（区域经济学专业论文）县域反贫困问题研究——以吴起县反贫困载体建设为例.pdf

摘要 贫困问题一直是困扰人类的重大课题，反贫困的研究一直是学术界关注的热 点问题。本文首先在对国内外关于反贫困理论的研究文献进行述评的基础上，指 出当前对反贫困问题的研究大多从扶贫主体的角度出发来阐述的，对于扶贫载体 的研究却被忽视，至今没有结合贫困地区的实际，把贫困地区发展的载体予以明 晰化、体系化。第二，构建了完整的反贫困载体建设理论框架。对贫困、反贫困、 概念进行了界定，提出了反贫困载体的概念，总结了反贫困载体作用及作用机理。 第三，以吴起县为案例利用因子分析法，对反贫困载体反贫困的假定进行了理论 和实践上的验证。第四，提出县域反贫困载体建设的对策。明确了县域反贫困载 体选择的依据，归纳了县域扶贫载体建设的类型，构建了县域反贫困载体建设的 机制。指出各级政府应围绕反贫困建设的载体这一核心，从“产业布局城镇 布局教育布局基础设施布局”四位一体的整体框架来布局，并关注农民 生活方式转变与农村精神文明建设。 关键词：贫困反贫困载体反贫困载体县域反贫困 a b s t r a c t t h ep r o b l e mo fp o v e r t ya l w a y sp u z z l e st h eh u m a n i t ya n di tj sa l w a y st h eh o t t o p i cw h i c ht h ea c a d e m i cc i r c l e sp a ym o r ea t t e n t i o nt o f i r s t l y ，o i lt h eb a s i so ft h e 咖m c n t a r ya b o u td o m e s t i ca n df o r e i g nl i t e r a t u r eo fa n t i p o v e r t y , m o s to ft h ec u r r e n t r e s e a r c h e so na n t i p o v e r t yh a v es t u d i e df r o mp o v e r t ya s s i s t a n c ea n g l e ，n e g l e c t i n gt h e r e s e a r c ha b o u tp o v e r t ya s s i s t a n c ec a r r i e r , a n dn o tc o n n e c t i n gw i t ht h el o c a lr e a l i t yt o m a k et h ep o v e r t yc a r t i e rt ob ep e r s p i c u o u sa n ds y s t e m a t i c s e c o n d l y , t h i st h e s i sb u i l d s u pa ni n t e g r a t i v et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fa n t i p o v e r t yc a r r i e rc o n s t r u c t i o n ，d e f m e s t h ec o n c e p t i o n so fp o v e r t y , a n t i p o v e r t ya n da n t i p o v e r t y , t a r r i e r , t h e ns u m m a r i z e st h e f u n c t i o na n df u n c t i o n a r ym e c h a n i s mo fa n t i p o v e r t y t h i r d l y , t a k e sw uq ia st h e e x a m p l eb yu s i n gt h ef a c t o ra n a l y t i cm e t h o d , v a l i d a t e st h es u p p o s i t i o no fa n t i p o v e r t y c 孤t i e r a g a i n s tp o v e r t y i n t h e o r y a n d p r a c t i c e f o u r t h l y ，i tp r o p o s e s t h e c o u n t e r m e a s u r e so nc o u n t ya n t i p o v e r t yc o n s t r u c t i o n , i d e n t i f i e st h ee v i d e n c e so ft h e c h o i c eo fc o u n t ya n t i p o v e r t yc a r r i e r , i n d u c e st h ed i f f e r e n tt y p e so ft h ec o u n t yp o v e r t y a s s i s t a n c ec a r r i e rc o n s t r u c t i o n , a n dc r e a t e si t sm e c h a n i s m i nt h ee n d , i tp o i n t so u t t h a ta l il e v e l so fg o v e r n m e n t ss h o u l df o c u s0 1 1t h ea n t i p o v c r t yc a r r i e rc o n s t r u c t i o n , f r a m e saf o u r - i n - o n el a y o u tf r o mt h e i n d u s t r i a ll a y o u t - u r b a nl a y o u t - e d u c a t i o n a l l a y o u t - i n f r a s t r u c t u r el a y o u t , a n dp a ya t t e n t i o nt ot h et r a n s f o r m a t i o no fr u r a ll i f e s t y l ea n dt h ed e v e l o p m e n to ft h es p i r i t u a lc i v i l i z a t i o n k e y w o r d s ：p o v e r t ya n t i p o v e r t y c a i t i e r a n t i p o v e r t yc & l t j e rc o u n t ya n t i p o v e r t y 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属予西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：星鲨咝指导教师 妒：7 年月形日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：昊彳f 磊 弘萨聂1 日 1 导论 1 1 选题背景与意义 1 1 1 选题背景 在当今世界的发展中，贫困问题一直是困扰人类进步和各国经济发展的重大 问题。正如世界著名的贫困问题研究专家，诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚森 ( a m a r t y a s e n ) 所讲为“即使我们的世界已变得空前的富裕，这个世界也是极 其的贫困和惊人的不平等”o 。国际经验已经表明，“国际贫困”现象不仅是发展 中国家的灾难，也是导致当今世界地区冲突、国际恐怖、社会动荡、环境恶化的 重要因素，因此，当今世界对于反贫困问题的研究已成为世界各国关注的焦点问 题。 中国是世界上最大的发展中国家，贫困问题一直是困扰经济发展的重大问题， 尤其是在经济转轨时期，随着改革的深入，大量的失业人口出现，将会使贫困人 口迅速增加，出现农村贫困人口和城市贫困人口相互交织的双重贫困现象。同时 中国又是一个农业大国，中国的贫困主要是农民的贫困，解决了农民脱贫问题 也就解决了中国的贫困问题。近年来，我国政府十分重视“三农”问题，采取了 减免农业税、社会主义新农村建设等一系列的措施，来推进农村地区的发展，尤 其是不断加大老、少、边、穷等区域农村的政策扶持力度，力求更快、更好的解 决我国的贫困问题。但目前减贫工作面临形势依然严峻，全国需要解困脱贫的人 口尚有1 亿多o 。 1 1 2 选题意义 当前，对贫困地区反贫困问题进行研究，具有重要的理论意义和现实意义。 第一，有利于丰富反贫困理论研究。我国学者对反贫困理论的研究主要集中 在五个方面：一是对贫困内涵的认识；二是对农村反贫困措施的研究；三是对反 贫困战略、反贫困机制的研究；四是对反贫困智力结构的研究；五是对城市反贫 困问题的研究。上述研究对于帮助人们认识贫困问题，研究反贫困方案有很大的 启示。但是直到目前很多研究仍存在重实证分析，轻理论研究、对策研究，重于 研究贫困现象，弱于研究贫困根源等现象。本文将在总结国内外反贫困理论体系 。阿马蔷亚森有关全球化的十个问题国外社会科学文摘，2 0 0 1 ，9 ：3 5 。首届中国贫困地区可持续发展战略论坛h t t p ：c ：p s l 9 7 7 b o k e e c o m t b b ? d i a r y l d = 1 1 1 0 7 8 9 4 l 的特点和现存问题的基础上，以反贫困措施为研究对象，重点探讨反贫困载体建 设问题，提出反贫困载体的概念、反贫困载体建设的内容、反贫困载体建设的作 用以及反贫困载体建设的一般路径，以求形成一个简单的反贫困的理论框架。 第二，有利于丰富县域经济反贫困理论的研究。本文以吴起县为例，对吴起 县反贫困的举措进行了介绍，分析了吴起县载体扶贫的思路和实现路径，从理论 和实践两个层面对吴起县的反贫困措施进行了总结，一方面丰富县域反贫困问题 的研究；另一方面，对于其他贫困县反贫困提供了借鉴。 第三，有利于丰富社会主义新农村建设内容。社会主义新农村建设既是构建 和谐社会的重大举措，又是反贫困的重要途径。社会主义新农村建设的过程，也 是我国反贫困的重要历程。本文提出的反贫困的载体，同样适用于社会主义新农 村建设，社会主义新农村建设更应该抓住贫困地区反贫困的根本，推进扶贫载体 建设。 1 2 研究对象与研究方法 1 2 1 研究对象 本文以“贫困地区反贫困载体建设研究”为题，主要以贫困地区反贫困载体 为研究对象，重点探讨反贫困载体的内涵、反贫困载体建设的作用、反贫困载体 的建设的内容以及反贫困载体建设的一般途径。 1 2 2 研究方法 在研究方法上对于反贫困载体建设问题的研究应注重五个结合，即实证研究 与规范研究相结合、理论分析与事实论证相结合、静态分析与动态分析相结合、 定性分析与定量分析相结合、理论研究与对策研究相结合 ( 1 ) 实证研究与规范研究相结合实证研究和规范研究是经济学研究的基 本方法，实证研究可分为理论研究和经验研究两部分。通过理论研究可以从中归 纳出市场经济可能的运行规律，然后从一定的先验假设出发，以严密的逻辑推理 演绎证明这些经济规律并推演可能有的规律。经验分析则以实际案例验证理论分 析得到的经济规律。规范分析是对社会经济运行的过程和结果做出伦理分析和价 值判断。通过实证研究主要回答扶贫载体。是什么”的问题。通过规范研究主 要回答扶贫载体“应该是怎样的”问题。目前反贫困问题的研究，既要通过实证 2 研究回答贫困地区反贫困载体“是什么”，又要通过规范研究主要回答贫困地区 反贫困载体“应该是怎样的”问题，需要将实证研究与规范研究相结合。 ( 2 ) 理论分析与事实论证相结合要了解事物的规律性，必须撇开纷繁复 杂的具体现象，通过现象看本质。要了解贫困，并反贫困内在的规律性必须利用 抽象思维的方法从现实的经济生活中梳理、总结、概括和提升本质性的东西。同 时，为了求得真理，理论上的假设和论证，往往需要回到现实中接受事实的检验 与证明。因此，把理论分析与事实论证相结合更能准确地把握和说明我们要研究 的问题。 ( 3 ) 静态分析和动态分析相结合静态分析是研究分析在某一时间点和横截 面上的现象和规律的方法。动态分析是研究随着时间的推移所显示的各种发展、 演化规律的方法。贫困是与社会经济发展的实际密切相关的。对某一阶段来讲， 对具体贫困区域的研究在时间上和空间上都是有规定的，都是静态的，通过静态 分析的方法可以考察贫困问题在某一时间点的现象和本质。但是由于往往存在返 贫现象，以及由于新的资源的发现、开采、环境的恶化等问题因此我们必须用动 态的、发展的而不是僵化的、形而上学的观点来研究市场经济只有把静态分析 同动态分析有机结合起来才能真正说明市场经济运行的真实情况。 ( 4 ) 定性分析与定量分析相结合定性分析是对研究对象进行质的分析方法， 定量分析是对分析事物的数量比例及其变动关系的方法。定性分析是定量分析的 前提，定量分析是定性分析的深化。反贫困是一个系统，它往往涉及到众多的因 素、多个变量纷繁的联系等各方面的问题。面对如此庞大而复杂的问题要想从总 体上获得最优化的结果，并准确把握反贫困载体的含义、反贫困载体建设内容、 反贫困载体运行的机制等，就需要把定性分析与定量分析相结合。 ( 5 ) 理论研究与对策研究相结合对于反贫困载体的研究，一方面注重反贫 困基本理论问题的研究，更加全面，更加科学的去总结反贫困的一般理论；另一 方面注重对现实经济生活中相关经济政策的研究，特别是反贫困途径的研究，从 而使理论更好应用到实践。 3 1 3 研究基本思路与论文框架 本文共分为6 部分沿着理论和实践两条主线研究和介绍贫困地区反贫困载 体建设相关问题。根据每个章节的内在联系可以概括为以下几部分：第一部分( 第 2 章) 反贫困理论研究文献综述，主要对国内外反贫困理论研究文献进行综述； 第二部分( 第3 章) 贫困地区反贫困载体建设一般理论研究，界定贫困、反贫困 以及反贫困载体的内涵和外延，阐述贫困地区反贫困载体建设的内容和作用，指 出贫困地区反贫困载体建设的一般路径；第三部分( 第4 章) 吴起县反贫困载体 建设的案例分析，包括对吴起县县情的介绍，吴起县反贫困载体建设的途径的介 绍，以及吴起县反贫困建设的成效分析和启示借鉴；第四部分( 第5 章) 县域反 贫困载体建设的对策建议，包括反贫困载体的选择依据，反贫困地区反贫困载体 建设的路径选择以及贫困地区反贫困载体建设的运转机制。第五部分( 第6 章) 结论。论文基本框架如图1 - 1 所示。 1 4 论文创新之处 本文在对国内外反贫困理论梳理的基础上，以贫困地区反贫困载体为研究 对象，从以下方面进行创新： ( 1 ) 对贫困、反贫困、反贫困载体概念进行界定。认为贫困是指个人、家庭 或一个地区居民由于缺少可持续发展的载体，而导致的生存能力、发展能力欠缺 的生活状态。反贫困是指作为贫困主体的个人、家庭或一个区域的居民，为了改 善生存的状态，增强自身的生存能力和发展能力，通过培育可持续发展的反贫困 载体，来改变贫困、落后状态的行为。反贫困的载体则是指使贫困客体脱离贫困 线的各种途径与手段。按照反贫困载体涉及的范围，可以分为狭义的扶贫载体 和广义的扶贫载体。狭义的扶贫载体，主要是指是产业化，即建设。产品企 业一产业( 产业集群) ”三位一体的反贫困载体。广义上的贫困载体包括实现 脱贫的一切手段，可能是一个项目，一块土地或一个企业。 ( 2 ) 归纳了县域反贫困载体的作用和类型。认为县域反贫困载体的建设有 利于加速市场化进程，有利于促进扶贫制度的市场化创新，有利于实现扶“业” 与扶“人”并举，有利于巩固移民搬迁成果，有利于巩固扶贫成果。贫困地区应 因地制宜选择扶贫载体，通过政府扶持推动农业产业化，通过产业链延伸，为贫 4 困人口提供就业和增收的载体。县域反贫困载体包括种植业主导型载体、畜牧水 产业主导型载体、农产品加工产业主导型载体、资源产业主导型载体和生态产业 主导型载体。 ( 3 ) 提出了县域反贫困载体建设的对策。认为县域反贫困的关键在于建设 “产品企业产业( 产业集群) ”三位一体的扶贫载体。非公有制经济的 发展、移民搬迁、城镇化建设、基础设施建设等是扶贫载体建设的副产品，都是 围绕“产品企业产业( 产业集群) ”三位一体载体的建设展开的。贫困 县域应因地制宜选择扶贫载体，围绕反贫困建设的载体这。核心，从“产业布局 城镇布局教育布局基础设施布局”四位一体的整体框架来考虑问 题，并关注农民生活方式转变与农村精神文明建设。 5 图卜1 技术路线流程图 调查研究 理论研究 归纳分析 比较分析 理论研究 归纳分析 定性分析 调查研究 过程模拟 定量分析 对策研究 动态分析 实证分析 归纳分析 6 2 反贫困理论研究文献综述 长期以来，贫困作为特定的社会经济现象为人们所重视，自从贫困进入人们 研究的视野以来，人们就开始研究如何反贫困，前人对反贫困研究留下了丰富的 理论文献。本论文在这里对经济学界对反贫困研究的重要文献和理论做一个简单 的梳理。 2 1 当代西方反贫困理论研究的综述 2 1 1 当代西方反贫困理论的三个主要构建来源 西方反贫困理论的构建主要有三个来源：一是后凯恩斯主流经济学；二是福 利经济学；三是发展经济学。尽管不同学派对贫困和发贫困的侧重点有不同的理 解，但是对于反贫困的态度和宗旨却是一致的。 ( 1 ) 主流经济学的主要观点 主流经济学关于贫困问题的理论解释比较集中地体现在美国经济学家阿瑟 奥肯( o k u n a r t h u rm ) 的著作平等与效率重大抉择一书关于效率与平等 问题的讨论上。他以一个“漏桶实验”证明，假如再分配税收的桶上有个漏洞， 那么从富人那里转移给穷人的收入，就不会百分之百的落入穷人手中。他提出了 解决贫困问题的著名的原则方案：“在平等中注入某些合理性，在效率中注入某 些人性”。美国著名经济学家保罗a 萨缪尔森( p a u l a s a m u e l s o n ) 利用。收 入可能性曲线”来对这一问题进行了进一步解释，证明奥肯提出的“漏桶”问题。 如图1 2 ，若以x 轴衡量富人的收入，以y 轴衡量穷人的收入。其中a 点代 表在征收再分配性质的赋税以前的自由放任的后果，e 点表示数量相同但收入完 全均等的国民生产总值。e a 线，表示收入再分配没有发生任何损失的情况，该 线的斜率是负4 5 度，表示从收入较高的一半的人口那里转移出来的收入量，正 好与收入较低的一半人口实际增加的收入量一致。但是如果政府过度地征收累进 的收入所得税可能会降低人们投资或劳动的努力程度，如果穷人收入的下限高到 一定程度，他们也可能不再努力的寻找工作，从而形成图中代表实际收入边缘的 背离负4 5 度向内弯曲的a n z 曲线，因为赋税和转移支付包涵了效率损失，最终 可能即伤害了富人也伤害了穷人。o o 阿瑟奥肯：平等与效率一重大的抉择 ，华夏出版社，1 9 8 7 年版，第1 0 5 页 。保罗a 萨缨尔森，威廉d 诺德豪斯：经济学) ，中国发展出版社，1 9 9 2 年版，第1 2 5 7 - 1 2 5 8 页 7 y 匕支x o 布鲁斯斯科特：全球化能否填平贫富鸿沟论穷国与富国的收入差距，国外社会科学文载 ，2 0 0 1 年第6 期 o 厉以宁等：西方福利经济学评述 ，商务印书馆，1 9 8 4 年版，第加页 8 度，或按最低收入进行普遍补贴。 第二，新福利经济学观点新福利经济学产生于1 9 3 9 年前后，主要代表人 物有勒纳( a p l e r n e r ) 、卡尔多( n i c h o l a sk a l d o r ) 、希克斯( j o h nh i c k s ) 、伯 格森( a b r a mb e r g s o n ) 、萨缪尔森等人。这些经济学家对庇古的理论进行了修正 和补充，运用“序数效用论”、“帕累托最适度”、“补偿原理”、“社会福利函数” 等分析工具来说明政府应当保证个人的自由选择，通过个人福利的最大化来增进 整个社会的福利，以此实现社会福利的最大化。与传统福利经济学相比，新福利 经济学认为，社会福利的增加有两种情况：一是社会上所有人的福利都增加；二 是一些人福利增加的同时，其他人的福利并没有减少。也就是说如果在社会上增 加某些人福利的同时，减少了其他人的福利，就不能认为社会的福利增加了 第三，阿马蒂亚舞推进发展的福利经济学。2 0 年代7 0 年代后，阿马蒂亚j 蘸 发表一系列论文和著作对新福利经济学理论发出的挑战，主要表现在：第一，对 以个人和社会福利水平可以通过一揽子生产和消费的商品来进行衡量的“福利主 义”( w e l f a r i s m ) 思想提出了批评，认为这是福利主义主张仅仅通过收入和财货 比较简单衡量社会福利以及“价值免谈”所表现的狭隘性。这使得福利经济学的 信息基础极为薄弱，也使得对社会福利的判断往往极不全面甚至错误。因此，福 利经济学应该摆脱福利主义的狭隘范围，把基本价值判断( b a s i cv a l u ej u d g m e n t ) 引入研究领域，根据道德和政治等多方面因素来评价福利水平及其变化。第二， 对萨缪尔森为代表的社会福利函数理论进行了批判。认为单纯用个人效用指标来 衡量社会福利也存在着缺陷，帕累托主义福利经济的自由观与自由主义观之间存 在不一致性，功利主义将导致“反公平现象”( a n t i - e q u a l i t a r i a n ) 据此，森 提出了“能力”( c a p a b i l i t y ) 中心观以取代幸福的效用观，即个人的幸福是他所 能做的各种各样事情的函数。这样，社会福利水平的提高来自个人能力的培养和 提高。 ( 3 ) 发展经济学的主要观点 发展经济学反贫困理论的奠基者是瑞典经济学家冈纳缪尔达尔，他的著 作世界反贫困大纲，奠定了发展经济学反贫困理论的基础。他认为“社会不 平等是经济不平等的主要原因，同时经济不平等又加剧了社会不平等。在贫 困和不平等之间有数个方面的联系，社会和经济的不平等是一个国家贫困的主要 9 原因”。他提出的世界反贫困纲领是：“发展需要更多的、在许多方面需要更加彻 底的努力：不发达国家更快、更为有效的大规模改革和发达国家更多的关心和更 实质性的贡献。”o 提高对贫困人口的食物保障、营养状况、受教育水平、卫生保 健、不平等程度、政府责任以及发达国家与欠发达国家之间的贸易和资本流动等 问题的关注是发展经济学的主要主张。与此相对应，形成了一批专门研究发展中 贫困题的学术成果，代表性的有罗格纳纳克斯( r a g n a rn a r k s e ) 的“贫困恶循 环”理论、纳尔逊( r r n e l s o n ) 的。低水平均衡陷阱”理论、罗森斯坦一罗丹 ( p a n l n r o s e n s t e n - r o d a n ) 的“平衡增长”理论、赫希曼( a l b e r t 0 h i r s c h m a n ) 的。不平衡增长”理论等。 2 1 2 主流经济学反贫困理论综述 当代西方的主流经济学家对反贫困战略的研究上，基本是沿着从注重物质资 本的投入到关注人力资本的投资，在过渡到综合的反贫困战略这一思路来进行 的。o 按照这一思路，可以将其大体划分为以下几个方面。 ( 1 ) 基于生产要素形成的反贫困的理论 对于大多数发展中国家而言，贫困的重要原因在于关键性生产要素的匮 乏，尤其是资本、技术等生产要素。因此，许多经济学学家从生产要素的角度来 分析贫困国家贫困以及如何解决贫困，其中代表性的人物是著名经济学家罗格 纳纳克斯、纳尔逊以及舒尔茨三位教授，前两位强调资本要素的重要性，尔舒 尔茨则强调人力资本的重要性 第一，罗格纳纳克斯( r a g n a rn a r k s e ) 的“贫困恶性循环”理论1 9 5 3 年，美国经济学家纳克斯出版了 ，南开学报) ( 哲社版) 。2 0 0 1 ( 4 ) 。魏众、b 古斯塔失舞中国转型时期的贫困变动分析 ，经济研究 ，1 9 9 8 ( 1 1 ) 1 8 着眼点所在。其实，无论是制度创新、人力资源开发，还是科技扶贫、劳动力转 移都离不开扶贫载体的建设。因此本文将对扶贫载体的概念进行界定，对扶贫载 体促进扶贫地区发展的内在机理进行分析，并以陕北吴起县为例，从因子分析法 的角度，来验证我们的假设。 3 县域反贫困载体建设一般理论 3 1 贫困基本概念界定 3 1 1 贫困内涵 贫困是一个动态的、历史的和地域的概念，它是随着时间、空间以及人们的 思想观念的变化而变化因此，人们从不同的角度来理解和描述贫困，会得出各 有差异的定义。如果从英国学者布斯和朗特里。着手研究工业化社会的贫困问题 算起，有众多的国内外专家学者从不同的角度定义贫困。可以总结出以下典型和 代表性的贫困定义。 第一，从生存资料缺乏或不足的角度来定义贫困多数学者都使用了从缺乏 角度来定义贫困，只不过定义涉及范围不同。其中涉及范围较窄的是着眼于基本 生活品和收入的不足如s m i t h ：“贫困是生活必需品的缺乏”。o 雷诺兹 ( r e y n o n c d s ) ：“所谓贫困问题，是说在美国有许多家庭，没有足够的收入可以 使之有起码的生活水平”。圆国家统计局：“贫困”是。个人或家庭依靠劳动所得 和其他合法收入不能维持其基本的生活需求”舭贫困一般是指物质生活的困难， 即一个人或一个家庭的生活水平达不到一种社会可接收的最低标准。他们缺乏某 些必要的生活资料和服务，生活处于困难境地”o ；涉及范围较宽的定义不仅涉 及了物质生活资料的缺乏，还涵盖了社交、精神、情感的缺乏。如奥本海默 ( 0 p p e n h e i m ) ：“贫困是指物质上的、社会上的和情感上的匮乏。它意味着在食 物、保暖和衣着方面的开支要少于平均水平”。囝世界银行：。当某些人，某些家 庭或某些群体没有足够的资源去获取那些社会公认的，一般都能享受到的饮食、 生活习惯、舒适和参加某些活动的机会，就是处于贫困状态”o 江亮演：“通常 所说的贫困是指生活资源缺乏或无法适应所属的社会环境而言，也就是无法或有 困难维持其肉体性或精神性生活的现象”o o 布斯( b o o t h ) 早期著作有伦敦东区人民的劳动和生活 ，1 9 8 9 年版 朗特里( r o w a t r e e ) 早期著作有；贫困：城镇生括研究) ，1 9 0 1 年版 s m i t h s gs o c i a lp a t h o l o g y , p 4 1 誓诺兹( r e y a o n c d s ) ：微观经济学 ，商务印书馆。1 9 9 3 年版 o 国家统计局：中国农村贫困标准研究报告 ，1 9 8 9 年 o 国家统计局：中国城镇居民贫困问题研究) 课题组和中国农村贫围标准课题组 的研究报告，1 9 9 0 年 o 奥本海默( o p p e n h e i m ) , 贫困真相) ，伦敦，儿童贫困关注小组，1 9 9 3 年 o 世界银行： 1 9 8 0 年世界发展报告，中国财经出版杜1 9 舯年版 o 江亮演：社会教助的理论和实务 ，台北，桂冠图书公司，1 9 9 0 年版 2 0 第二，从丧失机会或受到捧斥的角度来定义贫困持机会丧失观点的学者力 图从探究“缺乏”现象的内在原因。如童星、林闽钢认为：“贫困是经济、社会、 文化落后的总称，是由低收入造成的缺乏生活必需的基本物质和服务以及没有发 展的机会和手段这样一种生活状况”。排斥说则是从社会分层的角度来解析贫 困。如世界银行2 0 0 0 2 0 0 1 年的世界发展报告指出：。贫困不仅仅是指收入低 微和人力发展不足，它还包括人对外部冲击的脆弱性，包括缺少发言权和权利被 社会排斥在外”o 欧共体委员会认为：“贫困应当个人、家庭和人的群体的资源 ( 物质的、文化的和社会的) 如此有限，以至他们被排除在他们的成员国的可以 接受的最低限度的生活方式之外”。o 阿马蒂亚森将“捧斥说”又推进一步，由 “排斥”上升到“剥夺”他指出：“贫困，必须被视为基本可行能力的剥夺，而 这确是现在识别贫穷的通行标准”。而“对于基本基本行为能力的剥夺可以表现 为过早死亡、严重的营养不良( 特别是儿童营养不足) 、长期的流行疾病、大量 的文盲以及其他失败”。o 第三，从生存的状态的角度来定义贫困持这种观点的人通过对生存者整个 状态的描述( 包括自然、生理、经济、社会和文化等状态) 来界定贫困。如康晓 光认为：“贫困是一种生存状态，在这种状态中人由于不能合法的获得基本的物 质生活条件和参与基本的社会活动的机会，以至不能维持一个人生理和社会文化 可以接受的生活水准”。o 第四，从导致贫困的原因和贫困结果的角度来定义贫困。持这种观点的人是 对前几种观点的集中和发展，既考虑到导致贫困的原因，有阐明贫困的具体表现。 如叶普万认为：“贫困是指由于制度因素和非制度因素所造成的使个人或家庭不 能维持正常的物质和精神生活需要的一种生存状态。哟胡鞍钢将贫困划分为收入 贫困、人类贫困和知识贫困。胡鞍钢进一步解释说，所谓收入贫困是指缺乏最低 水平的足够的收入或支出。所谓人类贫困是指缺乏基本的人的能力，如不识字、 营养不良、缺乏卫生条件、平均寿命短等。所谓知识贫困，是指缺乏获取、交流、 。- - _ _ - 。_ _ - 。_ _ _ _ _ _ _ 。_ 。- _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。- _ - _ 。_ _ _ _ _ _ _ 。_ _ _ 。_ _ _ 。_ _ 。- 。一 o 童星、林闽钢：我国农村贫困标准线研究 ，中国社会科学 ，1 9 9 3 年第3 期 9 世界银行：2 0 0 1 2 0 0 2 世界发展报告 ，中国财经出版社 o 欧共体委员会；( t h ei n s t i t u t i o no fa no f f i l c ep o v e r t yl i n ea n de c o n o m i cp o l i c y ) ( | e l f a r es t a t e p r o g r a mp a r p e rs e r i e s ) 。1 9 9 3 年9 8 卷 o 阿马蒂亚森( a m a r t ys e n ) ；以自由看待发展 中国人民大学出版社，2 0 0 1 年版，第1 5 页 。康晓光；中国贫困与反贫困理论) 广西人民出版社，1 9 9 5 年版 。叶普万：贫困经济学研究 ，中国社会科学出版社，2 0 0 4 年版 2 1 应用和创造知识与信息的能力，或者缺乏权利、机会与途径获得这一能力。 综合以上国内外专家学者和权威机构给贫困所下的定义，我们可以总结出以 下几个共性 第一，从贫困的表现形式来看，贫困是与“缺乏”、“匮乏”、“困难”、“落后” 等联系在一起的。它由相关来的许多方面组成：一是物质资料的缺乏，健康状况 差；二是精神、心理方面的缺乏，包括无发言权、依附性等；三是与社会其他人 相比平等权力的缺失或被剥夺，如基础设施落后、医疗卫生条件差：四是享受不 到平等的受教育机会，教育水平低下；五是收入的有限；六是生存条件差，如水 源、空气和其他自然资源质量低劣、流失或退化，以及地理上与外界隔绝等。 第二，从贫困的原因来看，导致贫困的原因是多方面的有的是因为制度上 的因素，导致享有权利的不平等；有的是因为贫困地区自身发展基础的限制所导 致的应享有的发展机会和权利的剥夺；还有的是制度性因素和非制度性因素共同 作用的结果。 第三，从贫困的实质来看，贫困的核心是“能力的缺乏”。一是生存能力的 缺乏。包括“生活必需品的缺乏”、“低收入”、“物质资料匮乏”；二是发展能力 的缺乏。包括“社交、精神、情感的缺乏”、“缺少发言权”、“受教育机会不平等” 等。 结合以上分析，笔者认为，中外学者和权威机构有关贫困的定义，绝大部分 从贫困的表现形式出发来定义贫困，即使从导致贫困的原因来定义的，也只是从 表面现象原因分析入手，很少涉及从深层次的发展载体缺失的角度定义。为此， 在吸收、学习其他专家、学者关于贫困概念的基础上，笔者认为贫困是指个人、 家庭或一个地区居民由于缺少可持续发展的载体，而导致的生存能力、发展能力 欠缺的生活状态。这个定义与其他定义相比，一是充分考虑了导致贫困原因的深 层次的因素发展载体的缺失，即实现贫困地区脱贫的一种切实可行的手段和 途径；二是强调贫困的缺失不仅是物质生活需求的生存能力的缺失，还表现为人 发展能力的缺失。 。胡鞍钢减少各类贫困，促进人类发展一= 论世界经济发展宣言 ( 珠海宣言1 人民日 报。2 0 0 3 1 0 - 1 8 , 2 0 0 3 1 0 - 1 9 3 1 2 贫困的外延 国内外研究者根据不同角度和标准对贫困进行了划分，可以大体分为以下几 类： 第一，以贫困程度为标准，贫困可以划分为绝对贫困和相对贫困早在1 8 9 9 年是英国学者朗特里( r o w n t r e e ) 在纽约约克城做研究时就提出了绝对贫困的概 念之后国内外学者对该问题进行了大量的探讨，其中国外代表性观点有：朗特 里( r o w n t r e e ) ：绝对贫困就是低于维持身体有效活动的最低指标的一种贫困状 态。这种最低指标“是维持生存的标准而不是生活的标准。在确定这种贫困线时， 运用的最大限度的节俭原则。在对家庭生活做这种最低指标的估计时，应遵循这 样的规定，即除了为维持身体健康而绝对必须购买的物品外，其他一切都不能包 括在内，而且所有购买的物品必须是最简单的”o 鲁特斯( r o d e r s ) ：“绝对贫困 的标准想要明确的维持生存所必需、基本的物质条件”。o 国外学者持该类观点的 还有雷诺兹( r e y n o l d s ) o 、阿尔柯克等。国内学者和权威机构研究代表性观点 有：国家统计局：“绝对贫困者是指在一定的社会生产方式和生存方式下，个人 和家庭依靠劳动所得和其他合法收入不能维持其基本的生存需要，生活不得温 饱，劳动力的再生产难以维持，这样的个人( 或家庭) 称之为贫困人口( 或家庭) ” o 。持同类观点的还有童星、林闽钢 、叶普万。等。相会贫困是比较而言的贫困， 它是主观的、动态的、相对的。代表性的观点有：鲁德斯( r o d e r s ) ：“相对贫困 想要明确的是相对中等社会而言的贫困”。 雷诺兹( r e y n o l d s ) ：“相对贫困就是 年收入相对于全国收入的平均数”。 阿尔柯尔( a l c o k ) ：“一个相对的贫困定义 是建立在将穷人的生活水平与其他较为不平困的社会成员的生活水平相比较的 。朗特里( r o w a t r e e ) ：贫困与进步i 对约克镇的第二次调查 ，朗曼出版公司，1 9 4 1 年版，第1 0 2 - 1 0 3 页 o 鲁德斯( r o d e m ) ：政策研究百科群书 ，中国科学文献出版社1 9 8 9 年敝 o 雷诺兹( r e y n o l d s ) ；认为“贫困最通行的定义是年收入的绝对水平，多少钱，能使一个家庭勉强过着最 低生活水平的生活，这就是绝对贫困”，来源于微观经济学 ，商务印书馆，1 9 9 3 年版 o 阿尔柯尔( a l c o k ) ：“绝对贫困被认为是一个客观的定义，它建立在维持生存这个概念的基础上。维持生 存就是延续生命的最低需求，因此低于维持生存的水平就会遭受绝对贫困，因为他们没有足以延续生命的 必需品”，来源自：( u n d e l s t a n d i n g p o v e r t y ) ，( m 扯m i l l 柚) ，1 9 9 3 o 国家统计局：中国城镇居民贫困问题研究 课题组和中国农村贫困标准 课题的研究报告，1 9 9 0 年 o 童星、林闽钢：“绝对贫困是泛指基本生活没有保障，温饱没有解决，简单再生不能维持或难以维持” o 叶普万；绝对贫困“其特征主要表现在两个方面：在生产方面贫困人口和贫困户缺少扩大再生产的物质 基础甚至难以维持简单再生产；在消费方面，贫困人口或贫困户的低徽收入难以满足衣食住行等人类基 本生活需要，生活得不到温饱，劳动力本身的再生产难以维持” o 鲁德斯( r o d e r s ) ：政策研究百科群书，中国科学文献出版社，1 9 8 9 年版 o 雷诺兹( r e y n o l d s ) ：微观经济学 ，商务印书馆，1 9 9 3 年版 2 3 基础上的，通常这包括对作为研究对象的社会的总体水平的测量”。回世界银行： “相对贫困是对某人或家庭与本国平均收入相比。相对贫困线随着平均收入 的不同而不同”。o 童星、林闽钢：“相对贫困是温饱基本解决，简单再生产能够 维持，但低于社会公认的基本生活水平，缺乏扩大再生产的能力或能力很弱”。o 尽管不同的专家学者和研究机构立足于不同的角度对绝对贫困所赋予的内 涵的表述是不同的，但其核心内容是一致的，即都强调收入难以维持最低限度的 生活标准。在总结前面观点的基础上，笔者认为绝对贫困是指个人或家庭由于生 存能力差，而导致的不能满足正常生存条件的状态。对于相对贫困笔者认为，它 是动态的概念，是在不同历史阶段下，个人或家庭相对于其他较为不贫困的个人 或家庭在生活和发展能力上的差异。相对贫困相对于绝对贫困而言已经解决了生 存问题，它更强调诸如受教育机会、社会地位等个人或家庭乃至一个地区居民的 生活和发展环境。 第二，以贫困涵盖的范围为标准，贫困可以划分为狭义贫困和广义贫困 狭义贫困仅仅指经济上的贫困，通常以人们的收入难以维持基本生存需要的最低 标准来反映。狭义的贫苦一般来讲只包括物质生活的贫困，而不包括精神生活的 贫困，只包括生存能力的贫困，而不包括发展能力的贫困。它反映的是个人、家 庭和一个地区居民的生活水平。而不是生活质量。广义的贫困是指除狭义贫困以 外的包括社会方面、环境方面和精神文化等方面的贫困，如人口平均预期寿命， 营养水平、教育发展状况、文化程度、医疗卫生条件、社会保障等方面的情况。 广义贫困既涵盖人的生存能力，又涵盖人的发展能力，既反映个人、家庭或一个 地区居民的生活水平，又反映他们的生活质量。 第三，以贫困的原因为标准，贫困可以划分为制度性贫困、区域性贫困和 阶层性贫困固制度性贫困是受各类制度要素决定或影响，而致使资源在不同区 域不同阶层、不同人群、不同个人之间的不平等、不公平分配，而造成的某些区 域、阶层、人群和个人的贫困的状态。区域性贫困是指在相同的制度背景下，不 同区域由于资源禀赋、自然条件和社会发展的差异，导致的生存能力和发展能力 。阿尔柯尔( a l c o k ) ：( u n d c e s t a n d i n gp o v e r t y ) ，( m a c m i l l a n ) 1 9 9 3 o 世界银行：贫困与对策) ，经济管理出版社，1 9 9 6 年版，第3 4 页 o 童星，林闽钢：我国农村贫困标准线研究) ，中国社会科学 ，1 9 9 3 年第3 期 啊e 晓光：中国贫困与反贫困理论，广西人民出版杜，1 9 9 5 年 的欠缺，致使贫困人口相对集中的状态。阶层性贫困是指在相同的制度背景下， 在同一区域内某些个人和家庭由于自身的生存和发展能力较差而导致其竞争有 限资源的能力较差，处于贫困状态。 第四，以贫困发生的空间为标准，贫困可以划分为农村的贫困和城市贫困 农村的贫困是指贫困主要发生在农村人口居住的农村区域。城市贫困是指贫困主 要发生在城市人口居住的城镇区域 3 2 反贫困基本概念的界定 3 2 1 反贫困的内涵 “反贫困”( a n t i - p o v e r t y ) 这一术语，首先是由冈纳缪尔达尔引入到学术 研究中来的。他的巨作 ，改革，2 0 0 6 年第7 期 4 1 第二，有生存条件，但无发展潜力的地区该类地区是指生存条件较好，交 通比较便利，生活问题基本得到解决的村庄。这类村庄具有二重性，一方面地理 位置和生存条件较好，而且有一定的市场经济因素，对外交换的比重较大；另一 方面资源贫乏，没有太大的发展潜力。这类村庄从长期来看，也存在人口外迁的 趋势。在扶贫过程中，政府应该主要将资金用于改善乡村道路，提供基础农业设 施，而不应投入太多的资金进行生活设施和住宅建设。这些村庄将在市场机制中 接受选择，少数村庄可能会形成自己的产业，成为小城镇，大部分村庄随着人口 的迁移，居民不断减少，最终可以将其归并入中心村镇。 第三，生存条件好，且发展潜力大的地区该类地区是指有较好的农业资源 或矿产资源，交通便利，工业基础好，具有一定的人力资本优势的区域。这类地 区的现实特点是：一是具有区位优势，交通便利，生存条件好；二是人口聚集程 度高，村庄布局比较集中，建设的固定成本低；三是开发资源、发展生产的条件 成熟，发展潜力大这类地区由于具有以上特点，往往已经吸引了部分人口和企 业的进入，呈现出明显的人口和产业集聚的趋势。政府应将此类村庄作为扶贫载 体建设的重点，在此类地区中建立各种公共设施，提供各种公共服务，进一步吸 引企业投资和人口迁入，最终这类地区将会发展为新兴的城镇。 5 1 2 县域扶贫载体建设的类型 县域反贫困应当考虑到不同地区经济发展和人口流动的趋势，建设的载体是 优势产业的发展。在反贫困过程中，依托这些地区的自然资源、人力资本、交通 条件，发展具有优势的产业，形成一定规模的“