（产业经济学专业论文）产业间技术溢出机理及其实证研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 内生增长理论认为，技术进步是经济增长和发展的最重要、最活跃的物质力量。技 术作为一种潜在的生产力，只有通过技术创新及其扩散而进入生产过程，才会转化为现 实的生产力。技术溢出作为技术进步在产业间转移和扩散的一种特定形式，其对于经济 增长和产业发展来说是至关重要的。 本文将“产业”作为技术溢出和吸纳的主体，从中观层面探讨了产业间技术溢出的 过程机理与实现形式，并分析了产业间技术溢出的主要影响因素。为了量化地测定出产 业间技术溢出效应，本文依据c d 生产函数思想，构建出衡量产业间技术溢出效应的 数学模型，并应用主成分分析方法，以产业科技竞争力评价为标准，选取了中国工业六 大产业部门作为实证研究对象，之后运用所建立的模型，测定出中国工业六大产业部门 间技术溢出的程度。 通过理论与实证研究，本文得出了以下主要结论： ( 1 ) 产业间技术溢出是技术进步在产业问转移和扩散的一种特定形式，它直接关 系到产业水平的升级，关系到产业竞争力的提升，对于促进经济增长及产业技术进步均 发挥着重要的作用。 ( 2 ) 从产业层面来看，产业技术水平、产业关联度、产业集群以及技术知识产权 保护等因素对产业间的技术溢出过程产生不同程度的影响。从技术转移角度来看，技术 输出方、吸收方、政府以及技术本身的特性也决定着产业间的技术溢出过程，其中技术 吸收方的吸纳能力对产业间技术溢出过程起着决定性的作用。 ( 3 ) 基于产业间技术溢出特征，产业间技术溢出形式可以分为两种：产品内涵型 技术溢出和资本内涵型技术溢出。实证研究表明，中国工业部门之间存在着一定程度的 技术溢出。其中，电气机械及器材制造业在产品内涵型技术溢出方面表现得比较活跃， 而诸如交通运输设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业等传统产业之间的资本内涵型 技术溢出效应比较显著。 关键词：技术溢出；产业；科技竞争力；主成分分析法 产业间技术溢出机理及其实证研究 a b s t r a c t t h ee n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r ya 唱u e st 1 1 a tt e c h n o l o g i c a la d v a n c ei st h em o s t 咖o r t a n ta n da c t i v e s u b s t a l l t i a lp 。w e rt oe n h 卸e c o n o m yg m 州h 蛆dd e v e l o p m e n t t e c h n o l o 舒，ap o t e n d a lp r o d u c t i v i t y c a g e ti n t 0t h ep m d u c t i o np r o c e s sa n db e c o m eap r a c t i c a lp m d u c 虹v 王t y0 1 1 l yb ym e a n so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dd i f f i l s i o n t e c h n o l o g ys p n l o v e r ，as p e c i f i cf o mo ft h ei n t e 卜i n d u s 仃yt m n s f e ra n dd i m l s i o n 0 fi e c h n o j 0 9 j c a la d v 蚰c e ，j st b em o s tc m d a lt oe 鲫1 0 向cg r o w t l 】a dj d d u s 田d e v e l o p m e n t t h i sp a p e rr e g d s “i n d u s t r y ”a sau n i t0 ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r 姐da b s o r p t i o n ，弧dd i s c u s e s 也e p r o c e s sm e c h a n i s ma n dm o d eo fi n t e “n d u s t r yt e c l l l l o l o g ys p n l o v e ro ni h em i d d l el e v e l ，t h e nt h i sp a p e r a n a l y z e st 1 1 ep i i n c i p a l 砌u e n c i n gf a c t o r so ft e c h n o l o g ys p m o v e ro nt h el e v e lo f “i n d u s t r y ”ho r d e rt 0s e t 0 u tt h ed e g r e eo fi n t e r - i n d u s i r yi e c h n o l o g ys p 丑l o v e rq u a n t a t i v e l y ，t h i sp a p e rd e s i g n sam a t l l e m a t i c a l m o d e lo fi n t e r - i n d u s i r yi e c h i l o l o g ys p i u o v e re f ! f e c ta c c o r d i n gt ot h et h e o r yo f “c d ”p r o d u c t i o nf u n c t i o n a c c o r d i n gt o t h es t a n d a r do fi n d u s t r i e s s c i e n c e t e c h n o l o g yc o m p e t i t i v e n e s s ，t l l ep a p e rs e l e c t ss i x i n d u s i r i e si 1 1c h i n aa st 1 1 ee m p i r i c a lr e s e a t c ho b i e c tb yu s e0 fp c a ，a n dd e t e n n i n e st 1 1 e d e g r e eo f i n t e 卜i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c tb ym e a n so f t h ef o r e n a m e dm a t h e m a t i c a lm o d e l o nb a s i so ff o r e g o i n g 虮a l y s i s ，t h i sp a p e rc o m e si oc o n c l u s i o n sa sf o l l o w s ： ( 1 ) i n t e “n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i o v e ri st h es p e c j f i cf o mo ft r a n s f e ra n dd j 舶s i o no f t e c h n o l o g yo ni n t c r - i 1 1 d u s t r y i th a sd i r c c lr e l a t i o no nu p g r a d eo fi n d u s h _ ya n da d v a n c e i n c t o fi n d u s t r y sc o m p e t e n c e ，w h i c hi sm a k i n gc o n i r i b u t i o n st op r o m o i ee c o n o m i cg r o w t ha n d i e c h n o l o g ya d v a n c e r n e n to fi n d u s t r y ( 2 ) o nt h el e v e lo f “i n d u s t r y ”，t 1 1 e s ef a c t o r ss u c ha s 也ei n d u s t r y si e c h n o l o g yl e v e l ，t h e c o 打e l a t i v ed e g r e ea m o n gi d u s t r i e s ，l h ei n d u s t r yd u s i e r 柚dt h ep r o t e c d o no ft e c h n o l o g y p m p e n yr j g h ta r ec m d a lt ot l l ep m c e s so ft e c h n o l o g ys p n l o v e ro ni n i e r i n d u s t r y f r o mt l l e v i e w p o i n to ft e c h n 0 1 0 9 y 仃a s f e r ，t h et e c h n o l o g yo u t p u ts i d e ，t h et e c h n o l o g yi n p u is i d e ，m e g o v e m l n e n t 柚dt h ec h a r a c t e r i s t i co ft e c h n o l o g ym a k ei n 丑u e n c e so nt e c h n o l o g ys p i l l o v e r ， a n dl h ea b s o r p t i o n 。a p a b i l i t yo fi n p u ls i d ei sc n l c i a l t ot h ep r o c e s so ft e c h n o l o g ys p i l l o v e fo n i n t e 卜i n d u s t r y ( 3 ) b a s e do nt l l ec h a r a c l e r i s “c so fi n t e r - i n d u s t r yl e c h n o l o g ys p i l l o v e r ，t h em o d eo fi n l e 卜i n d u s t r y t e c h n o l o g ys p i l l o v e r c a nb ec l a s s i f i e da s p r o d u c t c o n n o t a i e dt e c h n o l o g ys p i l l o v e ra n d c a p i t a l c o n o t a t e dt e c h n o l o g ys p i l l o v e r t h ee m p i r i c a lr c s e a r c ho fi h i sp a p e rd e m o n s t r a t e s t h a t i n t e r i n d u s t r yt e c h l l o l o g ys p n l o v e re f f e c ie x i s t st os o m ee x t e n ti nc h i m si d u s 仃y d e p a r t m e n t s t h ee l e c t r i c m a c h i n ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi sa c t i v ei n p r o d u c t c o n n o t a t e di e c h n o l o g ys p i l l o v e r ，a n dt h ed a s s i c a li n d u s t r i e s ，s u c ha st h et r a 艏c t r a n s p o n a o ne q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s h _ ya n dt h eb l a c km e t a ls m e l c p r e s s m a n u f a c t u r i i l gi n d u s t r y ，缸ep r o m i n e n ti nc a p i t a l - c o n n o t a l e dt c c h n o l d g ys p n l o v e r k e yw o r d s ：t e c h n o l o g ys p 1 l o v e r ；i n d u s t r y ；s c j e n c e t e c h n o i o 日c o m p e t i t j v e n e s s ；p c a 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 产业间技术溢出机理及其实证研究 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文 版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名 勃岛冉 新名：磁砬导师签名：倒勇 - 年月日 大连理i ：大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景及意义 科学技术是推动生产力发展最活跃的决定性力量，是影响一个国家或地区经济增长 的主要因素。科学技术作为种潜在的生产力，只有通过技术创新及其扩散而进入生产 过程，才会转化为现实的生产力。因此，技术创新是科学技术进入社会生产的基本方式， 也是科技进步促进经济发展的基本途径。技术创新是技术进步的最终源泉，而技术创新 的扩散和溢出是实现社会总体技术进步的必然途径。 产业的技术创新与技术进步直接关系到产业水平的升级，关系到产业竞争力的提 升，进而关系到一个国家或地区经济的增长。经济的增长除了不断增加有效劳动和资本 投入外，还要积极地提高产业自身的技术积累。技术存量的增加主要有两个主要途径： 其一，内部的技术创新；其二，外部的技术来源。外部的技术引进无疑可为解决经济发 展中的技术难题提供某种意义上的帮助：在特定条件下，也可为其在某些经济技术领域 短时间内赶超经济技术发达的国家或地区提供一定的捷径。技术溢出作为技术进步在产 业间转移和扩散的一种特定形式，其对于经济增长和产业发展来说是至关重要的。如何 在保护技术拥有者利益的前提下实现技术溢出的正效应，是一个值得探讨的现实问题。 尤其是在当前科技竞争日益激烈的环境下，研究产业间技术溢出，对充分利用和发挥技 术扩散的正效应，保护技术创新方的权益具有重要的意义。研究产业间技术溢出就是研 究如何有效地采取合理的技术创新战略，实现技术进步，进而优化产业结构，对于提高 产业自身的竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的现实意义。 从中国实际的经济发展来看，目前经济的增长仍然主要依靠资本和人力的投入，大 多数企业技术落后，能源消耗大，高质量的经济增长无法实现，如何提高中国企业的技 术创新水平已经成为目前一个刻不容缓的问题。一方面，发展经济学的理论认为利用外 资成为发展中国家解决储蓄约束和外汇约束的法宝，但中国的经济发展的瓶颈越来越体 现在技术约束上。另一方面，国内产业之间以及区域内产业之间的技术创新活动能否彼 此取长补短，充分利用各种本土资源及区位优势，共同推进中国经济发展中的技术创新， 实现技术进步，也成为解决由技术约束而阻滞经济发展问题的关注焦点。因此，无论从 经济增长的现实需要还是对产业间技术溢出作用于经济增长的机理进行前沿的理论探 索，本文的研究都是非常必要的。 产业间技术溢出机理及其实证研究 1 2 有关概念的界定 a r r o w ( 1 9 6 2 ) 最早解释了技术溢出的概念。他指出，技术发明与创新或更一般的 技术知识与信息具有公共产品的一些特征，由于粘性知识固有的非对抗性，为特定的应 用目的而开发的技术知识很容易溢出并用于其他不同的用途；当新技术的秘诀成为公共 商品而不为创新企业独占时，溢出效果就会出现忆2 0 世纪7 0 年代后期，m a l l s f j e l d 研 究( 个案研究) 了企业技术创新投入的个人回报( 即创新投资企业所得的效益) 与社会 回报( 即社会所得的效益) ，结果表明这两者之间存在很大的差异，社会回报远高于个 人回报 2 1 。 此后，很多学者对技术溢出的概念都进行了不同的界定，g r i l i c h e s 把技术的溢出定 义为“从事类似的事情( 即模仿创新) 并从其他的研究( 被模仿的创新研究) 中得到更 多的收益”【3 】d 日a u sk u l m 和t u o m a st a k a l o 则更简洁地将技术溢出描述为“一个企业 的( 过程) 创新投入同时也减少了其他企业的生产成本”【4 】。技术创新私人回报与社会 回报之间的差异是表征技术溢出程度的一种方法，e f i kd i e t z e n b a c h e r 把溢出的测度定义 为“创新部门之外的其他部门的产出变化占所有部门( 包括创新部门) 产出变化的百分 比”【5 】d 随着国际贸易的发展，技术溢出理论也最常见于该领域中。有学者认为：技术溢出 指的是( 跨国) 公司在实现技术的当地化过程中通过技术的非自愿性扩散，促进了当地 技术和生产力的提高，而公司又无法获取全部收益，它是经济外部性的一种表现【“。中 国学者卢健( 2 0 0 0 ) 将技术溢出定义为：在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有 意识或无意识地转让或传播他们的技术，包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技 术溢出、行业内技术溢出四种形式。 技术溢出与技术扩散是一对难以区分的概念因为对技术扩散的涵义尚无统一的界 定，对技术溢出的认识基本上属于现象的描述。例如g r i l i c h e s 给出的技术溢出定义是针 对技术模仿创新的，但熊彼特就把技术的大面积或大规模的“模仿”视为技术扩散。 b a r t v e r s p a g e n 和i v o d e l o o 指出，溢出机制不同于扩散过程，溢出流是由无形知识构成 的，并且借助于市场交易之外的途径发生；扩散通常意义上是处理内化了新知识的有形 商品的传播，市场交易在扩散过程中起着关键性的作用【7 】但舒尔茨把技术扩散定义为 技术通过市场和非市场渠道的传播。技术溢出与技术扩散的区别不只是按传播论的观点 难以区分，按效益论的观点也无法鉴别，梅特卡夫把技术扩散看作技术进步对经济结构 变化的影响过程，把技术扩散和其对经济增长的影响视为一体；但技术溢出对社会的影 响也类似于技术扩散的效果，它可以促进社会整体的技术进步与经济发展，增加社会福 利蚓8 1 。 大连理：e 赶学硕士学位论文 本文作者认为，技术扩散是技术在国家、地区、行业以及企业之间，研发与生产之 间的传播过程。无论技术的拥有者是否愿意，这种经济行为都会输出技术，即技术的“外 溢”。而广义的技术扩散既包括有意识的技术转移，也包括无意识的技术传播( 技术溢 出) 。技术溢出是技术扩散的一个构成部分，它泛指技术领先者对相关企业( 或行业) 及其他企业等技术进步产生的积极影响。技术溢出是经济外部性的一种特定情况，它既 不是在经济活动本身内获得利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。换句话 说，这种利益对于经济活动本身是外在的，对社会产生了外部经济。为此，我们把“技 术拥有方不能直接受益的技术扩散”称为技术溢出。这一定义的出发点是从技术的溢出 方考虑的，而现有文献中对溢出的定义是从溢出的接收方考虑的。本文给出的技术溢出 定义可以与技术扩散的概念相统一。 当然，技术溢出成为技术创新研究的热点并不是一个概念的转移，而是溢出将技术 的创新与扩散联系了起来，意在解决创新与扩散相互影响的内在机制问题。事实上，创 新与扩散相互影响的内在机制的核心是溢出的机制。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 对技术溢出的理论研究 对技术溢出的理论研究最早可追溯到2 0 世纪6 0 年代初。m a c d o u 2 a l l ( 1 9 6 0 ) 在分 析外国直接投资( f o r c j 印d i r c c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 的一般福利效应时，第一次把技术溢 出效应视为f d i 的一个重要现象| 9 j 。而后，关于这一理论的研究也是基于跨国公司与东 道国之间的技术扩散或转移过程而展开的。c o o d e n ( 1 9 6 0 ) 、c a v e s ( 1 9 7 1 、1 9 7 4 ) 、 f i n d l a v ( 1 9 7 8 ) 等人对此均有研究。c a v e s ( 1 9 7 4 ) 以国际技术扩散为出发点，根据创 新扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地分析了技术扩散可能存在三类外部 性。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 构建了一个由先进的发达国家对落后的发展中国家进行直接投资和 技术扩散的一个简单内生、动态模型，检验了诸如技术差距、外资份额等静态特征对技 术扩散率的影响。但是，上述研究的目的主要在于估计f d i 的成本和收益，所以尚距正 式理论框架的形成甚远i 。 1 9 7 7 年，k o i z 岫i & k o p e c k y 首次在传统的国际资本流动模型中引入技术溢出效应， 构建了一个国际资本长期流动的模型，系统的论证了来自外资的溢出将使社会资本的边 际产出提高到国际利率之上，从而刺激国内资本的积累，进而导致更高的资本、劳动比。 其结论和f i n d l a v 模型一致：溢出水平与外资份额正相关。其创新之处在于，通过将技 术的溢出效应大胆地引入传统的国际资本流动模型，从而修正了旧模型的某些结论1 1 ”。 产业间技术溢出机理及其实证研究 2 0 世纪8 0 年代，以d a s 为代表的一些学者着重研究了竞争型的技术溢出效应。d a s ( 1 9 8 7 ) 发现，技术溢出已对跨国公司( m n c ) 子公司构成了一种潜在成本，因为“免 费搭车”的当地企业迟早会变得足以与m n c 相抗衡。d a s 认为，尽管存在着潜在的技 术溢出效应，m n c 只要引进先进技术，仍是有利可图的【1 2 l 。d a s 构建的模型的进步之 处在于充分考虑了m n c 予公司承认技术溢出存在的事实，但在实际上仍忽略了当地企 业的决策和行为。 w a n g b 1 0 m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 将技术溢出视为m n c 子公司和当地企业间策略性竞争 的内生现象，构建了一个关于m n c 子公司与当地企业博弈的基本模型【1 3 1 。无论m n c 子公司还是当地企业，都可能通过其投资决策影响溢出水平：m n c 对新技术的投资越 多，技术溢出也越多；当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。 k o k k o ( 1 9 9 4 ) 在前人研究成果的基础上，于1 9 9 4 年在外国直接投资、东道国特 征和溢出一书中系统表述了技术溢出效应的发生【1 4 1 。他认为，技术溢出效应的发生源 于两个方面：其一是示范、模仿和传播；其二是竞争。尤其是竞争，由于跨国公司的进 入和存在，打破了原有市场的平衡，引起当地市场竞争的加剧，迫使当地公司更有效率 地利用自己的技术和资源，同时促进当地企业寻找和使用更新的技术，以提高效率。 近年来，国内在技术溢出方面的研究，大多也是从外国直接投资( f d i ) 对东道国 技术创新及产业经济的影响这一角度出发。高巍( 1 9 9 4 ) 、孙家恒( 1 9 9 4 ) 探讨了f d i 对我国对外贸易的影响，肯定了f d i 对于我国对外贸易发展的正面作用。华小红和杨荣 珍( 1 9 9 4 ) 则指出中国引进外资的行业结构欠合理，导致了资源的不合理配置。王允贵 ( 1 9 9 6 ) 、林康( 1 9 9 7 ) 、赵晓晨( 1 9 9 7 ) 、童书兴( 1 9 9 7 ) 、陈炳才( 1 9 9 8 ) 分别从 外资名牌对国产名牌的挤占效应、引资的行业结构效应、技术引进效应和成长压制效应 几个不同的方面，指出了外资企业对中国经济的负面作用，认为应该重新认识和衡量 f d i 对中国经济的影响效果。 1 3 2 产业问技术溢出的理论与实证研究 a r r o w ( 1 9 6 2 ) 【1 】最早发现产业部门间技术相互溢出这一重要现象，他发现，在现 代经济社会中，产业部门都会进行一定的研发投入，以减小生产成本或者提供新的产品 或服务，但是巨大的投入所产生的新的知识本身却具有易传播的性质，容易通过各种渠 道( 如产业部门间人员的流动，有形产品所透露的信息等) 渗透到其他产业部门。 2 0 世纪9 0 年代以来，涉及技术溢出的最新理论和研究主要存在于以下几个方面【1 1 | ： 其一，以溢出为前提的厂商理论，主要以l 1 i b a n o f f 、m o r d u c h 、k e 、b o i s o t 、p o v a 2 0 和t h e o t o k v 等人为代表。i b a n o f 般m o r d u c h ( 1 9 9 5 ) 研究了厂商间的技术扩散问题。 大连理工大学硕士学位论文 在一般竞争模型中，经济外部性导致技术溢出的厂商的无效率，无效率往往与外部性成 正相关。l ( 1 i b a i l o 舣m o r d u c h ( 1 9 9 5 ) 研究发现，在溢出条件下，只有通过合作才能提 高经济效率。k e ( 1 9 9 5 ) 比较了两种技术定位下小厂商的技术创新，发现在新技术背 景下，厂商内部的研发( r d ) 活动及其外部的技术联系均变得更为活跃。b o i s o t ( 1 9 9 5 ) 利用文化空间为分析工具，分别探讨了新古典学习和熊彼特学习对厂商技术水平的影 响。 其二，博弈论中的溢出分析，主要以k a p u r 和z i s s 等人为代表。k a p u r ( 1 9 9 5 ) 通 过构建一个博弈模型，考察了信息不确定下溢出对厂商学习行为的影响。z i s s ( 1 9 9 4 ) 则构建了一个有溢出的两阶段( 研发阶段和生产阶段) 双边寡头博弈模型，将不合作方 式与合资( r & d 阶段的勾结) 、定价( 生产阶段的勾结) 及合并( r d 和生产阶段的 全面勾结) 等三种方式一做了比较，并评估了各种勾结方式改善福利的条件：在溢出 足够大时，上述三种勾结方式的福利水平都高于不合作方式，其中合并的福利水平最高， 定价的福利水平低于合资。 其三，策略联盟中的溢出分析，以g u g l e r 、d u n n i n g 、h a g e d o m 和d u y s t e r s 等人为 代表。g u 9 1 e r d u n l l i n g ( 1 9 9 3 ) 发现，策略联盟是创造、维持和提高厂商技术优势及 其创新活动区位配置的互补性组织形式；策略联盟的国际技术溢出因行业而异；r & d 联合企业只是有关技术创造、扩散组织内和组织间复杂网络的一部分：策略联盟分析可 以融入以增殖活动国际化为研究对象的主流经济学和有关的厂商理论。 其四，溢出效应和“干中学”理论，主要以p a r e n t e 、c o l o m b o 和m o s c o n i 等人为代 表。p a r e n t e ( 1 9 9 4 ) 研究了技术扩散、干中学和经济增长之间的关系。他设计了一个特 定厂商选择技术和吸收时间的干中学模型，认为在前后各种技术吸收之间，厂商通过干 中学积累的专有技术知识为进一步的技术引进做好了准备。他还证明，厂商技术吸收的 决策和产出增长依赖于资本市场的有效性。c o l o m b o & m o s c o n i ( 1 9 9 5 ) 分析了复台型技 术早期扩散的兼容性和累积性学习效应，认为干中学效应是技术扩散路径中技术经验的 增函数。 其五，组织技术的溢出分析，这类分析以银行组织技术的研究为重点。主要以 m c k e n d r i c k 、b u z z a c c h i 、c o l o m b o 和m a r i o t t i 等人为代表。m c k e n d r i c k ( 1 9 9 5 ) 发现， 银行业组织技术模仿的来源大多数属非市场中介型；同一行业内不同厂商专门知识的来 源呈多样化发展趋势。b u z z a c c h i & c o l o m b o & m a r i o t t i ( 1 9 9 5 ) 认为，大多数从事技术创 新和扩散问题研究的经济学家只以制造业为例，忽略了发达国家服务业比重不断上升的 事实，所以他们就意大利银行业的技术扩散进行了探讨。 其六，以需求网络外部性为前提的理论分析，主要以1 址e y a m a 、c h o i 、b e n t a l & s p i e g e l 为代表。t a l ( e v a m a ( 1 9 9 4 ) 研究了需求网络外部性下知识产权未经许可再生产的福利含 产业间技术溢出机理及其实证研究 义。结果发现在需求网络外部性出现时，未经许可的知识产权再生产不仅能产生比无复 制更大的厂商利润，还会导致社会福利的帕累托改善。c h o i ( 1 9 9 4 ) 研究了网络外部性 下兼容性选择和人为商品废弃间的关系，认为垄断者制造与过去产品兼容的新产品将抑 制垄断者的最优动态行为。b e n t a l & s p i e g e l ( 1 9 9 5 ) 检验了网络外部性下网络竞争、产 品质量和市场覆盖率之间的关系，发现非合作型产业结构想对于合作型产业结构会导致 更大的市场覆盖率。 此外，还有一些其他方面的理论模型，比如s t e v e i l s ( 1 9 9 4 ) 构建的不完全竞争下 工作培训及其人力资本流动的模型；c o w a n f o r a y ( 1 9 9 5 ) 构建的军事和民用r & d 双 重技术溢出模型等等。 综上所述，9 0 年代以来国外有关技术溢出的理论研究已经突破了以跨国公司为核心 的分析框架，不仅将原有的以跨国公司为中心的厂商理论作了进一步的发挥，而且还将 技术策略联盟这样的新现象融入了理论探讨：不仅考察了以制造业为主的生产技术扩散 外部性的方方面面，而且展开了对服务业为主的组织技术的深入研究：不仅扩展了原有 的厂商理论，而且还将策略论和博弈论大量引入技术溢出的分析，因而有效地解决了理 论分析的技术性问题，使得技术溢出的相关理论更加系统和完善。 在实证研究方面，c a v e s ( 1 9 7 4 ) 对澳大利亚制造业的研究、g l o b e m a n ( 1 9 7 9 ) 对 加拿大制造业的研究、b l o m s t r o m 和p e r s s o n ( 1 9 8 3 ，1 9 8 6 ) 两次对墨西哥制造业的研究 以及f l o r e s ( 2 0 0 0 ) 对葡萄牙制造业的研究等，都充分证明了技术溢出效应是明显存在 的。而a i t k e n 和h a h i s o n ( 1 9 9 1 ，1 9 9 9 ) 对委内瑞拉制造业的两次研究、h a d d a d 和h a 仃i s o n ( 1 9 9 3 ) 对摩洛哥的研究、k o k k o ( 1 9 9 6 ) 对乌拉圭的研究以及h a s k e l ( 2 0 0 2 ) 对英国 的研究却得出了相反的结论，即技术溢出效应是不明显的。 美国学者b e m s t e i n 与n a d i r i 曾对美国1 9 8 1 年五个高技术产业的创新进行研究，发 现r & d 的社会边际收益率远远高于r d 产业自身的边际收益率，特别是科学仪器和 化工行业的溢出效应最为明显，如表1 1 所示。 表1 1 社会边际收益率与产业边际收益率对比( ) ” t a b1 1c o n t r a s i b e m e e nm a r g i n a lr e t u mr a t i 0o fs o c i e t ya n di n d u s 仃y( ) 资料来源：施培公后发优势北京：清华大学出版社，1 9 9 9 6 大连理丁大学硕十学位论文 中国学者在定性描述f d i 在中国的技术溢出效应的同时，也开始了较严格的数量实 证研究。中国学者李平( 1 9 9 9 ) 在其技术扩散理论及实证研究中较全面地阐述了技 术扩散理论，及其外部性在经济增长中的地位和作用，并对日本产业间的技术扩散溢出 进行了实证研究f 1 1 】。他以日本制造业1 9 8 1 1 9 9 4 各年的增加值、就业数、有形固定资 本投资总额和r d 开支等数据为样本，利用对数化的柯布一道格拉斯生产函数，检验 了各产业内部的r & d 溢出效应；高、中、低科技部门内产业间的r d 溢出效应；高、 中、低科技部门间的r d 溢出效应。2 0 0 1 年，广东省广告公司市场研究中心的一项调 查显示，产业之间存在着密切的技术联系，尤其是机械、仪器仪表和电子制造业，其技 术水平的高低对其他产业的技术发展产生明显的影响。 何沽、许罗丹( 1 9 9 9 ) 借鉴f e d e r ( 1 9 8 3 ) 的计量方法，利用生产函数建立回归方 程，得出结论：外商投资带来的技术水平每提高一个百分点，我国内资工业企业的技术 外溢作用( 即产量的增加) 就提高2 3 个百分点【1 6 l 。此后，姚洋( 1 9 9 8 ，2 0 0 1 ) 利用全 国第三次工业普查资料，对不同所有制经济技术效应进行了实证分析。赖明勇( 2 0 0 3 ) 、 包群( 2 0 0 3 ) 、廖杰( 2 0 0 3 ) 、徐涛( 2 0 0 3 ) 等学者对f d i 的技术溢出效应均做了定量 研究。 通过对技术溢出研究轨迹的简要考察可以发现，就目前而言，国外关于技术溢出问 题的研究基本上都是从微观角度把企业作为一个溢出主体进行的分析，国内关于技术溢 出的研究大多基于f d i 对东道国技术创新及产业经济的影响这一角度展开的，而对于国 内( 或区域) 产业之间相互的技术溢出效应的定性与定量研究却很少见，技术溢出的研 究很少落实到“产业”这一层面上。基于此，本文试图把一个“产业”作为一个技术溢 出的主体，分析产业层面的技术溢出效应。因此，关于产业间的技术溢出效应研究尚属 一个较新的领域。探讨产业间技术溢出与经济增长之间的关系，产业间技术溢出对经济 增长的贡献有着十分重要的理论与现实意义。 1 4 研究方法、思路及创新点 1 4 1 研究方法 本研究采用定性分析与定量分析相结合，理论研究与实证研究相结合的方法。 通过定性分析，阐释产业间技术溢出的产生机理与实现形式，分析基于“产业”层 面的技术溢出影响因素。在定量分析方面，本文依据c _ 一d 生产函数思想，构建出衡量 产业间技术溢出效应的数学模型，测定出中国工业六大产业间技术溢出的程度。 产业间技术溢出机理及其实证研究 本文不仅仅是理论研究，而且还通过搜集大量数据，应用所构建的数学模型，以中 国工业部门的部分产业作为研究对象，对产业间技术溢出效应进行了实证研究。 1 4 2 研究思路 第一，以技术溢出理论为基础，阐述产业间技术溢出理论研究的背景及进展；第二， 分析产业间技术溢出产生的机理，探讨基于“产业”层面的影响产业间技术溢出效应的 因素；第三，以技术溢出理论为基础，选取适当的生产函数，建立产业间技术溢出模型， 确定模型中的变量及其涵义：第四，选取中国工业部分行业的相关数据作为实证研究对 象，应用所建立的模型，定量评价出产业间技术溢出的程度，通过分析，进而得出结论， 并提出相应的研究建议。 本研究的技术路线如图1 2 所示。 图l - 2 技术路线示意图 f 培1 2t e c h n 0 1 0 9 yr o u i c 大连理工大学硕士学位论文 1 4 3 创新点 本文的创新点首先体现在将“产业”作为技术溢出与吸纳的主体。就目前而言，国 内外关于技术溢出问题的研究大体上是从两个角度展开：一是从微观角度把企业作为一 个溢出主体进行的分析，二是基于皿i 对东道国技术创新及产业经济的影响这一角度展 开，而对于国内( 或区域) 产业之间相互的技术溢出效应的定性与定量研究却很少见， 技术溢出的研究很少落实到“产业”这一层面上。基于此，本文试图把一个“产业”作 为一个技术溢出与吸纳的主体，从中观层面分析产业间的技术溢出机理及实现形式。 本文的另一方面的创新体现在数量模型构建方面，本文扩展了已有一些研究制造业 技术溢出的模型，并对其相关变量进行了修正。本文在构建产业间产品内涵型技术溢出 模型时，以产业的新产品产值代替原有模型中的产出值；在构建资本内涵型技术溢出模 型时，以产业的技术改造总额代替原有模型中的固定资产原值。目的是充分体现技术溢 出在促进产业技术进步中的作用。 产业间技术溢出机理及其实证研究 2 产业问技术溢出机理 2 1 产业间技术溢出过程 一个产业部门的技术进步会影响到其相关产业的发展，而其相关产业部门的技术进 步又会反过来影响该产业部门的技术进步，这就是产业间技术进步的交互作用。这种交 互作用的具体表现就是产业间技术进步的转移与吸纳。一般说来，一项重大的技术突破 往往首先产生于某一产业部门，然后通过结构关联效应影响到其他产业，进而实现对经 济发展的全面推动，这是产业系统技术进步的一般规律。技术进步在产业间的传播过程， 其具体的实现形式就是技术的扩散和溢出。 技术进步的转移过程是一个客观的必然趋势，这是由技术本身所具有的属性决定 的。技术是一种公共产品，具有公共性质，技术的消费具有一定程度的非排他性。某项 技术一旦产生，在本质上它就是全人类的共同财富，只是由于利益差别和竞争需要，技 术刁带有了较强的垄断性【1 7 】。 产业间技术溢出效应是产业技术进步的外部性表现。虽然拥有某项技术的产业部门 可以通过专利等知识产权的形式进行保护，但技术所有者依然不能阻止技术各种形式的 利益溢出，技术所有者只能获得技术收益扣除溢出后尚能留在部门内部的收益( 技术的 内部经济性) 【l 。 在现代经济社会中，产业部门为增强产业自身竞争力，都会进行一定的研究开发投 入，提升产业技术水平，促进产业技术进步。但是巨大的投入所产生的新的知识本身却 具有易传播的性质，容易通过各种渠道( 如示范和模仿、产业间人力资本的流动、有形 产品所透露的信息等) 渗透到其它相关行业中去。尽管这可以促进新知识在行业之间的 传播，有利于技术发展，但却会造成产业部门本身研究开发动力不足，因为产业的新知 识促进了自己的竞争部门的成本降低，自己却不能以此得到全部的好处。专利制度就是 通过界定产业部门对所创造的新知识的知识产权，来保障这部分激励，但是由于知识本 身容易传播的特点，没有任何制度能完全防止这种知识的外溢【1 9 】。 对于产业问技术溢出的分析，首先要找出技术溢出的过程要素。s m a l i ( 1 9 8 5 ) 曾 经提出一个基本的技术转移模型，后来，其他学者进一步发展了这一模型。除了原有模 型中技术提供者、接受者、技术是主要的组成部分之外，后来的模型强调了技术溢出过 程中政府的作用，因为政府是影响技术溢出效果的重要因素之一。发展起来的技术溢出 模型可以用图2 1 加以描述。 大连理工大学硕士学位论文 图2 1 技术溢出基本模型 i 他2 1 b a s j cm o d e lo f t e c h n o l o g ys p i l l o v e r 资料来源：根据y o u g l a n ( 1 9 9 7 ) 整理 由此模型可以看出，产业间技术溢出取决于技术输出方、技术吸收方、技术的特性 以及政府的作用。这四个方面决定了产业间技术溢出的产生过程，以下分别就这四个方 面进行分析说明。 2 1 1 技术输出方 技术输出方是技术溢出过程中提供技术来源的一方，是技术的拥有者、控制者，它 凭借对技术的垄断地位和法律保护地位，行使对技术的控制权。显而易见，在产业间技 术溢出的过程中，技术输出方起到十分关键的作用。从技术供给与需求的关系来看，技 术需求一般处于无限需求的状态，因此，技术输出方的行为比吸收方的行为更为重要。 由于技术是种公共产品，具有公共性质，这就决定了技术在产业间产生溢出的必然性。 从输出方角度来讲，技术溢出总体上包括自愿溢出和非自愿溢出两种类型。自愿溢 出又可分为两种情况：一是指产业部门在市场经济活动中，为了宣传介绍自己的产品而 向外界提供的有关信息知识，如产品的技术参数、技术规范、操作说明、注意事项等。 这种溢出有利于客户了解产业部门提供的产品的性能、质量及特色等，增加产品知名度， 树立良好的市场形象，引起消费者的兴趣，从而扩大市场销售量。二是指产业部门将科 技经营所获得的新的技术知识以有偿方式转让给其他产业部门或组织，这种溢出会导致 产业部门失去特定技术的垄断地位，但能给其带来收益。自愿溢出是建立在产业部门意 愿的基础之上，对产业部门的发展不会构成大的威胁。 输出方非自愿技术溢出是指由于产业部门知识保护意识薄弱、管理松懈和保护措施 不严以及科技人才流失等原因而导致产业部门新的技术知识被其他产业部门或组织复 制、模仿，由于这种溢出不是建立在产业部门意愿的基础上，因此会降低其科技经营活 动的效果，对产业部门的发展造成不利影响。产业部门为避免和延缓科技经营所取得的 新的技术知识从部门内部转移出去而采取有关防范对策与措施，对技术知识加以保护。 产业问技术溢出机理及其实证研究 因此，在产业间技术溢出的过程中，技术溢出效应的明显与否，关键取决于技术输 出方的意愿以及对技术的保护能力。输出方不愿技术知识流出，对技术的保护能力越强， 那么发生溢出的效应就越不明显：相反，输出方自愿促成技术溢出