（财政学专业论文）我国农村公共品供给决策机制研究.pdf

我国农村公共品供给决策机制研究 弱势地位，主要是村民缺乏表达公共品支付意愿的适当渠道 文章还对改革和完善公共品供给决策机制提出了一些建议，以期政府相关 部门改革目前公共品供给决策机制，并提供参考 论文一共分三章： 第一章是基础理论部分，本章共分三节，第一节是公共品相关概念的内7 涵和评述以及公共品的性质和分类作了评述。第二节是决策机制的相关理论， 在此节中，介绍几种主要的决策类型、在决策中涉及的内容。第三节是农村 公共品的概念及其供给机制、提出为什么要进行公共品供给决策机制分析、 罗列国内外学者在公共品决策机制方面已有的研究。 第二章是文章的主要内容，对我国农村公共品供给决策机制进行实证分 析，这章分为三节，第一节分析了我国农村公共品决策机制变迁过程，介绍 了改革开放前农村公共品的供给决策机制、改革开放至税费改革前的供给决 策机制变迁过程、税费改革后我国农村公共品供给决策机制变迁过程。第二 节是对对我国农村公共产品供给决策机制的现状和问题进行分析。包括地方 政府财权和事权的不对称：决策前的偏好显示机制缺失决策难以有效反映 农民的意愿，自上而下的决策机制，使农村公共产品供给偏离需求、结构失 衡、效率低下；决策者不能有效地搜集信息，信息公开披露制度缺失：监督 不到位，对镇政府主要是内部监督，缺乏外部监督。第三节是对农民需求的 困惑的思考。分析了农民在公共品供给中的的弱势地位，并运用相关理论分 析需求表达方式，“以手投票”的公共选择机制、“以足投票”蒂布特模型对 公共品需求偏好的表达机制； 第三章为结论部分，对改革和完善公共品供给决策机制提出了一些建议。 包括要明确中央和地方在农村公共品供给中的职责、推进农村基层民主建设、 对农村公共品进行大致分类，提出应采取决策的方法和的提供方式、引进私 人投资，构建多层次的公共品供给主体、对农村资金的使用和管理进行监督 等。 本文韵主要贡献： ( 1 ) 联系公共品和决策体制，分析三种主要决策体制( 独裁决策、直接 民主制、间接民主制) 的优缺点。对农村公共品按照客体进行界定，从农村 公共品的不同功能，将农村公共品分为生产型和消费型，将农村公共品的供 2 摘要 给机制划分为政府供给、市场供给和自愿供给。 ( 2 ) 对我国农村公共品的供给决策机制进行历史分析，研究了从新中国 建立后，农村公共品决策机制的内容，并总结了我国农村公共品供给决策的 历史特征 ( 3 ) 对农民的需求问题进行探讨，分析农民在公共品供给决策中的弱势 地位，认为无论是农民个体力量、集体组织、还是政府提供的制度框架都不 利于农民在公共品供给生产决策中的博弈。把经济学中的“经济人”假设， 引入政治领域，对政府官员的行为进行分析，指出政府官员有自己的利益目 标，追求自身利益最大化。把博弈论引入农村公共品生产决策中，分析农民 在与各种组织和利益集团博弈中，处于不利的原因。 ( 4 ) 文章对税费改革后“一事一议”制度进行分析，提出村内的公共品 应采取的决策方法和提供方式，并就改进农村公共品决策机制、推进基层民 主建设提出一些建议。 文章的不足：作者到农村浅显地了解一些公共品的提供方式，没有在农 村进行多方面地访问调查，取得的数据资料较少，在理论分析的同时缺少运 用数理模型和计量经济等分析方法。在分析农村居民委员会带有很强的行政 色彩，异化为乡政府职能部门时，农村居民委员会如何真正成为代表农民利 益的组织，初步的提了一些意见，还有待进一步研究。另外受自己理论水平 所限，文章中一些提法值得推敲、一些建议还有待进一步深入分析。 关键词：农村公共品供给决策税费改革需求表达机制 3 a b s t r a a a b s t r a c t a g r i c u l t u r a li s s u eh a sa l w a y sb e e nam a j o ri s s u ei nc h i n a , b u tt h ec o u n t r y 。s s u p p l yo fp u b l i cg o o d si nr u r a la r e a sh a sb e e naw e a kl i n k d u r i n gt h ep e o p l e c o m m u n e s ，d e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m so fs u p p l yo fp u b l i cg o o d sw a st a k e n a d m i n i s t r a t i v e m e a s u r e s ，t h ec u r r e n tp h a s eo fr u r a lp u b l i cg o o d sa r en o t g o v e r n e db yv i l l a g er e s i d e n t sd e m a n dd e c i s i o n ，a n dt h ei n s t r u c t i o n sf r o mt h e g o v e r n m e n ts e c t o rd e c i s i o n t h ed e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s mo fr u r a l s u p p l yo fp u b l i cg o o d si ss t i l l c o n t i n u a t i o no fs y s t e mo fe x e c u t i v eo r d e r sd u r i n gt h ep e o f l e sc o m m u u e ，、i sa ”t o p d o w n ”o fs u p p l y s u c ha ”t o p d o w n ”s u p p l ym e c h a n i s mi g n o r e st h ea c t u a l n e e d so ft h eb r o a dm a s s e so ff a r m e r s ，l e a d i n gt ot h es u p p l yo fp u b l i cg o o d si n r u r a la r e a sb e e ni n s u f f i c i e n ta n ds u r p l u sp h e n o m e n o n t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e r e f o r mo fr u r a lt a x e sa n df e e s g r e a t l yr e d u c e l o c a lf i n a n c i a lc a p a b i l i t yo f g o v e m m e n td e p a r t m e n t s ，a n dd i r e c t l yw i l la f f e c tt h es u p p l yo fp u b l i cg o o d si n r u r a la r e a s w i t ht h es i t u a t i o n ，f o rt h ee f f e c t i v eu s eo ff i n a n c i a lr e s o u r c e s ，s oa st o p r o d u c et h eg r e a t e s tb e n e f i t s ，t h er e f o r mo fg o v e r n m e n td e p a r t m e n t so nt h es u p p l y o fp u b l i cg o o d sd e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m ，i st h ec u r r e n tg o v e r n m e n tt h i n k i n g m a j o rt a s k s s oi c h o s et h e “t h ed e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s mr e s e a r c ht or u r a l p u b l i cg o o d ss u p p l yi nc h i n a a s am a s t e r 。sd e g r e ep a p e r w i t hav i e wi ot h e r e l e v a n tg o v e r n m e n td e p a r t m e n t st or e f o r mt h ec u r r e n ts u p p l yo fp u b l i cg o o d s d e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m ，a n dp r o v i d e ar e f e r e n c e m yp a p e ri sd i v i d e di n t ot h r e ec h a p t e r s ：c h a p t e r1 i st h eb a s i ct h e o r y ，i ti s a b o u tc o n t e n ta n dr e l a t e dc o m m e n t sa n dt h ee x i s t i n gr e s e a r c h s p e c i f i c a l l y ，t h e c o n t e n to fp u b l i cg o o d sa n dc o m m e n t s ，t h en a t u r eo fp u b l i cg o o d s ，t h es u p p l yo f p u b l i cg o o d s a sw e l la sd e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s m sf o rt h es u p p l yo fp u b l i c g o o d sb e i n gp r o p o s e d a n dr e l a t e dt h e o r yi nr u r a la r e a s ；c h a p t e ri i i se m p i r i c a l a n a l y s i sa b o u td e c i s i o w m a k i n gm e c h a n i s mf o r t h es u p p l yo fp u b l i cg o o d si nr u r a l a r e a s f i r s t , ia n a l y z ec h a n g e so fc h i n a sr u r a lp u b l i cp r o c e s sf o rd e c i s i o n m a k i n g m e c h a n i s m t i n t r o d u c i n g t h er e f o r ma n do p e n i n gu pb e f o r e , d e c i s i o n m a k i n g m e c h a n i s mo ft h es u p p l yo fp u b l i cg o o d si nm i n i 盯e a s ；f r o mt h er e f o r ma n d o p e n i n gu pt or e f o r mo ft h er u r a ll a x a n df e ep e r i o dt h ec h a n g e dp r o c e s so f d e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m ：a f t e rt h er e f o i t no ft h er n r a lt a xa n df e ei nr u r a l a r e a sd e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s m so fp u b l i cg o o d ss u p p l yc h a n g e dp r o c e s s a n d t h e nia n a l y z et h es t a t u sq u oa n dp r o b l e m sa b o u td e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s mo f t h es u p p l yo fp u b l i cg o o d s 1 n d u d i n gf i s c a la u t h o r i t ya n dt h ep o w e ra u t h o r i t yo f l o c a lg o v e r n m e n t si sa s y m m e t r i c ，b e f o r em a k i n gd e c i s i o nd e l e t i o no fp r e f e r e n c e s h o w nm e c h a n i s m ，l a c ko fj n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e m ，s u p e r v i s i o nj sn o ti n p l a c e ；f i n a l l y ，i st oc o n s i d e rt h ec o n f u s i o n o ff a r m e r sd e m a n d 1a n a l y z ef a r m e r sa w e a kp o s i t i o ni nt h es u p p l yo fp u b l i c g o o d s ，a n du s i n gt h er e l e v a n tt h e o r y a n a l y z en e e d so fe x p r e s s i o nt h el a s tc h a p t e ri sg i v e ns u g g e s t i o n st or e f o r ma n d i m p r o v et h ed e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s mo fs u p p l y o fp u b l i cg o o d s k e yw o r d s ：r u r a lp u b l i cg o o d s s u p p l yd e c i s i o n r e f o r mo ft h er u r a l t a xa n df e ed e m a n de x p r e s s i o nm e c h a n i s m 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。为 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式柱 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 引言 引言 我国自古以来就是农业大国，农业、农村、农民问题始终是我国的大问 题。有学者就提出。中国的问题就是农民问题”。对农业、农村、农民的研究 也就成为现阶段我国研究热题。当前国家提出“构建和谐社会”、“建设服务 型政府”、“建设社会主义新农村”等一系列关注农村农民的政策。根据发展 经济学的不平衡理论，工业化进程中的国家首先扶持的是具有比较优势的产 业和地域，而农业和农村地区则处于劣势的边缘地位，无法得到充足的资金 和政策，形成城乡二元化现象。我们国家同样对农村和城市采取了不同的公 共品供给政策，导致我国农村公共品供给极其短缺。 由于政府目前在我国公共品供给主体中仍处于主导地位，并且农村公共品 供给主要具体对象体现了政府的决策，政府的决策直接影响我国农村公共品 的供给，进而影响到农民生产生活中与农村公共品有关的内容。我国现行的 农村公共品决策机制仍是一种“自上而下”的决策，各级政府作为农村公共 品的供给主体错位现象严重，形成了我国农村公共品供给过剩和不足并存的 现象本文通过对我国农村公共品决策机制和农民对农村公共品表达机制进 行分析，提出完善农村公共品供给中的政府决策机制，推进基层民主建设， 积极推进农民参与，建立农民需求表达机制。使政府对我国农村公共品投入 得以改善，为农业持续生产发展提供保障，巩固农村的经济基础，缩小城乡 差距，促进农村社会的稳定发展。 我国农村公共品供给决策机制研究 1 农村公共品及其供给机制 1 1 公共品理论 1 1 1 公共品的内涵及评述 公共品，也被称作公共物品或公共产品，是一个与私人产品相对应的概 念，但是经济学家对公共品内涵和范围的界定存在很大差异，这种差异导致 对公共品的供给机制和生产方式产生不同的观点 1 、大卫休漠( d a v i d h u m e ) 在人性论( t r e a t i s e o f h u m a n n a t u r e ) ( 1 7 3 9 ) 中提到这样的现象：1 两个邻居可能达成协议，共同在一块草地上捧 水，但同样的协议不可能在一千个人之间达成，因为每个人都想把负担转嫁 到射人头上。体模认为，有些服务对个人可能并没有好处，但对集体来说却 是必要的，也只有通过集体行动才能完成，通过集体提供 2 、亚当- 斯密( a d a ms m i t h ) 在其名著国民财富的性质和原因的研 究fa l li n q u i r yi n t ot h en a m r ea n dc a u s e so ft h ew e a l t ho fn a t i o n s1 ( 1 8 8 0 ) 中指出2 政府管理权限的划分是社会进步和社会事务增多的结果，并认为这种 公共事务应该包括三个方面：“第一、保护社会，使其不受其他独立社会的侵 害；第二、尽可能地保护社会上各个人，使其不受社会上任何其他人的侵害 或压迫，也就是说，要设立严正的司法机关；第三、建设并维持某些公共事 业及某些公共设施( 其建设或维持绝不是为着任何个人或任何少数人的利 益) 。”斯密和体漠得到的结论是一致的，那就是政府必须提供某些服务，斯 密指出了政府应该提供的一些公共服务。 3 、萨缪尔森( s a m u e l s o n 1 9 5 4 ) 第一次对公共物品和私人物品的区别作 1 大卫休滇t a 性论商务印书馆1 9 8 0 年版第页 2 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究，商务印书馆1 9 9 6 年版第4 8 3 - - 4 9 0 页 2 1 农村公共品及其供给机制 了明确表述。从物品的性质划分什么是公共品、什么是私人品。在公共支 出的纯理论一文中，萨缪尔森将物品分为“私人消费品”( p r i v a t e c o n s u m p t i o n g o o d s ) 和“集体消费品”( c o l l e c t i v ec o n s u m p t i o nf o o d s ) 两类。前者指“该物 品的消费总量等于所有消费者的消费之和”，后者指“每个人对此类物品的消 费不会减少任何其他消费者的消费”，即任何一个消费者所可能消费的数量都 与该物品的消费总量相等。二者的区别在于公共消费品的总量和个人消费数 量之间是相等而不是相加关系。一年之后他用“公共消费品”替代了“集体 消费品”。从萨缪尔森对公共物品的定义可看出他的缺陷在于定义只表明了 公共物品的非竞争性，忽视了其非排他性。在给出定义时，将公共物品定义 为具有消费性的非竞争的物品，而在分析公共物品的有效供给时认为“免费 搭车”是分散的价格机制无法使公共物品的配置达到最优的根本原因，而“免 费搭车”的两个必要条件是物品的“非竞争性”和“非排他性”。 4 、马斯格雷夫在萨缪尔森的基础上提出了“有益物品”1 这一概念，他 将物品分为公共物品、私人物品、和有益物品三类，马斯格雷夫认为物品不 仅仅只有公共性质的公共品和私人物品，某些物品存在外部效应，例如，各 种法律制度、各类形式的教育等，这些物品对社会有重大作用，市场机制的 供给水平无法达到一定的水平标准。指出其中有益物品指一种极其重要的物 品，当权威机构对该物品在市场机制下的消费水平不满意时，它甚至可以在 违背消费者个人愿意情况下对该物品的消费进行干预例如对低收入者提供 免费医疗。他的观点突出了对非私人物品作了“公共物品”和“有益物品” 的区分。非私人物品的提供中是否尊重个人意愿是公共物品和有益物品的区 别所在。前者是政府在尊重个人偏好的前提下提供的，而之所以需要由政府 提供是公共物品本身技术上的特性使市场无法提供最优数量；后者指政府更 本不考虑，甚至违背消费者个人偏好而强制个人消费的政治经济学物品公 共品存在的根源是物品本身所具有的特性即消费的非竞争性和非排他性。而 有益物品存在完全由政府的主观判断，认为市场不能有效提供。他的缺陷在 于两个方面：一是没有说明“权威机构”是如何对个人的消费做出满意与否 的判断，事实上，以后的公共选择理论和政府理论证明了“权威机构”也不 1 詹姆斯m 布坎南理查德a 马斯格霄夫公共财政与公共选择 中国财政经济出版社2 0 0 0 年版第3 0 5 2 页 3 我田农村公共品供给硖策机制研究 是万能的；二是没有说明什么是符合“判断标准”的。有益物品”数量，社 会并不存在作为政府公共政策追求的所谓公共利益。阿罗不可能定理表明了 将个人偏好或利益加总为集体偏好或利益的内在困难。三是现实中还存在很 多混合物品，介于公共物品和私人物品之间。 5 、布坎南的“俱乐部物品”。许多学者认为萨缪尔森“公共物和私人品 的两分法”未免过于简单，在这两者之间还存在着大量的中间状态，即“非 纯公共物品”。对此布坎南认为“俱乐部物品”能够涵盖萨缪尔森“两分法” 的不足，从而补充了萨缪尔森“二分法”。布坎南给“俱乐部”下的定义为“一 种消费所有权会员之间的制度安捧”。俱乐部物品适用于从纯私有物品到 纯公共物品的所有可能情况，即俱乐部会员的最优数量可以从1 到无穷大， 绝大多数物品是介于纯私有物品到纯公共物品之间的情况，都是具有某种程 度的公共性，它们的最优俱乐部会员数量大于1 而小于正无穷。这里的核心 问题是如何通过制度安排达到俱乐部的最优会员数量和会员对俱乐部物品的 最优消费。 布坎南的俱乐部物品也存在两个缺陷：一是任何“俱乐部物品”对于“俱 乐部”外部是具有排他性的。因此“俱乐部物品”无法应用于“非排他性” 的物品。但他又说明，物品的排他性与产权制度有很大关系，在适当的产权 制度下，几乎所有的物品都可以实现有效地排它，单纯由于本身的技术特性 而无法实现排他的物品在现实中是非常少见的。二是俱乐部理论假定俱乐部 所有成员对俱乐部物品的偏好是相同的，因此对该物品的成本分担方式也是 相同的，没有分析成员偏好不伺的情况。而实际情况是，成员偏好相同只是 特例，偏好不同更具有一般性。在偏好不同的情况下，成员间对俱乐部物品 的供给成本的分担方式就不再是均等的，此时俱乐部成员必须进行集体决策 以决定他们对俱乐部物品的供给成本方式，这样就产生了达到一致所需的“谈 判成本”，而“谈判成本”会随着成员数量的增加而增加，当“谈判成本”超 过了成员从俱乐部中获得的收益时，俱乐部就无法继续存在了。 6 、迈莫罗在1 9 9 9 年提出了宪政意义上的公共物品理论。他认为，公共 物品对应于政府供给，私人物品则对应于市场供给。因此公共物品供给方式 詹姆斯m 布坎南理查德a 马斯格霄夫公共财政与公关选择 中国财政经济出版社2 0 0 0 年版第3 0 5 2 页 4 1 农村公共品及其供给机制 的决策也就同时决定了物品的“公共性”，他从另一种角度解释公共品和私人 品，公共品和私人品的区别要看谁供给，换言之，所谓“公共”和“私人” 只是指不同的供给方式，而与物品本身无关。例如，个人从市场购买的牛奶 是典型的私人物品，但如果政府免费向贫苦家庭的儿童提供牛奶，此时的牛 奶又完全是一种公共物品。 。 与传统的公共产品理论不同( 传统公共产品理论总是试图按某种客观标 准划分出一类市场机制无法有效供给的公共物品。认为只有在市场机制发生 失灵的前提下才应该由政府来进行物品的供给，市场机制在公共品供给中优 先于政府的地位，政府只是对市场的“拾遗补阙”) 宪政经济学中政府的活动 完全是集体选择的结果，同时也必须受集体决策的限制，政府的作用不具有 任何的必然性，完全取决于集体选择的结果，公共物品供给的关键问题不再 是效率，而是制度设计，没有有效的集体决策制度，公共物品无法有效供给。 7 、奥尔森将公共物品和集体物品作为同义词，他给出的“公共物品或集 体物品”的定义是。1 “任何物品，如果一个集团x 1 、x 2 、x n 中的任何个 人能够消费它，它就不能被男一个集团的其他人消费”。奥尔森认为，大多数 公共( 集体) 物品只有在某一特定的集团中才有意义，公共物品必须是某个 集团的公共物品，对另外一个集团来说则有可能是私人物品。正如个人通过 市场来为自己提供私人物品一样，个人通过组织为自己提供集体物品。“集体 行动的逻辑”就是个人通过组织来为自己提供公共物品的原理，而个人之所 以需要通过集体来提供公共物品，是因为个人通过集团为自己 提供符合利益 的公共物品与个人单独提供相比成本相对较低。 1 1 2 公共品的性质和分类 布坎南对物品的划分比较合理，既存在纯公共物品、混合物品、私人物 品。另外，公共物品应该与一定的组织联系起来。布坎南的。俱乐部物品” 和奥尔森的“集团”物品都说明了这一点，任何公共物品都不是独立存在的， 都是与某一组织相联系的，是组织内部成员的公共物品，该组织的公共物品 对于内部成员具有“消费的非竞争性和非排他性”，而对于组织的外部成员则 1 真尔森集体行动的逻辑，台北远瀛出版事业股份有限公司1 9 6 9 第l 舢页 5 我目农村公共品供给决策机制研究 具有“消费的竞争性和排他性”。这样，与公共物品相联系的就是一个由各类 社会组织组成的完整的组织系统，这个系统的一极是最小的公共组织( 可以 由两个人组成) 。另外一极是最大的组织( 国家或全球性组织) 。在这两极之 间，排列着从小到大的各种社会组织，其中，每个组织都有自己的公共物品， 如家庭有家庭的公共物品，社区有社区的公共物品企业有企业的公共物品， 地区有地区的公共物品，国家有国家的公共物品。 对于某种物品是否属纯公共品的划分不是绝对的，它取决于市场条件和 技术状况。以灯塔提供为例。一旦信号灯亮了，一艘船只对它的利用不影响 其他船只利用它的能力，而且不排除某一特定船只利用该信号。在这些条件 下，灯塔是一种纯公共品。但是，假定发明了一种人为干扰装置，如果过往 船只不购买一种特殊的接收器，它们就不能获得灯塔信号。在这种情况下， 非排他性标准不再满足，灯塔也不再是一种纯公共品。当游客很少时，优美 的景色属于一种纯公共品。但是，随着游客数量的增加，这一区域就变得拥 挤了。虽然被每一位游客“消费”的优美景色的“数量”相同，但它的质量 随着游客增加而下降了。因此，非竞争性标准不再满足。 对于在社区的某一公共品，如果能确定社区内消费者的受益范围，各个 消费者获得的效应，可以采取对消费者收费方式，分担公共品的成本，实行 农民自愿供给或市场提供；如果能够确定社区的消费者的受益范围，但是这 种公共品有正的外部效应，比如教育，应采取对消费者收取一定费用和政府 出钱分担公共品的成本，实行市场或政府提供；对某种公共品，能够确定消 费者的受益范围，且消费出现非竞争性，比如信息，可以向受益的消费者收 取费用，由政府或市场提供，某些公共品能够确定消费者的受益范围且消费 非竞争性，但在一定的条件下，消费者出现拥挤，对公共品的消费有竞争性， 比如公园，也可以采取对消费者收取一定费用和政府出钱分担公共品的成本， 实行市场或政府提供。某些公共品不能确定消费者的受益范围或者说排他成 本太高，且增加一个人的消费不影响其他人的消费，应作为纯公共品由政府 提供。 1 、公共品的性质 ( 1 ) 非排他性。即在技术上没有办法或很难将不付费的消费者排除在公 共物品的受益范围之外。当排他性不可行时，任何人都可以从该物品中受益。 1 农村公共品及其供给机制 人们所呼吸的空气是自然供给的，因此难以进行排他。空气污染、噪音和水 污染是对人有害的，除非付出一定代价，否则任何人都不能排除或避免。 ( 2 ) 非竞争性。( 包含公用性或不可分割性) 。消费的非竞争性，即某个 人或厂商对公共物品或劳务的享用不排斥也不妨碍其他人或厂商享用该物 品，也不会因此而减少其他人或厂商享用该物品的数量和质量，也就是说， 增加一个消费量的边际成本等于零。这里就涉及到了消费的共同性，当一个 人排除其他人使用或消费时，就不存在消费的共同性，在这种情况下，消费 是完全可分的：当一个人所消费的物品不能为其他人消费时，消费是不可分 的，否则总量就一定减少。消费的共同性意味着个人使用某项物品并不阻止 其他人的使用，尽管它被一个人使用了，其他人依然可以使用，质量和数量 都不变，天气预报就是一个共同消费的物品。 2 、公共品的分类 按照公共品的的非竞争性与非排他性，公共品可以分为纯公共品和准公共 品。纯公共品是指具有完全的非竞争性与非排他性特征的公共品，如国防系 统、道路照明、环境美化。这类公共品的消费人数很多，但偏好差异较小一 一不同消费者的消费意愿相差不大，受益比较均匀，而且人们不用付费就可 以享受。而准公共品是指不同时或不完全具有非竞争性和非排他性的公共品， 如图书馆、公共道路、公共运动场等。从消费和生产的角度看，纯公共品由 全体成员共同使用，具有绝对的“非排他性”、“非独占性”和“非竞争性” 特点。每增加一个消费者和使用者，其边际成本都为零。因此纯公共品不能 通过市场实行交换供给，一般由政府或社区提供。准公共品在供给方面具有 “公共”性质，但在消费方面却具有“私人”性质，因此一部分准公共品可 以由政府提供，也可以由私人或市场提供。 1 2 决策机制相关理论 1 2 1 几种主要的决策体制 ( 1 ) 独裁制。在独裁制下，国家的决策权由君主、宗教领袖或其他权威 人物掌握。权威人物不是由人民选出或议会选出，而是由继承、政变的方式 7 墨里查塑坌苎曼堡丝壅苎垫墅里塞 产生。我国的封建社会是一种君主独裁制，我国封建社会兴建过许多大型公 共工程，比如治理黄河、修筑长城、开挖大运河以及纵横交错的人工灌溉系 统等等，教育在春秋时期由私人讲学，讲学者收取一定的学费，农村中的教 育由私人提供，到战国时期，教育事业由私人讲学逐渐过度到由国家出面召 集天下贤士学者，进行集中讲学，并给予讲学者以优厚的待遇，形成了公学 这一教育模式。政府或统治者提供农村公共品虽然不乏爱民的思想，但是更 本或主要目的是维护皇权统治。出于稳固统治和发展社会经济的考虑，广施 恩泽。国家的最高权力仍集中于国王一人，国家的重大决策问题由王族及国 王来决定。 从经济学的角度来分析，考察一种决策体制是否优越，首先要看决策成本 的高低。决策成本有两种，即外部成本与决策成本。外部成本是指在决策中 由于其他人的行动而使单个参与者预期个人所承担的成本，也就是一项决策 方案的实施将给那些偏好与之不一致的人所带来的损害。这种成本是由于集 体的内部强制性而施加给某个参与者的。决策成本是指单个参与者为了使集 体决策得到所需的同意人数而耗费的时间与精力 从决策成本来看，独裁制可以做到决策迅速，省时、省钱，决策成本最 低。但从外部成本来看，独裁制的决策成本是最高，因为它以权威人物或少 数人的意志代替了全体人民的意志。决策是否科学、合理，还要取决于独裁 者个人的素质状况，独裁者可能滥用决策权，以及由于个人能力闯题而出现 的重大决策失误决策往往可能背离了广大农民的实际需求，独裁制违背了民 主价值，与人们向往的自由，平等、公正等价值观相背离，是一种文明程度 较低盼决策体制， ( 2 ) 直接民主制 直接民主决策机制是指公民直接投票，参与公共决策，并以投票结果作为 最终选择的一种决策制度。按投票获胜的规则不同，直接民主决策机制又可 分为一致同意规则和多数票规则。 一致同意规则是指一项决策，须经全体投票人一致赞同或没有任何人反 对，才能获得通过的一种投票规则。该规则实行的是一票否决制，根据这个 规则做出的集体决策，可以满足所有投票人的偏好，因此，一致同意规则可 以达到帕累托最优状态，这点由维克塞尔和林达尔提出的维林模型可以 8 1 ，农村公共品爰其供给机捌 证明，但在实际中，一致同意规则由于一些明显的缺点而难于被普遍使用。这 些缺点是：( 1 ) 决策成本太高。有人曾证明，在三个人的场合一致同意就难 以达成决策，在成千上万人的社会就更加困难。( 2 ) 这一规则要求入们在投 票时能真实表达自己的偏好( 如希望的公共物品数量及自己愿承担的税收份 额) 。而由于公共决策利益分享的特殊性，投票者会采取策略行为隐瞒自己的 真实偏好，以使自己获得更大利益而承担较少的成本。在多数投票者持有这 种动机时，将使决策无法达成。( 3 ) 这一规则会被某些不良用心的人利用，从 而造成少数人的苛政。因为任何一个人都有否决权，不良用心的人会借此敲 诈那些极想使表决议寨通过的人，以获得好处。人们为了达到某一个大家都 满意、互不损害对方利益的“最优”方案，不得不进行再三的讨价还价，一 次性协商极少能解决问题。我们假定，甲、乙两人在全体一致条件下通过了a 政策，各自获得收益为m l 和1 1 2 ，此时m i = m 2 ，m 1 、m 2 皆大于0 。但是，由于 甲是一个理性的自利者，他可能为了使m 1 m 2 o ，从而以否决a ( 即让甲、 乙皆无所收益) 来迫使乙让步，并对政策a 做出了有利于甲的修改。反之， 乙也可能为使m 2 m i o ，做出与甲类似的举动。这样，双方将会把精力放在 试探对方虚实上，不断进行讨价还价，最终的选择结果就取决于两人讨价还 价能力的强弱。基于此，一致同意规则只有在较小范围的公共决策活动中才 是适宜的，比如，小范围内的居民合谋打一口水井、几个农民共同购买一台 收割机，只有共同达成一致的人才愿意掏钱负担公共品的成本，不同意者不 掏钱，也不会共享这项公共品。 多数票规则是指一项决策须经半数以上投票人赞成才能获得通过的一种 投票规则。多数票规则又分为简单多数票规则和合格多数票规则。按照简单 多数票规则，只要赞成票超过1 2 ，议案或决策就可以通过。按照合格多数票 规则，赞成票必须高于半数以上的相当大的比例，议案才能获得通过。这种 合格多数票规则又可以分为2 乃多数制，3 4 多数制，4 5 多数制等。简单多 数票规则最为基本和常用，实践中到底使用哪种具体的投票规则，通常要以 被表决议案的重要性而定。多数票规则能在较大程度上克服一致同意规则的 缺点。( 1 ) “多数剥削少数”2 按多数规则选择出的每一项集体行动方案都具有 1 参见 美 丹尼斯缪勒公麸选择北京商务印书馆，1 9 9 2 ，2 6 页 2c 荑j 曼瑟尔麦尔斯集体行动的逻辑上海上海三联书店、上海 是出版，2 9 页 9 我国农村公共品供蛤决秉机制研究 内在的强制性。因为最终的集体决策是按多数人的意愿决定的，而决策的结 果又要求全体成员服从，这就意味着多数人把自己意愿强加给少数人。最终 集体决策结果所体现的是多数人的利益，属于少数人的利益被忽略了。这种 不公平和对民主制原则的违反，并不因为受害的是少数，罪恶就少一些。因 为在社会上每个人如不和其他人同等重要就不存在平等的选举权。1 显然，在 多数规则下，少数没有权利：( 2 ) 决策结果未必可靠。由于单个参与者的选 择行为在多数票规则中无足轻重，从而无形中助长选民不重视选举权的行为， 甚至轻易放弃表决权。当这种倾向为多数人所有时，压力集团( 利益集团) 便会应运而生。压力集团以较小的代价( 如花费一定金钱) 收买一些可能弃 权的选民，让他们按压力集团的意愿来投票，结果是政策取向更加偏离大众 的利益。另外在一个社区内。对于大型公共品的供应，由于提供成本太高， 即使通过了多数赞成原则：单由本社区内居民负担公共品成本，居民也无法 提供，或者说不能有效提供。 ( 3 ) 间接民主制 问接民主决策机制是指不由公民直接投票进行公共决策，而是由他们投票 选举出少数人作为代表，并授权这些代表按确定的政治程序做出公共决策的 一种决策制度。它也被称为代议制民主决策机制。由于直接民主决策机制的 复杂性和运行的高成本，使期i 能成为经常使用的决策机制，在西方国家现 实政治生活中，实际运行的主要是问接民主决策机制。在间接民主决策机镪 中，有三类主要的决策参与者，即选民，政治家和官僚，他们的行为目标和 特点将对决策结果产生重要影响。比如个人对投票结果的影响又微乎其微的 情况下，一些选民会理性地放弃投票权；政治家也是理性的经济人，追求自 身利益的最大化，政治家不一定代表选民的利益；在公共选择理论里，官僚 的行为动机同样是追求自身利益的最大化，具体体现为追求高薪，晋升，特 权，恩惠等等。 1 2 2 公共品供给决策机制 公共产品供给决策决定农村公共产品的数量规模、供给方式及效率。现代 英】j s 密尔代议制政府北京商务印书馆。l 蜘2 ，1 0 3 页 1 农村公共品及萁供给机错 决策理论认为，公共决策系统是信息、参谋、决断和监督等子系统分工合作、 密切配合的有机系统。决策可被视为一个由多个阶段和环节构成的动态的行 为过程。农村公共产品供给决策机制是有关农村公共产品供给、决策活动的 运行过程和工作方式所形成的相关规则和制度体系。作为一种由多主体参与、 多环节组成的复杂的政务活动，它包括多个方机制。一般而言，它主要包括 以下几种机制：1 、决策主体及其权责分配机制。它规定了农村公共产品决策 的主体及各自拥有的权力和应承担的职责，建立了一种相互制约和相互协调 的组织框架，提供了农村公共产品供给的机构设置。它是决策的制定、执行、 监督、反馈和调整的基础；2 、决策前的偏好显示机制。它提供了农村公共产 品供给决策活动所涉及利益主体反映各自需求偏好的制度装置。它是供给决 策是否合理的基础。有效的偏好显示机制能反映农村公共产品供给利益相关 主体的要求，使决策的最终结果向各方利益均衡靠拢。相反，偏好显示机制 的无效或缺乏则会便决策的结果严重偏离日标和农民的利益；3 、决策的程序 和方法体系。不同的决策程序和方法对决策成本和决策结果有重要影响。决 策时采取自上而下还是自下而上的程序对决策的效果有重要影响，采取长官 独裁决策、专家决策或集体直接民主决策也会影响到决策的效果，对方案的 评估可以采取定性或定量的方法。一般而言，农村公共产品大多是乡村俱乐 部产品，受益范围较小，信息较充分，易于监督，采取集体直接民主决策的 方法成本较低且易得到村民的支持合作；4 、信息沟通机制。7 信息问题是公共 产品私人供给无效的主要原因，也是公共产品供给决策中委托吖t 理问题 的根源。它包括信息搜集、信息处理信息机构和规范的信息搜集、信息传达、 信息披露的制度，以及沟通机制，即能使公众的意见及时反馈到决策机关， 同时使决策机关的意图、政策f l 标等信息迅速准确地传达给政策执行机关和 公众的机制；5 、监督机制。监督包括事前、事中和事后监督。监督机制是保 证决策按既定要求执行、发现问题、修改决策、实现目标的制度保证。监督 机制包括了反馈、制约、协调和奖惩等机制。决策监督中既包括政府机关的 监督也包括民众参与和社会组织参与的监督。 我国农村公共品供给决策机制研究 1 3 农村公共品的概念及供给机制 1 3 1 农村公共品的概念及其分类 1 、农村公共品。农村公共品是区别于满足农民个别需要的私人产品而言 的，局限在农村社区范围内的、用于满足农村社会的公共需要，具有一定的 非排他性或非竞争性的社会产品。农民是农村公共品的主要受益者。 2 、农村公共品的分类。按照农村公共品的不同功能，可以将其分为生产 性农村公共品与消费性农村公共品两大类。 生产性农村公共品是指与农业生产密切相关联的公共产品与公共服务。 在我国目前的小生产条件下，农业公共品在农业经济发展中有着不可替代的 作用。如果这类产品供给不足，就会损害广大农民的根本利益。农业公共品 作为农业生产的前提条件和投入要素，内容广泛，而且随着农业生产的发展 和私人供应能力的变化，其范围也在不断变动，目前基本的农业公共产品包 括： 1 、水利。包括水利工程和设施的建设和管理、水资源的分配和管理，以 及水情的预测、预报和水患的防治等。水利公共品对本区农民来说应属于纯 公共品，这个地区农民都能从水利设施中获乖j ，而且增加一个农民对水利的 消费不增加成本。纯公共品应由当地政府提供。 2 、农业科学研究和技术推广。包括种子、种苗、种禽改良、病虫害防治、 农业机械化、农产品加工和保鲜技术的研究和推广等。这类准公共品本身可 以按照谁受益谁负担成本曲市场、农民或政府来提供。但这类公共品由农民 来提供成本太大，而且这类公共品提供不足会带来负的外部效应。这类公共 品的提供为达到效应最大化应由政府提供。 3 、农业区划。包括农业区域规划，以及农田、森林、草原、湖泊、河流、 海洋等资源的保护、改良、开发和利用。这类公共品是纯公共品，由政府提 供。 4 、气象。在我国，基于气象对农业的重要意义，可以作为农村的纯公共 品由政府提供。 5 、农村道路。道路建设对于农业的作用，尤其是对于市场经济条件下农 1 农村公共品及其供给机制 业的发展作用非常明显，没有道路，农产品就运不出、卖不掉、农业机械也 无法下地。但农村道路建设要有钱投入，并不是一家一户的农民所能做到的， 需要政府或社区来组织，为农业生产创造条件。农村道路的受益范围不仅仅 是本农村社区的居民，本乡村以外的人员也可以从使用道路获取效用，受益 范围是全国性的，但是本乡村的农民从这条道路上获取的效用是最受惠的群 体。所以可以由政府或者政府和当地居民提供较合理。 6 、农产品市场信息。由于农产品价格蛛网现象的存在，使得农产品出现 长期的市场失灵，需要由政府来干预，为农民提供当期市场信息和未来市场 预测，打破农产品市场