（产业经济学专业论文）中澳自由贸易区对中国农产品贸易的影响与对策.pdf

论文题目：中澳自由贸易区对中国农产品贸易的影响与对策 学科专业：产业经济学 学位申请人：吴颓伯 指导教师：李薇辉 中文摘要 自加入世贸组织以来，中国逐渐重视双边自由贸易协定的积极作用，继中国 一东盟自由贸易区建立之后，中国与澳大利亚的自由贸易协定也j 下在协商之中。 近年来，中澳双边贸易发展迅猛，呈现明显的经济互补性，构建中澳自由贸易区 具有很强的可行性和重要的战略意义。然而，目前中澳自贸区的建立情况复杂， 谈判进展缓慢。其中，建立中澳自由贸易区是否会对中国农产品产生巨大的冲击， 是中澳双方谈判过程中最主要的争议。 中国是世界上农业人口最多的国家，妥善处理“三农 问题是中国构建“和 谐社会 的核心任务。相比澳大利亚，中国的农产品贸易明显处于劣势，长期处 于贸易逆差地位，中澳贸易自由化后必然会对中国农产品产生一定的冲击。但是 具体会对哪些农产品产生冲击，影响程度又如何，在宏观描述和定性分析基础上， 应该进行更为系统和科学的定量分析与模拟预测。 本文采用定性分析与定量模拟相结合的研究方法，在比较中澳农产品贸易的 特征和相关政策进行基础上，讨论中国在中澳农产品贸易中所存在的不足；同时 引入全球贸易分析模型( g t a p ) ，对中澳自由贸易区的构建进行了动态模拟，设 定了全部产品零关税与部分产品保留一定关税的两种降税模式，分别得出了完全 自由化贸易和部分自由化贸易条件下的短期和长期模拟结果。通过与基准方案的 比较，系统地分析了自由贸易区构建后中国各类农产品产出的影响情况。 研究结果表明，中国的羊毛、糖类、乳制品与牛羊肉等产品，对贸易自由化 具有很强敏感性，将受到较大程度的冲击；中国的农产品整体缺乏国际竞争力， 国内相应的政策支持还很单薄。本文提出了相应的政策建议，认为中国在自贸区 2 谈判中应当设定出本国的敏感产品，保留一定的关税水平，安排过渡期；中国应 当努力提升农产品的质量与竞争力，开拓国际市场；加强对冲击产业的扶持和补 贴，更好应对国外技术壁垒；研究和制定贸易调整援助制度，完善自贸区贸易争 端机制，以减少贸易自由化所带来的负面影响。 本文研究可能的创新之处在于：1 ) 学术界目前对此问题的研究大多零散的 分布在对中澳自贸区建设各种整体分析和宏观描述的研究中，很少有学者专门针 对中国农产品展开讨论。本文填补了这一研究领域的空白；2 ) 在引用全球贸易 分析模型进行模拟分析时，大多数学者使用比较静态模式，仅对短期内的模拟结 果进行分析。本文将资本因素内生化，通过动态化模型，得出短期和长期的模拟 结果。3 ) 在对自由贸易区进行分析时，大多数学者仅对完全自由化贸易的理想 情况进行模拟。本文在对完全自由化贸易进行模拟的同时，还设计了部分自由化 贸易的方案，进行模拟分析。 关键字：自由贸易区贸易互补性全球贸易分析模型部分自由化贸易 论文类型：应用研究 3 a b s t r a c t s i n c ei te n t e r e dw t o c h i n ah a sg r a d u a l l ye m p h a s i so nt h ea c t i v er o l eo f b i l a t e r a lf r e et r a d ea g r e e m e n t s ( f t a ) f o l l o w i n gt h ec h i n a - a s e a n 几a e s t a b l i s h m e n t ，c h i n a - a u s t r a l i af t ai sa l s ou n d e rn e g o t i a t i o n i nr e c e n ty e a r s ，c h i n a a n da u s t r a l i ah a v ee x p e r i e n c e dar a p i dg r o w t ho fb i l a t e r a lt r a d ea n das t r o n gm u m a l e c o n o m i cc o m p l e m e n t a r i t y , w h i c hi n d i c a t e st h a tt h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n a a u s t r a l i a f t aw i l lf u t u r ee n h a n c et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dw e l f a r eo fb o t hc o u n t r i e s ， a n dw i l lp l a yai m p o r t a n ts t r a t e g i cs i g n i f i c a n c eo nb o t hc o u n t r i e s h o w e v t h e c h i n a - a u s t r a l i af 搦n e g o t i a t i o nu n d e r g o e sav e r yl o wp r o c e s sb e c a u s eo fi t s c o m p l e x i t y a m o n g a l li n f l u e n c ef a c t o r s w h e t h e rt h ee s t a b l i s h m e n to f c h i n a - a u s t r a l i af t aw i l lh a v eat r e m e n d o u sp a s s i v ei m p a c to nc h i n a sa g r i c u l t u r e a n da g r i c u l t u r a lp r o d u c t si st h em a i nc o n t r o v e r s i a la n dm o s ts e n s i t i v ei s s u e c h i n ah a st h el a r g e s ta g r i c u l t u r a lp o p u l a t i o ni nw o r l d p r o p e r l ys o l v et h ei s s u e o f ”a g r i c u l t u r e ，t h er u r a la r e a sa n dt h ef a r m e r s ”i st h ek e ym i s s i o ni nc h i n a s h a r m o n i o u ss o c i a l i s t s o c i e t yc o n s t r u c t i o n s c o m p a r e dw i t ha u s t r a l i a , c h i n ai s o b v i o u s l ya tad i s a d v a n t a g ep o s i t i o na n dal o n g t e r ms t a t u ei nt h et r a d ed e f i c i t t h e e s t a b l i s h m e n to fc h i n a a u s t r a l i af t aw i l li n e v i t a b l yh a v eap a s s i v ei m p a c to n c h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa n dt r a d e b u tt h eq u e s t i o n st h a th o wm u c hi tw i l l i m p a c ta n dw h i c hs p e c i f i ck i n d so fp r o d u c t sw i l lb ei m p a c t e da r es t i l la m b i g u o u s c u r r e n t l y , t h i si s s u eh a so n l yb e e nd i s c u s s e da tt h em a y ol e v e lb yu s i n gd e s c r i p t i o n a n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，a n di sl a c ko fas y s t e m a t i ca n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so f s c i e n t i f i cp r e d i c t i o na n ds i m u l a t i o n t h u s ，t h ei n t r o d u c t i o no fq u a n t i t a t i v em o d e l a n a l y s i s ，t h ei n - d e p t ha n ds y s t e m a t i cs t u d yo nt e s t i n gt h ei m p a c to fb u i l d i n gaf r e e t r a d ez o n eo nc h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a sw e l la st h ec o r r e s p o n d i n gt r a d ep o l i c y a n da g r i c u l t u r a lp o l i c y , a r en o to n l yh i g h l yr e l a t e dt ot h ep r o c e s so fc h i n a - a u s t r a l i a n f t an e g o t i a t i o n ，b u ta l s ot ot h ec h i n a sn a t i o n a le c o n o m i cs e c u r i t ya n dh a r m o n i o u s s o c i e t yc o n s t r u c t i o n b a s e do nt h ec o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ( c g e ) t h e o r ya n dt h eg l o b a l t r a d ea n a l y s i sp r o j e c t ( g t a p ) ，w eb u i l dad y n a m i cs i m u l a t i o no nc h i n a a u s t r a l i a f t a b ys e t t i n gt w od i f f e r e n tt a x r e d u c t i o np r o g r a m s ，z e r oc u s t o mt a r i f fa n d r e t a i n i n gc u s t o m st a r i f ri nac e r t a i nl o w e re x t e n t ，w ea c h i e v e dt w os i m u l a t i o nr e s u l t s ， u n d e rc o m p l e t el i b e r a l i z a t i o na n dp a r t i a ll i b e r a l i z a t i o n b o t hi nas h o r tt e r ma n dl o n g t e r m m e a n w h i l e ，b a s e do nt h er e s u l t sa b o v ea n dc o m b i n e dw i t ht h ef e a t u r e so ft h e c h i n a - a u s t r a l i ae c o n o m ya n dt r a d ea n dt h e i rt r a d ep o l i c i e s ，w ec o m p a r e dt h e s et w o r e s u l t sw i t ht h eb e n c h m a r kw es e ta tt h eb e g i n n i n gr e s p e c t i v e l y , a n dt h e n 4 s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e dt h es p e c i f i ci m p a c to ff t a o nc h i n a sv a r i o u sa g r i c u l t u r a l o u t p u t s a sm e r e s u l t sr e f l e c t e d ，c h i n a sw o o l ，s u g a r , d a i r yp r o d u c t sa n dc a t t l e ，s h e e p a n dt h e i rm e a t sh a v ev e r ys t r o n gs e n s i t i v i t yo nf t aa n dw i l le x p e r i e n c eas i g n i f i c a n t s h o c ka f t e rf t at os o m ee x t e n t h o w e v e r , g r a i n s ，c o t t o n ，v e g e t a b l e sa n df r u i t sa r e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ep r o d u c t s ，a n dw i l ln o to n l ye x p e r i e n c em u c hs m a l l e ri m p a c t ， b u ta l s oe n j o yt h eb e n e f i t so ff 1 a a tt h es a m et i m e ，t h i sp a p e ra d v i c e sas e r i e so f c o r r e s p o n d i n gp o l i c i e sa n dr e c o m m e n d a t i o n sa c c o r d i n gt ot h er e s e a r c hr e s u l t s w e s u g g e s t e dt h a tf i r s t l yc h i n as h o u l ds e to u tac a t e g o r yo fs e n s i t i v ep r o d u c t s ，r e m a i n c e r t a i nc u s t o mt a r i f rf o rt h i sc a t e g o r ya n da r r a n g ef i v et ot e ny e a r st r a n s i t i o np e r i o d f o ri t ：s e c o n d l yc h i n af u l l yt a k et h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ，a n ds t r i v et oo p e nu p n l e i ri n t e m a t i o n a lm a r k e t s e n h a n c et h es u p p o r to nt h o s ei m p a c t e di n d u s t r i e s ；a n d f i n a l l yr e s e a r c ha n dd e v e l o pas y s t e mo f t r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c et oi m p r o v et h e f t at r a d ed i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s m t h em a i ni n n o v a t i o n so ft h i sp a p e ra r e ：1 ) t h er e s e a r c ho nt h ec h i n a - a u s t r a l i a f t aa r em o s t l ys c a t t e r e di nav a r i e t yo fm a c r o d e s c r i p t i o ns t u d i e s f e ws c h o l a r s s p e c i f i c a l l ys y s t e m a t i c a l l ys t u d yo nc h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t si n - d e p t hd i s c u s s i o n i nt h i sp a p e r , t h es t u d yf i l l sag a pi nt h ef i e l d ，t h er e s u l t sa n dc o n c l u s i o no ft h es t u d y c o u l dr e c o m m e n dav e r yv a l u a b l er e f e r e n c ef o rt h ec h i n a - a u s t r a l i af r e et r a d ea r e a n e g o t i a t i o n s ；2 ) i ng t a pm o d e l ，w h e na p p l y i n gs i m u l a t i o n ，m o s ts c h o l a r su s e m o r e s t a t i cm o d e ，o n l yf o r e c a s t i n gs h o r t t e r ma n a l y s i so fs i m u l a t i o nr e s u l t s i nt h i sp a p e r , c a p i t a lf a c t o r sa r ee m p l o y e di nt h r o u g ht h ed y n a m i cm o d e li no r d e rt o o b t a i nt h e s h o r t t e r ma n dl o n g - t e r ms i m u l a t i o nr e s u l t s 3 ) i na l la n a l y s i so faf r e et r a d ez o n e ， m o s ts c h o l a r so f t e ni d e a l l ys i m u l a t et h ec o m p l e t el i b e r a l i z a t i o no ft r a d e i nt h i sp a p e r , b e s i d e st h es i m u l a t i o nc o m p l e t et r a d el i b e r a l i z a t i o n ，i ta l s od e s i g n sap a r t i a lt r a d e l i b e r a l i z a t i o np r o g r a mf o rs i m u l a t i o na n a l y s i s k e yw o r d s ：f t a , e c o n o m i cc o m p l e m e n t a r i t y , g t a p , p a r t i a l t r a d el i b e r a l i z a t i o n p a p e rt y p e ：a p p l i e dr e s e a r c h 5 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 作者签名：昊强沼日期： 加另f 6 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：獬导师签期：硼奠占 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 论文研究的背景 自加入世贸组织以来，中国逐渐重视双边自由贸易协定的积极作用，继中国 一东盟自由贸易区建立之后，中国与澳大利亚的自由贸易协定也正在协商之中。 近年来，中澳双边贸易发展迅猛，呈现明显的经济互补性，建立自由贸易区将进 一步提高两国的经济与福利，构建中澳自由贸易区具有很强的可行性和重要的战 略意义。然而，目前中澳自由贸易区的建立情况又具有复杂性，谈判与建设进展 相当缓慢。其中，建立中澳自由贸易区是否会对中国农产品产生巨大的冲击，冲 击的程度究竟多深多广，是中澳双方谈判过程中最主要的争议。 一方面，澳大利亚在亚太地区的政治、外交、资源和经济方面占有特殊地位， 与中国双边贸易发展迅猛，经贸合作基础良好，中国具有劳动力成本较低的优势， 而澳大利亚拥有丰富的自然资源禀赋，两国的经济有着明显的互补性。如果建立 自由贸易区，有助于帮助中国缓解经济的快速增长与能源、原材料等战略不足的 矛盾。自1 9 7 2 年中国与澳大利亚建立正式的外交关系以来，中澳双边贸易发展 迅猛，经贸联系日益紧密。截止2 0 0 8 年底，中国继续保持为澳大利亚的第二大 贸易伙伴( 仅次同本) ，第二大出口目的地和最大进口来源地1 。而澳大利亚也快 速上升为中国的第七大贸易伙伴和第八大出口市场。 但另一方面，中方认为，中国是世界上农业人口最多的国家，妥善处理“三 农 问题是中国构建“和谐社会 的核心任务。澳大利亚为传统的农业生产与出 口大国，在农产品方面具有很强的国际竞争力，并对国内的农产品市场实行严格 的进口质量安全标准。相比澳大利亚，中国的农产品贸易明显处于劣势，长期处 于贸易逆差地位，中澳贸易自由化后必然会对中国农产品产生一定的冲击。而澳 方则认为，而澳方认为，中国对“澳大利亚农产品会冲击中国农业市场 的担心 是没有必要的。农业在澳大利亚的g d p 中仅占4 左右的份额，同时澳大利亚也 十分关注农产品的出口利益。 来源：中国商务部国别数据网贸易报告( 2 0 0 8 年澳人利弧贸易及中澳双边贸易概况 l 第一章绪论 上海师范大学硕士学位论文 所以，中国在中澳贸易区谈判中面临着扩大对外贸易与确保粮食安全、农民 生计安全、农村发展，国家经济安全的的矛盾。因此，深入和系统地分析建立中 澳自由贸易区对中国农产品贸易的具体影响，并且研究相对应的农业与贸易政策 与措施，具有重要的战略意义，同时也对加速中澳自由贸易区谈判进程，早日实 现中澳自由贸易区建设有着重要的现实意义。 目前学术界对此大多停留在宏观描述和定性分析层面，缺乏系统和科学的定 量分析与模拟预测。于是，在比较中国与澳大利亚经贸关系、农产品贸易现状与 政策的基础上，引入定量分析模型，深入和系统地检验和研究自由贸易区构建后 对中国农产品影响的具体量化情况以及相应的贸易政策和农业政策，不仅关系到 中澳自由贸易区的谈判进程，更关乎着中国的国家经济安全和和谐社会建设。 1 2 论文研究的范围 本文以中国与澳大利亚的农产品贸易及其政策为研究对象，在比较分析中澳 两国农产品贸易特征与政策情况的基础上，对中澳自由贸易区建模，模拟自贸区 构建后的情况，重点讨论以下几个问题：中国在中澳农产品贸易中存在哪些问题 与不足? 建立中澳自由贸易区究竟会对中国的农产品贸易产生怎样的影响? 哪 些农产品将产生冲击，具体这些农产品的贸易所受到的冲击程度又如何? 我们可 以采取哪些措施，制定哪些政策，来应对中澳自由贸易区的建立可能对中国农产 品贸易，乃至农业发展的影响? 1 3 论文研究的框架与内容 从总体看，本文主要通过四个方面的内容，对研究问题展开讨论： 第一部分，介绍了自由贸易区以及相关贸易概念，为接下来的分析做准备贸 易经济效应，包括：区域经济一体化理论和相关的贸易测算指数；同时从贸易政 策的角度，介绍了贸易壁垒的概念，以及多边贸易体制对区域贸易协定的规范； 接着，概述了本文运用的具体分析建模软件一全球贸易分析预测模型( g t a p ) 的 2 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 基本情况与理论依据；最后对国内外文献和研究进展进行了综述。 第二部分，本文重点分析了中澳两国经贸关系和两国农产品贸易的概况，分 析了中澳农产品贸易的特征，以及目前两国在农产品贸易方面的政策情况，最后 在此基础之上，对中国与澳大利亚的农产品贸易及其政策进行比较，分析了中国 在中澳农产品贸易中所存在的问题与不足。 第三部分，综合考虑了第二部分中分析得出的贸易特点与政策情况等因素， 设计中澳自由贸易区模拟方案，对关联国别地区选择、重点产品分组、敏感产品 的确定、具体降税方案安排等技术路径进行阐述。最终得出模拟结果，进行数据 比对与初步分析。 第四部分，根据第三部分所得的模拟结果，结合第二部分的定性比较分析， 深入和系统地讨论建立中澳自由贸易区对中国主要农产品贸易的影响结果，中国 具体哪几类主要的农产品会因贸易自由化而受到冲击，冲击程度如何，可以采取 哪些相应措施来使中国农业部门和农民利益损失降低，并给出相应的政策建议。 1 4 论文的研究方法 本文采取定性分析与定量模拟研究相结合的规范分析方法，一方面对中澳农 产品贸易的特征进行分析，对中澳农产品贸易相关政策进行比较，从而讨论中国 在中澳农产品贸易中所存在的不足；另一方面，引入全球贸易分析模型( g t a p ) 进行定量分析与模拟测试，将资本因素内生化，进而比较模拟前后的短期和长期 的变化，得出建立中澳自由贸易区对中国农业或农产品贸易在短期和长期内的影 响结果，并且结合模拟结果提出相应的政策建议。 1 5 论文可能的创新与不足之处 本文研究的主要创新之处在于：1 ) 学术界目前对中澳自由贸易区建设对中 国农产品的影响大多零散的分布在对中澳自贸区建设各种整体分析和宏观描述 的研究中，很少有学者专门针对中国农产品展开深入和系统的讨论。本文填补了 3 第一章绪论上海师范大学硕士学位论文 这一研究领域的空白，所得出的研究结论可为中澳自由贸易区谈判和建设提供较 为有价值的参考；2 ) 在引用全球贸易分析模型进行模拟分析时，大多数学者使 用比较静态模式，仅对短期内的模拟结果进行分析。而本文将资本因素内生化， 通过动态化模型，得出短期和长期的模拟结果。3 ) 在对自由贸易区进行分析时， 大多数学者仅对完全自由化贸易的理想情况进行模拟，而脱离了自贸区建设的实 际情况。本文在对完全自由化贸易进行模拟的同时，还设计了部分自由化贸易的 方案，进行模拟分析。 鉴于多个研究机构和学者就建立中澳自由贸易区对中澳两国经济增长、贸易 变化、福利效应以及对世界其他地区影响已经展开较为完整的讨论，本文的模拟 结果和结论分析并没有覆盖这几个范围，这也许会对研究中国农产品的影响情况 缺乏整体性；同时，本文也仅对农产品的影响情况做出了研究分析，并未覆盖其 他产业的影响情况，从而可能缺乏对产业结构调整的全局性，例如中国的羊毛产 业与纺织业间的联动关系；本文分析农产品的影响主要侧重于农产品在贸易自由 化后的产出影响。另外，本文的大部分数据已经更新至2 0 0 8 全年，但有本文使用 的g t a p 第六版数据库仍停留在2 0 0 6 年水平，并没有涵盖2 0 0 7 年和2 0 0 8 年的数据， 对此可能对最后研究成果的影响和误差，本文并未进行估算测量。 4 上海师范大学硕士学位论文 第二章相关理论与文献综述 第二章相关理论与文献综述 2 1 自由贸易区及其相关的贸易理论 2 1 1 自由贸易区的基本概念 自由贸易区，是区域经济一体化的主要形式之一，它是指两个以上的国家， 通过缔结条约消除关税壁垒和数量限制，在区内各成员国之间废除关税和其他贸 易壁垒，实现区内的完全自由流动，但每个成员国仍保留对非成员国的原有壁垒。 自由贸易区的一个关键性基石就是“原场地原则 ，据此能够防止非成员国的产 品从低关税成员国出口到享有自由贸易区优惠的关税较高的国家。 在一般的国际经济学论著中，对自由贸易区的理论探讨并不多，常常只是将 其作为区域经济一体化的一种特殊形式进行概念解释。所谓区域经济一体化，也 称为区域经济合作或区域经济集团化，是指两个或两个以上的国家或地区，为了 共同的经济利益而签订一体化协定，通过让渡部分主权，结成完整的经济合作组 织，使产品和生产要素在组织成员内部朝着更自由的方向流动，从而实现各成员 产品与要素的最佳配置。 根据发展目标、阶段和程度的不同，区域经济一体化可分为六种类型，从经 济融合程度从低到高，依次为优惠贸易安排，自由贸易区，关税同盟，共同市场， 经济同盟与完全经济一体化。 区域经济一体化的主要理论依据是比较优势理论，自大卫李嘉图建立该理 论后，后人不断对其加以补充完善。在这方面，最为重要的一个发展便是赫克歇 尔一俄林的“要素禀赋论”。根据要素禀赋论，各国的生产要素( 土地、资本、劳 动) 禀赋是决定各自比较优势的主要因素，因而各国在要素禀赋上的差异使不同 国家具有不同的比较优势，按比较优势开展贸易，可以提高资源的利用效率，更 好地满足消费者的需求，从而增加所有国家的经济福利。比较优势是确定国家间 贸易结构和规模的最基本因素。 5 第二章相关理论与文献综述 上海师范大学硕士学位论文 2 1 2 自由贸易区的贸易效应 自由贸易区主要会产生以下贸易效应：贸易创造效果，贸易转移效果和贸易 扩大效应。尽管多位经济学家对这六个经济效应进行了补充和修正，但总体看来， 自由贸易区是否有利，主要取决于上述效应的综合。具体如下： 1 贸易创造效应与贸易转移效应 关税同盟理论中的两个重要概念被广泛应用于对区域经济一体化的分析中， 这即是瓦伊纳( o vi n 神在分析关税同盟对生产方的影响时提出的“贸易创造效 果 和“贸易创造效果 。约翰逊与其他学者在评估建立关税同盟的后果中还考 察了消费效应。从消费角度看也有贸易创造与贸易转移效应。 贸易创造效应是指随着一体化组织的建立，进口国开始从区内进口本国国内 生产成本比较高的产品，进而带来的成员圈间贸易规模扩大、社会福利增加等收 益。这种收益体现为两种效应：一是生产效应，即低效率国会减少或取消某些在 本国国内生产成本较高的商品，转而从区内生产成本更低的伙伴国进口。这对于 出口国而言，是国内生产规模的扩大；对于进口国而言，是生产资源的节约。二 是消费效应，即由于进口的低成本产品替代了本国高成本产品，使得本国居民对 该项产品消费开支减少，从而增加了消费者剩余。 而贸易转移效应是指过去从生产成本较低的非成员进口的产品，随着一体化 组织的建立，转而从生产成本较高的成员国进口而带来的福利损失。这种损失主 要来自两个方面：一是成员国的进口品从区外的低成本产品变为了区内的高成本 产品，导致进口成本的增加；二是成员国对相同产品的消费从区外的低成本产品 转向区内的高成本产品，从而造成了消费者剩余减少。维纳曾提出了衡量一体化 组织效果的“维纳标准”，即一体化组织的总体效果，是其所产生的贸易创造效 应和贸易转移效益的差额。 2 贸易扩大效应 “维纳标准”所提出的贸易创造和贸易转移效应实际上针对的都是低效率的 成员。而米德在1 9 5 5 年提出了贸易扩大效应则使得对一体化组织的经济效益分析 涵盖进了高效率和低效率两个方面。对于高效率的成员，其地价高产的商品会在 6 上海师范大学硕士学位论文 第二章相关理论与文献综述 一体化之后，迅速占领整个市场，贸易量大大增加，这就是高效率成员国的贸易 扩张效应；而对于低效率成员，随着一体化组织的实现，其国内市场价格会逐步 降低，同时能够通过规模扩大的对外贸易获得更多的供给，并刺激国内需求的增 加，这就是低效率成员国面临的贸易扩大效应。 1 产业内贸易指数 2 1 3 相关的贸易测量指数 根据传统的国际贸易理论，贸易双方应交换密集使用各自丰裕要素生产的商 品，这种基于资源禀赋条件的差异而发生的国际贸易称为产业间贸易。2 0 世纪6 0 年代以来，国际贸易中出现了一个新现象一一产业内贸易，即参与国际贸易的双 方交换同一产业部门生产的产品。产业内贸易通常发生在要素禀赋相同或相似的 国家之间，其产生的原因在于产品生产的规模报酬递增特点。对于产业内贸易水 平的衡量，目前使用比较多的是格鲁贝尔一劳埃德( g l ) 指数，用来测度一个产 业的产业内贸易程度，其计算公式为： b i = 1 - i x i m i l ( x i + m i ) 其中，b i 表示i 产业或产品类的产业内贸易指数，x i 与m i 分别表示第i 类产品 出口值与进口值。b i 接近1 ，表明该产品的贸易属于产业内贸易；b i 趋向0 ，表明 该产品属于产业间贸易。 2 贸易集中度指标 反映一国对别国贸易集中于某些产品的程度，称之为产品的贸易集中度。在 各种衡量集中度的方法中，集中率( c o n c e n t r a t i o nr a t i o ，c r ) 是最简单易行，使用 最广泛的指标，它指贸易规模最大的前几类产品的进( 出) 口额占整个国家进( 出) 口额的份额。c r n 为集中率，表示在一个行业中，若干最大产出占该行业总产出 的百分比。其基本公式为： c r n = y ( 1 一n ) e ( 1 一n ) ， 其中，n 为总项，n 为排名最前的项。c r n 值越高，说明行业集中度水平越高。 7 第二章相关理论与文献综述 上海师范大学硕士学位论文 2 1 4w t 0 协议对自由贸易区的规范 w t o 成员之间的区域贸易安排在多边贸易体制中具有合法地位，但必须满 足w t o 的有关规定。在w t o 协议中，有关区域自由贸易协定的规定主要是g a t t 第2 4 条( “适用领土边境贸易关税同盟和自由贸易区 ) 和g a t s 第5 条 ( “经济一体化”) 。这些规定的内容包括授权和限制两个方面。从授权方面看， g a t t 第2 4 条第5 款允许成员设立关税同盟或自由贸易区，在区域内实行更为优惠 的关税措施，同时界定了“合理期限 为十年；g a t s 第5 条第1 款允许成员订立 区域服务贸易自由化协定。g a t s 第5 条和g a t t 第2 4 条的基本精神是一致的，都 是在不提高贸易壁垒总体水平的前提下，便利协定参加方之间的贸易，促进国际 贸易的发展。区别只在于，由于g a t s 不涉及关税和数量限制等贸易壁垒，所以 没有使用关税同盟这一称谓。 在上述两个主要条款之外，还有一个对于发展中国家具有较大意义的授权条 款，即1 9 7 9 年g a t t 参与国通过的差别与更优惠待遇、互惠及发展中国家更充 分参与的决议中的第2 条( c ) 款，授权发展中国家之间达成区域性或全球性的 相互消减排除关税或非关税壁垒的协定，亦即相互给予比其他g a t t 参与国更为 优惠的待遇，而无需将这类协定按g a t t 第2 4 条的规定审批或按g a t t 第2 5 条“豁 免义务”程序来审批。 从限制方面看，g a = 丌和g a t s 对区域自由贸易协定有一些约束性条件，对贸 易范围进行了界定，并且设置了区域贸易安排的通知与审查程序，引入了争端解 决程序。其中最重要的一点就是自由贸易区的建立不能降低区域外成员国的待遇 这是区域自由贸易协定同w t o 多边体系共存的基础，是确保区域一体化不致对 w t o 多边体系构成障碍乃至威胁的关键。 另外一条重要要求是，自由贸易区的参与方必须实现区内众多贸易的自由 化，以防止w t o 成员利用该条款仅就某些特定产品给予优惠待遇，而非真正实 施自由贸易，借此排除或限制其他国家的产品进入其市场。为确保这些实体要求 被遵守，g a t i 和g a t s 还规定了自由贸易协定当事方在缔结、扩展或修改协定时 的通知义务及区域贸易协定委员会、货物贸易理事会和服务贸易理事会的审查权 力。这些都是旨在确保区域经济一体化在w t o 的多边框架内发展。 上海师范大学硕士学位论文 第二章相关理论与文献综述 2 2 相关的贸易政策与措施 贸易壁垒又称贸易障碍，是对国外国间商品劳务交换所设置的人为限制，主 要是指导一国对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。就广义而言，凡使正 常贸易受到阻碍，市场竞争机制作用受到干扰的各种人为措施，均属贸易壁垒的 范畴。这种壁垒一般可分为关税壁垒和非关税壁垒两种。 某种形式的贸易壁垒削弱了，其他形式的贸易壁垒却加强了，各种新的贸易 壁垒反而层出不穷。值得注意的是，国际上非关税壁垒的作用正在上升，或有上 升的趋势。一些发达国家利用其自身的技术优势对来自其它国家产品的认证要 求，极大地阻碍了欠发达和发展中国家制成品的出口；而只能出些资源性的初级 产品。加剧了南北间的经济及贸易发展差距。 2 2 1 国际贸易的关税壁垒 所谓关税壁垒，是指进出口商品经过一国关境时，由政府所设置海关向进出 口商征收关税所形成的一种贸易障碍。通过征收各种高额进口税，形成对外国商 品进入本国市场的阻碍，这可以提高进口商品的成本从而削弱其竞争能力，起到 保护国内生产和国内市场的作用。它还是在贸易谈判中迫使对方妥协让步的重要 手段。按征收关税的目的来划分，关税有两种：一是财政关税，其主要目的是为 了增加国家财政收入；二是保护关税，其主要目的是为保护本国经济发展而对外 国商品的进口征收高额关税。保护关税愈高，保护的作用就愈大，甚至实际上等 于禁止进口。 关税壁垒指在关税设定、计税方式及关税管理等方面的阻碍进口的做法。常 见的关税壁垒有以下几种形式：关税高峰、关税升级、关税配额、从量关税、从 价关税。 2 2 2 国际贸易的非关税壁垒 非关税壁垒，是指除关税以外的一切限制进口措施所形成的贸易障碍，又可 9 第二章相关理论与文献综述 上海师范大学硕士学位论文 分为直接限制和间接限制两类。直接限制是指进口国采取某些措施，直接限制进 口商品的数量或金额；间接限制是通过对进口商品制订严格的条例、法规等间接 地限制商品进口。与关税壁垒相比，非关税措施具有更大的灵活性和针对性，其 保护作用也比关税的作用更为强烈和直接，更具有隐蔽性和歧视性。根据美国、 欧盟等w t o 成员贸易壁垒调查的实践，非关税壁垒主要表现为以下1 3 种形式， 其中与农产品贸易密切相关的非关税壁垒主要有： ( 1 ) 技术性贸易壁垒。技术性贸易壁垒是当前国际贸易中最为隐蔽、最难 对付的非关税壁垒。纵观发达国家的主要技术性贸易壁垒，主要的措施有严格、 繁杂的技术法规和技术标准，复杂的合格评定程序以及严格的包装与标签规则。 ( 2 ) 进口配额与许可。进口许可分为自动许可和非自动许可两种。自动许 可是指不需要通过审批程序就能获得的许可；而非自动许可是必须通过审批程序 才能获得的许可，具体可分为含数量限制的许可，即进口配额管理，以及不含数 量限制的许可，通常为进口许可证管理。其中，进口配额管理中的贸易壁垒经常 表现为：配额量不合理；配额发放标准不合理或分配不公正。而进口许可证中贸 易壁垒主要表现为：管理程序不透明；审查及发放许可证的程序过于复杂或要求 提供不必要的文件；审批时间过长等。 ( 3 ) 卫生与植物卫生措施。根据w t o 实施卫生与植物卫生措施协议( 以 下简称( ( s p s 协议) 的有关规定，w t o 成员有权采取如下措施，保护人类、动 植物的生命和健康。具体包括：所有相关的法律、法令、法规、要求和程序，特 别是最终产品标准；工序和生产方法；检验、检疫、检查、出证和批准程序；各 种检疫处理，包括与动物或植物运输有关的或与在运输过程中为维持动植物生存 所需物质有关的要求；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品 安全直接有关的包装和标签要求等。 ( 4 ) 贸易救济措施包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施。不 合理地使用或滥用这些救济措施，就会对进口产品形成贸易壁垒。在反倾销、 反补贴调查中，一些国家在倾销和补贴的调查及认定中，在标准采用，替代国选 择上采取不合理的做法。在反倾销调查中，进口国还可采取反规避和反吸收措施； 如这些措施被滥用，也会对进口产品构成不合理的障碍。 1 0 上海师范大学硕士学位论文第二章相关理论与文献综述 ( 5 ) 出口补贴。w t o 补贴与反补贴措施协议对成员方使用补贴确立了 比较严格的制约，出口补贴和进口替代补贴被明确地列入禁止范畴。但是，实践 中，一些w t o 成员仍采用各种形式的出口补贴刺激出口，严重扭曲了贸易。农 产品补贴方面，w t o 农业协议对农业的国内支持和出口补贴制定了基本规 则。如一成员对农产品的国内支持或出口补贴不符合农业协议的规定，即构 成对进口农产品的贸易壁垒。农业协议根据各种国内支持措施的贸易扭曲程 度将其分为三类，即“绿箱”措施、“蓝箱”措施和“黄箱”措施。 “绿箱”措施是指由政府提供的、其费用不转嫁给消费者，且对生产者不具 有价格支持作用的政府服务计划。这些措施对农产品贸易和农业生产不会产生或 仅有微小的扭曲影响，成员方无须承担约束和削减义务。主要包括：一般农业服 务支出；粮食安全储备补贴；粮食援助补贴；与生产不挂钩的收入补贴；收入保 险计划；自然灾害救济补贴；农业生产者退休或转业补贴；农业资源储备补贴； 农业结构调整投资补贴；农业环境保护补贴；落后地区援助补贴等。