（科学技术哲学专业论文）企业文化对技术创新的效应研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 企业文化首先以经验形态出现，实践于知名的企业，在2 0 世纪7 0 年代末、8 0 年 代初，美国对它进行理论研究，理论上开始成熟。研究表明：企业文化对企业管理作用 微妙，是企业管理理论的新的发展。本文意在讨论企业文化对技术创新的影响。由于 自企业文化理论诞生以来，没有谁对它下确切的定义，因此，对其内涵的界定争论不休， 于是，产生了“精神现象说”、“总合说”、“三层次说”、“四层次说”等不同的学说的分 歧。我们把它们综合界定为：企业文化是企业精神现象通过媒介在企业内的外显， 在企业外的蔓延，是企业经营生活的模式。其结构复杂，即隐显结构、四层次结构， 具有统一思想，激励职工进步等功能。它对技术创新产生直接或间接的影响，表现 在两者的辨证关系上，企业文化是技术创新的土壤，是技术创新的基本力量，反过 来，技术创新也培植、丰富、发展企业文化，促进企业文化变革以适应技术创新。 为了进一步弄清企业文化对技术创新产生的重大影响，我们找到了企业文化作用于 技术创新的方式，它是以人为中介的，一端是企业文化，另一端是技术创新。企业 文化塑造人、培养人，对人的思想行为进行导向，从而影响技术创新。企业家精神 导向就是培养职工具有强烈的竞争意识，鼓励他们解放思想，放下包袱，努力为企 业创造佳绩。还通过人力资源导向和r d 管理导向，充分发掘职工的积极性和创 造性；企业文化的经营哲学直接决定了r d 的价值取向。其作用究竟有多大，我 们采用了中外学者对企业文化与经营业绩的研究结论，有力地证明企业文化是决定 企业兴衰的关键因素，是技术创新的重要环境。技术创新是我国在科技方面努力追 求的目标，但是，还是做得不尽人意。本文从企业文化视角，分析了它存在的障碍， 其中包括生产经营管理思想落后、企业怕承担技术创新的风险、职工科技素质偏低， 缺乏积极向上的企业精神气质、过分重视人情、知识产权保护意识淡薄等，都不同 程度地阻滞了技术创新。为了消除这些障碍，借鉴中外企业文化管理的成功经验， 走出企业文化建设的十大误区，重建创新型企业文化以推动技术创新，是企业的最 佳选择。 我们的结论是：企业文化与技术创新关系密切，相互依存、相互影响、相互作 用。企业文化对技术创新有双重作用，促进或阻滞技术创新，关键在于企业文化是 否健康。因此，建设健康的企业文化是创新型企业文化的基本要求。 关键词：企业文化，技术创新，效应，系统 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t c o r p o r a t i o nc u l t u r ea p p e a r e df r o me x p e r i e n c e ，p r a c t i c e di nf a m o u se n t e r p r i s e s a t t h ee n do f19 7 0 sa n dt h eb e g i n n i n go f1 9 8 0 s , a m e r i c ab e g a nt os t u d yi ti nt h e o r y i t b e c a m em a t u r e i ti ss h o w nt h a tc o r p o r a t i o nc u l t u r eh a sas u b t l ee f f e c to ne n t e r p r i s e m a n a g e m e n tt h e o r y t h i sp a p e rw i l ld i s c u s st h ee f f e c to fc o r p o r a t i o nc u l t u r eo i l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s i n c et h et h e o r yo fc o r p o r a t i o nc u l t u r ew a sb o r n ，t h e r eh a sn o t b e e nad e f i n i t ed e s c r i p t i o na b o u ti t ，s op e o p l eh a v ed i f f e r e n tv i e w p o i n t sa b o u ti t sc o n t e n t f o rt h i sr e a s o n ，“s p i r i tp h e n o m e n o nt h e o r y ”，“c o n f l u e n c et h e o r y “t h r e e l a y e r t h e o r y ”“f o u r - l a y e rt h e o r y ”c o m ei n t ob e i n g w ed e f i n ec o r p o r a t i o nc u l t u r ei st h e a p p e a r a n c eo fe n t e r p r i s es p i r i tp h e n o m e n o n ，t h ee x t e n ti nt h eo u t e ro fe n t e r p r i s e s t h e s t r u c t u r eo fc o r p o r a t i o nc u l t u r ei sc o m p l i c a t e d t h a ti s i m p l i c i to re x p l i c i ts t r u c t u r e ”， “f o u r - l a y e rs t r u c t u r e ”i th a st h ee f f e c tt ou n i f yt h et h o u g h t sa n de n c o u r a g ew o r k e r st o m a k ep r o g r e s s ，a n dh a sad i r e c to ri n d i r e c te f f e c to nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e s ee f f e c t s e x i s ti nt h ed i a l e c t i cr e l a t i o nb e t w e e nt h e m ，o nt h eo n eh a n d ，c o r p o r a t i o nc u l t u r ei st h e s o i lo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，i st h ef u n d a m e n t a li m p e t u so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，o n t h eo t h e rh a n d ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a nc u l t i v a t e ，e l u s e ha n dd e v e l o pc o r p o r a t i o n c u l t u r e ，p r o m o t et h ec h a n g eo fc o r p o r a t i o nc u l t u r et oa d a p tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i n o r d e rt og r a s pt h ei m p o r t a n te f f e c to fc o r p o r a t i o nc u l t u r eo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w e f i n do u tt h ew a yc o r p o r a t i o nc u l t u r ea f f e c t st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h a ti sp e r s o n sa r e m e d i ab e t w e e nc o r p o r a t i o nc u l t u r ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c o r p o r a t i o nc u l t u r ea l t e r s p e r s o n s ，c u l t i v a t e sp e r s o n sa n dl e a d st h e i rt h o u g h t sa n db e h a v i o r st oa f f e c tt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h el e a d i n go fe n t r e p r e n e u r ss p i r i ti st oc u l t i v a t eas t r o n gc o m p e t i t i o n c o n s c i o u s n e s so fw o r k e r s ，e n c o u r a g et h e mt ol i b e r a t et h e i rt h o u g h t s ，l a yd o w nt h e i r b u r d e no ft h o u 【g h t ，a n dd ot h e i rb e s tt oc r e a t eg o o da c h i e v e m e n t sf o rt h e i re n t e r p r i s e i n a d d i t i o n , c o r p o r a t i o n sm a k ee n o u g hu s eo ft h e i ri n i t i a t i v ea n dc r e a t i v e n e s sb yh u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n ta n dr & dm a n a g e m e n t t h ep h i l o s o p h yi nc o r p o r a t i o nc u l t u r e d e c i d e st h eb a s i cd i r e c t i o no fr dv a l u e 。w ew a n tt ok n o ww h a ti t sf u n c t i o ni s a n d a d o p tt h er e s e a r c hc o n c l u s i o nb ym a n yc h i n a sa n df o r e i g nr e s e a r c h e r s ，i nw h i c h c o r p o r a t i o nc u l t u r ei sc o n n e c t i v ew i me n t e r p r i s ea c h i e v e m e n t s i tp r o v e dc o r p o r a t i o n c u l t u r ei sak e yf a c t o rw h i c hd e c i d e st h ev i c t o r yo rf a i l u r eo fa ne n t e r p r i s e ；w h a ti sm o r e ， i ti si m p o r t a n te n v i r o n m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni st h ea i m o fo u rc o u n t r yi ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , b u tw eh a v en o tr e a l i z e di ty e t t h i sp a p e r 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a n a l y z e si t so b s t a c l e sf r o mc o r p o r a t i o nc u l t u r e ，i n c l u d i n gt h eb a c k w a r do f p r o d u c t i o na n d m a n a g e m e n t ，f e a ro ft h er i s k sa tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w o r k e r s l o wa b i l i t yi ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g y , l a c ko fa c t i v es p i r i to fe n t e r p r i s e ，p a y i n gt o om u c ha t t e n t i o nt op e o p l e s e m o t i o n , l a c ko ft h et h o u g h tt op r o t e c ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n ds oo n t h e ya l ld e l a y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t os o m ee x t e n t o u rb e s tc h o i c ei st oe l i m i n a t et h e s eo b s t a c l e sb y d r a w i n gl e s s o n sf r o mi n t e r n a la n de x t e r n a lc o r p o r a t i o nc u l t u r em a n a g e m e n t ，a n dg e to u t o ft h ee r r o rr a n g e si nt h ec o n s t r u c t i o no fc o r p o r a t i o nc u l t u r es oa st op r o m o t et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n w em a k eac o n c l u s i o nt h e r ei sac l o s er e l a t i o nb e t w e e nc o r p o r a t i o nc u l t u r ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e yd e p e n do ne a c ho t h e rf o re x i s t e n c e ，i n f l u e n c ee a c ho t h e r a n di n t e r a c t c o r p o r a t i o nc u l t u r eh a sd o u b l ee f f e c t so nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n - - p r o m o t e o rd e l a yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h ek e yq u e s t i o ni sw h e t h e rc o r p o r a t i o nc u l t u r ei s h e a l t h yo rn o t a sr e s u l t ，c o n s t r u c t i n gah e a l t h yc o r p o r a t i o nc u l t u r ei st h ef u n d a m e n t a l r e q u i r eo f c r e a t i v ec o r p o r a t i o nc u l t u r e k e y w o r d s ：c o r p o r a t i o nc u l t u r e ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，e f f e c t ，s y s t e m 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重迭太堂或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 要铸违 签字日期：叼年j 月够日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权重废盔堂可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 ， 不保密( 何。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：是锷连 导师签名 签字日期：砌年争月够日 | 芬以 签字日期：刎年广月刀日 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出 技术创新与企业文化是企业发展不可或缺的两个重要方面。技术创新是企业活 力的源泉，是企业在激烈多变的市场竞争中谋求生存发展的必然选择，是经济发展 的灵魂和提高劳动生产率、占领市场制高点的基本驱动力。谁拥有的技术创新能力 和技术创新成果最多，谁就有能力占领市场，分割市场利润，战胜竞争对手。否则， 就会无情地被市场淘汰。因此，技术创新是企业发展壮大的硬件。而企业文化以企 业价值观为核心，给人们的思想、行为提供了一个可选择的模式，为技术活动的展 开提供了精神支柱和智力支持，它构成了企业技术创新的精神文明基础，是企业发 展壮大的软件。企业文化越是深厚，对技术创新的影响就越是巨大。一个弱文化的 企业，往往表现为企业价值观模模糊糊，造成人们思想、行为游离于是是非非之间， 使企业发展模棱两可，方向难辨。这样，会让企业错失发展良机。为了避免这些不 必要的损失，加强企业文化建设，建设一种对市场反应迅速、应变灵活的企业文化， 以促进企业管理水平的提高和技术创新的层出不穷，乃是建立现代企业的当务之 急。 研究企业文化对技术创新的影响，是企业积极开展技术创新的需要。技术创新 与企业文化，两者密不可分。一般说来，优秀的企业文化能促进技术创新，落后的 企业文化会阻碍技术创新。这是因为企业文化作为社会总文化的一个分支，即亚文 化，同样具有文化的基本功能。社会文化可以概括为四大功能：一是记录、储存、 加工和承传社会信息；二是影响制约人们的认识活动和认识结果；三是调控社会实 践和人与人之间的关系；四是超过现实的局限性创造出新的观念世界和新的理想世 界。这些功能对技术创新发生作用，有的是直接的，有的是间接的：有的是积极的， 有的是消极的。多半情况下，企业文化对技术创新的影响是隐蔽的、潜移默化的， 以致不易于被人们直接感觉到而常常被忽视。要把企业文化与技术创新的关系讨论 清楚，不去调查研究，不去探讨相关的理论，犹如一个学游泳的人只在陆地上学习 游泳的理论而不下水一样，是永远捉摸不透其中的奥妙的。为了找到第一手资料， 为了发现充足的理论根据，论证企业文化对技术创新的重大影响，分辨企业文化哪 些要素对技术创新产生正效应，哪些产生负效应，它们是如何产生作用的，“不入 虎穴，焉得虎子”? 非对企业文化和技术创新的本质调查研究不可。 “创新”是这个时代的主旋律，研究企业文化对技术创新的作用，是时代赋予我 们的使命。我们正面临着全面推进小康社会建设的任务，在这么一个人口多、底子 薄、相对资源缺乏、技术水平低下、发展极不平衡的国家里进行建设，不开展大刀 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 阔斧的技术创新、技术革命，就难以赶上发达的国家，“小康社会”的理想就会落空。 因此，研究技术创新不仅有重大的经济意义，而且有着深远的政治意义。 影响和制约企业技术创新的因素固然很多，有主观原因，也有客观原因。技术 创新是一个客观过程，要受自然规律的制约，同时，又离不开充分发挥人的主观能 动性的作用，而人的主观能动性发挥的大小取决于人的综合能力。这种综合能力正 是单个人的文化外泄。世界著名的文化学家怀特在文化科学人和文明的比较 研究中指出：“每个人都降生于先于他存在的文化环境中，当他一来到世界，文 化就统治他，伴随着成长，文化赋予他语言、习惯、信仰、工具等。总之，是文化 向他提供作为人类一员的行为方式和内容。”文化影响人的行为方式和内容，因而， 也就影响着由人来执行的技术创新。技术创新的执行者充当企业文化与技术创新的 媒介。基于此，研究企业文化对技术创新的影响，更有利于把遵循客观规律和充分 发挥主观能动性结合起来。 研究企业文化对技术创新的影响，有利于消除企业文化建设和技术创新中的误 区。世界经济正在向一体化方向发展，而且还在不断地加强，科技发展日新月异， 我们处在新一轮竞争的沙场中，面对这种无情无义的挑战，许多优秀的企业不惜千 金派遣企业家、技术专家到海外寻求发展壮大企业的良方良策，学习西方国家的管 理经验，研究他们技术创新的路子，把他们获得的宝贵经验带回国内，曾掀起过学 习企业文化和技术创新的高潮，在上个世纪9 0 年代，可谓如火如荼。由于生吞活 剥地把企业文化与技术创新介绍给国内，没有正确地认识企业文化与技术创新的关 系，又没有很好地把国内情况与外国的情况结合起来，结果国内企业发展参差不齐， 出现了许多问题。国内很多企业不仅搞了“技术创新工程”，而且也抓了企业文化建 设，然而，却忽视两者之间的内在联系，常把它们当作企业的“两张皮”，活生生地 把它们分开。一提到技术创新，就只注重加强人员的培训、资金的投入、技术设备 的引进，而很少问津企业文化在其中所起的柔性作用。另一种情况恰好相反，虽然 重视企业文化建设，却迈进了一个误区，重理论建设，轻企业文化的实践；重形式， 轻内容；重文化生活娱乐，轻价值观的正确引导。尽管各个企业搞得轰轰烈烈，但 看不到对技术创新的促进作用。要走出误区，只有深入研究企业文化与技术创新理 论，掌握企业文化的本质，把握技术创新的规律，才能保证把两者自觉地结合起来， 使两者在互相促进中向着高层发展。 企业文化理论是当前管理科学最人格化的管理理论，是管理学的前沿理论之一。 研究它与技术创新的关系是丰富发展企业文化理论的必然选择。自亚当斯密创造 古典经济学以来，关于管理方面的理论甚多，有泰勒的科学管理理论，梅奥的行为 科学理论等。这些理论强调的不是“以物为中心”，就是强调“以人的行为为中心”， 都忽视了对人的精神力量的挖掘和人的终极关怀。企业文化理论不仅继承了传统管 2 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 理理论的优秀成分，而且还克服了那些理论的不足，补充了不曾为它们所拥有的崭新 的成分，使企业管理有了革命性突破，是企业管理理论发展的新阶段。 但是，任何再完美的理论都有待于发展创新是任何一个理论的品质。牛顿理论在 当时可谓完美无缺，能够科学地解释海洋的潮汐，预测了天王星的位置，被许多科学家 奉成圭臬，在宏观领域是非常正确的，但是在微观领域显得一i i , 有余而力不足，不得不让 位于爱园斯坦理论。企业文化理论诞生于特定的历史条件，凝结着研究者的智慧和汗 水，是先进管理经验的概括和总结，但是，世界在变化，该理论产生的条件在变化，甚至 有的将不复存在，这样就动摇了理论产生的根基，迫使理论加强“自身修养”建设。 任何新理论都不是凭空产生的。牛顿说：“我之所以比别人看得更远些，那是我 站在巨人的肩膀上。”这话表明新理论是在旧理论的基础产生的。我们要丰富、发 展企业文化理论，就必须深入系统地研究它，通过与其它同类理论的比较，发现其 优劣，只有首先找到其中存在的问题，才能有的放矢去寻求解决问题的方法，最后 解决它们；只有找到理论新的切入点，才能产生新的观点，发展原有理论：只有不 断地研究企业文化理论，才能有鉴别地吸取其中的精华，滋养新的理论胚胎，推陈 出新。 基于以上的各种需要，研究企业文化对技术创新的影响，无论对理论发展，还 是对技术创新的实践不无裨益。 1 2 相关研究现状 第一次产业革命之后，以蒸汽机为动力的采矿、纺织、交通部门的企业层出不 穷，伴随着企业而产生的企业文化，渗透于这些企业之中，对企业的生产、经营、 管理产生一定的影响，因为当时其作用不甚明显，还是未引起人们关注。但是，到 二次世界大战之后，人们对企业文化的注意像发现不明飞行物一样好奇。因为美国 受到石油危机的冲击，停滞不前，而战败的日本，在自然资源相当缺乏，国内市场 非常狭小的情况下，居然在废墟上崛起。在2 0 世纪7 0 年代，日本经济发展速度赶 上美国，到8 0 年代超过美国，特别是它的电子和汽车工业走俏全球，对美国和西 欧构成严重的威胁。许多美国学者和经济学家，把目光转向日本，他们不远万里来 到日本，探究日本经济腾飞的奥妙。研究发现，日本的许多设备都是从美国进口的， 设备不是原因。美国学者又把目光投向日本的企业管理，想从管理方面找到日本成 功的秘密，然而，考察结果让他们失望，日本企业管理的硬件是从美国引进的，并 没有什么高深的理论。经过层层分析，获悉了日本丰田汽车公司的创始人之一藤泽 武夫道出的玄机，日本管理与美国管理9 5 相同，所不同的只有5 ，而恰恰这5 正是日本经济取得突飞猛进的真正原因。这5 就是企业文化。 企业文化理论有四部奠基之作，它们是： 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 第一部，1 9 8 1 年出版的z 理论美国怎样迎接日本的挑战，其作者是美籍 日裔学者威廉大内。他认为，面对日本挑战，美国应从日本成功的经验中吸取有益 的东西，而不是简单的模仿。该书强调美国企业向日本企业学习的重点是充满于日 本企业的信任感、亲密度和凝聚力。 第二部，日本企业管理艺术是由美国哈佛大学和斯坦福大学的两位教授理查 德帕斯卡尔和安东尼阿索斯合着的。该书把日本的管理提升到艺术的高度来研究， 认为任何企业的成功都必须抓住7 个相关的变量。这7 个变量的第一个字母都是s ， 所以称为“7 s 型”。它们是指：战略( s t r a t e g y ) ，结构( s t r u c t u r e ) 、制度( s y s t e m ) 、 人员( s t a f f ) 、作风( s t y l e ) 、技能( s k i l l s ) 、崇高目标( s u p e ro r d i n a t eg o a l s ) 。他们认为， 与日本企业相比，过分地重视三个硬件战略、结构、制度。而日本企业在不否 定三个硬件的基础下，兼顾其它软件，因而显得生机勃勃。 第三部，1 9 8 2 年出版的公司文化，由哈佛大学教授特伦斯迪尔和麦金赛咨 询公司顾问阿伦肯尼迪合著。书中提出了“杰出而成功的公司大都有强大的企业文 化”的命题。此书的出版标志着企业文化的诞生。他们通过调查研究得出结论：企 业文化不仅影响整个企业，而且也影响企业的每个职工，是通过以下5 个要素发生 作用的。企业文化的5 个要素是：企业环境、价值观、英雄人物、礼节与礼仪、文 化网络，其中突出价值观是企业文化的核心。 第四部，1 9 8 2 年出版的寻求优势美国最成功公司的经验，作者是托马 斯- j 彼得斯和小罗伯特沃特曼。他们反复思考：为什么二战以后，日本的企业管理 非常成功，而美国的企业事倍半功? 他们查阅了2 5 年的报刊和出版物，选出了4 5 家有益的革新公司进行研究，描述了这些公司的共同特征，归纳为8 条：( 1 ) 行动 迅速、决策果断：( 2 ) 接近顾客，以优质产品和优质服务维持优势；( 3 ) 锐意革新， 全力支持敢闯敢做的革新者；( 4 ) 珍视企业最为宝贵的资源人，通过人的潜能 的发挥来提高生产率：( 5 ) 以价值准则为中心，把公司内部的各种力量凝聚到企业 目标上来；( 6 ) 扬长避短，开展多角经营，增强应变力；( 7 ) 简化组织结构，减少 之间层次；( 8 ) 宽严相济，张弛有节，注重管理艺术。 企业文化理论经历2 0 世纪8 0 年代的热潮后，到9 0 年代企业文化已经普及，开 始由理论研究到应用研究的转向。主要沿着四个方向发展。企业文化的理论研究从 对企业文化的概念和结构的研究发展到对探讨企业文化在管理中发生作用的内在 机制的研究。如，新企业文化。1 9 9 1 年，密歇根大学的k i ms k a m e r o n 和s a r a h j f r e e m a n 发表了文化的和谐、力量和类型：关系与效益的研究。他们用调查的 方法研究了文化的整合、文化力量和文化类型与组织效益之间的关系。1 9 9 2 年，英 国的j a i 出版社出版了组织变革与发展，其中有三篇论文是关于企业文化测量 的。1 9 9 2 年r o g e r h a r r i s o n 和h e r b s t o k e s 出版了关于企业文化诊断和评估的手册诊 4 重庆大学硕士学位论文 i 绪论 断企业文化量表和训练手册，他们确定大部分企业都有四种文化。 从以上情况看来，外国企业文化研究走的是一条理论研究与应用研究相结合、 定性研究与定量研究相结合的道路。 而我国企业文化理论研究分为三个阶段：一是自发实践阶段。1 9 7 8 年，我国实 行改革开放政策，设立了深圳、珠海、汕头、厦门四个经济特区，把特区作为“管 理”窗口，引进外国先进的管理经验和技术。在特区里，开始学习日本、美国和西 欧的企业管理方法，主要学习他们的管理制度，学习时没有自觉目的，只作尝试。 第二阶段是理论研究、介绍阶段，并初步形成具有本土特色的企业文化理论。在理 论研究上，2 0 世纪8 0 年代末，翻译了外国，尤其是美国的企业文化理论，如，三 联书店出版的企业文化等。研究方法多半是“思辨”，因而重理论轻实践，侧重 介绍外国相关的理论成果。2 0 世纪9 0 年代，张德、刘冀生专门研究中国企业文化， 出版了中国企业文化现在与未来，继承外国企业文化研究成果，从本国实 际出发，阐明了企业文化内部结构及其功能，奠定了中国企业文化理论基础。第三 阶段是应用研究阶段，到2 0 世纪末，不少学者转向了企业文化的应用研究。1 9 9 5 年，盛亚在科技管理研究上撰文企业文化与技术创新( 5 ) 。他从企业文化 的四个维度出发，以例证分析了企业文化对技术创新的影响；而许箫迪、王子龙、 谭清美( 2 0 0 2 5 ) 重点研究了企业文化与技术创新的互动关系。这些算得上是从比 较微观的角度，探讨了企业文化与技术创新的规律。2 0 0 0 年7 月，在中国人民大学 召开了“第四届海峡两岸中华文化与经营管理学术研讨会”。学者周施恩提出了建设 中国企业文化应做到“以我为主”、“兼顾四方”的观点。贾春峰教授在企业文化 上撰文指出，企业文化的独特性越来越表现企业的差别战略和企业的核心力量。 2 0 0 4 年1 2 月，在八届世界管理论坛上，苏东水教授发表了东方管理文化的发展 及其国际影响的论文，论证了东方管理文化诞生的必然性及其国际影响力。 综合国内外学者对企业文化研究的情况，可以看到他们的研究内容及其丰富： 由理论到应用，由企业文化理论的内在研究到关系研究都有所涉及。但是，都是重 视宏观研究，把企业文化与传统管理结合起来，而很少从微观角度研究企业文化对 技术创新的影响，至今为止，尚未见研究企业文化理论与技术创新关系方面的专着。 这里潜存较高的学术价值。笔者选择它作研究课题，意在抛砖引玉，引发讨论。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文的研究对象是企业文化对技术创新的影响，企业文化是种社会现象，属 于社会意识形态，而技术创新，既是一个技术概念，又是一个经济学概念，它们是 非线性关系。因此，比较复杂。为揭示其内在的互动关系，以及促进它们之间的良 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 性互动，必须从以下内容研究。 绪论是全文的引子，阐述本课题的意义，回顾了企业文化的相关研究现状，为 后面的研究奠定基础。 第二章是企业文化的解析，属于基本理论的介绍，是本文的第二部分不借笔墨 阐释企业文化理论，通过与社会文化的比较，界定了企业文化的基本内涵，也对企 业文化的构成要素进行了综合探讨，从理论角度讨论了企业文化的功能。这些是为 下面的分析提供理论依据。 第三章是论文的核心部分，包括对影响技术创新因素的分析、企业文化与技术 创新的关系、影响我国企业技术创新的文化障碍分析，是对企业文化如何影响、制 约技术创新的理论研究和实证研究，揭示企业文化影响技术创新的途径和方式。 第四章是新型企业文化建设部分，包括建设有利于技术创新的企业文化，这个 部分从介绍国内外企业文化建设成功的经验开始，意在如何走出企业文化建设的误 区，实际上是从正反两个方面总结经验、探索走出一条能够促进企业技术创新的企 业文化建设的新路子来。 第五章是全文的结论。从企业文化理论和实践考察了企业文化对组织效益的影 响，发现企业文化对技术创新作用微妙、影响深刻，它与技术创新关系密切，要成 为技术创新的促进者，则要首先自我创新，建设创新型企业文化。 1 3 2 研究方法 本文的主要研究方法有： 文献研究法。研究国内外相关的文献以找到支持本论文观点的理论依据。 比较研究法。侧重日美企业文化建设和取得的创新成就，以发现它们的互动规 律。 归纳与演绎法。它们是两种常用的科学研究方法，如人的两足对于行走一样， 缺一不可。 1 4 本文的创新之处 本文的创新之点有： ( 1 ) 研究的角度创新。谈企业文化与管理的文章很多，多半都是从宏观领域这 个角度进行研究，而本文把它与技术创新联系起来探讨是个较新的发现和尝试。 ( 2 ) 研究内容稍有创新：首先，对技术创新的解析方面，一般说它是一个经济学 过程概念，或者是一个技术概念，而笔者从文化功能角度，提出了“技术创新是企业文 化的外化和派生”的观点。其次，对技术创新与企业文化的互动关系论证时，发现了它 们循环促进，螺旋式运动发展规律，并以运动图式来表示。 6 重庆大学硕士学位论文2 企业文化的解析 2 企业文化的解析 一般认为，企业文化的实践产生于日本，而理论研究成熟于美国，到2 0 世纪 8 0 年中晚期传入我国。 自其诞生以来，它就受到国内外学术界的广泛关注，吸引学者深入讨论，同时， 也波及到了追求上进的企业。它们如获至宝，对企业文化理论十分珍惜，纷纷打出 了以企业文化重塑企业灵魂，做强做大企业规模；有的把稍取得的一点企业业绩牵 强附会地归功于企业文化；有的企业文化标语满天飞扬，以此来诠释企业文化。为 何这样千差万别，只因对企业文化的观察点不同罢了，以致造成“横看成岭侧成峰， 远近高低各不同”的结果。因此，深入研究企业文化对技术创新影响之前，有必要 澄清“什么是企业文化”这个问题。由于企业文化是社会文化在企业中的渗透，是社 会文化特殊的组成部分，研究企业文化弄清它的来龙去脉之前，说说社会文化自然不 可避免。 2 1 社会文化 “文化”是个外延十分宽泛的词汇正因为如此，对它内涵的界定常常仁者见仁， 智者见智，歧义丛生。据统计，自1 8 7 1 年英国文化学家爱德华泰勒在原始文化中 第一次给“文化”下定义以来，从辞源学、哲学和社会学等角度给定义的，有3 0 0 多 种，可谓蔚为壮观。我们今天所用的“文化”词是从西方传入的。英文、法文中的 c u l t t t r e 、德文中的k u l t u r 正是我们今天在用的含义，源于拉丁语c u l t u r a 。拉丁语中 的c u l t u r a 有两种基本意义：是为敬神而耕作；二是为生计而耕作。这是西方的文 化概念最原始的含义。由此可知，文化是与自然界自然存在物相对应的概念。如一 块天然石头总只能是石头，两经过人类打制、磨制过的石头不仅是石头，而是人类 文化。看来，文化就是自然物的人类印记。凡是留下人类思想、行为烙印的存在物， 都叫文化。因此，爱德华泰勒把文化定义为：“知识、信仰、艺术、道德、法律、 习俗以及包括作为社会成员的个人而获得的其它任何能力、习惯在内的一种综合 体。”这个文化定义对当时乃至以后产生了巨大的影响。 至2 0 世纪5 0 年代，美国学者a 克罗伯在前人的研究基础上，又提出了影响深 广的文化概念。他认为现代意义的文化，应该包括五种含义：( 1 ) 文化应该包括行 为模式：( 2 ) 模式无论外延还是内涵，都可由后天获得，学习的方式是通过人工构 造的符号系统；( 3 ) 模式物化体现于人工制品中，因而这些制品也属于文化；( 4 ) 历史上形成的价值观，乃是文化的核心；( 5 ) 文化系统既是人类实践活动的产物， 又是限制人类活动的原因。 重庆大学硕士学位论文 2 企业文化的解析 除此之外，不同的学派对文化下了定义，有的人偏重于文化观念的作用，把文 化定义为观念之流；有的人侧重于社会规范的作用，认为文化是人类群体的生活方 式或共同遵守的行为模式；有的侧重于人在文化中的作用，把文化看成是人类创造 的第二自然，这些观点颇具独立见解，不过，不甚全面，有的只看到了文化的可见 的一面，有的只看到了文化抽象的性质。 而在我国，“文化”一词最早见诸周礼，有“观乎人文，以化成天下”之句，意 旨根据人类社会发展的需要，来改造自然和社会。其中的“人文”就是指文化典籍、 风俗习惯。西汉刘向在说苑丰旨武中也有一段关于文化的话：“圣人之治天下， 先文德而后武功。凡武之兴，为不服也，文化不改，然后加诛。”这里的文化是观 念教化与社会意识形态，有类似今天的思想政治教育。 对文化的定义一直没有定论，而今天在用的“文化”含义是1 9 世纪末由学者从日 文中转译过来的，与古籍历来的解释有差别。学者们就此展开过无数次唇枪舌剑的 争论。陈独秀在新青年上发表了东西文化根本讲点一文，都提及了文化问 题。同时期的梁漱溟在东西文化及其哲学中指出文化乃是“生活的样式”。他把 人类生活分为精神生活、物资生活和社会生活。由于他的权威影响了后世学者研究。 这个定义把文化的范围揽得过宽，把政治生活亦揽入其中，混淆了文化与社会生活 的界限，不利于文化本身的研究和发展。这个问题到毛泽东在新民主主义论中 论及文化时，才彻底把文化同经济、政治厘清。他说，“一定的文化是在一定的社 会政治和经济在观念形态上的反映。” 据上述观点，我们可以把文化定义为：文化是在一定社会基础上形成的精神生 产的形式、方法、手段、成果和传播精神产品的载体。 2 2 企业文化的内涵 企业文化是在一定社会经济背景下形成的一种亚文化，既具有社会文化的共同 本质，有具有其特殊性。所以，我们即使完全掌握了社会文化的含义，也不能因此 推知企业文化的内涵。要准确地把握它，如果不讨论国内外学者相关的研究成果， 那只能产生“井蛙之见”。为避免这种不良结果，还是来讨论百家争鸣的意见。 在国外，威廉大内在z 理论美国企业如何迎接日本挑战中指出，“一个公司 的文化就是由传统氛围构成，包括一个公司的价值观，诸如进取、守势、灵活。这 些价值观就构成了员工活力、意见和行为规范。 阿伦肯尼迪和特伦斯迪尔认为，企业文化是由企业环境、价值观、英雄人物、 仪式典礼、文化网络等要素构成。 哈佛大学商学院管理行为和领导科学权威约翰科特认为，企业文化“通常指一 个企业中各个部门，至少是企业高层管理者们所共同拥有的那些价值观和经营实 s 重庆大学硕士学位论文 2 企业文化的解析 践。帕 在国内，虽然研究起步较晚，但是党的十一届三中全会一确立改革开放政策， 人们的思想就异常活跃，企业和职工追求经济效益，在这种情况下，学术界、企业 界对企业文化的研究已达到炙手可热的地步，他们根据各自的感想描述了企业文化 的特征，于是，国内对企业文化的理解和表达五花a f 3 。 我国著名的经济学家、清华大学教授魏杰认为，企业文化是企业奉行并付诸实 践的价值理念。谢恩认为企业文化是指“在一定经济条件下，通过社会实践所形成 的并为全体成员共同遵守的共同意识、价值观、职业道德、行为规范和准则的总和。” 甚至还有学者认为，企业文化是外显文化，如，厂房、厂徽、厂歌、标语和内显文 化的结合体。凡此种种，不一而足，争论的结果大致可以分为几类： ( 1 ) 精神现象说。企业文化是企业生存和发展中的精神现象，即企业以价值观 为核心的思维方式和行为方式。是企业中与物资财富紧密相联的精神文化现象。 ( 2 ) 总合说。认为企业文化是企业创造的物质财富和精神财富的总和，是硬 件和软件的结合。硬件是指企业文化的载体，它有形可感，触手可及，软件指无形 的价值观等。 ( 3 ) 三层次说。认为企业文化分为三个层次：外层物资层、中层制度层、里层 精神文化。 ( 4 ) 四层次说。认为企业文化分外分为四个层次：精神文化、制度文化、行为 文化、物质文化。 虽然我国学术界对企业文化内涵的界定尚未形成统一的意见，但不难看出，这 些观点差别不大，大同小异，都己触及企业文化的内核精神文化。因此，我们 不妨把企业文化概括为：企业精神现象通过其媒介在企业内的外显，在企业外的蔓 延，是企业经营生活的模式。 2 3 企业文化的结构 企业文化是一种社会现象，是由许多相互联系、相互作用，又与其它社会现象 进行物质、能量、信息交换的要素的有机整体。列维斯特劳斯在结构人类学中， 明确表示：文化是一个复杂系统，有它自身的结构。结构是若干要素的相互联系、 非线性的相互作用的方式，是系统与要素之闯的中介联接方式。因此，系统的结构 直接决定系统的功能，有什么样的结构就有什么样的功能。根据系统学理论，我们 研究企业文化的结构，有助于了解企业文化的深层价值，为企业文化如何推进技术 创新提供理论指导。然而，由于对企业文化的组成要素理解有差异，因而，就会形 成不同的文化结构。在这里，笔者从视觉出发解剖其内部机制。 企业文化与经营业绩华夏出版社1 9 9 77 9 重庆大学硕士学位论文2 企业文化的解析 2 3 1 隐显结构 企业大门