（国际贸易学专业论文）跨国公司的社会责任及生产守则问题初探.pdf

摘要 据6 2 0 0 4 全球投资报告，2 0 0 3 年中国成为全球最大的外国直接 投资接受国与首选地。2 0 0 4 年，这一趋势仍在继续，中国自身的贸 易依存度也达到6 0 。这意味着中国正高速融入全球经济体化，中 国企业通过与跨国公司种种形式的合作，在全球生产供应链中的重要 性日益突现。这一变化对中国社会、经济、企业、政府、个人都带来 了机遇，同时也带来了前所未有的问题，一个重要表现就是跨国公司 在中国势力日益扩张，对中国社会也因此变得越来越有影响力，在经 济领域、政治生活、科学技术、文化等方面影响着我们的价值观和生 活方式。 在中国企业主动或被动地卷入世界经济潮流中的同时，中国的企 业也在发生着变化，一是国有企业数量大量减少，员工数量下降，而 非公有制企业快速发展，特别是民营、三资企业在我国经济中地位日 益突出；二是政府在经济中的角色更多地从直接对企业的控制转为在 外部、宏观的调节，同时，不再对企业负有直接的经济责任；三是企 业获得了自主权，但同时面临更为激烈的竞争，迫使企业在做决策时 更多地考虑企业本身的盈利性，利润和市场份额等经济因素成为经营 者决定其产品和生产规模的决定因素，保证充分就业、改善员工生产 生活条件不再是企业关注重点，而更多地依靠政府宏观调控和法律法 规来保障员工利益；四是劳工地位下降，工人不再是企业的“主人翁”， 更多地被“人力资源”这名称代替，企业对员工也不再负有计划经 济下“从幼稚园到坟墓”的责任，近年来涌现的有关失业，再就业、 下岗救济、最低工资，最低生活费、劳动争议法规等可作为劳工地位 下降的证明；五是在国企工人之外，中国改革带来了新的劳工群体 农民工，国际资本随着开放政策而大量进入中国的沿海及经济特区， 农民工由于其易流动性，最早成为沿海劳动密集型生产的主要劳动 力。 在全球经济体化，竞争加剧的市场经济中，跨国公司利用资源 配置全球化和中国低廉的劳动力，致使经济势力和利润不断增加。而 发展中国家在开放市场、引进外资从而促进了本国经济繁荣和就业增 加的同时，也面临着劳工权益受损的现实。这集中体现为，世界范围 内的资源流动和全球化的生产使跨国公司能够规避国际劳工法规，并 且不受东道国劳工立法的制约，在侵害受资国劳工利益中获取更大的 利润。这种状况在跨国经营链条的延伸环节中表现得尤为明显，跨国 公司的承包商、转包商表现得更不如人意，一些发展中国家出口加工 区的“血汗工厂”中践踏工人基本人权的惨剧时有发生。在此情况下， 国际社会上要求跨国公司承担社会责任的呼声渐高，其中一个主要的 呼声就是要求跨国公司约束其贸易伙伴和公司，与发展中国家政府共 同致力于改善发展中国家的劳动条件。而跨国公司改善发展中国家的 劳动条件的工具就是生产守则。近几年，越来越多的跨国公司要求与 他们合作的中国供应商和生产伙伴遵守生产守则，制订出工厂的安 全、健康、环保和劳工政策，并通过订单来强制生产商实施，生产商 在实施生产守则上的表现与产品质量、价格一起逐渐成为跨国公司选 择合作伙伴的必要条件。 本文研究的主要内容是分析跨国公司制订并实施生产守则的动 机、生产守则在中国实施的机制及效果，从跨国公司、当地政府、消 费者、劳工、监督机构对生产守则实施所执态度中找出生产守则在中 国实施失效的原因。通过对以上问题的分析，提出如何完善监督机制， 将生产守则与我国劳动法结合使其本土化，以更好地切合中国的实 际。 本文的主要观点是：l 、企业要承担社会责任已成为共识，而保 障劳工权益是其重要的表现：2 、跨国公司实施生产守则的动机并非 纯粹出于道德，盈利性永远是其决策的首要因素；3 、消费者的“不 买运动”和各非盈利性组织、劳工组织、各国的法律法规是跨国公司 实施生产守则的压力来源；4 、跨国公司的生产守则运动对改善我国 劳工状况产生了一定影响，但效果不佳；5 、完善监督机制，将跨国 公司生产守则与我国劳动法结合，保护劳工权益。 本文的创新之处在于：】、企业责任运动的本质是有关利益团体 经济力量相互制约，相互博弈的结果，是企业在自身短期利益与长期 利益之间做出抉择的结果。因此，保证企业承担社会责任的最好办法 是建立合理的实施机制，将公司追逐利润的目标与其在经营活动中承 担起一定的社会责任相协调而不是使其抵触。2 、分别对不同形态的 跨国公司生产守则、“内、外部”生产守则、生产守则与我国劳动法 作了对比研究，指出其可取和不足之处；3 、结合我国实际情况，对 生产守则的各方对此的态度和参与程度进行分析，找出失效原因；4 、 在此基础上提出在我国更好地实施生产守则的措施。 本文主要采用定性研究的方法，表现在首先引证各学者的观点， 对公司社会责任的定义、本质及范围做出界定，其次对生产守则的实 施机制与失效原因进行了定性的分析，文章采用如下思路和方法对主 要观点进行阐述： 1 、对企业社会责任理论进行综述，提出企业应当承担社会责任 的观点，并界定企业应当承担的责任。尽管企业社会责任的定义和范 围有不同的理论争议，但企业应当承担社会责任这一观点已为社会大 多数人所接受。员工是企业直接利益相关者，因此，企业对员工负有 不可推卸的社会责任，而保护劳工权益正是其承担责任的体现，生产 守则运动是企业社会责任运动的重要组成部分。 2 、分别对不同形态的跨国公司生产守则、“内、外部”生产守则、 生产守则与我国劳动法作对比研究。内部生产守则是跨国公司自身的 约束机制，而外部生产守则与劳动法都是企业的外部约束机制，比较 其异同，为制订统一的生产守则及将生产守则与中国实际情况结合打 下基础。 3 、跨国公司从上而下地推行生产守则正是迫使其供应链上的企 业实施劳工保护的重要手段之一，这一措施是通过“买家主导的供应 链”来起作用的。了解生产守则推行的机制将有助于我们分析生产守 则实施过程中各方的动机和所起作用，进一步探讨跨国公司生产守则 失效性的原因。 4 、根据这一思路，提出更好地实施生产守则，保障劳工权益的 措施。 关键词：企业社会责任跨国公司生产守则劳工保护 a b s tr a c t b e n e f i t e df r o mi t sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s c h i n ah a sb e c o m e t h e h u g ei n t e r n a t i o n a lw o r k s h o p ”i n2 0 0 3 ，c h i n aw a st h eb i g g e s tc o u n t r ) , i n t h ew o r l dw h o g o tt h em o s tf d i ，i t st h ef i s tp l a c ew h e r et h ef o r e i g n e r w o u l dl i k et oi n v e s t t h et e n d e n c ys t i l l g o e so n i n2 0 0 4 ，t h ed e g r e eo f d e p e n d e n c ef o r e i g nt r a d ei sa sh i g ha sa b o u t6 0 t h a tm e a n sc h i n e s e e c o n o m y i s i n t e g r a t e d i n t ot h ew o r l d q u i c k l y , c h i n e s ec o r p o r a t i o n s b e c o m em o r ea n dm o r e i m p o r t a n t i 1 3t h ew o r l d p r o d u c e a n ds u p p l yc h a i n ， b yc o o p e r a t e dw i t hm n c t h i sg i v eu sm a n yo p p o r l a m i t i e s a sw e l lt h e p r o b l e m s ，t h em n c sp o w e r i se x p a n d e di nc h i n a ，i n f l u e n c eo u r sv a l u e s a n dl i f es t y l e sn o to n l yi ne c o n o m y a r e a , a l s oi np o l i t i c s ，t e c h n i q u e sa n d c u l t u r e s ： m i l ec h i n e s ec o r p o r a t i o n sa r ei n v o l v e di n t ot h ew o r l de c o n o m i c t e n d e n c y , t h ec h i n e s ee c o n o m i cs y s t e mc h a n g e sa sf o l l o w s ：t h en u m b e r o fs t a t e d - o w n e d c o r p o r a t i o n a b a t e s d r a m a t i c a l l y , s o t h ew o r k e ri s r e d u c e d m e a n w h i l e ，n o n s t a t e d o w n e dc o r p o r a t i o nd e v e l o p e dr a p i d l y , e s p e c i a l l y t h e p r i v a t ec o r p o r a t i o na n dt h e “t h r e e - t y p e sf o r e i g n e rf o u n d e d c o r p o r a t i o n ”：血eg o v e r n m e n td o n tc o n t r o lt h ec o r p o r a t i o nd i r e c t l y , a n d a d j u s tb ym a c r op o l i c ym o r eo f t e n ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h eg o v e r n m e n t d o n tu n d e r t a k ee c o n o m i cr e s p o n s i b i l i t y ；c o r p o r a t i o n sc a nm a k em o r e d e c i s i o n s b yt h e m s e l v e s ，t h e d r a s t i c c o m p e t i t i o n f o r c e s 也e mt o c o n s i d e r a t eb u s i n e s sb e n e f i t sf a rm o r et h a na no t h e r f a c t o r s ；t h e s t a t u s o fw o r k e rd e s c e n d s ，t h e ya r en o tt h e m a s t e ro ft h e c o r p o r a t i o n b u t o n l yak i n do fr e s o u r c e f i n a l l y , t h er e g i m e n t e dw o r k e r sb e c o m et h e m a i n1 a b o ro f t h e1 a b o r - i n t e n s i v ec o r p o r a t i o n s d e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a sg o tb e n e f i t sf r o mg l o b a l i z a t i o n ，b u t t h ew o r k e r sb e n e f i t sa r eh u r t s o m e t i m e s ，s u c h a s w o r k i n g f o r “b l o o d - s w e a t w o r k s h o p ”b e c a u s e o ft 1 1 i s s o c i a l a c c o u n t a b i l i t y r e q u i r e m e n tt om n sa r ea r o u s e di nt h ew o r l d m a j o ro n eo ft h e mi s “p r o d u c tc o d e ”i nt h e s ey e a r s ，m o r ea n dm o r em n c sm a k et h ec o d e s a n da s kt h e i rs u p p l i e r so b e yt h e m ，t h e ，c o d e sa r et h e p r i n c i p l e si n v o l v e s t h es a f e t y , t h e h e a l t h y , t h ee n v i r o n m e n t s ，t h ew o r k e rp o l i c i e s t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l ya i m ja t a n a l y z i n gt h em o t i v eo fp r o d u c t c o d e ，t h ew a y i t i m p l e m e n t sb y , a n di t sr e s u l t s f r o mt h ea t t i t u d e so f r e l e v a n c e ，f i n do u tt h er e a s o n sw h yt h ec o d e sl o s ee f f e c t t h e ng i v e s o m e s u g g e s t i o n so n h o wt op r o t e c tt h el a l ：l o r sb e n e f i t s t h e o p i n i o n s w i l lb ee x p o u n d e da sf o l l o w s ： f i r s t ， s t a t e st h e c o r p o r a t i o ns h o u l du n d e r t a k et h e s o c i a l a c c o u n t a b i l i t y , t h ew o r k e ri st h ed i r e c tr e l e v a n c et oc o r p o r a t i o n ，s ot h e i r b e n e f i t ss h o u l dc o n s i d e r a t e b y t h em a n a g e r so f t h ec o r p o r a t i o n s s e c o n d ，c o n t r a s tt h ed i f f e r e n tp r o d u c tc o d e s ，“i n n e r - o u t e rc o d e ”， a n dt oo u rl a b o r1 a w , f i n do u tt h e i rd i f f e r e n c e i no r d e rt oi n t e g r a t et h e c o d e st oo u rr e a l i t i e s b y t h es u p p l yc h a i n ，c a nt h ec o d e sb ea p p l i e d ，t ok n o wt h i s ，c a n h e l pu sf i n do u t t h er e a s o nw h yt h ec o d e sd on o ts ow e l l f i n a l l y , g i v es o m es u g g e s t i o n so nh o w t oi m p l e m e n t p r o d u c tc o d e s ， p r o t e c t t h el a b o r sb e n e f i t sm o r e e f f e c t i v e l y k e y w o r d s ：s o c i a l a c c o u n t a b i l i t y , m n c ，p r o d u c tc o d e ， l a b o rp r o t e c t i o n 西南财经大学 学位论文原创- 陡及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：漆噱宇 2 0 0 5 年4 月1 8 目 剐吾 联合国贸发会议于2 0 0 4 年9 月2 2 曰发表每年一度的世界投资 报告，对全球投资形势作了如下评述：2 0 0 3 年全球外国直接投资 ( f d i ) 流入量已连续三年下滑，跌至5 ，6 0 0 亿美元。下跌再度归因于 流入发达国家的外国直接投资额减少至3 ，6 7 0 亿美元，比2 0 0 2 年减 少了2 5 ，而中国f d i 流入量却与此相反，已超过美国成为全球最 大的外国直接投资接受国与首选地。2 0 0 4 年，这一趋势仍在继续， 据商务部统计数据，2 0 0 4 年1 一l o 月份，全国新批设立外商投资企业 3 5 2 0 2 家，比去年同期增长7 6 6 ；合同外资金额1 1 8 9 9 9 亿美元， 同比增长了3 4 1 9 ，已超过2 0 0 3 年全年总量。这意味着中国正高速 融入全球经济一体化，中国企业通过与跨国公司种种形式的合作，在 全球生产供应链中的重要性日益突现。 那么，是什么因素促使中国成为了“国际生产车间”? 分析我 国出口产品构成可知，2 0 0 4 年1 1 1 月份，外资出口共3 0 2 1 3 亿美元， 占我国出口总量的5 7 ，此外还有相当一部份国企和私营企业成为跨 国公司的零配件供应商。再看我国出口产品的种类，据商务部出口商 品统计，我国2 0 0 3 年出口商品中占据前几位的仍是服装、鞋类、纺 织品、玩具、箱包等传统劳动密集型产品。如果考虑机电品和高耨技 术产品中我国企业所提供的并无核心技术存在的组装性工作，则我国 出口产品前五位均可算是劳动密集型产品。从中可以看出：中国廉价 的劳动力是促使跨国公司关闭在世界其他国家的工厂，而将生产环节 转向中国的决定因素之一，因为劳动力成本的低廉意味着同等技术条 件下产品价格的低廉。而在竞争日益激烈的市场中，低价产品意味着 更大的市场份额和更多的利润。但是，在此生产模式下，首先牺牲的 是作为弱势群体的劳工的利益，他们不得不承受巨大的劳动强度、长 时间的加班、最低限度的工资、恶劣的生产及生活条件。 正当我国众多出口企业为了成为跨国公司的供应商而努力降低 人力成本，想以低价获得跨国公司更多的订单的同时，却受到了意想 不到的打击：一边疲于应对“反倾销”，一边又出来了s a 8 0 0 0 。“反 倾销”提醒中国企业，低廉的价格无法作为竞争的唯一手段，应更加 注重产品的附加值，比如自己的品牌。s a 8 0 g 0 提醒中国企业，人力 成本的下降的空间是有限度的，企业在注重经济利益的同时，还要承 担一定的社会责任。企业生产的产品不仅具有经济价值，也应具有社 会价值，比如环保，公益事业，而对劳工权利的尊重即是最基本的体 现。事实上，早在上个世纪的9 0 年代，我国就有多达8 0 0 0 多家企业 被外国企业要求通过s a 8 0 0 0 标准，但当时并没有引起关注。近年来， s a 8 0 0 0 这一标准越来越多在出现在跨国公司对我国出口企业订单的 附加条件中，我国出口到欧美国家的服装、玩具、鞋类、家具、运动 器材、日用五金等产品都已遇到s a 8 0 0 0 的要求，不满足s a s 0 0 0 标准 的企业被跨国公司减少甚至取消订单，才使问题严峻起来。 当我们谈论跨国公司时，不应仅仅着眼于跨国公司在技术、资 金、人才培养、就业和管理等方面带来的积极作用，以及对国内市场 被占领的担忧，对于其经济因素之外的影响也值得我们关注。处于全 球供应链上游的跨国公司，正以其雄厚的经济实力，采用一种经营形 式一全球采购，通过市场来推行其生产守则。这一以欧美跨国公司 为主的生产守则运动将对其中国合作企业的生产方式产生重大影响， 并由此延伸至整个中国社会。 本文研究的意义在于分析跨国公司生产守则产生的动机、机制及 实施效果，找出生产守则在中国实施失效的原因，提出措施，更好地 保护劳工权益。 文章从公司社会责任理论综述入手，说明生产守则运动是社会责 任运动的重要组成部分，并分别对不同形态的跨国公司生产守则、 “内、外部”生产守则、生产守则与我国劳动法作了对比研究，指出 其可取和不足之处；结合我国实际情况，对受生产守则的各方对此的 态度和参与程度进行分析，找出失效原因；在此基础上提出在我国更 好地实施生产守则的措施。 本文共五章：第一章为公司社会责任运动的兴起。主要对公司社 会责任产生的历史背景及其理论基础做出介绍；第二章是对公司社会 责任的理论综述，评述了一些有代表性的关于公司社会责任含义的不 同见解，表明了笔者所赞同的观点，并对公司社会责任范围进行界定， 同时提出企业社会责任运动本质，为解释跨国公司实施生产守则的动 机提供理论依据；第三章为跨国公司生产守则运动的兴起与发展，在 此章中对跨国公司内部、外部生产守则做了介绍；第四章是对跨国公 司生产守则的比较认识，在本章中主要采用对比研究的方法，对不同 形态跨国公司“内部生产守则”、“内部”、“外部”生产守则及与我国 劳动法进行对比研究，为制订统一的生产守则标准及将其与中国实际 情况结合打下理论基础；第五章为跨国公司生产守则在中国的实施现 状与思考，是本文重点部分，主要分析了跨国公司生产守则在中国的 实施机制，指出跨国公司生产守则在中国的实施现状不尽人意，并分 析了生产守则失效的原因，最后提出措施更好地实施生产守则，保障 劳工权益。 第一章公司社会责任运动的兴起 第一节公司社会责任产生的历史背景 一、迅速膨胀的公司权力 “公司制度所固有的减少和转移风险优点与在鼓励投资和节约 交易成本方面的卓著成效，为社会化大生产提供了适当的企业组织形 式，并在更广泛、更深层领域中促进了市场经济的发展，为社会创造 出了前所未有的社会生产力。”1 近半个世纪以来，发达国家的大公司 在自由经济政策指引下，迅速扩大。特别是近十年来，高科技日新月 异，信息革命高潮涌起，经济全球化使得资源的开发和市场的获得更 为容易。马克思发现的资本聚集的本性在这种环境下发挥得更为淋漓 尽致。在二十世纪九十年代大规模并购浪潮的推动下，很多跨国公司 由此变成了全球公司。这些“公司帝国”已不仅仅是单纯的经济单元， 它们凭借自己雄厚的财力，在社会的各个领域发挥深远的影响。 “公司权力是一种由个人以合作方式行使的权力，这些个人由于 其在市场中的支配地位，可以做出决定物品的生产、销售和消费、技 术的开发以及雇佣的条件和位置的关键性决定。”2 埃德温m 爱泼斯 坦( e d w m m e p s t e i n ) 3 将企业权力分为四个层次：宏观层次的权力 来自于国家所有企业组织形成的集合规模和优势；中观层次的权力来 自于公司的合作伙伴组织，或者说是公司结盟，表现在控制市场价格， 提出并通过对自己有利的法规等；微观层次的权力来自于企业本身， 特别是某些大公司对权力或影响的行使，如微软、沃尔玛、宝洁等； 最后是公司领导人对企业行使的个人权力，如比尔盖茨，泰德特纳 等。而大型的跨国公司在以上四个层次的权力都不可小视，他们既是 国民经济的支柱，科技发展的引擎，也是政治生活的幕后操纵者，西 7 王刺明：民商法理论与实践，吉林：吉林人民出版社1 9 9 6 年1 2 月版第5 3 5 - 5 3 6 页， 2 斯科特，r 鲍曼现代公司与美国的政治思想，李存捧译，p 1 7 重庆出版社t2 0 0 1 年， e d w i nm e p s t e i n ，d i m e n s i o n o f c o r p o n a t ep o w e r ：p a r t1 ，c a l i f o r n i am a n a g e m e n tr e v i e w ) 4 方的思想、文化、价值观和生活方式的传播者，其行为的影响力随着 资本的全球扩张，不可遏制地向全球渗透，成为全球化浪潮的先锋。 2 0 0 0 年9 月1 1 日，商业周刊在篇题为“太多的企业权力? ”1 的 封面文章中公布了公众看待企业权利的调查报告，7 2 的美国人认为 企业在他们的生活方面有太多的权力。 美国学者查尔斯德伯在所著的公司帝国一书中向我们展示 了2 1 世纪的公司帝国版图：美国通用汽车公司的年销售额已超过了以 色列的国内生产总值；埃克森石油公司的年销售额远远大于波兰的国 内生产总值；大约有1 6 1 个国家的年财政收入不敌沃尔玛公司年收入， 其中包括新加坡这样的人均收入在二万五千美元以上的发达国家。美 国通用电气有数以百计的子公司一其中不乏像“通用金融”这样的 巨型企业一其势力范围比大多数国家还要广大。早在1 9 9 6 年，通用 电气、时代华纳、菲利浦莫里斯集团这样的2 0 0 多家企业的总收入已 经超过了除世界排名前九位的所有国家收入之和。这些公司巨擘不仅 支配了美国的经济，还影响了世界其他国家和地区的繁荣。 随着跨国公司增强其在世界经济全球化中所起的作用，资本向 跨国公司聚集的趋势更为明显，例如，2 0 0 0 年最大1 0 0 家非金融类跨 国公司外国分支机构销售额和雇员数占到其总数的一半以上，由于一 些大宗并购，最大1 0 0 家跨国公司的国外资产增加了2 0 ，外国雇员 人数增加了1 9 ，销售额增加了1 5 。据联合国贸发会议公布的 2 0 0 2 年世界投资报告：全球的跨国公司目前大约有6 5 ，0 0 0 家，国外分支 机构大约有8 5 0 ，0 0 0 家。跨国公司的经济影响可以不同的方式来衡 量：2 0 0 1 年，外国分支机构的雇员大约有5 4 0 0 万，而在1 9 9 0 年只 有2 4 0 0 万；销售额大约为1 9 万亿美元，是2 0 0 1 年全球出口额的两 倍多，而在1 9 9 0 年这两者大致相当；f d i 存量在同一时期内从1 7 万亿上升到6 6 万亿。外国分支机构目前分别占全球g d p 的1 1 0 和 全球出口的1 3 。此外，如果考虑到跨国公司在全球范围内与非股权 关系( 例如，国际分包、许可证交易和合约制造) 有关活动的价值， 跨国公司在上述全球经济总量中所占比重将会更高。世界最大的跨国 a s r o d b e r n s t e i n ，t o o m u c h c o r p o m l e d o w e r ? ，b u s i n e s s w e e k ，1 4 4 - 1 5 5 5 公司左右着全球经济，如排在世界五百强之首的零售业巨头沃尔玛 2 0 0 4 年年收入为2 6 3 0 亿美元，雇佣员工11 5 0 万；排名第二的英国石油 公司2 0 0 4 年收入为2 3 2 5 亿美元，雇佣员1 1 0 万人；世界最大的汽车制 造商g m 的收入是1 9 5 3 亿美元，雇佣员工3 2 万多；最大的电气制造商 g e 公司，0 4 年收入为1 3 4 1 亿美元，员工人数为3 0 万人。1 二、公司巨型化带来的担忧 这些大型的公司在美国和世界上其他地方拥有巨大的经济实力， 控制着大量的社会资源，它们的重大决策对整个社会的经济、政治、 科技、教育、文化等方面产生着巨大的影响。人们开始担心权力过大 的公司在做出某些重大决定时所采取的方式及其以赢利为目的的决 策会以牺牲社会利益为代价。早在1 8 6 4 年美国南北战争结束，刚刚连 任总统的亚伯拉罕林肯就对在美国开始迅猛发展现代公司制度表达 了自己的担忧：“我相信，在不久的将来，一场风暴就要袭来。它让 我感到不安，让我浑身颤抖。因为，我们国家的安危正系于一旦一- 企业巨人已经登上了王位，而高层腐败的时代也即将到来。在我们的 国家中，金钱的力量将竭尽所能地去延续自己的统治地位。而所有这 一切都是建筑在人们的偏见之上。终有一天，我们的财富将集中在个 别人手中。而那时，合众国也将走向灭亡。”这种担忧来自于公司巨 型化产生的负面影响： i 、自由竞争的结果必然造成垄断。竞争意味着“经济上的适应 者应有责任把不适应者挤出商界走向灭亡。”“把别人挤出市场，迫使 他们的收入为零一。剥夺他们的收入机会这就是竞争的全部内容。” 2 公司巨型化降低了交易成本，实现了规模经济，反过来又破坏了竞 争性的市场结构，在经济生活中形成滋生垄断和限制竞争的温床。要 保持充分有效的竞争就要求市场中有大量的卖者，且都具备一定的经 济实力来保证竞争者之间的竞争压力，进而保证竞争的强度，激发竞 争者的进取心，维持竞争性的市场结构以实现竞争的广泛性和充分 1 财富杂志中文版网站h r t p ：w w v , , f o r t u n e c h i n a c o m y m a i n t o p i c h o d 5 0 0 h t n l 2 莱斯特瑟箩：盎本主义的未来当今各种力量经济如何塑造未来世界，周晓钟译，中国社会科学出 版社1 9 9 8 年，p 2 3 9 性，防止垄断的产生。公司的巨型化在发展自己经济实力的同时，使 市场的曰益高度集中，从而形成了其他市场参与者进入市场的壁垒， 影响着整个市场经济秩序的健康和稳定：资源配置不合理，或得不到 有效利用，阻挡制度或技术的创新，消费者利益受到损害。这是从1 9 世纪末以来，反垄断法在2 0 世纪持续受到各国普遍关注的主要原由； 这也是在现代社会又一次强调和强化公司的社会责任的最为重要的 原因。 2 、“寡头政治”的出现。大型企业总是企图联合采取经济行动， 共同对立法机构施加影响，政界和商界的领导们“彼此都保持着密切 的联系。当然，他们也许会公开否认这一点。州企业家和政治家的“合 作”可谓“历史悠久”，一百年多前的美国总统克利夫兰号称美国第 一位“新民主党人”，当时的铁路巨头古尔德在对向他发的电报中恭 维道：“我认为美国的巨大商业利益在你手中将会非常安全”，后者回 应：“在我任美国总统期间不会有任何伤害到商界利益的事发生。”随 后，在当时的火车工人大罢工中，后者派出联邦军队镇压，并叫嚣： “我要对那些代表工人利益并为他们辩护的人说，你们不如要求我先 解散政府。”作为一位前铁路律师，拉瑟福德。b 。海斯总统曾经对 1 9 世纪末的“镀金时代”发生过这样的感叹：“难道不是铁路公司在 统治着我们的国家吗? 难道不是个人在统治着铁路公司吗? 这已经 不是一个民众的政府了不是一个由民众选举的和为民众谋福利的 政府了。这是一个企业的政府一一个受企业支配和为企业服务的政 府。”政治舞台从来都是商界利益的避风港，由谁、由哪一派来执政 并不重要，“哪个政党掌权或者哪位总统上台并没有什么特别的意 义。”2 “官商勾结”的模沿袭至今，克林顿在“拉链门事件”之前 便已陷入“白水门事件”和非法接受本国和国外政治献金的官司之中， 尽管证据不足，被判无罪，但其在选举中耗费的2 0 亿美金清楚地说明 民主党的当选与大多数大企业经济上的支持密不可分。美国前国务卿 威廉施沃德认为“政党不过是个股份公司，谁在公司里面股份最多， 1 0 s h a u g h n e s s y e s t a b l i s h m e n t ，p 2 2 8 2 c i t e di nw a s s e r r o a n ，u n i l e ds t a t e s ，p 3 0 谁就有绝对的权力。”1 迄今为止，只有大型企业有此大股东的实力。 美国经济学家莱斯特瑟罗( 1 9 9 6 ) 对钱权交易的现象做出了 解释：“在民主制资本主义社会，权力有两个来源。财富和政治地位。 在过去的两个世纪，两个因素允许这两个在合理分配权力上有原则对 立的权力系统共存。第一个因素是总有可能把经济权：7 转化为政治权 力，或者反过来把政治权力转化为经济权力。很少有人拥有了一种权 力而没有很快获得另种权力。”当政治权力与经济权力分离的时候， 财富的拥有者就会去贿赂政治人物，以补偿其在政治方面的不足，获 得有利于自己变得更富有的规则和规章，而政治权力的拥有者则会去 追求经济权力，过上财富拥有者的那种高品质的物质生活。如果拥有 经济权力的人与拥有政治权力的人置法律于不顾，或者监控缺失，那 么两者就会以钱权交易的方式进行结合，腐败就此产生。2 3 、创造巨大财富的同时也造成巨大的贫富差距。据财富杂 志统计，进入二十一世纪以来，5 0 0 家最大的美国公司的销售额达到 6 3 万亿美元，比日本和德国的g d p 的总和还要大。它们的利润总额 为4 1 0 0 亿美元，占美国所有利润的4 7 ，它们的雇用工人数为2 2 0 0 万人，占美国所有劳动力的1 0 。这5 0 0 家公司占全美所有工业销售 额的6 5 ，所有工业利润的8 0 ，所有工业资产的8 0 ，所有产业 工人的7 5 。2 0 年来，富裕的美国人与中等和下层美国人之间的收 入差距已曰趋加大。据美国人口调查局提供的最新数据，1 9 7 3 年， 2 0 最富有的家庭收入占美国总收入的4 4 ；而到2 0 0 2 年，这一比 例已经增至5 0 。对社会最下层的2 0 的家庭而言，他们的收入占 美国总收入的比例从1 9 7 3 年的4 2 ，降至2 0 0 2 年的3 5 。世界上 1 5 的人却控制着全球所有国民生产总值的8 5 ，“不可否认的是这 种财富积聚在少数人手里的现象与公司的巨型化有着某种密切的联 系”。3 4 、员工对公司依赖性增强。理论上作为商品的劳动应是在自愿 平等协商的基础上交换，劳动者有选择的权利。在市场机制中，价格 1 c i t e di nw a s s e r m a n ，u n i t e ds t a l e s ，p 2 5 2 菜斯特瑟罗：资本主义的未来当今备种力量如何塑造未来世界，周晓钟译，牛国社会科学出版社 1 9 9 8 年，p 2 3 8 3 刘俊海：公司的社会责任，北京：法律出版社1 9 9 9 年版，第15 页 8 由供求关系隶定，出卖劳动一方和雇用劳动一方地位也由供求关系来 定。如供不应求，劳动价格上升，对劳动者有利；供过于求，存在普 遍失业时，劳动力价格下降，资方处于有利地位。但事实并非如此。 在20 世纪初，美国经济的繁荣时期，美工钢铁及电缆信托公司的负 责人约翰盖兹就引入了“一次性员工”的概念，解雇了数以千计的 工人，造成“工资的向下竞争”。可见，无论是在经济繁荣时期还是 衰退时期，雇主都会不择手段地降低劳动成本。除少数掌握特殊技能 的工人外，大量工人因“供不应求”而抬高身价的局面从来就不曾出 现1 ，更多的时候他们对于明天的饭碗总是忧心忡忡。对于这种现象， 马克思在1 8 6 6 年7 月间召开的工会总委员会简要报告中给出了解释： “资本是一种积聚在一起的社会的力量，而工人所支配的仅仅是他们 个人的劳动力。所以，劳资之间永远不可能按照公平的即使从这 样一个使一方占有劳动的物质条彳牛、使另一方即对立的一方拥有活的 生产能力的社会的观点来看是公平的条件签订契约。”随着资本 聚集程度的扩大，在劳动力市场上处于买方垄断地位，公司内部权力 得以强化，工人在客观上被剥夺了选择工作的权利，对公司依赖性的 增强使其丧失与公司斗争的能力， 并且，公司通过各种相关规章制度来影响雇员的行为模式，这些 规则规定了员工可以做什么及不可以做什么员工的服饰、言谈、 举止以及思维方式必须与公司的企业文化保持一致。某些企业甚至可 以查看员工的电子邮件、规定每天上卫生间的次数及每次的时间。对 于这些制度，无论是否合理合法，员工大多会无条件服从，因为只有 符合公司规定的员工才有留用的可能，否则就会失业。只有当低工资 和失业已严重威胁到他们的生存时，雇员才会组织起来进行反抗。 5 、消费者力量弱小。消费者在接受大型公司服务的同时也不知 不觉在物质和观念上受到了控制。在道德和物质生活水平领域，企业 巨头为我们设立了价值取向和成功的模式，甚至人们的梦想和观点也 来自于企业操控的媒体。青年和儿童从迪斯尼、时代华纳、好莱坞中 接受的教育比从课堂中接受的教育还有效得多：人们的办公已越来越 依赖微软、i b m 等提供的软硬件设施；食物来自雀巢、可口可乐等食 品生产商；财产由几大超级银行为我们保管并提供所谓理财服务。 并且，各大垄断公司的相互“联姻”使得消费者很难逃出其编织的网 络。如微软公司不仅致力于“在每一张办公桌、在每一个家庭中摆放 一部个人计算机，并运行微软的软件”，还涉及新闻、图书、音乐电 影等行业，几乎与美国所有顶尖企业建立了伙伴关系，在这张企业之 间的交易网中，“微软处于一种有利地位一一人们购买的每一张机票、 每一次使用信用卡、每发一份传真、每下载一张图片、每访问一个网 站都不得不向微软支付费用。”1 当然，消费者有选择产品的权利，对 不满意的商品和服务可以拒绝购买，转而购买其竞争者的产品。但公 司的经济势力的增长使得数量广大而分散的消费者在与这些经济实 力雄厚的公司打交道时显得势单力薄，个别消费者的“不买运动”对 这些公司而言是微不足道的。更何况，在某些高度垄断的行业，消费 者根本没有选择的权利，只有被迫接受其服务。 6 、对社会资源和环境的破坏。现代工业提供了我们前所未有 的物质财富，不幸的是，它也对自然环境污染和能源消耗起了主要作 用。生产钢铁、石油化工产品和纸品的企业是空气和水源污染的主要 来源。1 9 8 6 年前苏联切尔诺贝利核反应堆爆炸，在此后6 年内有7 0 0 0 人死于这次事故的核污染，核电站周围3 0 公里范围被划为隔离区，周 围7 千米内的树木都逐渐死亡，1 0 公里范围以内将不能耕作、放牧， 1 0 年内1 0 0 公里范围内被禁止生产牛奶；1 9 8 9 年埃克森公司1 1 0 0 万加 仑原油在阿拉斯加泄漏，对此地的海洋生态环境造成了大范围的严重 影响，许多海洋生物因此死亡。2 0 0 0 年，罗马尼亚巴尔摩尔一家冶金 厂大量的氢化物泄漏，流入多瑙河，污染了2 5 0 万居民赖之生存的饮 用水，并且导致大量的鱼类死亡。 三、由此引起的公司社会责任运动 公司巨型化的种种弊端，引发了资本主义社会严重的社会问题： 劳资的尖锐对立与冲突、经济强者对社会的弱势群体比如劳动者和消 费者的支配和压迫异常深重、环境遭到严重的破坏、社会公正的缺失 等等。这些严重的社会问题使得人们对公司的不满情绪高涨，并最终 导致了2 0 世纪资本主义世界一场浩大的公司的社会责任运动。在这场 声势浩大的公司的社会责任运动中，表现突出的有以下几个方面： 1 、劳工权益保护运动。8 0 年代拉美国家债务危机发生时，世界 银行和国际货币基金组织要求发展中国家实施“结构性调整计划”， 包括政府减少在雇用和社会项目方面的支出，向外开放资本市场。全 球范围内的资本流动使跨国公司将生产线转移到了发展中国家建立 了全球性生产网络。劳动密集型产品迅速转移到第三世界国家。世界 范围内的资本流动和全球化生产使跨国公司能够规避国际劳工法，既 不受本国劳工法限制，也不受东道国劳动立法限制。仅7 0 个发展中 国家和工业化国家中超过2 0 0 0 个的? 出口加工区”就雇佣了上千万 工人，其中女工占多数( 6 0 7 0 ，大多在1 8 - - - 2 5 之间) ，根据一项 亚洲出口加工区女工状况的调查，在印尼、菲律宾、泰国、韩国等国 家，普遍存在工作时间长、工资低、强迫加班、性别歧视、缺乏职业 健康保护、歧视或禁止工人加入工会等。1 这些问题被揭露后，引起 了人们对跨国生产中劳工状况的关注。9 0 年代开始，劳工权益保护 者将注意力集中到在第三世界国家生产服装、鞋子、玩具类劳动密集 型产品的知名跨国公司，1 9 9 1 年，美国服装制造商l e v i s s t r a u s s 在 类似监狱一样的环境中使用青年女工的事实被曝露，遭到消费者抵 制，为挽救在公众当中的形象，公司制订了第一份生产守则。此后， w a l m a r t 、t h eg a p 、n i k e 、r e e b o k 等也建立了自己的生产守则。随着 社会监督进一步加强，在2 0 世纪9 0 年代中期以后，出现了包括跨国 公司、消费者组织、非政府机构、工会组织、人权组织在内的多边机 构制订的“外部生产守则”，特别就关于工资、劳动时间、就业保障、 组织工会的权利、社会保险与福利待遇、职业安全与保健、集体谈判、 职工参与等问题做出规定。这些成果表明在劳资矛盾尖锐对立对社会 的发展和稳定严重威胁下，公司不得不让步，承担一定的社会责任。 2 、环保主义运动。环境保护主义产生于2 0 世纪6 0 7 0 年代。 香港亚洲专讯资料研究中心编：亚洲出口加工区女工，2 0 0 0 年4 月版 i l 一本名叫寂静的春天的书揭露了d d t 一二种被广泛使用的杀虫 剂毒素在食物链中的凝聚作用和最后对人体和遗传所造成的危害，揭 示了一个令人惊骇却又无法回避的事实：人们用来对付被认为有害的 昆虫的技术最终竟对准了自己。在美国社会中掀起了一场大辩论：人 类应当如何看待和处置地球上的其他生命。在此后的3 0 多年中，环 境保护运动取得了令人瞩目的成就。它主要体现在两个方面：一是公 众