（劳动经济学专业论文）非正规就业的经济学分析.pdf

北京交通人学硕+ 学位论文 摘要 摘要 伴随着我国经济体制的转轨和社会结构的转型，非正规就业作为一种新的 就业形式，在我国悄然产生。经过十多年的发展，虽然它在一定程度上缓解了 我国的就业压力，但是同时也使得就业领域出现了诸如非正规就业群体权益受 损的一系列新问题。如今，我国非正规就业的发展吸引了许多来自社会学或经 济学领域内的专家与学者的目光。本文就目前备受关注的非正规就业问题，从 已经被大家提及但是未深入研究的经济学角度进行探索与分析，具有重要的理 论意义与现实意义。 本文主要采用归纳与演绎相结合，定性与定量相统一，继承与创新相统一 的研究方法，旨在通过对非正规就业的经济学研究，探寻三个方武的问题：一 是非正规就业的界定及其真正的理论渊源；二是非正规就业在发达国家与发展 中国家产生的经济原因，尤其是非正规就业在我国的产生与发展；三是我国菲 正规就业供给与需求的具体状况。 本文共分为五个部分。第部分为绪论，主要介绍了研究目的和意义、国 内外文献综述、研究内容、方法和创新点，为研究的开展做了铺垫。第二部分 在查找文献的基础上，归纳了国际劳工组织、我国政府与专家学者对非正规就 业的界定以及刘易斯的二元经济论、托达罗的劳动力迁移理论等五个非正规就 业的理论渊源。第三部分从经济学的角度分别对非正规就业在发达与发展中国 家产生的原因进行了分析，并着重从宏观经济调控者和微观经济主体两个方面 探索了非正规就业在我国产生与发展的深层次原因。第四部分归纳概括了我国 非正规就业特点，分析了我国非正规就业的供给与需求状况，并在此基础上提 出了有别子一般的设想和建议，以期能为有关部门制定就业措施提供参考。第 五部分为结束语，对论文进行总结，并提出需要后续研究的问题。 关键词：非正规就业；经济学；供给与需求；就业机制 北京交通人学硕士学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n gw i t ht h et r a n s i t i o no fe c o n o m i cs y s t e ma n dt h et r a n s f o r m a t i o fs o c i a l s t r u c t u r ei nc h i n a , a san e wf o r mo fe m p l o y m e n t ，i n f o r m a le m p l o y m e n th a sb e e n b r o u g h tt oc h i n aq u i e t l y a f t e rt e ny e a r s d e v e l o p m e n t ，i th a sr e l i e v e do u rc o u n t r y s e m p l o y m e n tp r e s s u r et oac e r t a i ne x t e n t ，b u ta tt h es a m et i m ei ta l s ob r i n g sas e r i e so f n e we m p l o y m e n ti nt h ea r e ao fe m p l o y m e n t ，s u c ha st h er i g h td a m a g eo fi n f o r m a l e m p l o y m e n tg r o u p s t o d a y , t h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a le m p l o y m e n th a sa t t r a c t e d m a n ye x p e r t sa n ds c h o l a r sc o m i n gf r o mt h ef i e l do fs o c i o l o g ya n de c o n o m i c s f r o m e c o n o m i ca n g l e ，w h i c hi sm e n t i o n e di nt h ee c o n o m i ca n df i n a n c i a lf i e l db u tw a s h t s t u d i e d ，t h i sp a p e re x p l o r e sa n da n a l y s e st h eq u e s t i o no fi n f o r m a le m p l o y m e n t ，t h i s h a st h e o r e t i ca n dr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e t h i sp a p e ra d o p t st h ec o m b i n a t i o no fs u m m i n gu pa n dd e d u c i n g , t h eu n i t yo f q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i n h e r i t a n c ea n di n n o v a t i o nu n i f i e dm e t h o d a i m i n ga tt h r o u g ht h ee c o n o m i cs t u d yo fi n f o r m a le m p l o y m e n t e x p l o r e st h r e e q u e s t i o n s t h ef i r s t i st h ed e f i n i t i o na n dt h er e a lo r i g i n a lt h e o r i e s o fi n f o r m a l e m p l o y m e n t t h es e c o n d i st h ee c o n o m i cr e a s o n sw h yi n f o r m a le m p l o y m e n t g e n e r a t e di nb o t hd e v e l o p i n ga n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s e s p e c i a l l yi nc h i n a t h et h i r d i ss p e c i f i cs i t u a t i o no f i n f o r m a le m p l o y m e n t ss u p p l ya n dd e m a n di nc h i n a t h i sp a p e rd i v i d e si n t of i v ep a r t sa l t o g e t h e r p a r to n ei st h ep r e f a c e ，i n t r o d u c e st h e a i ma n dt h em e a n i n go ft h er e s e a r c h , t h ed o m e s t i ca n do v e r s e a sf o r m e rd o c u m e n t s ， t h ec o n t e n t , t h em e t h o d sa n dt h ei n n o v a t i o n so ft h er e s e a r c h p a r tt w oi so nt h eb a s i s o fs e a r c h i n gf o r m a ld o c u m e n t , s u m m a r i z e st h ed e f i n i t i o no fi n f o r m a le m p l o y m e n t g i v e nb yi l o ，c h i n e s eg o v e r n m e n t ，e x p e r t sa n ds c h o l a r s ；f i v eo r i g i n a lt h e o r i e ss u c h a sd u a le c o n o m yt h e o r yo fl e w i s ，l a b o rm i g r a t i o nt h e o r yo fm i c h a e let o d r o p a r t t h r e ea n a l y s e st h ee c o n o m i cr e a s o n sf o ri n f o r m a le m p l o y m e n tg e n e r a t e di nb o t h d e v e l o p i n ga n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yf r o mt h ea s p c ao fm a c r o e c o n o m i c r e g u l a t o r sa n dm i c r o e c o n o m i cp a r t i c i p a n t s ，a n a l y s e sd e e pr e a s o n si nc h i n a p a r tf o u r g e n e r a l i z e sc h a r a c t e r i s t i c s ，a n a l y s e ss u p p l ya n dd e m a n do fi n f o r m a le m p l o y m e n ti n c h i n a ，t h e np u t s + f o r w a r dn e wi d e a sa n ds u g g e s t i o n s ，i nt h eh o p eo ft h a ti tm a yb e h e l p f u lf o rt h eg o v e r n m e n tt oc o n s t i t u t et h ee m p l o y m e n tm e a s u r e s p a r tf i v ei st h et a g , s u m m a r i z e st h et h e s i sa n dp u t sf o r w a r dt h ei s s u e st h a ts h o u l db es t u d i e di nt h e f o l l o w i n gr e s e a r c h k e yw o r d s ：i n f o r m a le m p l o y m e n t ；e c o n o m i c s ；s u p p l ya n dd e m a n d ；e m p l o y m e n t m e c h a n i s m 致谢 两年半的时光转眼即逝，两年半的学习生活丰富而充实，两年半的时间留 下的是怀念和眷恋。在我即将为自己的研究生生活画上圆满的句号之际，我心 怀感激： 衷心地感谢我的母校、我的经济管理学院和我生活了六年多的美丽校园， 是他们培养了我，给了我学习与深造的机会。 衷心地感谢尊敬的导师石美遐教授。两年多来，她给予了我思想上的引 导、学业上的指导和生活上的关怀，让我终生难忘；她严谨的治学态度、渊博 的知识、开阔的视野，时时刻刻都在影响着我；她对我的肯定，始终在激励着 我前进。本篇毕业论文的顺利完成，不仅得益于石老师的严格要求和耐心指 导，更是得益于她对我悉心培养的结果。 衷心地感谢经济管理学院的郝生跃院长、裴劲松书记、王德瑜书记、高桂 莲老师、王颖老师、谭洁老师、张燕霞老师和其他许多给我讲授过课程、帮助 过我的每位老师。从四年的本科到两年半的研究生生活，我的点滴进步都凝 聚着他们辛勤的汗水。 衷心地感谢和我同窗两年半的同学和那些曾经默默帮助与支持我的朋友， 是他们让我的生活变得更加丰富多彩，与他们建立的深厚友谊将是我值得珍藏 一生的财富。 最后，很想对我的爸爸、妈妈、哥哥和姐姐说一声“谢谢”，感谢他们一 直以来对我的关心与呵护，尤其感谢爸爸妈妈给了我感受这个美丽世界的机 会。 道不尽的往事、诉不完的留恋。两年多的时间，弹指一挥间，于我人生却 是永远难忘。告别过去，我将迎来一段新的征程，但我相信自己以后的道路会 因为过去的经历而更加坚定和精彩! 北京交通人学硕士学位论文绪论 1 绪论 1 1 研究目的 自2 0 世纪6 0 年代以来，非正规就业就成为了国际劳工组织和国外许多国家 关注的热点问题。当9 0 年代非正规就业的概念被引入我国之后，很快它就吸引了 我国众多经济学、社会学等领域的专家与学者关注的目光。自此，关于非正规就 业的研究成果层出不穷，但是仔细研究对照之后会发现，即使对于同一理论或概 念，大家的观点都不尽相同，有的时候是互相矛盾。比如，在非正规部门与非正 规就业概念的提出方面，国内有的学者认为最早是由美国经济和人类学家哈特提 出来的，而有的学者则认为源自于国际劳工组织。同样在非正规就业的理论渊源 方面，如针对二元经济理论，不同学者的表述也大相径庭。因此，有必要对上述 争议的诸多问题做进一步的深入研究，以澄清目前大家的争议。 概括而言，本文研究的主要目的有三个：一是希望通过查找关于非正规就业 理论与概念的原著，认真阅读研究，归纳出作者原本的理论内容；二是有别于以 往的研究视角，从经济学的角度分别探究发达国家与发展中国家非正规就业产生 的原因，尤其是重点研究我国非正规就业产生与发展的原因与合理性，以寻求我 国非正规就业的发展基础；三是结合实际情况，分别从供给和需求的角度分析我 国的非正规就业，并在此基础上，为我国非正规就业的发展提出合理化的设想与 建议。 1 2 研究意义 本文之所以选择“非正规就业”这一论题进行研究，在于它作为有别于正规 就业的一种新的就业观念，目前已经成为一个世界性的话题。而且如今在我国严 峻的就业形势下，发展非正规就业正在成为我国缓解就业压力和就业矛盾、降低 转制成本的重要途径之一。因此，对目前政府、专家与学者关注的这一热点进行 深入研究是十分必要的。 众所周知，理论是实践的基础，理论总是在指导实践的过程中不断发展完善。 自从非正规就业的概念传入我国，经济学界、社会学界的专家和学者都开始了相 关的理论研究，但是由于诸如没有统计数据等许多条件的限制及各种因素的影响， 目前的理论研究尚未形成一个完整的理论体系，和实践相比，步伐还是有些落后。 本文从经济学的角度对非正规就业进行研究，不仅是对自己所学专业知识的巩固 与应用，更是顺应了目前劳动经济学研究的大方向。 虽然我国广大专家与学者对非正规就业的研究已有十年左右的时间，但是主 j 匕京交通人学硕士学侥论文绪论 要的研究还集中在介绍非j 下舰就业的概念、作用、政策等方面。从经济学的角度 对非正规就业进行研究的文献还不是很多，而且也很少有人从供给与需求方面去 仔细分析我国的非正规就业市场。鉴于此，本文通过查找国内外的有关文献，对 非正规就业的概念和理论基础进行归纳总结；从经济学的角度分析非正规就业发 展的起因与合理性；从供给与需求的角度对我国的非正规就业进行前景展望。这 不仅对研究非正规就业，而且对我国非正规就业的实践与发展都能够在一定程度 上提供参考，具有较强的理论借鉴意义与现实指导作用。 1 3 文献综述 到目前为止，世界各国对非正规就业的研究都已经成为经济学界和社会学界 一个极为重要的独立研究领域，相关的研究不仅涉及了发展中国家的非正规就业， 还涉及了发达国家及处于转型经济中的国家。关于非正规就业的文献，按照地域 可以分为国内与国外，按照类型可以分为学术论文与专著。在许多西方国家，对 非正规就业的研究由于起步较早，已经形成比较系统完善的体系，如论文集、专 著等。而在我国，由于研究时闻较短，相关的专著寥寥无几，只有大量发表在各 种学术杂志上的研究论文。下面将分别从国外和国内两个角度对非正规就业的相 关文献进行综述。 1 3 1 国外文献综述 非正规就业的概念虽然在2 0 世纪7 0 年代才被提出来，但是这方面的研究其 实伴随着二元经济结构理论的研究就开始了。从2 0 世纪5 0 年代开始，发展经济 学家刘易斯、费景汉和托达罗等人便在古典经济学的框架内，探讨了现代公共部 门与传统农业部门并存的二元经济结构，并形成了各自的理论成果。在刘易斯的 论文集二元经济论中我们可以看到刘易斯对二元经济结构研究的一个完整过 程；在托达罗的第三世界经济发展一书中，我们已经可以找到“非正规部门” 与“非正规部门就业”的名词。 虽然刘易斯很早就提出了二元经济结构的理论，但其二元结构与后来的非正 规部门和正规部门的二元结构还是有很大的区别。真正对非正规部门的早期研究 应该可以追溯到2 0 世纪6 0 年代，当时的经济学家已经开始注意到工业部门内部 的正规部门与非正规部门的区别，到7 0 年代非正规部门概念提出之后，关于非正 规就业的讨论就逐渐展开了。国际劳工组织运用贫困就业理论来解释非正规部门 就业产生的原因，并为许多经济贫困、落后的国家和地区制定了全国性或地区性 的就业发展计划；哈特用非正式经济理论来诠释非正规部门就业；法伊格则通过 对地下经济学的研究闯接涉及了非正规部门就业。 2 0 世纪9 0 年代以后，国际劳工组织进一步将非正规就业作为工作研究的重 2 北京交通人学硕十学位论文绪论 点。在( 1 9 9 1 年局长报告：非正规部门的困境中对非正规部门就业作了具体的 界定，接着在1 9 9 3 年1 月第1 5 届国际劳工统计大会上通过了关于非正规部门 就业统计的决议。此后，在每年的世界就业报告中几乎都会提及非正规就业。值 得一提的是，国际劳工组织于2 0 0 2 年在同内瓦召开的国际劳工会议，对非正规就 业进行了专题研究。此次会议不仅关注发展中国家的非正规经济，而且对发达国 家以及经济转型国家中存在的非正规经济也给予了足够重视。在区域和国家非正 规就业发展报告中，阐述了非正规就业发展的新近趋势以及各地区的规模，并分 析导致非正规经济结构发生变化的因素，非正规经济在创造就业与吸收富余职工 方面的积极意义。作为个案研究，该会议介绍了具有代表性的国家旨在提高非正 规就业者的生产能力和工资标准、完善社会保护的改革实践，以及改善非正规就 业者的境遇，建立非正规就业者的联盟和职业技能培训机构的政策与举措等。这 次会议对世界各国都有很大的启发，尤其是我国。 1 3 2 国内文献综述 2 0 世纪9 0 年代伴随着中国经济的逐渐转型，“非正规就业”这一新的概念传 入了我国，这引起了各级政府与学者极大的关注。但由于缺乏与非正规就业相关 的原始统计数据，绝大部分的研究文献都集中在对非正规就业的概念、作用以及 与此相关政策的阐述上，或者是对非正规部门统计核算上的概念澄清等方面，缺 乏建立在广泛调查或统计数据基础上的实证研究。尽管如此，对国内专家与学者 的研究成果进行阅读分析，对于探究我国非正规就业的发展还是十分有利的。 9 0 年代后半期，我国学者关于非正规就业的研究成果开始出现，但是学术论 文相对较少，而到了2 0 0 0 年，大量的学术论文便开始登陆各种期刊杂志。如董克 用的关于“非正规部门就业分散性就业”问题的研究、薛昭鏊的发展非 正规就业刻不容缓、胡鞍钢和杨韵新的就业模式转变：从正规化到非正规化一 一我国城镇非正规就业状况分析。其中，中国人民大学董克用教授将非正规部门 就业称之为分散性就业，分析了分散性就业在我国发展的过程中所受到的制约， 并提出了相应的政策建议。曾任全国总工会副主席的薛昭鏊在刊登于人民政协 报上的“发展非正规就业刻不容缓”中指出了我国发展非正规就业的必要性与 紧迫性。胡鞍钢通过对我国城镇非正规就业状况进行研究后认为，非正规就业不 仅是我国解决失业问题的必由之路，而且也符合未来人们选择职业的发展趋势， 经济结构的转型必将带来就业模式的转型：“非正规化一正规化一非j 下规化”。 此外，最近五年，关于非正规就业的研究随处可见，有关于非正规就业人员 社会保障问题的，关于非正规就业的地区调查研究的，也有关于非乖规就业权益 保护的，而且，关于非正规就业的研讨会也在不断举行，这一些都f 在促使着我 3 北京交通人学硕士学位论文绪论 国非正规就业理论系统成果的出现。 1 4 研究内容与方法 1 4 1 研究内容 本文力图通过对非正规就业的经济学研究，探讨非正规就业的理论渊源以及 在发达国家和发展中国家产生的经济原因，尤其是从经济学角度去分析非正规就 业在我国产生与发展的合理性，并通过对非正规就业的供给与需求分析，来展望 我国非正规就业的未来发展，提出关于我国非正规就业发展的设想与建议。 本文将分五大部分展开对非正规就业问题的经济学分析。主要内容如下： ( 1 ) 绪论：简单概括了论文的研究目的、意义、内容，方法及创新点，并对 国内外的文献进行了简要综述。 ( 2 ) 非正规就业的界定与理论基础：首先概述了国际劳工组织、国内政府部 门及专家学者对非正规就业的界定，然后探讨了非正规就业的理论渊源，最后对 非正规就业的晃定及理论基础进行小结，对不同的界定和理论基础作以简要评述。 ( 3 ) 非正规就业的经济学分析：主要从经济学的角度对发达国家与发展中国 家非正规就业产生的原因进行分析，然后针对我国的非正规就业，概述其发展状 况，并分析其合理性。 ( 4 ) 我国非正规就业发展的前景展望：分析目前我国非正规就业的特点，并 对非正规就业市场进行供给与需求分析，在此基础上提出针对我国非正规就业发 展的设想与建议。 ( 5 ) 结束语：简要综述本文主要的研究成果，并初步探讨将进一步研究的问 题。 论文框架如下图l - 1 ： 绪论 上 i非正规就业的界定与理论基础 上 i非正规就业的经济学分析 f 我国非正规就业发展的前景展望 上 结束语 图1 - 1 论文研究框架 4 北京_ 交通人学硕十学位论文绪论 1 4 2 研究方法 本文采用文献法、定性与定量分析，归纳与演绎相结合、继承与创新相统一 的研究方法，在对有关的文献资料进行整理归纳的基础上，结合有关经济学理论， 利用定性分析方法进行探索性研究。 ( 1 ) 文献法 文献法是根据一定的研究目的，通过调查文献来获得资料，从而全面、正确 地了解掌握所要研究问题的一种方法。本论文在研究的过程中，所参考的文献主 要有两个来源：一是国家图书馆和我们学校图书馆的各类馆藏资源；二是我们学 校图书馆主页上的各类期刊全文数据库和互联网上的相关新闻。 在本文的第二章中主要运用了文献综述法，在第一节非正规就业的界定中， 通过查找国内外的相关文献，笔者综述了国际劳工组织、我国政府和学者对非正 规就业的界定。在第二节非正规就业的理论基础中，作者利用国家图书馆的基藏 库查阅了二元经济论、第三世界的经济发展、地下经济学等关于非正规 就业理论基础的专著，并对其进行了分析、归纳，系统地整理出了非正规就业的 理论基础，为研究提供了理论依据。 ( 2 ) 定性与定量分析方法 鉴于我国非正规就业缺乏权威性的统计数据资料，因此，本文采用了以定性 分析为主、定量分析为辅的研究方法，在文献综述的基础上，通过分别对发达国 家与发展中国家非正规就业产生的经济学原因进行定性分析，为探讨我国的非正 规就业提供了经验借鉴。在此基础上，结合供给与需求理论，从定性与定量两个 方面讨论了我国非正规就业市场的供给与需求问题，根据讨论结果，提出设想与 建议。 ( 3 ) 继承与创新相统一的方法 篇论文要能够成为有价值的论文，就必须既要有对以往研究成果的继承， 也要有所突破和创薪，本文十分注重这一点。笔者在对前人研究成果总结归纳的 基础上进行了创新，主要的创新点如下节1 ，5 所述。 1 5 本文的创新之处 。 本文所做的研究中，创新之处只要表现在以下四个方面： ( 1 ) 非正规就业的理论渊源方面：虽然有许多诸如“非正规就业在中国实践 的评述”、“国外非正规就业动态及其发展理论”等类似的文章介绍非正规就业的 理论渊源，但是仔细阅读它们的表述就会发现，他们很少有人仔细读过相关理论 的原文，致使不同的学者对同一理论的表述大相径庭。因此笔者想办法找到了八 十年代末和九十年代初出版的二元经济论、第三世界的经济发展、地下经 北京交通人学硕十学位论文 绪论 济学等专著，仔细阅读，归纳概括了作者原本的理论。 ( 2 ) 非正规就业的经济学分析方面：在以前对非正规就业的分析多集中于社 会保障、劳动关系及其法律法规方面，从经济学角度进行的研究基本上查阅不到。 因此，笔者分别对发达国家与发展中国家非正规就业产生的经济学原因进行分析， 并着重从经济学方面探究了我国发展非正规就业的合理性，这一研究成果在一定 程度上填补了我国非正规就业研究的一点空白。 ( 3 ) 我国非正规就业的供给与需求分析方面：在相关的研究中，涉及非正规 就业人员的来源较多，而明确地从供给与需求方面进行分析的研究还很少，因此， 笔者利用经济学的知识去分析我国非正规就业的供求及其均衡也是一个很有新意 的尝试。 ( 4 ) 对我国未来非正规就业的设想与建议方面：本文在全文研究分析的基础 上，对我国非正规就业发展的总体目标、机制和劳动力资源的有效配置进行了大 胆设想，并提出了区别于以往学者提出的有针对性的五点建议。 6 北京交通人学硕士学位论文1 | 正规就业的界定与理论基础 2 非正规就业的界定与理论基础 2 1 非正规就业的界定 在研究非正规就业之前有必要对其进行界定，这是理论研究的前提和基础， 但是对该名词的界定直在争议中不断发展。国际劳工组织最早提出了非正规部 门的概念，并将其不断发展与完善，最终形成了较为完整的界定和分类。我国对 非正规就业的界定也直处于不断发展之中，上海市再就业工程领导小组办公室 最早使用了该术语，并针对当地当时的情况给予了初步界定，接着便是胡鞍钢、 陈淮，刘燕斌等专家与学者提出的内涵，但是直到今天，我国非正规就业的概念 尚未统一，这也为统计研究带来了一定的困难。 2 1 1 国际劳工组织对非正规就业的界定 国际劳工组织( i l o ) 是在1 9 1 9 年第一次世界大战结束后召开的和平大会上 成立的，它是联合国的一个专门机构，旨在促进社会公正和国际公认的人权和劳 工权益。因此，非正规就业也是它密切关注与研究的一个领域，只不过国际劳动 组织称之为“非正规部门就业”，并通过对非正规部门的界定来诠释。 非正规就业是相对于正规就业而言的。早在2 0 世纪6 0 年代的时候，国际劳 工组织就开始推行世界就业计划( w e p ) ，并向发展中国家派出就业使团，帮助他 们研究和制定国家和区域的就业发展计划。国际劳工组织的就业使团于1 9 7 2 年在 肯尼亚完成的一份题为“就业、收入、平等：肯尼亚增加生产性就业的战略”的 研究报告中，首次使用“非正规部门”这一术语。虽然当时并没有给出非正规部 门的准确定义，却已经初步归纳了该部门的特征，如市场容易进入，小规模经营、 劳动密集和技术含量低等。随后，国际劳工组织在 1 9 9 1 年局长报告：非正规部 门的困境一书中对非正规部门就业作了如下界定：“非正规部门就业”是指发展 中国家城市地区那些低收入，低报酬、无组织、无结构的很小规模的生产或服务 单位。而在1 9 9 3 年1 月第1 5 届国际劳工统计大会上通过的关于非正规部门就 业统计的决议中则又给出了非正规部门的统计性概念与操作性定义。非正规部 门是指其主要目的是为了某些入创造就业和收入而提供货物和服务的生产单位。 这些单位组织水平低下、作为生产要素的劳动力和资本基本无分工，经营规模小； 其劳工关系大多建立在偶然的就业、亲属或个人以及社会关系上，而没有建立在 具有正规就业保障的合同协议之上。从统计学角度看，非币规部门是一组生产单 位的总称，按联合国s n a 提出的定义和分类，该生产单位作为住户企业，是住户 部门的一部分，或者相当于住户拥有的非法人企业。 7 北京交通人学硕+ 学位论文1 f 止规就业的界定与理论基础 事实上，目前我国多数专家与学者参考或引用的非正规部门的定义都是国际劳 工组织在世界就业报告1 9 9 8 1 9 9 9 年：经济全球化背景下的就业能力培训的重 要作用中对非正规部门的界定，即非正规部门包括雇佣工人的小企业、主要利 用家庭成员劳动的“家庭”企业和自谋职业者。为分析与制定政策起见，国际劳 工组织又将非正规部门分为三类： 第一类为小型或微型企业。此类在经济上属于非常活跃而强大的类型，并可视 为正规部门的延续，其可观盼一个部门通常通过承包或分承包协议与正规部门联 系在一起。但是这类企业中绝大多数是独立的，且主要面对低收入者市场。 第二类为家庭企业，其活动大多数由家庭成员承担( 较多为无薪的妇女劳动 力) 。这一类型涉及许多不同的市场、活动、季节和场所。多数家庭不能因此摆脱 低收入及贫困的状况，然而一些市场需求强劲的家庭企业可能会进而演化为更为 专业化的企业。 第三类为独立的服务者，包括家庭帮手、街头小贩、清洁工、街头理发师、擦 鞋童等，它们同时还被称为随意劳动者。在这一类的许多职业中，女性占相当大 的比例。就人数而言，这一类型为非正规部门的主体，其职业具体性质是不断变 化着的，也具有季节性，虽然这些变化通常局限于该类型的界限之内。在非正规 部门的技术等级中，该类型职业所需技能水平是最低的。 我们从国际劳工组织先后对非正规部门定义的表述可以发现，在对非正规部门 的三类分类中，其实已经给出了非正规就业的界定，即非正规就业是一种灵活多 样的就业，主要包括在小型或微型企业中就业、在家庭企业中就业、自我就业以 及其他各种在制度化经济结构之外的经济活动中的就业等，是一种无组织、无结 构、无固定场所、无固定收入、无固定作息时间、无固定生产规模的就业。 2 1 2 我国对非正规就业的界定 虽然非正规部门就业的概念在国际上很早就被提出来，但是我国引入此概念 则是在2 0 世纪9 0 年代，而且“非正规部门就业”的称谓在中国逐渐演变为“非 正规就业”或“灵活就业”的普遍性称谓。1 9 9 6 年7 月，上海市再就业工程领导 小组办公室颁布了关于实施再就业工程试点工作的若干政策，这是中国最早的 关于非正规就业的政策性文件，它将非正规就业界定为“生产自救性的劳动组织 和社会服务”。自此，不仅非正规就业的工作实践开始在上海和全国其他各地陆续 展开，而且它也引起学术界广大专家与学者的关注，场轰轰烈烈的理论与实践 研究在我国开始了。和世界其他各国一样，我国的理论界对“非正规就业”的界 定至今仍然存在激烈的争论，但是随着研究的不断深入，对这一概念的认识正在 走向统一。 8 北京交通人学硕十学忙论文非正规就业的界定与理论基础 ( 1 ) 我国政府部门对非萨规就业的界定 如前所述，非讵规就业在1 9 9 6 年首次被上海市在政策性文件中使用。同年十 月，上海市再就业领导小组办公室制定的关于鼓励下岗人员从事非正规劳动组 织就业的若干试行意见结合实际情况，给出了非正规就业和非正规劳动组织的 可操作性定义。其中，非正规就业是指下岗人员个人或组织通过参与社区的便民 利民服务、市容环境建设中的公益性劳动、为企事业单位提供各种临时性，突击 性的劳务以及家庭手工业、工艺作坊等形式进行生产自救，无法建立或暂时无条 件建立稳定劳动关系的一种就业形式。而非正规劳动组织则是指组织企业下岗人 员开展非正规就业活动，帮助其获得一定的收入和基本社会保障的菲营利性( 或 公益性) 社会劳动组织。由该定义可以看出，当时非艰规就业还是针对下岗人员 而言的，是解决下岗人员再就业的个途径。 除了上海市再就业领导小组办公室简单界定了非正规就业的内涵外，其他的 政府部门或相关部门没有对其进行一个清晰的界定，包括在这方面最具权威、或 者说是最具有发言权的中华人民共和国劳动与社会保障部。事实上，我国政府部 门很少使用“非正规就业”这个名字，而是以“灵活就业”、“弹性就业”等取而 代之。例如，劳动和社会保障部在2 0 0 3 年5 月颁布的关于城镇灵活就业人员参 加基本医疗保险的指导意见中将非全臼制、临时性和弹性工作等灵活形式就业 简称为灵活就业。概念上的模糊界定也为政策的实施及数字的统计带来了定的 困难，因此，政府有必要尽快给非正规就业个清晰的界定，并在国家统计局每 年公布的统计年鉴中针对非正规就业人员数量有所统计，以此来为非正规就业的 良性发展提供一定的政策支持与帮助。 ( 2 ) 我国学者对非正规就业的界定 自上个世纪9 0 年代末，非正规就业就已经成为我国广大学者关注的热点问题。 翻开学者们的研究著作可以发现，不同的学者其观点也不相同。以下是几种关于 非正规就业的界定比较主流的观点： 胡鞍钢( 2 0 0 1 ) ：非正规就业主要是指广泛地存在于正规部门和非正规部 门中的，有别于传统典型的就业形式。主要包括两部分：一是非正规部门里的各 种就业门类；二是正规部门里的短期临时性就业、非全日制就业、劳务派遣就业、 分包生产或服务项目的外部工人等，即正规部门里的非正规就业1 。其分类如下图 所示： 胡鞍钢，杨韵新就业模式转变：从i f 规化到非j 下规翅卜- 我圉城镇1 r 萨规就业状况分析管理世界2 0 0 t ( 2 ) 9 北京交通人学硕+ 学伉论文竹止规就业的界定与理论基础 非正规部门就业： 1 小型微型企业 2 家庭型企业 3 独立服务者 正规部门的非正规就业： i 临时性就业 2 非全日制就业 3 ，劳务派遣就业 4 ，分包生产或服务项目 的外部工人 非正规就业 国2 - l 非正规就业的分类 低技能非 正规就业 高技能非 正规就业 陈淮( 2 0 0 1 ) ：根据对我国实际情况的观察，非正规就业可以概括为具有 以下特征的就业状态：a 就业与社会保障体系之间几乎没有制度性联系，或者虽 有制度性规定但很少被遵守；b 基本报酬形式一般采用计时工资，例如按日、按 小时等；少数情况下采取计件工资，例如零星业务承包、产品推销等；c 劳动报 酬一般只能达到当地法定最低工资水平：d 与雇主之间的劳动契约十分松散，一 般处于随时可能被中止的状态；e 劳务收入处于税务监管的“盲区”，很少申报纳 税。需要特别说明的是，上述特征仅是对我国目前现实情况的归纳，并非是非正 规就业的必然条件2 。 刘燕斌( 2 0 0 0 ) ：非正规就业主要是指以个体经济或者私营经济的形式从 事社会经济活动的就业形式，还有为数众多的从业人员，以季节工、临时工等多 种多样的形式从事社会经济活动3 。 孙雅静( 1 9 9 9 ) ：所谓非正规部门就业实际上是指这样一些人，他们或以 个体经营为主，或以几个合伙的松散的经济组织从事生产劳动、生产产品、提供 服务的方式，投身于市场经济活动维持生活4 。 王志凯( 2 0 0 5 ) ：非正规就业在我国是从国际劳工组织引进的一种就业概 念，它在英文里有n o n s t a n d a r dw o r k 和i n f o r m a le m p l o y m e n t 两种表述，其概念在 不同的国家其实也是有不同的界定：非正规就业在西方发达国家主要是一种灵活、 弹性的就业方式，是对正规就业的补充； 正规就业主要是指一些低收入、临时性、 而在我国和其他的一些发展中国家，非 季节性的、工作环境比较差的职业类别， 2 陈滞1 f 萨捌就业：战略与政策宏观经济研究2 0 0 1 ( 2 ) 3 刘燕斌血向新世纪的令球就业北京中同劳动十 会保障出版社2 0 0 0 4 孙雅静我国的就业形势分析与对策锦江师范学院学报( 哲学社会科学版) 1 9 9 9 ( 1 0 ) 1 0 北京交通人学硕+ 学位论文1 正规就业的界定与理论基础 在我国则更主要是面对流动人口农民工和城市下岗失业人员的职业供给5 。 综合考察以上五种对非正规就业界定的五种观点可以发现，这些观点各有特 点，胡鞍钢从部门的角度去界定非正规就业，陈淮从就业状态方面去界定，王志 凯在与西方国家对比中界定，而刘燕斌与孙雅静则从劳动者所从事的市场经济活 动的性质去界定。虽然他们的视角各不相同，但是主要的含义还是有一定的相似 性的，即都将非正规就业视为有别于传统的正规就业的一种特殊就业形式。相比 之下，目前被大多数研究人员或学者所接受，而且占据主流的观点则属胡鞍钢了。 2 2 非正规就业的理论基础 2 2 1 刘易斯的二元经济理论6 ( 1 ) 二元经济理论概述 二元经济理论( d u a le c o n o m yt h e o r y ) 是美国经济学家威廉阿瑟刘易斯 ( l e w i s ，w a ) 关于经济发展理论的基础和精华。关于二元经济理论，刘易斯的论述 主要体现在劳动力无限供给条件下的经济发展( 1 9 5 4 年) 、无限的劳动力：进 一步的说明( 1 9 5 8 年) 、再论二元经济( 1 9 7 9 年) 等论文中。 二元经济理论是关于非正规就业产生和发展的一种外动力学说，也是可以寻 找到的最早的关于非正规就业的理论渊源。刘易斯认为，处于经济发展早期阶段 的大多数国家，其经济不是一元的，两是二元的，即高工资经济部门和低收入经 济部门并存。广义地说，在高工资经济部门中，往往发现人们受雇于大农场、工 厂、矿山、大规模运输业等领域，而在低收入经济部门中，往往发现人们集中在 家庭农场、手工业、家庭服务业，小商业、临时性工作等领域。仔细分析可以发 现，这里的“高工资经济部门”和“低收入经济部门”类似于我国广大学者对经 济部门的划分正规部门与非正规部门。此外，在这两种不同经济中就业的相 对人口的比例，取决于高工资经济中能提供就业机会的资本数量，也取决于工资 经济中的工资水平。而经济的低收入部门，总能找到人口过剩的最好标志。 ( 2 ) 二元经济模型 。 二元经济理论的核心是二元经济模型，刘易斯在其论文劳动力无限供给条 件下的经济发展( 1 9 5 4 年) 中首次提出二元经济模型，在以后经过其不断地补充 与完善，二元经济模型曾经成为主要分析发展中国家结构变迁、城乡关系、劳动 力市场、劳动力转移、人口增长、收入分配等一系列重要问题的理论框架。虽然 刘易斯的二元经济模型曾遭到部分经济学专家与学者的批判与质疑，但是目前对 于研究发展中国家就业问题的许多学者而言仍然有借鉴意义。 王志凯、钟昌标流动人u 管理与非正规就业研究h t t p ：w w w e p i p p o 蟛c r g s h o w s u b d o w n a s p ? i d = 6 8 。威廉阿瑟支易斯著，施炜等译二元经济论北京北京经济学院出版社1 9 8 9 1 1 北京交通人学硕+ 学位论文非正规就业的界定与理论基础 刘易斯的二元经济模型假定在相对于资本和自然资源来说人口众多的国家 里，劳动力的无限供给是存在的。同时他将不发达经济划分为两个部门“资 本主义”部门和“维持生计”部门( 主要指传统农业) 。其中，资本主义部门是经 济中使用再生产性资本，并由于这种使用而向资本家支付报酬的那一部分；维持 生计部门与资本主义部门的不同之处在于它是不发达经济中不使用在生产性资本 的那一部分，且这个部门的人均产量和收入水平比资本主义部门都低。刘易斯认 为，由于资本主义部门可得到的资本更多，就有更多的工人能从维持生计部门被 吸收到资本主义部门去，同时人均产量也因从一个部门转向另一个部门而增加。 刘易斯主要用下图2 2 说明了两部门经济中的劳动就业与经济增长问题。 劳 动地 的n 3 边n 2 际n 1 产 品 w s o 。 图2 - 2 刘易斯的二元经济模型 劳动量 图刘易斯的二元经济模型 o m 5 如上图所示，横轴代表劳动量，纵轴代表劳动的边际产品。o s 代表维持生计 部门的平均实际收入，o w 代表资本主义部门的工资( 实际工资，而不是货币工资) 。 w n ，q - 代表最初阶段的剩余。因为一部分剩余用于再投资，所以固定资本量增加 了( 刘易斯认为，经济发展的关键是资本主义部门剩余的使用) 。因此边际生产率 现在整个提高了，达到n 2 q 2 的水平，现在剩余和资本主义部门的就业也就都更大 了( 资本主义部门的就业人员来自于维持生计部门的劳动力) 。继续在投资，边际 劳动生产率提高到了n 3 q 3 ，而且只要维持生计部门有剩余劳动力，这个过程就会 一直继续下去。这就是两部门经济中资本主义部门就业的扩大与经济增长的整个 过程。 刘易斯在其论文无限的劳动力：进一步的说明( 1 9 5 8 年) 、对无限劳动力 的反思( 1 9 7 2 年) 与再论二元经济( 1 9 7 9 年) 中又对二元经济模型进行了补 充和完善，尤其是对“无限劳动力”进一步的释发，但是都未偏离其最初提出的 1 2 北京交通人学硕十学何论文非正规就业的界定与理论基础 模型。 2 2 2 托达罗的劳动力迁移理论7 美国发展经济学家托达罗( m i c h a c lp t o d r o ) 在其著作第三世界的经济发展 ( 上) 的第九章“城市化与国内和国际闻的人口问题迁移问题”中专门论及了城 市的非正规部门，并在对刘易斯模型进行批判的基础上提出了著名的托达罗劳动 力迁移模型。 ( 1 ) 托达罗的劳动力迁移模型 劳动力迁移模型是劳动力迁移理论的核心与分析基础，是托达罗在分析刘易 斯二元经济模型的不足之后提出的。他指出，虽然刘易斯的二元经济模型既简单 又与西方国家历史上的经济增长经验大体一致，但是这种理论的关键假设“劳动 的无限供给”并不适合于当代大多数第三世界国家的制度与经济现实。托达罗认 为在发展中国家，城市劳动力的绝大部分来自劳动力的迁移。所以在模型中，他 首先假定劳动力迁移是一个必然的经济现象，并引用了拜而利的劳动力迁移决策 过程分析示意图( 图2 3 ) 来说明劳动者迁移的决策程序及其影响因素的网络。 7 托达罗簧于同申等译第三世界的经济发展( 下) 北京中胃人民大学m 版辛卜1 9 9 1 北京交通人学硕十学何论文非止规就业的界定与理论基础 图2 - 3 劳动力迁移决策过程分析示意图 此外，模型的其他三个假定分别是：个人在做出劳动力迁移的决策时其 依据是对最大限度收入的追求和对城乡与其收入差异的估计；一个决定迁移的 人企图获得按自己的文化程度或技术才能一半在城市得到平均收入；一个迁移 者知道他进入城市后立即获得工作的机会非常有限，可能会在一段时间内失业或 就业