（产业经济学专业论文）陕西苹果业竞争力研究.pdf

中文摘要 论文题目： 专业： 硕士生： 指导教师： 陕西苹果业竞争力研究 篡致! ! 盏 段玉景( 签名) 盘笙z 鱼 石冬莲( 签名) j 0 兰z 鱼= 二一 摘要 陕西苹果业是资源型产业，与国内和世界最佳生产地区相比较，陕西省具有生产优 质苹果的地域自然资源优势。除了具有良好的适于发展苹果业的土壤、地形、气候条件 外，还具备优越的科技条件和社会经济条件。另外苹果业具有巨大的潜在消费市场，随 着生活水平的不断提高，人们的需求量将不断增大；并且苹果加工市场前景广阔，不仅 国外市场，国内消费市场对果汁、果酒类产品的需求也在不断上升。这一切说明陕西省 应该加快苹果产业发展。 但在苹果产业发展的过程中存在一些问题：土地集约化程度低，苹果种植规模化程 度低：生产加工企业资金缺口大；果业合作经济组织发展中的问题突出：与发达国家栽 植规模相比，贮藏保鲜和加工比较滞后，产、加、销一体经营的程度低；综合利用能力 不够，废渣、废水的处理相对滞后，环境污染较为突出。 针对苹果产业化发展中存在的问题，本文依据产业经济学及产业竞争力的有关理论， 对陕西苹果业发展现状、竞争力现状研究，借鉴发达国家苹果业的经验，运用波特钻石 模型建立陕西苹果业六要素模型，分析影响竞争力的因素。针对陕西社会经济发展的客 观实际，结合苹果业发展的特点，提出了可行性对策。一是实施集群化发展战略，提升 陕西苹果业竞争力；二是实施产业化发展战略，提升陕西苹果业竞争力：三是发展农地 金融制度，解决资金困难问题；四是建立加工园区、出口基地园区；五是发展果业合作 经济组织。 最后得出结论：第一，陕西苹果业已经具备很强的优势，在全国很有特色。第二， 陕西苹果业竞争力在国内强，但是也暴露出来一些问题。第三，陕西苹果业发展存在问 题，需要采取相应的对策加以解决。 关键词：苹果业；竞争力；集群化；产业化；农地金融 论文类型：应用研究 i i 英文摘要 s u b j e e t ： s h a n x ia p p l ei n d u s t r yc o m p e t i t i v ea b i l i t yr e s e a r c h s p e c i a l i t y ： n a m e ： l n s t r u c t o r ： a b s i r a c l t h ea p p ei n d u s t r yi ns h a n x ip r o v i n c ei sar e s o u r c e - b a s e di n d u s t r y ，a n dc o m p a r e dt ot h e b e s tn a t i o n a la n dr e g i o n a lp r o d u c t i o ni nt h ew o r l d ，i th a sap r o d u c t i o nq u a l i t yn a t u r a l g e o g r a p h i c a la d v a n t a g e i na d d i t i o n t os o u n ds u i t a b l ef o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ea p p l e i n d u s t r yi nt h es o i l ，t o p o g r a p h y , c l i m a t ec o n d i t i o n s ，i ta l s oh a ss u p e r i o rt e c h n o l o g ya n d s o e i o e c o n o m i cc o n d i t i o n s a n o t h e ra p p l ei n d u s t r yh a se n o r m o u sp o t e n t i a lc o n s u m e rm a r k e t ， a st h es t a n d a r do fl i v i n gc o n t i n u e st oi m p r o v e ，p e o p l e sd e m a n dw i l lc o n t i n u et og r o w a p p l e p r o c e s s i n ga n db r o a dm a r k e tp r o s p e c t s ，a n dn o to n l yf o r e i g nm a r k e t ，t h ec o n s u m e rm a r k e tf o r j u i c e ，w i n ep r o d u c t so ft h ed e m a n di sa l s or i s i n g a l lt h e s es h o ws h a n x ip r o v i n c es h o u l d s p e e du pt h ea p p l ei n d u s t r y b u ti nt h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n to fa p p l ei n d u s t r y , t h e r ea r es o m ep r o b l e m s ：al o w d e g r e eo fc o n c e n t r a t i o no fl a n d ，p l a n t i n ga p p l el o wd e g r e e so ft h es c a l e p r o d u c t i o na n d p r o c e s s i n ge n t e r p r i s e sb i gs h o r tf a l l s i nf u n d s f r u i td e v e l o p m e n to fc o o p e r a t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o no fp r o m i n e n tp r o b l e m a n dt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e si nc o m p a r i s o nt ot h es i z eo f p l a n t i n g ，s t o r a g ea n dp r o c e s s i n go fr e l a t i v e l ys t a g n a n t ，p r o d u c t i o na n dp r o c e s s i n g ， a n d m a r k e t i n go f i n t e g r a t e do p e r a t i n gl o w c o m p r e h e n s i v eu t i l i z a t i o n , a n dp o o rw a s t e ，w a s t e w a t e r t r e a t m e n tr e l a t i v e l ys t a g n a n t ，t h ep o l l u t i o ni sm o r ep r o m i n e n t a g a i n s ta p p l ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n to ft h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，t h ep a p e ri sb a s e do n i n d u s t r ye c o n o m i e sa n da g r i c u l t u r a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h et h e o r y , s h a n x ia p p l ei n d u s t r y s t a t u s ，c o m p e t i t i v es i t u a t i o n ，l e a r nf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e sa p p l ei n d u s t r ye x p e r i e n c e ， p o r t e r sd i a m o n dm o d e lo fs h a n x ia p p l ei n d u s t r ys i xe l e m e n t sm o d e l ，t h ei m p a c to f c o m p e t i t i v ef a c t o r s a g a i n s tt h eo b j e c t i v eo fs o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i nl i g h to ft h e a c t u a ld e v e l o p m e n to ft h ea p p l ei n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c s ，t h ec o u n t e r m e a s u r e sa r ep u tu p ： f i r s t ，ac l u s t e rd e v e l o p m e n ts t r a t e g yt oe n h a n c ec o m p e t i t i v e n e s so fs h a n x ia p p l ei n d u s t r y ； s e c o n d ，t h ei m p l e m e n t a t i o no fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g y , s h a n x ia p p l ei n d u s t r yt o e n h a n c ec o m p e t i t i v e n e s s ；t h i r d ，t h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a lf i n a n c i a ls y s t e ma n ds o l v e f i n a n c i a ld i f f i c u l t i e s ；f o u r t h ，t h ee s t a b l i s h m e n to fp r o c e s s i n gp a r k , e x p o r tb a s e sp a r k i ti st o d e v e l o pt h ef r u i ti n d u s t r yc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n s d r a wt h ec o n c l u s i o n s ：f i r s t ，t h es h a n x ia p p l ea l r e a d yh a st h ev e r ys t r o n gs u p e r i o r i t y , h a s t h ec h a r a c t e r i s t i cv e r ym u c hi nt h en a t i o n s e c o n d ，t h es h a n x ia p p l ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e a b i l i t yi nd o m e s t i ci ss t r o n g ，b u ta l s oe x p o s e ss o m eq u e s t i o n s t h i r d ，t h es h a n x ia p p l ei n d u s t r y d e v e l o p m e n te x i s t e n c e sq u e s t i o n sa n dn e e d st ot a k et h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r et o p e r f o r mt os o i v e k e y w o r d s ：a p p l e ；c o m p e t i t i v e n e s s ；c l u s t e r ；i n d u s t r i a l i z a t i o n ；f a r m l a n df i n a n c e p a p e rt y p e s ：a p p l i c a t i o ns t u d y i i i 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学 或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：辑 f ：l 期 学位论文使用授权的说明 墨翌z ：巨：墨 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发 表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论 文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大学。 论文作者签名丝 导师签名：z 查苎 日期：竺望：幽 f 日期：亟z ! ! ：堑 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题研究的背景及依据 苹果产业是以市场为导向，将苹果的产前、产中、产后诸环节联结而成的产业链。 从农业产业的内涵与外延来看，农业国际竞争力可以从两个层面来分析：一是基于广义 的分析，即分析农业总体国际竞争力。二是基于狭义的产业涵义分析，即分析一国特定 的农业产业( 农业部门产业或单个农产品) 的国际竞争力。本文从狭义的产业涵义角度进 行研究。在全球经济一体化、国民经济结构调整和西部大开发的时代大背景下，依据陕 西苹果业发展现状，界定苹果业竞争力的内涵、分类和特征。分析当前影响陕西苹果业 发展的因素，提出相应的对策，为政府制定苹果业发展政策提供理论依据。针对陕西地 区社会经济发展的客观实际，结合苹果业发展的特点，研究陕西苹果业组织化、产业化 问题，为建设陕西苹果业强省提供经验。 目前，苹果市场供求关系发生了重大变化，长期全面短缺已成为过去，买方市场已 经形成，现在的消费者己不满足于苹果数量的供给，而是追求苹果的视觉观感、品质口 感、卫生安全( 如农药残留) 等方面的质量因素。同时，国外苹果对国内市场会造成冲 击，竞争压力与日俱增。各方面分析都表明，苹果业只有不断提高全面竞争力才能适应 多变的市场新形势。 陕西苹果业是资源型产业，与国内和世界最佳生产地区相比较，陕西具有生产优质 苹果的地域自然资源优势。陕西渭河以北的黄土高原地区，具有海拔高、昼夜温差大、 土层深厚、土质疏松、富含多种微量元素等独特优势，是世界苹果最佳适宜区。2 0 0 6 年， 苹果种植面积4 6 2 1 5 千公顷，比上年增长8 4 ，产量6 4 9 9 8 万吨，比上年增长1 6 ， 苹果产量约占全国总产的四分之一和世界总产的十分之一。苹果浓缩汁年生产能力已达 到5 5 万吨，成为全国最大的果汁生产基地和重要的果汁出口基地。陕西的苹果业有以下 特点：第一，布局区域化明显。全省形成了3 0 个苹果基地县，种植面积3 7 8 8 6 干公顷， 占全省8 2 ，成为全国乃至世界集中连片最大的优质苹果生产基地。第二，果品出口畅 销。陕西苹果及浓缩果汁远销欧洲、东南亚、北美等3 0 多个国家和地区，陕西海升果业 有限公司、陕西恒兴果汁饮料公司、通达果汁有限公司等一批龙头企业纷纷涌现。第三， 果业已成为农村经济的支柱产业和农民增收的主要来源。2 0 0 6 年，苹果基地县果农收益 在高位实现了平稳增长，基地县苹果挂果面积比上年增长1 5 2 ，基地县果农仅生产苹 果一项就实现纯收益5 7 4 6 亿元，比上年增长1 8 6 ，果农户人均纯收入达到1 7 0 0 元以 上，占纯收入的7 5 左右。以苹果为主的果业已真正成为果区农民增收的支柱产业和新 农村建设的主要力量。在洛川、旬邑等苹果基地县，果业发展，果农富裕，己建成了一 批我省乃至全国的新农村样板村。 但随着苹果出口越来越多，面临的问题也更加严峻。主要是基础设施薄弱，科技创 西安石油大学硕士学位论文 新能力不足，苹果企业多为中小型企业，处于创业成长期，资金短缺是制约果业企业建 设和发展的重要因素，商业银行不愿为果业企业提供贷款，农村信用社资金实力下降， 信贷资金短缺。当地中青年农民外出打工，资金随农民流往外地，投入苹果生产的资金 日益匮乏，造成大量国际国内订单流失，流动资会困难，给苹果业整体效益带来重大损 失。国外的反倾销、绿色壁垒、技术条件等要求限制了出口。在此情况下，1 9 9 7 年，陕 话省政府将以苹果为主的果业列为振兴陕西经济的六大优势产业之一，并加强其产业化 发展方向：1 9 9 8 年，省政府出台了陕西苹果产业化发展规划，发动了旨在增加优质 苹果比例的“优果工程”和为打通苹果运输通道的“绿色通道”工程等一系列措施：2 0 0 0 年，省政府通过了加快苹果产业发展，建设果业强省的决定，把果业作为经济发展的 四大支柱产业之一。2 0 0 1 年省政府有把“苹果产业化开发、集团化经营”写入全省“十 五计划”中。2 0 0 3 年，陕西省政府将以苹果为主的果业排在六大优势产业的第二位，省 委省政府连续出台的这一系列方针和政策，极大地鼓舞了陕西发展果业的士气。最近， 省科技厅、农业厅、果业局组织了陕西果业发展的专门课题研究。在课题研究后发现， 若要找到陕西苹果业与国内其他地区的差距和目前的发展状态，就有必要对陕西苹果业 竞争力进行评价分析，并从中找到发展中存在的一些问题，本论文的研究主要就是针对 这一问题而进行的。 1 2 研究的目的及意义 本文依据产业经济学及农业竞争力的有关理论，对陕西苹果业发展现状、竞争力现 状研究：借鉴发达国家苹果业的经验，运用波特钻石模型建立陕西苹果业六要素模型， 分析影响竞争力的因素。针对陕西社会经济发展的客观实际，结合苹果业发展的特点， 提出陕西苹果业走产业化、集群化发展道路。 产业竞争力问题一直是国际国内经济学研究的热点问题，虽然国内外研究者已经做 了大量的研究工作，呈现出丰富的研究成果。检索近十年来对陕西苹果业的研究发现， 定性研究较多，定量研究较少。本文针对陕西苹果业的发展问题，运用竞争力分析方法， 构建竞争力模型和指标评价体系来分析竞争力现状，找出提高竞争力的途径，为陕西省 政府制订果业产业政策提供理论依据。并且，通过对苹果业集群化、农地金融制度、果 业合作经济组织、果业行业协会、纵向一体化经营的研究，探讨陕西苹果业发展的总体 思路、发展重点和对策措施，并为中国果业可持续发展提供借鉴。 1 3 国内外苹果业竞争力研究概述 1 3 1 国外关于苹果业竞争力的研究 美国经济学家泰莫斯( 1 9 9 9 ) 发表了新鲜苹果促销的动态模型，通过建立模型对 广告促销和店铺销售的有效性进行评估，认为通过广告在增加苹果销售方面的效果不如 店铺销售所带来的效果显著。在另一篇论文，美国苹果促销有效性的二阶段分析中指 第一章绪论 出，实施出口促销手段有助于美国出口商拓展国外市场。 1 3 2 国内关于苹果业竞争力的研究 华中农业大学刘汉成( 2 0 0 2 ) 在我国苹果的比较优势与国际竞争力分析一文中 对我国苹果的比较优势和国际竞争力作了实证分析。刘汉成( 2 0 0 5 ) 在硕士论文中国 苹果产业发展及国际竞争力研究中，采用c - d 函数模型分析苹果生产投入与产出的变 动关系，从投入产出分析来看，增加科技投入，提高产品质量是今后苹果生产发展的重 点。采用弹性分析方法对苹果消费需求弹性值做了测算，认为苹果消费需求由享受型消 费向必需型消费转变，由季节型消费向常年型消费转变，由单一型消费向多样化消费转 变。农村苹果需求弹性较城市大。分析得出：家庭人均年收入水平是影响苹果消费的重 要因素：苹果品质差，采后商品化处理能力低影响了消费档次的提高：采用比较优势和 竞争优势指标对国际竞争力做了测算，认为中国苹果在总产量、种植面积上具有规模优 势，在成本、价格上具有比较优势；在单产、品种及出口等方面不具有竞争优势。 中国农业大学刘英杰( 2 0 0 6 ) 在博士论文中国苹果产业经济研究中，构造中国 苹果产业国际竞争力研究的经济分析框架，并对其进行了全面系统和深入分析，具体运 用国际市场占有率、主要进口国市场占有率、本国国内市场占有率、贸易竞争指数等指 标，对中国主要苹果产品进行广泛的国际比较，弄清了中国苹果产业在国际市场上的竞 争态势。 西北农林科技大学赵政阳( 2 0 0 2 ) 在陕西苹果产业现状及国际竞争力分析一文 中提出竞争力分析框架。西北农林科技大学白志礼( 2 0 0 3 ) 在陕西苹果产业发展的新 思考与新探索一文中，提出了分区布局、集团发展、规模经营思路。西安石油大学石 冬莲( 2 0 0 4 ) 在加入wto 与陕西果业发展的战略选择一文中建立了陕西苹果业的 发展模式。西北大学张雪阳( 2 0 0 5 ) 在陕西苹果产业发展现状与发展思路一文中， 对陕西苹果的优势和劣势进行了分析，重新审视了陕西苹果的优势和潜力，并提出了强 化品牌发展、深化产业发展、增加知识投入等思路。西北农林科技大学张彬( 2 0 0 5 ) 在 稳定产销链来提升陕西苹果市场竞争力一文中对苹果( 产品) 竞争力进行分析。以 上是国内学者从不同的角度和层面对苹果业的发展进行研究，但对产业竞争力层次研究 不够。 1 4 研究的主要内容 本文是在与陕西果业管理局所做课题研究的基础上，结合目前陕西苹果产业的发展 状况，利用统计分析方法对影响苹果产业的指标数据进行归类分析，定性分析评价了陕 西苹果业竞争力情况。 主要分为六个部分进行研究： 第一章，绪论。首先讨论了本文的选题背景和研究意义，对苹果业竞争力的国际国 西安石油大学硕士学位论文 内研究现状进行了回顾，最后提出了本文的研究思路、研究内容和研究方法。 第二章，竞争力相关理论述评。分别介绍了竞争力理论的起源，接着是新贸易理论、 产业组织理论以及迈克尔波特的竞争战略理论，针对农业特点，介绍了农业竞争力模型。 第三章，陕西苹果业发展现状。 第四章，陕西苹果业竞争力分析。建立竞争力模型，竞争力指标评价体系，竞争力 的评价方法，得出结论：陕西苹果业总体竞争力强，但是也存在相对薄弱的方面，存在 无序竞争局面，政府应该加强调控。 第五章，陕西苹果业发展的途径和方法。针对本文实证分析研究的结果，结合陕西 苹果业在发展中所遇到的一些具体问题，本文给出了提升陕西苹果业竞争力的对策。 第六章，建议。提出政策性建议。 结论部分，对论文的研究成果进行总结，并对论文没有涉及与有待深入研究的方向 进行了展望。 1 5 本文的创新之处 本研究在充分吸收并借鉴前人研究成果的基础上，形成了自己的创新之处： 第一，运用产业组织理论和产业竞争力理论研究陕西苹果业。 第二，建立陕西苹果业竞争力六要素模型，分析竞争力影响因素。 第三，提出提升陕西苹果业竞争力途径，包括产业化、集群化、农地金融等 4 第二章竞争力相关理论述评 第二章竞争力相关理论述评 有关竞争力的理论自现代经济学产生之同起就伴随而生，只是古典理论对其论述较 为隐含和含混，而现代理论对其表述较为明确和直接。以下按其主要观点梳理为五大类。 2 1 古典贸易理论对竞争的相关论述 2 1 1 绝对优势论与竞争力 现代经济学中，将竞争由人类潜在的生存意识转化为明确的经济学概念的当属现代 经济学之父亚当斯密( a d a ms m i t h ) ，他以个人主义为基础，建立了以市场为中心 的经济框架体系。他强调：自由竞争在交换社会中起着组织和均衡作用的力量，它使资 本和要素自动的由低收益领域向高收益领域流动，从而使自然价格成为市场价格的引力 中心。 斯密的理论体系是以“经济人”( 即人的利己本性) 为基本出发点。在其著作国民 财富的性质和原因的研究一文中，斯密是这样论述的：“要想仅仅依赖他人的恩惠， 那是一定不行的。他如果能够刺激他们的利己心，使有利于他，并告诉他们，给他做事， 是对他们自己有利的，他要达到目的就容易多了。”“经济人”的本性使得经济个体都是 恶本好利的，“经济人”为追求各自的收益最大化，于是产生竞争。“如果竞争是自由的， 个人相互排挤，那么相互的竞争，便会迫使每个人都努力把自己的工作弄得相当正确。” “竞争和比赛往往引起最大的努力。反之，单有大目的而没有促进其实现的必要，很小 可能激起任何巨大的努力。”依据斯密的论述，竞争可以激发劳动要素的能量，鼓励劳动 者努力学习并掌握熟练技巧，反之，如果竞争停止，劳动者便没有了学习和创造的热情。 此外，斯密还提出了其他的一些影响竞争的因素：额外的需求可能被掩盖；秘密的技术 优势：给予个人和贸易公司的垄断；公司的专营特权、师徒合同及一切将竞争限制在少 数人之间而不让更多人参加的法律等等。 在斯密的完全竞争模型中，任何有害于自由竞争的行为都应该得到抑制，只有竞争 完全处于由市场这只无形的手掌控时，经济才能达到自我均衡。此时，各个厂商的收益 也达到均衡。人为的通过建立各种法律条文和一些只对某些人有利的优惠措施来限制竞 争，将破坏市场的自发调节作用，最终令国民财富增长缓慢。因此，政府的角色就是做 好经济社会的守夜人。 将斯密的模型扩展到国际竞争中，即可得出一国应充分扩大具有本国绝对优势的产 品( 在斯密的模型中主要体现在国与国之间生产一种产品的劳动生产率的差异) ，其竞争 力更多的体现在直观生产成本的优势上。即一国只有生产自己绝对成本低的产品去进行 交换，才是可行的。斯密的著作尽管没有明确提出竞争力的问题，但通过竞争理论的阐 述也揭示了竞争力形成的一些相关问题。 西安石油大学硕士学位论文 2 1 2 比较优势论与竞争力 比较优势论作为国际贸易的最基础理论，说明了两国间为何会发生国际贸易的问题， 它由古典经济学家大卫李嘉图( d a v i d r i c a r d o ) 提出。李嘉图的比较优势理论是在继承 斯密的绝对优势基础上发展起来的。斯密认为国际分工应按由于地域、自然条件不同而 形成的商品成本绝对差异而分工，而李嘉图认为每个国家不一定生产各种产品，而应集 中力量生产那些利益较大的商品，然后通过对外贸易交换其他商品。在基本要素资 本和劳动力使用不变的情况下，生产总量增加，而由此形成的国际分工对贸易各国均有 利。比较优势论不仅说明了国与国之间同一产业的竞争情况，同时说明了一国间不同产 业的竞争情况。 比较优势论在1 8 、1 9 世纪具有较强的说服力，因当时很多产业处于发展初期，生 产更多的表现为劳动或非熟练劳动密集型，贸易结构反映生产条件的差异，特别是自然 资源和资本的差异。而在资源型产业中，低级要素占绝对优势，反映在产品结构中，主 要是非熟练和半熟练劳动力，技术简单且容易获得，产业的进入门槛较低，竞争主要体 现为价格竞争。此种情况正如许多发展中国家依赖资源出口获得竞争优势。 综上所述，比较优势论基本描述了国际间的产业竞争状况，说明竞争力的来源是各 产业的相对优势。但是它对竞争力与生产成本优势的因果关系并未给予清晰界定。同时 由于模型的高度抽象化，在加入技术、规模报酬、外部性等约束条件后，其竞争力的来 源更加模糊不清。随着社会进步、经济发展，现代产业结构己发生了重大变化，现代产 业的竞争特点也将发生转变，这将需要新的理论来对这一变化做出解释。 2 2 新贸易理论与产业竞争力 2 0 世纪7 0 年代以来，随着国际贸易的发展，由传统的比较优势论推导出的“两利 取重，两害取轻”的逻辑结论，已不能解释当代国际贸易主要发生在发达国家之间及相 同的产业部门内部的事实。对这一现象做出较为充分解释的首推克鲁格曼( e k r u g m a n ) 的规模经济学说。他认为，产业内的贸易主要取决于规模经济基础上的收入递增和产品 差异化。 一个国家的某一产业能够有效发挥出规模效益时，就可以以有竞争力的价格向外销 售产品；而当一个国家的收入达到相当高的水平时，消费者就会表现出多样化的选择， 从而为其他国家提供同类但具有一定特色的商品。规模收益的递增是建立在市场不完全 的假定之上的。由于市场不完全，导致外部性的存在，同比例增加投入要素将带来收益 的超出投入倍的扩大。而这种外部性，克鲁格曼将其归结于技术和资本。技术一般情 况表现为专有知识的“外溢”，资本则有助于市场规模的扩大，也即市场规模扩大，对产 品和要素的需求也增加，从而进一步扩大产出。同时，克鲁格曼认为产业的专业化具有 历史的偶然性，“一定的区位特别是微观工业区位很大程度上具有不确定性和历史依赖 6 第二章竞争力相关理论述评 性，一个产业在某一个国家的集聚，或者一个国家某一产业在特定地区的集聚完全是历 史偶然的使然。”在古典理论中被认为不存在的运输费用，在克鲁格曼的理论中，也被认 为是影响国际贸易的重要因素。在考虑运输费用时，一种商品的进口国市场价格就高于 在出口国的市场价格，这就阻碍了商品价格的均等化，进口价格高，保护了进口国竞争 商品生产者的利益，降低了国际专业化的程度。正是由于运输费用的存在，为了降低生 产成本，将促进企业生产的空问集聚，通过规模经济降低成本，提高国际竞争力。 2 3 产业组织理论与产业竞争力 2 3 1 哈佛学派的竞争观点 哈佛学派的竞争理论重点体现在市场结构对市场绩效的影响上。由于该学派强调调 节市场结构对市场绩效的决定性作用，因此又被称为“结构主义学派”。2 0 世纪3 0 6 0 年代，哈佛大学以梅森和贝恩等人为代表的一批学者在其所形成的比较完整的产业组织 理论中，以新古典学派的价格理论为基础，以实证研究为主要手段，把产业分解为特定 的市场，按结构、行业、绩效三个方面对其进行分析，构造了“市场结构一市场行为一 市场绩效”的分析框架，简称s c p 框架。贝恩认为，竞争是市场结构问题，判断一个 行业是否具有竞争性，不能只看市场行为或市场绩效，而应看该行业市场结构是否高度 集中，是否实际上由一个或数个寡头所控制，此外还要看进入该行业的壁垒是否很高， 以致遏制新厂商进入该行业。总之，哈佛学派主张，为了保持有效竞争，获得令人满意 的市场结果，必需运用竞争政策对市场结构和市场行为进行干预和调节。 一国农业国际竞争力的大小最终要在国际市场得到体现。农业市场竞争力最终要通 过农产品在市场上的份额和盈利来检验和衡量。因此，农业国际竞争力的影响因素最终 是要借助于农业产业组织体现出来，即农产品生产结构和市场结构( s ) 、农业经营主体行 为及竞争地位( c ) 、农业竞争绩效口) 。 2 3 2 芝加哥学派的竞争观点 芝加哥学派又被称为“效率主义学派”。2 0 世纪7 0 年代以来，芝加哥学派的一些经 济学家和法学家( 施蒂格勒、博克、波斯那等) 提出了竞争理论的基本思想和竞争政策 主张，形成了芝加哥学派的竞争理论。该学派竞争理论的基础是经济自由主义思想和社 会达尔文主义，该理论强调市场绩效对市场结构的决定性作用，认为：市场竞争过程是 一个没有国家干预条件下市场力量自由发挥作用的过程，在这一过程中，“适者生存，不 适者死亡”，施蒂格勒称之为“生存检验”。从长期看，在没有人为的市场进入限制的条 件下，市场竞争过程是有效的，它会在很大程度上带来能够保证消费者福利最大化的生 产效率和资源配置效率；因此，国家应该尽量减少对市场竞争过程的干预，把它仅仅限 制在市场竞争过程确立制度框架条件上。芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否 提高了效率，认为即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府管制 7 西安石油大学硕士学位论文 就没有必要。 2 3 3 新奥地利学派的竞争观点 新奥地利学派对应用价格理论分析市场竞争效率和企业组织的效率持否定态度，他 们认为必须对市场的动态过程进行分析，在“过程”中认识竞争和企业家的作用，市场 是一个连续的过程，这个过程的性质无法通过市场结构表现出来，“竞争是在不确定的环 境中，以不完全的信息为前提的。”“推动竞争过程的是企业家。”新奥地利学派的哈耶克 认为，企业之间存在成本差异是必然的，每个企业的成本水平取决于企业家的经验和特 殊知识，即使企业的规模相同，只要有的企业比其他的企业节约资源投入，其平均成本 就会较低，这是垄断先进技术或管理的利益。竞争对生产技术进步的作用是由于每个企 业都要追求一定时期的技术垄断利润。 2 4 波特的竞争力理论 波特有关产业竞争理论的研究最早可追溯到其1 9 8 0 年发表的竞争战略一书，此 书主要谈的是产业结构，以及产业间如何选择最有力的竞争地位。而1 9 8 5 年的竞争优 势主要探讨了企业的竞争优势来源及如何提升此优势的问题，也即价值链理论。真正 对产业竞争力进行全面阐述的是1 9 9 0 年出版的国家竞争优势。此书中建立了波特分 析产业竞争力的理论钻石模型，并在此基础上作了大量的实证分析。 2 4 1 波特理论的特点 首先，波特强调不能离开国家谈论产业竞争力，竞争优势是通过高度的当地化过程 创造出来并保持下去的，国民经济结构的差别、价值观念、文化传统、制度安排、历史 遗产等种种差别都对竞争力有深刻的影响。“国家是企业最基本的竞争优势，因为能创造 并保持企业的竞争条件。国家不但影响企业所作的战略，也是创造并延续生产与技术发 展的核心。”其次，波特的理论是把对外贸易和对外投资结合在一起分析的。竞争者进行 贸易和对外投资的基本动因往往是相同的，企业在本国生产基地的环境中创造并保持基 本竞争优势，依托国家环境制定自己的战略并研制核心产品，设计及开发技术。产业的 本国加工基地一般是生产率最高的生产环节的基地，也是核心技术和最先进技术的基地。 一个国家的本国生产基地往往还对国内相关产业产生极大的积极影响，从而对该国经济 的竞争力带来其他的好处。生产基地所在的国家通常也是净出口国家。本国基地在企业 所有权中占支配地位，其次才是别国的股权持有者。只要当地公司依靠有效的战略、创 造能力和技术控制而保持真正的生产基地特色，那么即便这家公司这家企业被外国投资 者拥有或被外国企业拥有，这个国家也能获得最大的经济利益。再次，波特竞争理论是 以动态化和演进分析为基础的。由于他认为国家在技术创新中具有重要的作用，而技术 创新需要在研究开发、物质资本、人力资本上不断投资，因此要说明为什么这种投资在 一些国家能够不断增加而在另外一些国家则不能，也就是说一个国家如何营造一种环境， 第二章竞争力相关理论述评 使企业在这种环境中有可能比外国同行有更多更快的技术改进和创新。在实际竞争中， 技术进步和技术创新是基本特征，企业并不是被动的把资源转向高回报率的部门，因为 问题实际是企业如何通过新产品和新加工提高回报，而不是转源；企业如何从改变限制 因素中获得竞争优势，企业和国家如何改善要素质量，提高要素效率创造新要素，而不 是仅仅去配置已有的生产要素。动态的观点认为要素是流动的，通过全球战略开发可以 改变要素状况，所以提高要素的使用效率是关键，而研究这些问题对提高一国某些产业 的竞争力至关重要。 2 4 2 钻石模型 波特理论的核心思想集中体现在其菱形钻石模型中，在这个模型中，波特把影响产 业发展的环境因素归结为四项：生产要素国家在特定产业竞争中有关生产方面的表 现；需求条件一本国对该项产业所提供产品或服务的需求如何；相关产业和支持产业 这些产业的相关产业和上游产业是否具有国际竞争力：企业战略、结构和竞争对手 企业在一个国家的基础、组织和管理形以及国内市场竞争对手的表现。( 见下图) 图2 - l 资料来源：波特国家竞争优势 国家竞争力模型 华夏出版社2 0 0 2 年版，第6 8 页。 波特把生产要素细分为人力资源、天然资源、知识资源、资本资源和基础设施，并 进步把它们归类为初级生产要素( b a s i cf a c t o r ) 和高级生产要素( a d v a n c e df a c t o r ) 。初 级生产要素包括天然资源、气候、地理位置、非技术人工和半技术人工、融资等；高级 要素则包括现代化通信的基础设施、高等教育人力及各大学研究所。初级要素和高级要 素的重要区别在于初级要素是“天然”获得，或付出极小的代价即能拥有，而高级要素 9 西安石油大学硕士学位论文 一般需要长期和不间断的投入。随着现代科技的发展，初级要素在生产成本中所占的比 重愈来愈低，与之相反，高级要素的重要性与日俱增。这是因为高级要素的“创造”需 要长期大量的投资，而且高级要素一般较难从公开市场获得，存在市场“失效”问题。 同时，波特还对生产要素的分类提出了第二种方式，即依据专业程度分为一般性生产要 素和专业性生产要素，显然专业性生产要素类同于高级要素。虽然高级要素和专业性要 素构成了某一产业的竞争优势，但如果他们不能持续升级和维持专业化，其对竞争优势 的价值会越来越低。“知识与技术型人力资源虽是提升竞争条件的两大条件，却也是贬值 最快的两个条件。” 需求条件是产业获取竞争优势的第二个关键要素。“几乎每一种产业都可以看到母国 市场的影响力。内需市场借着它对规模经济的影响力而提高了效率。”关于国际竞争的需 求，可以分为三方面内容：第一是需求特征。在绝大多数产业中，市场需求可以被细分 为各个小组，当一个国家的内需市场和国际市场的主要需求相同，而其他国家却没有这 个条件时，这个国家的厂商就比较容易获得竞争优势。此外如一国的需求比较挑剔或是 具有特有的偏好，也将激发本国企业不断创新，从而带动产业的不断升级。“这种国民偏 好不仅是国家产业具有高度竞争力的原因，有时也是产业竞争力带来的效果。”同时，这 种挑剔型的需求也会引发超前需求，这将更进一步提升企业的竞争优势。第二是需求规 模和需求拉动形式。当代市场经济的基本特征体现为以需求为导向的经济，需求规模以 及需求带动引发的示范效应一定程度上也刺激了竞争优势的形成，但是否能形成持久的 竞争力还需本国“更精致、更先进”的需求相配合。第三是需求的国际化。一国的需求 方式会随着本国人员在国际上的流动而传导到国外，只要一国对外开放程度越高，其产 品就越容易适应国际竞争。 相关和支持性产业对竞争力的影响主要体现为互相促进和优势扩大的作用。在此波 特提出“产业集群( c l u s t e r ) ”概念，也即“一国之内的优势产业以组群的方式，借助各 式各样的环节联系在一起，而不是平均分散在经济体中。产业集群是相关产业的紧密结 合。”有竞争力的本国产业通常会带动相关产业的竞争力，因为它们之间的产业价值相 近，可以合作、分享信息，甚至在电脑、设备和应用软件等方面都能互补，这种关系也 形成相关产业在技术、流程、销售、市场或服务上的竞争力，反之亦然。 企业战略、企业结构和同业竞争。从企业的战略来看，公司目标受到所有权、所有 者动机、债权持有者动机、公司管理的特征和对高级管理人员的激励方式的影响。在企 业的组织方面，国家环境对其有明显影响，结果不同的劳动组织形式产生了不同的效率， 形成竞争力的差异。同时国内竞争的活跃程度与产业竞争优势的创造和保持有着密切的 联系，国内竞争不仅对创新带来压力，而且还促使企业去探寻提升竞争优势的方式。在 国内竞争中，企业必须不断的采取新的经营方式来应付竞争局面，从而不断塑造自己， 而新的经营形式对于提高竞争优势、更新竞争优势来源又是关键，它会对一个产业的技 术创新产生推动作用。 1 0 第二章竞争力相关理论述评 2 5 农业竞争力模型 中国人民大学陈卫平( 2 0 0 2 ) 在农业国际竞争力理论初探一文中，认为农业国际 竞争力的本质是农业的比较生产率，而影响农业竞争力的因素包括价格因素和非价格因 素。其中非价格因素又包括农产品的品质、品种、营销等。运用波特的国家钻石模型并 结合农业再生产自身的特点，建立农业国际竞争力的一般模型：( 1 ) 农业生产要素条件， ( 2 ) 农产品需求状况，( 3 ) 相关和支持性产业发展状况，( 4 ) 农业经营主体的状况，( 5 ) 机遇，( 6 ) 政府行为。根据以上分析，梳理出一个很清晰的农业国际竞争力分析框架。 即农业国际竞争力的实质是农业的比较生产率，决定农业比较生产率的最为关键的因素 有：农业生产要素条件、农产品需求条件、相关产业和支持产业发展状况、农业经营主 体状况、机遇和政府行为等六个方面。其中，机遇和政府行为对农业国际竞争力的作用 是通过影响前四大因素来实现的。农业国际竞争力在国际市场竞争中直接表现为农产品 的市场竞争力，而农产品的市场竞争力由农产品价格因素和非价格因素所决定的。 2 6 产业竞争力的构成要素和评价原则 从产业竞争力的涵义看，产业竞争力是产业内企业竞争优势的集中体现，是企业创 新升级的前瞻。影响产业竞争力的主要因素有三个方面，分别为产品竞争力、产业市场 竞争力、产业生产要素竞争力。产品竞争力主要用来反映产品在技术、管理方面的优势， 是产业提高市场竞争力的先决条件：产业市场竞争力反映产业资源，产品的市场竞争优 势，既能反映前期产业提高产品竞争力的成效，也可为进一步提高整体竞争力提供物质 基础：产业生产要素竞争力反映产业劳动力、资金方面存在的竞争优势，是产品竞争力 提高的基础。 要评价产业竞争力，首先需要明确评价的原则。一般原则如下： 第一，代表性原则。该原则要求在相互联系和制约的评价指标中选择少数几个有代 表性、蕴含信息量大的指标。 第二，系统性原则。该体系应是一个完整的体系，各评价指标之间应是有机联系的， 指标的总体应能够反映产业竞争力的整体状况和水平。 第三，可比性原则。评价指标的选择要考虑到能够比较，才能更好地评价。指标的 可比性越强，评价结果就越可靠。 第四，可操作性原则。评价指标的选择应充分考虑实际操作中的效果，即指标数据 要易于采集，计算方法要易于操作，各评价指标及相应的计算方法及各项数据都要标准 化、规范化。 西安石油大学硕士学位论文 第三章陕西苹果业发展的现状 3 1 陕西苹果栽培、生产现状 陕西已经成为全