（世界经济专业论文）全球价值链视角下的发展中国家经济发展.pdf

摘要 科学技术的进步推动了生产力的快速发展，促使经济全球化和一 体化的进程明显加快。各国之间的经济联系日益紧密。各国企业都自 觉、不自觉地卷入了全球性的竞争。各国企业站在全球战略高度，在 全球配置资源，面向全球销售产品。形成了新的全球经济体系。在经 济全球化和一体化的进程中，国际分工的形式不断深化：从产业分工 到产品分工再到产品内分工。以前产品从研发，生产到销售等都由一 个国家的一家企业就可以完成；而现在这些环节却由分布于不同国家 和地区的不同企业分别来完成，形成了产品内部的纵向分工形式，这 种分工形式称为全球价值链。各国家的企业通过众多的全球价值链相 互连接起来，然后通过上下游产业关系将不同的全球价值链连接起来 共同组成了新的全球经济体系。以前的产品内分工主要讨论的是生产 领域不同工序之间的分工，而全球价值链理论讨论的是产品的生命周 期内的不同环节的分工，即将研究开发和销售服务等环节都纳入讨论 的框架，因为各环节都对价值的创造和实现有不同程度的贡献。对全 球价值链的研究成为经济学和管理学的热点。研究内容涉及到全球价 值链的形成、运作、变迁和利益分配等。 对全球价值链进行研究，对发展中国家具有重大的现实意义。首 先，可以了解全球经济发展新的模式、国际分工新的形式；其次，了 解不同企业在全球价值链中的地位，面临的挑战和参与全球竞争的途 径；第三，可以了解发展中国家在这种新的国际经济体系中，处于的 地位，面临的问题，应对的策略等；最后，中国作为一个发展中的大 国，经济保持了持续高速增长，在国际经济中影响日增，成为全球的 生产大国，中国制造的产品遍布全球。从而引起了“中国威胁论”之 说。但从全球价值链角度来分析，可以清楚看到中国企业处于的真实 地位和实力。中国企业用自身的廉价资源替跨国公司打工，却又成为 替罪羊，承受着巨大的国际压力。因此，研究全球价值链理论对于我 国政府和企业有重要的意义，如何利用全球价值链，发展本国经济； 改变经济发展战略，成为真正意义上的世界经济强国。 经济学是理论和实践结合很紧密的一门学科，经济学理论来源 于对实践的分析，认识经济运行的规律和特点，最终又要运用经济 理论对经济实践作指导，使经济持续健康的运行。因此，本文采用 了规范经济学和实证经济学相结合的分析方法，使理论分析和现实 状况结合起来，穿插在一起，相互支撑，相互印证，增强分析说明 能力。本文又大量使用了对比分析方法，包括横向的对比，发展中 国家及中国同发达国家的对比；纵向的对比，现实同历史的对比， 力图清楚说明价值链的演变规律，发达国家的历史和现实对发展中 国家及中国的借鉴意义，指出发展中国家及中国的发展方向和路 径。 本文首先对全球价值链理论入手，分析全球价值链的基本理 论，然后分析发展中国家在全球价值链中面临的挑战和应对的策 略，最后实证分析中国的具体情况。第一章对全球价值链理论进行 了综述，总结了国外学者的主要研究内容和观点，国内学者的研究 情况等；结合国内外学者的观点，提出了自己定义的全球价值链概 念。然后对本文研究所涉及的概念进行了定义，对本文分析的内容 进行了限定。 第二章分析了全球价值链的形成机制。科技的发展是全球价值 链形成的根本动力，科技进步促进了生产力的发展、市场的扩大以 及交通通讯成本的降低，使企业的演变经历了从规模经济到价值链 环节分离的过程，对此过程进行了经济学的解释；并分析了价值链 各环节的附加值的相对大k 以及各环节在全球的空间分布问题。 第三章分析了全球价值链的运行机制。各环节的联系通过市场 交易或指令联系起来，在具体的运作上，可以简单的分为三种类 型，分别对三种类型进行了介绍；各环节对价值贡献的相对重要性 不同，就提出了哪一环节是主导性环节的问题，不同的价值链有不 同的控制环节：最后提出了一个简单的数学模型来分析不同类型价 值链的各环节之间的利益分配。 第四章分析了全球价值链的动态变迁问题。价值链是随着生产 力的发展和环境的改变不断的进行着动态的变化过程。价值链从低 级到高级进行着演变。首先分析了全球价值链的四种不同升级的方 式；然后分析了价值链各环节因其特有的相互之间的联系方式使其 面临的风险，最后分析了当价值链面临着风险和挑战时，其对自身 进行的调整方式。 第五章分析了发展中国家在全球价值链体系中面临的形势和参 与全球价值链竞争的方式。在全球价值链体系中，发展中国家面临 着不利的局面。首先分析了发展中国家面临着各种问题：然后分析 了发展中国家企业参与全球价值链竞争的两种主要途径；最后分析 了发展中国家利用全球价值链的特点进行国内的产业发展的问题。 第六章主要是介绍中国部分，中国是发展中国家的一员，因此 本章不重复第五章的内容。而且本章主要采取实证分析的方式来说 明中国的特殊情况。中国是一个大国，又是一个社会主义国家，因 此不同于普通的发展中国家，首先分析了中国的产业情况及在全球 价值链体系中的地位；然后以案例的方式分析了不同行业中国企业 参与全球价值链竞争的方式，力图全面介绍中国企业融入全球价值 链的模式：最后分析了中国企业面临的困难以及解决方法等。 本文的学术贡献首先表现为全面的对全球价值链的各个方面进 行了的综合分析，以前的学者主要专注于某方面的分析，本文进行 了全面系统的分析；其次，在全球价值链利益分配的分析上，提出 了一个简单的模型；第三，深入的分析了发展中国家在全球价值链 体系中面临的挑战和问题。由于本人的学识和实践的有限，在以下 方面存在不足。第一，未能提出一个很好的模型对全球价值链进行 全面的分析；第二，对于全球价值链各方面的分析涉及的深度不 够；第三，现实资料的缺乏导致实证分析的不完善。 关键词：全球价值链经济发展比较优势竞争优势产业发展 a b s t r a c t t h e p r o g r e s s o ft h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi m p u l s e s t h e d e v e l o p m e n t o fp r o d u c t i v e , f o r c e s ，a n da c c e l e r a t e st h e p r o c e s s o f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n de c o n o m i ci n t e g r a t i o n t h ee c o n o m y c o n n e c t i o no ft h eg l o b a lc o u n t r yi sm o r es i g n i f i c a n t a l lt h ec o r p o r a t i o n s o ft h ed i f f e r e n tc o u n t r i e se n t e rt h eg l o b a lc o m p e t i t i o n a l lt h e c o r p o r a t i o n su s er e s o u r c e ，s a l ep r o d u c ti nt h ew o r l d i ti sf o r m a t t i n gt h e n e we c o n o m i cs y s t e m i nt h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h em o d e lo fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o ni sd e e p e n i n g ： f r o mi n d u s t r i a ld i v i s i o nt o p r o d u c td i v i s i o n ，t op r o d u c t i o np r o c e s s d i v i s i o n t h ep r o d u c t i o na n ds a l ec a nc o m p l e t ei nac o r p o r a t i o na g o ，n o w t h e s el i n k sa r e c o m p l e t e db yd i f f e r e n tc o r p o r a t i o n s o ft h ed i f f e r e n t c o u n t r y i t i sf o r m e dt h el o n g i t u d i n a ld i v i s i o nm o d e li nt h ee x t e r n a l p r o d u c t t h i sm o d e li sc a l l e dg l o b a lv a l u ec h a i n s t h ec o r p o r a t i o n si nt h e w o r l da r cc o n n e c t e db yd i f f e r e n tg l o b a lv a l u ec h a i n s ，a n dt h ed i f f e r e n t g l o b a lv a l u ec h a i n sa r el i n k e db yt h eu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a mr e l a t i o n s 1 h e p r o d u c t i o np r o t e s s d i v i s i o n m a i n l y d i s c u s s e dt h ed i f f e r e n t p r o d u c t i o np r o c e s si nt h ea r e ao fp r o d u c i n ga g o ，b u tn o wt h et h e o r yo f g l o b a lv a l u e c h a i n sd i s c u s s e sa 1 1 t h el i n k si nt h ep r o d u c tl i r ec i r c l e i n c l u d i n gr e s e a r c hd e v e l o p m e n ts a l ea n ds e r v i c e d i f f e r e n t l i n k sh a v e d i f f e r e n tc o n t r i b u t i o nt ot h ep r o d u c tv a l u e t h et h e o r yo fg l o b a lv a l u e c h a i n sb e c o m e sah o tt o p i ci ne c o n o m ya n dm a n a g e m e n t t h ec o n t e n t s i n c l u d et h ef o r mo p e r a t i o nt r a n s i t i o na n db e n e f i ta l l o c a t i o ne t c t os t u d y t h eg l o b a lv a l u ec h a i n sh a sas i g n i f i c a n tr e a l i t ym e a n i n g s f i r s t ，w em a y a c q u a i n tt h en e wm o d e lo fg l o b a le c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h en e w m o d e lo fg l o b a ld i v i s i o n ；s e c o n d ，w em a ya c q u a i n tt h er o l eo ft h e d i f f e r e n tc o r p o r a t i o n s ，t h ec h a l l e n g ea n dt h er o u t eo fe n t e r i n gt h eg l o b a l c o m p e t i t i o n t h i r d ，w em a ya c q u a i n tt h er o l e ，p r o b l e ma n ds t r a t e g yw h e n t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r ef a c i n gt h en e wg l o b a le c o n o m ys y s t e m a n d l a s t ，c h i n ai sab i gd e v e l o p i n gc o u n t r y h e re c o n o m yi sd e v e l o p i n g q u i c k l y , a n ds h eh a sam o r ei m p o r t a n te f f e c t i nt h ew o r l d c h i n ad o w b e c o m eah u g ep r e d u c t i o nc o u n t r y ，“m a d ei nc h i n a ”i sa l lo v e rt h ew o r l d i tl e a d e dt o p r o d u c et h ev i e w p o i n to fc h i n at h r e a t e n b u tw ea n a l y z e b a s e do nt h et h e o r yo ft h eg l o b a lv a l u ec h a i n s ，w ec a nf i n dt h er e a ls t a t u s a n d a b i l i t y o fc h i n e s ec o r p o r a t i o n s c h i n e s e c o r p o r a t i o n s u s et h e i r i n e x p e n s i v er e s o u r c et ow o r kf o rt h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s a n df a c e t h eh u g ep r e s s u r eo ff o r e i g nc o u n t r y ，s or e s e a r c h i n gt h et h e o r yo ft h e g l o b a lv a l u e c h a i n s h a s i m p o r t a n tm e a n i n g s f o rc h i n aa n dc h i n e s e c o r p o r a t i o n s w em u s t u s et h eg l o b a lv a l u ec h a i n st od e v e l o po u rc o u n t r y a n dc h a n g et h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y a n db e c o m et h er e a lm i g h tc o u n t r y i nt h ew o r l d s e c o n o m i c si saa r e aw h i c ht h et h e o r ya n dp r a c t i c er e l a t i o ni sa f f i n i t y t h ee c o n o m i c st h e o r yi sb a s e do nt h ep r a c t i c e ，a n a l y _ z e st h er u l ea n d f e a t h e ro fe c o n o m yo p e r a t i o n ，a tl a s td i r e c t st h ee c o n o m yp r a c t i c et o m a k et h ee c o n o m yo p e r a t i n gp e r s i s t e n t l ya n dp r e c i s e l y s ot h i sp a p e r c o n n e c t st h e m e t h o d o l o g y o fn o r m a t i v ee c o n o m i c sa n d p o s i t i v e s e c o n o m i c st oa m p l i f yt h ea n a l y s i sa b i l i t y t h i sp a p e ra l s ou s et h ec o n t r a s t m e t h o d o l o g y , i n c l u d i n gh o r i z o n t a lc o n t r a s tw h i c hb e t w e e nt h ed e v e l o p e d c o u n t r ya n dd e v e l o p i n gc o u n t r y ，a n dl o n g i t u d i n a lc o n t r a s tw h i c hb e t w e e n n o w a d a y sa n dh i s t o r yo ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r ya n dc h i n a t h i sp a p e ri s t r y i n gt oc l e a r l ye x p l a i nt h et r a n s i t i o nr u l eo ft h eg l o b a lv a l u ec h a i n s ，a n d t oa n a l y z et h er e a l t ya n dh i s t o r yo fd e v e l o p e dc o u n t r yt oc o h t r i b u t et ot h e d e v e l o p m e n to ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r ya n dc h i n a a n dp o i n to u tt h e d e v e l o p m e n td i r e c t i o na n dr o u t ef o rt h ed e v e l o p e dc o u n t r ya n dc h i n a t h ep a p e rf i r s ta n a l y z e st h eb a s i ct h e o r yo fg l o b a lv a l u ec h a i n s ，a n d t h e na n a l y z e st h ep r o b l e m sw h i c ht h ed e v e l o p i n gc o u n t r ym u s tf a c ea n d s t r a t e g yt os o l v et h e s ep r o b l e m s a tl a s tu s e st h ep o s i t i v em e t h o d o l o g y t o a n a l y z et h er e a l i t yo fc h i n a c h a p t e ro n eo v e r v i e w s t h eg l o b a lv a l u e c h a i n st h e o r y , s u m m a r i z et h em a i nv i e w p o i n t so ft h es c h o l a ra n dt h em a i n c o n t e n t so ft h et h e o r y id e l i m i tt h ec o n c e p t i o no ft h eg l o b a lv a l u ei nt h i s p a p e r a n dt h e nid e l i m i tt h er e s e a r c ha r e ao ft h i sp a p e r c h a p t e rt w oa n a l y z e st h ef o r mm e c h a n i s mo ft h eg l o b a lv a l u ec h a i n s t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r et h eb a s i cp o w e rt ot h e f o r mo ft h eg l o b a lv a l u ec h a i n s t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi m p u l s et h e p r o d u c t i o nd e v e l o p m e n tm a r k e ta m p l i f y i n ga n dr e d u c i n g t h ec o s to f t r a f f i ca n dc o m m u n i c a t i o n a n dm a k et h e p r o d u c t i o n m o d e lo f c o r p o r a t i o nf r o mt h es c a l ee c o n o m yt od i v i s i o n t h i sp a p e re x p l a i n st h i s p r o c e s sb ye c o n o m i c st h e o r y t h i sp a p e ra n a l y z e st h ed i f f e r e n tv a l u eo f a l ll i n k s a n dt h i sp a p e ra n a l y z e st h ed i s t r i b u t i o ns p a c eo ft h ed i f f e r e n t l i n k s c h a p t e rt h r e ea n a l y z e st h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo ft h eg l o b a lv a l u e c h a i n s a l lt h el i n k sa r ec o n n e c t e db ym a r k e t i n go rd i r e c t i o n t h i sp a p e r i n t r o d u c e st h r e eo p e r a t i o nm o d e l s e a c hl i n kh a sd i f f e r e n ts i g n i f i c a n t ，s o t h e s eh a v eac e n t r a ll i n k d i f f e r e n tc h a i n sh a v ed i f f e r e n tc e n t r a ll i n k a t l a s tiu s eas i m p l em o d e lt oa n a l y z et h eb e n e f i ta l l o c a t i o no fa l lt h el i n k s i nd i f f e r e n tc h a i n s c h a p t e rf o u ra n a l y z e st h et r a n s i t i o no ft h eg l o b a lv a l u ec h a i n s t h e c h a i n sa r ec h a n g e df o l l o w i n gt h ec h a n g eo ft h ep r o d u c t i o nd e v e l o p m e n t a n dt h ee n v i r o n m e n t t h ec h a i n sc h a n g ei sap r o c e s sf r o ml o w l e v e lt o h i g h l e v e l f i r s tt h i sp a p e ra n a l y z e st h ef o u ru p g r a d em o d e l s a n dt h e n t h i sp a p e ra n a l y z e st h er i s kb e c a u s eo ft h es p e c i f i cr e l a t i o n s h i po ft h e s e l i n k s a tl a s tt h i sp a p e ra n a l y z e st h ea d j u s t m e n tm o d e lw h e nt h ec h a i n s f a c et h er i s ka n dc h a l l e n g e c h a p t e rf i v ea n a l y z e st h es i t u a t i o n sw h i c ht h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s a r e f a c i n gi nt h eg l o b a lv a l u ec h a i n sa n dt h er o u t eo ft h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e se n t e r i n gt h e g l o b a lc o m p e t i t i o n i n t h eg l o b a lv a l u e c h a i n s s y s t e m ，t h e s ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s a r ef a c i n gu n f a v o r a b l ec o m p l e x i o n f i r s tt h i s p a p e ra n a l y z e st h ep r o b l e mw h i c ht h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s m u s tf a c e a n dt h e nt h i sp a p e ra n a l y z e st w or o u t ew h i c ht h ec o r p o r a t i o n s o ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e se n t e rt h eg l o b a lc o m p e t i t i o n a tl a s tt h i sp a p e r a n a l y z e st h a tt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e su s et h ef e a t h e ro ft h eg l o b a lv a l u e c h a i n st od e v e l o pt h e i ri n d u s t r i e s c h a p t e rs i xi n t r o d u c e s t h ec i r c u m s t a n c eo fc h i n a c h i n ai sa d e v e l o p i n gc o u n t r y i nt h i sc h a p t e r , w eu s et h ei n s t a n c e t oe x p l a i nt h e s p e c i f i cs i t u a t i o no fc h i n a c h i n ai sd i f f e r e n tf o r mt h eo t h e rd e v e l o p i n g c o u n t r yb e c a u s ec h i n ai sab i gc o u n t r ya n das o c i a l i s mc o u n t r y f i r s tt h i s p a p e ra n a l y z e st h e s i t u a t i o no fc h i n e s ei n d u s t r i e sa n dt h er o l ei nt h e g l o b a lv a l u ec h a i n ss y s t e m a n dt h e nt h i sp a p e ra n a l y z e st h em o d e lo f d i f f e r e n ti n d u s t r i e s e n t e r i n g t h e g l o b a lc o m p e t i t i o nb yu t i l i z i n g t h e i n s t a n c e a tl a s tt h i s p a p e ra n a l y z e s t h e p r o b l e m s w h i c hc h i n e s e c o r p o r a t i o n sa r ef a c i n ga n dt h ew a y t os o l v et h e s ep r o b l e m s t h ea c a d e m i cc o n t r i b u t i o no ft h i sp a p e rh a st h e s ep o i n t s f i r s t ，t h i s p a p e rg e n e r a l i z e st h ea l lt h ea s p e c t so ft h eg l o b a lv a l u ec h a i n s ；s e c o n d ， t h i sp a p e re x p o u n d sas i m p l em o d u l et oa n a l y z et h eb e n e f i td i s t r i b u t i o no f t h e g l o b a lv a l u ec h a i n s ；t h i r d ，t h ep a p e ra n a l y z e t h ec h a l l e n g ea n d p r o b l e m sw h i c ht h ed e v e l o p i n gc o u n t r ya r ef a c i n gi nt h eg l o b a lv a l u e c h a i n ss y s t e m b e c a u s eo fm yp o o rk n o w l e d g ea n dp r a c t i c e ，t h i sp a p e r h a ss o m es h o r t c o m i n g s f i r s t ，t h i sp a p e rd i d n te x p o u n dag o o dm o d u l et o g e n e r a l i z e t h eg l o b a lv a l u ec h a i n s ；s e c o n d ，t h ea n a l y s i sd e p t ho ft h e g l o b a lv a l u ec h a i n si s n ts u f f i c i e n t ；t h i r d ，t h ea b s e n c eo ft h er e a l t yd a t u m l e a dt op o s i t i v ea n a l y z eb es u f f i c i e n t k e yw o r d s ：t h eg l o b a lv a l u ec h a i n s ；e c o n o m yd e v e l o p m e n t ；c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ；c o m p e t i t i o na d v a n t a g e ；i n d u s t r yd e v e l o p m e n t 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：刘刚 2 0 0 6 年4 月2 0 日 日l j吾 经济全球化和一体化的进行，使全球经济体系发生了深刻的变 化。各国和地区之间的经济联系日益紧密，国际分工的形式也不断 深化。以前，由一个企业就可完成的产品从研发、生产到销售的全 过程，现在由分布于不同国家和地区的不同企业来分别完成，以达 到资源的最优配置，效益的最大化。这种产品的不同环节分布于不 同国家和地区的分工形式称为全球价值链。全球价值链成为经济学 和管理学理论和实践关注的热点问题。 全球价值链的形成带来了新的问题：全球价值链形成的动因， 运作和组织的模式以及演变过程和趋势等；全球价值链也带来了利 益分配的问题，各环节对附加值的贡献大小以及相互之间的交易价 格的确定，发达国家和发展中国家的企业各处于什么地位，发展中 国家参与全球价值链的途径等。这些都需要我们深入的研究。中国 是一个快速发展中的大国，对全球经济有了日益重要的影响，也承 受了越来越多的国际压力。用全球价值链理论来进行分析，我们就 可以清楚地认识到我国企业处于的国际地位，面临的问题和发展的 方向等。 本文首先从全球价值链理论入手，系统分析全球价值链的形 成、运作模式和演变趋势；然后在全球价值链理论框架下，分析发 展中国家面临的有利和不利的局面及应对措施。最后，对中国及企 业在全球价值链中的地位和发展模式进行实证研究。来分析中国企 业面临的问题和解决方式。 第一章、概述 第一节、全球价值链理论综述 全球价值链理论研究开始于2 0 世纪8 0 年代。波特在分析公司 行为和竞争优势的时候，将公司的价值创造过程分为基本活动和辅 助活动两部分组成。基本活动包括内部后勤、生产经营、外部后 勤、市场销售和服务等，辅助活动包括：采购、技术开发、人力资 源等。这些活动在公司创造价值过程中是相互联系的，由此构成公 司价值创造活动的行为链条，这一链条就是价值链。这些不同的环 节对公司创造价值的贡献是不同的，有些环节起着决定性的作用， 不同企业在不同环节具有自己的优势，因而形成了自己的竞争优 势。不仅公司内部存在价值链，个公司价值链与其他经济单位的 价值链是相j 圭的，通过外购价值链( 上游价值链) 和渠道价值链相 互联系起来。形成了复杂的价值体系，该体系中各价值行为之问的 联系对公司竞争优势的大小有着至关重要的影响。波特只是提出了 价值链的概念，价值的创造是由各环节共同来完成的，而且各环节 对价值的贡献各不相同；寇伽特则迸步完善了此概念：价值链基 本上就是技术与原料和劳动融合在一起形成各种投入环节的过程， 然后通过市场交易、消费等最终完成价值循环过程。在这一价值不 断增值的链条上，单个企业或许仅仅参与了某一个环节，或者企业 将整个价值增值过程都纳入了企业等级制体系中。国际商业战略的 设定形式实际上是国家的比较优势和企业的竞争能力之间相互作用 的结果。当国家比较优势决定了整个价值链条各个环节在国家或地 区之间如何进行空间配置的时候，企业的竞争能力就决定了企业应 该在价值链条上的哪个环节和技术层面上倾其所有，以确保竞争优 势。寇伽特的概念更深入的揭示了全球价值链的实质，并指出了其 具体的组织方式。美国作业成本公司及美国供应链局曾联合定义价 l 迈克尔波特竞争优势 m 1 北京华夏圳短让，1 9 9 7p 3 9 4 2 值链，价值链是种高层次的物流模式，内容由作为投入资产开 始，直至为原材料透过不同过程售予顾客为止，当中做出所有增殖 活动都可包括在价值链中组成部分。这个定义主要从物流角度来考 虑，而重要的研究开发活动却未涉及。 阿尔恩特和凯尔科斯对价值链环节的分离进行了分析：生产过 程在全球的分离使得同一价值链条的生产过程的各个环节通过跨界 生产网络被组织起来，这一跨界网络可以是一个企业内部完成，也 可以由许多企业分工合作完成。产权的分离是跨界生产组织的一个 重要决定因素。如果产权可以分离，跨界生产理论在理论上只有两 种选择方式：垂直一体化进跨国公司内部或者通过贸易等方式垂直 分离出去。随着贸易的发展，全球市场一体化的进程不断加深，这 就使得发达国家将一些非核心的生产和服务等业务分离出去和全球 采购更加有效益。由此使得发展中国家有了融入到全球价值链条中 的机会，只不过这种融入一般都是从介入全球价值链中低附加值环 节的低端道路开始的。 在全球价值链的驱动力方面，格里芬将采购者驱动和生产者驱 动的价值链条进行了比较分析，并把将价值链的治理分为五种类 型，进行了细化分析；在价值链条下的产业结构升级方面，h a m e l ， p r a l a h a d 关注核心竞争力，t e e c e ，p i s a n o 关注动态能力，格里芬认 为，产业升级一般都遵循从工艺流程升级到产品升级再到功能升级 最后到链条升级。 国内的全球价值链研究方面，学者主要关注于全球价值链在中 国的具体应用。主要涉及以下方面，一是从参与全球价值链的角度 来分析企业应采取的路径选择。吴海平、宣国良( 2 0 0 3 ) 分析了国 有大型企业集团加入w t o 的价值链重构的问题，分析了国有大型 企业集团参与全球竞争的劣势、面i 临的挑战和价值链重构的战略和 策略等；郑胜利( 2 0 0 5 ) 分析了产业价值链的全球延展问题与我国 地区产业发展的问题。二是分析价值链的调整问题。朱瑞博 ( 2 0 0 4 ) 以i c 产业为例，分析了价值模块的虚拟整合问题；历无 畏、王玉梅( 2 0 0 1 ) 分析了通过价值链的分解与整合来提升企业竞 争力的战略措施等；三是从全球价值链的角度来分析地方产业集群 的升级。文嫣，曾刚( 2 0 0 4 ) 以地方建筑陶瓷产业集群为例，分析 了地方产业集群嵌入全球价值链以及价值链的延伸的模式；张辉 ( 2 0 0 5 ) 从理论上探讨了地方产业集群在全球价值链体系下升级的 路径。另外，曾铮、张亚斌( 2 0 0 5 ) 构建了简单的模型从理论上分 析了价值链的经济学意义以及价值链的变迁等问题。 第二节、概念的界定 在本文中，将全球价值链定义为：一条完整的价值链基本上由 研究、开发、生产、销售和服务等五个环节构成。随着科技的进步 和生产力的发展，使各环节可以分布于不同的企业。又因为各国和 地区的比较优势不同，以及政策、法律等制度方面的因素，促使价 值链的各环节在不同的国家和地区分布开来。各国企业凭借自己的 竞争优势，参与价值链中的一个或几个环节，或者将整条价值链都 纳入自己企业内部。然后通过指令或市场交易等方式将各环节联系 起来，形成完整的价值链。各条价值链又通过上下游的关系以及同 类价值链的相互竞争与合作，形成了网状的复合的全球价值链体 系，将全球经济紧密联系起来，促进经济全球化和一体化的发展。 本文对全球价值链的研究只关注于产品生命周期中涉及的直接 环节的研究，而对辅助性环节如人力资源、资本、财务、物流等不 加以讨论。同时，全球价值链的研究主要关注于产品制造领域，而 对于纯服务性领域如金融、旅游等不加以讨论。 价值链的五个环节中，研究环节是指基础性的理论工作，在理 论上分析生产的可能性、在实验室里探索生产的现实性，为工业生 产提供理论指导，是价值链的先导环节；开发环节是将理论的成果 应用于实践，探索实现生产的途径和工艺问题，还包括产品外观设 计、包装设计等内容；研究和开发环节具有共性，都是实验室里的 创造性工作，是生产前的准备阶段，一般可以统称为研发环节，一 些学者将它们划为同一个价值链环节。但是，它们对于要素要求是 不同的，过程的性质也有差异，是前后相继的两个阶段，因此本文 将它们划分为两个不同的环节。生产环节是在工厂里将研发的成果 应用于工业化生产，生产出物质产品的环节；销售环节是将产品转 移到消费者或下游厂商的环节；销售并不是价值链的结束，客户对 大多数产品的使用并不是一次性的活动，而是一个长期的过程，特 别是对于耐用消费品领域，而消费过程中，客户需要厂商提供不断 的增殖性服务，而这些服务越来越成为厂商利润的重要来源，这些 销售后的环节称为服务性环节。五个环节的划分是总体的划分，在 分工越来越精细的今天，每一个环节都可以再细分为更小的环节， 在本文的讨论中，需要细化讨论时将特殊讨论各个更细的环节，其 余的讨论都以五个环节为基础。 不同价值链通过前后向的联系同上下游产业共同而组成了产业 链，一些企业将产业链纳入一个企业的内部，因此，在分析价值链 的同时很可能同产业链相混淆，本文将讨论严格限制在价值链范 畴，在涉及到产业链时不加以详细讨论。 第二章、全球价值链的形成机制 第一节、价值环节的分离 科学技术