（区域经济学专业论文）高新园区产业集群竞争优势研究.pdf

摘要 高新技术产业集群是高新技术企业一种现代空间组织形式，目前国内外都有 不少高新技术产业集群发展的成功案例，本文先从实践入手对国内外高新技术产 业集群发展实践进行对比研究。然后从理论上分析了高新技术产业集群的竞争优 势的形成机理、外在条件及其体现。国内的高新园区产业集群发展的效果虽有成 绩，但并不理想，本文就是想借鉴国外的理论和实践为国内高新园区的产业集群 道路提供理论的框架和政策上的支持。 本文运用了区域经济学、西方经济学、产业组织理论、博弈论等学科的理论， 采用了比较分析法、系统分析法、实证和规范分析法、模型和定性分析法对高新 园区的产业集群的竞争优势进行了较为深入的分析和探讨。 文章最后得出：高新技术产业集群具有强大的竞争优势，其形成机理有分工、 协作、知识的溢出效应、创新资源的获得、追赶及拉拨效应、吸聚作用及根植性。 形成的外在条件在于其产品或服务具有较长的价值链，拥有知识导向的区域和全 球化的市场及完善的辅助性机构。体现为：资源、成本、创新、市场和扩张的优 势。国内高新区产业集群虽然取得了一些成绩，目前依然面临着较多的问题，要 想得到快速发展必须一方面发挥政府的作用，另一方面走出政府主导的误区，才 能建设我国自己的“硅谷”。 关键词产业集群，高新技术，竞争优势 a b s t r a c t h i g h & n e wt e c h n o l o g y si n d u s t r i a lc l u s t e ri sam o d e r ns p a c i a lo r g a n i z e df o r m o fh i g h & n e wt e c h n o l o g yb u s i n e s s e sa tp r e s e n t t h e r ea r es o m es u c c e s s f u lc a s e so f h i g h & n e wt e c h n o l o g yi n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n ti no u rn a t i o no ro t h e rn a t i o n s t h i sa r t i c l ea n a l y z e so a rn a t i o n sa n do t h e rn a t i o n s h i g h n e wt e c h n o l o g yi n d u s t r i a l c l u s t e r sd e v e l o p m e n tp h e n o m e n o na n dc o m p a r e st h e m ，t h e na n a l y z e st h ef o r m i n g m e c h a n i s m ，e x t e r n a lf a c t o r sa n dr e f l e c t i o n so fh i g h n e wt e c h n o l o g yi n d u s t r i a l c l u s t e r s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s i no u rn a t i o n ，h i g h & n e wt e c h n o l o g yg a r d e n s l i n d u s t r i a lc l u s t e rg a i n ss o m eg o o dr e s u l t s ，b u tt h e s er e s u l t sa r c h tv e r yi d e a lt h i s p a p e ri st op u tf o r w a r dt h e o r y sf r a m ea n dp o l i c i e ss u p p o r tf o ro u ri n d u s t r i a lc l u s t e r s d e v e l o p m e n t t h ew e s te c o n o m i c s ，i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y , g a m et h e o r ya n ds oo i lh a v e b e e nu s e di n t h i sp a p e r _ a n a l y z ea n dd i s c u s st h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sc o m p e t i t i v e d o m i n a n tp o s i t i o ni nh i g h & n e wr e g i o nh yu s i n gc o m p a r e da n a l y s i sm e t h o d ，s y s t e m a n a l y s i sm e t h o d ，m o d a la n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o da n ds oo n a tl a s t w ec a l lc o n c l u d e ：i n d u s t r i a lc l u s t e ri nh i g h n e wr e g i o nh a ss t r o n g c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ，i t sf o r m i n gm e c h a n i s mi sd i v i s i o n o fl a b o lc o l l a b o r a t i o n ， o v e r f l o wo f k n o w l e d g e ，g a i nt h er e s o u r c eo f n e wi d e a sa n ds oo f ft h ee x t e r n a lf a c t o r s o f f o r m i n ga r ea sf o l l o w s ：i t sp r o d u c t so rs e r v i c e sh a v el o n g e rv a l u ec h a i n ，t h eg a r d e n h a v ek n o w l e d g e - o r i e n t a t e dr e g i o n ，g l o b a lm a r k e ta n dp e r f e c ta s s i s t a n to r g a n i z a t i o n t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sh a v eb e e nr e f l e c t e da s ：r e s o u r c e ，c o s t ，m a r k e ta n d e x p a n s i o n o u rn a t i o n s h i g h & n e wt e c h n o l o g y i n d u s t r i a lc l u s t e r g a i n ss o m e a c h i e v e m e n t s ，b u ts t i l lf a c e ss o m ed i f f i c u l t i e s ，i fw ew a n tt od e v e l o pq u i c k l ya n d c o n s t r u c to u r “g u i g u ”，o nt h es i d ew em u s tr e a l i z et h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n s ，o nt h e o t h e rs i d ew em u s ta v o i dt h ee r r o rt h a tt h i n kt h eg o v e r n m e n ti sd o m i n a n ti n d e v e l o p i n gh i g h & n e wt e c h n o l o g yg a r d e n k e yw o r d s i n d u s t r i a lc l u s t e qh i g h & n e wt e c h n o l o g y , c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s 硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 本文的研究背景及选题由来 1 1 1 研究背景 2 0 世纪7 0 年代以来，随着意大利北部传统产业群的迅速发展及其 在国际竞争中显现出来的比较优势，产业集群现象引起了人们的关注。 8 0 年代以后，随着美国硅谷和1 2 8 公路电子产业群、明尼阿波利斯的医 学设备产业群等各国产业集群的蓬勃发展，更是使产业集群成为各国政 府和学术界关注的亮点。在我国，随着中关村电子产业集群、浙江嵊州 的领带产业集群等的发展，及这些产业集群在区域经济增长中扮演的重 要角色，产业集群的经济现象已成为我国区域经济学界关注的焦点。 对产业集群的研究早期追溯到马歇尔，马歇尔( m a r s h a l l ，l8 9 0 ) 认为，外部经济将导致企业在同一区域集中的现象。马歇尔的外部经济 有三种类型：一是市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应。二是认 为劳动力市场规模效应。三是认为信息交换和技术扩散。继马歇尔之后 区域经济学家f 佩鲁( fp e r r o u s ，1 9 4 5 ) 的增长极理论也对产业集群作 出过较深入的研究。佩鲁认为，区域经济增长源于区域的增长极，区域 增长极是位于某些区域或地区的一组扩张中诱导其区域经济活动进一步 发展的一组产业，并通过产业的集聚效应促进区域经济的增长。在这之 后，寥什( l o s c h ，1 9 5 4 ) 、佛罗仑斯( f l o r e n c e ，1 9 4 8 ) 从产业集群对单 个产业的影响角度解释了产业集群的经济现象。克鲁格曼( k r u g m a n ， 1 9 9 1 ) 则用其新贸易理论对产业集群进行了研究。他假设一个国家有两 个区域，有两种生产活动，一是农业，一种是制造业，在规模经济、低 运输费用和高制造业投入的情况下，证明了产业的集聚将导致制造业中 心区的形成。对产业集群研究最有影响的经济学家是迈克尔波特 ( m i c h a e l p o r t e r ，1 9 9 8 ) 他从经济竞争优势的角度出发研究了产业集群 的经济现象。他认为，产业集群有利于区域和地区获得经济优势，并强 调产业集群在获取信息、供应商、公共物品等方面的优势，提出了基于 产业集群的产业政策设计思路。 在我国，也有不少学者对产业集群进行了研究。魏守华( 2 0 0 2 ) 对 产业集群的竞争优势进行了研究：蔡宁( 2 0 0 2 ) 从集群经济出发探讨了 硕士学位论文第一章绪论 中小企业国际化的发展问题；叶建良( 2 0 0 1 ) 运用知识溢出的理论分析 了企业集群产生的原因，探讨了竞争成本与集群规模之间的关系，也有 一些学者就产业集群对经济增长的作用机理进行了研究。这些国内外研 究主要集中于产业集群的技术创新、组织创新、政策研究等等。 另一方面，高新区是指性质和功能相似的一类地域组织，即大学、 研究机构和企业在一定地域内的相对集中，其任务是研究、开发和生产 高技术产品，促进科研成果商品化、产业化。我们把这类科技一工业综 合体称为高新技术产业开发区( 简称高新区) 。 在高新区区位选择方面，马立基和尼卡波( m a l e c k ia n dn i j k a m p 1 9 8 8 ) 概括出了七个特殊区位条件；布鲁诺和狄柏基( b r u n oa n d r y e 句e e ，1 9 8 2 ) 认为存在1 2 个因子对高技术企业影响巨大。日本高技术工业积聚地域开 发促进法( 技术城法) 明确规定了“技术城”的七个选址条件。美国伊利 诺大学建筑城规学院的张庭伟( 1 9 9 7 ) 在分析了美国高科技工业园选址的 特点后，提出了高新区选址的1o 条原则。我国的顾朝林和赵令勋、许陈 生、李晗涛、王建安、费洪平等学者对我国高新区区位与布局也作了理 论和实证研究。 在高新区的发展与运作模式上，主要有增长极理论、扩散理论、苗 床理论、创新理论与企业家能力理论、三元参与理论等。2 0 世纪7 0 年 代末，h j 埃韦斯和r 威特曼等人提出了高技术区域发展战略的新 思想。在我国，白克明、朱名宏和杨茹、周承剑、顾朝林和赵令勋等也 都对此作了研究，并提出了自己的观点。 在高新区的发展评估方面，我国学者李梦玲、赵希男等分别提出了 自己的评价体系和分析方法，取得了一些定量评估结论。 112 选题由来 我国自19 8 8 年批准建立了第一个国家高新区一北京新技术产业开 发试验区后，经过十几年的艰苦努力，现己兴办了5 3 个国家级高新区。 在这期1 司，我国理论界对高新区也进行了广泛的研究，取得了可喜的成 果，这些研究对于推动我国高新区的健康发展起到了重要作用。但是， 对于我国高新区的发展，我们始终没有能够找到一个完美的解决方案。 我国北京中关村的电子产业集群在发展的过程中遇到了很多的困难。中 关村从“电子一条街”发展到今天，已经有了2 0 多年，但是始终不能取 得像国外的高新技术园区那样的效益和效率。很多学者提出：为什么中 硕士学位论文第一章绪论 关村的技术总是很难变成钱? 中关村的企业为什么总是长不大? 等等问 题。可见，我国高新区的发展还面临着巨大的困难。 同时，国外的一些高新技术产业的建设取得了巨大的成功。例如， 美国的硅谷、印度的班加罗尔、台湾的新竹等，这些高新园区的发展都 是采用产业集群这种企业空间组织形式，使企业显示出勃勃生机，并真 正使这些高新园区成为一个地区的增长极，带动地区的经济快速发展。 本文就是基于该点，通过分析高新技术产业集群的强大竞争优势及 其他国家高新园区产业集群发展的成功经验，研究我国的高新园区应该 采取怎样策略发展，从而建没出我们国家自己的硅谷。 1 2 本文的研究内容及方法 1 2 1 研究内容 文章的第一章是绪论，提出本文的研究背景及选题的由来，阐明本 文的研究方法及内容；然后是产业集群的概念及国内外相关的理论评述， 主要评述了马歇尔的规模经济理论、韦伯的产业集聚理论、克鲁格曼的 理论、熊彼特的技术创新理论、佩鲁的增长极理论以及波特的竞争优势 理论。 第二章是国内外高新技术产业集群的实践：分别分析了美国的硅谷 及印度的班加罗尔两个高新园区的现状，归纳其特点，并将两者进行了 比较。然后研究了我国较有影响力的高新园区产业集群发展的现象，即 北京中关村的产业集群，并将其比国外的高新技术产业集群进行了比较。 第三章是高新技术产业集群的竞争优势理论分析；在这一章里详细 地分析了高新园区产业集群竞争优势的机理、形成的外在条件及体现在 哪些方面，并用经济学的一些分析得出高新技术产业集群能产生巨大的 经济效益。 第四章是将我国高新园区产业集群发展现状及促进其形成竞争优势 的对策探讨；国内高新园区现状，要达到怎样的目标，目前我们还存在 哪些主要问题，国内高新园区进行产业集群式发展应该怎样走下去，来 建设我国自己的硅谷。 第五章是结论部分。在本文的最后再一次阐明本文的主要观点和研 究得出的结论，以及进一步研究的方向。 硕士学位论文第一章绪论 1 1 2 研究方法 研究的内容决定了研究所采取的方法。本文将运用西方经济学、国 际贸易学、区域经济学、企业管理学、产业组织理论、比较经济学、市 场竞争理论、制度经济学、博弈论、网络经济学等学科的有关理论对高 新区产业集群竞争优势进行较为深入的探讨和分析。具体用到的理论和 方法有： l 、比较分析法。有比较才有鉴别。产业集群竞争力的大小是相互比 较的结果，所以，本文将用到比较经济学的理论，进行全面的比较。 2 、系统分析法。高新区产业集群竞争优势的形成、培育是一个复杂 的系统工程，要动用全社会的智慧和力量，要综合考虑经济一社会一生 态等诸多因素的影响。 3 、实证分析法和规范分析法。对典型案例的描述基本上是实证性的： 对各种比较结果的评价是规范性的。 4 、模型分析与定性分析法。运用竞争原理、方法分析产业集群竞争 形成的内在机制是定性的，在此基础上运用数理分析法建立数理模型， 对结果进行评价，找出问题所在，使本文结论更精确。 主要资料来源：统计年鉴、权威报告、网站、报刊期刊、国内外相 关文献、实地调查所得等。 1 3 产业集群的概念及相关理论评述 1 31 产业集群的概念 克林斯简明辞典对集群做了如下解释，集群就是“一定数量的紧密 生长在一起的同类事物、人或者事物的聚集”。广义的产业集群中通常包 括制造商、供应商和客户以及提供支持和服务的大学、研究机构、中介 机构等。如下图所示 硕士学位论文 第一章绪论 原材料生零部件生i 机器生产产品的r & d金 政 融 府 保 部 险 门 l 等 f 部 行 业大 协 学 会 厂 职 等 业 由 培 介 训 机分销部门运输部门营销信息维修和售后服务 机 构构 图1 1 产业集群结构示意图 归纳现有的文献，可以发现以下几点是集群的共有特性：l 、地缘上 的接近；2 、企业与企业问，企业与各种机构、组织之间的互动、依存； 3 、良好的公用的基础设施；4 、知识的快速扩散；5 、价值链上的相互需 求；6 、外向型的投入产出；7 、资源的共享( 包括政策资源) 。 因此，我们认为，产业集群是指特定领域中，大量产业联系密切的 企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现 象，是产业发展演化过程中的一种地缘现象。产业集群具有专业化的特 征，其成员企业包括上游的原材料、机械设备、零部件和生产服务等投 入供应商；下游的销售商及其网络、客户；侧面延伸到互补产品的制造 商，技能与技术培训和行业中介等相关联企业，以及基础设施供应商等。 产业集群还具有地理集聚的特征，产业关联及其支撑企业、相应支撑机 构，如地方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构在空间上集聚， 是一种柔性生产综合体，它往往代表着区域核心竞争力。 1 3 2 马歇尔的规模经济理论 硕士学位论文第一章绪论 第一个研究产业集群现象的是经济学家阿尔弗雷德马歇尔，他曾 把经济规模划分为两类，第一类是产业发展的规模，这和产业的地区性 集中有很大关系：第二类则取决于从事工业的单个企业的资源、它们的 组织以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第 二类的经济规模称为内在规模经济。马歇尔发现了外部规模经济与产业 集群之间的密切关系，他认为产业集群是冈为外部规模经济所致。马歇 尔认为，企业的区位聚集有三个原因：第一，几个企业集中于一个区位 便提供了特定产业技能的劳动力市场，确保了工人较低的失业概率；第 二，地方性产业可以支持非贸易的专业化投入品的生产；第三，信息的 溢出可以使聚集企业的生产函数好于单个企业的生产函数，尤其是通过 人与人之间的关系而促使的知识地方化溢出。同一产业越多的企业聚集 于一个区位，就越有利于企业所用生产要素的聚集，其中包括劳动力、 资金、能源、运输及其它专业化资源等。而区域内诸如此类的投入品或 者说生产要素供给越多，就会降低整个产业的平均生产成本，并且，随 着投入品变得越来越专业化，生产就越有效率，这一区域内的企业也就 变得更具有竞争力。因此，马歇尔相应提出了工业区概念与工业区理论。 当然，马歇尔所指的外部经济概念是指整个产业的发展或增长所引起的 产业内部生产厂商的整体成本下降，而内部经济则是指企业的规模经济 性。 在马歇尔的论述中存在着一定的不足之处。其所在时代由于技术的 原因信息的流动是按距离衰减的，马歇尔对信息在产业集群内的外溢的 认识不够全面。马歇尔的外部经济虽然在一定程度上解释了产业集聚的 原因，但并没有阐明这种外部经济的最初来源何在，他只论述了集中生 产的优势，而没有描述可能导致集中的过程，他忽略了区位和运输成本 因素，因此也就没有注意到不同的产业和区位，产业集聚的程度和持续 性是不同的。马歇尔的理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业 的迁入、迁出的动态等动态的区域发展因子变化，过分强调地方垄断优 于竞争。还有，马歇尔也忽视了区域产业组织的外部连接与创新等因素。 1 3 3 韦伯的产业集聚理论 阿尔弗雷德韦伯从工业区位理论的角度阐释了产业集群现象。韦 伯认为，产业集聚分为两个阶段。第一阶段是企业自身的简单规模扩张， 6 硕士学位论文 第一章绪论 从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段。第二阶段主要是靠大 企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多的同类企业出现， 这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方| 生集聚效应韦伯把 产业集群归结为4 个方面的因素。第一个因素是技术设备的发展。随着 技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互之间的依存会促使工厂 地方集中化。第二个因素是劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、 新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其也十分“专 业化”，因而促进了产业集群化。第三个因素是市场化因素。韦伯认为 这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规 模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”。第四个因素是经 常性开支成本产业集群会引发煤气、自来水等基础设旌的建设，从而 减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径 去分析产业集群能够达到的最大规模。 由于韦伯的工业区位论是以古典经济学为基础、以成本分析为依据 来研究自由竞争资本主义的工业地域结构，所以他没有考虑垄断价格给 企业带来的超额利润，也没有考虑政府的作用、当地社会文化的影响， 他只从资源禀赋的角度考虑资源型产业的集聚，所以不具有一般性。 134 克鲁格曼的理论 保罗克鲁格曼是新经济地理学家的代表，也是第一位把产业集聚 与国际贸易因素紧密联系起来研究的知名经济学家克鲁格曼借用萨谬 尔森曾经提出的一则天使的寓言来阐释产业集群现象：产品的贸易活动 实际上间接地起到了生产要素贸易的作用，无论生产要素最初的分配状 态如何，通过贸易活动，总会使某些产品的生产集中于某些工业区。克 鲁格曼不承认马歇尔提出的技术外溢因素的普遍意义，认为这个因素只 会在高技术产业领域的产业集聚中产生效应。产业集群中的外部规模经 济因素在克鲁格曼的眼里是一种开放经济的状态，是各个国家产业选择 和取得优势的决定性因素。这一点和他的“新贸易理论”是吻合的，即 各国的贸易优势并不来自于国与国的产业区别以及由此引起的比较优 势，而是来自于各国内部的地区产业分工和在此基础上所能达到的规模 经济的程度。他所运用的外部经济概念表示的内涵并不等同于马歇尔所 用的外部经济概念，克鲁格曼更注重一般性的外部经济，而不是特定于 硕士学位论文 第一章绪论 某产业的外部经济，所以，其外部经济的概念是与需求供给关系相联系 的，而不是纯粹的技术溢出效应。克鲁格曼将地理因素重新纳入到经济 学的分析中，同时标志着新经济地理理论的产生及区位理论的进一步发 展。他通过一个简单的两区域模型说明了一个国家或地区为实现规模经 济而使运输成本最小化，从而使制造业企业区位选择于市场需求大的地 点，反过来大的市场需求又取决于制造业的分布，最终导致所谓的中心 一边缘模式，所以，中心一边缘模式依赖于运输成本、规模经济与国民 收入的制造业份额。 克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法通过严密 的数学论证从深层次上揭示了产业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦 伯观点的不足。但是，他比较强调大型公司的内部增长和组织间能量化 的市场联系，而忽视了公司活动所产生的难以量化的非物质联系( 如信 息、技术联系) 和非正式联系( 如人际关系i 司基于信任的联系) 。 1 3 5 熊彼特的技术创新理论 最早从技术创新角度研究产业和经济发展的人是约瑟夫熊彼特。 他把创新视为经济增长的主要因素，并且把创新定义为企业家为获取利 润所实行的对生产要素新的组合。他将创新的内容概括为五个方面：引 入新的产品( 含产品的质量提高) ；采用新的技术( 含生产方法、工艺流 程) ；开拓原材料的新供应源；采用新的组织、管理方式方法。其中技术 创新是重要的组成部分。他认为，技术创新推动产业走向繁荣的过程分 为三个步骤：一是为了谋取额外利益，企业纷纷进行创新；二是其它企 业为了分享这种利益而开始对新产品、新技术进行模仿；三是那些采取 旧方式的企业为了生存而进行适应性模仿( 即进一步推广) 。后两者即是 技术创新的扩散。在分析这一过程时，熊彼特注意到了创新成群出现的 现象。他认为技术创新及其扩散促使具有产业关联性的各部门的众多企 业形成集群。即企业集群形成的原因为：具有产业关联性的各部门企业 为了满足自身的技术创新需求及获得相关创新支持，从而集中在一起形 成了技术创新的企业集群。 熊彼特的创新理论突出了创新在产业集群中所起的作用，这在高新 技术产业集群中确实是一个不容忽视的重点。但是这仅仅是解释产业之 所以集群发展的一个方面，产业集群实际还有许多原因，如地缘的因素 硕士学位论文第一章绪论 等，他在其理论中并未提到，也没有进行相关的讨论。 136 佩鲁的增长极理论 法国经济学家弗朗索瓦佩鲁提出来增长极理论。在分析经济在空 问上的非均衡增长时，佩鲁引入了“推动性单位”和“增长极”的概念。 所谓“推动性单位”就是一种起支配作用的经济单位，当它增长或创新 时，能诱导其他经济单位增长。推动性单位可能是一个工厂或者是同部 门内的一组工厂，或者是有着共同合同关系的其些工厂的集合。而所谓 的“增长极”是集中了推动性单位的特定区域。佩鲁认为推动性单位具 有三个特点：1 、新兴的、技术水平较高的、有发展前景的产业：2 、具 有广泛市场需求，直至国际市场需求的产业。3 、对其他产业有较强的带 动作用的产业。增长极同时具有极化效应和扩散效应。极化效应又称聚 集效应，是指生产分布的不平衡发展导致的包括生产在内的各种经济活 动日益集中在少数增长极上的现象。其产生的依据是那里具备较强的科 技力量，较好的基础设施和协作条件，资金比较充裕，信息传递速度较 快，有集中的消费市场，从而吸引众多企业聚集在特定区域内。极化效 应加强了增长极的竞争力，推动了增长极的形成和壮大。而扩散效应是 指在工业化过程中所出现的一些企业或城镇向外扩散的现象。扩散效应 作用的结果就是通过产品、技术、资金、信息、人才的流动，把创新成 果传递到其他地区。 佩鲁的增长极理论倡导一种通过政府人为干预形成聚集，促进地区 经济发展的机制，它将政府在产业聚集形成、发展过程中的作用放大， 认为有了政府对主导产业或专业化企业的投资建设，就会产生围绕这些 关键性产业或企业的聚集，最终带动整个区域的发展。实践证明，在促 进成功的产业聚集上，政府的能力是有限的。 1 3 7 波特的竞争优势理论 迈克尔波特则是从竞争经济学的角度去研究产业集群问题。他利 用“钻石理论”对产业聚集及产业群进行了分析。波特认为不是不同的 国家或产业而是企业进行竞争，而且贸易的专业化并不能通过要素禀赋 状况而得到合理的解释，因此，他将分析的重点放在企业上，并从创新 9 硕士学位论文第一章绪论 能力的角度来探讨了产业的聚集现象，其整个理论分析框架包括四个方 面：1 、市场需求状况；2 、生产要素条件；3 、竞争战略；4 、产业群相 关及支持性的产业。这是因为，如果一个产业在国际上要具有竞争力， 就必需具备以下几个条件：国内较好的需求状况：要素投入的质量；促 进企业在其产业内部超越其它企业的竞争压力；特定产业供应商与顾客 之间的联系在波特的钻石模型中，创新在理解企业的竞争优势中起到 关键作用，产品创新或工艺创新是企业创造新市场或获得及保持市场份 额的核心。波特通过观察发现，国家或区域内成群的企业在同样业务中 会做的更好，如德国的化学工业、瑞士的制药业、美国及后来日本的半 导体业等等都是这种产业聚集的例子。波特认为，产业集群通过三种形 式影响竞争：1 、通过提高立足该领域公司的生产力来施加影响；2 、 便是通过加快创新的步伐，为未来生产力的增长奠定坚实的基础；3 、 是通过鼓励新企业的形成，扩大并增强产业集群本身来影响竞争。其实， 产业集群可以说是外部经济条件下企业区位选择的具体体现，产业群通 过以上三种：亨式影响竞争与马歇尔的外部经济及规模经济观念基本相 似。所以，对于溢出效应起决定性作用的行业来说，企业的区位选择应 趋于地理上的集中，那么，产业聚集的现象就必然发生。 波特在产业集群研究的很多方面都做出了很重要的贡献，但是，他 的理论仍然是不完全的。他有意避开一些复杂的问题，例如技术发展的 来源和性质、生产的社会根植性、权力的作用以及网络关系的复杂性等。 他的理论应用部门也是有限的，而且竞争本身也很复杂，如何分析竞争 和合作的关系，找到其平衡点，是十分重要的。 硕士学位论文 第二章国内外高新园区产业集群实践 第二章国内外高新园区产业集群的实践 高新产业集群与一般的产业集群有着许多不一样的特征，要研究高 新产业集群的竞争优势理论，我们要先了解国内外相关的高新产业集群 的现象，从中入手，分析其特征，并进行比较，归纳和吸收，以期从这 些实践中得出某些启示。以指导下一步的研究。 2 1 国外高新园区产业集群实践 2 1 1 美国硅谷园区产业集群 1 美国硅谷地区的发展现状 美国的硅谷位于美国加利福尼亚州中部圣朗西斯科( 旧金山) 以南的 半岛上，是长7 0 公里、宽l 5 公里的条状地带。它原是盛产水果的农业区， 如今，硅谷已经成为指代在世界范围内进入全球高科技经济的地区性技 术环境和聚集地的专门名词。自1 9 6 5 年以来，美国成立的1 0 0 家最大的技 术公司，有1 3 在硅谷。至2 0 0 0 年，硅谷的入口数量达到2 5 0 万人，工作 数量为1 3 5 万个，出口额为3 5 2 0 亿美元，占加州非农业出口颧的3 4 ，科 技企业的数量达到7 0 0 0 多家。硅谷地区的众多高科技企业对美国经济做 出了前所未有的贡献，箕发展速度和效率更成为各国企业、政府等效仿 的榜样。进入2 l 世纪后，硅谷经历了其历史上最长最严重的衰退。据旧 金山纪事报报道，2 0 0 1 年硅谷湾区2 0 0 家大科技企业的经营损失高达9 1 3 亿美元，中心区的失业率更是从2 0 0 0 年的2 2 9 6 攀升到2 0 0 1 年的7 4 。不 过，在美国经济开始恢复的2 0 0 2 年。硅谷也开始走出低谷。值得一提的 是，在下一轮经济发展高潮中，推动经济高速增长的两大科技主题，不 但信息网络技术的大规模普及与利用是硅谷的绝对优势项目，而且硅谷 在生物工程方面也有着不俗的表现。硅谷有着美国最大的生物科技企业 群，上市公司有近8 0 家。统计显示，近2 0 0 家生物工程公司不但已经为硅 谷提供着近6 万个工作机会，而且正在追赶网络信息技术，成为带动经济 增长的另一个火车头。到目前为止，硅谷已经经历了四次大起大落，但 总是能够引领世界的潮流保持不变的上升态势。 硕士学位论文 第二章国内外高新园区产业集群实践 1 几个特点 无论是在发展初期，还是经历了2 0 世纪7 0 年代的迅速崛起、8 0 年代 末如年代初的腾飞，硅谷都始终保持着持续不断的自主创新能力，并最 终在全球的竞争中获得优势。硅谷的高新技术产业集群发展主要有以下 几方面的特点： 第一、集群内技术人才与大学和研究机构高度密集。例如，如今世 界上的诺贝尔奖金获得者有近l 4 在硅谷工作，该地区也有6 0 0 0 多名博 士，占加州博士总数的1 6 。区域内有著名的斯坦福大学、加州大学伯 克利分校、圣克拉拉大学等大学。世界一流大学( 研究机构) 和众多智力 人才的地域集中，对硅谷地区的经济发展作用不可估量。 第二、区城内利于创新的特殊社会文化环境。简单地讲，硅谷文化 的主要特征可归结为：鼓励冒险、善待失败、乐于合作等。首先，硅谷 内的创业精神比较独特：区内的几乎每个人都具有勇于冒险、不断进取 的独特思维方式。另外，冒险的创业精神还体现在区域内劳动力在区内 公司问频繁的流动性。区域内的这种独特思维方式和创业文化，提供了 无休止衍生公司的土壤，从而也提高了硅谷创新的持久力。其次，由于 高新技术市场的高风险性，新企业的市场存活性特别低。而硅谷对创业 者失败的宽容和冷静等积极态度也是硅谷保持活力的一个重要因素。再 有，硅谷区域内各行为主体之间令人吃惊的合作文化和精神也是十分独 特的。市场竞争要求持续创新，而公司间的正式特别是非正式的合作则 是创新的一个重要推动因素。 第三、风险投资与硅谷的成功。风险投资业是高新技术企业发展的 “金融发动机”。硅谷内衍生新技术企业的能力之所以如此强，关键是成 功的风险投资为区域内创造了一个崭新的金融环境。据统计，美国现有 的6 0 0 家风险资本公司，其中大约一半在硅谷，就连与硅谷成功有莫大关 系的斯坦福大学，也积极参与风险投资，定期将一部分外界的捐款投入 到风险投资活动中去。 第四、产业地方集聚优势的获得与不断增强。由于硅谷自发展的初 期，就以晶体管、半导体制造业等技术行业为主导，2 0 世纪7 0 年代末又 转向电子信息、计算机、网络技术等高新技术产业。硅谷在完成初期的 资本积累以后，由于其持续的创新能力与经济的快速发展，所带来的是 大量技术企业的快速集聚，许多国际上知名的大企业如i b m 等，纷纷在此 将工程、智力资本投入到硅谷或支持本地供应商活动，或将总部迁于此， 硕士学位论文 第二章国内外高新园区产业集群实践 或在此地设立研究与开发中心。随着越来越多的公司来此落户，他们极 大地扩展了硅谷的技术构造和技术基础。因为，外地技术企业的迁入， 实际上也是大量技术生产资源的进入，从而使硅谷的研究和生产的范围 从激光技术和微波技术扩大到医疗器械、生物技术等。 第五、集群内企业衍生能力特别强。在衡量产业集群竞争力的时候， 集群内企业衍生能力是一个十分重要的指标。硅谷从2 0 世纪7 0 年代，不 足3 0 0 0 家企业，经过短短二十多年就发展到了8 0 0 0 多家企业。例如，1 9 9 7 年，硅谷区内有2 0 0 0 家企业破产，又有3 5 0 0 家企业诞生，而硅谷当年5 0 0 家生物科技企业，预计也会有2 0 0 家倒闭，但又会有3 0 0 家冒出来，由此 可见硅谷的企业衍生能力是十分强的。 第六、硅谷特有的区域创新网络系统。硅谷的成功尽管离不开其拥 有的智力、技术、人才、资金等大量生产要素的集聚，但研究表明，创 新是一种社会技术过程、非线性的过程，一种行为主体通过相互协同作 用而创造技术的过程，是学习知识的过程。所以，硅谷的发展不是区内 生产要素的简单叠加，而是区内各生产要素有效的组合，以及在区域内 形成紧密的社会网络与开放的劳动市场，可以说，硅谷是一个以网络为 组织基础的生产系统。硅谷中的区域创新网络主要包括区域的产业网络 和社会网络、人际关系网络等。 2 1 2 印度班加罗尔地区科技园产业集群 1 印度班加罗尔地区的发展现状 班加罗尔是印度南部卡纳塔克邦的首府。9 0 年代初印度政府制订了 重点开发计算机软件的长远战略，1 9 9 1 年将全国第一个计算机软件技术 园区建立在班加罗尔地区。班加罗尔国际科技园区位于班加罗尔市外2 0 公里处，在印度政府和卡纳塔克邦地方政府的大力支持下，经过1 0 年左 右的发展，如今班加罗尔地区己发展成为印度软件之都，截止2 0 0 1 年， 在这里高科技企业有4 5 0 0 家，其中1 0 0 0 多家有外资参与，还有大约2 5 0 多家外国公司在这里开展业务，这其中有c i s c o 、i b m 、m o t o r o l a 、德州 仪器等著名的跨国公司。1 0 0 多家跨国公司进驻班加罗尔和在班加罗尔 地区可以找到几乎所有的软件技术，使得班加罗尔成了全球第五大信息 科技中心和世界十大硅谷之一，甚至被认为已具备了向美国硅谷挑战的 实力。 硕士学位论文第二章国内外高新园区产业集群实践 2 几个特点 印度作为一个发展中国家，在高新技术产业方面能取得如此巨大的 成就，是极不容易的，也是非常令人瞩目的。我们在感叹其成功的同时， 也不得不关注其发展模式的特点。 第一、政府持续的政策扶持。1 9 9 1 年，印度开始兴建第一个计算机 软件园区班加罗尔时，当地连电源供应都很困难，但卡纳塔克邦政府艰 苦创业，不遗余力地为发展工业，搞基础设施建设，筹资兴建发电厂、 供水系统。扩建电信设施，在软件园区内为软件研制人员提供可与任何 发达国家相比的一流工作环境和生活环境。尽管印度政府不断更迭，但 历届政府都一如既往地支持发展信息技术产业，特别是把软件产业置于 优先发展的地位，对软件园区内企业提供发展信息业的种种优惠政策。 第二、完善的信息产业技术教育和培训体系。班加罗尔的软件人才 远远超过亚洲任何一个其他城市，这里汇集了印度一些优秀的技术和管 理研究机构，有7 7 所工程学院，每年可为社会输送3 万名工程技术人才。 其中1 3 是信息技术人员。据当地资料显示，班加罗尔地区现在拥有 8 0 0 0 0 多名高素质的专业人才，这些高素质的专业人才除了部分外来人才 以外，大多与本地完善的教育培训体系密切相关。人才的培养主要有三 条途径：一是公立学校培养，主要是当地大学的理工学院和研究机构； 二是民办或私营的各类商业性软件人才培训机构；三是软件企业自己建 立培训机构，计算机职业教育培训机构遍布整个城市，形成了产业化的 职业教育。 第三、积极吸引大量外国投资。政府的扶持，政策的倾斜，人才的 优势等等吸引了大量国外企业前来投资。世界主要信息公司和软件巨头 均在印度投资办厂。i b m 斥资l 亿美元设立实验室，研究“深蓝”超级电脑 开发；思科宣布2 亿美元的扩张计划，招募5 0 0 0 名工程师；麻省理工学院 也拟投入1 0 亿美元在班加罗尔建亚洲媒体实验室；新加坡则花巨资在印 度建立高科技工业园和信息科技园。微软、英特尔、西门子、惠普、康 柏、英国电信等数十家大型跨国公司已把部分软件开发工作移至印度。 第四、以美、欧市场为中心的营销策略。美国长期以来是印度软件 的最大市场，据印度全国软件服务协会( n a s s c o m ) 2 0 0 0 年统计，印度软件 出窜市场中，美国彝加拿太占6 2 。欧洲占2 3 t 日本3 5 ，券南亚4 9 6 ， 其它地区占7 5 。近年来，美国经济增长率明显下降，包括康柏、英特 尔、思科等众多企业大批裁员，印度软件企业在此情况下一方面尽力保 硕士学位论文第二章国内外高新园区产业集群实践 住美国市场，另一方面则努力开拓欧洲市场。 第五、质量管理的国际化、标准化与系统化。印度软件产业的成功， 很大程度上应归功于其质量管理的国际化、标准化与质量检测的系统化。 由于美国公司在当今世界软件产业中占有压倒优势地位，因此印度软件 企业的质量管理及认证主要采用美国体系及标准。据s e 统计，大多数印 度软件公司都通过了i s 0 9 0 0 0 国际质量认证，在全球达至i j c m m 最高质量等 级( 即第5 级) 的4 2 家公司中，就有2 5 家在印度。 第六、加强知识产权保护。2 0 世纪9 0 年代以前，印度的软件产业 和其它发展中国家一样，备受盗版猖獗及知识产权保护不力两大问题困 扰。1 9 9 0 年印度议会对1 9 5 7 年的版权法进行了彻底的修订，于1 9 9 5 年 5 月1 0 日正式生效。从内容上来看，该法是世界上最严格和最接近国际 惯例的版权法之一。经过立法与执法的不懈努力，印度软件的盗版比率 降低了3 0 ，不仅使印度软件产品免受美国3 0 l 条款的制裁，源源出口 美国，更大大提高了以美国软件厂商为首的西方跨国软件企业到印度投 资设厂及建立软件研发机构的意愿。 2 1 3 两者的比较研究 综合以上两个国际上著名的高新技术产业集群发展现象，两者有许 多相似的地方，但也各自有自己的特点。以下是对这两个高新技术产业集 群的对比。见下图。 表2 1 两个高新技术产业集群的对比分析 硅谷地区斑加罗尔地区 产业结构 产业结构主要集中在计算机产 比较集中在软件产业，软件产业产 业网络产业、生物技术医疗 值占8 5 以上。 设备产业。 产业组织 产业组织集群内既有较大规模 本地9 0 的企业是中小企业，大企 的大企业，也有许多专业化的业成长速度快；也有10 0 家大型跨 创新性科技中小企业。 国公司迸人投资 产品的市场 企业的产品销售到世界各地；本地中小企业的产品主要提供给 硅谷的小企业主要是为大的企当地大企业或跨国公司；本区企业 业创造商业化的产品。许多中 的主要优势是产品的国际化程度 小企业主要是在市场的夹缝中 高。 生存 硕士学位论文第二章国内外高新园区产业集群实践 产业内协作小的设计商和专业化设备生产企业之问存在着分包关系与提供 网络 商之间形成动态的联盟：大企服务；分包是为几个客商同时服务 业和小企业之间也存在集中的而扩散风险；供应商高度竞争以至 分包关系；大部分企业间的联于对合作的认识不足。 合与发展集中在新产品的研究 开发。 科研力量本地的大学、研究机构特别是本地集聚国内著名大学和研究机 斯坦福大学成为重要的创新力构为本地源源不断地输送技术人 量通过衍生企业、提供毕业才与提供可转化的技术成果并为 生或技术成果，与企业之间建本地创造技术文化氛围。 立了非常密切的正式或非正式 的网络联系。 政府作用 本地政府部门被认为是不重要中央政府和本地政府在集群的形 的。政府的主要作用是促进企成发展过程中发挥着举足轻重的 业诞生和增强其他服务性组织作用优惠的税收、进出口等政策 机构的功能，如风险投资公司、以及产业支持政策，积极推动了更 大学等。本地政府甚至不能很多企业的创新与成长，刺激了本地 好地处理交通堵塞和环境等问软件产业的发展。 题。 金融组织与 本地集聚的走量风险投资公 与本地企业建立紧密的关系，帮助 服务司，是新技术小企业的资金支中小企业解决融资问题 持机构。风险投资在新技术企 业的诞生和成长中的作用至关 重要。 中介服务行业协会有效地制定产品的技行业协会、服务中心等对于本地企 术标准、提供市场和新产品信业生产与经营的作用非常重要有 息等。世界一流的会计师事务 时直接组织企业之间的合作和生 所、律师事务所为企业提供一产销售。 流的服务 劳动力市场本地是分割的劳动市场，主要高素质的劳动力和低