（政治经济学专业论文）论调节居民收入分配差距的政策选择.pdf

摘要 农民收入增幅一直在低位徘徊，城乡居民收入差距不断扩大已成为中国经济 发展中最令人关注的焦点，并且成为中国二元经济社会结构诸多矛盾的集中体 现。合理的收入分配差距在社会主义现代市场经济体制的运行中是必然出现的， 而且也是必要的。在城乡居民收入间形成合理的差距，能够形成有效的激励机制， 使劳动力、资金、技术等生产要素得到有效率的运用，生产出更多满足社会需要 的物质和精神产品，促进社会的进步，提高人民生活水平。当前我国的城乡居民 收入差距状况是：收入差距全面拉开，贫富差距较大，在部分地区，或某些领域 内已经达到了两极分化的程度，成为影响社会安定的因素。但从整体上还处于合 理的范围内，没有出现两极分化。对收入差距问题发展的趋势必须给予重视和研 究，以提出合理有效的政策建议。城乡居民收入差距的形成既有历史的原因，也 有现实的原因，是在全国经济改革过程中整体收入差距扩大的宏观背景下形成 的。城乡居民的收入差距问题有特殊的研究意义。本文对城乡收入分配差距问题 的选题背景、研究意义、问题现状与历史成因、运用公共选择理论分析的可行性， 我国城乡居民收入分配领域政府选择的原因，以及解决这一问题的市场与政府对 策建议进行了系统的探讨与研究。 关键词：公共选择理论；收入分配差距；城乡居民；政府选择 a b s t r a c t t h ei n c r e a s eo ff a r m e r s i n c o m el i n g e r sa tal o wl e v e l ，a n dt h ei n c r e a s i n gi n c o m e g a pb e t w e e nu r b a np e o p l ea n dp e o p l ei nt h er u r a la r e a sh a sb e c o m eo n ef o c u so f c h i n e s ee c o n o m yd e v e l o p m e n t ，r e p r e s e n t i n gl o tk i n d so fc o n f l i c t sa n dc o n t r a d i c t i o n s i nt h eb i n a r yc h i n e s ee c o n o m i cs t l l l c 臼l r e t h er e a s o n a b l ei n c o m ed i s t r i b u t i o n d i f f e r e n c ei sa ni n e v i t a b l ee m e r g e n c ei nt h em o v e m e n to ft h em o d e r ns o c i a l i s t i c m a r k e te c o n o m y ，a n da l s oi sn e c e s s a r y t h e r ei sr e a s o n a b l ei n c o m ed i s t r i b u t i o n d i f f e r e n c ea m o n gt h eu r b a na n dr u r a lr e s i d e n t s ，c a nb r i n gt h ee f f e c t i v em e c h a n i s mo f i n c e n t i v e sa n dm a k el a b o rf o r c e ，f u n d s ，t e c h n i q u eg e te f f i c i e n ta p p l i c a t i o na n d p r o d u c em o r em a t e r i a la n ds p i r i t u a lc i v i l i z a t i o ns a t i s f y i n gs o c i e t y sn e e d t h i sc a n p r o m o t et h es o c i a la d v a n c ea n di n c r e a s ep e o p l el i f el e v e l t h eu r b a na n d r u r a lr e s i d e n t i n c o m ed i s t r i b u t i o nd i f f e r e n c ec o n d i t i o ni no u rc o u n t r yi s ：t h ei n c o m ed i f f e r e n c e d r a w sa p a r tc o m p l e t e l y ：t h eg a pb e t w e e nr i c ha n dp o o ri sb i g g e r ，h a v i n gc o m et ot h e l e v e lo fp o l a r i z i n gi np a r t so fr e g i o n s ，o rs o m er e a l m s t h e s eb e c o m et h ef a c t o r st h a t i n f l u e n c es o c i e t ys t a b i l i z a t i o n b u ti ts t i l li sp l a c e di nt h er e a s o n a b l es c o p eo nt h e w h o l e t h et r e n do fd e v e l o pm u s tb ev a l u e da n dg i v e ns t u d yt ot h ei n c o m ed i f f e r e n c e p r o b l e m ，t op u tf o r w a r dt h er e a s o n a b l ea n d v a l i dp o l i c ys u g g e s t i o n t h ec u r r e n ta n d h i s t o r i c a lr e a s o ni n f o r m a t i o no ft h eu r b a na n dr u r a lr e s i d e n ti n c o m ed i f f e r e n c e ，a l s o t h e r ei sr e a l i s t i cr e a s o n ，i si nam a c r ob a c k g r o u n dt h a tt h ew h o l ei n c o m ed i f f e r e n c e e x t e n di nn a t i o n a le c o n o m yr e f o r mp r o c e s s t h ei n c o m ed i f f e r e n c ep r o b l e mo ft h e u r b a na n dr u r a lr e s i d e n t sc o n t a i n ss p e c i a lr e s e a r c hm e a n i n g t h i st h e s i sw i l lm a k ea s y s t e m a t i cd i s c u s s i o na n d r e s e a r c hi n t ot h et o p i cb a c k g r o u n d ，r e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ， s t a t u sq u oa n dh i s t o r i c a lc a u s e ，t h ea n a l y s i sp o s s i b i l i t yo fa p p l i c a t i o no fp u b l i cc h o i c e t h e o r y ，t h er e a s o n so fo u rg o v e r n m e n t sc h o i c ei nt h ef i e l do f u r b a na n dr u r a li n c o m e d i s t r i b u t i o n ，a n dt h em a r k e ta n dg o v e r n m e n tp o l i c i e sa n dm e t h o d st os o l v et h i s p r o b l e m k e yw o r d s ：p u b l i cc h o i c et h e o r y ；t h eg a po fi n c o m ed i s t r i b u t i o n ；u r b a na n dr u r a l r e s i d e n t s ； g o v e r n m e n tc h o i c e i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名：f 氢季酮氧 签字日期：铆7 年6 月p 日f 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生院 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：阀蓼昶冢 签字日期：加。了年易月孑日茹滴羚日 签字日期： q 年6 月莎日 ) 。p f 论调节居民收入分配差距的政策选择 一、导论 ( 一) 国内外研究文献 改革开放以前，我国实行高度集中的中央计划经济体制，农村实行人民公社 制度，公社内部的收入分配采用以工分计的按劳分配，城镇经济采用全民所有制， 实行统一的八级工资制。城镇和农村各自形成了平均主义的分配格局，城乡差别 在1 9 6 4 年到1 9 7 8 年长达十五年的时间里，基本上保持了稳定。这期间，我国理 论界对收入分配的研究主要集中在“功能性分配理论 ，重点讨论“收入分配的 原则”，其中具体对城乡差别进行实证性测度和研究的文献很少。之后，农村开 始实行家庭联产承包责任制，国家积极调整消费和积累之间的比例，国家统计部 门开始重视城乡居民收支抽样调查，提供有关改革政策对城乡居民收入和消费状 况影响的统计报告。当时经济学界也开始关注和重视城乡之间收入差别的变动， 但其研究的主要着眼点在于分配体制与社会性质的关系。慢慢的由于现代西方经 济学在我国广泛传播，洛伦兹曲线、基尼系数等测度收入差别的方法与指标的引 入，开阔了我国经济学家的眼界，关于城乡差别等收入分配理论的研究更加深入， 特别是实证分析方法的采用，使对收入分配的研究开始由“功能分配理论”的单 线研究，进入“功能分配和“规模分配的双线研究。这时期对城乡差别的研 究大部分是包含在对总差别的研究之中，并不是专门的研究。自上世纪九十年代 中后期以来，由于可供研究的资料大大增加，对城乡差别的研究更进一步深化。 1 主要的文章和观点 ( 1 ) 吴光炳：“城乡收入差距是如何扩大的? 兼与几种流行观点商榷 认为中国的城乡收入分配问题从根本上说是政府实行“城乡分治、一国两策” 的城市偏向分配政策造成的n 1 。而在城市偏向分配制度中，以下政策工具发挥了 重要作用：第一，政府对生产要素的干预。通过户籍制度，限制农村居民平等的 就业机会，通过有利于城市发展的资金分配制度，导致劳动力和资本分别扭曲地 集中于农村和城市。第二，政府实施的直接有利于城市的转移项目，包括实行工 农产品剪刀差政策，对城市实行价格补贴和企业亏损补贴政策。第三，税负不公 平，成为损害农民利益的重要原因。第四，农民获得收入后的财富转移。在此基 础上，作者认为改革以来的中国，由于城乡分配制度的不公，形成了“收入差距 扩大的动力学 。因此，要理顺城乡收入分配关系，从根本上缩小城乡收入差距， 需要建立一套合理的收入分配及其调控制度。而这其中的核心就是如何处理好经 济发展与社会稳定的关系以及公平与效率的关系。 硕士学位论文 ( 2 ) 李伯霞：“城乡收入差距扩大的趋势不容忽视 认为近年来城乡收入差距扩大的原因有如下几点口1 ：第一，农村改革中的政 策因素所起的作用已逐渐减弱；第二，税收政策的影响；第三，乡镇企业发展减 速；第四，传统的户籍制度对城乡之间劳动力流动的限制；第五，改革重心由农 村向城市的转移。同时，针对上述原因，作者提出了缩小城乡收入分配差距的建 议：第一，增加对农业和农村的投资；第二，积极转移农村剩余劳动力；第三， 继续减免农业税费。 ( 3 ) 赵欣欣、夏万利、白雪梅：“关于城乡收入差距研究综述 概括了城乡收入差距变动的基本轨迹、城乡收入差距及其变动对全国总收入 差距及其变动的影响口1 。然后从诸多的文献中，提炼出了现行中国城乡收入差距 的成因：第一，从发展战略角度看，中国经济发展战略的制定和实施促进了一定 生产力水平下的收入差距的扩大；第二，体制改革本身带来了城乡收入差距的扩 大，城乡改革不平衡加剧了城乡居民收入的不平衡，而转轨时期中存在的矛盾和 问题使差距进一步扩大；第三，二元经济结构。总结得出了学术界比较一致的看 法，即中国的城乡收入差距仍处于扩大态势，城乡收入差距程度应与社会所处发 展阶段对应的自然差别程度相适应，大于或小于这样的客观差距程度都会产生消 极后果，都不利于经济增长、社会稳定和共同富裕目标的实现。 ( 4 ) 龙江智、杨新字、杜丹：“九十年代城乡收入差距的特征、形成因素及政 策思考 分析了上世纪九十年代城乡收入差距的多态特征“1 ：第一，城乡收入差距总 体趋势呈“剪刀式 扩大；第二，城乡收入差距具有明显的时间波动性；第三， 城乡收入差距具有明显的区域差异性；第四，城乡收入差距具有民族特异性。剖 析了造成城乡收入差距的原因：第一，非均衡的财政支出政策、农副产品低价收 购政策、不健全的税收政策、偏向城市的福利政策、限制农民进城政策等“政策 歧视 是造成城乡收入差距的根本原因；第二，物价变动对城乡收入差距的拉大 起着推波助澜的作用；第三，教育差距是城乡收入差距的另一个主要原因；第四， 经济发展水平的差距是造成城乡收入差距具有区域差异性的最主要原因；第五， 无序因素的作用。提出了缩小城乡收入差距的政策思考：第一，大力推进农村教 育，提高农民整体素质是缩小城乡差距的根本之路；第二，大力推进农业和农村 经济结构的战略性调整，提高农业整体效益，增加农民收入；第三，充分发挥市 场机制的调节功能；第四，充分发挥政府的调控作用。 ( 5 ) 于凤芹：“城乡收入差距扩大的原因探析一 总结了城乡收入差距扩大的原因喳3 ：农产品价格持续低迷，农民收入来自纯 农业收入的绝对数减少；农业内部结构不合理；乡镇企业对农民增收的作用减少， 外出打工受到影响；农产品市场体系不完善，农民的信息渠道少，信息滞后；农 村经济发展缺乏必要的金融支持；农民负担过重；农村人口多，人均耕地少，生 2 论调节居民收入分配差距的政策选择 产成本高，导致了人均收入低；农民文化水平不高，科技素质低，直接影响了科 学种田，也不利于寻找到其它就业机会；农村公共产品供给和农村土地产权制度 等制度性因素也是城乡收入差距拉大的重要原因。 ( 6 ) 彭腾：“论城乡居民收入差距 全面地论述了城乡居民收入差距扩大的影响呻1 ：第一，不利于拓展农村市场 和扩大国内有效需求；第二，导致农业投资下降，不利于农业的稳定发展，最终 制约工业发展和国民经济发展；第三，不利于城镇失业问题的缓解；第四，不利 于社会稳定：第五，造成消费分层过度，导致经济波动震荡。从历史和现实两方 面分析了城乡居民收入差距扩大的原因，并针对这些原因提出了缩小城乡居民收 入差距的措施：第一，调整农业结构，发展高产、优质、高效农业；第二，增加 财政投入，加强农业基础设施建设；第三，增大人力资本投入，提高劳动者素质； 第四，加快农业税费制度改革，切实减轻农民负担：第五，采取支持价格，促进 农民增产增收；第六，增加财政转移支付，兼顾农民利益；第七，消除城乡壁垒， 引导农村劳动力合理有序流动；第八，创新制度，促进农业产业化经营。 ( 7 ) 王德文、蔡防：“如何避免城乡收入差距进一步扩大“十五 期间农 民收入变化趋势与政策建议” ， 认为“十五”期间制约农民收入增长的主要因素有非农就业和城镇化问题、 国民经济分配格局问题、农业体制改革和结构调整问题等口1 。并针对以上原因提 出了避免城乡收入差距进一步扩大的政策建议：第一，加快农村人口和劳动力转 移，提高城镇化水平；第二，大力调整经济结构，发展劳动密集型产业和第三产 业，保持经济快速稳定增长；第三，增加对农业基础设施和农村生活设施投入， 改善农业生产条件和农民生活条件；第四，深化农村土地制度和金融体制改革， 通过建立有效的土地市场和资本市场促进农民增收；第五，推进农村税费改革， 切实减轻农民负担。 ( 8 ) 赵国欣：“增加农民收入与缩小城乡二元差距初探 首先对农民收入和城乡二元差距的现状进行了分析叩1 。然后总结出了产生这 一现状的原因：第一，建国初期偏向于工业的财经政策；第二，农村人口多、耕 地少；第三，农民负担过重，制约了农民对生产的再投入，从而间接影响了农民 收入的增长；第四，乡镇企业发展速度下滑；第五，国家发展战略失衡。在文章 的最后，作者认为要解决这一问题需从如下几方面着手：改革现行土地制度；改 革现行户籍制度；切实减轻农民负担；选择正确的工业化道路和产业结构，为农 民创造尽可能多的就业机会；政府部门应加快从“管理”到“服务 的转变。 2 基本研究结论 关于中国城乡差别状况的测度，在有关研究文献中学者们主要运用城乡人均 收入比率、泰尔指数、基尼系数、十等分组分析法和结构相对系数等指标，来衡 硕士学位论文 量城乡差别程度，并测算其对总收入差别及其变动的影响。由于不同指标和方法 使用的资料不同，所以得出的结论也有所差别。关于城乡差别的研究，比较一致 的研究结论是：中国城乡收入差别呈“x ”型：即改革开放以前，尤其是1 9 6 4 1 9 7 8 年城乡差别相当稳定，1 9 7 8 1 9 8 4 年城乡差别缩小，1 9 8 5 年后城乡差别又趋于扩 大，中国的城乡差别扩大具有一定的合理因素，但在很大程度上也存在不合理性， 比如那些无序的因素、非自然的因素，特别是那些强化二元经济结构的政策及体 制因素所导致的城乡差别扩大，应尽快予以纠正。由于国情差别太大，在国外还 鲜见专门研究中国城乡收入分配差距问题的文献。本文的研究只能参考国外缩小 城乡收入分配差距的一些已有的先进做法，结合中国的具体国情进行改造与移 植。 ( 二) 选题背景与选题意义 城乡收入差距是发展中国家在经济发展过程中的必然现象。许多学者采用不 同的指标、使用不同的方法、从不同的角度研究城乡收入差距这一课题。这些方 法、指标、视角为我们剖析城乡收入差距提供了有力的工具，同时，也丰富了收 入分配的研究方法。由于研究所采用的指标、使用的方法、分析的视角不同，必 然会得出不同的结论。这些结论虽然能够在一定程度上解释中国( 甚至大多数发 展中国家) 的城乡收入差距现象，但是，城乡收入分配研究不论在规范研究和实 证研究上，还是在理论研究和经验研究上，现行研究的深度和广度都是远远不够 的。从现有研究状况来看，目前，我国对城乡收入分配差距的研究只是停留在对 现状的描绘上，尚未完全构建我国现行收入分配机制的市场模型。同时，现行研 究也未能深入地指出城乡收入分配差距所导致的巨大的政治、经济上的负效应。 没能全面提出就缩小城乡收入分配差距在政府、市场两个方面应采取的对策。本 文的研究试图对这几方面提出自己的看法与建议。 4 论调节居民收入分配差距的政策选择 二、居民收入分配差距之公共选择理论分析 ( 一) 公共选择理论概述 公共选择理论产生于西方，是西方经济学的一个分支学派，主要代表人物及 作品有美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者詹姆斯m 布坎南( b u c h a n a n ， j a m e sm ) 自由、市场与国家( 1 9 8 6 ) ；尼斯克门官僚政府与代议政府( 1 9 7 1 ) ； 奥尔森( o l s o n ，m )集体行动的逻辑：公共商品与团体理论( 1 9 6 5 ) ；塔洛 克( t u l l o c kg ) 与布坎南合著同意的计算：宪法民主的逻辑基础( 1 9 6 2 ) ； 丹尼斯缪勒( d e n n i s c m u e l l e r ) ；唐斯民主的经济理论( 1 9 5 7 ) ；等。它 的诞生可以追溯到美国经济学家阿罗1 9 5 1 年发表的社会选择与个人价值， 阿罗证明，简单加法不足以在个人偏好中间排出一个一致的共同秩序。阿罗不可 能定理促使人们对国家干预的合理性进行思考。6 0 年代，布坎南运用现代经济 学的逻辑和方法，分析现实生活中与民众相关的政治个体的行为特征，以及由此 引出的政治团体的行为特点，首先提出现代公共选择理论，并成为该理论的主要 传播者和杰出贡献者。到7 0 年代，这一理论不仅得到美国学术界的重视，而且 在欧洲和日本等地开始传播，使公共选择理论逐步趋向成熟。 它的产生不是偶然的，而是有其特殊的经济和政治背景。在二战以后，凯恩 斯的国家干预理论日渐盛行，它把政府干预看作是解救市场、弥补市场缺陷的唯 一良策。然而市场并没有按照凯恩斯主义所设想的那样运行，而是出现了始料不 及的滞胀危机。在这种背景下公共选择理论围绕凯恩斯主义干预动机和行为失败 大做文章，认为政府并非是按公众要求提供物品和公共服务的机器，而是由自 利的人选出，并由自利的人组成的群体。否认这一点而假定政治家、政府官员具 有比民众更高的觉悟或更多的意识形态资本积累，不是幼稚的希望，就是别有 用心的歪曲。总之，公共选择理论创立的目的是为了揭示“政府失灵并试图克 服政府干预的缺陷。 1 公共选择理论的含义 所谓的公共选择被定义为对非市场决策的经济学研究，或者简单地定义为是 把经济学运用于政治科学的分析。它把经济学的分析方法和工具用于研究集体的 或非市场的政治决策过程，公共选择理论在英文文献里又称“公共选择经济学” ( c o l l e c t i v ec h o i c e ) ，“新政治经济学 ( t h en e wp o l i t i c a le c o n o m y ) ，“政治 的经济学 ( e c o n o m i c so fp o l i t i c s ) 或“政治的经济理论”( e c o n o m i ct h e o r yo f p o l i t i c s ) 等，是- - n 介于经济学和政治学之间的新兴交叉学科。它以新古典经 硕士学位论文 济学的基本假设( 尤其是理性经济人假设) 、原理和方法作为分析工具，来研究和 刻画政治市场上的主体( 选民、利益集团、政党、官员和政治家) 的行为和政治市 场运行的一个新政治经济学分支。 公共选择理论有广义和狭义之分，广义的公共选择理论是经济学理论的一个 重要流派，美国马里兰大学教授、公共选择理论代表人之一丹尼斯缪勒 ( d e n n i s c m u e l l e r ) 将其概括为“非市场决策的经济学研究。或者简单的说， 是将经济学应用于政治科学。公共选择的主题就是政治科学的主题，即国家理论、 投票规则、投票者行为、党派政治学、官僚政治学等等。然而，公共选择方法论 则是经济学的方法论。 狭义的公共选择理论是作为行政管理学的一个流派而存 在，它将公共选择的方法应用于公共行政管理领域，关注重点是政府的管理活动 及各个领域公共政策的制定和执行。由于公共选样学派将行政机关统称为官僚机 构，因此，它也被称为“官僚经济学”。像经济学一样，公共选择理论的基本行 为假设是，人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。 该观点被认为是 对公共选择理论的经典定义而被西方学者广泛引用。本文所引用的是狭义的公共 选择理论。 2 公共选择理论的研究内容 公共选择理论主要研究的是集体决策或政治决策的决策过程和结构，其重 点是研究政府与社会的关系问题，把分析政府行为效率以及促使政府最有效工作 的规则制约体系作为其最高目标。公共选择理论的内容较多，但一般认为是一种 政府应该做什么的理论，包括政府如何选择、不同的投票规则和关于政府失灵问 题等内容。 ( 1 ) 政府如何选择。政府如何选择的政治运作就像市场运行一样有着自己的 体制和参与者。政治上的决策是依照基本宪法和选举制进行的，其最重要的规则 决策是由当选的议员做出的。政治运作的参与者是选民、政治家、具有专门知识 和长期经验并掌管行政机关的人。选民具有民主制度应该为之服务的最终决定一 切的偏好，政治家有被选民所能选出的渴求，以及他们关于国家应该如何加以管 理的基本信念，掌管行政机关的人虽然要受政治领袖们的监督，但可以行使很大 的权力，司法部门是确保所有参与者都遵守规则的裁判员。当然，从根本上说政 治运作不同于市场运行，政治运作的结果是以选票而不是以利润为目的的，通过 投票选择，集体的选择可以有三种结果，一是可能出现使所有人境况更糟的结果， 比如选择战争、独裁统治的公共行动；二是存在着简单的再分配的结果，如社会 简单的对一部分人增税用以补助另一部分人，或有类似情况的其他行动；三是帕 累托改善的结果。有的集体行动能使所有的人都得到改善，而不使任何人的境况 变糟。如政府支持的新科学进步和帮助传播公共健康方法等。上述三种结果的区 分说明，集体行动不能确保制定出使所有人的境况都变得更好的决策，因此，公 6 论调节居民收入分配差距的政策选择 共选择应该是科学的选择。 ( 2 ) 不同的投票规则。公共选择理论认为规则是重要的，规则好，可以使坏人 无法肆意做坏事；规则不好，不但好人不能做好事，而且也会做坏事。在集体决策 过程中，只要规则是公平的，结果就是公平的；只要规则是有效率的，结果就是有 效率的。“评价标准需要应用到规则或过程上而不是最终状态或结果上，“最终 状态只能在其产生过程中加以评价。只要这一过程允许个人无偏见地表达自己 的价值，那就必须认为结果是可以接受的，而且，这种规则可以存在于多个时期的 时间序列中，旦人们确立了这些规则，就不需要在每个回合对所需条件进行重 新界定，其生命要比在它们的约束下达成的结果的生命长得多。随着规则持续性 的不断提高，面对多个选择的个人就无法很好地知道每个选择对自身的影响，这 种不确定性，有益地增加了而不是减少了达成协议的可能性，因为个人面对这种 不确定性，会通过理性的计算，专注于能够消除或者最小化潜在灾难性结果的选 择。这种情形对整个社会而言是一种罗尔斯所称的“作为公平的正义”，是穿越 布坎南设计的“局部无知之幕之后所能达致的最佳状态。 个人偏好被转换成集体行动的重要机制是投票规则，或者说投票规则是把个 人偏好集合成集体决定的方法。投票规则有多种规则：一致同意规则是一种要求 对所有决策都一致同意，每个人都具有否决权。一致同意规则可以实现帕累托改 善，避免多数人压迫少数人，但其缺点是十分复杂，行动起来费时，更为严重的 是，一旦其中某一个人认识到自己具有可以否决整个方案的威力，它可以敲诈那 些支持议案的人而使自己获益，这个问题会频繁发生并很难对付，很多类似议案 可能因讨价还价和敲诈而被拖延，或者无法通过议案而使政府保持现状；过半数 规则是当超过半数的投票者赞成一项法律时，该法律便可通过的规则。过半数规 则在较大程度上排除了一致同意规则所存在的弊端，但却有两点需要说明，一是 过半数规则不能保证帕累托方式的改善，当然除非是由于失误，它也不会使每个 人的状况都变得更糟；二是过半数规则也许会导致“多数人的暴政 ，多数人在 收入分配、预算等问题上把自己的意志强加给少数人：最优过半数规则，为避免 过半数规则可以产生的多数人暴政，一些思想家提议在许多重大的问题上使用最 优过半数( 超多数) 规则，如2 3 及其以上，并已在一些国家付诸实施；循环投 票，过半数规则在其决策过程中实际上是可以循环的。互投赞成票，过半数规则 再一个缺陷是忽视少数人的利益，就少数人而言，对某个问题的反映无论多么强 烈，因为投票规则是一人一票，其议案也难以获得通过。当然，如同集体选择会 有多种结果一样，当某个联合集团运用互投赞成票的方法通过一个坏的原始提 案，不正当的结果也便会由此产生。 ( 3 ) 关于政府失灵。在资本主义社会，既存在着市场失灵，也存在着政府失 灵，“当政府政策和集体行动所采取的手段不能改善经济效益或道德上可接受的 收入分配时，政府失灵便产生了。所谓“政府失灵”，是指国家或政府的活动 7 硕士学位论文 并不总是像应该的那样“有效”或像理论上所说的能够做到的那样“有效 。布 坎南认为政府作为公共利益的代理人，其作用是弥补市场的不足，并使各经济人 员所做决定的社会效益比政府进行干预以前更高。否则，政府的存在就无任何经 济意义，但是政府决策往往不能符合这一目标，有些政府的作用恰恰相反，它们削 弱了而不是改善了社会福利，为什么政府干预会出现“负效应 ? 布坎南将原因 归结为以下几点。 第一，公共决策失误。公共决策是一个十分复杂的过程，存在着种种困难、障 碍或制约因素，使得政府难以制定并实施好的或合理的公共政策。并且“在公共 决策或集体决策中，实际上并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在各 种特殊利益之间的缔约过程伽。 第二，政府机构的低效率。政府失败说认为政府机构低效率的原因在于：一是 缺乏竞争压力。由于不以盈利为目的，所以提供公共服务的各部门之间不存在竞 争，缺乏竞争压力。二是缺乏降低成本的激励机制。由于政府的活动大都不计成 本，而且即使计算成本，也很难做到精确，这就容易导致政府部门的过分投资，生 产出多于社会需要的公共物品，进而导致社会资源的浪费。三是缺乏有效的监督。 由于监督机制的不健全致使很多监督形式软弱无力。而且政府部门所处的垄断地 位致使它们的监督者在大多数情况下只能被动接受它们提供的信息，因此监督者 所获得的信息是不完备的，容易被被监督者所操纵。 第三，政府部门的扩张。政府对经济生活的干预日益增多导致了政府机构的 不断扩张。同时政府官员也是个人利益最大化者，他们希望通过不断扩大机构规 模来提高机构的级别和个人待遇。 第四，政府的寻租行为。某些利益集团为谋求政府保护，逃避市场竞争，实现 高额垄断利润，往往向政府进行各种“寻租活动 。政府则以公共利益的需要为由 出台经济政策为这些利益集团服务。政府的寻租行为导致了腐败和社会资源的浪 费。 3 公共选择理论的研究方法 所谓公共选择，就是通过集体行动和政治过程来决定公共物品的需求、供给 和产量，是对资源配置的非市场选择，实际上就是政府选择。公共选择理论的基本 特点是以经济人的假定为分析武器，探讨在政治领域中经济人行为是怎样决定和 支配集体行为，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约作用。所谓经济人假 定是指：作为一个人，无论他处于什么地位，其人的本性都是一样的，都以追求个 人利益和使个人的满足程度极大化为基本的动机，亦即假定人都是经济人。基于 这一假定，布坎南认为，通过类似的行为假设，我们也能够对集体选择的结构特征 进行一些基本的预测。他指出：国家不是神造物，它并不具有无所不在和正确无误 的天赋。因为国家仍是一种人类的组织，在这里做决定的人和其他人没有什么差 8 论调节居民收入分配差距的政策选择 别，既不更好，也不更坏，这些人一样会犯错误。因此，建立在道德神话基础之上的 国家政治理论一遇上“经济人这一现实的问题便陷入难以解决的困境，为此， “我们必须从一方面是利己主义和狭隘个人所驱使的经济人，另一方面是超凡入 圣的国家这一逻辑虚构中摆脱出来，将调查市场经济的缺陷和过失的方法应用于 国家和公共经济的一切部门。这样便使所有的分析有了一个共同的出发点：经济 人当人们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将更愿意选择那种能为自己 带来较多好处的方法。 ( 1 ) “经济人 分析范式 “经济人 范式是公共选择理论建立的一个统一的有关经济和政治这两个市 场的个人行为模型。公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济 市场，另一个是政治市场。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给他带来 最大满足的私人物品。在政治市场上，人们通过民主选票选择能给其带来最大利 益的政治家、政策法案和法律制度。经济市场上存在供求双方力量的相互作用， 政治市场上也同样存在供求双方力量的相互作用。政治也是一种个人相互交易的 市场，这里的个人是具有利己心的、追求自身利益最大化的人，也就是亚当斯 密所说的经济人或交易者。他们从自己的偏好和效用函数出发，从交易活动中寻 求和创造使自己获利的机会。这种“经济人 ( h o m oe c o n o m i c s ) 范式扩大到个人 在面临“非商品选择时所采取的行为和态度，也就是追求个人利益最大化，也 是以成本一收益分析为根据的。 ( 2 ) 方法论上的个人主义 所谓方法论上的个人主义，是指最恰当或最有效的社会科学之认识来自于对 个体现象或过程的研究，这一自然推论的倡导者们鼓吹除了个人利益之外，根本 就不存在任何其他的什么( 集体) 利益。公共选择理论是研究政治决策过程( 公共 选择) 的，政治决策实际上是集体行动，但是公共选择理论却把个人看成是评价、 选择与行动的最基本单位，因而也是公共选择理论要分析的基本单位。布坎南强 调无论是在集体活动还是私人活动中、在市场过程还是政治过程中，个人都是最 终的决策者、选择者与行动者，而不管产生总体结果的过程与结构有多么复杂。 在布坎南看来“集体行动被看作是个人在选择通过集体而不是经由个人来实现目 的时的个人活动，政府被视为不过是一系列过程，或是一种允许上述活动产生的 机构1 们。 ( 3 ) 政治的交换过程性质 公共选择理论认为：“政治是一个个人之间复杂交换的结构，是一个人们在 其中寻求通过集体实现人们私自确定的目标的结构”，布坎南认为，“政治的一个 功能是建立道路规则，这个道路规则使具有不同利益的个人和团体能够 追求极为不同的目标而不至于出现公开冲突n 。 公共选择理论认为，民主政治的个人活动与市场活动一样也具有交换的性 9 硕士学位论文 质，人们在政治活动中达成协议、协调冲突、制定规则，无不建立在自愿的基础 上，因而类似于市场中的交换。在市场上，人们用苹果交换桔子，而在政治上， 人们通过协商交换着各种公共物品成本的分摊份额。实际上市场与政治的区别并 不在于当事人的行为与动机与活动特点，一个人在市场与政治两种环境中都是利 己主义的i 都在进行交换。区别仅仅在于约束个人行为的外在环境的不同，一个 是市场，一个是政治。这种区别产生的原因在于：人们通过市场进行的个人活动 只能满足一部分目的，另一部分个人目的必须通过集体活动促成。当然在政治中 也存在与自由交换不相容的强制现象，对此，布坎南认为，强制与权力存在的前 提是自愿交换，而目的也是为了促成自愿交换u 射。 ( 二) 居民收入分配差距之公共选择理论分析 1 公共选择理论分析的必要条件 公共选择理论研究的主要是政治决策( 公共选择) 问题，而城乡居民收入分配 差距问题则是一个经济问题，从表面上看，二者似乎风马牛不相及，又怎么能够 用前者对后者进行分析呢? 这就涉及到用公共选择理论分析城乡居民收入分配差 距的可行性问题。看一个问题能否能用一种理论来分析需要具备两个条件：一要 看该问题是否具备用某种理论分析的前提条件，二要看二者是否真的存在逻辑上 的内在联系。任何一个问题只要具备了一种理论分析的前提条件，即该理论范式 的规定性，就可以用该理论范式去尝试分析该问题，但分析的结果是否具有逻辑 上的内在联系，却最终要靠实践去检验。因此，城乡居民收入分配差距问题只要 具备了公共选择理论范式的前提条件，在理论上就具备了分析的可行性。至于逻 辑上的真实性则是在此可行性基础上应着力论述的内容，本部分暂不考虑。 2 居民收入分配差距之公共选择理论分析 公共选择理论主要研究的是集体决策或政治决策的决策过程和结构，其重 点是研究政府与社会的关系问题，把分析政府行为效率以及促使政府最有效工作 的规则制约体系作为其最高目标。居民收入分配差距问题是由一系列政府政策失 灵所引起的。概括起来包括政治上的原因以及经济上的原因： 政治方面的原因主要有二元户籍制度、过度集权的行政体制、优先发展重工 业战略、非明晰化的农地产权制度。 ( 1 ) 二元户籍制度是城乡收入分配差距过大的本质性原因。在城乡分割的二 元户籍制度下，农民没有享受到平等的国民待遇，他们在完全尽到公民义务的同 时却不能享受到应有的权利，在事实上被分裂成了两个不同身份的阶层，以及由 此造成了社会结构的分裂和城乡二元经济结构。这种二元经济结构极大地损害了 农民的利益，使农民回复到封闭静止的生存状态，造成农村的愚昧和贫困，限制 了农村的发展：阻碍了农村剩余劳动力向城镇、城市的流动和转移，延缓了城市 1 0 论调节居民收入分配差距的政策选择 化的进程；进一步拉大了城乡差距，阻碍了统一的市场经济体制的孕育和发展。 ( 2 ) 农村基层政权没有发挥应有的作用。关于农村基层政府，上级政府的政 治支持在其效用函数中的权重大，农民支持的权重很小，行政制度上的过度集权， 导致基层领导人行为的外部性。在很多集体经济薄弱的农村，基层组织缺乏凝聚 力和整合力，管理能力和带头作用很差，出现了一定的真空地带，有的甚至陷入 某种无失序状态，乡镇机构部分丧失了其在政府决策中的应有作用。 ( 3 ) 不平衡的国家发展战略影响农民收入水平提高。优先发展重工业的战略 目标，是不顾资源约束而实行的赶超战略，导致工农业比例严重失调，城市化进 程受阻。在当时资源相对稀缺的环境下，通过工农产品的价格“剪刀差”和统购 统派形式，为重工业发展提供资本原始积累，而农业的发展则处于被抑制和停滞 状态。重工业高积累的成本很大部分被转移到了农业等传统经济部门，农民为工 业化和城市化的发展奉献了原始积累，放弃了最基本的应得收入。 ( 4 ) 现行土地产权制度是城乡收入分配差距的重要成因。现行土地产权制度 是农民利益在政府强权下受损的重要诱因，该制度赋予农村基层以产权所有者的 身份通过各种名目收取“地租”，即“三提五统 ，农民利益受到严重侵害。现行 土地产权制度造成了农户生产的短期化倾向，联产承包责任制下非明晰化的土地 产权制度，降低了农户经营主体对土地及其它生产要素的长期关切度及对土地维 护、投入的责任心，造成农户生产行为的短期化倾向。土地经营规模过于狭小和 分散，不利于土地区域性种植、机械化耕作和集约化经营，降低了农业劳动生产 率和农产品商品率，从根本上制约了农民收入的增长。 经济方面的原因主要有不合理的二元经济体制、非均衡的财政政策、不合理 的农业内部结构、外部经济环境的制度性缺失以及严重滞后的城市化进程。 ( 1 ) 不合理的二元经济体制导致了城乡居民收入的扩大。理论界以城乡二元 对比系数来衡量城乡二元经济结构的程度，发展中国家的二元对比系数一般都在 3 1 - - 3 5 ，发达国家一般在5 2 一5 6 ，而我国到2 0 0 2 年才只有1 7 ，远远低于 发展中国家的平均水平。城乡之间不断进行着各种资源的交换，共同构成完整的 国家社会经济体系，而二元经济结构割断城乡联系，使工业化和城市化发展严重 背离，这种背离进一步使二元结构刚性化，阻碍农村剩余劳动力的转移，制约农 村劳动生产率的提高，农民收入和消费水平萎缩，农村市场无法启动。因此，二 元经济结构是我国城乡居民收入差距不断加大的根本原因。 ( 2 ) 非均衡财政政策扩大了城乡收入分配差距。财政支农支出增长缓慢，其 比重一直在1 0 左右，不利于农业可持续发展。农村社会保障制度不健全，缺乏 农村公共卫生体系和保险体系等重要保障机制。城乡税制不统一，加重了农民负 担。政府对教育的投资不均衡，从人力资源的源头上拉大了城乡收入差距。 ( 3 ) 农村科技落后导致农业内部结构不合理。农业收入水平低，农户比较利 益偏低，制约了农户对农业科技成果的有效需求，抑制了农户采用先进技术的积 硕士学位论文 极性，导致农业内部结构不合理。充分利用农业科技，改造传统农业，提高土地 利用率，改善农业生产结构，促进传统产业的升级换代，提高农业资源的转化率， 从而促进农户增产增收，是影响城乡收入差距的重要经济原因。 ( 4 ) 外部环境的制度性缺失导致城乡收入差距的扩大。经常性物价变动使农 民收入不稳定，导致城乡居民收入差距逐年增加；城乡外部市场体系发育不平衡 导致城乡收入差距扩大：城乡投资分配不均导致城乡收入差距扩大。 ( 5 ) 城市化进程严重滞后。农村剩余劳动力转移的关键在于城市化发展，我 国城市化进程严重滞后，极大地限制了当前农村剩余劳动力的有序转移，致使农 业劳动力的边际效益递减，劳动生产力不断下降。乡镇企业是我国目前吸纳农村 剩余劳动力的主渠道，城市化滞后不利于乡镇企业的发展。同时，乡镇企业布局 分散，其固有的社区性限制劳动力的流动，扭曲劳动力价格，降低了劳动力需求 量，阻止了就业规模的扩大，反过来也制约了农村剩余劳动力的转移。 1 2 论调节居民收入分配差距的政策选择 三、居民收入分配之政府选择分析 ( 一) 政府选择的理解 首先政府是一个含义非常广泛的概念，我们可以从不同的角度去理解它：英 国的简明不列颠百科全书关于政府的定义是：“政府是治理国家或社区的政 治机构”。n 加美国的新标准百科全书认为，政府是一个民族、一个帝国、一 个公国、一个国家、一个城市或其他政治单元中的主要官员组成的政治组织或团 体的形式n 钉。罗豪才教授主编的行政法论第三章指出，国家行政机关是一个 国家的统治阶级运用国家权力，组织和管理国家行政事务的机关。国家行政机关 又称国家管理机关，简称政府。政府是一个处于特殊地位的行为主体，它被赋予 一定的强制权力，这种强制权力是私人机构所没有的n 刚。 所谓“政府选择 是指政府实体参与经济活动及配置资源的目标及其手段的 取舍，其包含两层意思：一是选择做什么；二是选择怎么做n 引。在市场经济条件 下，政府选择做