（政治经济学专业论文）中国电力平衡的市场机制与政府监管.pdf

、 一 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：盔兰至垒 e t期：坦：竺：，二 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：趁运i ! 导师签名：塑碴日期：垒区篁：兰 一 城市化的进程。因此电力能源的供给和需求如何达到平衡，以实现国民经济的快 速健康发展成为我们研究的一个主要问题。 论文在理论的创新上，对中国电力平衡的内涵提出了自己的界定，包含产业 内部协调，外部平衡，动态演进与平衡三个层次；电力产业内部不同环节实现产 业内部协调与平衡；电力产业对电力生产要素资源禀赋境况的变化以及电力消费 系统的规模、结构变化做出调整，实现电力产业的外部平衡；通过产权与制度安 排、技术创新机制发挥作用。实现一次能源供给、电力供给和经济发展需求之间 的动态平衡与演进。 在研究方法上，论文通过对中国国民生产总值、电力需求的纵截面历史数据的 分析，中美两国电力需求的横截面数据的对比，定量分析和定性分析相结合，得 出中国电力产业和电力平衡的一些客观规律，以指导中国电力平衡的市场设计和 政府监管。 论文在整体结构上逐层深入，第一章对电力平衡的内涵的界定是本文研究的 起点，这也是本文的第一个创新之处，然后分析了电力产品供给特性，重点分析 了中国经济体制和发展阶段性决定的电力需求的特性； 第二章在分析我国电力供求状况和供求机制的基础上，提出中国实现电力平衡 的四大体制性障碍，并且确定了实现电力平衡的战略指导思想，改变单向的能源 供给机制，以市场化为主导方向，政府监管根据我国经济发展阶段的特征，纠正 “市场失灵”，促进市场规则形成，发挥市场机制应有的作用，实现动态平衡。 第三章，从电力产业内部协调、外部平衡、动态平衡三个层次探讨市场设计与 山东大学硕士学位论文 市场机制，为使得电力产业内部各环节实现协调和平衡，主要从电力市场主体的 形成、电力市场在空间和时间结构上的构建与完善两个方面进行了分析；内部平 衡机制的扩伸，分析了电价机制，电价与电力生产要素价格的衔接机制，电力市 场的进入退出机制，从而论证了电力产业实现外部平衡的机制；电力产业和经济 系统之间的动态平衡通过引入产权与制度安排、电力技术创新及相关的工业技术 创新机制进行论述。 第四章分析了我国政府监管的历史演变和发展历程，结合实现电力平衡的市 场设计和市场机制的论述，从电力市场、电力价格监管、电力准入和投资效率监 管三个方面分析了政府监管中国在实现电力平衡过程中的重要职能和应发挥的作 用。 第五章总结全文，对本文的分析框架和论述作了提炼和概述，对电力市场的 内部协调平衡、外部平衡、动态平衡机制三者之间的关系和衔接之处进行了阐述， 并指出文章研究的不足和有待继续研究之处。 关键词：电力平衡动态平衡体制性障碍市场设计 政府监管 杠如 舡 - 当耋盔主! l 圭兰堡鎏銮 a b s t r a c t e l e c t r i c i t yi n d u s t r yi st h ef u n d a m e n t a li n d u s t r yo ft h en a t i o n a le c o n o m y , a sam a j o r e n e r g ys e c t o r ，i tp l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t b e c a u s eo f t h es p e c i a l i t i e si nb o t ht h em a r k e tm e c h a n i s ma n dt h eg o v e m m e n tf u n c t i o ni nt h e m a r k e ts y s t e m ，t h ep o w e r i n d u s t r yc a n tm a k ea p p r o p r i a t ea o j u s t m e n t st oc h a n g e si nt h e r e s o u r c e ss i t u a t i o na n dt ot h es c a l ea n ds t r u c t u r eo fe l e c t r i c i t yc o n s u m p t i o n s ot h e p o w e rp r o d u c t i o na n ds u p p l yh a v eal a r g e rp e r i o d i c a lf l u c t u a t i o n t h ec o e x i s t e n c eo f s u r p l u sp o w e ra n dp o w e rs h o r t n e s sd u et ot h ep e r i o d i c a le c o n o m i cg r o w t hi m p a c t st h e r a t eo f e c o n o m i cg r o w t ha n dt h et r a n s f o r m a t i o no f e c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n s t h e r e f o r e t h eb a l a n c em e c h a n i s mb e t w e e ne l e c t r i c i t y s u p p l ya n dd e m a n db e c o m e sam a j o r r e s e a r c hi s s u ef o ru st oa c h i e v et h er a p i dh e a l t h ye c o n o m i cd e v e l o p m e n t i td e f i n e st h ec o n n o v a t i o no f t h ee l e c t i v i t yb a l a n c ei nc h i n a , w h i c hi n c l u d e st h e r e d i f f e r e n tl e v e l s ：i n t e r i o r , e x t e r i o r , d y n a m i ce q u i l i b r i u m i td o e sn o to n l yi m p l yt h e b a l a n c eb e t w e c ne l e c t r i c i t yd e m a n da n dt h es u p p l y , t h eb a l a n c eb e t w e e np o w e rf a c t o r p r o d u c ts u p p l ya n dt o t a ld e m a n do ft h ee c o n o m y b u ta l s ot h ep o w e ri n d u s t r ym a k e a d j u s t m e n t st oc h a n g e so f t h er e s o u r c e ss i t u a t i o no f e l e c t r i c i t yi n d u s t r ya n di nt h es c a l e a n ds t r u c t u r eo fe l e c t r i c i t yc o n s u m i p t i o n i nv i e w so ft h em a r k e tm e c h a n i s ma n dt h e r e g u l a t i o n ，t h i sp a p e re x p l o r e sh o wt oa c h i e v et h ep o w e rb a l a n c es oa st os u p p o r tt h e r a p i dh e a l t h yd e v e l o p m e n to f c h i n a se c o n o m y i nt h er e s e a r c h m e t h o d ，t h i sp a p e rc o m b i n e st h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i s , a n df i n ds o m eo b j e c t i v el a w sa b o u tt h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r ya n d e l e c t r i c i t ye q u i l i b r i u mo nt h eb a s i so fs t u d y i n gt h ec r o s ss e c t i o na n dv e r t i c a ls e c t i o n d a t e s t h i sp r o v i d e ss o m ev a l u a b l eg u i d e sf o rt h em a r k e td e s i g n sa n dt h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i o n o nt i l es t r u c t u r eo ft h i sp a p e r , i td i s c u s s e st h ei s s u ef r o mt h ec o n c e p t i o n a n d p e n e t r a t e si n t ot h ee s s e n t i a l c h a p t e r id e f i n e st h ep o w e rb a l a n c e ，a n a l y z e st h e 3 山东大学硕士学位论文 r c h a r a c t e r i s t i c so fp o w e rs u p p l ya n dd e m a n di nc h i n a sp a r t i c u l a re c o n o m i c d e v e l o p m e n ts t a g e ； b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h es i t u a t i o na n dm e c h a n i s mo fe l e c t r i c i t ys u p p l ya n d d e m a n d c h a p t e r d i s c u s s e sf o u ri n s t i t u t i o n a lb a r r i e r sa g a i n s tt h ep o w e rb a l a n c e ；， d e t e r m i n e st h es t r a t e g i c g u i d a n c ef o ra c h i e v i n gt h ep o w e rb a l a n c e ：c h a n g e st h e o n e - w a ye n e r g ys u p p l ym e c h a n i s m t oa c h i e v ed y n a m i ce q u i l i b r i u m ； c h a p t e r e x p l o r e dh o w t od e s i g nt h ee l e c t r i c i t ym a r k e ti nd i f f e r e n ts e c t i o no f t h e e l e c t r i c i t yi n d u s t r y , a n db u i l dt h em a r k e tm e c h a n i s m t oa c h i e v et h ee q u i l i b r i u mb e t w e e n t h ep o w e ri n d u s t r ya n de c o n o m i cs y s t e m t h ed i s c u s s i o ni n c l u d e st h ef o l l o w i n g a s p e c t s ：t h em a r k e tb o d y ，t h em a r k e tt e m p o r a la n dd i m e n s i o n a ls t r u c t u r e ， t h ep r i c em e c h a n i s ma n dt h ee n t e r - q u i tm e c h a n i s mp r o p e r t yi n s t i t u t i o n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ； c h a p t e ri va n a l y z e st h eh i s t o r i c a le v o l u t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o c e s so fo u r g o v e r n m e n t r e g u l g i o n ，a n df r o mt h ea s p e c t so f t h ee l e c t r i c i t ym a r k e t ，e l e c t r i c i t yp r i c e s a n de l e c t r i c i t yc o n s u m p t i o ne f f i c i e n c y , d i s c u s s e sf u n c t i o n so fc h i n e s eg o v e r n m e n t r e g u i n t i o ni nt h ep r o c e s so f a c h i e v i n gt h ep o w e rb a l a n c e ； c h a p t e rvc o n c l u d e st h ep a p e r , s t a t et h er e l a t i o n s h i p sa m o n gt h ei n t e r i o r , e x t e r i o r , a n dd y n a m i ce q u i l i b r i u m ，a n dp o i n t so u ts o m ed e f i c i e n c i e so ft h er e s e a r c h m a r k e t d e s i g na n dt h eg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nt oa c h i e v ee l e c t r i c i t yd y n a m i cp o w e re q u i l i b r i u m w a i t st oh ec o n t i n u e d s p e c i f i cm e a s u r e sc a nb es t i l li m p r o v e d k e yw o r d ：e l e c t r i c i t ye q u i l i b r i u m ；d y n a m i ce q u i l i b r i u m ；i n s t i t u t i o n a lo b s t a c l e s ； m a r k e td e s i g n ；g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n 4 ， 秣 一 当奎盔兰至主兰堡笙塞 1 、中国电力平衡的内涵和电力供给、需求的特。陛分析 本章从电力产业联系出发，对电力平衡的内涵进行界定，并进一步分析中国 工业化、城市化快速发展时期，电力供给和需求的特殊性。 1 1 电力产业联系及电力平衡内涵的界定 一个行业的产业联系可以分为产业内部联系与产业外部联系。电力产业的内部 联系是指电力产业不同环节如乍产、输送、配售各环节之间的联系。电力产业的 外部联系指电力产业和国民经济其他产业之间的联系，包括电力作为二次能源和 一次能源产业之间的后向联系，还包括电力产业和电力消费产业间的前向联系。 如下图所示： 上面所述提到了一次能源和二次能源的概念，一次能源是指可以从自然界直接 获取的能源，有不可再生能源和可再牛能源，不可再生能源包括煤炭、天然气等， 可再牛能源包括水能、太阳能、风能、地热能、海洋能、生物能以及核能等。二 次能源是指无法从自然界直接获取，必须经过一次能源的消耗才能得到的能源。 电能是最主要的二次能源。 由此可见，电力产业系统是由一次能源的开发利用、电力乍产、输送、配售和 电力消费各环节构成的链条，链条的核心是能源的开发利用技术路线和建立在此 基础的工业技术路线和消费模式。 ， 山东大学硕士学位论文 从上面的分析，我们得出电力平衡的内涵。电力平衡的内涵包括三个层次，第 一个层次：电力产业内部不同环节实现电力产业内部协调与平衡，第二层次：市 场机制和政府监管发挥作用，电力产业对电力生产要素资源察赋境况的变化以及 电力消费系统的规模、结构变化做出调整，实现电力产业的外部平衡。第三层次， 通过产权与制度安排、技术创新机制发挥作用，实现电力产品供给和经济发展需 求之间的动态平衡与演进。 1 2 中国电力产品供给和需求的特性分析 1 2 1 电力供给特征 从电力牛产来看，电力产品供给方面的特征表现在： ( 1 ) 同步性和平衡性。 电力产品不能储存，对于电力产品而言，“零库存”是摹本的物珲规律而不是管 理的目标。 ( 2 ) 序列性和瓦动性。电力供应通过垂直的各个阶段进行：发电高压电 网输电地区电网配电供电用户。 ( 3 ) 显著的规模经济性和范围经济性。规模经济性来源于生产要素的不可任 意分割性，要求厂商的产出规模必须足够大，才能把由于巨额固定资产投资所形 成的固定成本分摊到更大的产出上，从而降低单位产出的固定成本，进而降低单 位产出的平均成本，从而具备价格竞争优势。范围经济来源于成本的次可加性， 要求厂商将密切关联的上中下游业务整合起来，才能有效地分散行业风险，降低 市场交易成本。 ( 4 ) 在一般商品市场，长期均衡可以由短期均衡自动形成。但是，电力市场 长期均衡不可能由短期均衡自动形成。由于发电项目投资巨大，投资后所形成的 资产专用性强，因此，发电项目投资者一般在投资前就需要与有关方面签订售电 价格和电量合同。因为如果发电项目投资前没有与有关方面签订有关合同，那么， 一旦投资完成后，发电项目投资者就会因为沉没成本和资产专用化而失去了与购 电方公平谈判和获取利益的机会，发电项目投资者因此就会面临很大的风险。 在电力市场条件下，公有制条件会产生投资过剩问题，私有制条件会产生投资 不足问题。监督机构需要使用市场制度和管制政策组合解决投资过剩或者不足问 6 荡 当奎盔：罂圭兰鳘鲨銮 题，保证电力市场长期均衡1 。 1 2 2 电力需求特征 从电力需求方面来看，主要表现在经济发展阶段和经济运行机制造成的电力 需求的特殊性。接下来，我们从需求的角度来研究电力产业的特殊性。 ( 1 ) 电力产业链的相对稳定性决定了电力需求的相对稳定性 前面已经对电力产业链作了介绍，电力产业链条的核心是一次能源的开发利用 技术路线和以此为前提的工业技术路线和消费模式。电力技术革命的影响，不仅 建立了直接生产电力的产业，更主要的是带动了上游产业和下游产业的发展，因 此可以珲解为，以电力能源为基础的工业技术路线和消费模式一定程度上支撑了 现代经济的增长，并且新技术的创新也在很大程度上建立在电力技术的基础上 我国是发展中国家，在“赶超战略”、经济体制改革和对外开放的过程中，建 立了我国的工业经济体系，由此决定了我国工业化技术具有弱原创性和强模仿性， 同时，消费模式在对外开放和交流的过程中。不可避免地带有传承性和模仿性。 因此，短期内，我国电力商品的需求具有需求弹性小和不可替代性的特征，电 力产业链的相对稳定性决定了需求会呈现出长期内稳定增长趋势。 ( 2 ) 中国经济的快速增长，工业化和城市化的发展，要求电力先行 近年来中国电力发展很快，但由于中国现在处在工业化阶段，工业强劲增长， 城市化进程在加快，经济与社会发展已进入大量消耗能源阶段，使得电力需求增 长迅速。2 0 0 3 年、2 0 0 4 年出现了连续性的电力短缺，电力弹性系数由以前的小于 l 转为连续地大于l 。电力供给与经济增长之间的矛盾日益突出。 图l中阚g d p 增妖率和电力需求增长率 资科来源；中国统计年鉴2 0 0 4 年巾闷电力年鉴2 0 0 3 年) i 叶泽：电力竞争h 中围电力l l j 版社2 0 0 4 年 7 虫奎盔主! l 圭兰：耋笙塞 我们分析下从1 9 8 6 年到2 0 0 3 年中国的g d p 增长率和电力需求增长率。“七 五”期间( 1 9 8 6 - 1 9 9 0 ) g d p 增长率为7 8 ，电力需求增长率7 7 ，“八五”期间 ( 1 9 9 1 - 1 9 9 5 ) g d p 和电力需求增长率分别为1 2 和1 0 ，“九五”期间( 1 9 9 6 2 0 0 0 ) 为8 1 和6 4 ，2 0 0 1 - 2 0 0 4 年年均增长率为8 和1 2 ，我们可以看出，“七五”、 “八五”、“九五”、“十五”( 2 0 0 1 - 2 0 0 4 年) 期间的电力弹性系数( 电力需求增长 率g d p 增长率) 分别为1 0 0 ，0 8 3 ，0 7 9 和1 4 3 。2 0 0 2 年和2 0 0 3 年缺电，电力 弹性系数分别为1 4 3 和1 7 0 。数据直接显示，电力需求增长率相对于g d p 增长率 要快。单纯的数据显示我们得出这样的结论：中国的电力需求过快。我们再来了 解一下美国从1 9 5 0 年到1 9 8 7 年的电力需求增长率和g d p 增长率的状况，会得出 不同的结论。 圈2 美陶c , d p 增长率和电力需求增长率 资料来源；e d i s o ne l e c t r i ci n s t i t u t e s t a t i s t i c a ly e a r b o o ko ft h eu t i l i t yi n d u s t r y ； u sb u r e a uo fe c o n o m i e s 从上图我们可以看出，从1 9 5 0 1 9 7 6 年，美国的电力弹性系数一直大于l 。 1 9 4 7 - 1 9 6 0 年为2 2 9 ，1 9 6 0 1 9 7 3 年为1 6 1 ，1 9 7 3 年1 9 8 3 年为o 9 8 ，1 9 8 3 1 9 8 7 年 为0 8 1 。1 9 7 3 年以后的统计数据表明，美国的g d p 增长速度开始大于电力需求增 长速度，弹性系数开始变得小于l 。 由此可见，在经济发展的一定阶段，经济的快速发展和经济结构的升级以电 力工业的优先发展为支撑。中国正处于人均g d p l 0 0 0 美元3 0 0 0 美元的经济发展 l 奢 t 奄 也 当奎奎耋璧主主! 兰笙塞 的基础建设阶段，需要消耗大量的能源，电力弹性系数会较高，这是不可逾越的2 。 具体地说中国现在处在经济快速发展的阶段，工业产值增长率和城市化进程都明 显加快( 见表1 ) ，迫切需要加快电力产业的发展。 表l中国城市化率和工业产值年均增长率 年分 增长n 1 9 8 6 1 9 9 01 9 9 1 1 9 9 51 9 9 6 2 0 0 02 0 0 0 2 0 0 3 城市化率 0 2 5 9 2 50 2 8 0 80 3 2 5 40 3 7 1 5 工业产值增长率 0 0 9 2 5o 1 7 7 20 1 0 2 0 1 0 5 ( 3 ) 单位g d p 耗电指标高 电力工业对经济的发展并不是单向的支撑关系，二者相瓦制约，也就是说，电 力工业由于是二次能源产业，它的发展既支撑经济的增长，又会由于电力生产要 素供给的稀缺性，对经济的增长形成一定的制约，使得经济增长方式与结构做出 一定的调整，以形成电力产业链的系统平衡。 但是，计划经济体制下，资源的所有权是国家的，国家有权力调动和配置资源， 以服务于经济发展重大目标的实现。因此，在中国原有的电力工业体制，电力行 业由政府高度垄断，电力行业的发展目标和发展战略很大程度上受到政府的干预， 服从于工业化和城市化发展目标，这就使得市场发挥的作用很有限。由于资源使 用的低成本，在一定程度上导致了我国经济的租放式增长。同样用l 亿千瓦时发 电装机实现的g d p ，在美国高达1 1 7 6 万亿美元，在我国只有3 0 2 5 亿美元。两国 每实现l 美元g d p 产出的电耗相差近4 倍。这一定程度上和中国的能源战略和能 源结构以及经济发展的不同阶段有关，但一定程度上反映了我国高耗能的经济增 长方式和我国不合理的经济结构。 中国历年g d p 的平均电耗总体上呈下降的趋势，由1 9 7 9 年的o 2 2 k w h ( 千瓦 时) 元( 2 0 0 0 年价，下同) 下降到1 9 9 8 年的0 1 5 1 k w h 元。但从1 9 9 9 年起，开始回 升到0 1 5 8 k w l l ，元；2 0 0 0 年的o 1 5 9 k w l l 元；2 0 0 1 年的0 1 6 5 k w l l 元；2 0 0 2 年的 0 1 7 7 k w l l 元；2 0 0 3 年的0 1 8 1 k w l i ，元，呈现出上升趋势。这样的电力消耗情况和 近年来中国高耗能重工业无节制的发展紧密相关。2 0 0 4 年中国黑色金属、化工、 2 胡兆光；。解读电力弹性系数：宏观调控还有空日】经济参考报，2 洲年9 月7 日 山东大学硕士学位论文 有色金属、建材四大行业用电占全社会用电量的比重由2 0 0 3 年的2 8 4 4 上f t 到 2 9 7 4 3 。 随着经济增长和电力需求量的急剧增加，电力上游产业要素资源的稀缺性逐 渐突现出来，由于在电源结构中，煤电占了很大的比重，煤作为不可再生资源的 价格急剧上涨。单位g d p 耗电指标高成为我国经济发展中的一个主要问题。 2 、中国实现电力平衡的体制性障碍和战略指导思想 2 1 电力体制改革历程 我国电力体制改革一直没有停止过，我国电力市场的运行体制大致经历了三个 阶段：中央垂直垄断阶段( 1 9 4 9 年一1 9 8 5 年) 、集资办电阶段( 1 9 8 5 年一1 9 9 6 年) 、 市场化改革阶段( 1 9 9 7 年至今) 。 第一阶段国家对电力实行中央垂直垄断管理体制，政企合一，各级政府直接配 置资源和干预电力企业的生产经营活动，管制方式主要是投资计划省审批和计划 价格。这是一种典型的计划经济运行模式，由于投资积极性差，缺电的现象日益 严重。 第二阶段，为了调动中央、地方、企业和外资等多家办电的积极性，1 9 8 5 年国 家出台了集资办电、新电新价的政策，中央政府对地方政府逐渐下放了限额内的 投资审批权、部分电价定价权等，实行中央政府和多个部委为主、各个地方政府 参与管理的模式。当时为了解决电力严重短缺的问题，国家实行了“电厂大家办， 电网一家管”的政策，很好地调动了社会许多方面、特别是地方政府的积极性， 全国出现了数量众多的独立电厂，电力装机容量也以每年1 0 0 0 万千瓦时的速度发 展，用了1 0 年的时间，突破了电力制约国民经济发展的瓶颈。这第一阶段的改革， 不仅解决了全国电力供给短缺的问题，更对全国旧的电力产业以及电力市场体制 带来了巨大的影响改变了过去一家独占发电市场的局面，出现了众多不属于原来 电力部的独立电厂；独立电厂的市场份额也逐渐占据总装机容量一半多。这种带 3 胡兆光；。解读电力弹性系数：宏观调拧还有窄问 纾济参考报2 0 0 4 年9 月7 日 稿 嘞 山东大学硕士学位论文 有体制性意义的变化，为下一步的电力体制改革奠定了重要的基础。 第三阶段，1 9 9 7 年开始了电力市场化改革的探索，主要是对电力工业管理体 制进行改革。1 9 9 7 、1 9 9 8 年。电力供应形势发牛了逆转，由电力短缺转而出现总 体上供需平衡、甚至供大于求的局面，国家电力公司垂直一体化垄断的体制性弊 端又显露出来国家电力公司既是一个电网的运营者，同时也是一个电厂的运营者。 也就是说，虽然电力体制政企不分的问题解决了，但行业垄断问题依然存在。电 网在电力工业中具有强大的牛产指挥权。当需求不足时，哪些发电厂发电、发多 少电，都由国家电力公司说了算，这样垂直一体化的体制弊端极大地伤害了独立 电厂的利益。已占有装机容量一半规模的独立电厂，因而要求一个公平的竞争环 境。于是在1 9 9 7 年1 月成立国家电力公司，1 9 9 8 年撤销了电力工业部，初步实现 政企分开。1 9 9 9 年试点实行“厂网分开，竞价上网”。 山东大学硕士学位论文 2 0 0 2 年底五大发电集团、国家电网和南方电网两家电网公司、四家辅业集团 公司成立，标志着我国电力市场改革迈出了实质性的一步。上图可以让我们对电 力市场改革后的电力市场结构有一个更清晰的认识。 而从2 0 0 2 年底开始，我国的经济增长进入了新一轮的快速增长阶段，重工业 化尤其是高耗能产业的盲目快速发展以及城市化进程的加快，电力需求急剧上升， 对我国刚刚形成的电力产业格局、电力体制提出了严峻的挑战。 “电荒”大范围出现，从经济发展阶段、经济体制以及经济增长方式的角度分 析，带有一定的不可避免性，同时也说明，我国的电力体制改革是一个涉及经济 系统整体的改革和转型过程。我们不能照搬发达国家电力体制改革的经验，而必 须从我国既面临发展，又面临转型，既要实现工业化，又在向市场化过度的阶段 性特征和特殊国情。这决定了电力体制改革必须处理好工业化增长目标和向市场 化转塑、经济增长方式转变之间的矛盾。 在探讨我国实现电力平衡的市场机制和政府监管这一问题前，我们接下来分析 我国电力平衡所面临的一系列的体制性障碍。 2 2 中国实现电力平衡的体制性障碍 中国现在处于经济转轨时期，计划经济的惯性和原有制度基础的缺陷一定程度 上造成了我国实现电力均衡的体制性障碍，使得市场机制难以起到对资源配置的 基础性作用，而政府监管的越位与错位使得电力市场的矛盾更加复杂和难以解决。 接下来我们结合我国电力行业发展的特殊性，从以下几方面进行探讨： l 、真正意义的市场专体尚未形成。 在完善的市场经济条件、市场机制充分发挥作用时，市场主体是理性的，在给 定的市场条件下，追求成本最小化，可以实现利润最大化。理性的市场主体是市 场体系的摹本要素，在存在理性的市场主体的市场体系中，价格信号的传导才能 对稀缺资源的配置起基础性的导向作用。 我国现行的电力市场中，原来国家垄断经营的垂直一体化的电力公司经过多年 的改革，形成了现在五大发电集团、两大电网公司的格局，它们对市场反应能力 和驾驭能力虽然有所提高，但是还很不成熟，并且由于是国有或国家控股的，并 卜 一 山东大学硕士学位论文 没有形成自主经营、自负盈亏、自担风险的市场丰体，不可避免的出现效率的低 下，技术的落后以及短缺经济下投资的盲甘性。 这体现了中国不同于西方发达国家的非均衡的特点：市场不完善，价格不灵活， 超额供给或超额需求都是存在的，供给约束或者需求约束也都存在着，不仅如此， 参加市场活动的微观经济单位并非自丰经营自负盈亏的独立商品生产者，它们缺 乏自由选择投资机会和经营方式的权利，也不会自行承担投资风险和经营风险4 。 缺乏自由选择投资机会和经营方式的权利是在计划经济体制下，而随着我国经济 体制改革和市场经济的发展，所有权和经营权的分离，在电力短缺的情况下，投 资饥渴症表现得更为明显，由于预算软约束，出现了盲目的，非理性的过度投资。 市场经济的运行是建立在产权利润激励的逻辑基础上的，经济发达国 家电力产业改革是结构改革和完善产权制度同步进行的。美国在改革前大约有2 0 0 多家垂直一体化的公司，大多数为私有，而英国和其他大多数国家都经历了民营 化的过程。 表22 0 0 3 年规模以上电力工业企业股本结构状况袁( ) 国家资外商资本占 国有及控 国有及控股工业 国自及控股工 项目股工业资业中外商资本 本占比 比 中国家资本比重 本占比比重 电力热力5 2 5 7 7 8 68 4 5 96 0 1 93 4 5 电力生产 4 4 3 91 2 0 77 7 1 55 4 3 25 0 8 电力供应 6 6 9 6 。，o 1 29 9 2 6 6 7 3 6 o 1 7 资辩来源：根据( 2 0 0 3 年工业统计年报中国工业经济统计年鉴2 0 0 4 有关资科整理 上表数据表明了我国电力行业股权多元化的情况。由于电力工业较早实现多渠 道融资及股权融资，股权及投资主体多元化进程较快。股权多元化，从企业内部 讲，可以促进法人治理结构的完善、制衡机制的建立，有利于政企分开，实现决 策的科学化、市场化。从整个产业讲，各种所有制企业主体的出现，有利于打破 国有企业或单一企业的垄断，形成竞争的局面；跨地区的重组，有利于打破地区 间的市场壁垒5 因此，电力产业某些环节如发电、售电等环节的民营化是经济发展到一定阶段 4 厉以宁t 非均衡的中| 目纤济) ，北京，绎济同报 j 版社1 9 9 0 ( 第一版) ，吴安；。能源结构的股权多元化与有效克争的形成纾济理论与经济管理 ，2 0 0 5 年第1 期 l i d 一 山东大学硕士学位论文 例。我们来分析一下美国工业产值增长率和工业用电增长率。 从图4 我们可以看出，美国的工业增长同样经历了工业用电高速增长的时期， 然后经历了工业产值增长和用工业用电同时回落的过程，到了2 0 世纪7 0 年代末 期，产值增长和用电增长速度基本一样，8 0 年代以后，工业产值增长率超过了工 业用电增长率。 y 工业用电增长率 n 舻谈嚣乏 v - 1 9 5 01 9 5 51 9 6 01 9 8 51 9 7 01 9 7 51 9 8 0 田4 美国工业产值增长率和电力需求增长率 资料来源：e d i s o ne l e c t r i ci n s t i t u t e ，s t a t i s t i c a ly e a r b o o ko ft h eu t i l i t yi n d u s t r y ；u s b u r e a uo fe c o n o m i c s 我国经济结构的不合理和经济体制中深层次的矛盾制约了我国工业用电增长 率的回落。在我国经济新一轮的增长中，重工业的比重过高，而钢铁、水泥、电 解铝等高耗电、高污染产业的投资和增长又占了相当大的比重。2 0 0 4 年l - 4 月， 钢铁行业固定资产投资同比增长9 9 1 ，水泥行业固定资产同比增长7 9 ，电解 铝行业为4 8 ，工业耗电占了7 4 ，高耗能行业的快速发展加剧了电力供应紧张 局面7 因此，只有通过经济结构的调整、经济增长方式的转变才能从需求的方面为我 国实现电力均衡创造健康的经济环境。 4 、政府监管规则和机制不健全 政府对发电企业的进入监管和对电网企业的价格监管是政府监管的重点。而政 府在监管过程中越位与错位现象严重，应完善政府监管，发挥政府监管对实现电 力均衡的积极作用。 7 李盛寐：。充分认识电价实行差别定价的霞要意义，不折不扣地执行 价格理论与实践 2 0 0 4 年第9 期 1 5 2 0 8 6 4 2 o 2 囊 辔 t 山东大学硕士学位论文 和交通工具的要求发生质的变化，住宅、空调及各种家用电器、小汽车，都属高 耗电消费品。并且，我国已融入全球经济一体化进程。我们的能源供应可以不受 国内资源的限制，渠道大大拓展了j 但是，由于围绕能源而形成的国际政治、经 济关系的复杂性，我国经济发展所面临的电力能源形势比以前要严峻。 因此，我国经济与社会发展进入大量消耗电力能源阶段，而由于我国自身能源 禀赋情况，经济发展已经进入了能源成本较高的阶段，而现阶段也正是我国工业 化和城市化的关键阶段。 基于我国现阶段的国情和经济发展阶段的特殊性，原有体制下，电力能源对经 济增长、工业化的单向支撑战略已经受到了我国能源察赋情况的制约，并且在原 有的战略指导思想的形成的租放式的经济增长方式已经显现出弊端，如果政府干 预电力供给，工业技术路线、工业规模、结构和消费模式形成刚性和僵化的需求， 缺乏稀缺性传导机制和反映机制，那么随着电力能源供给成本的提高，工业体系 不受成本约的发展和僵化的调整反映机制，将会给经济造成很大的危险。也就是 说，我国原有体制下，国家干预能源，支持经济快速增长的战略指导思想已经失去 了它的现实意义。 电力平衡的市场机制和政府监管对经济的长远发展所具有的重要意义。在工业 化和城市化快速发展，而能源矛盾日益突出时期，我国电力能源发展和平衡的指 导思想是什么呢? 是以经济增长增长速度为目标的速度选择，还是注重效率选 择? 是政府干预为主，还是以市场为主导的，促进经济增长方式的转变以实现可 持续发展? 电力平衡的指导思想应该做出怎样的战略选择是不言而喻的。 上文分析了电力产业的产业链，界定了电力平衡的内涵，电力平衡的内涵包括 三个层次，第一个层次：电力产业内部不同环节实现电力产业内部协调与平衡， 第二层次：市场机制和政府监管发挥作用，电力产业对电力生产要素资源禀赋境 况的变化以及电力消费系统的规模、结构变化做出调整，实现电力产业的外部平 衡。第三层次，通过产权与制度安排、技术创新机制发挥作用，实现电力产品供 给和经济发展需求之间的动态平衡与演进。 电力产品独特的技术经济特征，电力生产方面显著的规模经济性和范围经济 簟 簟 毒 t t 山东大学硕士学位论文 各个环节提高生产效率、降低建设和运行成本，并最终降低终端用户电价的目的。 在电力市场中，为贯彻公平性这一基本原则，市场操纵必须具有一定的公开性， 以便监督。一是电价公开，向电力市场的所有参与者公开发电厂的上网电价和用 户的用电电价( 包括各种类型的电价) ；二是系统需求和运行状态公开，保证电力 市场的所有参与者行使自由选择的权力；三是公开市场预测和历史数据，使市场 参与者的市场行为有一个合理的选择8 。 3 1 电力产业实现内部平衡的市场设计 二十世纪8 0 年代，电力产业市场化和规制体制改革浪潮席卷世界，全球电力 产业经历巨大变革。这次改革的主要内容是区分自然垄断性业务和非自然垄断性 业务，把潜在的竞争部分和自然垄断的核心部分分开，引入竞争，同时在结构改 革的基础上，将过去国有或公营的非自然垄断产业的所有权或经营权转移至民间， 实行私有化。 中国电力产业的市场化改革一定程度上受发达国家自然垄断产业的规制改革 趋势的影响。2 0 0 2 年底，形成了五大发电集团、南北两家电网公司( 国家电网和 南方电网) 、四家辅业集团的市场结构。发电市场由于本身不具有垄断性，已经引 入竞争，“厂网分开”基本完成，垂直一体化经营的格局已经被打破。电网环节由 于其具有自然垄断性，仍是垄断的，区域电网公司成立并投入运行。 3 1 1 决策权分散化与电力市场主体的形成 电力产业，经历了作为自然垄断产业由国家垄断经营到引入竞争、自然垄断性 业务和非自然垄断性业务分离的一个过程，隐藏在这样一个历史性变革背后的原 因不能忽视。当时科学技术的发展，使得原来的某些自然垄断产业或者其中的某 些环节失去了自然垄断的特征，成本劣加性存在的条件发生了变化；市场容量和 范围的扩大，使平均成本最低的厂商的产量水平相对于扩大了市场份额而言较小， 从而使该产业具备了多家企业竞争的条件，否定了一家企业独占市场份额的合理 性。 s 张正陵：电力市场模式研究，武汉大学硕士学位论文 山东大学硕士学位论文 因此，不同环节市场主体的形成使电力产业组织形式发生变化，最根本的原因 是科学技术的进步、市场容量的变化。我在这里把科学技术和市场容量成为效率 要素，由于效率要素的变化，使得不同的产业组织形式下有不同的效率。而效率 由产权主体或者说决策= e 体来实现的，因此效率要素的变化进一步形成了不同决 策主体以及他们之间的分工与合作，这就是产业组织形式。接下来的分析假定效 率要素不发生变化，探讨决策权的分散化为电力市场的短期均衡的实现奠定了市 场摹础。 电力市场的平衡机制可以理解为一种秩序。这种秩序建立的基点是合理的决 策。合理的决策是以完备的市场信息的掌握为前提的，但市场信息是分散的，它 们只有充分竞争才能充分地、灵敏地反映出来。因此在要素效率一定的情况下， 信息的分散性要求决策的分散性，而对私人利益的追求将促使生产成本降低和社 会经济福利增加，但这种追求只有在自由竞争条件下才有保证9 。 我国现行的电力市场上由独立的发电厂商、电网公司、电力消费者构成。由于 输、配两个环节没有分开，都由电网公司负责，但可认为不同的业务独立核算， 输、配电环节都追求利润最大化。 我们对