（政治经济学专业论文）CAFTA框架下粤桂产业合作问题研究.pdf

c a f t a 框架下粤桂产业合作问题研究 摘要 伴随着我国经济的快速增长和综合国力的增强，我国区域经济发展不 平衡现象凸显，东西部经济差距进一步拉大，特别是产业发展的差距越来 越大。为此，党中央积极采取有效措施，制定一系列发展规划，努力抑制 东西部差距，其中西部大开发、中国东盟自由贸易区( c a f t a ) 的建立就是最 好的证明，但这只是从宏观战略上进行部署，要想从根本上解决中国区域 经济发展不协调问题，必须下大力气解决好各区域产业之间的合作问题。 本论文正是在此经济发展趋势下，以c a f t a 为大背景，着重选取粤桂两省 为研究对象，力图寻求东西部区域产业合作的对策。以前大多数学者在这 个问题上只强调了广西怎么承接或转移广东产业( 重点是珠三角) ，而忽略 了两省产业的合作，笔者认为这是欠妥的，这也正是本文要重点强调的地 方。 本论文主要通过理论研究和实证分析的方法，选取粤桂两省为研究对 象，重点研究两省间的产业合作问题。首先分析了粤桂两省产业合作问题 的背景和意义所在，综述了之前学术界关于区域产业结构调整和区域产业 转移方面的理论，并简述了自己的看法，提出了两省产业合作新的理论基础 协同学原理，从协同学理论来分析和指导粤桂产业合作。然后实证分析 了两省产业结构的现状并加以比较，分析得出两省产业之间既有差异性，又 有互补性，差异性主要存在于两省的第一产业，而互补性主要存在于第二产 业，第三产业则兼有差异性和互补性。通过分析得出两省的产业合作不仅 具有必要性，而且具有可行性。必要性在于两省间的经济总体差距和产业 合作现状，而可行性在于两省产业之间的差异性和互补性，以及两省在 c a f t a 进程中各自的优势与机遇。最后根据理论基础和粤桂两省产业的差异 性、互补性，提出了两省产业合作的基本原则、合作机制、合作路径以及 具体的建议和措施，对粤桂两省经济差距拉大问题的解决有一定参考价值。 关键词：产业差异性产业互补性产业合作产业合作路径 t h er e s e a r c ho fc o o p e r a t i o np r o b l e m o fy u e g u ii n d u s t r yi nt h ec a f t af r a m e a b s t r a c t w i t hf a s tg r o w t ho fc h i n e s ee c o n o m ya n dn a t i o n a ls t r e n g t h ，t h eu n b a l a n c e p h e n o m e n o n o fd i s t r i c t e c o n o m yd e v e l o p m e n t i s v e r ys e v e r i t y ，t h e d e p a r t m e n t se c o n o m i cm a r g i ns p a c e so u tf u r t h e r ，e s p e c i a l l yt h em a r g i no f i n d u s t r yd e v e l o p m e n ti sm o r ea n dm o r ew o r s e f o rt h i s ，o u rp a r t yi sa c t i v e l yt o a d o p tv a l i dm e a s u r e s ，d r a wu pas e r i e sd e v e l o p m e n tp r o g r a m m i n g ，r e p r e s st h e d e p a r t m e n tm a r g i n ，t h ee s t a b l i s h m e n to fc a f t a i st h eb e s tc e r t i f i c a t e ，b u tt h i s j u s tc a r r i e so nd e p l o y m e n tf r o mt h em a c r o s c o p i cs t r a t e g y i fw a n t i n g t or e s o l v e c h i n e s ed i s t r i c te c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r o b l e m ，w em u s ts t r o n g l ya n n o yt h e c o o p e r a t i o np r o b l e mo fe a c hd i s t r i c ti n d u s t r y t h i st h e s i st a k e sc a f t a a sb i g b a c k g r o u n da n ds e l e c t st w op r o v i n c e so fg u a n g d o n ga n dg u a n g x if o rt h e r e s e a r c ho b j e c tt ol o o kf o rt h em e a s u r e so fr e s o l v i n gt h ep r o b l e mo ft h ei n d u s t r y c o n j u n c t i o n - t h e o r yi s t h ei n s t r u c t i o no ft h i sa r t i c l e ，w h i c hs t u d yt h e i n d u s t r yc o o p e r a t i o no ft h et w o s t a t u r e ss y s t e m si ng u a n g x ia n dg u a n g d o n gi n t h eb i gs y s t e mo fc a f t a m o s ts c h o l a r se m p h a s i z e dh o wg u a n g x ia c c e p t e do r t r a n s f e r r e di n d u s t r i e sf r o mg u a n g d o n g ，a n dn e g l e c t e dt h ei n d u s t r y c o o p e r a t i o n h i o ft w op r o v i n c ei nt h i sp r o b l e mb e f o r e ，it h i n kt h i si sn o ts a t i s f a c t o r y ，a n dt h i s w a st h ei m p o r t a n tp o i n tt h a tia l s ow a n tt o e m p h a s i z ee x a c t l y t h i sa r t i c l e a n a l y z e st h em e a n i n go ft h ep r o b l e mo fi n d u s t r y - c o o p e r a t i o ni ng u a n g d o n ga n d g u a n g x if i r s t l y a n dt h e n p u t sf o r w a r dt h et h e o r yf o u n d a t i o no fi n d u s t r y c o o p e r a t i o nb e t w e e nt w op r o v i n c e sa n dt h e np u t sf o r w a r dar e g u l a t o r ys t a n d a r d o f a d j u s t i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo nt h i sf o u n d a t i o na n dt h e na n a l y z e st h ep r e s e n t o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nt w op r o v i n c ea n dc o m p a r e s ，d e d u c e st h a tt h ei n d u s t r y c o o p e r a t i o no f t h i st w op r o v i n c e si sn o to n l yan e c e s s i t y ，b u ta l s oi sap o s s i b i l i t y a n dp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sa n dm e a s u r e sa b o u tt h ep r o b l e mo ft h e i n d u s t r yc o o p e r a t i o no ft h i st w op r o v i n c e sf i n a l l y k e yw o r d s ： i n d u s t r y d i f f e r e n c e ： i n d u s t r y c o m p l e m e n t a r i t y ； i n d u s t r y c o o p e r a t i o n ；i n d u s t r y - c o o p e r a t em e t h o d s i v 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究 成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮 助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：二腓6 月寥日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 囹即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 敝储懿：夸 新獬： 日 广西大学硕士掌位葭譬乞c a f t a 框架下粤桂产业合作问题研究 第一章导言 伴随着我国经济的快速增长和综合国力的增强，我国区域经济发展不平衡现象凸显， 东西部经济差距进一步拉大，特别是产业发展的差距越来越大。为此，党中央积极采取 有效措施，制定一系列发展规划，努力抑制东西部差距，其中西部大开发、中国东盟自 由贸易区的建立就是最好的证明，但这只是从宏观战略上进行部署，要想从根本上解决 中国区域经济发展不协调问题，必须下大力气解决好各区域产业之间的合作问题。本论 文以中国东盟自由贸易区( c a f t a ) 为大背景，着重选取粤桂两省为研究对象，力图寻 求东西部区域产业合作的对策，从而缩小区域经济发展差距，实现科学发展，和谐发展。 1 1 选题背景及创新 2 0 0 2 年1 1 月，中国和东盟领导人在金边签署了中华人民共和国与东南亚国家联 盟经济合作框架协议，标志着中国一东盟自由贸易区( c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ， 以下简称c a f l a ) 正式启动。2 0 0 2 年以来，中国与东盟十国之间的贸易往来取得了前所 未有的成绩，贸易额突破1 5 0 0 亿美元，前景十分乐观。中国的粤桂两省的地理位置与 东盟国家接壤最近，可以说是得天独厚，如果积极发挥粤桂的地理优势与经济优势，协 调产业结构进行产业合作，互相配合，优势互补，必定会给粤桂两省及东盟各国带来更 多的经济效益。这也正是本论文选题的大背景所在c a f t a 。 、 如何通过协调环北部湾各省的产业结构，带动北部湾地区经济发展，是当前环北部 湾建设的重点内容之一。但是各省区特别是粤桂两省在经济发展的过程中，还存在许多 利益冲突和矛盾，并没有按照区域协同发展的思路发展，产业之间未能形成优势互补， 具体表现有以下几点：第一，粤桂地区利益难以协调，地方保护主义仍然严重，区域市 场难以建立。第二，粤桂经济实力相差较远，并且地区差异有扩大趋势。第三，粤桂产 业结构趋同现象普遍，盲目追求高新技术产业，造成资源与资金浪费。第四，粤桂各产 业垄断观念严重，都想自己垄断所有市场或者互不侵犯，各自保护自己，并未能统一思 想，协同一致共同发展。第五，粤桂产业经济封闭式发展与经济全球化和区域经济一体 化的趋势严重相悖。这也正是本论文提出两省产业合作的直接原因。 本论文讨论的区域产业的协调，指的是各区域( 单元) 产业之间协和共生，自成一 体，形成高效和高度有序化的整合，实现区域内各单元的产业一体化，运作与共同发展 c a i 可a 框架下粤桂产业合作问题研究 的区域经济发展方式。协同发展的产业之间有着统一的联合发展目标和统一的规划，各 区域之间有着高度的协调性和整合性，共同形成统一的区域市场，建立产业协同发展联 合会，引导各区域产业之间优势互补，相互开放，从而形成一个统一的产业体系，这样 一来，既有利于粤桂内部各产业的良性发展，也有利于粤桂与其它省区的经济合作与交 流。 本论文正是在c a f r a 以及当前政府提出的环北部湾建设的大背景下，提出了粤桂产 业合作的理论依据和产业协同发展的对策，具有重要的理论价值和现实价值。本论文的 主要创新点有：第一，在c a f t a 框架下来研究粤桂产业合作问题本身具有重要的现实价 值，既符合世界区域( 东南亚) 经济发展的趋势，又紧跟国内区域经济发展的态势。第 二，本论文应用了协同学原理来解释粤桂两省要进行产业合作的理论依据，打破了长期 以来学术界单纯从区域产业转移理论方面来说明广西承接珠三角经济带产业的传统观 念，提出粤桂两省产业合作的新想法。第三，分析了粤桂两省产业结构的现状，发现了 两省产业之间差异性和互补性，并依此提出了相应的产业合作对策。 1 2 文献综述及评述 专门论述关于区域产业合作的理论比较少，区域产业合作讨论的主要问题是区域内 产业结构调整问题和区域内产业发展问题，所以我们主要来回顾区域产业结构调整理论 ( 重点是产业布局理论) 和区域产业发展理论( 主要是区域产业转移理论) 。 1 2 1 关于区域产业结构调整理论的文献综述 国外关于产业结构的理论主要有：第一，结构演变趋势理论。可根据是否考虑外贸 因素对产业结构的影响分为封闭型产业结构理论和开放型产业结构理论。封闭型产业结 构理论一般不考虑外贸因素对产业结构的影响和作用，即在封闭情况下研究产业结构演 变的趋势。其代表人物主要有威廉配第、科林、克拉克、库兹涅茨、霍夫曼和里昂惕 夫等。封闭型产业结构理论离现实状况日益遥远，但仍对进一步研究产业结构具有借鉴 意义。开放型产业结构理论考虑国际分工和国际贸易对产业结构的影响，其代表人物主 要有斯密、李嘉图、俄林和钱纳里等。相比之下，开放型产业结构理论与当今世界经济 发展的现实更为贴近。第二，结构调整理论。在产业结构调整理论中，影响较大的是刘 易斯的二元结构转变理论、赫希曼的不平衡增长理论、罗斯托的主导部门理论和筱原三 2 ： f 1 a 框架f 与啦产业合作问题研3 峨 代平的两基准理论。刘易斯的二元结构转变理论有3 个基本假设：农业边际劳动生产率 为零或接近霉；从农业部门转移出来的劳动力的工赘水平由农业的人均产出水平决定； 城市工业中利润的储蓄倾向高于农业收入中的储蓄倾淘。鞋3 赫希曼的不平衡增长理论认 为，由于发展中国家资源的稀缺性，全蘧投资和发展一切部门几乎是不可能的，只能把 有限的资源有选择地投入到某些行业，以使有限资源最大限度地发挥促进经济增长的效 果。舅罗颠托的主导部门理论是，根据技术标准把经济成长阶段划分为传统社会、为起 飞创造翦提、起飞、成熟高额群众消费、追求生活质量这5 个阶段，每个阶段的演进是 以主导产业部门的更替为特征的，任何国家都要经历由低级向高级的发展过程。口3 筱原 三代平的两基准理论是指收入弹性基准和生产率上升基准，收入弹性基准要求把积累投 向收入弹性大的行业或部门；生产率上升基准要求把积累投向生产率上升最快的行业或 部门。4 1 国内学者对产业结构的研究大体经历了三个阶段：第一阶段是建国初期至2 0 世纪7 0 年代末，主要在“两大部类 范畴内进行相关研究；第二阶段是2 0 世纪7 0 年代末至8 0 年 代中期，主要在“经济结构范畴内进行相关研究；第三阶段是2 0 世纪8 0 年代中期以来， 主要在“产业结构”范畴内进行相关研究。国内学者通过借鉴国外的相关理论，密切联 系中囡产业结构变动和调整的主线，对产业结构进行了多角度、内容广泛的研究。到目 前为止研究进展大体可概括五个方面：产业结构的变动趋势和演进规律分析；各地区产 业结构的现状分析；主导产业的选择基准和评价方法分析；决定和影响产业结构的单项 或多项因素与结构交动的关联分析；若干韩国产业结构的凰别分析，以及世界或亚太地 区产业结构变动与我国应有的对策等等。国内区域产业结构的研究主要在两个方面取得 了重火进展：一是我国区域问严重的产业结构趋同现象进行了广泛的实证分析；二是区 域产业结构合理化的理论研究。改革开放以来，随着产业结构的调整，理论界对产业区 域产业结构进行了探讨。李铁军的面向新世纪的中国产业结构具体分析了中国各主 要省区产业结构调整和主导产业选择情况，既是对区域产业结构调整和主导产业选择的 实际王作部f j 的经验总结，又是区域产业结构调整和主导产业选择的战略规划。圈胡荣 涛等著的产业结构与地区利益分析运用有关区域经济关系发展理论和产业经济发展 理论研究了中国的区域产业结构，进一步推动了这方面向纵深方向发展，指出我国产业 结构失调的的根本原因是各地区之闯的利益冲突，并从博弈论和制度经济学鲍焦度从理 论上对市场经济体制下的地区利益障碍和地方政府及行为进行分析，为解决我国产业结 构失调中的同构化和低度化问题提供理论依据。嘲黎鹏在区域经济协同发展研究里 c f r a 框莱下争桂产业合作问题研究 提出应用协同学原理来解释区域经济合作( 包括产业结构) 发展的经济问题。h 3 陈修颖 在区域空间结构重组理论初探一文中提出区域空间结构重组是经济社会转型时期重 要的区域结构调整任务之一，并指出了区域产业结构调整与空闻结构重组的重要关系。 伽张平在中国区域产业结构演进与优化中主要考察了中国区域产业结构演进轨迹， 对各经济区域产业结构升级模式进行横向比较，以取得对区域产业结构的全面了解，提 出了两种区域产韭结构协调模式：一种是市场主导的区域产业结构携调模式，丫种是政 府主导的区域产业协调模式。嘲江世银在区域产业结构调整与主导产业选择研究中 重点研究了区域产业结构调整与主导产业选择的基本理论、基本方法和一般规律，初步 构建了区域产业结构调整和主导产业选择的研究框架和理论体系。强羽魏杰在振兴支柱 产业与优化区域产业结构一文中提出支柱产业的产品具有科技含量高、市场需求广、 规模效益好、连锁效应强、关联带动作用大的基本特征，大力振兴支柱产业是实现区域 产业结构优化、升级的重要举攒。珏砖剃威等在路径依赖与区域产业结构一文中提出 区域产业的形成依赖于路径依赖的正谣效果，其继续发展和深化又要求规避路径依赖的 负面影响。n 2 1 程选在调整区域产业结构要尊重市场需求中提出随着市场经济体制的 完善，政府应该更多的尊重各地区的自主选择权去发展区域内的主导产业以及调整好产 业结构的配置。n 3 3 中南民族大学肖文韬教授认为，该研究领域今后的研究重点是紧密联 系我国经济发展的实际，借鉴他国的经验教训，针对产业结构的区域协调发展进行系统、 ， 深入研究。f l 河北经贸大学张云教授认为，区域产业结构演进与调整的实质是生产要 素在不同部门、不同区域之间重薪配置与组合的过程，核心是主导部门的交替更迭。n 幻 1 2 2 关于区域产业转移理论的文献综述 冒岁 较旱对产业区域转移进行研究且有影响的是墨本学者赤松要，链于2 0 世纪3 0 年代提出的“雁行模式，形象地说明了后进国家在工业化进程中某产业由进口、 国内生产到出口发展的全过程。n 6 1 这一理论在小岛清于2 0 世纪7 0 年代提出的“边际产业 扩张论，的补充和发展下，在比较优势理论的基础上更为直接地揭示了产业梯度转移 的规律，主张产业转移应该从转移方不再具有比较优势、与吸收方技术差距最小的产业 依此进行。n 7 1 对产业转移理论作出重要贡献的还有弗农和汤普森，他们在2 0 世纪6 0 年代 分别提出了产品生命周期理论和区域生命周期理论，梯度理论就是在这两个理论的基础 上形成的。弗农的产品生命周期理论对产业与产品的周期性发展进程，以及融此导致的 4 c a f t 槛架下粤挂产撇合竹! 角题研究 产业的转移作了系统的阐述，揭示了随产品技术含量的变化丽出现的生产区域转移规 律。他认为，任何工业产品都具有一定的生命周期，即随着生产和技术的发展，产品的 密集程度会下降，并且随着产品的技术密集度的变化，产品的生产会发生区域转移，产 品在生命周期内会经历创新、扩张、成熟与后成熟阶段，处于不同阶段的产品的生产优 势区域不同。h 町汤普森的区域生命周期理论以美国的新英格兰地区的发展历程为例指 出，任何区域就像一个生命有机体一样，都会经历年轻、成熟与老年三个阶段。不同阶 段的区域面l 陵一系列不同的阀题，处于不同的竞争地位。处于向老年阶段发展的区域， 产业结构与产业布局调整势在必行，否则必将走向衰退。在这两个理论的基础上就形成 了梯度理论，梯度理论的两个主要观点是：( 1 客观上存在经济与技术发展的区域梯度 差距；( 2 ) 客双上存在产业与技术由高梯度地区向低梯度地区扩散与转移的趋势。n 司 国内对于产业区域转移的研究起步较晚。直到2 0 世纪9 0 年代后期才有卢根鑫博士 以产业分化为起点，以产业贸易和产业投资为研究重点，以价值盈余为核心范畴对国际 产业转移进镎了系统研究，该研究未进行充分的实证分析，只从理论兔度进行了阐释。 n 町汪斌于2 0 0 1 年在国际区域产业结构分析导论一个一般理论及其对中囡的应用 分析和后来的全球化浪潮中当代产业结构的国际化研究以国际区域为新切入点 豹书中，扶全球视野出发，瓣全球化浪潮中当代产业结构的国际化从理论上进行了考查， 从2 l 世纪的中国在参与国际分工中实现产业结构的战略性调整角度作了应用分析。这 些分析从产业结构和产业分工的角度研究了产业转移，特别是对东皿区域内的产业转移 进行了分析，他提崽，雁行模式的本质特征就是东亚国家向蜃进国家梯次转移和传 递产业，以促进各国或地区产业结构的调整和向更高层次转换的动态过程，即结构的“动 态连锁性转换，即发达国家往往把相对落后的产业或工序通过直接投资和技术转移转 让给发展中圆家，以实现产业结构调整。疆霸陈建军从企业战略角度对其进行了研究， 他以浙江企业为分析样本，对产业转移条件、方向、阶段及企业转移的目标模式进行了 研究，他认为，产业区域转移要具备两个条件：一是经济发展达到一定阶段，= 是市场 机制发挥作用。他在企业弱标模式对产业转移的影响方面的研究缀有见地，陈建军在对 浙江雀内以制造业为主的1 0 5 家规模以上企业的实证研究表魄：浙江企业产业转移的图 标模式以市场导向型和综合资源利用型为主。啪1 戴宏伟则在归纳产业梯度转移规律后， 首次将其应用于“大北京经济圈的研究中，让理论研究与实证研究相结合，对区域闻 的产业转移的机制、载体、途径及其互动关系进行了系统的探讨，具有较强的实践意义。 2 1 i 广西大国铜炙士蠛位论奠：c 越可a 框架下囊桂产嫩合作问题研究 另外，刘姣兰提出了基于开放条件下广西参与“泛珠三角一经济圈的产业合作构想， 产业互补是广西参与产业合作的基础，旅游合作是其必由之路，并提出弱化行政区域经 济的对策。渊 1 2 3 文献评述 通过对现有文献进行整理、归纳和分析，作者对国内产业结构的研究特色总结如 下：( 1 ) 在产业分析方法上，以实证研究为主、规范分析为辅。反映在文献方面，就是绝 大多数研究成果都是针对具体区域、具体产业的分析和论证，研究的基础资料，甚至不 少研究成果，都直接出自政府或高校的政策研究机构，在结论上突出实用性，在方法上 偏重于实证分析。丽对区域产业结构进行系统理论研究的论著数量明显不足。( 2 ) 在产 业分析的层次上，宏观层砸涉足较多，微观层面涉足较少。主要体现在两个方面，一是 偏重于产业的分析，忽视项目的分析，往往对拟进入的行业或领域有较详尽的分析，健 具体到该行业或领域的某些项目是否符合区域资源、环境和技术经济特点，则论证不够； 二是偏重于国家、省、自治区、直辖市( 包括经济特区) 的分析，忽视市、县的分析，在 现有文献中，7 0 以上是针对省级以上区域产业结构进行分析，对市、县、城镇一级产 业结构的分析论证不够。( 3 ) 在主导产业选择上，突出定量分析，弱化定性分析。自赫 希曼( a 0 h i r s c h m a n ) 提出主导产业概念以来，国内理论界从介绍、学习到争论、探索， 逐步形成了一个具有中国特色的区域主导产业理论框架。( 4 ) 在产业领域上，偏重于第 二产业的分析，忽略一、三产业的分析。从三次产业的分类来看，现有文献对产业结构 的分析多集中在第三产业，各种基准的确定和指标的设计，基本上局限予工业领域的各 个部门，其中多数还主要针对制造业。这对国家产业定位和产业政策的制定或许较为合 适，但对一雷的区域来说，却有很大的不足。一个显雨易见的缺陷是未钝讨论蕊向未来 作为区域现代化支柱的第三产业应如何发展。( 5 ) 区域研究与产业研究存在脱节现象。 具体体现在产业经济学研究与区域经济学研究的学术资源未能得以充分整合与优化配 置。反映在学术研究上，就是两个具有密切内在联系的学科领域在国内相对独立发展； 反映在决策层面上，就是产业政策与区域政策脱节。事实上，任何区域的发展都离不开 产业作为支撑。同样，任何产业的发展也不可能离开具体的区域空间，产业和区域具有 内在的有机联系。 从以上可以看出，国鲑学者主要是从产业集群或者从产业链的角度来研究区域产业 6 c f r 框架下粤桂产业分作问：匾研究 结构的特征及演变趋势，而国内学者主要是从中国具体国情出发，从总体上或从某个理 论角度来研究中国产业结构的合理性、协调性等问题，也有一些对某一特定地区( 通常 是单个省份或地区) 产业结构的布局与协调做了深入的研究，但在c a t f a 的大背景下研 究粤桂区域的产业合作问题的学者较少。笔者试图从协同学原理出发，用协同学理论来 讨论粤桂地区产业合作，重点研究粤桂两省的产业之间如何调整配合，从而适应c a f l a 这个大背景下的发展趋势。 另外，近年来许多高校学者也提出了粤桂两省之间产业转移的问题，笔者认为首先 产业转移这一提法有失偏颇。从世界经济区域的产业转移情况来看，转移的重要原因就 是原来的产业布局和发展趋势不符合或者不适应本地区的发展，如资源消耗型行业、成 本增长型行业等。所以广东珠三角的产业转移原因主要是因为珠三角的产业布局已经跟 不上本地区的经济发展步伐了，或者说某些产业已经落后了，最明显的就是把那些污染 比较严重、成本又高、浪费资源型的产业转移出去。很多学者提出把珠三角的这些产业 转移到中部或者西部省区，笔者认为是不科学的，笔者更主张把产业转移改成产业合作， 两者最根本的区别就在于前者更偏向于两区域之间的非平等性，而后者更偏向手两区域 之间的平等合作关系，更重要的是这种提法更有利于落后地区的产业发展，避免出现发 达地区先前出现过的问题，减少转移成本，缩短两者之间的时间差与空间差。另外，产 业合作的提法更符合我国现在提倡的建设和谐社会的理念，也适应当前区域经济合作发 展的趋势。 产业发展总是要在一定的时间和空间中进行，产业结构的形成和运动最终总要落实 在特定的经济区域。可以说，区域产业结构是全国产业结构的空间载体，全国的产业结 构是一个大系统，区域产业结构是其中的子系统。因此，考察产业结构在区域方面的协 调关系是一种实事求是的科学考察。脱离特定的经济区域条件来讨论产业结构的演进从 某种意义上来讲只能是一种抽象的考察。事实上，产业结构总是与区域经济运动相伴而 生的，产业结构的演进和协调必然以区域经济发展为依托，离开区域经济的发展，产业 结构的调整既无可能也无必要。尤其在我国，各经济区域之间各方面条件差异显著，产 业结构的调整必须密切联系各经济区域的发展目标及其实现目标的条件，才能促使经济 增长和经济发展目标实现。区域产业结构是否合理，关系到资金、劳动力、社会能否协 调发展，关系到能否尽快缩小落后区域与发达区域的差距。而在c a f l a 框架下的粤桂两 省区域正好是中国东部和西部经济发展的典型代表，正处于大好的经济发展时期，如何 搞好粤桂两省产业合作问题，对缩小两省经济差距和调整中国区域产业结构都会产生深 7 广西大国u 炙士学位论文( ：a f l 框架下皇堆产业合作问题研究 远的影响。 1 3 选取粤桂区域为研究对象的依据 本论文以c a f t a 的大背景下，重点选取粤桂两省为研究对象，理由有以下几点： 第一，示范优势：广东是中国东部经济发展的领头羊，是东部经济迅速崛起的典型 代表，有许多值得中西部兄弟省区学习和借鉴的地方；而广西是西部开发的典型代表， 具有许多后发优势，可以说粤桂两省的经济发展差距正好是中国区域经济发展不平衡的 典型，所以本论文选取了粤桂两省作为研究对象，具有典型示范效果，我们可以将粤桂 域产业结构协同调整的经验推广至全国，带动其它经济区的发展。 第二，地理优势：粤桂两区接邻，同处中国南大门，交通便利，信息通畅。广东接 邻香港、澳门、依托珠三角经济圈，有得天独厚的地理优势，而广西则是中国西南地区 对外开放的重要窗口，特别是与东盟国家接邻的地理交通优势，加上广西的特色产业， 具有潜力巨大的后发优势。 第三，机遇优势：近几年来中央政府大力提倡与东盟国家发展贸易，顺利建立起中 国东盟自由贸易区，可以说是给广东带来了第二次改革开放的大好机遇，与广东省政府 提倡的泛珠三角经济合作区不谋而合，而对于广西来说则是一次史无前例的发展经济契 机。如果粤桂既能抓住c a f l - a 发展进程中的机遇，又能并肩合作，共同协调好粤桂的产 业结构，搞好产业合作，对两省乃至全国来说都是一个经济发展的大好机遇。 1 4 写作思路、方法与技术路线 写作思路：运用协同学理论，在c a f t a 大背景下，定位在粤桂区域范围内，先介绍 区域产业合作的理论支持以及实践基础，再分析粤桂产业结构的现状及协调性，从中得 出两省产业之间的差异性和互补性，然后进一步研究两省产业合作的必要性和可行性， 最后探讨两省产业结构协同发展的对策与建议。 研究方法：本论文根据研究的核心问题和研究的主线及研究重点，笔者主要采用了 以下研究方法： 第一，采取理论分析与实证研究相结合的方法。通过理论研究与一般经验总结分析， 从而找出正确的理论与方法是本论文研究的重要基础和特点，并且具体结合在c a f t a 这 一大背景下粤桂区域产业结构的具体情况进行广泛深入的研究。 8 广西火掌司【士嫩位论：憋c j 蚯叮a 框碉r f j 舅k 柱产娜。合作问题研究 第二，对比分析和综合归纳相结合的方法。通过对比分析粤桂两省产业的差距与备 音的特色产渡，综合归纳出粤桂应该重点建设的产业，并且粤桂两省在互惠互利的前提 下诲网合俸，顾全大局，嚣不是各耋发展鸯己的产监，这也是本论文的核心立意之处。 第兰，定性分树与定量分析相结合的方法。即在定性分析的基础上，力图进行重点 的定量化研究，以提高本论文的科学性、精确性和可操作性。特别是在实证分析当中戳 数据受主来说甓阕趱、提巍说瑕力度，并在必要的对候采用统计分析和模型研究。 本论文的研究技术路线图如图1 - 1 。 图1 - 1研究技术路线图 f i g 瑚ei - 1t e c h m q u em u t ef i g u 粥 9 c 舭叮a 框架下鼍l 桂产业合作问题研究 第二章粤桂产业合作的理论依据分析 任何实践活动都必须有理论来指导其行动，区域之间的产业合作也一样，离不开科 学的理论来指导，笔者认为区域产业合作问题可以用协同学理论来解释和指导。 2 1 协同学基本概念与理论 协同学理论形成于赫尔曼哈肯所创建的协同学，是一门新兴的交叉学科，它是研 究开放系统通过内部的子系统问的协同作用形成有序结构的机理和规律的学科，自组织 理论是其重要组成部分。赫尔曼哈肯本人对协同学概念和研究对象的表述是：“协同 学是一门横断学科( 交叉学科) ，它研究系统中子系统之间怎样合作以产生宏观的空间 结构、时间结构或功能结构 、“研究由完全不同性质的大量子系统所构成的大系统”。 通过子系统之间的相互作用，整个系统将形成一个整体效应或者一种新型结构，这个整 体效应具有某种全新的性质，而这种性质可能在子系统层次上是不具备的。还强调了这 么一个要点：协同学从统一的观点处理一个系统的各部分之间的相互作用，导致宏观水 平上的结构和功能的协作。 协同学理论的核心是自组织理论( 着重研究自组织的产生与调控等问题) ，这种自 组织是伴随“协同作用 而进行的。所谓“协同作用 是协同学与协同理论的基本概念， 实际上是系统内部各要素或各子系统相互作用和有机地整合的现象。在此过程中强调系 统内部各个要素( 子系统) 之间的差异与协同，强调差异与协同的辩证统一必须达到的 整体效应等。留一 哈肯在协同论中，描述了临界点附近的行为，阐述了慢变量支配原则和序参量概念， 认为事物的演化受序参量的控制，演化的最终结构和有序程度决定于序参量。不同的系 统序参量的物理意义也不同，在激光系统中，光场强度就是序参量；在化学反应中，取 浓度或粒子数为参序量：在社会学和管理学中，为了描述宏观量，采用“测验”、调研或 投票表决等方式来反映对某项“意见”的反对或赞同，此时，反对或赞成的人数就可作为 h 哈肯：高等协同学，第一页，科学出版社，1 9 8 9 年 。郭治安、沈小峰：( t b 同论，第1 0 0 、2 3 0 页，山西经济出版社，1 9 9 1 年 l o c a f l 、a 框莱卞粤桂产业合作问题研究 序参量。序参量的大小可以用来标志宏观有序的程度，当系统是无序时，序参量为零。 当外界条件变化时，序参量也变化。当到达临界点时，序参量增长到最大，此时出现了 一种宏观有序的有组织的结构。协同学原理的主要思想如下： 第一，自组织理论中所指“系统 具有相当的普遍性，既包括非生物界的也包括生 物界的，既包括微观的也包括宏观的，涵盖不同的领域和不同的学科中的各类系统，区 域产业协同发展闯题自然也包括在列。 第二，系统从无序到有序所形成的结构和功能，主要是系统内部的因素自发组织建 立起来的。 第三，协同理论中的所谓“自组织”就是系统自身所具有的，能使系统从不平衡状 态恢复到平衡状态的能力。这种自组织能力赋存着个系统从无序到有序的转变机制和 驱动力量。 第四，各种自组织系统的形成都是由于子系统之闻的合作形成序参量( 每个子系统 对协同运动腑贡献总和即称为序参量) ，在序参量的作用和支配下就形成一定的自组织 结构和功能。 第五，通过控制参量( 如控制一个线性方程的系数或调控与引导区域经济运动发展 韵区域政策等起到“控制 系统运动方向和结果的变量就称为“控制参量”) 的改变， 是系统自组织形成的重要途径。 应该指豳的是，这里所说的系统都是由多个子系统构成的，当子系统闻相互关联的 拓协同”作用占到优势的主导地位时就意味着系统内部已经自发组织起来了，这时系统 便处予自组织状态，其宏观及整体上便具有定的结构及其相对应的功能。笔者认为， 区域产业结构是一个大系统，包括许多具有不同特色产业的分区域子系统，就像本论文 中提到的c a 胛焘框架下中国与东盟国家相邻的各省之闻就是一个大系统，其中粤桂区域 合作就是这个大系统中的子系统，要想达到各个整个大系统的“帕累托 最优状态，就 必须想方设法协同发展好各个子系统的产业结构，使每一个子系统都达到最优状态，只 有这样才能顺利实现我国现在正在实施的环北部湾建设计划，这也正是协同学理论与本 论文讨论的主题的契合处，如图2 - 1 ： 广西大尊明页士掌位饿 二屯 c a f r a 框架下粤桂产业合作问题研究 图2 - 1 子母系统结构效应图 f i g u r e 2 - 1f i g u r eo fm a i na n dn e x ts y s t e ms t r u c t u r e 2 2 粤桂产业合作的协同学概念模型 哈肯引进“序参量”来描述系统的有序和无序。系统的演化受序参量控制，序参量 不仅决定着演化的最终结构和有序程度，而且支配着其它参量的变化。同时其它参量的 变化也通过耦合和反馈作用对序参量形成牵制，它们之间互相依赖，在序参量的主导下 协同一致，从而形成一个不受外界作用的自组织结构。序参量的变化刻画了系统从无序 向有序的转变：当系统是无序时，序参量为零：当外界条件变化时，序参量也变化；当 到达临界点时，序参量增长到最大，此时出现了一种宏观有序的有组织的结构。在这过 程中，序参量支配着各个部分的独立运动并引导其运动方向。 哈肯认为在开放的系统中，其组成部分在不断相互探索新的位置、运动或反应过程， 由于不断输入的能量或物质的影响，一种或几种集体运动模式或反应过程会取得优势， 并不断加强。当一个系统中的某种运动模式具有明显的优势时，就会具有吸引作用，逐 步把其它部分吸引到自己的周围，从而产生控制整体秩序的序参量，建立起序参量决定 子系统、子系统服从序参量的新格局。系统建立秩序的有序过程，就是多项参量逐步归 并的集约化过程。 在c a p f a 大系统内( 如图2 一1 ) ，包括粤桂两省的产业结构在内的各子系统各自具有不 同的明显优势和吸引作用，可分别产生序参量，当相互独立时，可建立c a f t a 框架下包 1 2 c 甜叮a 框架下粤灌产业合作问题研究 括粤桂两省产业合作在内的协同学生成过程概念模型如下： d q l d t = 一t l q l + 9 1 ( q l ，q 2 ，q 3 ，q 4 ，q o ) d q 2 d r = 一7 2 q 2 + 9 2 ( q l ，q 2 ，q 3 ，q 4 ，q 。) d q s d t = 一t 3 q 3 + 9 3 ( q l ，q 2 ，q 3 ，q 4 ，q n ) d q 4 d t = 一t 4 q 4 + 9 4 ( q l ，q 2 ，q 3 ，q 4 ，q 。) d q 。d t = 一t n q 。+ g 。( q 1 ，q 2 ，q 3 ，q 4 ，q 。) 式中，q t ，q z ，q 3 q o 分别代表c a f t a 这个大系统内各子系统的序参量，丫为亡义力及 状态参量的阻力系数。在实际中，因为常常只有一个或极少数几个参量不稳定，而其余 的参量是稳定的，可以采用绝热消元法求解。因而，按照哈肯提出的役使原理，即慢变 量支配快变量，序参量支配系统的行为，消去快变量，使原来众多的偏微分方程组简化 为一个或几个序参量方程。假设序参量为q - 、q 2 两个，模型可简化为： 由l 西= - 7 l q l 一凹1 9 2 ( 2 1 ) 由2 击= - 7 2 q 2 + b q l 2 ( 2 2 ) 当d q 。d t = o 时，近似求解( 2 2 ) 而得 q 2 ( f ) = y 2 - 1 b q 。o ) 2 ( 2 3 ) 将( 2 3 ) 式代入( 2 1 ) 式，得 由l 办= 一y l q l y 2 - 1 a b q l 3( 2 4 ) 当 0 时，有定态解 q l 亍y 2 口乡卢 总之，相变出现前，各子系统间的关联很弱，表现为无序状态，呈现无规则的自发 独立运动。而当序参量达到阈值越过临界点时，关联活动超过了各自的独立运动成为主 导，形成协同作用，表现出宏观或整体上一定的有序结构和协作性，协同系统生成。 2 3 粤桂产业合作的协同原则 粤桂两省之间的产业合作是集科学性、现实性与操作性于一体的，其有效实施要以 。e n r i g h t r o b e r td c o u n s e l i n gw i t h i nt h ef o r g i v e n e s st r i a d ：o nf o r g i v i n g j c o u n s e l i n g & v a l u e s ， 1 9 9 6 ，( 2 ) ：1 0 7 一1 2 7 c 越l a 撮莠 下砖罐产舷合作问题研兜 褥同学原理必指导，并以下面几条协同发展原则为出发点。 第一，比较优势与互利共赢原则。首先要以区际比较优势为合作的最根本基础，没 有显著的区际比较优势，就没有互褂性和整合的内在动力，也不利于通过区际分工与合 作。另外必须保证区际产业合作的成果能够共享、达到互利共赢。在比较优势框架下区 际产业整合的成果大部分是互利共赢的，但也存在一些不公平的合作。我们在协同发展 豹同时必须兼顾“效率与公平。 第二，整体协调与效益最优原则。整体协调与效益最优原则就是要把协同发展大区 域看做是一个统一的大系统，而其内部的各地区均是处于大系统下不同层次上的子系统 或子予系统，共同组成具有特定结构和功能的有机整体。各区域之间是相互依赖的，并 处于其上一级区域所构成的系统整体之中。在这样的整体里，所有区域都已成为其上一 级区域的子系统。正如本论文讨论的c a f t a 框架下粤桂产业合作问题，我们可以把c a f t a 中的环北湾经济圈当作个系统，那么粤桂两省就是其子系统。在此基础上，要求按系 统理论的整体性、联系性、有序性、动态性等基本原理来谋划与运作两省产业合作。这 些原理主要强调各子系统与上级系统之闻的整体性与不可分割性，认为系统的“整体大 于各部分之和 ，即区域