（统计学专业论文）江西省对外开放与经济增长关系的统计分析.pdf

摘要 改革开放3 0 多年以来，我国经济取得了巨大的成就。对外贸易发展势头良 好，实现了前所未有的数量上和质量上的快速进步，走上了全方位、多元化、跨 越式的发展道路。除了对外贸易之外，就连国际投资( 尤其是外商直接投资) ， 也陆续来到中国这片广阔的土地，寻找着获取利润的机会。但如果没有改革开放 政策的实施，不管是对外贸易还是国际投资，要取得到现在为止的这些成绩都是 不太可能的。考察世界上其他国家或地区经济增长的历史和现状，我们不难发现， 经济增长迅速的国家或地区无一不是实行对外开放的经济政策。 随着中国对外开放程度的不断提高，它对经济增长的影响也越来越明显，尤 其是中国加入世贸组织，标志着我国对外开放进入了一个崭新的阶段，因此对外 开放与经济增长的关系也成为许多学者研究的重点之一。 我国疆域辽阔，并且各省市之间的经济发展水平存在很大差异。因此，如果 在一个经济政策等条件相对稳定的具体区域内，对这个地区对外开放与其经济增 长的关系进行研究，更加能反映这个地区的实际状况，更加有利于制定可靠的促 进经济发展的建议及政策。本文选择以江西省作为研究对象，利用经济模型和实 证分析方法，探索江西省对外开放与经济增长的关系，得出了以下几点结论：( 1 ) 江西省整体的对外开放水平直接拉动了经济的增长；( 2 ) 江西省资本存量变化和 劳动力的变化都是推动江西经济增长的原因之一；( 3 ) 江西省的出口与经济增长 之间存在双向因果关系；( 4 ) 外商直接投资对江西整体经济增长的推动效应十分 明显。全文共分为五个部分，具体如下： 文章的第一部分为引言。本章的主要内容包括：选题的背景和意义、国内外 文献综述、研究思路和结构安排以及论文的创新和存在的不足。 第二部分讲述了对外开放与经济增长关系的相关理论。本章的研究目的是为 以后的实证分析打下理论基础。 第三部分介绍了江西省对外开放与经济增长关系的现状。具体分析了对外开 放与经济增长的特征、存在的问题以及问题产生的原因。 第四部分是江西省对外开放与经济增长关系的实证分析。本章研究的目的是 找出对外开放是否真的促进了江西省的经济增长? 二者之间的关系究竟如何? 是经济增长促进对外开放还是对外开放促进经济增长? 本章运用协整分析及格 兰杰因果关系检验、回归分析等方法，从侧面和整体对两者之间的关系进行了分 析和检验。 第五章是在前一章实证分析结果基础上得出结论，并结合江西省实际情况给 出相应的政策建议，如：促进江西省经济的进一步发展。 关键词：对外开放；经济增长：协整分析；格兰杰因果检验 a b s t r a c t s i n c ec h i n ac a r r i e do u to p e n i n g u pp o l i c yf r o mm o r et h a n3 0y e a r sa g o ， e c o n o m yh a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t s f o r e i g nt r a d ee m b a r k so nac o m p r e h e n s i v e ， d i v e r s i f i e d ，a n dl e a p f o r w a r dd e v e l o p m e n to ft h et r a c k ，a n d h a sr e a l i z e dt h e u n p r e c e d e n t e dh u g el e a pi nt e r m so fq u a n t i t a t i v ea s p e c ta n dq u a l i t ya s p e c t n o to n l y t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n de v e ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t ，p a r t i c u l a r l yf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ( f d i ) ，a l s oh a sf a v o r e dc h i n at h i sp i e c eo fo p e ns o i l ，l o o k i n gf o rp r o f i t o p p o r t u n i t i e s r e g a r d l e s so ff o r e i g nt r a d eo ri n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t ，t h e s er e s u l t s c a r ln o ti m a g i n ew i t h o u tt h ea t t e n d a n c eo fo p e n i n g - u pp o l i c yi n1 9 7 8 l o o k i n ga tt h e h i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no ft h ew h o l e w o r l do rar e 昏o n a le c o n o m i cg r o w t hi sn o t d i f f i c u l tt of i n dt h a tr a p i de c o n o m i cg r o w t ho ft h ec o u n t r yo rr e g i o nw i t h o u te x c e p t i o n i m p l e m e n to p e n i n g - u pp o h c y w i t ht h ec o n t i n u o u si m p r o v e m e n to fc h i n a so p e n i n gl e v e l ， i t s i m p a c to n e c o n o m i cg r o w t hh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l ye v i d e n t ，p a r t i c u l a r l yi nc h i n a sa c c e s s i o n t ot h ew t oi n d i c a t e st h a tc k i n a so p e n i n gu ph a se n t e r e dan e wp h a s e ，t h u s ，m a n y s c h o l a r sh a v ef o c u so nt h es t u d yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e no p e n n e s sa n de c o n o m i c g r o w t h c h i n ah a sav a s tt e r r i t o r ya n dl e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tv a r yw i d e l y b e t w e e np r o v i n c e sa n dc i t i e s ，t h u s ，i nar e l a t i v e l yc o n c r e t er e g i o n ，a sw e l la sr e l a t i v e s t a b i l i z a t i o nu n d e re c o n o m i cp o l i c yc o n d i t i o n ，t h es t u d yo nt h er d a t i o n s h i pb e t w e e n o p e n n e s sa n de c o n o m i cg r o w t he v e nm o r et a l l i e sw i t hal o c a la c t u a ls i t u a t i o n , a n d p r o v i d ear e l i a b l eb a s i sf o ral o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i sp a p e rl l s e sj i a n g x i p r o v i n c ea sa n0 b j c o to fs t u d y , b yt h eu s eo fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm o d e l s ，t oe x p l o r e t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e no p e n n e s sa n de c o n o m i cg r o w t h , r e a c h e dt h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ：( 1 ) t h eo v e r a l ll e v e lo fo p e n n e s sp u l l sj i a n g x i se c o n o m i cg r o w t h ；( 2 ) c h a n g e si nj i a n g x i sc a p i t a ls t o c ka n d l a b o rf o r c ea r eo n eo ft h er e a s o n st op r o m o t e e c o n o m i cg r o w t h ；( 3 ) j i a n g x ip r o v i n c e se x p o r t sa n de c o n o m i cg r o w t hmt w o - w a y c a u s a lr e l a t i o n s h i pe x i s t sb e t w e e n ；( 4 ) f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt ob o o s to v e r a l l e c o n o m i cg r o w t hi nj i a n g x ie f f e c t i so b v i o u s ，f i n a l l yp u t sf o r w a r df e a s i b i l i t y p r o p o s a l s t op r o m o t ej i a n g x i se c o n o m i c t h i st h e s i sh a sf i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sa ni n t r o d u c t i o n t h i sp a r ti n c l u d e st o p i c so ft h eb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c e 。d o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a ll i t e r a t u r er e v i e w ，r e s e a r c hi d e a sa n ds t r u c t u r e ， i n n o v a t i o n sa n di n s u f i c i e n c y 2 t h es e c o n dp a r ts t u d i e st h e o r e t i c a la s p e c t so fr e l a t i o n s h i pb e t w e e n o p e n n e s sa n d e c o n o m i cg r o w t h t h ep u r p o s eo ft h i sc h a p t e ri st ol a yt h es u b s e q u e n te m p i r i c a l a n a l y s i so ft h e o r e t i c a lb a s i s t h et h i r dp a r td e s c r i b e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nj i a n g x i s o p e n n e s sa n de c o n o m i cg r o w t h t h i ss e c t i o nd i s c u s s e st h e c u r r e n tf e a t u r e s 、 e x i s t i n gp r o b l e m sa n d t h ec a u s e so ff o r e i g nt r a d ea n di n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t t h ef o u r t hp a r ti st h ee m p i r i c a la n a l y s i sp a r t i t sp u r p o s eo ft h es t u d yi st o i d e n t i f yr e a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nl i a n g x i so p e n n e s sa n de c o n o m i cg r o w t ht h ev i e w w h e t h e rj i a n g x i s o p e n n e s sh a sp r o m o t e de c o n o m i cg r o w t h o rn o t w eu s e a c o m p r e h e n s i v em o d e la n a l y s i s 、c a u s a l i t yt e s ta n dr e g r e s s i o na n a l y s i st og e tt h e r e s u l t s t h ef i f t hp a r t sa lec o n c l u d i n gr e m a r k sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：o p e n n e s s ；e c o n o m i cg r o w t h ；c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s ；g r a n g e r c a u s a l i t y t e s t 3 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果， 也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借 阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 日期：等创| 1 引言 1 引言 1 1 研究背景和意义 在经济全球化日益加快、各国经济关系不断加强的今天，扩大对外开放，发 展外向经济，已成为各国或地区经济发展的主旋律。随着中国加入世界贸易组织 和对外开放政策从沿海向中西部的不断推进，江西进入了对外开放的重要地区。 江西是中国中部的一个省份，处在东南偏中部长江中下游南岸的地方，为 长江三角洲、珠江三角洲和闽南三角洲地区的腹地。改革开放把江西推上了商 品经济发展的风口浪尖上。经过3 0 年奋力开拓，江西已经从一个经济发展较为滞 后的省份，进入了全国高速增长的省份之列。 以2 0 0 8 年为例，全省经济社会发展取得新的成就，实现了江西崛起的良好局 面。国民经济持续较快发展，全年全省g d p 达6 4 8 0 3 亿元，比上年增长1 2 6 ， 连续六年实现1 2 以上增长。对外贸易强劲增长，全年进出口总额首次突破1 0 0 亿美元，达1 3 7 4 9 亿美元，比上年增长4 5 1 ，其中，出口7 6 8 6 亿美元，增长 4 0 8 ；进口6 0 6 4 亿美元，增长5 0 9 ：实现贸易顺差1 6 2 2 亿美元，增长1 2 6 。 利用外资保持较快增长。全年新批外商投资企业6 8 9 个，其中，新批合同外资1 0 0 0 万美元以上大项目8 3 个，合同金额4 9 2 6 亿美元；实际使用外商直接投资3 6 0 4 亿美元，同比增长1 6 1 。 那么这些数据的取得与对外开放又有什么关系呢? 对外开放对于经济发展又 起了怎样的作用? 还是经济增长与对外开放两者互为因果? 这些问题对于江西经 济未来的发展十分重要。因此，研究江西省对外开放和经济经增长之间的关系有 着积极的意义。 从理论层面来说，本文在利用协整理论、因果关系检验等研究方法的基础上， 对江西省对外开放与经济增长关系进行了全面的分析，通过分析得出一些有价值 的结论，为江西省对外开放政策的制定和完善提供一些较为可行的建议。 从实践层面来说，随着全球经济一体化进程地不断加快，加速了国际资本和 产业向中国转移，也为江西省经济发展提供了很好的机会。在党的改革开放的方 针政策的指引下，尽管江西省经济开放程度不断提高，经济的转型升级也加速， 实现了全省经济的快速发展，但与我国沿海地区相比还存在较大的差距。为此， 研究江西省对外开放与经济增长的关系，了解对外开放促进经济增长的机制，对 促进江西经济进一步的增长具有十分重要意义。 1 2 文献综述 学术界对外开放与经济增长的关系有较为一致的观点，即认为对外开放能促 数据来源：江西统计局，h t t l ：, ：w w , j x s t j g o v o n i n d e x s h t m l l 江西省对外开放与经济增长关系的统计分析 进经济增长，同时也承认，对外贸易可以使发展中国家或地区更好的利用发达国 家现有的知识存量，因此，发达国家的贸易利益要小于发展中国家或地区。但对 于经济开放对经济增长的具体的内在作用过程与关系，不同学派或学者有着不尽 相同的观点。 1 2 1 国外文献综述 由于最初的国际经济活动形式主要表现为国与国间的贸易，因此，传统的对 外开放度是以外贸依存度为单一指标来进行度量的。国外学者分析对外开放度与 经济增长的关系就是从探寻一国对外贸易对经济增长的作用开始的。 古典经济学家斯密提出绝对优势理论，而李嘉图提出比较优势理论，两人都 分析国际贸易产生的必要性及其作用，着重探讨分工在国际贸易中的重要作用。 而约翰穆勒认为，通过对外贸易，一国可以获得巨大的直接利益和间接利益， 从而促进一国经济增长。即使是在经济全球化条件下的当今，斯密、李嘉图和穆 勒的贸易理论对理解外贸易和经济增长之间的关系仍具有重要的现实意义。 n 纳克斯等学者也认为贸易不仅可以促进一国经济的增长，而且贸易中心国 的发展会带动边缘国家经济的增长。因为中心国家经济的增长会增加对边缘国家 产品的需求，从而促进边缘国家的经济增长。o 以罗默、卢卡斯等为代表的新增长理论认为，贸易开放主要通过加快本国技 术进步、提高要素生产率来促进经济增长。在他们看来，扩大对外开放在长期内， 提高了发展中国家吸收发达国家的先进技术的速度，从而产生更大的生产规模经 济，并增加发展中国家从研究和开发( r & d ) 中得到的利益等；促进经济增长。 e d w a r d s ( 1 9 9 8 ) 通过构造贸易开放度的指数法，分析了9 3 个国家的全要素 生产率( t f p ) 与经济开放度9 个指标之间的关系，得出贸易开放度与经济增长具 有明显的正向相关关系的结论。 二战之后，随着全球经济一体化及跨国公司的迅速发展，国际投资理论也开 始流行。一些学者开始研究对外投资会如何影响东道国经济增长，同时有一部分 学者开始利用对外开放度的综合指标来测度对外经济开放与经济增长之间的关 系，并取得了成绩。例如，j o r d a ns h a n ( 2 0 0 2 ) 运用v a r 方法研究了中国的1 7 【) i 与经济增长之间的关系，结果发现，f d i 与经济增长之间是互为因果关系，但是 f d i 对经济增长的影响要低于经济增长对f d i 的影响。而且，由于f d i 的流入， o 刘伟，赵三英对外开放度研究文献述评【j 甘肃科技纵横，2 0 0 6 ( 0 4 ) 。席小炎，王秋石国际经济学 m 】北京，经济管理出版社，2 0 0 1 。r o m e rp , 1 9 8 6 ：i n c r e a s i n gr e t u r n sa n dl o n g r u ng r o w t h ，j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y1 0 0 2 1 0 3 7 。e d w a r d s ，19 9 8 ：o p e n n e s s ，p r o d u c t i v i t ya n dg r o w t h ：w h a td ow er e a l l yk n o w 7 e c o n o m i cj o u r n a l 2 1 引言 东、西部之间的地区差距进一步拉大。a l g u a c i l ( 2 0 0 4 ) 构建的经济开放指标包 括了商品贸易和外国直接投资，也运用v a r 模型检验拉美地区一些发展中国家的 产出与经济开放度指标之间的关系，结果表明，外国直接投资显著影响产出和贸 喜 勿o 1 2 2 国内文献综述 改革开放政策实施以来，我国经济增长迅速，取得了举世瞩目的成就，因此 长期以来，人们总是把我国的经济增长与对外开放联系在一起，学者们也从不同 的角度，运用不同的分析方法研究对外开放与经济增长的关系，成果如下： 兰宜生( 2 0 0 2 ) 认为对外开放度可以用外贸依存度与外资依存度之和来表示， 通过做各地经济增长与对外开放度的回归，发现对外开放度与各地经济增长有显 著的正相关性，对外开放有力地推动了我国国民经济发展。其中，东部地区对外 开放水平高，要加快中西部地区经济发展，应努力提高中西部的对外开放水平。o 冯跃( 2 0 0 3 ) 分析了对外投资与一国经济总体规模的内在联系及其与一国全 要素生产率增长的关系，认为世界主要投资国的对外投资与其g n p 之间存在较强 的正相关关系。同时通过对比，揭示出我国不仅具有发展对外投资的必要性，而 且也具有巨大潜力。 张焕明( 2 0 0 3 ) 运用主成分分析法研究了地区差异条件下对外开放度对经济 增长的影响作用，结果表明：东部地区对外开放度对经济增长的贡献大于中西部 地区。 罗汉等( 2 0 0 4 ) 对经济开放度与地区经济发展进行了相关分析，结果表明， 经济开放度与地区经济发展水平具有很强的正相关性，经济开放是影响经济发展 的很重要的原因之一。因此要加快中西部地区的经济发展必须提高其经济开放水 亚囝 i o 许水平、孙铁军( 2 0 0 5 ) 利用协整分析及格兰杰因果关系分析了武汉市外商 直接投资与经济增长之间的关系，结果表明两者之间存在长期稳定的均衡关系， 外商直接投资促进了武汉市经济的增长。 唐海滨和许锐( 2 0 0 6 ) 用计量方法分析我国出口、外商直接投资与经济增长 之间的关系，结果显示，经济增长受外商直接投资的长期影响，而不是短期行为， 而且外商直接投资受经济增长的长期影响，受其自身的短期影响；出口受经济增 o j o r d a ns h a h ，2 0 0 2 ：a v a r a p p r o a c ht ot h ee x o n o m i c so f f d ii nc h i n a ，a p p l i e de c o n o m i c s 3 4 搴兰宜生对外开放度与地区经济增长的实证分析 j 统计研究，2 0 0 2 ( 0 2 ) 四冯跃对外投资与经济增长关系的国际比较及启示 j 重庆大学学报，2 0 0 3 第1 0 期 回张焕明地区差异条件下对外开放对经济增长的影响的实证分析明经济科学，2 0 0 3 第6 期 囝罗汉，艾燕琳，毛锦云经济开放度与地区经济发展的相关分析【j 】湖南大学学报，2 0 0 4 第1 8 卷第3 期 回许水平，孙铁军武汉市外商直接投资与经济增长之问的关系分析【刀经济纵横，2 0 0 5 年第3 期 3 江西省对外开放与经济增长关系的统计分析 长短期影响。 王鹏( 2 0 0 7 ) 选取外资依存度、外贸依存度、贸易依存度和实际关税率作为 衡量广东省经济开放度的指标，考察经济开放度对广东省经济增长的长期均衡效 应，得到的结论是：经济开放程度的提高快速促进了广东省经济的增长，其中对 外贸易的作用显著。回 朱国艳( 2 0 0 7 ) 利用中国1 9 8 5 2 0 0 5 年的时间序列数据，选取了商品贸易开放 度、服务贸易开放度、实际关税率、金融开放度、投资开放度和生产开放度指标 衡量我国对外开放度，并利用协整理论、因果关系检验以及误差修正模型等方法 对我国改革开放以来的对外开放与经济增长关系进行了实证性的分析，得出我国 总体的对外开放政策对经济增长基本上起着积极的作用的结论。 汪小雨( 2 0 0 8 ) 对安徽省四大区域对外开放度差异进行了回归分析。分析结 果显示，对外开放度与安徽区域经济增长有着显著的相关性。 1 3 研究方法 本文所采用的方法主要有以下两种： ( 1 ) 定性分析与定量分析的结合。本文首先界定了对外开放与经济增长的相 关概念，之后再运用协整分析、回归分析等实证方法分析江西省对外开放与经济 增长的关系。 ( 2 ) 理论分析与实证分析的结合。本文在写作过程中笔者严格遵守“理论分 析一实证研究一政策建议的科学的逻辑顺序。首先从理论上分析了对外开放与 经济增长关系的相互理论之后，提出了研究江西省对外开放与经济增长关系的几 个变量，然后进行协整分析和格兰杰因果检验，最后得出结论和提出政策建议， 充分体现了理论分析与实证分析的结合。 1 4 研究思路 首先，在确定对外开放和经济增长的基础上，研究了对外开放与经济增长关 系的相关理论。 其次，在定性分析的基础上，利用江西省1 9 8 9 2 0 0 8 年的数据对两者的关系进 行实证分析。具体分析步骤如下： 第一步：利用单位检验、协整检验检验以及格兰杰因果检验对对外贸易与经 济增长关系进行分析。 第二步：建立利用外资与经济增长关系的回归模型，然后对模型的显著性进 。唐海滨，许锐我国出口、外商直接投资与经济增长的计量经济分析 j 统计与咨询，2 0 0 6 ，( 0 6 ) 宙王鹏广东省经济开放度对经济增长的长期均衡效应研究明。当代财经，2 0 0 7 ( 0 4 ) 嘻 朱爱娟对外开放对浙江经济增长影响的实证分析【d 】浙江工商大学，2 0 0 6 ( 0 1 ) 4 l 引言 行检验，最后得出两者的关系。 第三步：在侧面分析之后，建立对外开放与经济增长关系的综合模型，采用 与第一步同样的方法检验模型检验江西省对外开放与经济增长之间的关系。 最后，针对分析得出的结论，提出相应的政策建议，如优化江西出口贸易商 品结构，提高出口商品质量，积极参与国际竞争与交换，引进外资和技术，改造 传统产业，提高工业化水平，全面推进江西外向型经济发展等。 1 5 创新与不足之处 在前人研究的基础上，本文的创新在以下两个方面： 从选题的角度讲，与以往对对外开放的研究多侧重于对全国层面数据的考察 不同，本文选择分析江西省的经济情况。文章将该领域范围定位江西省，并试图 通过研究领域的细化从而带来研究内容的深化，更重要的是有助于提出符合省情 的政策建议，为有关部门决策提供依据。 从分析角度来讲，本文将不仅分两个侧面( 对外贸易、利用外资) 分析对外 开放与经济增长的关系，还利用综合模型全面分析两者的关系。 当然，本文存在一些缺陷需进一步完善，比如数据的搜集存在美中不足。因 为江西省的外贸才刚刚起步，获得之前的数据难度较大，故舍去前几年的样本数 据，所以样本区间选择并不是从1 9 7 8 年开始，这样会使得统计分析的误差有所增 大。另外，本文对江西对外开放和经济增长关系进行了探讨，但由于本人能力和 资料有限，分析不够全面或深入。 江西省对外开放与经济增长关系的统计分析 2 对外开放与经济增长关系的相关理论 2 1 对外开放的相关理论 2 1 1 对外开放的内涵 尽管对外开放的使用越来越频繁，然而不同学者关于对外开放问题的看法却 存在差异，因此在分析对外开放与经济增长关系之前有必要认清它的理论内涵， 主要存在两种不同的观点：( 1 ) 认为对外开放与对外贸易没有区别。持有这种观 点的人认为，只要对外贸易规模越大，外贸依存度越高，也就代表对外开放的水 平就高。( 2 ) 认为对外开放其实就是对外经济开放，即认为对外开放其实就是一 国在国际市场上与别国产生的一切经济贸易关系。然而这两种观点都具有片面性。 前者虽然看到了对外开放的基本形式对外贸易在对外开放中的作用，却没有看 到其他的因素对对外开放的影响。后者看到除贸易以外的因素对对外开放的影响， 比如资本、技术、劳动力等，但它忽视了作为对外开放重要组成部分的文化和政 治对外开放等。 笔者认为，对外开放的内涵应该是多方面、多层次的，既涵盖整个对外开放 的主体的经济对外开放，又涵盖了政治上和文化上的对外开放。由于具有丰富的 内涵，在研究对外开放时，要做到面面俱到是不可能的。因此，本文中所论及的 对外开放仅指经济上的对外开放，这主要包括两层意思：一方面是指国家积极主 动地扩大对外经济交往，要把整个国民经济的运行，把整个社会再生产过程，放 到世界经济的大格局和国际市场的大背景之下，纳入世界经济的大循环之中；另 一方面是指放开或者取消各种限制，不再采取封锁国内市场的保护政策。 2 1 2 对外开放的基本形式 随着江西省对外开放水平的提升和规模的扩大，对外开放的基本形式不但包 括对外贸易，吸引外商直接投资，也包括对外劳务合作、对外技术合作和国际旅 游等其它国际经济活动，结合江西省实际的经济环境，对外开放的形式主要有以 下几种： ( 1 ) 对外贸易 对外贸易亦称进出口贸易，是指一个国家( 地区) 与另一个国家( 地区) 之 间的商品、劳务和技术的交换活动。这种贸易包括出口和进口两个部分。对外贸 易是对外开放的基础，在一国或地区的对外经济关系中处于主导地位。发展对外 贸易，可以使各国的资源得到最充分的利用；发展对外贸易，通过引进、吸收世 界上先进的科技成果，增强本国的综合实力；发展对外贸易使本国企业接来自国 6 2 对外开放与经济增长关系的相关理论 际市场的竞争压力和挑战，加快国内企业技术更新的脚步，提高劳动生产率和产 品的国际化水平；发展对外贸易还可以保证社会再生产顺利进行，加速社会扩大 再生产的实现。 ( 2 ) 利用外资 资本是一个国家经济发展所需的重要资源之一。自从我国实行改革开放以后， 很多地区都十分注重利用外资促进本地区经济的发展。我国是发展中的社会主义 国家，进行社会主义现代化建设的资金来源主要依靠自己的内部积累，在利用外 资要始终坚持“积极、合理、有效 的原则。在一定条件下，利用外资是加速本 国经济和技术发展的有效途径，有利于缓解本国资金不足和外汇不足的困难，增 加我国的投资量，加强对国民经济薄弱环节的建设，加速经济的发展；有利于扩 大生产规模和能力，满足国家建设以及人民生产、生活的需要。 ( 3 ) 引进技术 科学技术是第一生产力，是知识形态的生产力，它一旦加入生产过程，就转 化为物质生产力，引进技术的实质就是引进先进的生产力。由于目前的发展中国 家还不完全具备开发新技术的优势，经济的增长及与先进国家差距的缩小很大程 度上依赖于从发达国家引进先进的科学技术。引进国外先进技术的方式包括引进 专用产品设计、先进设备和部件、新型优质材料、材料配方、管理方法，以及派 出人员接受培训和聘请技术专家等等。引进国外先进技术的关键在于要消化、吸 收和创新。 ( 4 ) 对外承包工程和劳务合作 国际劳务市场劳务输出的两种基本形式就是对外承包工程和劳务合作。对外 承包工程指我国企业法人或者其他经济组织，在国外地区承揽、实施工程建设项 目的勘察、设计、施工、设备材料采购、安装调试、工程管理等经营活动；对外 劳务合作主要是以收取工资的形式向国外企业提供生产技术工人和管理人员或是 其他劳动服务的活动。对外劳务合作有利于解决劳务输入国某些行业劳动力不足 的问题，提高该国产业竞争力，通过优势互补也有利于中国与劳务输入国实现相 互合作。改革开放以来，江西省对外承包工程和劳务合作事业都取得了蓬勃发展。 ( 5 ) 国际旅游以及人员交流 旅游业主要包括旅馆业、餐饮业、交通运输业、旅行社与游览娱乐业及旅游 商品业。国际旅游业正在快速发展，国际间人员交流日益增多，这种形式的对外 开放逐渐成为国民经济发展的一个有机组成部分，越来越受到大家的重视。 2 1 3 对外开放水平的度量 对外开放度是反映一个国家或地区的对外开放水平的综合性指标。由于一国 7 江西省对外开放与经济增长关系的统计分析 对外经济交往通常是从与他国的贸易开始的，传统计算对外开放度的方法是用对 外贸易依存度来衡量。然而，随着经济趋于全球化，国际经济活动日趋多元化， 在对外贸易蓬勃发展的同时，对外金融活动、对外直接投资、对外劳务合作等衍 生活动也先后兴起并迅速发展，因此，要全面衡量对外开放度，就有必要将这些 活动考虑进出。 由于一国的对外开放并不是单一渠道或是局限于某一领域，而是多渠道、多 领域和全方位的，因此，衡量一国对外开放程度显然也就不能只运用单一指标， 而必须运用由指标体系来衡量。这些指标包括： ( 1 ) 对外贸易比率。它是指一国或地区对外贸易总额在国内生产总值的中所 占的比重，一直作为衡量一国或地区的经济对国际市场的依赖程度的指标。 ( 2 ) 对外投资比率。它也称外资依存度，计算的是一国对外直接投资和外商 直接投资总额与该国国内生产总值之比，用以衡量一国对外投资开放程度的指标。 由于我国对于外国的直接投资数额较小，所以一般仅用外商直接投资总额除以国 内生产总值得到外资依存度。 ( 3 ) 对外金融比率。是一国对外债权和债务总额与该国国内生产总值之比， 用于反映一国的金融开放程度的指标。对外债务债权包括中央银行和商业银行的 全部对外资产和债务。包括在外存款和对外贷款、外来存款和外来贷款、持有的 外国债券和被外国持有的金融债券等。 ( 4 ) 贸易结构水平。用于反映贸易结构的高度化程度与国际贸易结构的吻合 程度，其计算方法为：工业制成品出口比上出口总额。 ( 5 ) 利用外资比率。用于反映外资参与我国社会再生产的相关程度，通过计 算实际利用外资额与固定资产投资额的比值得到。 在上述五个指标中，外贸依存度和外资依存度已经成为最主要的两个指标。 对外贸易和利用外资是对外开放的两个基本部分，基于操作上简便易行，指标上 具有可比性和连续性，资料容易收集和量化等原则，许多学者如伞锋、闰浩等都 将经济对外开放度简化为外贸依存度与外资依存度之和，本文也采用这种计算方 法。 2 2 经济增长相关理论 2 2 1 经济增长的涵义 经济的发展，特别是经济的增长一直以来受到人们的关注。不同的经济学家 对经济增长定义的论述也各不相同。古典经济学家斯密认为，经济增长就是人均 。谭影慧论对外开放度的度量们上海大学学报( 社会科学版) ，1 9 9 9 ，( 2 ) 8 2 对外开放与经济增长关系的相关理论 产出的提高，或是劳动产品( 社会纯收入) 的增加。这两种定义并不矛盾，恰恰 是互为补充的，因为人均产出的基础是社会总产品或社会纯收入。库兹涅茨认为， 一个国家的经济增长，可以定义为向它的人民提供品种日益增加的经济商品的能 力的长期上升，这个增长的能力，基于改进技术，以及它要求的制度和意识形态 的调整。在实际计量分析工作中，为方便统计和处理，经济增长往往被简化为国 内生产总值的增加或人均国内生产总值的增加。o 2 2 2 经济增长影响因素分析 虽然对经济增长的研究是一项长期性的工作，但经济增长不论是在发达国家 还是发展中国家，都处于一个极其重要的地位。发达国家关注经济增长是因为他 们渴望了解经济增长的源泉，从而继续保持其繁荣的经济状况；发展中国家关注 经济增长是因为他们希望找到一条摆脱贫困、走向富裕的道路。正因为如此，经 济增长理论从其正式形成开始到现在，相继出现了各种理论。 最早系统研究经济增长问题是古典经济增长学家，代表人物是亚当斯密和 大卫李嘉图。斯密在国富论这一划时代的著作中提出并研究的中心问题之 一，就是国民财富的增长问题。他不仅分析了资本、土地和劳动三个基本生产要 素在经济增长中的作用，认为在整个经济的运行中资本与劳动的关系是核心，：强 调资本对经济增长的重要作用，还阐述了劳动生产率提高和技术进步的问题。斯 密非常强调资本积累对于经济增长的重要意义，但这并不意味着资本积累就一定 会促进经济增长，因为斯密把劳动分为生产的劳动和非生产的劳动，认为资本积 累可以通过增加生产性劳动的数量和提高劳动生产率而促进经济增长。 与斯密一样，李嘉图强调了资本积累在经济增长中的重要作用，不过他将考 察的角度转向了收入分配。他的主要观点是：推动经济增长的主要原因是资本家 将其净收入中除消费外的剩余部分追加投入到生产中所形成的资本积累。他认为， 资本积累能够创造财富，其速度决定了生产力的发展速度。如果资本积累增长， 经济就会增长：反之，经济增长也会相应下降。同时李嘉图指出，技术革新和扩 大国际分工、自由贸易的发展是促进经济持续增长的重要方法。总的说来，古典 经济增长理论认为资本积累是促进经济增长的重要条件。 新古典经济学家索洛( 1 9 5 7 ) 将技术进步因素纳入增长模型中，定量测算了 技术进步对经济增长的贡献份额，同一时期经济学家斯旺等也做了类似的工作， 因此他们的工作合在一起被称为索洛一斯旺模型。这个模型改正哈罗德一多马模 型的缺陷，奠定了新古典经济增长理论的基础。在索洛一斯旺模型中，资本和劳 。朱爱娟对外开放对浙江经济增长影响的实证分析【d 】浙江工商大学硕士学位论文，2 0 0 6 ( 0 1 ) 2 0 9 江西省对外开放与经济增长关系的统计分析 动仍是生产所需的基本要素，产出的增长可以通过资本或劳动的增长来实现，但 是资本和劳动可以相互替代，因此无论在资本和劳动的投入量怎样变化，始终不 会出现资本存量或劳动力存量闲置的现象。同时加入了外生的技术进步，并假定 技术进步不仅改变劳动生产率，也改变资本产出比，这样经济就可以通过市场机 制调整生产中的劳动与资本比来达到充分就业的均衡增长。 尽管新古典经济增长理论认为技术进步是经济长期、稳定、持续增长的决定 因素，从而解释了经济增长的长期持续性。但该理论把技术进步看成外生因素， 也没有对技术进步的来源作经济上的解释，不知道产生技术进步的原因是什么， 有人把索洛模型中的技术进步称为“天上掉馅饼”。因此，限制了新古典经济增 长理论的应用。2 0 世纪8 0 年代中期，以美国经济学家等为代表的一批经济学家， 在对新古典增长理论反省的基础上，探讨了长期增长的可能前景，提出了一套全 新的经济增长与发展的思想，重新引起了人们对经济增长理论的关注，被称为新 增长理论。该理论的突出之处在于，解释了经济长期均衡增长的决定因素一技术 是内生因素，是由模型之内的因素所决定的。它还重新阐释了经济增长率和人均 收入的广泛而持久的跨国差异，引入了知识和人力资本因素，使得新古典经济增 长理论的生产函数更趋合理，更接近现实。但新经济增长理论对实现内生经济增 长的科学技术因素的看法却不一致，主要有以下两种： 一种观点强调人力资本积累是经济增长的源泉。日本经济学家宇泽弘文提出 了最早的人力资本增长模型。1 9 8 8 年，罗伯特卢卡斯发表了论经济发展的机 制，吸收了宇泽的基本思想，放弃了宇泽模型将生产部门区分为实物生产部门和 生产知识的教育部门，建立了一个新的人力资本增长模型。卢卡斯模型中的人力 资本投资，尤其是人力资本的外部效应，使生产具有具有递增收益，而正是这种 源于人力资本外部效应的递增收益使得人力资本成为经济增长的动力。这一模型 把人力资本分为社会生产中的一般性、基础性的知识与劳动者个人所特有的技能， 即专业化的人力资本，强调人力资本需要专门化时间来建设的。现有人力资本水 平和人力资本建设时间长短决定了技术进步的速度以及经济增长速度。这种观点 突出智力投资，强调知识外溢、专业化的人力资本、有意识的劳动分工以及研究 和开发，直至将政府作用内生化，从全新的角度解释了经济增长的根源，无疑是 增长理论的重大创新。圆 另一种观点认为知识的积累是经济增长的动力。在罗默看来，知识除了可以 通过物质资本的外溢和人力资本的外溢积累外，知识积累更多的是在市场利益的 刺激下，人们有意识的通过研究和开发( r & d ) 活动时，知识便有了排他性。于 囝田春生，李涛经济增长方式研究 m 】江苏人民d 版社，2 0 0 2 年1 2 月第一版，3 7 4 0 。梁中堂，翟胜明经济增长理论史研究【j 经济问题研究2 0 0 4 ( 0 3 ) l o 2 对外开放与经济增长关系的相关理论 是完全竞争框架被打破，不完全竞争被整合进经济增长的研究。罗默所建立的具 有内生技术进步的经济增长模型是在不完全竞争的情况下完成的，我们称之为“研 究与开发( r & d ) 模型。罗默的模型较为系统地分析了知识与技术对经济增长的 作用，他突出了研究与开发对经济增长的贡献是有其实际价值，这与事实相符。 但是其存在的主要缺陷是没有研究初始的人力资本状况和对人力资本总量的不变 的假定。 2 3 对外开外与经济增长关系的基本理论 对外开放与经济增长的关系涉及到很多因素，本文主要就对外贸易与经济增长 关