（产业经济学专业论文）中国汽车产业竞争力分析与提升.pdf

摘要 竞争是市场经济的本质特征。经济全球化和信息技术的飞速发展，使企业的 国际竞争日益激烈。中国加入世界贸易组织后，更深地融入世界经济的趋势已经 无法逆转，在面临世纪性机遇的同时，也必将受到外部经济的巨大竞争压力。在 这种时代背景下，探讨产业竞争力评价的理论与方法，对产业发展水平与竞争力 进行动态评估与跟踪，成为当前迎接世界经济全球化机遇与挑战面临的个具有 紧迫性的重大理论与现实问题。 产业国际竞争力研究的目的不仅仅是客观描述特定产业的国际竞争的实际结 果，而且要发现决定或影响各国特定产业的国际竞争力的因素，即寻找导致产业 国际竞争的实际结果以及未来趋势的原因。从而揭示和论证各产业国际竞争力的 因果关系。因此给产业国际竞争力研究确定一个经济分析的范式，是一个重要的 学术研究课题。 我国汽车产业在2 0 0 3 年的销售中呈现了井喷态势。作为我国支柱产业的汽车 产业，从总体水平上看，它的国际竞争力与发达国家相比，还存在着很大差距， 许多矛盾和问题的存在，导致我国汽车产业的竞争活力不足，严重制约了我国产 业的优化升级和国际竞争能力的提高，降低了国民经济的运行效率和质量。我国 要实现由产业大国向产业强国的跨越，必须抓住机遇，用全球化的思维进行产业 竞争战略设计和政策选择。 本文在批判地借鉴国内外相关文献的基础上，对产业竞争力来源进行了较为 系统的研究，认为产业竞争力的来源包括产业组织效率、投入要素的数量与质量、 学习与创新能力、合作的效率、文化因素、产业政策的作用等六个因素。这六个 因素构成了产业竞争力来源的经济分析范式。本文着重讨论了产业竞争力的评价 指标体系，并以此为分析框架，对我国产业国际竞争力的现状进行了分析，同时 通过与国外主要汽车生产国的生产规模、经济规模、劳动率、研发能力等指标进 行比较和实证分析，指出了我国汽车产业国际竞争力存在的问题和缺陷，并以这 些问题为基础，提出了提高我国汽车产业国际竞争力的政策建议和创新战略。 本文按理论架构方法设计实证分析对策研究的研究范式展开。 同时本文所运用的研究方法主要有以下几种： 系统分析方法。本文对产业竞争力与中国汽车产业的结合分析上，综合考虑 企业、产业、国家几个层次的相互作用和影响，从而研究产业系统内部要素如何 有效协调内部要素与外部要素的相互配合。 1 定性与定量结合分析方法。本文在运用定性汽车产业的发展态势的同时，运 用统计数据进行实证分析，使文章分析在凿实的数据基础上更加可靠。 规范分析与实证分析相结合的方法。 比较分析方法。本文主要采用这种方法就汽车产业的国际与国内发展进行比 较，从而得出优劣势，以便从差距中寻找适合我国汽车产业发展政策建议。 本文的框架为： 第一部分主要是提出问题。从而明确研究的目的与意义，对国内外研究现状 进行综述，了解理论来源与现状。 第二部分主要分析产业竞争力来源的因素，建立产业竞争力评价指标体系， 研究产业竞争力现状。动态性是产业竞争力最明显的特征之一，产业竞争力随产 业内部因素和竞争环境的变化而变化。因此，有必要建立产业竞争力评价体系， 在对产业现有竞争力及其薄弱环节的正确判断的基础上，调整和确立相应的竞争 战略提升产业竞争力。从而相应的设计衡量竞争力的指标体系。使得产业竞争力 突破原来仅有定性分析，难以把握的局限。 第三部分对中国汽车产业竞争力进行评估。主要是运用所提出的产业竞争力 衡量的有关指标，如生产规模、经济规模、市场份额、劳动生产率等，通过与国 外主要汽车生产国进行比较分析，分析中国汽车产业的利弊，从而得出中国汽车 产业竞争力的评估结论。 第四部分针对中国汽车竞争力评估结论提出相应的政策建议。本文将根据理 论研究的成果，对中国汽车竞争力的状况进行实证研究，并在借鉴国际经验的基 础上，立足国情，从应对“入世”挑战、增强创新能力和核心能力等角度提出增 强中国汽车产业竞争力的政策和战略建议。 关键词：产业竞争力汽车产业指标体系 2 a b s t r a c t c o m p e t i t i o ni s t h ef e a t u r eo ft h em a r k e t e c o n o m yw i t ht h eg l o b a l i z a t i o no f e c o n o m ya n dt h ed e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h ec o m p e t i t i o no f e n t e r p r i s e s b e c o m e sm o r ei n t e n s i v e a f t e r e n t e r i n gw t o ，c h i n am u s t s t a n dt r e m e n d o u s c o m p e t i t i v ep r e s s u r ef r o mo u t s i d ee c o n o m yw h i l ec o n f r o n t e dw i t ht h eo p p o r t u n i t y u n d e rs u c he p o c hb a c k g r o u n d ，i t sa l lu r g e n tt h e o r ya n d r e a l i t yp r o b l e m t h a tr e s e a r c h i n g t h et h e o r ya n dm e t h o do fm e a s u r i n gt h ei n d u s t r i a la n de s t i m a t i n gd y n a m i c a l l yt h e d e v e l o p m e n tl e v e lo f i n d u s t r y t h ep u r p o s eo fr e s e a r c h i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s si sn o to n l yt od e s c r i b e s u b j e c t i v e l yt h er e a lr e s u l to fas p e c i a li n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ，b u ta l s ot of i n dt h e f a c t o r sw h i c hd e c i d eo ri n f l u e n c ee v e r yc o u n t r i e s s p e c i a li n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ， t h a ti st ol o o kf o rt h er e a s o nw h i c hr e s u l t si nt h er e a lc o n s e q u e n c ea n df u t u r et e n d e n c y o fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s s oi tc a r lr e v e a la n dp r o v et h ec a u s a l i t yo ft h ei n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s sn a t u r a l l y , i ti sav i t a ls c i e n c et a s kt h a ts e w i n gu pa l le c o n o m i ca n a l y s e s p a r a d i g mf o ri n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sr e s e a r c h t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yb o o m e di ns a l eo f 2 0 0 3y e a r a sp i l l a ri n d u s t r y , i nc h i n a ， a u t o m o b i l ei n d u s t r yh a sal a r g ed i s t a n c et oa d v a n c e dc o u n t r i e si n t o t a ll e v e l m a n y c o n t r a d i c t o r i e sa n dp r o b l e m sr e s u l t i n l e s s c o m p e t i t i v ee n e r g y a n dr e s t n c tt h e o p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n go fc h i n e s ei n d u s t r y t os p a nf r o mi n d u s t r yc o u n t r yt oa s t r o n go n e , w em u s tg r a s pt h eo p p o r t u n i t yt od e s i g nt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v es t r a t e g y a n ds e l e c tt h ep o l i c yw i t hg l o b a lm i n d ， b a s e do nr e f e r r i n gt ot h er e l a t i v ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lw o r k sc r i t i c a l l y , t h e d i s s e r t a t i o nr e s e a r c h e ss y s t e m a t i c a l l yt h es o u r c eo fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y a n d t h es o u r c eo fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t yc o m e sf r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ，s u c ha s i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ne f f i c i e n c y , t h eq u a n t i t ya n dq u a l i t yf a c t o r si n v e s t e d ，t h ec a p a c i t y o fl e a r n i n ga n di n n o v a t i o n , t h ee f f i c i e n c yo fc o o p e r a t i o n , t h ec u l t u r ef a c t o r , i n d u s t r i a l p o l i c ya n ds oo nt h e s es i xf a c t o r so r g a n i z et h ee c o n o m i ca n a l y s e sp a r a d i g mo ft h e s o u r c eo fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y t h ea u t h o rd i s c u s se m p h a t i c a l l yt h e a p p r a i s e m e n ti n d e xs y s t e mo fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y , t h e na n a l y z et h ep r e s e n t c o n d i t i o n so fc h i n e s ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t yb a s e do nt h ea b o v ef r a m e w o r k a t t h es a m et i m e , c o m p a r e dw i t ht h ei n d e x e so fo v e r s e a sc o u n t r i e s , s u c ha st h ep r o d u c t i o n 3 s c a l e ，e c o n o m i cs c a l e , t h ee f f i c i e n c yo fl a b o r , t h ea b i l i t yo fd e v e l o p m e n t ，i tp o i n t so u t t h e p r o b l e m sa n d f l a w so fc h i n e s ea u t o m o b i l e i n d u s t r y , t h e np o s e st h ep o l i c y s u g g e s t i o na n di n n o v a t i o ns t r a t e g yo f e n h a n c i n go u ri n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y t h ed i s s e r t a t i o nd e v i c e sf r o mt h e f o l l o w i n g r e s e a r c h p a r a d i g m ：t h e o r y f r a m e - - m e t h o dd e s i g n - - s o l u t i o nr e s e a r c ha n dt h em e t h o d su s e di nt h ed i s s e r t a t i o n a r e s y s t e ma n a l y s e st h ed i s s e r t a t i o ns y n t h e s i z em u t u a lf u n c t i o na n di n f l u e n c eo ft h e r a n ko r d e qe n t e r p r i s e s , i n d u s t r i e sa n dn a t i o n s ，t h e r e b yr e s e a r c h e st h ew a yt h a ti n n e r f a c t o r sc o o r d i n a t ee f f e c t i v e l yt h er e l a t i o n s h i pw i t he x t e r i o rf a c t o r s t h eq u a n t i t ym e t h o dc o n n e c t sw i t hq u a l i t ym e t h o d t h ed i s s e r t a t i o nu s e st h e s t a t i s t i cf i g u r e st op r o v ei nar e a lw a yw h e na n a l y z e sq u a l i t yo f t h es t a t eo fa u t o m o b i l e i n d u s t r y , t h u st h ea n a l y s e so f t h ed i s s e r t a t i o nb e c o m e s m o r er e l i a b l e n o r ma n a l y s e sc o m b i n e sw i t ht h ee v i d e n c ea n a l y s e s c o m p a r i s o na n a l y s e s t h ed i s s e r t a t i o nc o m p a r e st h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l d e v e l o p m e n to fa u t o m o b i l ei n d u s t r yt od r a wac o n c l u s i o no ft h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e s ，t h e nw e c a r tf i n dt h ep o l i c y s u g g e s t i o nw h i c hs u i t so fc h i n e s e a u t o m o b i l ei n d u s t r y t h ef r a m e w o r ko f d i s s e r t a t i o ni s ： t h ef i r s t c h a p t e ri sl e a d i n gt o t h eq u e s t i o nt om 丑：k et h ep u r p o s ea n dt h e s i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c hc l e a r t h e ni ts t a t e st h er e s e a r c hs t a t ei nd o m e s t i ca n do v e r s e a s t ok n o wt h es o u r c ea n dp r e s e n to f t h et h e o r y t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e st h ef a c t o r so ft h es o u r c eo fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e c a p a c i t y , t h e ns e t su pt h ei n d e xs y s t e mo fa p p r a i s e m e n tt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e c a p a c i t yt or e s e a r c ht h ep r e s e n to fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y d y n a m i ci st h e o b v i o u sf e a t u r eo ft h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y , i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y c h a n g e sw i t ht h ei n t e r i o rf a c t o ra n dt h ec o m p e t i t i v ec i r c u m s t a n c e s oi t sn e c e s s a r yt o b u i l du pt h ei n d e xs y s t e mo fa p p r a i s e m e n to fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y b a s e d0 1 1 t h ec o r r e c tj u d g m e n to ft h ep r e s e n tc o m p e t i t i v e n e s sa n ds h o r t c o m i n g s ，w ea d j u s ta n d d e t e r m i n et h ec o r r e s p o n d i n gc o m p e t i t i v es t r a t e g yt oe n h a n c et h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e c a p a c i t y t h e nb u i l du pt h ei n d e xs y s t e mo fm e a s u r i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y c o r r e s p o n d i n g l yt ob r e a ko u tt h el i m i t a t i o n st h a tt h ea n a l y s e so fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e c a p a c i t yj u s tl i m i t sw i t h i nt h eq u a l i t ya n a l y s e s 4 t h et h i r d c h a p t e ra p p r a i s e st h e i n d u s t r i a l c o m p e t i t i v ec a p a c i t y o fc h i n e s e a u t o m o b i l ei n d u s t r y c o m p a r e dw i t ht h ef o r e i g nc o u n t r i e s ，i td r a w sac o n c l u s i o na b o u t i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t yo fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yb yu s i n gt h ea b o v ei n d e x ， s u c ha sp r o d u c t i o ns c a l e , e c o n o m i cs c a l e , m a r k e ts h a r e , p r o d u c t i v i t yo f l a b o ra n ds oo n t h ef o r t h c h a p t e rp u tf o r w a r dt h ep o l i c ys u g g e s t i o na g a i n s tt h ea p p r a i s a l c o n c l u s i o no fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t ya c c o r d i n gt ot h er e s u l t so ft h et h e o r y r e s e a l - c h ，t h ed i s s e r t a t i o nr e s e a r c h e st h es t a t eo fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t yo f c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi nar e a lw a y a tt h es a m et i m e ，b a s e do na b s o r b i n gt h e i n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c e , i tr a i s e st h ep o l i c ya n ds t r a t e 舀cs u g g e s t i o no fe n h a n c i n gt h e i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t yo fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yf r o ms e v e r a la s p e c t s , f o r i n s t a n c e ，c o n f r o n t i n gw i t ht h ec h a l l e n g eo fe n t e r i n gt h ew t o ，s t r e n g t h e n i n gt h ea b i l i t y o f i n n o v a t i o na n dt h ec o r ec o m p e t e n c e k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y a u t o m o b i l ei n d u s t r y i n d e xs y s t e m s 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：。逛二垣乙日期：丞翌：兰加 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：毽f 至b 导师签名： l 逝日期：童竺兰：堂、7 ， 1 。导言 导言 1 1问题的提出 经济全球化的浪潮正席卷着世界各地，复杂激烈的国际竞争正成为当今及未 来时代的基本特征。在统一的世界市场正在形成的国际经济环境中，竞争力不仅 将成为衡量一个国家或地区经济实力的主要因素，而且是决定一个国家或地区生 存和发展的唯一因素。因此，产业竞争力是一国综合竞争力的重要组成部分，将 成为我国能否较好实现新一轮经济增长的关键问题。产业国际竞争力是当前学术 界研究的一个热点，在经济学的基本框架内还没有这一问题的专门位置，就是在 工业经济学的各门课程中，也都没有系统研究产业竞争力的内容。产业国际竞争 力是指一国特定产业在自由和公平的市场条件下，争夺有利的生产条件和销售条 件，在竞争中获得最佳利益的能力，它是产业国际竞争优势的表现。这在当前经 济全球化浪潮席卷世界，而我国又加入世贸组织，由原来的半封闭式经济全面参 与到国际经济竞争和合作中去的背景相关联，使其研究具有重要的现实意义。 另一方面，在中国汽车工业迎来5 0 华诞的时候，从国家统计局传来消息，2 0 0 3 年一季度，汽车制造业销售收入位居通信设备、计算机及其他电子设备制造业、 电力行业、黑色冶金行业和化工行业之后，首次成为我国工业第五太支柱产业。 在我国新型工业化过程中汽车工业日益成为国民经济的支柱产业，在我国经济 发展中占据重要的战略地位。发展汽车工业对带动一个国家的工业化进程，无疑 是非常重要的。正因为如此，许多国家都把汽车作为一个重要的主导产业加以发 展，并且非常重视实施产业组织结构调整战略，并取得了明显的成效。然而，和 世界发达国家相比，中国汽车工业目前尚存在较大差距，如何摆脱困境，迅速崛 起，是当前中国汽车工业最为关注的一个问题。 笔者认为，基于汽车工业领域的国际竞争呈现的新特征，应该把竞争力理论 作为制定中国汽车工业发展战略的理论基础，要着眼于中国汽车工业国家竞争优 势的构建。于是本人意欲将理论分析与实证研究相结合，将产业竞争力理论运用 于汽车产业，用产业竞争力的有关理论、方法和指标考察中国的汽车工业，对其 做一个较为全面、系统的探讨，以勾勒出这一产业现状的基本轮廓，针对其不足 提出相应的对策和建议。 研究中国汽车产业竞争力并着意设定清晰而富有远见的汽车产业政策的战略 。中圈经营撤，2 0 0 3 年1 1 月2 6 日。 中国汽车产业竞争力分析与提升 目标具有特殊重要意义。 一、促进中国汽车产业的发展。 进入9 0 年代，经济全球化极其深刻地影响着全球汽车产业，市场竞争更趋激 烈，产品的寿命周期迅速缩短，技术开发投入大量增加，生产的经济规模不断提 高，汽车企业的国际重组波澜壮阔，汽车产业的国际化程度大大提高。中国加入 w t o 使我们面l 临战略性选择。此时，封闭式发展中国汽车产业的历史条件已经不复 存在，离开国际分工封闭地经营一个汽车市场、构建一个汽车开发和制造体系已 经不可能。如果我们充分利用已有的工业基础，以提高汽车产业竞争力为目标， 采取积极措旖，放宽国内投资者的市场准入，同时投身国际重组，主动参与国际 分工，中国的汽车工业就可以争取到一个有利的竞争和发展地位。 二、给汽车企业以启迪和方向。 本文所分析的汽车产业竞争力不足原因之后，一些建议可以赋予汽车企业某 种启迪，汽车企业可以相应在大环境中寻求自身的优势所在，主动参与国际分工、 重组，引进战略投资者，优化产业和企业结构，壮大本企业，成为汽车企业强者。 三、通过拉动汽车工业发展促进国家的综合经济实力提高。 汽车作为战略产业，要成为持续扩大内需的重要载体、持续拉动经济增长的 重要动力，成为产业结构升级的带头产业。汽车可以带动行业和产业面之宽，能 包容和吸收各种新技术、新材料、新工艺、新装备之广，可形成的生产规模、市 场规模之大，可创造的产值、税收和就业岗位之多，对国民经济拉动作用之大、 之持久，对改善人民生活质量作用之显要，是其他产业所难以相比的。在经济起 飞和工业化阶段，汽车可以成为经济增长的动力、产业结构升级的载体，这结 论已被诸多国家的实践所证实，正逐渐成为国人的共识。 四、将竞争力理论与实际结合，深化理论。 本人尽力将产业竞争力理论运用于实际。尽管由于本人研究能力和资料的限 制，不能将理论深入发展，但理论和实际的结合有益于检验理论的正确性， 1 2 关干产业竞争力研究现状综述 1 2 1国外有关研究的历史及现状 竞争力是一个非常复杂的概念，有些学者认为，竞争力是不可触知，不能度 量，难以管理的。尽管如此，近年来，对竞争力的研究却越来越引起经济界和管 。参阅【英 安德鲁埃贝尔t 核心能力战略) ，沈阳，东北财经大学出版社1 9 9 9 年版 2 1 导言 理界的广泛兴趣和重视，因为，经济全球化的发展使得没有哪个国家、哪个企业 能够回避激烈市场竞争的挑战。尽管由于竞争力的复杂性使得对其研究很难形成 一致公认的理论分析框架和结论，但是，这并不妨碍研究的不断深入和形成有价 值的成果。竞争力研究的对象可以是国家、产业、企业等，因而有国家竞争力、 产业竞争力、企业竞争力等不同的概念。从经济研究的视角看，就包含竞争力分 析的因素而言，竞争力理论可以追溯到古典学派经济理论，其代表是李嘉图的比 较优势理论和马歇尔的集聚优势理论等。这些理论框架虽然并未明确竞争力命题， 但却清晰地揭示了国际分工体系下国家间绝对和相对竞争优势的形成机理，因而 被奉为市场性竞争力优势理论的基础。真正在一个明确或特定的竞争力概念下， 以一套完整的理论体系或评价体系，来揭示竞争力形成和演变规律的理论，只是 在2 0 世纪8 0 年代才逐渐被提出。 我们来追溯一下有关竞争力理论研究的发展过程。 一、竞争力理论的古典经济学渊源：比较优势 大卫李嘉图的比较成本理论说明不同国家具有不同的资源禀赋条件，通过 国际分工和交换可产生比较优势，由此进一步证明了亚当斯密的观点即专业 化可提高生产率，可导致产业在一定地域范围内的集中。俄林的资源禀赋差异论 认为，各国资源的差异决定了一国的产业类型是资本密集型还是劳动密集型，由 此可推论企业战略可资利用的资源类型。但比较优势理论只静态地考察了资源存 量和生产的相对成本的差异对各国贸易竞争优势的影响，而没有考虑规模经济的 因素，尤其当技术的变化非常大，需要大量投资时，少数大的竞争者会排挤小的 竞争者，从而出现垄断竞争现象，从前的比较优势就会变成垄断优势。这也导致 了后来的对产品生产率的研究转向了对生产要素的研究。 6 0 7 0 年代美国学者海默( s t e p h e nh y m e r ，1 9 6 0 ) 的垄断竞争理论，认为在本 国受反托拉斯法禁止的垄断优势在国外不完全竞争市场中可以得到充分发挥，从 而说明了国际投资与竞争的动力与条件。 日本学者小岛清在比较了海默的垄断竞争理论之后认为，在一国具有劣势的 产业在其他国家不一定是劣势。如果两个国家的技术差距比较小，则有利于东道 国对技术的吸收消化，从而能够降低成本；相反，把具有绝对优势的本国产业投 资到国外，容易造成资源浪费和形成出口替代，不利于本国的利益。所以小岛清 不赞成具有绝对优势的企业或产业向国外扩展，这与后来波特的竞争理论是不同 的。波特认为只有首先在本国具有竞争优势的产业才能在国际市场上获取竞争优 。d a v i dr j d o t h e p r i m i p l e s o f p o l i t i c a l e c o n o m y a u d t a x a f i m , 陆c m o d = h 讽1 9 6 3 3 中国汽车产业竞争力分析与提升 势。 二、现代竞争理论：竞争优势 比较优势理论与竞争优势理论都是讨论区域之间资源流动的基本理论，或者 说是如何进行区域间资源优化配置的重要理论。不过，前者是个古老经典理论， 后者则是近些年刚刚被认同却菲常有生命力的概念。竞争优势理论是对比较优势 理论的一个突破，成为经济竞争核心理论之一，也是区域竞争力重要的理论基础。 8 0 年代，有关竞争战略的研究更多地是从产业经济学、组织行为学与管理学 角度进行研究，代表人物有美国的肯尼斯安德罗斯( k e n n e t hk a n d r e w s ) 和 迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 。 安德罗斯认为o ，战略是企业内部优势、劣势与外部的机会与威胁的平衡，即 s w o t 构架。而波特通过其3 部著作 构建了产业结构分析的战略框架。提出了5 种 市场力量模型。模型的基本含义是，产业结构特征决定了企业在产业内的竞争定 位状态和赢利水平，因此，企业选择一个正确的产业( 进入) 是获得竞争优势的 关键。 迈克尔波特于8 0 年代先后出版的竞争战略和竞争优势两部重要著 作，从产业层面系统阐述了行业和企业竞争力形成和发展的规律，为竞争力研究 提供了一套中观和微观框架。波特的理论创造，为竞争力研究提供了套极富操 作价值的系统性产业竞争力优势理论。从波特的3 部著作和系列文章中可看出其 理论的来源有古典贸易理论的资源要素生产率分析的痕迹，产业结构分析强调的 仍是环境对竞争优势形成的重要性，其思想仍然属于资源学派的分析框架，这一 思想在其国家竞争优势一书中有充分的体现。 波特的竞争战略理论很有影响力，其思想体现在他的3 部书里。他理解竞争 战略的基本分析单位是产业，种产业是生产产品或服务的竞争者的群体，他们 彼此间直接竞争。有些相关产业尽管他们服务的消费者是相同的，但生产的产品 不同，他们各有独特的竞争优势。竞争战略的选择有两个中心的问题：一是产业 结构，显示竞争的激烈程度与维持持久赢利的机会，表明产业吸引力：另一个是 企业在产业内的定位，不管一个产业平均赢利性如何，一些拥有优越竞争地位的 企业总比另一些企业获利更多。 在判断一个产业是否具有吸引力、是否成熟时，波特认为，如果说一种产业 或市场的成熟意味着他们已经耗尽了新的产品概念，同时全球竞争者也进入了目 。k e n n e t hk a n d r e w s ( 1 9 7 1 ) t h ec o r e e p to fc o r p o r a t es t r a t e g y 。1 9 8 0 年竞争战略、1 9 8 5 年竞争优势 与1 9 9 0 年匿家竞争优势- 4 7 ，导言 标市场，那么这个产业就成熟了。v c d 和d v d 在2 0 世纪7 0 年代的欧美市场已经饱 和，而在9 0 年代的中国许多企业却在这类产品上盲目地大量投资，竞争的结果似 乎没有一个大赢家。原因就在于这个产业已经成熟，即使耗尽企业的创意也不可 能使该产业变得更有吸引力。当然，尽管每一个产业都有其独特的结构且产业结 构是相对稳定的，但随着时间推移，产业会演变，其结构也会发生变化，这其中 的关键在于技术变革的程度与对生活方式的根本改变。 三、从比较优势到竞争优势 波特着重强调了他的含义更为广泛的有关竞争优势概念与比较优势概念的决 定性区别，前者被波特视为是财富的一个源泉，而后者长期以来在国际竞争方面 一直是占据统治地位的思想。通过比较优势与竞争优势的内涵的分析，可以看出 两者的异同。 首先，从两者的相同点来看，有以下几方面需要说明：( 1 ) 外生比较优势也是 一种价格竞争优势：( 2 ) 比较优势与竞争优势都受资源稀缺性的约束，一目不可能 在所有行业都具有国际竞争优势：( 3 ) 内生比较优势理论与竞争优势理论所研究的 一部分重要问题是相同的，如都关注知识与技术创新、规模经济对贸易的影响。 其次，从两者的区别来看，主要表现在：( 1 ) 比较优势是一个经济学概念，而 竞争优势则属于管理学概念；( 2 ) 比较优势涉及市场价格机制，强调的是价格竞争， 而竞争优势涉及企业和产业，强调的是非价格竞争和创新竞争；( 3 ) 比较优势关注 的是要素供给的数量，而竞争优势关注的是要素的质量及产品市场的需求档次； ( 4 ) 比较优势采用的是一般均衡、静态均衡分析方法，而竞争优势采用的是一种非 均衡的动态分析和局部分析方法。 总之，各国各产业在世界经济体系中的地位是由多种因素决定的。从国际分 工的角度看，比较优势具有决定性的作用；从产业竞争的角度看，竞争优势又起 着决定性的作用。而在现实中，比较优势和竞争优势实际上共同决定着各国各产 业的国际地位及其变化趋势。 1 2 2 国内关于产业竞争力的研究现状 我国学术界对国际竞争力的研究是从9 0 年代开始的。随着我国对外开放的进 一步扩大，我国已经置身于竞争的世界。国际竞争己成为我国产业不可避免的问 题。在这种形势下，国际竞争力问题已成为我国面临现实挑战的一个重要课题。 1 9 9 1 年，国家科委向有关研究机构下达了重大软课题“国际竞争力的研究”， 承担该课题的研究人员重点研究了国际竞争力的概念、界定及度量方法，研究了 5 中国汽车产业竞争力分析与提升 决定国际竞争能力的各种因素，设立了指标分析方法，并用8 0 年代末期的数据评 价了亚太l 5 国( 地区) 的国际竞争能力。1 9 9 2 年3 月改革出版社出版了他们的研 究报告。这是我国第一部关于国际竞争力研究的专著。9 0 年代初开始研究竞争力 的问题只是在国家层次上分析，真正从产业层次上研究国际竞争力的问题从1 9 9 5 年才开始。 1 9 9 5 年中国社会科学院发布招标课题“我国工业品国际竞争力的比较研究”， 以中国社科院工业经济研究所金碚博士为首的研究小组中标承担该课题的研究任 务，并于1 9 9 7 年下半年完成该课题的最终成果，这是我国第二部关于国际竞争力 研究的专著。 从该项研究的阶段性成果来看，其主要内容涉及产业国际竞争力的研究对象、 国际工业品的概念界定、研究对象的经济分析范式、产业国际竞争力的指标和产 业国际竞争力的福利分析。由于这些内容都被高度浓缩在三篇文章中，。因此还不 能了解到这项开创性研究的全貌。但仅就这些成果而言，对作者的启发和帮助已 经获益匪浅。 除了上述几项重大课题研究之外，国内文献中也有一些专著和文章涉及产业 国际竞争力问题或与此有所联系，但都比较零散，或只是选取一个角度而文。因 此总体看来，研究开放经济下我国产业的国际竞争力问题仍有待学术界百花齐放 般的探讨。 。见中国工业经济1 9 9 5 年第2 期，1 9 9 6 年第4 期：经济研究) 1 9 9 6 年1 1 期 6 2 产业竞争力来源与衡量指标 产业竞争力来源与衡量指标 2 1 基本概念界定 产业是国民经济中按照一定的社会分工原则，为满足社会某种需要而划分的、 从事产品和劳务生产及经营的各个部门。它是一个介于微观经济的细胞( 企业) 和宏观经济的整体( 国民经济) 之间的一个“集合概念”，是指具有相同属性的 企业群( 集合) 。产业是由许许多多相同属性的企业组成的，因而一个产业的竞争 力是通过该产业内企业的竞争力体现出来的，而企业的竞争力又是通过企业所生 产的产品或提供的服务的竞争力表现出来的。那么，什么是竞争力呢? 对这一概 念的争论一直十分激烈。 诺贝尔经济学奖获得者、竞争理论大师乔治斯蒂格勒在新帕尔格雷夫经 济学大辞典中写道：“竞争系个人( 或集团或国家) 间的角逐；凡两方或多方 力图取得并非各方均能获得的某些东西时，就会有竞争。”把竞争力定义为竞争 主体争夺某种东西或资源时的能力，它从根本上决定了资源的配置格局和效率。世 界经济论坛1 9 9 4 年的国际竞争力报告把国际竞争力定义为“一国一公司在世 界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力”圆。这主要是从微观的角 度作出的定义，把国际竞争力理解为企业的国际竞争力。美国关于产业竞争力的 总统委员会报告则认为：“国际竞争力是在自由良好的市场条件下，能够在国际 市场上提供好的产品、好的服务的同时又能提高本国人民生活水平的能力。” 这显然是从宏观的角度来定义国际竞争力，把国际竞争力等同于国家的国际竞争 力。我国有学者将国际竞