（政治经济学专业论文）我国农村土地国有化问题研究.pdf

我国农村土地1 国有化问题研究 摘要 改革开放以来，我国农村土地集体所有制取得了举世瞩目的成就，但 在进一步深化农村改革的过程中，农村土地集体所有制日益暴露出许多问 题。农村土地集体所有制的内在缺陷以及城乡二元土地制度与城乡二元土 地市场是这些问题的根本原因。本文认为，农村土地国有化是解决这些问 题、改革农村土地集体所有权制度的最佳选择。农村土地国有化能够实现 农村土地资源的有效利用、切实维护农民土地权益、改变城乡二元结构、 实现城乡统筹发展、促进经济社会和谐发展，为建设小康社会以及社会主 义和谐社会奠定基础。 本文立足于我国国情，以马克思的土地产权理论为指导，借鉴西方产 权经济学以及国内学者的研究成果，回顾我国农村土地产权制度的变革以 及城乡二元土地制度的形成，重点分析我国目前农地集体所有制所存在的 问题与原因，特别强调二元土地制度及二元土地市场，即城市土地属于国 家所有、农村土地属于集体所有，是造成城乡割裂与农民土地权益流失的 重要原因。因此，本文认为实行农村土地国有化，让国家拥有土地所有权， 赋予农民长期稳定能流转的物权性质的农地使用权，实现土地制度一元化， 是非常必要的。最后本文提出了农地国有化的思路、制度安排和方案。 关键词：农村土地土地产权国有化二元土地制度 1 本文的农村土地，指的是耕地。 a s t u d yo nt h ep r o b l e mo f r u r a ll a n dn a t i o n a l i z a t l o ni nc h l n a a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，t h ec o l l e c t i v eo w n e r s h i ps y s t e mo fr u r a l l a n dh a sg o t t e np r o m i n e n ta c h i e v e m e n t b u td u r i n gt h ep r o c e s so ft h er u r a lr e f o r m , m o r ea n d 皿o r ep r o b l e m se m e r g e t h er e a s o n sa r et h ei n h e r ed r a w b a c k so fc o l l e c t i v e o w n e r s h i ps y s t e mo fr u r a ll a n da n dt h ed u a l l a n ds y s t e ma n dd u a l i a n dm a r k e t b e t w e e nc i t ya n dc o u n t r y t h i sp a p e rp o i n t so u tt h a tt h er u r a ll a n d n a t i o n a l i z a t i o ni st h eo p t i m a lo p t i o nf o rt h es o l u t i o no ft h e s ep r o b l e m sa n d t h ei n n o v a t i o no fr u r a ll a n dp r o p e r t yr i g h ts y s t e mi nc h i n a r u r a ll a n d n a t i o n a l i z a t i o nc a np r o m o t et h ee f f i c i e n tu s i n go fr u r a ll a n dr e s o u r c e ，p r o t e c t t h el a n dr i g h t so ff a r m e r s ，c h a n g et h ed u a ls t r u c t u r eb e t w e e nc i t ya n dc o u n t r y ， e n s u r eb o t hu r b a na n ds u b u r b a na r e a sg r o ws i m u l t a n e o u s l ya n db o o s th a r m o n i o u s d e v e l o p m e n to f e c o n o m ya n ds o c i e t y r u r a ll a n dn a t i o n a l i z a t i o nc a nl a yf u n d a m e n t f o rt h ec o n s t r u c t i o no ft h ew e l l o f fs o c i e t ya n ds o c i a l i s th a r m o n i o u ss o c i e t y t h i sp a p e rb a s e so nt h es i t u a t i o no fo u rc o u n t r y 。f o l l o w st h eg u i d e l i n eo f k a r lm a x sl a n dp r o p e r t yr i g h t st h e o r ya n du s e st h ef i n d i n g so fw e s t e r np r o p e r t y r i g h t se c o n o m i c sa n dd o m e s t i c s c h o l a r sf o rr e f e r e n c e i tr e v i e w st h e t r a n s f o r m a t i o no fr u r a ll a n dp r o p e r t yr i g h t ss y s t e ma n dt h ef o r m a t i o no ft h e d u a ll a n ds y s t e mb e t w e e nc i t ya n dc o u n t r yi nc h i u a t h e n 。t h ep a p e rc o n c e n t r a t e s o nt h ep r o b l e m ea n dt h er e a s o n so ft h ec o l l e c t i v eo w n e r s h i ps y s t e mo fr u r a l l a n d ，e m p h a s i z e st h ed u a ll a n ds y s t e mt h a tc i t yl a n db e l o n g st on a t i o na n dt h e r u r a ll a n db e l o n g st oc o l l e c t i v i t yi st h ei m p o r t a n tr e a s o no ft h ea b r u p t i o n b e t w e e nc i t ya n dc o u n t r ya n dt h ei n v a s i o no ff a r m e r s l a n dr i g h t s s oi t i s n e c e s s a r yt on a t i o n a l i z et h er u r a ll a n d ，l e tt h en a t i o nh o l dt h eo w n e r s h i po f r u r a ll a n d , p r o v i d ef a r m e r st h el o n g t e r ms t a b l el a n du s e - r i g h tt h a tc a n c i r c u l a t e8 sr e a lr i g h ta n du n i f yt h el a n ds y s t e mi nt h ee n d ，t h ep a p e rp u t s f o r t ht h er u l e s ，g u i d e l i n e s ，s y s t e ma r r a n g e m e n ta n db l u ep r i n to fr u r a ll a n d n a t i o n a l i z a t i o n k e yw o r d s ：r u r a ll a n d ；p r o p e r t yr i g h t so fl a n d ：n a t i o n a l i z a t i o n d u a ll a n ds y s t e m 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名： 陶振驴 7 o o7 年6 月7 1 7 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印，数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者繇鞠掘肾师虢 年月日 广蕾r ，“煳士掣啦 l 絮囊固农村土地国有化问曩【研究 前言 “三农”问题是社会主义现代化建设的根本问题，而解决“三农”问题的关键在于 农村土地制度的改革与完善。农村土地产权制度是农村土地制度的核心，农村土地产权 制度合理与否直接关系到能否使农村土地集体所有制得到有效实现，关系到能否合理配 置农村土地资源、实现农民与土地的有效结合、调动亿万农民积极性的问题。改革开放 以来，我国农村实施的家庭联产承包制取得了举世瞩目的成就，但是在进一步深化农村 改革的过程中，现行的农村集体土地所有权制度日益暴露出一些缺陷与不足，比如：大 量耕地撂荒，农民种粮积极性下降，威胁我国的粮食安全；地方政府大肆圈占耕地，耕 地面积大幅减少，大量农民沦为“种田无地，上班无岗，低保无份”的“三无”游民， 严重影响社会稳定与经济安全；农民增收缓慢，农民与城镇居民拥有不同的土地权益， 城乡居民收入差距进一步扩大，容易激化社会矛盾，不利于经济、社会的协调、可持续 发展，不利于实现共同富裕。这些缺失与不足加重了“三农”问题，严重阻碍了社会主 义和谐社会、小康社会与社会主义新农村的建设，已经成为阻碍进一步推进农村经济体 制改革的“拦路虎”。而农地集体所有权本身的缺陷以及我国特有的城乡二元土地制度 是上述问题的根本原因。因此，必须改革现行的农村土地集体所有制，改变城乡二元土 地制度，建立更完善的农地产权制度，而农村土地国有化是最佳选择。 本文通过对国内外关于产权和土地产权的理论进行综述，以马克思的土地产权理论 为指导，借鉴西方产权经济学的研究成果，介绍我国农村土地产权制度的变迁以及城乡 二元土地制度的形成，分析我国目前农地集体所有制所存在的问题与原因，对农村土地 国有化的必要性与可行性进行论证，并且从理论上提出了实行农地国有化的思路、方案 和制度安排。本文认为，对农村土地实行国有化能够解决上述问题，能够实现农村土地 资源的有效利用、提高农业生产的积极性、切实维护农民土地权益、改变城乡二元结构、 实现城乡统筹发展、促进经济社会和谐发展，为建设小康社会以及社会主义和谐社会奠 定基础。希望通过本文的研究，能为我国农村土地制度的研究提供一些参考，扩展研究 人员以及实际工作者的思路与视角，使人们能更多地关注农民的土地权益以及城乡二元 土地制度，使农民利益得到更切实的保护。 广西，v 学习睦掌位论文 蠹曩农村土地固有化问题研究 第一章关于产权与土地产权的文献综述 要研究我国农村土地国有化问题，必然要涉及我国农村土地产权制度，因此必须 要对产权、土地产权的理论进行研究。本章介绍马克恩的土地产权理论、西方经济学家 的产权理论以及国内学者对产权与土地产权的研究状况，通过综述的形式为本文的研究 提供理论依据。 1 1 马克思的土地产权理论 马克思的土地产权理论主要包括土地产权制度、土地产权权能理论、土地产权结合 与分离理论、土地产权商品化及配置市场化理论。 1 1 1 马克思的土地产权权能理论 马克思笔下的土地产权，是指由终极所有权及所有权衍生出来的占有权、使用权、 处分权、收益权、出租权、转让权、抵押权等权能组成的权利束。 土地终极所有权，又称为单纯的所有权或法律上的所有权，在一些特殊场合，马克 思又称为最高的所有权或股权，是指土地终极所有权主体把土地当作他的意志支配领域 而加以保护，排斥他人并得到社会公认的权利。马克思认为，土地终极所有权的前提是 “一些人垄断一定量的土地，把它作为排斥其他一切人的，只服从自己个人意志的领 域。“”这既表明了土地终极所有权的排他性，又表明了土地客体的归属关系。引伸一步 说，不管土地产权权能的多少和土地产权权能的结合与分离情况，以及实际运行状况如 何，土地客体无论是以法律上或者意志上来讲，最终它都是属于土地终极所有权主体所 有，这一点是毫无异议的。 土地占有权是指经济主体实际掌握、控制土地的权利。马克思在公社和以公社为 基础的所有制解体的原因中说：“实际的占有，从一开始就不是发生在对这些条件的 想象的关系中，而是发生在对这些条件的能动的、现实的关系中，也就是实际上把这些 “马克思s 资本论，第3 卷，人民出版社1 9 7 5 年版，第6 9 5 页。 2 广冒r ，“鼻| 士掌位论文 羲啊农村土地固有化问题研究 条件变为自己的主体活动的条件。“d 这段话表明了土地占有关系和土地占有权的含义。 因为，按照马克思的理论，在原始公社时期，公社的财产主要是土地财产，对财产的占 有，主要是指对土地财产的占有。相应地，占有土地的经济主体就享有土地占有权。例 如，原始公社内的个人和大共同体内部的小共同体就享有土地占有权，而在资本主义土 地私有产权制度下，租地农场主同样也享有土地的占有权。 土地使用权是土地使用者根据一定的规则对一定土地加以实际利用的权利，是土地 产权中最重要的权能之一。对此，马克思在资本论、剩余价值理论等著作中作了 许多精辟的论述，只不过马克思的许多论述并没有具体指明是土地使用权，土地使用权 在资本论中多隐含于字里行间，当然也有明确指出的时候。他在讲到土地使用者与 土地所有者之间的关系时就曾明确使用过“土地的使用权”2 这一范畴。 土地处分权与继承权。土地处分权是指土地所有者在事实上或法律上决定怎样安 排、处分土地的权利，它既是土地所有权运行的表现形式，又是土地产权束中较重要的 权能。按照马克思的观点，土地处分权又分为最初处分权和最终处分权两个层次。土地 的最初处分权是指土地未进入生产过程之前，土地所有者享有决定将自己的土地是用于 出租、自用或抵押的权利。土地的最终处分权发生在土地所有者把土地出租给他人使用， 并在租约期满之后。马克思告诫说：“不要忘记，在通常以九十九年为期的租约期满以 后，土地以及土地上的一切建筑物，以及在租佃期内通常增加一两倍以上的地租，都会 从建筑投机家或他的合法继承人那里，再回到原来那个土地所有者的最后继承人那里。” 。马克思的论述不仅说明土地租约期满以后，租佃人没有权利处分从土地所有者或其他 土地合法产权人那里租佃来的土地，有权处分土地的仅是土地所有者，而且还表明了土 地产权是可以继承的。土地可以设定继承权，这种继承权不仅是指土地终极所有者的继 承，而且也可以是土地占有权、使用权等产权权能的继承。 土地收益权。马克思认为，土地收益权是指土地产权主体依据自己享有的相应权能 而获得一定收益的权利。例如，土地所有者凭借自己对土地的终极所有权权能而拥有索 取租金的权利，租地农场主依据自己在一定时期内对土地的占有权、使用权等权能而取 得经营利润的权利等。 土地出租权与抵押权。土地出租权是马克思论述最多的土地产权权能，无论是在资 本论第三卷之中，还是在剩余价值学说史内，他都在研究土地出租权问题。实际 “马克思思格斯全集第4 6 卷( 上) ，人民出版社1 9 7 9 年版，第4 9 3 页。 心马克思：资本论第3 卷人民出版社1 9 7 5 年版，第7 1 4 页。 o 马克思：资本论第3 卷，人民出版社1 9 7 5 年舨，第8 7 3 页。 3 羲田农相土地固有州垌曩【研究 上，土地所有者把自己的土地出租给租地农场主或小农耕种这一事实，本身就说明土地 产权包含土地出租权这一权能。与土地出租权的论述形成鲜明对比的是马克思对土地抵 押权的论述则要少得多，但这并不影响马克思土地产权权能理论的完整性。马克思说： “他究竟是自己收入地租，还是必须再把它付给一个抵押债权人，这不会在租地农场本 身的经营上引起任何变化。“”可见，在后一种场合，土地所有者的土地已经被抵押出去， 土地抵押权作为土地产权的一项权能已为马克思所论及。 土地转让权。土地转让权主要包括两个方面：一是土地所有者有权把自己的所有权 转让他人。二是土地其他产权权能的产权主体，在一定条件下，也享有对相应产权进行 转让的权利。例如，租地农场主在租约有效期内还可以将土地再出租等。 土地产权权能的核心是终极所有权，其最大特点是排他性。当全部土地产权权能集 中在一起由一个产权主体行使时，马克思又称之为完全的土地所有权；当除土地终极所 有权以外的其他产权权能从土地产权内分离出来并集中在一起，由另一个产权主体行使 时，马克思则称之为经济意义上的土地所有权或事实上的土地所有权。 1 1 2 马克思的土地产权权能结合与分离理论 所有的土地产权权能既可以全部集中起来，由一个产权主体行使，又可以从中分离 出一项或几项权能，独立运作。但是这种分离和独立运作并不是任意的和无规则的，其 基本原则是：分离和独立后的土地产权既要在经济上获得实现，又要使土地产权的分离 和独立形成新的经济关系；否则，这种分离和独立就没有一点积极意义。 马克思以土地产权主体为纽带，考察了土地产权结合、分离及独立运作的不同情况。 归纳起来，主要有以下三种典型形式：土地终极所有权、占有权、使用权、收益权、处 分权等权能结合在一起，由一个产权主体行使；在土地私有产权制度下，土地产权中的 一项或几项权能与土地终极所有权相分离并独立运作；在土地公有产权制度下，土地终 极所有权与使用权、占有权的分离，从而形成土地所有者与使用者、占有者的分离的多 元化土地产权主体格局。 马克思还研究了土地国有产权制度下所有权与占有权、使用权相分离的情况。马克 思认为，如果土地产权不再是私有而是象亚洲那样，国家既作为土地所有者，同时又作 为主权者而同直接生产者相对立，那么，地租和税赋就会合为一体。在这里，国家就是 最高的地主，主权就是在全国范围内集中的土地终极所有权。也就是说，在土地国有产 ”马克思；资本论第3 卷人民出版社1 9 7 5 年版，第9 1 4 页。 4 广西大学唾士掌位鼬曩：国农村土地目有化问题研完 权制度取代私有产权制度的场合，仍然存在着土地国家终极所有权与直接生产者对土地 的占有权、使用权的分离，存在着土地所有者与占有者、使用者的分离。 1 1 3 马克思的土地产权商品化、配置市场化理论 马克思虽然没有直接讲土地产权是一种商品，但在商品经济条件下，只要马克思谈 到土地产权时，无不把土地产权当作一种商品来理解。一方面，人类生产和生活离不开 土地，要使用土地，就必须首先取得土地的有关权能，这就使得这部分权能很容易被当 作一种商品来进行交易；另一方面，商品经济的发展和土地有关权能的有偿使用的深入 及普遍化，实际上已经表明了土地产权的商品化。 土地产权配置市场化是马克思土地产权理论的重要内容。马克思认为，由于土地不 能移动，土地市场配置的实质是土地产权的市场配置，土地产权可以“借助于商品的各 小部分的所有权证书，商品能够一部分一部分地投入流通。”“同时，由于地租的作用， 土地产权不仅丧失了不动产的性质，而且“变成一种交易品”进入市场，通过市场机制 与其他财产进行优化重组。马克思还进一步探讨了土地产权市场配置的具体途径。第一 条途径是土地产权的出租和转租。第二条途径是土地产权的买卖。土地产权的买卖又有 两种形式：一种是土地产权的直接买卖。另一种是土地终极所有权或称土地的最高所有 权或土地股权的买卖。 1 2 西方经济学家对产权与产权理论的论述 1 2 1 产权 牛滓法律大辞典指出：“产权亦称财产所有权，是指存在于任何客体之中或之 上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财 产有关的权利”；p 阿贝尔( 1 9 9 2 ) 认为“产权包括所有权、使用权、管理权、分享 残余收益或承担负债的权利、对资本的权利、安全的权利、转让权、重新获得的权利以 及尚未列举的一些权利“”；y 巴泽尔( 1 9 8 9 ) 把产权定义为“对财产进行利用、收益 ” 马克思恩格斯全集第4 6 卷( 下) ，人民出版社1 9 8 0 年舨，第4 4 6 页。 戴维m 沃克牛津法律大辞典，光明日报出版社1 9 8 8 年舨，第7 2 9 页。 。叶剑平中国农村土地产权制度研究 北京：中国农业出版社，2 0 0 0 年。第5 4 页。 5 广西大尊嘎士掌位论文囊啊农辋r 土地冒：霄化问囊【研究 以及转让的权利“”。阿尔钦认为“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使 用的权利。”“ 德姆塞茨( h d e m s e t z ) 认为：“产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们 能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。”“产权包括一个人或其他人受 益或受损的权利。”。产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激 励”。3 诺斯在经济史中的结构与变迁中指出：“产权本质是一种排他性权利”。“产权 经济学家e g 菲吕博腾和s 配杰威齐认为，“产权不是人与物之间的关系，而是指由物 的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系”，“它是一系列用来 确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系”。“ 1 2 2 产权理论 科斯定理指出，只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，则无论在开始 时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 格罗斯曼和哈特( g r o s s m a na n dh a r t ，1 9 8 6 ) 的最优所有权结构理论证明，根据不 同的技术条件，在某一行业，不同产权结构的经济效果是不一样的，而最优产权结构则 是一定的。一般而言，哪种活动对后果影响更大或更难测度，则从事这种活动的人当业 主的产权结构更加有效。“ 张五常认为，一个产权的基本内容包括行动团体对资源的使用权与转让权，以及收 入的享用权。它的权能是否完整，主要可以从所有者对它所具有的排他性和可转让性来 衡量。他认为私人产权包括三种权利：使用权( 或决定使用权) 、自由转让权、不受干 预的收入享受权，有了这三种权利，所有权( o w n e r s h i pr i g h t ) 是不需要的。在中国 经济改革上，他极力在赞成只要以上三权界定为私有，所有权保留为国有，没有问题。 此外，他还从交易的费用、风险的规避和合约的选择的角度分析了分成租赁制，这为我 们分析土地制度的改革提供了一个好的思路。o 杨小凯的新兴古典产权理论模型证明，由于各种两难冲突( 比如外生和内生交易费 “y 巴泽尔；产权的经济分析，上海三联书店、上海人民出版社，1 9 9 7 年敝。 伫科斯，阿尔钦、诺斯等：财产权利与制度变迁，上海三联书店，1 9 9 4 年版，第1 6 6 页。 o 科斯、阿尔钦、诺斯等：财产权利与制度变迁，上海三联书店，1 9 9 4 年版，第9 7 、粥页 “诺斯：经济史的结构与变迁，上海三联书店，1 9 9 4 年版，第2 l 页。 o 科斯、阿尔钦、诺斯等：财产权利与制度变迁，上海三联书店，1 9 9 4 年版，第2 0 4 页。 惦杨小凯、张永生新兴古典经济学与超边际分析北京：社会科学文献出版社，2 0 0 3 年，第1 4 7 - 1 4 8 页 ”张五常：佃农理论一应用于亚洲的农业和台湾的土地改革北京：商务印书馆，2 0 0 0 年 6 广西大掌硬士掌位鼬! 支我国农相土地田有化问曩研究 用的减少有不可兼顾的两难冲突) 的存在，产权并不是越明确越好，有时，产权的模糊 设定往往比清晰地界定产权更有效率。因此，关键是法律制度应该保证人们有自由选择 合约的权力。这样，有效率的界定产权模糊制度就会通过自由的产权买卖而自发形成。“ 上述产权理论各不相共同，甚至存在相互矛盾的地方，我们必须结合中国国情，借 鉴西方产权经济学，运用相应的产权理论来分析我国的土地制度，改革农地产权制度。 1 3 我国学者对产权与土地产权的论述 1 3 1 产权 徐汉明：所谓产权，是指在社会经济运行中，市场主体通过一定的方式对原始财产 权利依法承受、使用、收益和处分流转的结构性财产权利关系。2 钱忠好：产权是由法律、习俗、道德等界定和表达的，得到人们相互问认可的关于 财产的权利。一般而言，人们对财产的权利可分为所有权、占有权、使用权、收益权等。 产权是正式规则和非正式规则界定的结果。” 叶剑平认为，产权有三个基本功能：激励功能，即激发人们干好自己工作的积极 性；约束功能，即规定人们能够做什么，不能做什么；分配功能，即人们按照自己 所拥有的产权的多少对所创造的收益进行分配的功能。“ 黄少安把产权定义为：所谓产权，简言之，就是对财产的权利( p r o p e r t y r i g h t s ) ， 亦即对财产广义的所有权包括归属权、占有权、支配权和使用权；它是人们( 主体) 围绕或通过财产( 客体) 而形成的经济权利关系；其直观形式是人对物的关系，实质上 都是产权主体( 包括公有主体和私有主体) 之间的关系。产权的基本功能：减少不确定 性、外部性内部化、激励功能、约束功能、资源配置功能和收入分配功能。“ 胡雪梅认为，产权有四种基本功能：激励功能、约束功能、协调功能和增进资源配 置功能。 “杨小凯、张永生：新兴古典经济学与超边际分析 ，北京：社会科学文献出版社。2 0 0 3 年，第1 6 2 页。 o 徐汉民；中国农民土地持有产权制度研究，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 4 年第5 0 页。 o 钱忠好：中国农村土地制度变迁和创新研究( 续) 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 5 年第1 8 6 ，1 8 7 页 “叶剑平： 中国农村土地产权制度研究北京：中国农业出版社。2 0 0 0 年，第5 6 页。 ”黄少安：产权经济学导论北京：经济科学出版社，2 0 0 4 年，第6 5 、1 9 5 2 1 5 页。 哪胡雪梅；中国农村土地产权制度创新研究，山东农业大学硕士研究生论文，2 0 0 2 年。 7 囊田q 9 4 , j - - + 她固有化问题研究 1 3 2 土地产权 毕宝德认为，土地产权是指存在于土地之中的排他性完全权利。它包括土地所有权、 土地使用权、土地租赁权、土地抵押权、土地继承权、地役权等多项权利。“ 陈建设、原玉廷：土地产权，是基于土地而产生的财产权力的总称，是由土地所有 权及所有权衍生出来的占有权、使用权、处分权、收益权、出租权、转让权等权能组成 的权利束。所有的土地产权权能既可以全部集中起来，由一个产权主体行使，又可以从 中分离出一项或几项权能，独立运作。” 邵彦敏认为，土地产权是在一系列与土地有关的、可选择的排他性行为中作出选择 的权利，包括土地所有权、使用权、收益权、处分权、规划权、发展权等。作为一种制 度安排，土地产权的内涵可包括：( 1 ) 产权结构，包括各种权利的职能和配制。( 2 ) 国家 对产权制度安排的认可和法律支持。( 3 ) 产权关系，通过土地财产权利可反映人与人之 间的财产关系。( 4 ) 国家对土地产权的管理与调控。“ 叶剑平认为，土地产权就是有关土地这种财产( 地产) 的一切权利的总和，土地所有 权、使用权、收益权、处分权等各项权利共同组成土地产权。而一定社会的土地产权结 构与土地产权关系的总和，构成土地产权制度，表现为规范土地所有权、其他各种土地 产权以及这些权利体现的土地产权关系的一系列规则。土地产权制度可以分为正式的土 地产权制度和非正式的土地产权制度。他还指出了构建土地产权制度的基本原则：产权 明晰的原则、责权利一致性的原则、产权结构合理化原则、有效保障的原则和效益最大 化原则。“ 胡雪梅：土地产权制度是关于土地产权的权能分割、界定、归属的经济法律关系的 总和。它主要解决各项土地权利如何在不同利益主体之间分配的问题。“ 通过上面的综述，我们对产权、土地产权的概念、特点及构成有了较为深入的认识， 这为本文研究的农村土地产权制度进行界定，提供了一个参照。而通过对马克思的土地 产权理论与西方产权理论，可以看出，在一般情况下，产权越清晰，就越容易产生高的 效率，越能保护产权主体的权益；当然，还会出现产权界定需要很高的成本以及难以克 服的两难冲突，这就出现了杨小凯的产权的模糊设定往往比清晰地界定产权更有效率的 现象。产权由许多权利束构成，这些权利束是可以分离的，所有权和使用权当然是可以 “毕宝德：土地经济学北京：中国人民大学出版社，2 0 0 6 年第5 版，第1 7 3 1 7 4 页。 心陈建设，原廷玉 农村士地制度建设研究北京：中国大地出版社，2 0 0 0 年，第6 5 ，6 7 页 o 邵彦敏我国农村土地制度的产权经济学分析税务与经济，2 0 0 0 ( 1 ) ：6 1 6 4 4 叶剑平：中国农村土地产权制度研究北京：中国农业出版社，2 0 0 0 年，第5 7 5 9 页 5 胡雪梅；中国农村土地产权制度创新研究 ，山东农业大学硕士研究生论文，2 0 0 2 年 8 囊重农村土地重有化问鼍研究 分离的。通过马克思的土地产权理论，可以看出，土地产权制度有多种形式，土地终极 所有权、占有权、使用权、收益权、处分权等权能可以结合在一起，也可以在一定程度 上进行分离；而且马克思还探讨了土地国有产权制度下所有权与占有权、使用权相分离 的情况，在这种情况下，仍然存在着土地国家终极所有权与直接生产者对土地的占有权、 使用权的分离，存在着土地所有者与占有者、使用者的分离。这为我国农地国有化、土 地的所有权与使用权相分离提供了理论依据。马克思的土地产权商品化、配置市场化理 论表明土地产权是可以流动和交易的，这对我国土地使用权的流转制度具有指导作用。 第二章我国农地产权制度变革的历史与启示 2 1 我国农地产权制度变革的历史回顾 2 1 1 “耕者有其田”土地产权制度的建立：1 9 4 9 - 1 9 5 3 年 新中国成立之前，中国的农村土地产权制度是一种“封建式”的土地产权制度。第 一，农村土地资产高度集中在封建地主、富农的手中。占乡村人口1 0 的地主和富农，占 有约7 0 8 0 9 6 的农村土地，而占乡村人口9 0 9 6 以上的贫农、中农、佃农却仅仅约占2 0 3 0 0 5 的农村土地。第二，土地经营过度分散，地主、富农经营的自有土地只占总面积的3 0 0 5 左右，其余的土地租给无地、少地农民耕种经营。第三，地租出奇的高。地租形式有实 物地租、劳役地租和货币地租。租约有定额租约和分成租约，定额租约的地租达土地总 收益的5 0 6 0 9 6 ，分成租约的地租达4 0 9 6 6 0 。l 新中国成立以后，在广大农村进行了土地改革。通过土地改革，实现了“耕者有其 田”，农村经济发展得到了迅速发展。3 亿多无地和少地的贫苦农民获得了7 亿多亩土地， 被免除了3 5 0 亿公斤的粮食地租，而且对拥有的土地“有权自由经营、买卖和出租”( 2 ) 。 这种农民土地个体所有制，实际上是土地私有制，并表现出极大的经济绩效：1 9 4 9 1 9 5 2 ( 1 张光宏农地产权制度效率：历史分析与启示农业经济阃题2 0 0 5 年第6 期6 1 6 5 中央人民政府中华人民共和国土地改革法，第3 0 条。1 9 5 0 6 3 0 9 广西，o 錾习| 士尊e 位氍! 文 囊田农捌土地目袭1 匕问曩研究 年，粮食总产平均年递增1 3 1 4 9 6 ，棉花总产年均递增4 3 1 5 “。不仅迅速恢复和提高了 农业生产力，而且为国家工业化的起步奠定了基础。 2 1 2 土地合作化：1 9 5 3 1 9 5 7 年 土地合作化先后经历了三个阶段：第一阶段是互助组；第二阶段是初级农业合作社； 第三阶段是高级农业合作社。 由于个体经济单位之间在共同的时间起点上具有不同的资源禀赋( 如生产资料) 和 土地经营能力，经济发展的差距开始拉开，出现了一定程度的两极分化，其具体表现是土 地的兼并和高利贷的出现，有的重新赤贫，有的成为新富农。这时，一种在原有产权关 系框架内的制度调整出现了，这就是互助组或互助合作制度。其特点是：农民只是进行 劳动上的互助，而土地是农民自己的。它引起的变化主要是以一定程度的联合劳动取代 完全分散的个体劳动，它是建立在农民土地个体私有制基础上的互助合作经济组织，在 互助组内实行以工换工、等价交换、集体劳动，而土地和其他生产资料仍归互助组成员 私有，分散经营。主要表现在：( 1 ) 由于在互助组内实行了一定的生产分工，生产技术得以 改进，增加了单位面积产量。( 2 ) 互助组是一种横向联合组织，组织内的劳动与生产资料 的合理流动，改善了资源配置效率，获得了一定的规模经济。( 3 ) 由于生产规模的扩大，既 在一定程度上增加了承担外部风险的能力，又给新农具的使用创造了条件。 初级合作社也称土地合作社，主要特点是：土地入股，统一经营；生产资料私有公营； 股份基金，按土地分摊；集体劳动，评工记分，劳动力和土地按比例分红。其中，按股分 红的比例约占分配总额的3 0 ，按劳动数量和质量分配的占7 0 9 6 。初级社是在互助组基 础上发展起来的，大部分情况下，从效率上来看，它与互助组具有类似优点，也表现出了 较高的组织效率，单位面积产量和社员收入较个体农民有了显著的提高。“初级合作社” 是成功的。相关统计资料表明，1 9 5 2 年1 9 5 5 年4 年间我国人口增长了1 4 8 ，谷物增 长了2 1 9 9 6 。尽管初级社没有根本改变农民的土地私有产权制度，但是，农民的土地( 包 括其他生产资料) 私有产权受到了侵害或削弱。具体表现在强迫入社和计划性增强。第 二，把合作社当作唯一的组织选择形式，同中国生产力发展水平不平衡的现实相矛盾。按 照当时的情况，富农经济和个体经济都应当与之共存竞争，以满足不同生产力发展水平 ( 1 陈吉元等人口大国的农业增长，远东出版社，1 9 9 6 国王琢，许浜中国农村土地产权制度论。经济管理出版社1 9 9 6 ：3 2 3 4 仰叶子荣，胡建中农村土地。集体所有权”质疑广东商学院学报，2 0 0 5 年第3 期1 5 1 9 l o 广西，叫羹司n b 掌位崔譬蠹田农采k 匕地田有喇润囊l 研究 对组织形式的不同需要。这实际上也是农民土地私有产权“残缺”、“削弱”的表现。 高级合作社的土地产权特征是：土地( 也包括其他主要生产资料) 归合作社集体所有， 以生产队为基本单位对土地进行集体使用，以社为单位统一计划进行土地经营，土地收 益按劳分配，土地报酬的取消意味着土地私有制的终结。农业高级合作社产权制度的经 济绩效不佳。产生这种绩效下降的主要原因，从土地产权制度的角度来看，主要是农民私 有产权的被剥夺。高级合作社是在初级社的基础上，取消土地分红，农民的报酬主要按 劳动数量与质量分配。 2 1 3 土地的人民公社化：1 9 5 8 - 1 9 6 1 年 为了巩固和发展农业合作化，从1 9 5 8 年开始在全国掀起了人民公社运动。人民公 社化运动的兴起，导致了“一平二调”、“一大二公”为特征的农地制度代替了本身就暴 露出很多问题的高级社条件下的农地制度。土地由公社统一经营，各生产队的劳力可以 由公社任意调支；各生产队在公社统一管理指挥下集中组织生产劳动；土地由公社在生 产队之间或生产大队之间任意进行调拨；农产品除完成国家的税收任务外，其余全部上 交公社，实行公社范围内的平均主义供给制。这种制度的激励功能严重不足，资产效率低 下，土地权利的高度集中，农民的生产效绩与其努力程度严重背离，搭便车行为相当普 遍，造成了土地经济关系的严重扭曲，农业生产严重滑坡，粮食大量减产，供求关系恶 化，导致1 9 5 9 年到1 9 6 1 年的极度困难。 2 1 4 “三级所有，队为基础”的农村土地产权制度的确立：1 9 6 2 - 1 9 7 8 年 这一阶段是在纠正人民公社运动基础上所进行的土地产权制度改革。改革的重点 是：土地所有权归公社、大队和生产队三级所有。土地( 包括其他生产资料) 为单一的 公有形式，排斥私有，土地( 包括其他主要生产资料) 分别归人民公社、生产大队、生产队 三级集体经济组织所有和经营，各自独立核算，自负盈亏，但生产队一级所有和经营是三 级所有中最基本的和主要的部分。土地使用权归生产队条件下由农民统一使用。劳 动报酬按工分分配。因此，这一时期的农村土地产权制度在所有权和使用权上出现了高 度集中化，导致了权、责、利的极端不对称。在集体劳动中监督者很难从直观上判断耕 作者在集体劳动中是否密集地投入了劳动，因此，监督者很难让偷懒者为自己的偷懒行 为付出代价。而当农民意识到自己偷懒也可以获得和勤劳者一样多的经济收益时，集体 劳动中的偷懒行为就会普遍化，这样单位面积土地上投入的劳动力必然减少，使土地产 蛋：曩农 t 土地固有 i 垌题研究 出率下降，从而引起农业经济的衰退、国家粮食供应的不足和农民收益大幅降低。据1 9 7 8 年国民经济统计数据显示，全国平均每人占有的粮食大体仍相当于1 9 5 7 年的水平，每人 每日不足0 5 公斤，全国仍有1 亿多农民没有解决温饱问题。我国劳动力人均农业产值 从1 9 5 7 年的8 0 6 8 元下降至1 9 7 8 年的5 0 8 2 元。“可见，人民公社体制违背了农民意 愿，在经济体制运行中产生了负面效应，它的确立和运行不仅不能分摊制度变迁开始时 的沉没成本，反而增加了改革的成本。 2 1 5 家庭联产承包制：1 9 7 9 目前 1 9 7 9 年以后废除“政社合一”的农村人民公社，实行集体所有家庭联产承包责任制， 即把集体所有土地承包给农民个人( 或家庭) ，以户为单位独立经营，自负盈亏，从而 实现了农村土地所有权与经营权的分离的农地产权制度。家庭联产承包责任制是“交够 国家的，留足集体的，剩下的全是自己的”，有利于做到按劳取酬，调动了人们的生产积 极性，大幅度提高了农业劳动生产率。1 9 8 4 年我国粮食产量首次突破4 亿吨，比1 9 7 8 年 增加了1 亿吨，平均每年递增5 ，为历史上粮食第二个增长最快的时期。o 就中国目前的农地产权制度而言，其基本的特征可以概括为：“集体享有所有权， 家庭承包经营权，国家享有管理权”。“集体享有所有权”是指农民所耕种土地的所有权 归农民集体所有。也就是说，农村土地的终级所有者为农村集体，而非农民自己。这种 所有权乃为集体的所有成员共同拥有，故可称为“共有产权( o o m m o np r o p e r t yr i g h t ) ”， 也可称为社区所有权。基于以上事实，农村土地的发包权自然而然地应归集体所享有。 “家庭承包经营权”是指农民在集体所有制下，按“人人有份，户户种田”的原则承包 集体的土地。“国家享有管理权”是指国家作为全社会的代表，从全局出发，对农地产 权的初始界定、对产权的保护以及限制等方面具有管理权。也就是说，由国家对农地产 权制度制定一套游戏规则，对集体的土地产权进行限制，这是集体土地产权的题中之义。 与过去的农地产权制度相比，现在的农地产权制度至少是在以下方面具有比较优 势：具有典型的路径依赖特征。人民公社体制解体后，中国农村土地产权制度的一个 基本特征就是土地所有权继续归农民集体所有，农户则以承包方式获得土地耕种权，这 一独特的制度安排并没有根本触动土地的集体所有制。这一制度变迁易于被政府和农民 所接受，因而有利于降低制度变迁的成本，增加了制度变迁的效益。有效地解决了搭 ( 1 王琢，许浜中国农村土地产权制度论，经济管理出版社，1 9 9 6 ：1 3 7 仁章辉美中国农村土地制度变迁对农村社会发展的影响冲州学刊。2 0 0 5 年9 月4 4 4 6 ，1 盯，o 学硕士掣啦论文萄e 田农材土地田有化问题司f 完 便车和监督问题。制度学派的经济学家们认为，一种有效率的制度在于其能有效地克服 搭便车行为。家庭承包经营权的产权制度安排，一方面以家庭为单位进行农业生产，就 克服了成员之间监督困难问题，因为家庭成员无须监督，而且还避免了搭便车行为，家 庭成员也没有必要“搭”自家人的便车( 或日占自家人的便宜) 。另一方面，农民享有 独立的经营权，其经营结果能够量化到自己头上，解决了激励不足问题。土地产权的 有效分割。土地产权由“单一产权”向“二元产权”的分割，使得土地产权得到了细化 和明晰化，有利于产权的运作以及权利和义务的统一。而且这种分割的土地产权有利于 形成相互约束和相互促进的机制，有利于丰富和完善土地产权的内容。另外，土地产权 的有效分割也有利于以产权交易为特征的土地市场形成，为土地资源的流动和合理配置 提供了可能。中国农地产权制度的绩效所在，是由于其克服了原有制度的弊端，符合制 度变迁的有关规则，具有某种“帕累托改进”的性质，至少具有“卡尔多改进”的性质。 经过一系列的土地制度改革，农村确立了集体所有制，而城市土地却一直是