能力理论又发展出以里普曼、罗曼尔特和沃纳菲 尔特为代表的资源基础论，以普拉哈莱德和哈默为代表的核心能力论，以及以 提斯、匹斯安欧和舒恩为代表的动态能力论。尤其是上世纪9 0 年代兴起的动 态能力理论将演化经济学的分析方法引入到能力理论中，强调企业战略选择在 静态时点的局限性，提出了企业发展是由组织过程和位置决定，并依赖于演进 路径的全新观点。除了企业能力理论以外包括公司创业理论，企业发展的战略 匹配论、企业发展的构造基础沦等等门类繁多的企业发展理论也都从各自不同 的研究角度阐释了企业发展的动力、结构基础和实现机制等内容。但是，由于 管理学科的视角局限，企业发展在管理学研究者的视野里是一个几乎纯粹的个 体概念，企业发展的集体性没有纳入正统的管理学研究范围中，而脱离了外部 动力的企业发展是构不成一个完整的发展系统的。那些闪光的管理思想在解释 真实的企业成长时，暴露出过多关注概念价值的弊端。 综上所述，国外的研究力量尽管已经对企业发展理论引起重视，但是体系 的构建还远未完善，仅仅处于起步阶段，甚至可以说尚处在主流经济理论的视 角边缘。但不断更新的方法论，又为企业发展问题的复杂分析提供了一条有望 实现突破的路径，目前的企业发展研究已经显现出了多学科融合的发展趋势。 只有在跳出纯粹的企业静态本体研究，和单一的企业行为绩效的分析框架 的前提下，企业发展才能被完整而又深刻地得到认识。 第三节本文的研究框架 本文首先从对企业理论本身的发展脉络出发，在对企业性质论命题和企业 行为论命题的脉络梳理中，提出了企业性质认识正由单一的技术及制度载体发 基于日美比较的企业发展模式研究 展到将二者进行综合考察，企业行为的规律性认识由均衡切换的静态描述向历 史发展的动态过程进行回归。在对新古典经济学厂商理论和现代企业理论的批 判性认识上提出了企业发展理论正在沿着三条线索处于萌生阶段的论断。从企 业发展思想的沿革与拓展中对企业发展理论进行了本体论和方法论上的确立。 介绍了企业发展理论展开的三条相对独立又密切相关的研究线索。 第二章的内容分析了企业发展模式的内涵。首先，从技术和制度两条线索 考察了企业形态的发展变迁。接下来，对模式的哲学内涵与特性进行了论述， 提出了模式分析是以系统运动的分化特性为出发点，以系统结构和系统机制为 研究对象，描述系统路径特征、行为倾向以及发展动力的科学。然后再就企业 增长与企! 世发展、企业个体发展与企业集体发展、企业发展与国家发展这几对 概念的对立统一关系的论述中，提出了本文以国别作为企业研究单位的逻辑始 末，导出日美企业比较的典型意义。 第三章随即展开日美企业发展模式的比较。首先，考察了两国宏观经济和 微观企业发展的历史过程，对比较对象的企业发展的历史进行分阶段的分析， 比较二者在时间特征上的差别。随后，从企业技术模式、企业治理模式、企业 经营模式三个方面对日美企业的发展模式特征进行了空间特征上的比较。 第四章对企业发展模式进行系统分析。系统总结了企业发展模式的结构与 机制，提出了企业发展的三重结构系统和对应的三对联系机制，构造了企业发 展模式的结构一机制模型。最后总结了企业发展的现实驱动力在于技术与制度 的协同进化。 本文贯穿始终的主题是企业发展模式的结构一机制系统以及发展驱动力量 的揭示。本文的逻辑框架可以用如下的图形阐释： 导论 萌 牛 d 的 企 业 发 展 理 论 企业性质 企业行为 i 一一一一一一一一一一一一一j 一 企业发展形态变迁j 技制时 术度 一_ ：企业发展模式内涵 ，美涿比弋 企业发展模式的三剥联系机制 企业发展模式的三重同心结构 企业内 生成长 企业自 然演化 企业系统 白适应 结机 构制 j ： 一j ，：卜分l 与号业化，规模经济、范围经济 ： - 产权制度科层制度 图0 1本文的研究框架 ”李政：企业成长的机理分析经济科学出版社，2 0 0 5 版，第6 1 页。 ” 美 理查德r 尼尔森，悉尼0 温特：经济变迁的演化理论，商务印书馆1 9 9 7 基于臼美比较的企业发展模式研究 第一章萌生中的企业发展理论 企业理论是新古典微观经济学的核心，从古诺在1 8 3 8 年的论文确立了厂 商理论以来，至今已经走过了百余个春秋。一百多年来，主流企业理论的演进 过程基本上可以划分为新古典厂商理论和现代企业理论两大阶段。二者在相互 对立的同时又存在着明显的理论传承关系。其共同的核心假设在于企业本体的 同质性与企业行为的静态化。这种假设可以为企业与产业、市场之间的联系， 以及企业短期行为的最优化方法做出近乎完美的理论陈述，但却并没有赋予企 业应有的、真实的主体地位，没能够为企业发展命题提供让人满意的答案。伴 随着理论界对企业性质和企业行为认识的不断加深，上世纪5 0 年代末开始进 入人们视野，并在9 0 年代后期开始走向繁荣的动态企业思潮预示着企业发展 理论的逐步萌生。 第一节：企业性质论：从技术载体到制度载体的拓展 企业性质是企业理论的首要问题，也是分析企业行为的基础。主流企业理 论的两个阶段厂商理论和现代企业理论的划分依据就是在企业性质的认 识差异上：厂商理论将企业视作技术的载体，而现代企业理论则将企业看作是 制度的载体。尽管二者的企业同质性假设决定了其在企业发展命题上所能前进 的路程有限，但在企业性质的认知上，由技术载体拓展到制度载体是现代企业 理论对于企业本体论日趋成熟的重大贡献。 一、技术载体的新古典经济学厂商理论 新古典经济学在当代的代表人物一一萨缪尔森对企业性质作了如下的归 纳：“企业是由专业化的组织所组成以便管理生产过程。企业的重要功能是实 现批量生产的优势、筹集资金和组织生产要素。”。 新古典经济学对经济行为、动机和绩效的分析是从功利主义的理性个人行 为出发的。根据这个理论，个人对自我利益的追求会使整个经济体系达到这样 第一荦明生甲日q 企业发腱理论 一种近乎完美的境界：每一个人或组织都能够在给定的资源约束下最大限度的 满足自身的需要，而实现这一切的是斯密所说的市场这一只“看不见的手”。 在由瓦尔拉斯发展的新古典经济学的一般均衡世界里，企业的考察被对价格机 制是经济活动的唯一协调机制的这一分析思路所阻碍，因而被抽象成最优化的 专业生产者，成为纯粹的技术载体。 在新古典世界里，企业作为利润最大化的专业化生产者具有完全的理性， 拥有完备的信息和充分的预见。企业在给定的技术条件、市场结构及其他约束 下，可以自由的选择生产要素的技术组合，并且可以实现毫无摩擦的调整变化。 其目标指向就是实现企业利润的最大化。在以价格理论为核心的新古典经济学 眼中，企业是概念化的、充分有效的“黑箱”。 二、制度载体的现代企业理论 新古典经济学对企业的技术性抽象直到科斯1 9 3 7 年那篇经典的企业的 性质的发表才得以在理论认知上出现了范式上的突破，在这篇经典文献中， 科斯引入了“交易成本”的概念，将企业提升到与市场平行的考察位置，考察 了企业存在的原因，提出了企业作为一种交易制度，是对市场机制的替代这样 极富冲击力的观点，开创了交易成本理论。然而这篇论文发表后的很长一段时 间里，理论界并没有充分意识到科斯的研究在向新古典经济理论里的企业“黑 箱”内部投射的光亮究竟意味着什么，在接近3 0 年的光景里，对科斯的观点 停滞在“目l 而不用”，企业理论未能得到实质性的进展。 直到8 0 年代，科斯的交易成本理论出现了两个明显的分支，一是威廉姆 森借鉴有限理性的假定，假定人具有机会主义倾向，提出了资产专用性概念， 证明事前的合约的不完全性，从而发展了科斯的交易成本理论。二是张五常、 杨小凯从企业的功能出发，认为节省市场中直接定价的成本是企业存在的重大 意义，发展出间接定价理论。张五常在1 9 8 3 年发表的论文中指出，企业并不 是用非市场方式代替市场方式，而是用劳动市场代替中间产品市场。因为中间 产品直接定价和直接交易会产生极高的交易成本，而劳动市场的交易成本相对 较低，企业的出现就在于用交易成本低的要素市场代替交易成本较高的中间产 品市场。1 9 9 3 年，杨小凯借助消费者一牛产者、专业化经济和交易成本这三方 9 基于1 3 美比较的企业发展模式研究 面的因素构架了关于企业的一般均衡的契约模型。把企业所有权的内部结构与 定价成本相联系，分析了不同所有权结构下的企业交易效率的差异。 以阿尔钦和德姆塞茨为代表的产权理论主要是分析企业内部的激励结构 问题，它是科斯在产权、交易成本和外部性等方面研究成果的发展。该理论 认为，企业的实质是一种团队生产方式，在团队生产中，一个人工作的努力程 度会影响他人的效率，因而一个监管生产的人成为必要。在这种背景下，他们 提出了具有重要理论和实践意义的“剩余索取权”的概念，按照“存在即合理” 的思维逻辑，对经典意义上的资本主义企业内部结构的形成进行了合乎逻辑的 理论注解。 交易成本理论、产权理论再加上从解决企业内部“道德风险”问题出发的 委托代理理论一并构成了现代企业理论的主要内容。尽管分析的视角和分析 的方法各有千秋，但是现代企业理论的核心观点是企业的制度属性。其所作的 努力方向就是在解释现实企业中存在的各项制度安排的产生原因及其经济合 理性。与新古典经济学相比，企业由生产要素所构成的技术关系跨越到人与人 之间的交易关系，从一系列生产要素的集合演进为一系列不完全契约的集合。 三、基于技术一制度拓展的企业性质新观点 现代企业理论对企业性质论认识超越了新古典理论，在纯粹技术性抽象的 企业内核中引入了至关重要的制度性要素，这是理论认识上的一次质的飞越。 但是，以新制度经济学为根基的现代企业理论延续了它所批判的新古典理论的 单一载体假设，过于片面的强调了制度作为企业存在和变化的唯一构成要素的 重要性，没能够为企业性质作出完整综合的规定性表述。这种做法虽然使得现 代企业理论可以秉承先前主流学派的均衡分析方法，为高度抽象的均衡条件找 到合适的单一落点，从而可以在主流理论基础上得到最大限度的范式认同，但 同时