（政治经济学专业论文）社会资本视角下的农村劳动力流动研究.pdf

中文摘要 在2 0 世纪最后十几年里中国大地上所发生的急剧社会变迁中，大量农民从 农村向城市的流动算得上是最引人注目的现象之一。随着计划经济体制改革以及 传统户籍制度的松动，曾经被长期束缚于土地之上的农村剩余劳动力开始从土地 上脱离出来，以前所未有的规模和速度流向城市。这种现象给中国社会带来的影 响是广泛而深远的，城乡人口流动现象因此而吸引了大量国内外研究者的关注。 经济学家、社会学家和政治学家们从不同的视角出发，对目前农村人口流动进行 了研究。 截止目前，国内外的众多研究已经涉及到农村劳动力流动的方方面面，其中 以研究人口流动的规律、模型、对经济发展的作用以及影响人口流动的因素为重 点。在影响流动的因素中，社会资本作为一种非制度因素对农村劳动力的流动产 生着深刻影响。事实上，由于中国市场经济体制的不健全以及传统文化的影响， 农村劳动力在流动及择业时，都在自觉或不自觉地充分利用以社会关系为基本形 式的社会资本，因为这样可以降低流动成本、增加预期收入。 将农村劳动力流动置于社会资本的视角下进行分析，不仅符合现实的需要， 也有一定的理论支撑。利用经验分析以及建立相关模型的研究方法，对社会资本 对于农村劳动力流动的作用进行了研究与探讨。结果表明：社会资本对农村劳动 力的流动有着重要的影响。既然社会资本具有如此的重要性，那么通过各种方式 对其进行投资与积累也就显得很必要了。 当然，社会资本并不是影响农村劳动力流动的唯一因素，但是如果放弃了这 一因素，对于农村劳动力流动的分析及其研究肯定是苍白无力的。 【关键词】：社会资本农村劳动力流动模型 社会关系网络 a b s t r a c t c h i n ah a st a k e np l a c ev e r yg r e a tc h a n g e si nt h e2 0 t hc e n t u r yf i n a l l y s e v e r a ly e a r s i ti sr e g a r d e da so n eo ft h em o s tn o t i c e a b l ep h e n o m e n o n t h a tal a r g ea m o u n to fp e a s a n t sf l o wt ot h ec i t i e s w i t ht h er e f o r mo f t h e p l a n n e de c o n o m i cs y s t e ma n db e c o m i n gf l e x i b l e o ft r a d i t i o n a l h o u s e h o l dr e g i s t e rs y s t e m , t h es u r p l u sr u r a ll a b o rf o r c ew h ow a so n c e f e t t e r e do nt h ee a r t hb e g a nt ob r e a ka w a yf r o ml a n da n df l e wt ou r b a n t h ei n f l u e n c et h a tt h i sk i n do fp h e n o m e n o nb r i n g st oc h i n e s es o c i e t yi s e x t e n s i v ea n df a r - r e a c h i n g ，t h ep h e n o m e n o no fr u r a ll a b o rm o b i l i t yh a s a t t r a c t e dt h ec o n c e r no fal a r g en u m b e ro fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e s e a r c h e r s t h ee c o n o m i s ta n ds o c i o l o g i s th a v ed o n em a n ys t u d i e so nl a b o r m i g r a t i o na tp r e s e n tf r o md i f f e r e n tv i s u a la n g l e s u pt on o w , t h en u m e r o u sr e s e a r c hb o t ha th o m ea n da b r o a dh a v ea l r e a d y i n v o l v e de v e r y a s p e c to ft h er u r a ll a b o rf l o w ，a m o n gt h e mw er e g a r d s t u d y i n gl a w ，m o d e l ，f u n c t i o no ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n df a c t o r st h a t i n f l u e n c ep o p u l a t i o nm o b i l i t ya st h ef o c a lp o i n t s i nt h e s ef a c t o r s ，t h e s o c i a lc a p i t a lp r o d u c e s d e e pi n f l u e n c eo nt h er u r a ll a b o rm o b i l i t y i nf a c t b e c a u s eo ft h ei n f l u e n c eo fi m p e r f e c tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m a n dt r a d i t i o n a lc u l t u r e ，r u r a ll a b o rf o r c eu t i l i z es o c i a lc a p i t a li nt h e f o r mo fs o c i a lr e l a t i o n s h i p st oc h o o s eaj o b t h r o u g hd o i n gt h i s ，t h e y c a ns a v et h ec o s t ，i n c r e a s ei n c o m e s i ti sn o to n l ym e e t i n gr e a l i t y sn e e d s b u ta l s oh a v i n gc e r t a i nt h e o r i e ss u p p o r t e dt op u tr u r a ll a b o rm o b i l i t y u n d e rv i s u a la n g l eo ft h es o c i a lc a p i t a lt oa n a l y z e t h r o u g hu s i n g e m p i r i c a ls u r v e ya n ds e t t i n gu pt h er e l e v a n tm o d e l s ，w eh a v ec a r r i e do n s o m er e s e a r c ha n dd i s c u s s i o nt oa n a l y z et h ef u n c t i o n st h a tt h es o c i a l c a p i t a li n f l u e n c e st h er u r a ll a b o rm o b i l i t y t h er e s u l ts h o w s ：t h es o c i a l c a p i t a li sh a v i n gi m p o r t a n ti n f l u e n c eo nf l o wo ft h er u r a ll a b o r e r s o ， i ts e e m sv e r ym u c he s s e n t i a lt h r o u g hv a r i o u sm e t h o d st oi n v e s ta n d a c c u m u l a t es o c i a lc a p i t a l c e r t a i n l y ，t h es o c i a lc a p i t a li sn o tt h eo n l yf a c t o ri n f l u e n c i n gt h e r u r a ll a b o rm o b i l i t y ，b u ti fg i v eu pt h i sf a c t o r ，t h e a n a l y s i sa n ds t u d y i n g t ot h er u r a ll a b o rm o b i l i t ym u s tb ep a l ea n dw e a k 【k e yw o r d s ：洲c a p i t a l r u r a ll a b o rf o r c em o b i l i t ym o d e l s o c l mr e l a t i o n s h i p sn e t w o r k m 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 学位论文作者签名： 吕二妇墅指导教师签名 2 国7 年f 月2 2 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：吕侗p 2 国1 年石月2 7 日 1 导论 本章简要介绍了文章的研究背景、研究意义、主要内容及思路、研究方法等 方面的内容。 1 1 研究背景 随着传统的以户籍制度为代表的限制人1 3 流动各项政策的改革，大量的农村 劳动力以每年递增的规模向发达的城镇地区流动。学术界给予农村劳动力流动太 多的关注，无论是从经济学还是社会学角度来分析农村劳动力流动这一现象，人 们越来越多地将农村劳动力流动与社会资本联系起来。事实上，只有将社会资本 纳入农村劳动力流动的分析当中，才能更科学、准确、合理的解释这一现象，也 只有正确认识到社会资本的重要性，才能够更有效地促进农村劳动力的流动。 1 1 1 理论背景 理论来源于实践。从古至今，人口的流动过程都一直在进行着。伴随着工业 化进程的加速，原来从事农业生产的农村劳动力以愈来愈庞大的规模流向城镇从 事工业生产。针对这种现象，国外研究者纷纷著书立说，从各种角度对人i ：1 流动 作出分析与解释，其中最有影响力的是刘易斯二元经济模型、“费一拉”模型、 托达罗人口流动模型，这些模型成为后来学术界解释农村劳动力流动的典范以及 理论基础。在我国，改革开放以来，农村劳动力以前所未有的规模源源不断的流 入城市，形成了一波又一波的人口流动浪潮。国内学者也开始广泛关注与分析这 一现象，其中主要着眼于劳动力流动的原因和意义、影响因素、数量估计及经济、 社会、人口和地理分布特征，并且试图通过各种理论以及模型解释并指导农村劳 动力的合理流动。 社会资本理论是近2 0 年来经济学和社会学互动发展的重要成果。目前，经济 学界、社会学界、政治学界、管理学界开始大量使用这一概念解释社会经济现象。 1 9 8 0 年，法国社会学家皮埃尔布尔迪厄首次提出社会资本概念，从此，社会资 本被纳入了政治学、社会学、经济学的研究视野，并不断引起人们的重视，成为 一个与物质资本、人力资本相对应的影响经济社会发展的非制度因素。尽管社会 资本的概念界定还不清晰，研究还存在很多方面的问题，但是它为各个学科提供 了一种重要的解释范式，并日益显示出巨大的生命力。国内对社会资本理论的研 究大致是从九十年代中期开始，关于社会资本理论应用的主要领域是乡镇企业、 私营企业发展原因，农民工流动的方式，以及社会资本对经济增长、对劳动力流 动、对技术创新等的影响。 1 1 2 现实背景 本文是基于农村劳动力流动规模不断壮大以及对社会资本的认识及利用逐 渐加强的现实背景下研究的。 第一、改革开放后，农村劳动力流动规模庞大。 人口流动并不是一个全新的现象，在改革开放前就有农村人口向城镇的流 动。但是由于传统的二元经济社会结构比较突出，在很大程度上限制了农村劳动 力的自由流动。进入2 0 世纪8 0 年代，随着改革开放进程的加快以及原有二元社 会经济结构的逐步打破，我国流动人1 3 规模迅速增加。数据资料显示，改革开放 之初的1 9 8 2 年，我国流动人口的数量仅为3 0 0 0 万人，占人口总数的2 9 7 ；中 国第五次人口普查资料显示，2 0 0 0 年全国流动人口超过1 2 5 亿；根据国家人口 和计划生育委员会副主任赵白鸽博士的数据，2 0 0 5 年我国流动人口规模已达1 4 亿，农村劳动力流动显然是其中的主体。从这些数据可以看到，农村流动劳动力 规模有不断扩大的趋势。我国目前正处于社会转型期，处于加速城市化和统筹城 乡发展的历史阶段，应该从各个方面促进人1 ：3 的合理、有序流动，从制度因素和 非制度因素等方面进行改进、创新，使之更有利于农村劳动力的流动。 第二、社会资本是影响农村劳动力流动的重要因素。 以社会关系网络为主要形式的社会资本是目前农村劳动力流动的重要渠道 和支撑点。社会关系网络是一个最强大、最稳定的网络体系，它可以渗透到行政 权力中，也可以渗透到市场交易中，给予人们在正规渠道无法得到的资源。中国 是一个关系本位的社会，地缘、亲缘、业缘等在支持和帮助农村劳动力流动的过 程中起着极其重要的作用。据调查目前在中国农村占8 3 5 的人是和亲属、朋友 及同乡外出的。 。蔡防：中国人口的流动方式与途径( 1 9 8 0 - 1 9 9 9 ) 。社会科学文献出版社，2 0 0 l ，第2 0 l 页 2 1 2 研究意义 任何理论的研究都是基于一定的社会实践，而理论研究的目的是指导实践。 本文通过将社会资本引入农村劳动力流动的分析当中，借鉴国内外关于人口流动 以及社会资本的研究成果和研究方法，通过经验分析以及建立模型，进一步印 证了社会资本对农村劳动力流动具有重要影响。这一结论有助于个人、社会、政 府正确认识社会资本，进而构建更好更多的社会资本，从而促进农村劳动力的合 理流动。因此，本文的研究意义可以概括为两点； 第一、农村社会资本对农村劳动力流动有着重要影响，因此，有必要建构农 村社会资本。结合我国的特殊情况，本文提出了相应的建议措施，以期能对经济 发展以及“三农”问题的解决起到一定的指导意义。 第二、国内外关于农村劳动力流动以及社会资本理论方面的研究已有很多， 但是将农村劳动力流动纳入社会资本的视角下进行的研究却不多见，因此说，本 文的研究进一步丰富了农村劳动力流动与社会资本相结合这一方面的内容。 1 3 主要内容及思路 本文将社会资本作为农村劳动力流动的切入点进行研究。以当前国内外社会 资本理论研究现状及成果为基础，结合我国目前的农村劳动力流动现状，得出社 会资本对劳动力流动具有重要作用的结论，并试图提出进行农村劳动力社会资本 积累的可行措施。全文分为六个部分： 第一部分：导论。概述文章的研究背景、意义、主要内容、研究思路以及研 究方法。 第二部分：相关研究概述。对目前国内外的农村劳动力流动理论以及社会资 本理论进行概述，并加以评论。 第三部分：中国农村劳动力流动状况分析。对目前我国农村劳动力流动的现 状、作用、意义以及影响劳动力流动的制约因素进行分析研究，从而弓i 出影响劳 动力流动的非制度因素社会资本。 第四部分：社会资本对农村劳动力流动的作用分析。通过经验分析得出关系 网络对农村劳动力流动的导向作用，进而引入社会资本因素对传统的人口流动模 3 型进行修正，最后系统总结社会资本对劳动力流动的具体作用。 第五部分：建构农村社会资本以促进农村劳动力流动。通过农村劳动力自我 投资以及公共投资等方式来提升农村劳动力的社会资本。 第六部分：全文总结。对本文进行概括总结并提出今后努力方向。 本文的框架结构图如“图卜1 ”所示： 切入点；农村劳动力流动的影响因素 - 社会资本 l 核心目标：促进农村劳动力流动 il j0 农村劳动力流动现状、社会资本对农村劳动 特征、意义以及力流动产生着深刻影 影响因素 响 iii j社会资本的私人投资和公共投资i 全文结论 1 4 研究方法 图卜l 在研究方法上，本文综合运用发展经济学、经济社会学、入口经济学的分析 4 视野，主要采用了规范分析与实证分析相结合、模型分析等研究方法。 第一、模型分析。本文主要应用社会资本的分析工具，运用西方经济学的分 析方法，借助发展经济学中的劳动力转移模型，建立社会资本限制下的经济模型 以作为本文的理论支持。 第二、规范分析和实证研究相结合的方法。规范分析和实证研究是经济学研 究中的两种基本方法。本文主要运用规范分析的方法，结合实证研究，分析了社 会资本对我国农村劳动力流动的影响。 1 5 本文所做工作 本文的写作是在广泛阅读、深入分析调查的基础上进行的，投入了大量的时 间与心血，同时本文的写作也是笔者的兴趣所在。 1 5 1 写作过程 本文的写作从去年此时的选题开始到今天的定稿历经一年的时间。选题的过 程本身就很辛苦，在导师一次次的启发与指点下最终才定下来的。之后用了大量 的时间来收集资料、查阅文献；在查阅文献的过程中，知识在不断的扩充，文章 的思路也逐渐清晰起来；为了使文章的内容更科学、更合理，笔者也进行了一定 的社会调查；最后，在论文初稿拿出来之后，还经过多次修改才得以最终定稿。 1 5 2 创新之处 本文创新的地方有以下两点： 第一、通过借鉴国内外社会资本与农村劳动力流动的研究成果和分析方法， 利用已有理论成果和经验分析，尤其是以数据资料为依据概括出社会资本对农村 劳动力流动的具体作用。 第二、本文通过对传统人口流动模型的考察，结合我国的实际情况，将社会 资本因素引入到新的模型当中，从而使新的农村劳动力流动模型更符合我国的实 际情况。 5 2 相关研究概述 牛顿曾说：“如果说我比别人看得远些，那是因为我站在巨人的肩膀上。”任 何研究要取得成功，首先要掌握丰富的文献资料，在此基础上，才可能进一步发 展和创新。在本论文写作之前以及行文的过程当中，笔者不断的搜集大量相关的 文献资料，从这些资料中获得理论以及事实支持，从而尽可能保证文章写作的科 学性以及创新的合理性。 2 1 农村劳动力流动的相关理论 文章的题目已经明确指出农村劳动力流动是本文所要研究的主要对象，国内 外关于人口流动的研究有很多，在本文中，笔者仅列出部分经典理论以及重要的 研究成果加以述评。 2 1 1 国外的相关研究 马克思在其资本论中把劳动力流动与资本主义生产方式联系在一起进行 分析，揭示出农村人口流动的动因、内在规律，并论述了人口流动与农村和城市 发展的关系。马克思指出，在传统农业和手工业时期，土地支配着农民，农民是 土地的附属物，而到资本主义生产方式确立和劳动力市场出现后，人口流动以前 所未有的规模进行着。市场的扩大、交通通讯技术的发展以及资本主义生产关系 造就的无产阶级成为人口流动的加速器。“农业产业制度也使劳动力精力衰竭， 而工业和商业则为农业提供各种手段，”从而使劳动力转向工业和商业。马克思 认为，资本主义工业的发展导致了人口的“全面流动”，这是因为工业日益集中 的趋势使作为生产要素的劳动力也像资本一样集中起来，而资本主义工业发展所 产生的现代工业技术又为人口的大规模和频繁流动创造了条件。 从发展经济学的视野出发，西方发展经济学家对农村人口流动和经济发展之 间的关系进行了深入研究。有关城乡人口流动或农村劳动力转移的研究中，有几 个著名的人口流动模型：刘易斯二元经济模型、费景汉和拉尼斯模型、托达罗的 人口流动模型等，此外，人口迁移推拉理论对研究农村劳动力流动也有一定的参 考价值。 6 刘易斯模型主要讨论二元经济条件下剩余劳动力转移和流动的必要性和一 般规律。他认为：在具有二元经济结构特征的社会里，劳动力供给具有完全的弹 性，只要工业部门高于农业部门维持生计的固定工资水平，就可获得无限供给的 劳动力。在农业剩余劳动力向工业转移的过程中，传统农业部门逐渐摆脱了剩余 劳动力的负担，从而得以摆脱贫困并开始了真正的发展。此时，二元结构的经济 转换成为同质的一元现代经济。刘易斯的这种二元经济模型强调了现代部门与传 统部门的结构差异，将经济增长过程与劳动力流动过程有机地结合在一起，对发 展中国家制定经济发展战略具有很重要的参考价值。但是，它也存在不完善之处， 从而招致了许多批评。如无限劳动供给、农业中劳动边际产出为零的假定不符合 实际情况，忽略了技术进步因素，另外该理论主要是一个工业化的理论，农业部 门本身的发展未受到重视，这一缺陷成为许多入批评的焦点。 在刘易斯模型的基础上，费景汉和拉尼斯进一步修正和发展了劳动力流动模 型。“费一拉”模型重视人口增长因素，提出了部门问平衡发展的思想，并把农 业剩余劳动力转移过程的实现由一种无阻碍过程变为一种有可能受阻的三阶段 发展过程，为农业剩余劳动力转移和流动理论提供了新的、更复杂的内容。“费 一拉”认为，要使就业转换得以实现，必须保证农业迅速增长到足以满足越来越 多的非农产业劳动力对产品的消费需求。费景汉和拉尼斯对刘易斯模型的修正强 调了提高农业劳动生产率的重要意义，该模型在刘易斯模型的基础上又前进了一 步，它指出了工农业平衡增长在二元经济阶段的重要性，提出农村劳动力流动取 决于农业技术进步、人口增长和工业资本存量的增长等。刘易斯模型和费一拉尼 斯模型合称为“刘易斯一费一拉尼斯模型”。 美国经济学家托达罗在2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初发表了一系列论文， 阐述了一个人口流动模型。该模型假定：( 1 ) 农业部门存在剩余劳动力但不是无 限的；( 2 ) 城市工业部门存在大量失业；( 3 ) 农村和城市之间存在收入差距。这 三条假定与刘易斯的假定刚好相对，但它更符合现代发展中国家的现实。它的基 本思想是：农村劳动力向城市转移的决定因素是城乡经济结构差异以及迁移者对 迁移成本和收益的权衡，其动力不仅取决于城乡收入差异，还决定于城市的就业 率，即取决于城乡预期收入水平的差异。他把农业人口迁入城市就业和城乡劳动 力供需因素有机结合起来，建立了人口流动模型。托达罗认为，依靠工业扩张不 能解决发展中国家城市中普遍存在的严重失业问题，解决问题的良策一是取消一 7 切人为的城乡收入差异的政策与措施：二是积极发展农村经济，提高农业生产率， 缩小工农业差别与城乡差别，减少劳动力的城乡流动。概括起来说就是扩大工业 投资不仅不能解决就业反而会增加失业，大力发展农业经济才是解决失业问题的 根本出路。很显然，托达罗模型比刘易斯模型更贴近当时发展中国家的现实，它 纠正了刘易斯忽视农业发展，只注重农村劳动力流入城市对经济发展的积极作 用，忽视了人口的盲目流动不仅加剧了城市已有的失业现象，还会造成其它一系 列经济、社会问题。这些对发展中国家而言无疑有很大的启发意义，但是它却走 向了另外一个极端：注重强调农业的发展而淡化了工业在带动经济发展从而促进 农村劳动力流动中的重要作用。 唐纳德博格( d j b o g u e ) 于2 0 世纪5 0 年代末明确提出并系统论述人口转 移“推一拉”理论。其主要观点为：从运动学的观点看，人口转移是两种不同方 向的力量相互作用的结果，一种是促使人口转移的力量，即有利于人口转移的正 面积极因素；另一种是阻碍人口转移的力量，即不利于人口转移的负面消极因素。 在入口迁出缝，存在着一种起主导作用的。推力”，把原居民攉出其常居住地。 产生推力的因素有自然资源枯竭、农业生产成本增加、农村劳动力过剩导致的失 业和就业不足、较低的经济收入水平等。在迁入地，存在着一种起主导作用的“拉” 力把外地人口吸引过来。产生“拉”力的主要因素有：较多的就业机会、较高的 工资收入、较好的生活水平、较好的受教育的机会、较完善的文化设施和交通条 件、较好的气候环境等。正是由于“推力”和“拉力”的共同作用，使得大量农 村劳动力流向城市。 以上的几个理论模型都在特定的条件下具有一定的说服力，对于我们来说也 确实很有启发意义。但是，尽管理论有其普遍性，可各国的国情不同，理论的解 释力就会有所差别。与古典的人口( 劳动力) 流动的模型所描述的人口流动过程相 比，中国的劳动力流动显然在其逻辑起点与进行过程及相应的社会经济后果等方 面存在较大差异，这主要表现在以下两个方面。一是中国现实的经济结构远较西 方发展经济学家所抽象的二元经济结构复杂。从总体上看，中国不仅存在城市中 发达的现代工业部门和传统落后的农业，而且在城市中，现代化水平较高的部门 与传统落后的部门也同时并存，在农村，商品化程度低下的农业生产与商品化程 度较高的非农业生产( 乡镇企业) 并存。二是从流动者的动机来看，经典模型是建 立在劳动者以经济利益为准则，由制度工资或城乡预期收入差距驱使而流向城镇 8 的基础之上的。但在中国，城乡隔离时间长达几十年，整体上看，城镇市民除了 在有形的经济利益上与农民收入存在较为明显的差距外，也享受着农民所不能享 用的隐性福利和城镇文明。因此，中国农民流向城镇既受经济动因驱使，又掺杂 有非经济的因素。而且这种非经济的因素又是阻碍当前劳动力自由流动的主要障 碍之一 当然，中国农村劳动力流动的现实与经典模型之问的偏差，并不能抹杀与否 认经典模型对我们认识中国劳动力流动问题的启发和指导意义，因为，尽管每一 个国家社会经济发展过程中都具有自己的具体特点，但是作为一种发展趋势，不 可能超越经济发展的一般规律。目前我们所面临的任务就是深入分析我国农村劳 动力流动过程中碰到的具体问题，进而提出解决问题的方法。因此，我们必须要 在了解我国农村劳动力流动状况的基础上，从人口流动模型中寻求理论支持。 2 1 2 国内的相关研究 2 0 世纪8 0 年代中期以来，我国出现了历史上最大规模的人口流动，以农村劳 动力为主体的人口流动问题成为各界关注的社会现象，以及理论界讨论和研究的 一个热门题目。针对农村劳动力流动这一特殊现象，国内学者从不同角度对其进 行了研究探讨，其中主要着眼于劳动力流动的原因和意义，影响因素、数量估计 及其经济、社会、人口和地理分布特征。 有的学者从分析劳动力流动的原因展开研究，如赵耀辉( 1 9 叨考察了农村劳 动力流动的微观决定因素以及流动的成本和收益，并重点分析了教育在劳动力流 动中的作用，提出受教育程度对农村劳动力非农参与具有重要作用，但并不能促 进劳动力外出。o 刘建进( 2 0 0 2 ) 的研究表明，人力资本对劳动报酬的影响越来越 明显，其对劳动力转移的影响也较大。o 王广州( 中国人口与发展研究中心副研 究员) 对当今我国流动人口特点以及生存状况进行了论述，同时指出宏观环境变 量和微观个体特征两个方面都会影响到人口流动。微观因素主要包括个体特征、 家庭环境和个人动机等因素。苗瑞卿等( 2 0 0 4 ) 对托达罗模型作了修正，分析影响 劳动力转移速度和数量因素，提出户籍制度的改革和人力资本的提高是促进农村 。赵耀辉：中国农村劳动力流动及教育在其中的作用以四川省为摹础的研究经济研究，1 9 9 7 年 。刘建进：中国农村就业基本状况 ，载蔡( 主编) 中国人口与劳动问题报告：2 0 0 2 。社会科学文献出 版社，2 0 0 2 年“ 9 劳动力转移的最主要途径。回 也有的学者从劳动力流动的社会经济特征进行研究，如段成荣( 中国人民大 学人口研究所教授) 对与流动人口相关的问题做了研究，主要有流动人口的就业、 收入、卫生保健、社会保障、政治参与等十个问题进行了论述。罗玉达( 贵州大 学哲学系教授) 从社会学的视角描述和分析了中国农村人口流动的规模、基本特 点及其走向，重点分析了农村人口流动对我国社会发展的影响。 还有的学者从劳动力流动的作用和意义展开研究，如李若建( 中山大学人口 研究所教授) 在关于农民工与流出地乡村的关系和乡村发展的几点思考一文 中从农民工的流动对农村文化的冲击、对农村权力结构的影响、对农村社会结构 重新建构的影响、对农村经济是一把双刃剑等方面进行了分析，最后指出要采取 措施让农民工融入城市，告别农民工时代。农业部课题组( 2 0 0 0 ) 针对我国现阶段 农村剩余劳动力转移就业过程中的严峻形势作出实证研究，提出农村劳动力转移 的根本出路是，在继续发挥农业部门对劳动力蓄水池作用的基础上加快城镇化进 程，形成统一的劳动力市场。o 根据近年来劳动力市场上发生的一些新的变化，例如，珠江三角洲地区出现 的“民工荒”、“技工荒”等现象，一些学者认为我国正经历着从劳动力无限供给 到劳动力有限剩余的转变( 王德文等，2 0 0 5 ；蔡防，2 0 0 5 ) ，这也就意味着局部 性和结构性的劳动力短缺现象将会经常发生。 有些学者从经济学视角全面分析了劳动力流动问题，如蔡防等在劳动力流 动的政治经济学一书中，使用政治经济学的理论框架，全面分析劳动力流动问 题，并进行了相应的经验研究。 尽管对于劳动力流动问题的研究，通过专题深入的阶段，已经进入到非常细 致的程度，使我们对于这个主体的各个方面有了更多的知识。但是，从社会资本 的视角对劳动力流动的研究和分析还很少，本文希望能进一步从社会资本理论视 角对农村劳动力流动进行深入研究。 o 苗瑞卿、戎建、郑淑华：农村劳动力转移的速度与数量影响因素分析 ，中国农村观察 ，2 0 0 4 年第2 期。 。农业部课题组：( 2 1 世纪初期我国农村就业及剩余劳动力利用问题研究 ，中国农村经济 ，2 0 0 0 年第5 期” 1 0 2 2 社会资本理论与劳动力流动结合的相关研究综述 站在社会资本理论的视角来分析农村劳动力流动是本文的核心，因此介绍社 会资本的概念、特征则成为本节的一个重点，同时将社会资本与劳动力流动相结 合的研究成果加以梳理，这就为本文的写作奠定了理论基础。 2 2 1 社会资本的研究情况 “资本”是经济学核心术语，马克思指出，“资本”不是物，它体现的是“资产 阶级社会的生产关系”。西方经济学认为，资本是和土地、劳动并列的一种生产 要素，资本的使用能够产生经济上的收益。“社会资本”最初也是一个纯粹的经 济学概念，是与“个人( 私人) 资本”相对的概念，重农学派、亚当斯密和马克 思都是在这一意义上使用这一概念的。社会总资本是个人资本的总和，其特征是 资本的积累、占有、分配方式和经营主体都是社会化的。 现代意义上使用的社会资本概念则起源于1 9 1 6 年，最早的阐释者应该是社 区改革者，包括翰尼范( h a n i f a n ) 、城市规划专家雅科布( j a n ej a e o b s ) o 、经 济学家洛瑞( g l e n nl o u r y ) 和法国社会学家皮埃尔布尔迪厄( p i d r r e b o u r d i e u ) 。其中，翰尼范于1 9 1 6 年发表 乡村学校社区中心一文，在解释一 个学校成功原因的时候，用了社会资本这个概念。o 他被看成是最早使用这个概 念的人。 2 0 世纪9 0 年代社会资本概念开始流行起来，经过科尔曼、普特南等人的进一 步应用和开发，已经在国际学术界引起了广泛的争论和理论拓展。 1 9 8 8 年，社会学家科尔曼( j a m e ss c o l e m a n ) 在美国社会科学杂志上 发表了题为 社会资本在人力资本创造中的作用，从社会结构的角度提出了社 会资本概念。1 9 9 0 年出版的詹姆斯科尔曼的社会理论的基础一书中，社 会资本这一概念得到了进一步的阐发。詹姆斯科尔曼被认为是从学理上对社会 。参阅d o n c o h e n 、工a m p m e a k , ，i n g o o d c o m p a n y ：h o w s o c i a l c e p i m m a k e s o r g a n i z a t i o n s w o r k b c s l o n , ，m a s s a c h u s e t t s ：h a r v a r db u s i n e s ss c h o o lp r e s s ，2 0 0 1 ，p 4 。参阅j j a e o l m , t h e d e a t h a n d l i f e o f g r e a t a m e r i c a n c i t i e s f n e w y o r k ：r a n d o m h o u s e 1 9 6 1 ) 。 。参阅g l o u r y , a d y n a m i c t h e o r y o f r a c l a l i n c o m ed i 略n ”i np a w a l l a c e a n d a l e m u n d ( u t s ) w o m e e , m i a o t i t i e sa n de m p l o y m e n td i s c r i m i n a t i o n ( l e x i n g t o n , m a s s ：l w x i u g t o n , 1 9 7 7 ) 。 9i j a n t f a n , lj 0 9 1 6 ) , t e e r u r a l s c h o o l c o m m u n i t y c e n t r e , a n n a l s o f t h e a n m d c a n a c a d e m y o f p o l i t i c a l a n d s o c i a ls c i e n c e ，n o 6 7 。参阅詹姆斯科尔曼： 社会理论的基础( 上) ，邓方译，社会科学文献出版社1 9 9 9 年版，第3 5 4 页 1 1 资本给予了全面的界定和分析。在科尔曼看来，“社会资本的定义是由它的功能 而来。它不是某种单独的实体，而是具有各种形式的不同实体；其共同特征有两 个：它们由构成社会结构的各个要素所组成；它们为结构内部的个人行动提供便 利。和其他形式的资本一样，社会资本是生产性的，是否拥有社会资本，决定了 人们是否可能实现某些既定的目标。”。科尔曼认为社会资本具有两个性质：一 是社会资本具有不可转让性；二是对于收益者来说，它不是一种私人财产，更具 有公共物品的性质。“就有目的的行动而言，许多社会资本具有的公共物品特征 是社会资本与其他形式资本最基本的差别。社会资本是影响个人行动能力以及生 活质量的重要资源。因此，人们尽力创立这种资本。但是，创立社会资本的行动 往往为行动者之外的人带来利益，因而，创立社会资本成为不符合行动者利益的 行动。其结果，许多社会资本原是其他行动的副产品。多数社会资本的出现或者 消失都不以人的意志为转移，因此，社会资本不易被人识别，以致始终未能进入 社会研究领域。”。科尔曼认为，影响社会资本形成和消亡的因素有四个：( 1 ) 关系网络的封闭性，保证了相互的信任的维持。( 2 ) 稳定。“社会组织或社会关 系的瓦解会使社会资本消失殆尽”，稳定不仅是社会组织意义上，还是人员意义 上的，? 个人流动将使社会资本赖以存在的相应结构完全消失。”( 3 ) 意识形态。 “意识形态形成社会资本的途径是把某种要求强加给意识形态的信仰者，即要他 们按照某种既定的利益或某些人的利益行动，而不考虑其自身利益。”科尔曼的 意识形态是广义上的。他认为个人主义的意识形态会对社会资本的形成起消极作 用。( 4 ) 官方支持下的富裕或需要的满足，这种因素还降低社会资本的价值，并 使其无法更新。因为社会资本具有公共物品的性质，需要的人越多，创造的社会 资本数量也越多。 另一位对社会资本概念作了深入研究的是美国哈佛大学教授罗伯特r 巾普 特南( r o b e r tdp u t n a m ) ，他认为，社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、 规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。信任是社会资本 的必不可少的组成部分。与一般资本一样，越是具有社会资本的社会就越能积累 更多的社会资本。与一般资本不同，社会资本的特征之一就是，它通常是一种公 共财富；而一般资本通常则是私人财富。正如所有公共财富一样，社会资本也会 出现估价不足和供应不足的问题。因此，社会资本必须通过开展一些有益的社会 活动而不断得到生产和积累。他认为，以信任为核心的社会资本主要有两大来源， 一是互利互惠规范，二是公民参与网络。普特南把科尔曼的社会资本主体由个人 扩展到群体，认为社会资本体现为社会组织中的网络和规范特征，这些特征能促 进成员为达到共同的利益而团结合作，减少机会主义行为，强调自愿群体的参与 对政治民主建设的意义，从政治的角度研究社会资本是他的独到之处。在普特南 的社会资本理论中，信任和互惠规范是社会资本的主观价值层面；而网络却是社 会资本的客观形式层面。 其他学者如布尔迪厄从工具性的角度认为社会资本是“实际的或潜在的资源 的集合体，那些资源是同对某种持久的网络的占有密不可分的。这一网络是大家 共同熟悉的，得到公认的，而且是一种体制化的关系网络，换句话说，这一网络 是同某团体的会员制相联系的，它从集体性拥有资本的角度为每个会员提供支 持，提供为他们赢得声望的“凭证0 而对于声望可以有各种各样的理解。”布迪 厄认为社会资本具有潜在性和现实性。只有当社会网络被行动者利用和调动时， 它才能以某种能量或资源的形式发挥资本在实践中的作用，这时它就是现实的资 本，而当它未被利用和调动时，它仅仅是静态的网络关系，是潜在的社会资本， 可见“社会资本是动态的实践概念。”亚历山德罗波茨从网络成员关系角度研 究社会资本，将社会资本定义为“个人通过他们的成员资格，在网络中或在更宽 泛的社会结构中获取短缺资源的能力，获取( 社会资本) 的能力不是个人固有的， 而是个人与他人关系中包含的一种资产。”林南( n a nl i n ) 从网络资源角度研 究社会资本，他在社会资本一社会结构与行动的理论中将社会资本定义为： “( 社会资本) 投资在社会关系中并希望在市场上得到回报( 的一种资源) ”，“( 社 会资本是) 一种镶嵌在社会结构之中并且可以通过有目的的行动来获得或流动的 资源”。美国经济学教授爱德华格拉泽( e d w a dlg l a e s e r ) 通过建立模型说明 了决定社会资本投资的各种因素，并提出了投资的措施。 2 2 2 社会资本理论应用于劳动力流动的相关研究 西方很多学者将社会资本这一因素纳入到人口流动理论中进行研究也是比 较早的。d j 博格( d j b o g u e ) 对著名的推力一拉力理论进行发展，他在国 内迁移( 1 9 5 9 ，1 9 6 9 ) 中对推力、拉力因素进行了概括，其中就提到由于和雇 主、配偶或亲近的人格格不入、和现在的社区不适应是导致迁移的推力因素之一； 更适合自己的政治、宗教和种族环境，更适合自己的经济环境，生活条件等是拉 力因素之一。博格虽然没有将其概括为社会资本因素，但实际上他所提到的推、 拉因素就是社会资本的特殊形式。e s 托尼( g s t o l l e y ) 注意到社会关系影 响迁移的距离。他在1 9 6 3 年发现，短距离( 1 0 0 英里以内) 流动，原有社会关系 还能维持；区域间( 1 0 0 一1 0 0 0 英里范围内) 迁移，社会关系可能破裂；长距离 ( 超过1 0 0 0 英里) 迁移往往就迁入完全不同的环境。里奇( p n r i t c h e y ) ( 1 9 7 6 年) 提出两种假说阐述了家庭和朋友对迁移动机的影响：一、信息假说，家庭和 朋友在远处通过给潜在迁移者提供当地条件和机会的积极信息，鼓励迁移；二、 助动假说，在目的地有朋友和亲属的人可能在该地获得定居方面的帮助而促进迁 移决策。波茨等人对1 9 7 3 1 9 7 4 年进入德克萨斯港口的8 2 2 名成年墨西哥移民的 调查表明，这些移民中大约有9 0 是通过在美国的亲人或与其有联系的雇主而获 得在美国的居住许可的；7 0 的人曾作为非法移民在北美生活过，通过这段生活 经历使他们建立起相关的社会网络，并通过这些网络得到了正式的定居证。哥兰 诺维特于1 9 7 3 年在美国社会学杂志上发表了“弱关系是力量”一文，认为 强弱关系在人与人、组织与组织、个体与社会之间发挥着根本不同的作用。在找 工作中弱关系充当了信息桥，可以带来比强关系更多的非重复的、有价值的信息， 弱关系是给予人们变迁机遇的重要来源。1 9 7 4 年在专著找工作交往与职业 研究中，提出：。在劳动力市场中，信息是通过求职者的人际网络而传播的， 并且往往是作为某种社会过程的副产品而出现的。”这一命题明确地做出了劳动 力市场是潜入到社会结构中的创造性尝试，有创见地提出了社会关系网络在劳动 力流动中的作用。林南超越了哥兰诺维特关于弱关系充当信息桥的作用，强调弱 关系中的其他资源其他人的权利、财富和声望可以通过接近弱关系把不 同地位的人连接起来。通过弱关系网络劳动力可以获得求职所需要的资源。林南 和哥兰诺维特的理论系统的展示了弱关系网络在劳动力流动中的作用。但是哥兰 诺维特的解释是从1 9 7 0 年代美国波士顿郊区白领阶层寻职活动中归纳总结出来 的，这样的寻职网络更符合西方国家的情况，而不一定适合中国的情况。 国内对社会资本理论应用于劳动力流动的研究大致是从1 9 9 0 年代中期开始， 从总体上来看还处于起步阶段。1 9 9 7 年边燕杰发表