（行政管理专业论文）招商引资与地方政府行为治理.pdf

摘要 中国白2 0 世纪7 0 年代末开始的强国之路，闪现出我国改革开放的亮丽轨 迹。招商引资成为我国实施改革开放的显著标志。依靠招商引资，我国促进了 对外开放和经济发展，在发展的早期，招商引资带来了稀缺的资金、技术和广 阔的市场；随着发展程度和水平的提高，招商引资带来了新的思维和管理模式， 推动了中国的改革以及制度变迁。 在资本短缺的背景下，出于发展经济的需要，我国各级地方政府把招商引 资作为首要任务来抓，在招商引资中一直处在主角的地位，在地方经济的发展 中发挥了积极而重要的作用。 政府招商引资尽管具有一定的历史合理性，但是政府直接招商引资在本质 上是不合理的，是政府角色不清、定位不准，是政府的越位和错位，是转型过 程中政府、市场、社会的关系不成熟的表现。 从行政管理学角度看，政府是公共权力，其本身不能干预经济活动，而应 为经济创造公平、良好的环境，为经济服务、维护经济秩序、解决民生问题。 市场经济体制下的政府必须是法治政府、有服政府。从理论分析到这些年招齑 引资的实践都说明：政府在招商引资中的准确定位应该是区域环境建设的主体。 在现阶段，政府在招商引资中所应承担的主要职责是：出台政策，打造环境， 构建平台，提供服务，加强管理和监督等。 随着社会主义市场经济的建立和完善，政府应在培育市场主体、扩大社会 空间的同时，适时地回复到正确的定位，这是政府行为治理在今后较长时期内 所面临的一个重大课题和重大考验。 政府逐渐淡出招商引资主体、为招商引资创造良好环境的具体思路是：转 变观念，进一步加快政府职能转变；进一步培植招商主体；改革政府绩效评估 体系，建立新型的干部考核惩戒机制：完善招商引资法律制度，维护统一规范、 公开公正的市场竞争环境。 全文共分为六章，结构如下： 第一章，绪论。主要介绍研究背景、研究方法和论文架构，指出本文的探 索创新之处，并引入了与招商引资相关的概念。 第二章，招商引资理论研究综述。首先介绍了国外理论研究动态，包括宏 观理论体系一国家发展理论和微观理论体系一企业发展理论；其次概述了国内 与招商引资相关的理论研究状况：最后对国外和国内的研究进行了评述，理清 了国内外招商引资理论研究的脉络。 第三章，我国招商引资现状与主要模式分析。首先分析了招商引资与我国 经济增长、技术进步和经济体制改革的互动关系；其次分别研究了四种具有代 表性的招商引资模式，即：长三角模式、珠三角模式、京津塘模式和山东半岛 模式。 第四章，招商引资过程中的地方政府行为分析。主要介绍了地方政府招商 引资的动机、历史合理性和根本原因，分析了其招商行为趋同的内在逻辑，深 入剖析了政府主导型的招商引资模式，指出该种模式混淆了政府和市场的关系， 行为治理结构亟待改变。 第五章，地方政府招商引资行为治理。作为全文的重点章节，共分为四节。 首先，分析了地方政府在招商引资中的职能定位调整；其次，认为地方政府在 招商引资中应加强制度体系建设；第三，研究了地方政府在招商引资中的行为 角色；最后，指出地方政府招商引资制度创新和改善行为治理的对策。 第六章，总结与展望。简要概括本文的研究内容，并提出了下一步的探讨 方向。 关键词：招商引资，地方政府，行为治理 n a b s t r a c t i tl i g h t e dt h eb r i g h tc o n t r a i lo fc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o d d t h a tc h i n ab e g a nt og oo nt h ew a yo fp o w e r f u ln a t i o ns i n c e1 9 7 9 i ti sar e m a r k a b l e s i g no fp r a c t i c i n gr e f o r ma n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o d di nc h i n ac a r r i e so u t m e m h a n tp r o m o t i o na n db u s i n e s si n v i t a t i o n d e p e n d i n go nm e r c h a n tp r o m o t i o na n d b u s i n e s si n v i t a t i o n , i tp r o m o t e do p e 血n gt ot h ed o m e s t i ca n da b r o a da n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t m e r c h a n tp r o m o t i o na n db u s i n e s si n v i t a t i o nb r o u g h ts c a r c e l yc a p i t a l ， t e c h n o l o g ya n dw i d em a r k e t sf o ru si nt h ee a r l yo fd e v e l o p m e n t a l o n gw i t ht h e i m p r o v e m e n to fd e v e l o p i n gg r a d e ，m e r c h a n tp r o m o t i o na n db u s i n e s si n v i t a t i o ng a v e n sn e wi d e a s ，m a n a g e m e n tm o d e la n dp r o m o m dc h i n a sr e f o r ma n dc h a n g e so f i n s t i t u t i o n s i n c ee c o n o m i cr e f o r ma n do p e n i n gl l p ，b e c a u s eo f t h es h o r t a g eo fc a p i t a l ，o u t o ft h en e e df o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t , c h i n a sl o c a lg o v e r n m e n t sr e g a r da t t r a c t i n g f o r e i g ni n v e s t m e n ta sap r i m a r yt a s k ，w h i c hp l a y sm a i nr o l ei nd e v e l o p i n gl o c a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a l t h o u g hi n v e s t m e n tp r o m o t i o nh a sc e r t a i nh i s t o r i c a l l e g i t i m a c ya n dp o s i t i v er o l e s ，d i r e c ti n v o l v e m e n ti ni n v e s t m e n tp r o m o t i o ni s e s s e n t i a l l yi r r a t i o n a l ，l e a d st ot h eu n c l e a rr o l ep o s i t i o n i n g , t h eg o v e r n m e n ti so v e l t o n a n dm i s m a t c h e d , i si m m a t u r ep e r f o r m a n c ei nt h e p r o c e s s o ff u n c t i o n a l n a n s f o n n a t i o na m o n gt h er o l e so f g o v e r n m e n t ，m a r k e ta n d s o c i e t y f r o mt h ea n g l eo fa d m i n i s t r a t i v e m a n a g e m e n t , g o v e r n m e n th o l d sp u b l i c a u t h o r i t y ；i tc a n n o ti n t e r v e n ei ne c o n o m i ca c t i v i t i e s ，a n ds h o e dc r e a t eaf a i r , h e a l t h y e n v i r o n m e n tf o re c o n o m i cs e r v i c e s ，a n dm a i n t a i ne c o n o m i co r d e ra n ds o l v e l i v e l i h o o dp r o b l e m s u n d e rc o n d i t i o n so fm a r k e te c o n o m y , g o v e r n m e n tm u s tb ea r u l e - b y - l a wa n dl i m i t e dg o v e m m e n t ：f r o mt h e o r e t i c a la n a l y s i st ot h ep r a o t i c eo f i n v e s t m e n ti nr e c e n ty e a r si n d i c a t et h a t ：g o v e r n m e n ts h o u l db e a c c u r a t e l y p o s i t i o n e da st h eo b j e c to fb u i l d i n gr e f f i o n a le n v i r o n m e n t a tt h i ss t a g e , t h e g o v e r n m e n ts h o u l ds h o u l d e rt h ef o l l o w i n gr e s p o n s i b i l i t i e s ：d r a w i n gu pp o l i c i e s , s t u d i e st h em o d e ll e db yt h eg o v e r n m e n t i ti sp o i n t e do u tt h a tt h em o d e la b o v e m e n t i o n e dc o n f u s e st h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n g o v e r n m e n ta n d m a r k e t t h e g o v e r n a n c eo f g o v e r n m e n t a lb u s i n e s si n v i t a t i o n i su r g e n tt ob ec h a n g e d c h a p t e rf i v e ：b e h a v i o rg o v e r n a n c eo f l o c a lg o v e r n m e n t a lb u s i n e s si n v i t a t i o n a st h ee m p h a s i so f t h i st h e s i s ，t h i sc h a p t e ri sd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n s s e c t i o no n e a n a l y z e st h ef u n c t i o n a lo r i e n t a t i o no f l o c a lg o v e r n m e n td u r i n gb u s i n e s si n v i t a t i o n s e c t i o nt w op o i n t so u tt h a tl o e a lg o v e r n m e n ts h o u l df o c u so nt h ee o u s t r u e f i o no f i n s t i t u t i o n s s e c t i o nt h r e er e s e a r c h e st h eb e h a v i o r a lr o l eo f l o e a lg o v e r n m e n td u r i n g b u s i n e s si n v i t a t i o n s e c t i o nf o u rp r o v i d e sc o u n t e f l n & d t s u r e sf o rt h ei n s t i t u t i o n s i n n o v a t i o na n db e h a v i o rg o v e r n a n c ei m p r o v e m e n to f l o e a lg o v e r n m e n t c h a p t e rs i x ：c o n c l u s i o n t h i sc h a p t e rc o n c l u d e s a l lt h ec o n c e p t si nt h i st h e s i s i ta l s ob r i n g so u tn e x ti s s u e st ob es t u d i e d k e y w o r d s ：b u s i n e s si n v i t a t i o n , l o c a lg o v e r n m e n t ，g o v e r n a n c e v 东北财经大学研究生学位论文原创| 生声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文招商引资与地方政府行 为治理，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立 进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发 表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注 明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名 赫 j 日期。a 嗣年i o j 9 4 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 招商引资与地方政府行为治理系本人在东北财经大学攻读硕士 学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归东北财经大 学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财 经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文 的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名： 导师签名： 日期：彦司年j p 月西日 喃冼卞，o 磷 第一章绪论 1 1 研究背景和选题目的 第一章绪论 改革开放以来，各级地方政府对招商引资的重要性有了认识上的飞跃，政 府把招商引资工作作为“一把手工程”以及“经济工作的重中之重”来抓，在 外资项目用地和招商引资激励等方面出台了一系列的政策。但与此同时，地方 政府吸引外资的盲目性日益凸现。一些地方政府以“三年翻一番”甚至“一年 翻一番”为目标对官员政绩进行考核，导致地方政府之间为抢夺外资项目而引 发了各种负面问题。首先，由于出让地价越来越低，致使农民利益受损现象突 出：其次，政府将招商引资数额与个人职务任免相结合，使得政府公职人员耗 费大量的人力、物力和财力，影响政府应有职能的正常履行；再次，下级部门 为了完成引资任务引进一些污染环境、违反国家产业政策、损害地方经济长远 发展的项目，导致外商投资产业结构、区域分布不合理，影响了经济社会可持 续发展；最后，各级地方政府之间“引资竞争”、“让利竞赛”现象愈演愈烈， 出现了“门槛一降再降、成本一减再减、空间一让再让”的局面，甚至不惜违 反政策法令。 上述现象的产生，主要是由政府的职能定位所决定的。政府产生的初衷并 不是为了从事经济活动，但却承担着相应的经济职能。纵观政府经济职能的发 展史，事实上就是市场经济与政府干预的结合问题。自亚当斯密的自由主义经 济学理论要求的政府作为“守夜入”的角色，到“凯恩斯主义时代”的强调政 府干预，再至0 新自由主义时期的要求政府适度干预，不论“小政府、大市场” 还是“大政府、小市场”的争论结果如何，一个不争的事实是：政府为实现其 公共管理职能而需支付的成本一直呈现上升趋势，而且其所占国内生产总值 ( g d p ) 的比重也与该地区经济发展水平成正比。这种成本驱使作用，迫使政 府本身不得不抽出精力来为增加财政收入而直接参与经济活动。特别是对发展 中国家和高速发展的地区而言，政府必须出巨资提供大量的公共产品来与经济 的高速发展相适应。， 招商引资所产生的实际效果非常显著，但在招商成果背后，也存在着一系 l 招商引资与地方政府行为治理 列不可忽视的弊端。地方政府过度介入招商引资过程造成政府职能缺位、错位、 越位，导致公共权力滥用和官员目标函数变异，最终损害公共利益，影响社会 和谐发展。这种状况已不适应当前国际资本流动形势及招商引资竞争形势，也 不利于地方经济的长期稳定和可持续发展，应将招商引资工作引向科学化轨道。 坚持公共服务本位，明确招商目标、选准招商方向、健全法规制度、改进绩效 评估、实施招商问责是规范地方政府招商引资行为的有效途径。 从理论研究的角度看，目前国内外学术界对招商引资过程中政府行为的研 究并不多见，大多以外资激励政策的形式作为章节或段落出现在对外投资与投 资环境的文献中，偶尔在一些探索性的学术报告与政府报告中提及，却并没有 进行系统性的研究与规范整理。就此而言，本文所做的理论研究具有一定的前 瞻探索性质。 1 2 研究方法和基本结构 1 2 1 研究方法 在对招商引资的理论文献进行研究时，本文主要采用归纳的研究方法比较 国内外经济学者对跨国投资理论和招商引资理论的不同认识。在分析招商引资 与我国经济发展、产业结构优化、投资环境塑造、政府行为治理改善等方面的 互动关系时，采用规范分析方法和实证分析方法。在研究招商投资主体时，采 用定性方法分析我国在招商引资活动中存在的问题及政府行为治理取向。简而 言之，本文主要采用了历史归纳、规范分析和实证分析相结合、经济理论与实 践活动相联系、一般研究与个案分析相结合的研究方法。 1 2 2 论文结构 全文共分为六章，结构如下： 第一章，绪论。主要介绍研究背景、研究方法和论文架构，指出本文的探 索创新之处，并引入与招商引资相关的概念。 第二章，招商引资理论研究综述。首先介绍国外理论研究动态，包括宏观 理论体系一国家发展理论和微观理论体系一企业发展理论；其次概述国内与招 商引资相关的理论研究状况；最后对国外和国内的研究进行评述，厘清国内外 2 第一罩绪论 招商引资理论研究的脉络。 第三章，我国招商引资现状与主要模式分析。首先分析招商引资与我国经 济增长、技术进步和经济体制改革的互动关系；其次分别研究四种具有代表性 的招商引资模式，即：长三角模式、珠三角模式、京津塘模式和山东半岛模式。 第四章，招商引资过程中的地方政府行为分析。主要是介绍地方政府招商 引资的动机、历史合理性和根本原因，分析其招商行为趋同的内在逻辑，包括 强迫机制致使招商引资行政化、模仿机制导致招商引资合理化以及效率机制刺 激招商引资政绩化。在此基础上，深入剖析政府主导型的招商引资模式，通过 回顾政府主导型招商引资模式的发展过程，指出该模式目前存在政府干预失度、 政府决策失误、政府政策偏差和地方保护主义等问题。 第五章，地方政府招商引资行为治理。作为全文的重点章节，共分为四节。 首先，分析地方政府在招商引资中的职能定位调整。指出政府的职责应是通过 政策进行引导，依法规范招商行为，提供优质高效的行政服务，改善软硬环境， 为招商引资创造良好的外在条件；其次，地方政府在招商引资中应加强制度体 系建设。包括加快政府职能转变，大力培植招商引资主体，改革政府绩效评估 体系，完善招商引资法律制度，规范市场竞争环境等；再次，研究地方政府在 招商引资中的行为角色。主要应该牵线搭桥，服务企业和社会，构筑平台，营 造公平环境；最后，地方政府招商引资制度创新和改善行为治理的对策。以政 府为主导，形成多元合作机制，构建服务型政府，发挥市场作用，建立健全配 套体制。 第六章，总结与展望。简要概括本文的研究内容，并提出下一步的探讨方 向。 招商引资与地方政府行为治理 搦商誊 睡憩萝眵嘲 图1 - 1 论文的基本框架 4 i 瓷行为治理 歉艇虬 第一章绪论 1 3 本文的创新之处 一是对招商引资主体概念的新认识。本文认为招商引资主体是以政府为规 制和服务主体、企业为行为核心主体。其中，政府规制和服务主体执行管理、 监督、协调和服务等职能，把应该市场办的事情交还市场，集中精力做好规划 与服务；企业是整个招商引资过程中的核心主体，投资主体是企业，引资主体 是企业，提供具体配套服务的主体也是企业。 二是系统归纳了国内外主要的招商引资理论，使得招商引资理论体系更加 完整。 三是以往的研究比较注重单纯地肯定政府吸引外资对经济发展的作用，本 文则试图从不同的角度重新审视吸引外资的效果，强调通过职能调整来加强政 府为吸引外资服务的水平。 1 4 招商引资的概念、特点和类型 因为招商引资的成立首先要以有投资意愿的存在为前提，所以要正确地界 定和认识招商引资这一经济范畴，必须先对国际资本流动、国际投资和利用外 资等相关概念有一个较为透彻的理解。 1 4 1 招商引资的概念 招商引资是经济区域的必然产物，属于市场经济的范畴。哪里有经济区， 哪罩就有招商引资活动。招商引资随着经济区的发展而发展，同时也推动着经 济区的发展。招商引资的概念在不同的时期有不同的内容。 很多学者对于招商引资的理解，大体上都是从引入和利用外资的角度进行 分析。如刘天福( 1 9 9 1 ) 就把招商引资等同于利用外资，认为招商引资包括三 个层次的内涵，即借用外资、吸收外商直接投资、商品信贷及外国的无偿赠与。1 笔者认为，招商引资概念有狭义和广义之分。在相当长的时期内，人们认 为具备一定的土地资源、优惠政策以及廉价劳动力，就可以吸引投资者，就是 招商引资了。简言之，用土地资源、优惠政策、廉价劳动力换取投资者的投资， 就是招商引资，其交换的过程就是招商引资的过程。这是狭义的招商引资概念。 随着市场经济的发展和世界经济的全球化，投资者的交换需求不仅仅局限 s 招商引资与地方政府行为治理 于土地资源、优惠政策、廉价劳动力，而是扩大到其他经济资源，招商引资活 动是用全部的经济资源同投资者投资行为结合或交换的过程。这是一个广义的 招商引资概念，是随着招商引资内容体系的发展而逐渐形成的，可用下列公式 表示： 招商引资= 经济要素+ 投资力投资欲望系数 经济要素由管理( 包括政策) 、人才( 包括劳力) 、资本( 包括土地资源) 、 信息( 包括项目) 、网络( 包括技术) 等因素构成。 投资力就是投资者利用投资资源换取投资对象支配权的能力，由投资者所 掌握的可用于投资的资源量决定的。投资资源包括资金、技术、设备、产品等。 投资欲望是投资者把潜在投资力变为现实投资力的重要条件，因而激发投 资欲望是招商引资的基本工作。投资欲望包括获取自然资源、开拓新型市场、 降低生产成本、降低投资风险、获得高新技术和管理经验。 1 4 2 招商引资的特点 按照引资对象的不同，招商引资分为利用外资和利用内资。目前，我国的 招商引资主体不管是政府、社会还是中介组织，很大程度上都将重点放在对外 资的的引进上。本文将着重分析我国招商引资中利用外资的特点。 ( 1 ) 我国外商投资占固定资产投资的比重越来越大 1 9 7 9 - - 2 0 0 5 年，我国实际利用外资额8 0 9 1 5 0 亿美元，其中外商直接投资 6 2 2 4 2 9 亿美元，对外借款1 4 7 1 5 7 亿美元，其他形式利用外资3 9 5 6 4 亿美元。 分别占我国实际利用外资总额的7 6 9 2 、1 8 1 9 和4 9 。外资在中国投资总 额中所占比重逐年提高。 ( 2 ) 外商直接投资逐渐成为主要的招商引资方式 从开始实行对外开放( 1 9 7 9 1 9 9 1 年) 这个阶段中，吸引外资的主要方式 是对外借款，引进外商直接投资并不多。每年对外借款数额远远超过外商直接 投资数额，达到外商直接投资的两倍。可见，该阶段利用外资的主要方式是间 接投资为主。此时外国企业在华投资还处于小规模、试验性投资阶段。从1 9 9 2 年起，我国将招商引资重点放在了外商直接投资，外商直接投资数额达到对外 借款的3 4 倍。外商投资进入了大规模、系统化的阶段。2 0 0 5 年外商直接投 6 第一章绪论 资达6 0 3 2 5 亿美元，是1 9 9 0 年3 4 8 7 亿美元的1 7 3 倍。 ( 3 ) 外商投资规模逐渐扩大，跨国公司对华投资迅速增长，投资地域将有 所改变 1 9 8 0 年，外商投资的主要来源是港澳台的中小企业，投资规模一直很小。 1 9 9 2 年以后，外商投资的规模开始渐趋扩大，特别是美、日等国的大型公司在 中国开始跨国投资以后，所选择的项目都比较大。越来越多的世界著名跨国公 司看好中国的市场，加大了投资力度。其中美国3 0 家最大的工业企业中有2 4 家在中国投资，像通用汽车、克莱斯勒、微软、惠普、摩托罗拉、可口可乐、 麦当劳等；日本前2 0 家工业企业中有1 7 家在中国投资；韩国前l o 家大型企业 中也有9 家在中国投资。全球从事制造业的5 0 0 家最大的跨国公司，已有3 0 0 家在我国投资。 从外资进入的地域看，外商“重东轻西”、“重南轻北”的倾向有所改变， 西部( 广义的西部概念包括中部) 正在成为外商关注的热土，但东部沿海地区 仍是投资的重点。尤其是充满活力的大城市，如北京、上海、广州、深圳及其 周边地区等，更以完善的投资环境而成为外商投资的重中之重。2 ( 4 ) 外商投资方式逐渐趋于多样化 外资对股权的占有方式，将从以合资、合作为主转向以独资、控股为主。 在过去的十几年间，我国每年新设的中外合资企业都大大高于外商独资企业。 1 9 9 7 年以后，我国新批的外商独资企业超过中外合资企业，这说明外商对我国 投资环境的认同度在不断提高。外商在中国的直接投资大致经历了一个由“三 来一补”向中外合资、中外合作、外商独资等多样化发展的历史过程。投资层 次由单独、单项投资向联合投资、地区配套方面发展。 1 4 3 招商引资的类型 随着经济的不断发展，招商引资呈现出阶段性特征。招商引资根据阶段变 化可分为创业、营销推介、投资、生态招商、社会招商五种类型。 ( 1 ) 创业类型 这种类型是以各种经济开发区为中心，重视经济开发区的建立和发展，以 此带动招商引资的产生和发展。创业类型是指导地方经济活动最长久、最普遍、 7 招商引资与地方政府行为治理 也是最传统的招商类型。 ( 2 ) 营销推介类型 地方招商竞争和投资者自由选择的矛盾日益突出，营销推介成为该阶段的 首要任务。招商部门的任务就是采取各种可能的手段和方法，去说服和诱导投 资者投资。至于项目是否符合投资者的需要，是否让投资者得到满足，是否会 重复投资，都不是重要问题。各种博览会、洽谈会、推介会、发布会都是从该 阶段产生和发展起来的。 ( 3 ) 投资类型 这种招商引资类型的历史背景在于邓小平的南巡讲话，进一步扩大了开放。 各个地区的招商竞争更激烈，投资者更趋于理性化。此时的招商行为都以投资 者的需要作为出发点，而又以满足投资者的需要为归宿。 ( 4 ) 生态招商类型 生态招商观念认为招商主体自身行为和周围环境保持协调平衡的关系，才 能求得自身的生存和发展。生态招商包括项目、数量、质量、推荐条件、资源 条件、价格、定约方式等一系列要素，在考虑招商的需求和投资者要求的同时， 考虑自身的人力、物力、财力等各方面的条件和优势。由此可见，生态招商使 招商引资工作得到了充实和完善，体现了招商与投资结合求得最佳经济效益的 指导思想。 ( 5 ) 社会招商类型 社会招商的基本特点是：推荐项目或提供服务，不仅要满足投资者的需要 和欲望，还要符合投资者与社会发展的最大长期利益和区域可持续发展的要求。 对于有害于社会和投资者的需求，不仅不应该满足，还应进行抵制。社会招商 提出了经营活动必须是努力做到满足社会发展、投资者需求、本地发展和职工 利益等四个方面的类型，见图l 一2 所示。 第一章绪论 不符合投资者需求理想的招商引资 图1 - 2 社会招商示意图 以上五种招商引资类型，归纳起来不外乎两种类型。一个是以投资者为中 心的观念，另一个是以招商主体为中心的观念，见图l 一3 所示。 图1 - 3 招商引资的分类 总体来讲，理想的招商引资应该包括以下三个方面的内容： 首先，应以投资者为中心。任何一个地方的招商都应该以满足投资者的需 求作为其生存的条件。其任务就是全力满足投资者的需要。在制定任务、目标、 方针和决策措施时，必须充分考虑投资者的需要，满足投资者的需求，同时实 9 招商引资与地方政府行为治理 现自己的经济和社会发展目标。 其次，充分利用本地优势条件，通过有效的招商引资战略、策略和手段， 实现地方经济目标。 最后，降低成本，增强招商。通过满足投资者的需求来取得最大限度的利 润，同时重视满足投资者的利益和社会发展利益。 本章注释： 1 刘天福外向型技术经济研究，科学技术出版社，1 9 9 1 年。 2 陈小琼外商对华直接投资：趋势、成因、挑战，经济师，2 0 0 2 年第8 期。 1 0 第二章招商引资理论研究综述 第二章招商引资理论研究综述 招商引资理论研究主要围绕投资区域、投资者和招商者三者间的关系，通 过侧重点的不同进行分类。通过对投资区域的研究发展成为宏观理论体系( 国 家发展理论) ，通过对投资者企业的研究发展成为微观理论体系( 企业发展理 论) ，通过对投资商的行为研究发展成为招商引资需求和投资者行为理论，如图 2 1 所示。 图2 - 1 招商引资理论美系 2 1 国外招商引资理论研究动态 招商引资是国际投资理论结合国家实践的体现。西方学者对招商引资理论 的阐述主要是从招商引资逆向反应角度即国际投资理论进行的，1 因为一国的投 资相对于他国而言即为引资。其理论体系分为两大类：宏观理论体系( 国家发 展理论) 和微观理论体系( 企业成长理论) ，如图2 2 所示。 招商引资与地方政府行为治理 投 资 l 蔺 理 论 蓁蓁喜 输- 1 4 蒸冀+ 聂 一舻4 碣 论 图2 - 2 招商引资理论全景图 2 1 1 宏观理论体系一国家发展理论 疆礴 岛豁撼 l l 斡向* 搭能 饿饿 麓蜜 攘搂 授扫? 爨爨 礁璐 沧谂 从国家宏观层面对招商引资进彳亍规范和实证研究的理论体系，称为招商引 资的国家发展理论。根据招商引资对资本输入国和输出国作用机理的不同，西 方招商引资理论又分为投资国理论和招商国理论。 ( 1 ) 投资国理论 投资国理论是由资本输出的作用机制、资本输出国战略等组成的理论体系， 主要包括马克思主义资本输出理论、边际产业扩张理论和贸易顺差投资论。 马克思主义有关招商引资的理论，主要体现在马克思主义的资本输出理论 之中。马克思曾经指出，“过剩资本”是资本输出的物质基础和必要条件，而资 本输出则是过剩资本的必要出路。资本输出是资本主义生产方式发展的内在要 求，这是由资本主义的基本经济规律，即剩余价值规律所决定的，资本输出的 目的是追求利润最大化。追求利润最大化和大量过剩资本的存在决定了资本输 1 2 穗撵 产黪绺腻向赢按捃搬|i：论 薅。嚣誊饕嚣 鲻 蹲。篓势鬈 麟 _，擗缔产品焉辫鞣论拣 一黟嚣豢沧一 谬o；o：_德 治曩南鳙一 第二罩招商引贺理论研究综述 出的必要性。“过剩资本”的存在使一些国家有资可引。资本输出实际上是“存 在资本相对过剩的发达资本主义国家对殖民地国家所进行的跨国性投资”，表现 为资本从一国流向另外的国家或地区，它是由过剩资本的存在和利润最大化的 动机驱使的。投资方的资本输出动机主要包括：开辟世界市场的需要、增加投 资机会的需要、获取高额利润的需要等。 边际产业扩张理论又称边际比较优势理论，是日本一桥大学教授小岛清在 2 0 世纪7 0 年代中期根据国际贸易比较成本理论，在对日本厂商的对外直接投 资实证研究的基础上提出的。在1 9 7 7 年出版的对外直接投资论、1 9 8 1 年出 版的对外贸易论等著作中。小岛清认为对外直接投资应该从本国已经处于 或即将处于比较劣势的产业即边际产业( 这类产业对东道国来说是具有比较优 势的产业) 依次进行。把夕阳产业输出到国外，而在本国内集中发展比较优势 更大的产业，一方面可以优化国内产业结构，另一方面又可以促进对外贸易的 增加。 贸易顺差投资论是吉格拉多斯( c f i l b e r t o - - g r a n a d o s ) 和埃古尔格斯蒂斯 ( e r i kg u r g s d i e s ) 在1 9 8 0 年合著的社会市场经济的理论与现实一书中所阐 述。他们认为，如果一国长期处于贸易顺差地位，就会对本国出口行业的就业 产生不利影响，克服这种消极影响的办法是贸易顺差国必须输出资本。具体形 式有救急资金贷款、商业贷款、对外直接投资和经济援助等。对外直接投资扩 大的主要原因是通过对外投资来减少贸易顺差，从而促进本国国际收支平衡。 他们还指出对外直接投资的正效应体现为具有重大的社会和政治意义，负效应 则是为对外投资企业避税、逃税提供便捷。 ( 2 ) 招商国理论 招商国理论是由资本输入的作用机制、资本输入国战略等组成的理论体系， 主要包括两缺口理论和资源禀赋理论。 两缺口模型是美国学者钱纳里( c h e n e r y ) 、斯特劳特( s t r o u t ) 在1 9 6 6 年 提出的。该理论认为，发展中国家常常面临着与投资机会相伴随的国内储蓄短 缺，即投资与储蓄之间的差额，称之为储蓄缺口；同时又面临着进口资本品与 中间产品所必须的外汇短缺问题，即进口与出口之间的差额，称之为外汇缺口。 根据凯恩斯的宏观经济理论，总需求等于总供给时国民经济才能达到均衡。设 c 代表消费、i 代表投资、s 代表储蓄、x 代表出口、m 代表进口，则两缺口模 1 3 招两引资与地方政府行为治理 型推导如下： 在国民经济达到均衡时，总需求= 总供给。 总需求= c + i + x ( 消费+ 投资+ 出口) 总供给- - c + s + m ( 消费+ 储蓄+ 进口) 所以有：c + i + x = c + s + m 即i s = m x 该式左边i s 为储蓄缺口，右边m x 为外汇缺口2 两缺口模型的价值在于它揭示了该国经济结构的必要性。如果招商引资不 能解决该模式所揭示的问题，那么这两缺口将继续存在，接踵而至的债务偿还 问题将使资本输入国处于国际收支不平衡的压力下。 资源禀赋理论，是由瑞典经济学家柏蒂尔- 俄林( b e r t i lo h l i n ) 在地区间 贸易和国际贸易中所提出的。该理论可以简单概括为假定各国需求情况相似， 且生产要素的生产效率相同，各国商品价格的差异决定贸易格局。而商品价格 不同是由各国生产要素禀赋不同以及不同商品需要不同的生产要素搭配比例 ( 集约程度) 决定的。每个国家出口本国丰裕而廉价的生产要素商品，进口本 国稀缺而昂贵的生产要素商品，贸易就获得比较利益。总之，生产要素的丰欠 决定商品相对价格和贸易格局。该学说体现这样一种基本思想，市场上商品的 价格因购买力的增加而提高，一国若无国外资本输入国内时，商品价格相对偏 低，而当国外资本输入国内时，形成流通中的货币量的增加，自然造成物价上 涨，其结果是招商国因为物价上涨即可用较少的商品换回投资国较多的商品， 从而使招商国获得商品交换的优势。 2 1 2 微观理论体系一企业发展理论 ( 1 ) 垄断优势理论 1 9 6 0 年，美国经济学家海默( h y m e r ) 在其博士论文一国企业的国际经 营：对外直接投资研究中，首次提出了垄断优势论，创立了国际直接投资理 论。后来金德尔伯格( k i n d l c b c r g c r ) 在其论文对外直接投资的垄断理论中 系统地提出了垄断优势理论。海默和金德尔柏格认为，跨国公司拥有的垄断优 势有：技术优势、先进管理经验、雄厚的资金实力、汇率优势、信息灵通、全 球销售网络、国际威望、规模经济、获取自然资源的优势。3 正是由于以上众多 1 4 第二章招商引资理论研究综述 的垄断优势，促使企业跨国投资行为得到了正激励。 ( 2 ) 国际产品周期理论 1 9 6 6 年，美国哈佛大学教授弗农( i l v e m o n ) 在垄断优势理论的基础上， 发表了产品周期中的国际投资和国际贸易论文，提出了产品生命周期理论， 对国际直接投资的动因做出了解释。弗农认为，他们首先利用本国的工业基础 和先进的新技术开发新产品，并迅速占领国内市场。当国内市场达到一定的饱 和后，就将这种产品出口到国外，开拓国外市场。随着国外市场的形成，便可 将资本和技术输出，促成资本和技术与当地廉价劳动力的结合。最后，由于国 外生产能力的形成，会使这种产品以更低价格倒回到本国市场，形成所谓的“飞 去来效应”。这就是“产品循环理论”的主要思想。 1 9 6 7 年英国牛津大学出版了赫尔施( h i r s e h ) 的工业区域与国际竞争， 对国际经营中产品周期模型做出了全面的描述，从而形成了国际产品周期理论。 该理论将国际直接投资发生原因与产品生命周期三个阶段结合，通过对每一个 阶段特点的分析，说明企业由内向外从事对外直接投资的逐步过程。第一阶段 为创新产品阶段，新产品首先在收入和技术水平较高的国家进行生产和销售； 第二阶段为新产品成熟阶段，由于降低生产成本的需要，使得生产基地转向拥 有产品市场的其他发达国家，就地生产、就地销售；第三阶段为产品标准化阶 段，由于生产已经标准化和规范化，竞争的手段转向价格为主，导致投资企业 从工资低廉的角度考虑对外直接投资，出现招商国生产产品返销投资国的状况4 。 ( 3 ) 内部化理论 内部化理论的基本思想于2 0 世纪3 0 年代提出，并不断发展完善。1 9 7 6 年， 英国学者巴克莱( b u c k l e y ) 和卡森( c a s s o n ) 在跨国公司的将来一书中， 首次系统地提出了跨国公司市场化理论。他们认为，包括原材料和零部件在内 的中间产品的流动，必须在公司内部通过转移价格实行内部化贸易，从而减少 税收，减少贸易壁垒的影响，减少市场贸易的风险，降低交易成本。加拿大偌 格曼( r u g m a n ) 更全面、系统地完善了内部化理论。在1 9 8 1 年出版了跨国 公司内幕，指出市场化内部是“将市场建立在公司内部的过程，以内部市场取 代原来固定的外部市场，公司内部的调拨价格起着润滑内部的作用，使它能象 外部市场一样有效地发挥作用。” ( 4 ) 国际生产折衷理论 1 5 招两引资与地方政府行为治理 国际生产折衷理论又称国际生产综合理论，由英国经济学家邓宁( d u n n i n g ) 于2 0 世纪7 0 年代提出。1 9 8 1 年他出版了国家产业和跨国企业一书，形成 了在国际直接投资理论中影响最大的理论框架。邓宁抽象出三个最基本的决定 跨国公司行为和对外直接投资的要素：所有权优势、区位优势、市场内部化优 势，这就是所谓o l i 模式。5 邓宁认为，决定对外直接投资的三项要素之间是相 互关联、紧密联系的，可以用公式表示为： 国际直接投资= 所有权优势+ 内部化优势+ 区位优势 邓宁认为，当三个优势都具备时，企业才会到国外投资。而只具备所有权 优势但无内部化优势和区位优势时，企业只会以合约输出优势资源；缺乏区位 优势只具备所有权优势和内部化优势时，企业只会采取出口方式。 ( 5 ) 产业内双向直接投资理论 产业内双向直接投资理论是解释发达国家在同一产业内相互进行直接投资 的理论。西方学者格雷姆( g r a e m e ) 进行的调查分析表明，美国的跨国公司在 欧洲的投资与欧洲的跨国公司在美国的投资，其产业领域是基本相同的。发达 国家经济发展水平较为接近，需求结构较为一致，不满足于本国的产品，而是 追求不同国家的名牌产品，因此首先导致了产业内双向贸易。但当各国筑起贸 易壁垒时，再加上运输成本等因素，实行产业内相互直接投资就成为一种必然 的选择，即贸易保护主义盛行促进了产业内相互直接投资。了解产业内相互直 接投资理论，有利于发展中国家制定相应的对策，争取更多的国外直接投资。 ( 6 ) 纵向一体化直接投资理论 纵向一体化直接投资的条件首先是要有较强的垄断优势，要求跨国公司在 国外不同的地区将投资分布于原材料开发、初级产品加工、中间产品深加工和 最终产品生产等不同的阶段，从而取得纵向一体化带来的规模经济效益。其次 是跨国公司所在的行业具有较高的集中程度。在这个条件下，行业内的生产被 少数寡头跨国公司所垄断，寡头跨国公司相互之间的竞争导致原材料、零部件 等生产投入品来源的不确定性，迫使跨国公司根据全球发展战略，在世界范围 内选择合适的国家进行投资办厂，实行纵向一体化经营，自己生产所需的原材 料和零部件，避免对外部市场的过分依赖。纵向一体化直接投资的理论主要有 节约交易成本论、节约生产成本论和综合动因论。节约交易成本论认为纵向一 体化直接投资一方面消除了依赖外部市场的不确定性，减少了经营风险，另一 1 6 第二章招商引资理论研究综述 方面通过一体化经营，节约了外部交易费用。节约生产成本论认为通过全球性 的纵向一体化经营，选择成本最为低廉的国家进行投资办厂，有利于降低劳动 力成本、原材料成本、土地成本、厂房成本等，从而降低全过程的生产成本。 综合动因论通过建立数学模型得出结论认为：在纵向一体化直接投资的情况下， 跨国公司对外部市场的销售越多，越进一步加大了纵向一体化直接投资的比重。 纵向一体化直接投资理论有助于我们从跨国公司的投资需求出发，制定适应其 实行纵向一体化投资的政策，吸引跨国公