（技术经济及管理专业论文）我国企业参与国际技术合作研究.pdf

我国企业参与国际技术合作研究 技术经济及管理专业研究生姓名陈抗指导老师傅兆君教授 随着科学技术的发展和全球经济一体化趋势的加强，国际技术合作得到了迅速的发展，在国际经济关系 中占的比重愈来愈大。同时全球政治、经济和科技的发展以及世界格局的变化，又使国际技术合作面临一 些新问题，如世界经济一体化、集团化与区域化加强、南北差距与贸易摩擦扩大、高科技竞争加剧等，这一 切新形势都使得对国际技术合作问题进行深入研究显得更为迫切、更为重要。 本文以国际技术转移理论为基础，综合运用了交易成本理论、产业组织理论和企业资源及能力理论， 首先分析了国际技术合作的动因和运行机制。讨论了合作企业之间如何合理分配成本、风险和收益，以及如 何及时监控冲突的发生有效的协调解决冲突等问题；其次运用层次分析法，确定了影响合作伙伴选择的各 项指标的值和权重。通过战略合作伙伴选择的优化模型，分析了企业该如何选择合适的合作伙伴，认为合适 的合作伙伴应该能够带来本企业所渴望的技术、知识风险承担、进入新市场的机会等优势，特别是要能够增 强企业的竞争能力；然后分析了我国企业对外技术合作的现状认为企业在技术合作过程中对引进技术的消 化吸收和创新能力不足是关键问题；最后尝试构建了我国企业对外技术合作的模式，认为市场导向目的模式 和成本导向目的模式比较适合我国现阶段的企业发展：井针对入世后我国企业对外技术合作所面临的国际新 环境，提出了相应的对策。 关键词：国际技术转移；国际技术合作：企业技术合作 o n e n t e r p r i s e s p a r t i c i p a t i n gi ni n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yc o o p e r a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h ee n h a n c e m e n to ft h eg l o b a l i z a t i o no f w o r l d e c o n o m y , t h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yc o o p e r a t i o nh a sd e v e l o p e df a s t ，a n dt h ep r o p o r t i o no f t h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m yr e l a t i o ni sg r e a t e ra n dg r e a t e r b e s i d e s ，t h ed e v e l o p m e n to f g l o b a lp o l i t i c s ， e c o n o m y a n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , a n dt h ec h a n g eo ft h ew o r l dp a r e m b r i n ga b o u ts o m en e w p r o b l e m st oi n t e m a t i o n a lt e c h n o l o g yc o o p e r a t i o n ，s u c ha st h es t r e n g t h e n i n go ft h ei n t e g r a t i o n ， c o l l e c t i v i z a t i o n ，a n dr e g i o n a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m y , t h ee x p a n d i n go ft h eg a pa n dt h et r a d e f r i c t i o nb e t w e e nt h en o r t ha n dt h es o u t h ，a n dt h ei n c r e a s i n go f t h ec o m p e t i t i o ni nh i t e c h e t c a l l t h e s em a k ei tu r g e n tt oc a r r yo nf u r t h e ri n v e s t i g a t i o no ni n t e r n a t i o n a tt e c h n o l o g y c o o p e r a t i o n b a s e do n 血et h e c r yo fi n t e m a t i o n 【a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r , a n ds y n t h e s i z i n gt l l et h e o r i e so f t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y , a n dt h et h e o r yo ft l l e c o r p o r a t i o n s c o r e c o m p e t e n c e t h et h e s i sf i r s t l ya n a l y z e st h e r e a s o na n do p e r a t i n gm e c h a n i s mo fi n t e m a t i o n a l t e c h n o l o g yc o o p e r a t i o n ，d i s c u s s e sh o w t od i s t r i b u t et h ec o s t ，r i s ka n di n c o m er a t i o n a l l ya m o n gt h e c o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s ，a n ds t u d i e sh o wt or e s o l v et h ec o n f l i c t se f f e c t i v e l y ；s e c o n d l y w i t ht h e a n a l y t i ea p p r o a c ho fl e v e l t h et h e s i se s t a b l i s h e st h ev a l u ea n dw e i g h to fe a c hi n d e xo fd e t e r m i n i n g t h ec h o o s i n go fc o o p e r a t i v ep a r t n e r ；a n dw i t ht h eo p t i m i z a t i o nm o d e lo fe h o o s i n gt h es t r a t e g i c c o o p e r a t i v ep a r t n e r , t h et h e s i sa n a l y s e sh o w t oc h o o s es u i t a b l ec o o p e r a t i v ep a r t n e r , a n dp o i n t so u t t h a tt h es u i t a b l ec o o p e r a t i v e p a r t n e rc a nb r i n ga d v a n t a g e s ，s u c ha st e c h n o l c l g i e si nn e e d ，s h 撕n g k n o w l e d g er i s k ，a n de n t e r i n go nt h en e wm a r k e t ，e t c ，e s p e c i a l l yc a ns 仃e n g t h e nt 1 1 ec o m p e t i t i v e p o w e ro ft h ee n t e r p r i s e ；n l e n t l l et h e s i s a n a l y s e s t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ei n t e m a t i o n a l t e c h n o l o g yc o o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e si no u rc o k m t r y , a n db r i n g sf o r w a r dt h a ti ti st h ek e yp r o b l e m t l l a tt h el a c ko ft h ed i g e s t i n ga n di n n o v a t i v ea b i l i t i e st ot h ei n t r o d u c e dt e c h n o l o g i e sd u r i n gt h e c o u r s eo ft e c h n o l o g yc o o p e r a t i o n f i n a l l y , t h et h e s i st r i e st oe s t a b l i s ht h em o d e lo fi n t e m a t i o n a l t e c h n o l o g yc o o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y , a n dp o i n t so u tt h a tt h em a r k e t l e a d i n gm o d e l a n dt h e c o s t l e a d i n gm o d e la r er e l a t i v e l ys u i t a b l ef o ro u rc o u n t r y se n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n ta t p r e s e n t ；a n di nf a c eo f t h en e wi n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n to f i n t e m a t i o n a lt e c h n o l o g yc o o p e r a t i o no f c h i n aa f t e re n t e r i n gt h ew t o ，t h e 血e s i s p u t sf o r w a r ds e v e r a lc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r ；i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yc o o p e r a t i o n ；t e c h n o l o g y c o o p e r a t i o n o f e n t e r p r i s e s 、l ； 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名：导师签名：日期： 东南大学硕士学位论文 前言 刖吾 随着科学技术的发展和全球经济一体化趋势的加强，国际技术合作得到了迅速的发展，已成为当代国际 经济活动中的重要组成部分，在国际经济关系中占的比重愈来愈大，这引起了各国政府、国际组织和学术界 的普遍关注和高度重视。根据联合国工业发展组织( u n i d o ) 统计，2 0 世纪6 0 年代中期，世界技术贸易总 额每年仅为2 5 亿美元，7 0 年代中期为1 2 0 亿美元。8 0 年代中期增为5 0 0 亿美元，到2 0 世纪末突破了5 0 0 0 亿美元太关。又据联合国教科文组织( u n e s c o ) 统计，在1 9 8 4 年至1 9 9 4 年期间，世界技术市场规模以平 均每年2 1 的速度增长，预计本世纪国际技术贸易的发展速度还将加快。可见国际技术贸易的发展速度增长 之快，实为一般商品贸易所望尘莫及。同时，全球政治、经济和科技的发展以及世界格局的变化，又使国际 技术合作面临一些新问题，如世界经济一体化、集团化与区域化加强、南北差距与贸易摩擦扩大、高科技竞 争加剧等，这一切新形势都使得对国际技术合作问题进行深入研究显得更为迫切、更为重要。 国际技术合作是指不同国家( 地区) 的企业或技术研究开发机构进行的技术联合，实现技术资源的共享与 交流，缩短技术开发期。实质上是一种以契约为基础的技术交易，主要包括合作研发和合作生产两个方面。 国际技术合作研发，是指由不同国家的政府、高等院校、科研机构或不同企业之间，在某一技术领域或某一 技术项目上共同合作研究和开发新技术，共同承担合作中的风险，共同分享技术合作研发的成果。国际技术 合作生产，是指不同国家的不同企业根据彼此签订的协议。长期在生产领域内的技术合作活动，合作各方共 同设计研究和开发整个产品或项目中的某一产品或项目的某一部分。通过技术合作，合作方可以将各自互补 的技术或技术上的比较优势结合在一起，即节省时间，节约资金，又可以共同提高技术水平。 2 0 世纪8 0 年代以来，随着信息技术的迅速发展以及市场和技术环境的变化，日益改变着市场竞争规则。 市场经济不仅是竞争经济。更应是一种合作经济，传统的“你死我活”的竞争规则已经越来越不能适应企业 的发展要求，企业为了应对全球性竞争的挑战，必须建立新的竞争规则。传统的市场竞争是少数企业之间的 博弈行为，谁能占领市场，谁就能获得超额利润。但这种博弈是一种非合作博弈( n o n - c o o p e r a t i v e g a m e ) ，即一方所得必定意味着另一方的等量损失，这种竞争是残酷的，常常会导致两败俱伤。因此，为 了获得长期的竞争优势，企业不得不寻求一种新型的博弈关系合作博奔- ( c o o p e r a t i v eg a m e ) 。合作博 弈就是指两个或以上企业通过某种契约结成资源共享、优势相长、风险共担、共享成果、收益共同分配的动 态合作关系。获得最大的利润。合作博弈实际上是一种“双赢”策略，它强调的是团体理性、效率、公正、 公平合作各方通常能获得较高的效益或效率。这两种博弈之间的主要区别在于博弈方的行为相互作用时， 博弈方能否达成一个具有约束力的协议。如果可以就是合作博弈，否则就是非合作博弈。虽然竞争是市场经 济永恒的规律，但是竞争的战略和手段却是多样的。在日趋激烈的市场竞争中，企业之间可以结成伙伴关系， 共同提高彼此的竞争力或分享市场的份额。因此，通过合作博弈所能获得的利益大于不合作所能得到的利益， 这正是企业进行技术合作的基础。 本文以文以国际技术转移理论为基础，综合运用了交易成本理论、产业组织理论和企业资源及能力理论， 首先分析了国际技术合作的动因和运行机制，讨论了合作企业之间如何合理分配成本、风险和收益，以及如 何及时监控冲突的发生，有效的协调解决冲突等问题；其次运用层次分析法，确定了影响合作伙伴选择的各 项指标的值和权重，通过战略合作伙伴选择的优化模型，分析了企业该如何选择合适的合作伙伴，认为合适 的合作伙伴应该能够带来本企业所渴望的技术、知识风险承担、进入新市场的机会等优势，特别是要能够增 强企业的竞争能力；然后分析了我国企业对外技术合作的现状；最后尝试构建了我国企业对外技术合作的模 式，认为市场导向目的模式和成本导向目的模式比较适合我国现阶段的企业发展；并针对入世后我国对外技 术合作所面临的国际新环境，研究了我国企业参与国际技术合作的模式和战略对策，这对加快我国的经济发 展，促进科技水平的提高，有重要的理论意义和现实指导意义。 东南大学硬士学位论文 第一章国际技术合作的动因论 第一章国际技术合作的动因论 1 1 技术合作的四种动因 随着新技术复杂性的提高和不同学科、技术领域之间的交叉融合趋势日益明显， 一个企业，无论规模 多大，技术能力如何多样化，也不可能具备所需的各个领域的技术能力这将日益成为制约企业进行技术创 新活动的瓶颈。而通过与其它企业合作将使企业获得互补性的技术知识和经验，共享资源，形成技术协同效 应和技术组合优势，提升企业核心竞争力，分散经营风险，实现合作伙伴研发的规模经济和范围经济效应。 企业之间紧密地技术合作已经越发显示出其重要性和必要性。下面具体分析企业间进行技术合作的四种动 因。 一、推进技术进步，提升企业竞争力 按照美国管理学者迈克尔波特的企业竞争理论，企业晟关心的是其所在行业的竞争地位和竞争强度， 而竞争强度又取决于五种基本的竞争力量。这五种竞争力量可以描述为：行业内现有企业间的力量对比竞 争对手的竞争能力，跨行业潜在的可能进入者的威胁，替代商品的出现所生产的压力，购买者和供应商的讨 价还价能力等。由于竞争日趋激烈的外部环境。企业为了自身的生存和发展，不得不改变以往直接对抗的竞 争方式，而采用技术合作这种间接竞争方式，实现双赢。企业通过建立合作关系，共同支付技术开发费用， 共担开发风险，共享技术开发成果，实现技术优势互补，提高产品的技术含量和附加价值，提升企业的核心 竞争能力。因此，企业的竞争优势主要是通过合作、竞争去争取多种技术。过去企业合作主要体现在市场和 价格，而当技术创新成为推动企业发展根本之时，只有合作技术创新，才能提升企业的竞争力。实践证明， 企业间的动态合作关系比传统的内部战略和金字塔式管理组织具有更为活跃的创新机制和更经济的创新成 本，并且更能照顾到不同国家、地区、社会团体甚至单个消费者的偏好的差异性，更有利于企业竞争力的提 升。 二、整合技术资源，弥补战略缺口 近2 0 年来国际竞争环境的深刻变化对公司的绩效目标造成巨大压力，因而当公司扫描竞争环境和评估 它的自身竞争力和资源时，发现在竞争环境客观要求它所取得的战略绩效目标与它们依靠自身资源的能力所 能达到的目标之间存在一个缺i z l ，这个缺e l 被泰吉f r t t y e b j e e ) 和奥兰德( g e o s l a n d ) 等人称为“战略缺口 ( s t r a t e g i co a p ) ”1 。根据他们提出的战略缺口假说可知，战略缺口在不同程度上限制了企业走一切依靠自 身资源和能力的独立自主的发展道路，这就在客观上要求企业必须走技术合作的道路，只有这样才能使各企 业在比较优势的基础上开展世界范围内技术交流和合作，广泛利用合作伙伴的技术资源以及供应渠道、营销 网络等经营资源，充分发挥各自的专业化水平，实现合作方技术资源优势的互补，加强了彼此产品的竞争力 和企业的竞争优势。从而弥补这种“战略缺口”。 三、分散研发风险，共同分担成本，实现规模经济和范围经济效应 由于技术具有创新的不确定性、融合性和溢出效应这三种特性使得企业对新技术的研发充满了风险。 一般来说企业在进行研究开发中的风险主要有三种：( 1 ) 技术风险：研究开发过程中的预期突破没有实现，或 出现更多的原先没有预料到的技术难题。( 2 ) 需求风险：从开始研究到新产品投放市场这段时间内消费者需求 发生变化。现代高新技术的快速发展使产品生命周期迅速缩短，形成以快变为特征的市场需求环境。新产品 生命周期的缩短和竞争的加剧，也会导致企业自主研究开发的不确定性风险增大。( 3 ) 来自竞争对手的风险： 1 t + tt y e b j e e j a p a n s j o i mv e n t u r ei nt h eu n i t e ds t a t e si ne c o n t r a c t o r ，e l o r a n g e ( e d s ) c o o p e r a t i v es t r a t e g i e si ni n t e r n a t i o n a l b u s i n e s s ，l e x i n g t o nb o o k 1 9 9 8 2 东南大学碳士学位论文第一章国际技术合作的动因论 为了获得研发的投资回报，公司需要一定的市场份额，如果竞争对手更快更好或同时推出同类产品，必然侵 占或分割预期市场，最终也许使任何一家公司都难以从其研发投资中获得理想回报。促使企业走向技术合作 的原因之一就是为了减少研究开发活动的不确定性。这种不确定性带来的创新风险在于企业对新技术特性、 创新时间和包新的经济效果的预测变得难以把握，可能得不到预期的成果。通过与其它企业合作，可以缩短 创新周期，缩短开发与商业化之间的时间间隔，使每个企业所承担的风险相对减小。更重要的是，通过不同 资源和能力企业之间的合作将充分发挥各自的优势，实现优势互补，使内部闲置资源产生外部效应，拓展自 己的核心能力，提高合作团体的整体创新能力，有利于解决创新资源和能力的瓶颈，减少创新的整体风险。 即使合作的各方具有共同的优势，优势叠加作用也有利于缩短开发时间提高创新成功率。近来出现了一种 由若干企业、研究机构临时组成虚拟公司，整合资源进行开发创新，一旦任务完成，按照一定原则进行利 益分配之后该公司便自行解体。这种合作创新方式增加了资源的流动性和优化配置，缩短了开发和创新周期。 基于以上关于创新活动风险的讨论，我们不难得出结论，那些认为创新活动风险很大的企业更加注重技术合 作。 随着技术的日益复杂化，研究过程的日益复杂和综合，开发的成本越来越高。单个企业在进行技术创新 时，难以承受所有的创新开支如果没有合作各方提供或分担研究经费研究活动将难以开展，这都迫使企 业积极寻求技术合作。例如在通信领域，新的通信设备如程控交换装置的开发费用达1 0 亿美元，这不是一 个企业能够独立承担的，而合作创新提供了集中资源的有效途径，形成研究开发的规模经济。在某些情况下， 涉及基础研究的合作创新项目还常常得到政府的巨额资助，如欧洲的尤利卡计划，欧盟各国政府注入了高达 5 0 的研究开发费用。在这种情况下，企业自然要从技术自给转向技术合作和技术相互依赖，通过建立动态 联盟，扩大信息传递的速度，以避免单个企业在研究开发中的盲目性或全社会范围的重复劳动和资源浪费， 从而降低风险。与此同时，市场和技术的全球化，提出了要在相当大的规模上和多个行业进行全球生产的要 求，以实现最大的规模和范围经济，从而能在以单位成本为基础的全球竞争中取得有利地位。因此，那些缺 乏资金不能独自开展必须的研究开发活动的企业，更多的要寻求合作。 四、克服技术贸易壁垒，拓展市场 由于国际市场的不完全竞争性质和规模经济的存在，对市场份额的追求成为企业的压力和动力，市场成 为企业生存和发展的必要条件。因此，企业参与技术合作不仅仅是出于获得新技术的目的，还有开拓市场的 目的。与市场进入相联系的合作动机包括：拓展产品范围，开发新产品进入新的市场：实现市场的国际化、 全球化扩张：影响市场结构，减少竞争，通过合作与其它联合体抗衡提高竞争地位。通过合作创新可以使产 品获得巨大的国内和国际市场。此外由于技术贸易壁垒的广泛存在，有时只有与当地企业进行合作才能够 突破技术壁垒，使技术顺利进入某一市场。例如，许多国家尤其是发展中国家对本国市场进行严格的保护， 其它国家的企业只有与当地企业合作并提供先进技术，才被允许进入市场。由于对新市场缺乏了解，有时即 使没有市场准入的限制，要想顺利进入并占领该市场也是十分困难的，与当地企业建立合作关系，利用当地 伙伴的市场经验和销售渠道进行新产品的推广，将提高市场进入的成功概率，降低市场风险。研究表明，美 国很多企业开展技术合作并非为了获得特殊技术其获得特殊技术的方式是兼并拥有该技术的企业或雇佣拥 有该技术的研究人员，合作的目的是为了提高进入市场的能力。例如，美国a t t 与p h i l i p s 的合作，目的 就是利用p h i l i p s 在欧洲、中东等地区的强大销售网络，使自己的产品打入该市场。 如前所述，合作可以使企业不仅获得他们所缺乏的新产品的知识，还可获得有关新产品市场的知识，提 供进入更广阔的国内国际市场的机会，提高回收投资，获得期望的收益。正是由于这个原因，在经济全球化 的大潮之下，一些企业为了进入新的市场，将着力与已经拓展了这市场的公司合作。从这一层面看，国际 合作将越来越普遍，因为国际合作可降低运输成本，便于信息交流等。因此，那些为获得市场知识、拓展产 品销售范围、增加产品的国内外市场份额的企业将更可能开展合作。 1 2 合作动因的理论解释 本节拟从国际技术转移理论、交易成本理论、产业组织理论和企业资源及能力理论这四大类理论来解释 3 东南大学硕士学位论文 第一章国际技术合作的动因论 技术合作的动因。 1 2 1 国际技术转移理论 国际技术转移( i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 。是指国际间的技术交换与交流，被转让的技 术标的必须跨越国境，具有国际性要素。判断一项技术转移是否是国际技术转移，并不是以技术供方与受方 是否属于不同国籍的自然人或法人作为标准，而是要看转让的技术标的是否跨越国境。国际技术转移与国内 技术转移的根本区别就在于此。国际技术转移主要分为商业性技术转移( c o m m e r c i a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 和非商业性技术转移( n o n c o m m e r c i a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 。商业性技术转移是指按一般商业条件、以 不同国家的企业为交易主体，以营利为目的的有偿的技术转移。又称为国际技术贸易。从一个国家的立场来 讲国际技术贸易包括技术进口和技术出口两个方面。非商业性技术转移是指不以营利为目的的政府间或国 际组织问以技术援助、科学技术情报交换、学术交流、培训考察等形式进行的无偿的或条件极为优惠的技术 转移。 国际技术合作作为国际技术转移的一种途径，其合作动因可以从以下两种技术转移理论中得到解释。 1 技术转移差距理论 该理论认为技术之间的梯级差距是国际技术转移的前提条件，并且认为技术如同世界经济一样也存在着 二元结构，技术是由掌握先进技术的发达国家，即技术的“中心”，向技术比较落后的发展中国家，即技术 的“边缘”进行转移的。技术差距具体体现在世界各国专利持有情况；世界各国对现代高新技术的拥有量及 其水平；经营管理技术水平；技术模仿、消化吸收和创新能力等各个方面。根据国家总体技术水平来划分技 术梯级差距，可分为三个层次：技术先进的发达国家、技术较先进的新兴工业国家、技术落后的不发达国家。 但总体技术水平的梯级顺序并不代表一个国家或地区所有的技术梯级顺序。因为现代科技发展迅速、技术发 展日益复杂化、技术寿命日趋缩短，无论一个国家的总体科学技术多么先进都不可能在一切技术领域处于 领先地位，也不可能拥有一切经济发展所需要的技术。也就是说，解释国际技术转移的发生必须从技术梯 级差距的宏观和微观两个方面来分析。因此，技术转移可分为正向梯级转移和逆向梯级转移。目前技术转 移多为正向梯级转移，即由技术中心向技术边缘转移，先进地区向落后地区扩散。如果两个国家国民经济的 需要之间重叠部分越多，发展差距较小，则技术转移就越容易、频繁，反之亦然。飙目前世界技术转移的情 况来看，发达国家之间技术水平差距较小他们之间的技术转移就比较频繁。而技术落后的发展中国家与发 达国家之间的技术差距较大，技术转移相对比较困难。但随着发展中国家经济技术水平及技术创新能力的日 益提高，逆向梯级技术转移的情况也时有发生。 2 需求资源( n r ) 关系理论 需求资源( n r ) 关系理论是日本著名学者斋藤优于1 9 7 9 年在他的技术转移论一书中提出的“n r 关系假说”的基础上，后又在1 9 8 6 年的新专著技术转移的国际政治经济学中将这一假说进一步深化的 种阐述国际技术转移机制的理论。 该理论认为，一个国家的经济发展及对外经济活动，受该国国民的需要( n ：n e e d s ) 和资源( r ：r e s o u r c e s ) 两者关系的制约。斋藤优把这种关系称之为n r 关系。n r 关系的不相适应正是国际技术转移发生的原因， 也是促进技术创新的动力。n r 关系通过技术转移不断得到调整同时在调整的过程中又不断的出现新的问 题，从而不断的推动技术转移向更高的层次发展。n r 关系决定了技术转移的速度与规模。一般来说，n r 关系失衡的可能性越大，技术转移的需求就越太。世界各国技术转移的历史经验证明了技术转移的发展过程 和国民经济的发展阶段及其所产生的需要( n ) 与资源( r ) 的关系是基本相互协调的。当然，国际间豹技 术转移不能仅仅考虑需要( n ) 与资源( r ) 的关系，还应综合考虑社会、政治、文化背景等各种要素。斋 藤优将影响国际技术转移的各种要素间的联系综合为国际技术转移的宏观模式，如图1 - 1 所示。 4 东南大学硕士学位论文 第一章国际技术合作的动因论 披小符修肚禾 技术性商谈、人际交流 jl 技术流通市场、对外直接投资 企业界团体的信息交流 利用 技术贸易、设备输出 国际交流会、国际展览会工程承包指导 与必要的外部机构的交流 吸收 技术援助 学术、刊物、研究会模仿、学习、培训 n r 联结、其他渠道其他渠道 号i 件 沟通渠道转移渠道 欲转移的技术：转移交涉、合同 技术选择：转移的条件和手段 t7 ( n a r x )= ( n a r b ) 需求因素转移资源 i国家需求；社会需求；市场需求；技术、资金、人力、设备、信息；技术吸 i企业需求；个人需求；其他需求；收能力；技术转移组织；其他资源； 技术转移体系 基本设施 专利制度；技术规格、技术标准制度；自由贸易体制；企业制度；外资法： 教育、进修制度；技术流通市场t 技术情报系统；技术转移中心； 交通、通讯设备；会议设各i 研究开发机构、大学；其他 图1 - ! 国际技术转移宏观模式 通过对该模式的分析可以看出，模式的核心是a 国与b 国之间的n r 关系，它是形成a 、b 两国技术转 移的重要因素。但仅仅是n r 关系相互适应还不足以解释国际技术转移，还需要各种政策环境的支持、相对 完备的基础设施、建立各种有效的沟通与转移渠道，才能实现真正意义上的技术转移。 1 2 2 交易成本理论 国际技术合作是一种以契约为基础的技术交易，根据交易成本理论可知，由于买方和卖方之间信息的不 对称，交易的技术越是复杂，交易合同的复杂性也就越高，交易的成本也就越高，作为企业获取必要知识和 技术的市场就越无效率。因为一方面，技术交易与一般的商品交易相比，具有以下特点：( 1 ) 技术开发投入 高，风险大，并且技术知识具有溢出效应，技术扩散在所难免，因此技术交易过程中存在着严重的机会主义 东南大学硕士学位论文 第一章国际技术合作的动因论 行为，而市场不能有效惩罚技术机会主义者和恶意篡改者，为了最大限度地减少由于投机技术开发而带来的 损害，很多企业不得不采用技术的保护机制，使得技术的买方很难涉及卖方商业秘密或拥有所有权的知识： ( 2 ) 技术的经济效益在其创新成功之前，存在着高度的不确定性；( 3 ) 由于技术是一种无形产品，交易双 方受到“有限理性”的约束，对技术本身和交易伙伴的技术能力很难做出准确评价，因此技术交易过程中存 在着逆向选择行为：( 4 ) 技术交易是一种专用知识交易，参与交易的人数有限。这些特点决定了技术的市场 交易，在面i 临信息不对称和不确定性时，即便是市场交易具有较强的灵活性和资源优化配置的能力，也会有 比较高的交易成本。另一方面，虽然传统的层级组织可以降低交易过程中的信息成本，减少机会主义行为， 但是由于层级组织所固有的“惯性”，在面对瞬息万变的市场时，缺乏灵活性，日益面l 嗌着资源不足和由于 企业规模过大而引起的高管理成本问题。而技术合作作为介于市场交易和层级组织之间的一种经济形式，构 成了在市场和合作方之间的一个中介机制，打破了合作企业间的壁垒，由于合作伙伴共享资源、共担风险、 共同进行收益分配。形成了一种相互监督的激励机制，有利于企业间技术转移，从而大大的降低了交易成本。 因此，技术越是复杂的企业，越有可能选择合作。可见。技术合作是当前技术和市场环境下企业技术创新， 实现技术进步，提升企业竞争力的合理选择。 1 2 3 产业组织理论 产业组织理论指出，企业寻求合作的原因是为了吸收知识和增强创新能力，以创造新的核心竞争力。由 于技术存在溢出效应，而专利制度并不能起到绝对的保护作用，因此企业无法独占技术成果，通常会挫伤企 业技术创新的积极性，导致企业在研究开发上的投资少于社会最优投资。因此，社会应对技术创新活动提供 补贴并加强专利保护。但是，对研发活动进行补助将干预市场机制的作用，专利制度有时并不十分可行。技 术合作为企业提供了一种灵活的组织形式来学习吸收新技术，适应技术的变化，促进企业问知识的转移，分 担潜在的技术迅速过时的风险。因为合作创新具有以下作用：( 1 ) 合作可以将研究开发的外部效应内部化，增 加成员的研发支出：( 2 ) 合作创新消除了重复研究和重复投资，而且知识的分配和共享、企业合作的协同效应 将使创新显示出更高的效率；( 3 ) 通过成员企业共同投资，合作创新可以完成企业单独无法承担的大规模研究 项目；( 4 ) 合作创新可以克服专利制度不完全时，研究开发中常常遇到的“搭便车”现象从而提高企业创新 的积极性。当然。学习、吸收并充分利用合作伙伴的知识和技术，要求企业具有吸收这些知识和技术的能力。 因此，企业必须拥有自己内在的核心技术经验和知识，才能更好的吸收、消化、开发合作技术成果。 1 2 4 企业资源及能力理论 该理论认为企业要保持长期竞争优势关键在于企业的核心能力。我们知道企业的核心能力是蕴含在组 织内部和人力资源的经验性知识中间的，是企业在长期生产经营过程中学习和积累起来的，具有企业特定性 的知识。这种学习过程是一个开放的系统，涉及企业中不同生产技能的协调，企业内多种技术流的整合，组 织中价值观的传递。一方面企业需要协调、整台内部的各种资源；另一方面企业需要汲取来自外部环境的信 息、知识，并对外部环境的变化迅速做出反应。从该理论的观点出发，技术合作实际上是由一系列的技术学 习、技术管理与技术进步等活动构成的一个合作创新的动态过程。它为合作成员提供了一个技术学 - 3 的平台， 使彼此有更多的机会接近和学习合作伙伴特有的技术知识和经验。一般来说技术合作包括三个阶段：l 、资 源和能力共享阶段：这个阶段通过合作企业资源和能力的优化组合，常常能够创造出市场中更加稀缺的资源， 产生“1 + 1 ) 2 ”的优势叠加效果。2 、技术学习阶段：大多数企业进行技术合作的动机，主要就是获得合作 伙伴的特有知识，包括技术知识、管理知识和组织形式。技术学习是一个多阶段动态的过程，企业在每一阶 段学习某种特定的技术，获得的知识将形成企业新的知识积累，并在此基础上进一步学习更多的技术随着 学习过程的延续，企业之间的知识差距将逐渐缩小。3 、新成果产生的阶段：这些创新成果既包括有形资源 的创造，也包括企业能力的发展a 技术学习和能力创造的效果将受到不同因素的影响，这些因素可以分为企 6 东南大学硕士学位论文 第一章国际技术台作的动因论 业维、合作结构维、企业行为维这三个维度2 。企业维包括企业战略的协同性、与合作项目有关的企业内部 技术研发能力和经验、企业内技术研发部门与其它部门的整合性以及企业合作创新的经验。合作结构维包括 合作契约结构、合作各方资源和能力的互补性、合作各方的职能分配、合作者数量。企业行为维包括企业在 合作过程中的学习动机、参与程度、企业间相互交流的频率及相互信任水平。对于合作创造的新的资源和能 力，企业必须进行消化和吸收，并在内部完成整合，将其真正融入到企业核心能力体系之中，才能晟终实现 企业的技术进步和核心能力的提升。企业如何通过技术合作，获得核心能力，可以用图1 - 2 来表示。 棱心能力提升 图1 - 2 核心能力提升过程图 通过对技术合作创新过程的分析，可以看出，内部资源是企业取得长期竞争优势的必要条件。但是由于 不同的自然地理环境。以及各国经济结构之间的差异性，使得企业对外部资源的需求及对伙伴资源的依赖性 也日益加强。因此，如何整合并获取外部的技术资源，弥补战略缺口，对企业的可持续发展显得尤为重要。 在异质性资源基础上合作产生新的核心能力是企业参与技术合作的一个主要动机。通过技术合作能够实现合 作双方或多方资源和能力的最优组合，这不仅适应了技术发展的要求，提高了创新效率，而且由于技术合作 的协同效应，不同知识领域的结合常常能够产生全新的技术，实现双赢。目前，技术合作已经逐渐成为企业 进行技术学习、创造知识和能力的有效途径。 2 罗炜，庸元虎合作创新与企业能力发展现代企业管理，2 0 0 1 ( 9 ) ：3 2 3 ：3 7 东南大学硕士学位论文 第二章国际技术合作的运行机制论 第二章国际技术合作的运行机制论 2 1 技术合作的组织形式 2 1 1 组织形式的分类 2 0 世纪8 0 年代以来，随着国际技术合作活动的蓬勃发展，国内外很多学者都从不同的角度对合作创 新联盟的组织形式进行了较为深入的研究。而技术合作实际上就是企业进行合作创新的一个动态联盟过程。 因此，笔者认为可以借鉴合作创新联盟的组织形式来分析技术合作的组织形式。日本著名学者首藤信彦枞企 业技术资源的不同组合方式这个角度出发，把合作创新联盟分为五种类型：1 开拓新领域联盟：指多个企业 共同提供某种技术资源，开发新产品。2 交叉型联盟：指不同行业的企业进行技术资源组合。3 短期型联 盟：拥有市场优势的企业与拥有先进技术的企业之间的联盟。4 竞争战略型联盟：竞争对手企业在特定研究 开发领域结成联盟。5 环境变化适应型联盟：为适应市场环境变化，多个企业大规模调配技术资源。c h a n 和h r i d e 4 则根据企业在r d 阶段选择不同性质的合作伙伴，将合作创新联盟分为五种类型：竞争者联盟 ( c o m p e t i t o ra 1 l i a n c e ) ，供应商联盟( s u p p l i e ra i l i a n c e ) ，用户联盟( c u s t o m e ra 1 1 l a n c e ) ，互补性联盟 ( c o m p l e m e n ta 1 l i a n c e ) 和促进性联盟( f a c i l i t a r i n ga 1 1 i a n c e ) 。 本文将从组织的集成度这个角度来划分技术合作的组织形式。主要分为； 1 虚拟企业：这个构想最初是在1 9 9 1 年，由美国艾科卡( i a c o c c a ) 研究所在向国会提交的一份题为2 1 世纪制造企业战略的报告中提出的。1 9 9 2 年，w i l l a m d a v i d o w 和m i c h a e l s m a l o n e 给出了虚拟企业的 定义：“虚拟企业是由一些独立的厂商、顾客、甚至是同行的竞争对手。通过信息技术联成临时的网络组织， 以达到共享技术、分摊费用以及满足市场需求的目的。虚拟企业没有中央办公室，也没有正式的组织图，更 不像传统组织那样具有多层次的组织结构。”。由此可见，虚拟企业是指多个企业为了某种目的而临时组织 起来的一种结构松散的组织形式。虚拟企业实质上是企业间的暂时联盟形式，联盟基础在于企业间是否具有 技术和资金上的优势互补性。 2 技术联盟：技术联盟是指各企业之间形成的长期稳定的技术资源共享的紧密合作关系，是目前企业技 术合作的新形式。企业间的技术联盟是在市场竞争环境下，企业实现组织创新的一种新形式，这种新形式的 创新与以往单个企业的组织创新不同，它是企业间为实现技术资源共享而进行的一种协同创新是由数个企 业共同完成的。如果我们把每个参与技术竞争的企业看成是一个社会技术创新的子系统，那么技术联盟便是 由这些子系统相互配合产生的协同作用的一种社会自组织形态。因此，技术联盟的意义正是在于它实现了企 业在技术创新行为上的协同。 3 研发合资企业：是指几个企业联合各自的资源和技能，建立一个新的研究开发企业，并依据各自的股 权投资额分享利润和投资成本，这种形式多出现在高新技术领域或科技密集型产业领域。 4 研发联合体：是指由不同的大学、企业、研究机构以及政府部门组成的合作研究组织。目的是把基础 研究、应用研究和技术开发集成起来，使合作单位在特定产业维持其领导地位或接近其国际竞争对手。如美 国的se m a tech 、m c c 和欧盟的esp rit 等就是属于这种组织形式。 5 技术并购：是指规模较大的企业通过收购小企业，来获取他们的技术，并消除潜在的竞争对手，c i s c o 、 m i c r o s o f t 就经常通过兼并收购来获取技术。技术并购的本质就是以技术合作导向的。 3 首藤信彦超越国际技术联合 j 世界经济评论，1 9 9 3 ，( 8 ) ：2 5 2 7 4 c h a n p s t h r i d c d s t r a t e g i ca l l i a n c e s i n t e c h n o l o g y ：k e yc o m p e t