（西方经济学专业论文）北京市生活垃圾收费的定价研究.pdf

北京工商大学硕士学位论文 摘要 近年来，随着城市化进程的加快，北京市生活垃圾产生量不断上升，已经影 响到首都城市的可持续发展和居民的生活环境。为此，环境经济学家和政策制定 者们努力尝试各种手段以促进垃圾的减量。对城市生活垃圾收费就是一种既能促 进垃圾减量，又能为垃圾处理筹集资金的有效手段。北京市自1 9 9 9 年开始征收 生活垃圾处理费以来，定价标准从未变化过。与此同时，垃圾处理成本却不断上 升。原有收费标准已经不能适应北京市城市发展的需要。因此，本文对北京市生 活垃圾收费的定价标准进行了重新探讨。 本文共分四章。第一章介绍论文研究对象和研究方法，以及国内外生活垃圾 收费的研究进展。第二章以循环经济理论、公共产品理论、外部性理论和庇古税 原理等经济理论为基础，通过分析影响生活垃圾收费定价的主要因素，根据公共 产品定价的原则和理论，对国内已有的生活垃圾收费定价模型进行了综述。第三 章通过借鉴国内外主要城市的生活垃圾收费经验，建立了适合北京市的生活垃圾 收费定价模型，并进行了实证检验。第四章探讨了定价机制实施过程中需要注意 的问题和相关配套机制。最后对全文作了一个总结并提出进一步的研究建议。 本文采用理论分析与实证分析相结合的方法，在经济理论和定价模型的理论 基础之上，用北京市2 0 0 6 年的数据进行了实证检验，计算出北京市生活垃圾收 费的新标准。在理论分析中，本文比较分析了三种生活垃圾收集与运输方式的成 本、三种垃圾处理技术的成本。 论文的创新之一是通过对前人模型的改进，提出了北京市生活垃圾收费定价 的新模型。创新之二是确定了北京市生活垃圾收费新的定价标准。创新之三是界 定了北京市生活垃圾处理企业的合理利润。 关键词：生活垃圾收费定价 北京工商大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fu r b a n i z a t i o np r o c e s s ，t h ea m o u n to fg a r b a g ei nb e i j i n g h a sr i s e nr a p i d l y , w h i c hh a sa l w a y sb e e ni n f l u e n c i n gt h es u s t a i n a b i l i t yo fb e i j i n ga n d t h el i v i n ge n v i r o n m e n to fu r b a n r e s i d e n t s t h e r e f o r e ，m a n ye c o n o m i s t s a n d p o l i c y - m a k e r st r yt oe x p e r i e n c ev a r i o u sw a y ss oa st or e d u c et h eo u t p u to fg a r b a g e t oc h a r g ef e ei so n eo fe f f e c t i v ew a y s ，t h ei m p l e m e n t a t i o no fw h i c hc a nn o to n l y r e d u c eg a r b a g e ，b u tr a i s em o n e yf o rg a r b a g ed i s p o s a l i n1 9 9 9 ，t h eg o v e r n m e n to f b e i j i n gb e g a nt oc h a r g eg a r b a g ef e e ，a n ds of a r , t h es t a n d a r do fw h i c hr e m a i n s b u t c o s t so fg a r b a g ed i s p o s a la r eg r a d u a l l yr i s i n g t h e r e f o r e ，t h eo r i g i ns t a n d a r do f g a r b a g ef e eh a sn o ta d a p t e dt ot h ed e v e l o p m e n to fb e i j i n g se c o n o m yn o w a d a y s u n d e rt h e s ec o n d i t i o n s ，t h ep a p e rs t u d i e st h en e ws t a n d a r do fg a r b a g ef e ei nb e i j i n g t h ep a p e ri n v o l v e si nf o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h eo b j e c to f s t u d y i n g , r e s e a r c hm e t h o d s ，a n dr e s e a r c hr e s u l t so ng a r b a g ef e e t h es e c o n dc h a p t e r a n a l y s i sm a j o rf a c t o r so fg a r b a g ef e e ，a n dt h e ns t u d i e st h ed o m e s t i cp r i c i n gm o d e l so f g a r b a g ef e e ，b a s i n go nr e c y c l ee c o n o m yt h e o r y , p u b l i cg o o d st h e o r y , e x t e r n a l i t y t h e o r ya n dp i g o ut a xp r i n c i p l e e t c t h et h i r dc h a p t e re s t a b l i s h e sa ni m p r o v e dp r i c i n g m o d e la p p l y i n gt ob e i j i n g t h ef o u r t hc h a p t e rs t u d i e ss e v e r a lp r o b l e m se n c o u n t e r e d i ni m p l e m e n t i n gt h en e w p r i c i n gs t a n d a r d ，a n da l s os t u d i e st h r e ek i n d so fr e l a t e d m e c h a n i s mh e l p i n gt oi m p l e m e n t i n gt h en e ws t a n d a r d t h ep a p e ra d o p t st h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dp o s i t i v ea n a l y s i s b a s i n go ne c o n o m y t h e o r i e sa n dt h e o r e t i c a lp r i c i n gm o d e l so ng a r b a g ef e e ，t h ep a p e rg i v e sap o s i t i v et e s t u s i n gd a t ao fb e i j i n gi n2 0 0 6 i nt h e o r e t i c a la n a l y s i s ，c o s t so ft h r e ec o l l e c t i o na n d t r a n s p o r tw a y so fg a r b a g ea l ec o m p a r e d ；a n dc o s t so ft h r e ek i n d so fg a r b a g e p r o c e s s i n gt e c h n o l o g i e sa l ea l s oc o m p a r e d t h e r ea l et h r e ei n n o v a t i o n so nt h ep a p e r t h ef i r s ti st oe s t a b l i s ha ni m p r o v e d p r i c i n gm o d e la p p l y i n gt ob e i j i n g t h es e c o n di st oc a l c u l a t et h en e ws t a n d a r do f g a r b a g ef e ei nb e i j i n g t h et h i r di st os t u d yt h ep r o f i tr a t eo fw a s t ed i s p o s a lb u s i n e s s i nb e i j i n g 北京工商大学硕士学位论文 k e yw o r d s ：g a r b a g e ；c h a r g ef e e ；p r i c i n gm o d e l 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文作者签名：二军蝉日期： 力。3 年 6 - , i 亏百日 北京工商大学学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于口当年口一年口二年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 学位论文作者签名1 蟀导师签名： 北京工商大学硕士学位论文 引言 改革开放以来，中国的城市化进程明显加快。到2 0 0 3 年底，全国3 1 个省、 自治区( 不含台湾省) 、包括直辖市在内，共有设市城市6 6 0 个，建制镇2 0 6 0 0 个，城市化水平达到3 9 1 。据专家预测，到2 0 5 0 年，中国的城市化率将提高 到7 5 以上，城市人口将增至1 1 亿左右。根据各国经验，城市化率在3 0 - 7 0 左右的区间是城市化高速发展的区间，因此可以认为，中国的城市化已进入高速 发展的阶段。1 城市化进程的加快使城市经济在中国国民经济中的地位日益凸现。中国城市 建成区面积仅占国土面积的0 2 2 ，却集聚着全国3 0 的人口，集中着全国骨干 工业设施、现代公共服务设施和重要的社会、文化设施，创造的国内生产总值占 全国的7 0 以上，其中第二产业占7 0 以上，第三产业占8 5 以上。由此可见， 健康的、充满活力的城市是中国经济持续增长的发动机。2 然而，城市化进程的加快也给中国的环境保护带来了挑战。伴随着城市规模 的扩大和数量的增加，诸如空气污染、水污染、垃圾污染等环境污染问题成为制 约城市健康发展的“毒瘤”，日益威胁着城市人民的日常生活。据统计，截止2 0 0 5 年底，中国城市生活垃圾产生量约2 亿吨左右，其中设市城市约为1 5 6 亿吨， 县城约为0 4 4 亿吨，3 且每年都在递增。 北京市作为中国第二大城市，其生活垃圾的产生量也呈现逐年递增的趋势。 2 0 0 5 年，北京市生活垃圾年产生量已达5 3 6 9 3 万吨，生活垃圾的9 0 依靠卫生 填埋。4 面对日益紧张的土地危机以及能源危机，研究如何减少生活垃圾的途径 就成为当务之急。生活垃圾的减量化措施不仅是技术问题和人文问题，也是一个 经济问题。实行垃圾收费制度，是从经济角度促进垃圾减量的新途径。本文通过 研究北京市生活垃圾收费的定价问题，以期达到节约资源、保护环境、实现经济 社会可持续发展的最终目的。 北京市生活垃圾收费的定价研究 1 1 研究对象 第一章绪论 城市生活垃圾，是指在城市日常生活中或者为城市日常生活提供服务的活动 中产生的固体废物以及法律、行政法规规定视为城市生活垃圾的固体废物。本文 中所指的城市生活垃圾不包括工业固体废物和危险废物，也不包括粪便垃圾。 本文中所指的城市生活垃圾处理费指对城市生活垃圾实行无害化集中处理 过程所需的费用，主要包括收集、运输和集中处理所需的费用，不包括处理过程 中的设施建设费用，也不包括街道清扫保洁费用。 1 2 文献综述 由于垃圾收费的定价研究属于收费制度或收费政策研究的一个分支，而国内 外的研究文献主要集中于垃圾收费制度和政策的研究，对于收费定价的专项研究 较少，因此本文的综述部分也主要围绕垃圾收费的制度和政策展开。 1 2 1 国外的研究进展 国外对垃圾收费制度的研究始于2 0 世纪7 0 年代，主要围绕各地的垃圾收费 实践展开。除政府部门对垃圾收费制度进行实地调查、案例研究、经验总结外， 广大研究人员和学者对垃圾收费模式以及其它垃圾管理手段也进行了大量的调 查研究工作，这些工作主要从以下几个方面展开：不同收费模式及不同费率结 构的减量化效果；收费对象的不同经济行为引起的收费模式差异；计量收费 制产生的新问题及解决策略；其它经济手段的应用；收集、回收与经济手段 的相互关系及综合运用等等。5 近2 0 年来，国外垃圾收费制度研究主要侧重于计量收费( 又称单位定价系 统u n i tp r i c i n gs y s t e m ) 。定额收费和计量收费是生活垃圾收费的两种基本方 式，前者以住户( 或个人) 为收费单位，按统一的费率每年或每月征收垃圾处理 费用，目前中国开征垃圾处理费的城市大都采用此方式；后者以每户( 或个人) 2 北京工商大学硕士学位论文 产生垃圾数量的多少征收垃圾处理费用，依据处理单位( 重量、体积或二者兼顾) 生活垃圾所需的费用作为收费标准的收费方法，这种方式在美国、德国、瑞典等 许多国家已经开始采用。67 其中较为典型的如美国的p a y t 制度，即 p a y a s y o u t h r o w 带0 度。 最早进行计量收费研究的是美国学者w e r t z ( 1 9 7 6 ) ，他采用一个静态部分均 衡( 消费) 模型分析居民能通过合法途径处置多少垃圾，他最早探讨了个人对收 集频率、家庭垃圾产生的场所以及日用品消费的影响。1 9 9 5 年，f u l l e r t o n 和 k i n n a m a n 使用一个静态一般均衡( 消费与生产) 模型来分析居民在面对三种可 选的处理方式合法( 或路边) 收集、回收以及非法处置( 或倾倒) 时，会如 何作出选择。后来，学术界逐渐将注意力从关注生活垃圾管理能力转移到替代性 的收集财政机制，特别是单位计量定价系统的量化影响评估上。 在经验层次上，国外垃圾管理研究主要将注意力集中在按体积收费对垃圾 收费服务的需求估计和以服务水平为基础的使用者收费上面。前者的研究如 w e r t z ( 1 9 7 6 ) 以及f u l l e r t o n k i n n a m a n ( 1 9 9 5 ) ；后者如r i c h a r d s o n h a v li c e k ( 1 9 7 4 ) 、k e m p e r o u i g l e y ( 1 9 7 6 ) 以及s t e v e n ( 1 9 7 7 ) 等。 c h e n ，h s i i 肛c h i n g 研究了美国和台湾地区单位定价废物处置费( u n i t p r i c i n gw a s t ed i s p o s a lc h a r g e s ) 对消费者和生产者废物减量行为的影响，并 提出了地方政府垄断形式下处置服务的定价模式。l i s aa s k u m a t z 教授根据截 至2 0 0 0 年的全美调查数据资料，系统研究了美国计量收费对垃圾减量的刺激作 用以及对垃圾处理行为与处理方式的影响，等等。8 1 2 2 国内的研究进展 国内关于生活垃圾定价及收费的研究起步较晚，最早探讨城市生活垃圾收费 必要性的是张树春( 1 9 9 7 ) 。2 0 0 1 年，江源在提出垃圾收费政策目标以及分析现 行收费模式及实际效果的基础上，探讨了基本费和浮动费双轨收费措施的多赢效 果。2 0 0 2 年6 月，国家计委、财政部、建设部和环保总局等四部委联合发布了 关于实行城市生活垃圾处理收费制度，促进垃圾处理产业化的通知，明确要 求在全国实行城市生活垃圾处理收费制度。之后，国内关于生活垃圾收费的研究 大量出现，专门针对生活垃圾定价及收费制度进行讨论的研究主要有： 3 北京市生活垃圾收费的定价研究 生活垃圾收费定价方面，有陈科和梁进社( 2 0 0 2 ) 的边际成本定价法，彭晓 明、迟光宇、王红瑞和董艳艳( 2 0 0 6 ) 的费用分摊法，邬晓红( 2 0 0 6 ) 的平均成 本定价法，陈海滨和郭朋恒( 2 0 0 5 ) 的水消费系数法等( 第二章将专门介绍) 。 在生活垃圾收费制度方面，刘京媛和徐海云( 2 0 0 4 ) 认为，现阶段计量收费 在中国推行还有很大困难，因为公寓式住宅使得计量收费的管理成本太高，因此 应该在垃圾收运与处理的固定成本与可变成本相结合的基础之上，先收取固定成 本的费用，再按照人口或者房屋面积等其它载体收取生活垃圾处理费。张越和鲁 明中( 2 0 0 5 ) 着重探讨了计量收费的经济学理论及国外经验，提出计量收费目前 不适合中国的国情，现阶段应该立足完善定额收费制，而定额收费制设计的关键 在于确定收费数额。李雪梅和王祖伟( 2 0 0 3 ) 对收费制度在天津市市民中的认知度 进行问卷调查分析，得出结论如下：天津市市民对自已居住环境满意度不高，只 有4 4 1 的市民知道、了解垃圾收费制度，而且只有3 9 8 的居民赞成收取垃圾 处理费，与其他大城市相比认知度较低。王芙蓉( 2 0 0 6 ) 在对垃圾收费的实施效 果进行分析中指出，绝大多数城市垃圾处理费收缴率低，与理想中的“达到使垃 圾排放者承担部分或全部垃圾处理费用，以及对垃圾处理过程所需费用给予补偿 的政策目标”有较大差距。 1 3 研究意义 生活垃圾收费的定价问题是生活垃圾收费制度的核心问题。从收费模式的制 定，到收费主体、收费方式的确定，再到征收方式以及相关配套措施的实施，都 围绕定价问题而展开。生活垃圾的价格标准关系到千千万万城市居民的日常生活 和工作，是城市环境问题中牵一发而动全身的重要问题。 北京市自1 9 9 9 年开始实施生活垃圾处理费，收费标准为：居民每户每月3 元；暂住人员每人每月2 元。在此后的数年中，该标准未发生任何变化。如果用 人均可支配收入指标来比较的话，1 9 9 9 年北京市人均可支配收入为9 1 8 2 8 元， 2 0 0 6 年人均可支配收入增至1 9 9 7 8 元，增幅高于两倍。由此可见垃圾处理费收 费标准的滞后性。与此同时，北京市生活垃圾产生量也在快速增长着：2 0 0 1 年 垃圾清运量为3 0 9 3 万吨，2 0 0 5 年垃圾产生量为5 3 6 9 3 万吨，清运量为4 5 4 5 9 万吨，预测2 0 1 0 年垃圾量将达到6 0 6 6 3 万吨。91 0 面对如此严峻的事实，如何 4 北京工商大学硕士学位论文 合理确定生活垃圾的定价标准，以实现生活垃圾的减量化目标，就成为北京做为 首都以及国际大都市亟需解决的问题。本文通过对比分析将所建立的生活垃圾收 费定价模型运用于北京市的实证分析中，希望可以为北京市的城市生活垃圾处 理、城市规划乃至经济发展有所帮助。 1 4 研究方法与内容 本文采用理论分析与实证分析相结合的方法。在建立生活垃圾收费定价模型 的理论基础之上，结合北京市的垃圾收费价格状况进行实证分析。在理论分析中， 将比较分析三种生活垃圾收集与运输方式的成本、三种垃圾处理技术的成本和几 种生活垃圾收费的定价模型。 本文共分四章。第一章介绍论文的研究对象和研究方法，以及国内外生活垃 圾收费的研究进展。第二章以生活垃圾收费定价的经济理论为基础，分析生活垃 圾收费定价的主要影响因素，根据公共产品定价原则和理论，对国内已有的生活 垃圾收费定价模型进行阐述。第三章在介绍国内外主要城市的生活垃圾收费经验 的基础之上，建立适合于北京市的生活垃圾收费定价模型，并进行实证检验。第 四章探讨定价机制实施过程中需要注意的问题和相关配套机制。最后，论文作出 结论，并提出进一步的研究建议。 1 5 创新之处 本文共有三个创新。创新之一是通过对前人模型的改进，提出了北京市生活 垃圾收费定价的新模型。创新之二是确定了北京市生活垃圾收费新的定价标准。 创新之三是界定了北京市生活垃圾处理企业的合理利润。 5 北京市生活垃圾收费的定价研究 第二章生活垃圾收费定价的理论基础 2 1 生活垃圾收费定价的经济理论基础 2 1 1 循环经济理论 循环经济是一种“资源一产品一再生资源”的物质反复循环流动的模式，它 改变了传统的“资源一产品一废物排放 的物质单向流动的经济模式，并要求运 用生态学规律而不是机械论规律来指导人类社会的经济活动。 指导循环经济运行的主要原则是减量化( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、资源化 ( r e c y c l e ) 三大原则( 简称“3 r ”原则) 。减量化原则针对的是环境资源利用的输 入端，要求在经济活动的源头就注重节约资源和减少污染。再利用原则属于过程 性原则，要求产品和包装容器能够以初始的形式被多次利用，尽可能延长产品和 包装物的资源利用时间，提高其资源利用率。资源化原则是输出端原则，它要求 生产出来的物品在完成其使用功能后能重新变成可以利用的资源而不是无用的 垃圾，减少最终废弃物处理处置量，也就是我们通常所说的回收利用和废物综合 利用。 在生活垃圾处理过程中，充分体现了循环经济的理念。人们在生活垃圾处理 的实践之初，渐渐总结出“无害化、资源化、减量化的生活垃圾处理原则。但 是随着垃圾处理量的不断增加以及垃圾成分的不断变化，人们意识到垃圾减量和 资源化再利用才是解决环境问题的关键，因此，生活垃圾的处理原则开始向“减 量化、资源化、无害化”转变。 对居民和企事业单位征收生活垃圾处理费，可以利用经济手段刺激垃圾产生 者做出有益于环境的行为，减少垃圾的排放，提高垃圾的回收利用率，从而达到 垃圾减量的目的，最终降低垃圾排放行为对环境造成的损害。 2 1 2 公共产品理论1 1 社会产品分为公共产品和私人产品。公共产品是指每个人消费这种产品或劳 6 北京工商大学硕士学位论文 务时不会导致别人对该种产品或劳务消费的减少。它具有效用的不可分割性、消 费的非竞争性和受益的非排他性三个特征。反之，凡是效用具有可分割性、消费 具有竞争性和受益具有排他性的产品和劳务就是私人产品。介于二者之间的产品 和劳务称为准公共产品( 萨缪尔逊，1 9 5 4 ) 。 生活垃圾处理属于准公共产品。因为一些人在享用生活垃圾处理服务所带来 的利益时，并不能阻止其他人从生活垃圾处理中获益；同时，生活垃圾处理可以 通过收费克服“搭便车”现象。 准公共产品可以由市场提供，也可以由政府提供。当政府提供时，可以收取 一定的费用以体现市场原则。 2 1 3 外部性理论 外部性是指一个生产者或消费者的行为对其他生产者或消费者带来利益或 造成损失，却没有相应地获得报酬或支付赔偿。其中，为其他人带来利益而没有 得到相应报酬的外部性称为正外部性或外部经济性，给其他人造成损失却没有支 付相应赔偿的外部性称为负外部性或外部不经济性。在生产和消费环节均会产生 外部经济性和外部不经济性。 与城市生活垃圾处理有关的外部性，主要是生产和消费的外部不经济性，尤 其是生产的外部不经济性。1 2 一般而言，生活垃圾的外部性是指垃圾的排放者 没有为其排放的垃圾引起的污染支付费用，因而产生了垃圾污染的外部不经济 性。但与水污染、大气污染不同的是，垃圾本身不具有流动性，垃圾排放后需要 进行收集、运输和处理，这个过程也会产生外部不经济性。1 3 所以，生活垃圾 的外部性成本由两部分组成：一是收集运输处理过程中污染环境的外部 性；二是垃圾的收集运输处理费用。 需要注意的是，这两部分外部性之间可以相互转移。当环境标准要求高时， 垃圾收运处理所投入的费用也高，收集运输处理垃圾过程中污染环境的 外部性成本就小；反之，收集运输处理垃圾过程中污染环境的外部性成 本就大。本文就是在环境标准要求高的前提下，着重讨论垃圾的收集运输一 一处理费用这部分外部成本，这部分外部成本正是生活垃圾收费的依据。 7 北京市生活垃圾收费的定价研究 2 1 4 庇古税原理一“污染者付费原则 目前，解决外部性问题的理论方法主要有两种：一种是以庇古为代表的新古 典经济学理论，另一种是科斯提出的产权管理理论。因后者超出本文讨论范围， 这里只讨论前者。以庇古为代表的新古典经济学家认为，产生外部不经济性的经 济主体并未承担社会用于治理外部不经济性的费用，因此政府应通过征税的方式 将污染成本加到企业的成本中去，这就是所谓的“外部成本内部化”，也称“庇 古税”。 “庇古税的思想具体体现于“污染者付费原则”( p o l l u t e rp a y s p r i n c i p l e ) 。1 9 7 2 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 向成员国推荐了这一原则。 这一原则的定义是“污染者应该承担由政府决定的控制污染措施的费用，以保证 环境处于可接受的状态。 环境收费是污染者对产生的污染支付的费用，它是“污染者付费”原则最直 接的体现。环境收费有多种形式：排污收费、使用者收费、产品收费( 包括税收 差异) 等等。生活垃圾收费主要与使用者收费有关。使用者收费是依据排污者排 放污染物的具体数量和质量而向其征收的使用污染物收集、处理设施的费用。 2 2 生活垃圾收费定价的主要影响因素 根据关于实行城市生活垃圾处理收费制度促进垃圾处理产业化的通知 2 0 0 2 的规定：“生活垃圾处理费应该按照补偿垃圾收集、运输和处理成本，合 理盈利的原则核定。其中，垃圾收集、运输和处理成本主要包括运输工具费、材 料费、动力费、维修费、设施设备折旧费、人工工资及福利费和税金等。 2 2 1 生活垃圾收集运输成本 2 2 1 1 生活垃圾收集运输系统 1 垃圾收集 8 北京工商人学硕士学位论文 生活垃圾一般由环卫工人每天在一定时间上门收集，用环卫收集小车送到垃 圾中转站；或者由居民将垃圾袋投入指定地点，由环卫工人集中收集后直接送至 指定的垃圾房( 楼) 或垃圾中转站，再由环卫部门转运。 生活垃圾收集方法有多种：在垃圾收集的初始阶段，可分为混合收集和分类 收集；在垃圾收集的储存和中转阶段，可分为固定容器收集法和移动容器收集法。 混合收集是指把未经任何处理的各种居民生活垃圾混杂在一起的收集方式。 这种方式简单易行、运行费用低；但是它降低了垃圾中有用资源的纯度和再利用 价值，同时也增加了生活垃圾处理的难度。分类收集是指按生活垃圾的组成成分 进行分类的收集方式。这种方式可以提高可回收资源的纯度和数量，减少需要处 理的垃圾量，降低垃圾处理成本，简化处理工艺，有利于生活垃圾的资源化和减 量化。目前，国内一些城市已经丌始生活垃圾分类收集的试点工作，如北京、上 海、广州、深圳等。 固定容器收集法是指用垃圾车到各容器集装点装载垃圾，容器倒空后再放回 原地，收集车装满后运往中转站或处理厂。移动容器收集法是指将某集装点的垃 圾连同容器一起运往中转站或处理厂，卸空后再将空容器送回原处，然后，收集 车再到另一个容器集装点重复上述操作过程。 2 垃圾运输 生活垃圾的运输是指收集车辆把收集到的垃圾运至终点、卸料和返回的全过 程，可分为直接运输与中转运输。直接运输中，垃圾收集车即为运输车，各储存 点的垃圾集装到垃圾收集车上后直接运至垃圾处理厂。中转运输是指利用中转 站，将从各分散收集点较小的收集车清运来的垃圾转装到大型运输工具，再将其 运输至垃圾处理厂的运输方法。 运输距离的长短是决定是否设立垃圾中转站的主要依据。当运输距离比较长 时，大吨位运输工具的运行费用比小吨位的要低，因此为了节约运输费用，有必 要设立垃圾中转站。垃圾中转站除了用于垃圾的转运之外，还具有部分垃圾处理 功能，如分拣、压缩、破碎、去铁等。一般来说，当垃圾运输距离超过2 0 k m 时， 应设立大、中型中转站，运输距离越长，设立中转站越合算。1 4 9 北京市生活垃圾收费的定价研究 2 2 1 2 生活垃圾收集运输的成本分析 生活垃圾的收集运输方式可以分为三种，下面对这三种方式的成本费用进行 比较分析： 移动容器收集直接运输； 固定容器收集直接运输； 设立中转站转运收集运输。 三种收集运输方式的成本费用方程可分别表示为：1 5 c i a 。s + b ( 1 ) c 2 = a 2 s + b 2( 2 ) c 3 = a 3 s + b 。 ( 3 ) 其中，s 表示运输距离；巩表示各种运输方式的单位运费；b 。表示折旧费、 维修费、燃料费和人工费，其中b ：，还包括中转站管理费用( 包括基建投资偿还 费在内) ；c 。表示各种运输方式的总运输费。一般情况下，a a ： a 。，b 。 b ： b 。将三个方程作三条直线，如图2 1 所示： 从图中可得出，当s s ，时，应采用方式，即设立中转站转运收集运输； 当s s 。时，应采用方式，无需设立中转站，采用移动容器收集直接运输；当 s 。 s s ：；时，应采用方式，无需设置中转站，采用固定容器收集直接运输。 从经济角度考虑，只有设立中转站的总费用等于或小于直接运输的总费用 时，设立中转站才是有效的。用公式表示如下：1 6 f + q ：s + q s ：q ，s 1 0 北京工商大学硕士学位论文 其中，f 表示中转站费用，元t ；q 。表示每公里转运运输费用，元( t k m ) ； q 。表示每公里直接运输费用，元( t k m ) ；s 表示中转前距离，即垃圾房( 楼) 至中转站的距离，l ( i i i ：s ：表示转运距离，k m ；s 表示直接运输距离，s = s 。+ s ：，k m 。 2 2 2 生活垃圾处理成本 2 2 2 1 生活垃圾处理技术 目前在国际上，发展比较成熟的生活垃圾处理技术主要有焚烧、堆肥和卫生 填埋三种。1 7 焚烧是指生活垃圾在8 0 0 1 0 0 0 c 的高温条件下，垃圾中的可燃成分与空气 中的氧气发生化学反应，释放出热量并转化为高温燃气和少量固体残渣的垃圾处 理过程。该技术占地小、处理时间短、减量化显著，释放的高温燃气还可以作为 能源回收再利用；但是，其投资和运行费用较高，而且对垃圾的低位热值有一定 要求，并非全部生活垃圾都可以采用此项技术。 堆肥是指利用微生物将生活垃圾中的有机物发酵、分解、腐熟，转换成稳定 的腐殖质及土壤改良剂的垃圾处理方法。该技术包括好氧堆肥和厌氧堆肥两种方 式。好氧堆肥是在充分供氧的条件下，利用好氧微生物将一部分有机物转化成无 机物，并释放出能量，将另一部分有机物转化成新细胞物质的过程；厌氧堆肥， 又称厌氧消化，是在缺氧条件下，利用厌氧微生物对有机物进行分解的过程。该 技术建设投资、运行费用、占地面积居于焚烧与卫生填埋之间，它使生活垃圾中 的有机垃圾成分得到充分利用，具有比较明显的减量化和资源化效果；但是肥料 质量受垃圾分类程度的限制，垃圾分类程度越高，肥料质量越有可能提高。 卫生填埋是指按照卫生填埋技术标准，采取防渗、铺平、压实、覆盖的处理 技术和对排放气体、渗滤液、蝇虫等进行治理的生活垃圾处理方法。该技术是城 市生活垃圾处理历史最悠久、最成熟的技术，一般不会发生因维修或其他事故而 减产的情况，可以实现全天候运行。同时也是其他垃圾处理方式必不可少的最后 环节。它操作简单、运行管理方便，投资和运行费用均较低，但占地面积较大。 北京市生活垃圾收费的定价研究 2 2 2 2 生活垃圾处理成本分析 北京市垃圾渣土管理处的李彦富等在生活垃圾堆肥处理技术发展的几点思 考一文中，以处理规模均为1 0 0 0 吨日的垃圾填埋场、垃圾堆肥厂、垃圾焚烧 厂为例，对其建设、运行成本等进行了比较，结果显示：垃圾焚烧的平均处理成 本为2 4 0 元吨，垃圾堆肥的平均处理成本为1 2 9 元吨，垃圾卫生填埋的平均处 理成本为1 2 0 元吨。详见表2 1 ： 表2 1生活垃圾焚烧、堆肥、卫生填埋成本比较1 8 ( 单位：万元) 序号项目( 2 5 年寿命期发生费用)卫生填埋堆肥焚烧 l 建设费心 8 ，0 0 01 2 ，0 0 06 0 ，0 0 0 2 运行费川 4 1 ，9 7 58 2 ，1 2 51 3 6 ，8 7 5 3 l i j 地费用 2 2 ，3 8 96 ，7 1 73 ，3 5 8 4 渗沥液处理费h 3 ，4 2 2 0 2 ，2 8 1 5 沼气治理费用 9 1 300 6 运输费刚3 2 ，8 5 01 6 ，4 2 51 6 ，4 2 5 7 l 6 合计1 0 9 ，5 4 8 1 1 7 2 6 7 2 1 8 ，9 4 0 8 折合处理每吨垃圾费用( 元) 1 2 0 1 2 9 2 4 0 注：各项目处理规模均为1 0 0 0 吨日。 p 生填埋、堆肥、焚烧处理成本分别以4 6 、9 0 、1 5 0 元吨计算。其中堆肥残渣、 焚烧灰渣的处理费川已包含在运行费用中。 卫生填埋、堆肥、焚烧每年填埋物- i 地分别为1 4 9 亩、4 5 亩、2 2 亩，目前征 地费心按照6 0 万元亩来考虑。堆肥、焚烧残渣的产率分别按照3 0 h j1 5 考虑。 渗沥液处理成本按2 5 元吨计算。堆肥厂渗沥液可循环使用，故此部分费刚省略。 卫生填埋、焚烧方式渗沥液产生率分别按照1 5 和1 0 计算。 填埋沼气治理费川折合为l 元吨垃圾，并且已将沼气发电的收益费川考虑在内。 垃圾转运成本按照0 9 元吨公里计算。本表是以堆肥厂和焚烧厂运距为2 0 千 米，卫生填埋场运距为4 0 千米的情况计算。 2 2 3 生活垃圾处理企业的合理利润界定 虽然垃圾处理企业以社会福利最大化作为最终目标，不以盈利为目的，但是 为了维持企业的再生产以及鼓励扩大投资，在制定和调整生活垃圾收费价格时， 一般允许企业获得一定水平的利润。 利润限定在什么范围合适呢? 公用事业企业的利润界定主要有两种观点，第 一种观点认为：由政府投资的公用事业企业，其投资报酬率可以为零，以体现公 用事业的溢出效应；如果公用事业企业为多种经济成分的联合投资，其投资报酬 率应根据市场的供求状况，在零和社会平均投资报酬率之间确定。1 9 第二种观 北京工商大学硕士学位论文 点是根据关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见 2 0 0 2 的第三( 一) 条的规定：“社会资本投资的垃圾处理项目可参照同期银行长期贷款利率的标准， 设定投资回报参考标准 。因此，可以根据同期银行贷款利率确定生活垃圾处理 企业的利润。 2 3 生活垃圾收费定价模型的建立 城市生活垃圾处理是一种准公共产品，其定价原则应遵循公共产品的定价原 则，其定价模型也需借鉴公共产品定价模型。下面首先介绍一些公共产品的定价 原则和定价模型，然后再讨论生活垃圾收费的定价模型。 2 3 1 公共产品的定价原则 借鉴国外经验，结合中国的具体实践，国内公共产品的定价应遵循如下原则： 2 3 1 1 生产者正常经营原则 由政府投资的公用事业企业，其产品价格应能保证正常的生产成本得到补 偿，能够维持起码的简单再生产；某些公共产品供不应求的公用事业领域，如果 确实需要其它资本进入或者由公用事业企业自筹资金解决的，其价格要能够保证 公用事业企业获得j 下常的利润。 2 3 1 2 消费者合理负担原则 公共产品价格应该体现出由于不同消费者消费特性差异所导致的公共产品 的生产和运( 传) 输成本的差异。 2 3 1 3 可持续发展原则 通过公共产品价格的制定和调整，调节消费者和使用者的需求水平和需求结 构，服务于保护资源和促进环境改善的目标，促进经济的可持续发展。 北京市生活垃圾收费的定价研究 2 3 1 4 社会福利最大化原则 通过公共产品价格的制定和调整使公用事业与国民经济其它各部门协调发 展，使资源配置在全社会的范围内达到最优。 2 3 2 公共产品的定价模型 目前，国际上比较流行的公共产品定价模型有边际成本定价模型、平均成本 定价模型、投资回报率定价模型和最高限价模型。下面对这几种模型作简要介绍： 2 3 2 1 边际成本定价模型 经济学理论认为，如果价格定在生产的边际成本水平，则消费者的需求和厂 商的供给能够达到最优均衡。如图2 2 所示，假设公用事业行业只有一个垄断企 业，l r m c 表示长期边际成本曲线，l r a c 表示长期平均成本曲线，m r 表示边际收 益曲线，d 表示市场需求曲线，也表示垄断企业的平均收益曲线，即d = a r 。当长 期边际成本曲线与边际收益曲线相交，即l r m c = m r 时，公用事业企业获得最大利 润，此时价格为p ，供给量为q ，；当长期平均成本曲线与市场需求曲线相交，即 l r a c = d 时，公用事业企业获得零利润，此时价格为p 。，供给量为q ：当长期边 际成本曲线与市场需求曲线相交，即l r m c = d 时，社会福利为最优水平，此时价 格为p w ，供给量为q ：；。价格k 就是以边际成本定价法确定的公共产品价格。 图2 2 边际成本定价 由图2 3 可以看出，p 虻 p 。 p 。，边际成本定价法确定的价格从社会角度讲 是最优的，但此时公用事业企业处于亏损状态。这是因为尽管边际成本很低，但 1 4 北京工商大学硕士学位论文 是公用事业往往拥有巨额的固定成本，所以其平均成本要比边际成本高。如果采 用边际成本定价，其固定成本就无法收回，除非政府提供补贴，否则边际成本定 价法是无法长期实施的。 2 3 2 2 平均成本定价“拉姆齐定价”模型 为了解决边际成本定价的亏损问题，弗兰克拉姆齐于1 9 2 8 年提出了“拉 姆齐定价模型，或者称“平均成本定价模型。拉姆齐认为，如果一个产业的 固定投资不是很高，它的边际成本是递增的，那么从社会角度讲，按照边际成本 定价是最优的；但是若一个产业的固定投资非常高，边际成本递减，那么按照边 际成本定价的话，运营商或生产者就没有办法收回成本，企业不能接受，这时就 没有人愿意投资，因此社会福利的最大化已不可能。在这种情况下，企业只能接 受一个偏离边际成本的价格使盈亏至少相抵。也就是说，边际成本递减的行业须 将价格定得比边际成本高，以实现全部成本的回收，达到收支平衡。 “拉姆齐定价”模型用公式表示如下：考虑一个价格为p 、产量为q 、总收 入为p q 的厂商，其成本函数为c = c ( q ) ，约束条件为收支平衡，即p q c ( q ) = 0 。则 满足约束条件下的经济福利最大化可以表述为：2 0 w = m a x j p ( q ) d o c ( q ) + 入( p q - c ( q ) ) 通过求极值得出，p 的最大值为： p = m c ( i - r e ) 其中，表示需求的价格弹性，r = 入( 1 + 入) ，被称为拉姆齐指数，相当于对 边际成本收费打的折扣或给予的加成系数。 可以看出，p 就是收支相抵条件下的福利最大化价格，又称次优价格或拉姆 齐价格。其经济意义在于，在成本递减的行业，为实现企业的收支平衡，应该把 价格定得比边际成本高。这种以收支平衡为条件确定的价格就是平均成本定价。 平均成本定价模型在很多领域被采用。例如深圳在供气、供水、燃气等公用 事业行业中将平均成本定价法广泛地通过特许经营管理办法加以明确。 2 3 2 3 投资回报率定价模型 投资回报率定价的基本思路是由政府管制部门公布各行业允许获得的报酬 1 5 北京市生活垃圾收费的定价研究 率，允许公用事业垄断企业在通过资费收入补偿成本支出后，得到一定的利润报 酬，但不得高于政府管制部门规定的报酬率。其公式为： r = c + d + ( b x s ) = c + ( b s ) 其中，r 表示公共产品价格，c 表示运营成本，d 表示固定资产折旧，c7 表 示含固定资产折旧、运营成本的生产成本，b 表示投资回报率，即企业的资本总 额，s 表示政府管制部门规定的投资回报率。 投资回报率定价模式在西方国家的公用事业定价中应用较多。它的优点在于 能够补偿企业的投资成本、允许企业获得合理的回报，对提高企业的生产积极性 具有促进作用。但是，由于所定价格与企业生产效率之间没有联系，可能造成企 业生产的低效率。 2 3 2 4 最高限价模型 最高限价模型是由英国伯明翰大学教授斯蒂芬李特查尔德设计的，在西方 国家应用也很普遍。该模型将公共产品价格与零售价格指数以及生产效率联系在 一起，模型表示如下： p 。= p 。一。( i + l p i ) = p h ( i + r p i x ) 其中，p 。表示第t 年公共产品价格，p h 表示第( t - 1 ) 年公共产品价格，l p i 表示价格上涨的上限，r p i 表示零售价格指数即通货膨胀率，x 表示由政府确定 的一定时期内行业生产率变化的百分比。 该模型有助于激励企业提高生产效率、降低成本；而且，它将企业与政府的 关系限定在较为透明的制度约束下，有利于培养企业的自主性。但是，它缺少促 进企业提高产品或服务质量的激励，可能会使企业在特定的价格水平下投资不 足。当公共产品供给充分，成本与价格居高不下时