（系统工程专业论文）一类经济系统生命体模型的建立与系统动力分析.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 本文从经济体系与自然生命体的相似性入手，通过类比自然生命 体从有机分子、d n a 、细胞、组织、器官到完整生命个体的生命生长 过程，系统的把经济系统从社会经济资源、企业经济体、行业组织、 地域经济体到完整的国家经济体模拟表述为一个联系的生命成长过 程。解决了传统西方经济学在微观、中观到宏观经济体系中研究分析 问题时的不连续性，以系统性、复杂性、联系性的观点来解释经济体 系的成长规律和经济问题。 文中以构成所有经济系统所必须的金融资本、人力资源、自然资 源这三种基本元素为构成经济生命体的根本元素，也是经济生命体 d n a 分子基因链的构成起点，以政府、法律规章、科学技术、文化教 育这四种社会作用力作为将三种根本元素进行相互联系结合的基本动 力。类比自然生命体的四种碱基构成自然生命体分子的双螺旋结构 d n a 分子基因链，这四种社会作用力将经济系统中的金融资本、人力 资源、自然资源结合成生命经济体的三螺旋结构d n a 分子基因链，使 得经济生命体的基因链条形成，并且在不同的排列与组合中体现着该 经济生命体的内在根本性信息的表达，用于解释经济系统的出生、生 长、稳定、灾害、衰老、死亡等生命力现象，也可用于解释经济系统 的新陈代谢和生育繁衍现象，上升到大宏观经济分析，还可以解释为 什么会出现经济系统的种群等生态层次的现象。 通过类比得出自然生命体与经济系统的共同复杂性，我们建立了 经济生命体模型的理论基础，然后从d n a 分子基因链的构成入手，通 过借鉴自然生命体的从分子、细胞、组织、器官到完整个体的生长和 物种种群的形成，我们以数学语言来表述经济生命体从经济元素到完 江苏大学硕士学位论文 整的宏观经济系统个体国家经济体的生长过程。而且，我们还专 门构建了基于生命体细胞模型的微观经济系统个体企业经济体， 并在此模型的基础上对企业日常经营故障的诊断分析做出应用性探讨 与分析，应用研究自然生命体的一些方法和途径来解决微观经济系统 中企业的某些定性、定量的问题。对于中观层次的地域经济体系，我 们也提出了自己的分析与看法，尝试从生命机体的器官与组织的生命 角度来理解地域经济在微观企业细胞和宏观国家经济中的联系纽带作 用。 关键词：d n a 分子，生命体演化，金融资本，人力资源，自然资源， 内生动力，四种基本社会作用力 江苏大学硕士学位论文 t r a d i t i o n a lw e s te c o n o m yd i s t i n g u i s h e dt h ew h o l ee c o n o m ys y s t e mo f t h ew o r l di n t om a c r oe c o n o m ya n dm i c r oe c o n o m yt os t u d y t h en l a c i d e c o n o m i c sm a i n l ys t u d yt h em o n e y , p o l i c y , i n v e s t m e n t , p r o d u c t i v i t y , t a x a n ds oo nm a c r or e a s o n st oa n a l y z et h es t a t eo rc o u n t r ye c o n o m y a n dt h e m i c r oe c o n o m i c sm a i n l ys t u d yt h ed e m a n d , s u p p l y , e q u i h h r i u m , m a r g i n a l e f f i c i e n c y , r e a s o n a b l ed e c i s i o na n ds o o nm i c r or e a s o n st oa n a l y z et h e c o m p a n yo rv e n t u r ee c o n o m y b u ti n r e a le c o n o m yw o r l d , t h em a c r o e c o n o m y i ss y n t h e s i z e da n dc o m p l i c a t e db yal o to fm i c r oe c o n o m i e s t h e m i c r oe c o n o m yi so n ec e l lo rp a r to fs o m es p e c i a lm a c r oe c o n o m y t h e 仃a d i f i o n a lm e t h o dt os t u d ye c o n o m ya b s e n t sac o m p l e t e db e l to rc l u et o u n i t et h em i c r oe c o n o m y , s u bm a c r oe c o n o m y , a n dm a c r oe c o n o m yi n t oa w h o l es y s t e m t h em o d e mb i o l o g yo fl i f es c i e n c eg i v e su sab r a n dn e w w a yt os t u d ya n da n a l y z et h ee c o n o m y w ec a ns e tu pt h el i f em o d e lo f e c o n o m ys y s t e mb yc o n f e r r i n gt h el i f es c i e n c e ，t h es y s t e ms c i e n c ea n d e n g i n e e r i n g ，t h ed y n a m i c st h e o r y , a n dm o d e mm a t h e m a t i c s a n dw ec a n s t u d yt h eb r a n df l e we c o n o m yi naw h o l es y s t e m , o ra n a l y z et h ea c c e s s i o n s i nr e a la p p l i c a t i o nw o r l d i nt h i sp a p e r , w ew i l ls e tf i n a n c ec a p i t a l ，h u m a nr e s o u r c e ，a n dn a t u r e r e s o u r c et ob et h et h r e ek i n d so fb a s i ce l e m e n tt oc o m p o s i t et h ee c o n o m y l i f es y s t e m t h e ya r et h eb e g i n n i n gt oc o n s t r u c td n a g e n ec h a i n so f e c o n o m yl i f es y s t e ma l s o t h eg o v e r n m e n t ，t h el a w sa n dm l e s ，t h es c i e n c e a n dt e c h n o l o g y , t h ec u l t u r ea n de d u c a t i o n , s u c hf o u rb a s i cs o c i a ld y n a m i c s c o m b i n et h ef m a n c e ，t h eh u m a n ，a n dt h en a t u r er e s o u r c ei n t oaw h o l el i r e s y s t e mt oc o n s t r u c ta n dg r o wi n t ot h ee c o n o m ys y s t e m j u s tl i k et h er e a l n a t u r el i f e ，f o u rb a s i cd y n a m i c sc o n s t r u c tt h et h r e eb a s i ce l e m e n t si n t ot h e t r i p l e - c h a i n - g e n eo fd n a d e r e n ti n f o r m a t i o no ft h ee c o n o m yl i f e m 江苏大学硕士学位论文 s y s t e m sa r es h o w nb yt h ed e r e n ta r r a n g e m e ma n dc o m b m m i o n s ow e c a nd e s c r i b et h ew h o l ee c o n o m ys y s t e mf r o mb i r t ht og r o w t h ，e q u i l i b r i u m , m a t u r e ，o l d e na n dd e a t h i nm u c hm a c r oe c o n o m yl i f es y s t e mm o d e l ，w e 啪e x p l a i nt h er e a s o nt h a te c o n o m ye c o l o g yp h e n o m e n o nh a p p e ni nr e a l w o r l d b yc o m p a r i n gt h es a m ec o m p l e x i t yo fn a t u r el i f es y s t e ma n de c o n o m y l i f es y s t e m , w ec a ns e tu pt h et h e o r yf o u n d a t i o no fe c o n o m yl i f es y s t e m m o d e l t h e nw eb e g i nt oc o n s t r u c tt h et r i p l eg e n ec h a i n so fe c o n o m yl i f e s y s t e m sd n a b yc o n f e r r i n gt h ep r o g r a mo fn a t u r el i f es y s t e m , s u c ha s m o l e c u l e ，d n a , c e l l ，o r g a n i z a t i o n ，o r g a n , s i n # el i f ea n de v e np o p u l a t i o n o rm o r e ，w es h o wt h eg r o w t ho ft h ew h o l ee c o n o m ys y s t e mf r o mb a s i c e l e m e mt om i c r oe c o n o m ys y s t e ma n dm a c r oe c o n o m ys y s t e m a n dw e a n a l y z es i n g l ec o m p a n yo rv e n t u r ea st h et y p i c a lm i c r oe c o n o m ys y s t e m , s t u d yt h ew h o l en a t i o n a le c o n o m ys y s t e ma st h et y p i c a lm a y oe c o n o m y s y s t e m b ym o d e l i n go fc o m p a n ya sl i f ee c o n o m yc e l l ，w et r yt od i s c u s s a n da n a l y z et h ec o i l t n l o nd i a g n o s eo fc o m p a n y sb u s i n e s sp r o b l e m s s ow e v a nr e f e rt h er e a ll i f ea n dn a t u r es y s t e mt or e s o l v es o m ep r o b l e m so f e c o n o m ys y s t e m k e yw o r d s ：d n a , g r o w t ha n de v o l u t i o n , f i n a n c ec a p i t a l ，h u m a n r e s o u r c e ，n a t u r er e s o u r c e ，i n n e rs y s t e md y n a m i c s ，t r i p l e c h a i n s ，f o u rb a s i cs o c i a ld y n a m i c s i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密囚 学位论文作者签名：包天i ；客| z - - 7 年歹月弘日 指导教师签名：芬饧修均 跏7 年，月，7 日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 包芫缉 日期：抄年r 月如日 江苏大学硕士学位论文 第一章前言 1 1 本课题研究的背景 传统的西方经济学按照宏观与微观两部分来进行学习研究，其中宏观经济学 又以货币、政策、投入、产出、税收等宏观条块把国家当作主体来研究学习，微 观经济学以需求、供给、均衡、边际效益、理性选择等微观市场因素来把企业当 作学习研究的主体，但在现实世界中，宏观经济是无数微观经济体的综合与复杂， 微观经济是某个宏观经济的细胞与缩影，传统分析方法下的经济系统在整体上缺 少一个贯穿的灵魂纽带把微观、中观、宏观经济系统的各个部分有机的联系起来【“ 2 1 。 原始社会的人类使用最简陋的工具，按照最简单的渔猎方式来满足于自给自 足的初级社会状态。基本上没有足够的剩余产品形成商品经济的物质要素来进行 交换，以商品生产流通为研究对象和依据基础的经济学说也就不可能存在。现代 西方经济学，是近现代欧美的经济学者和其他方面的理论者和实践者在最近的几 百年内建立发展起来的。古希腊和古罗马时期，经济、文化、政治系统是奴隶社 会体制的产物，由英雄人物创立学说，平民是没有权利学习和研究的，只有顺从 于统治者的思想和奴役。而经济、文化、政治等各种社会规章制度是由统治阶层 制定的，伟大的亚里士多德、阿基米德、欧几里德等都是这样的经济学家和科学 家【2 】。 社会生产力的发展促使奴隶社会结构的变革和瓦解，封建社会经济体制较奴 隶社会有所提高，对劳动力阶层的自由有了很大的放宽，农民可以自由地进行流 动以获得更好的生产和生活条件，也可以拥有自己的一小部分土地进行耕种。但 是，对于劳动力阶层最为重要的劳动与生存之根本一土地，却仍然由地主阶级 所大量占有。此时的商品生产和流通已经不可能像奴隶社会那样简单的以实物交 换的形式来实现了，钱庄、票号、典当行等以货币经营为主要业务的早期金融行 当应运而生，城市、集镇、商埠等以商品流通为主要职能的社会场所得到了飞速 发展，生产组织形式也出现了集中作业的大型作坊，需要很多技术娴熟的务工农 民和手工业者在一起进行团体协作，利用比较精细的工具和相对细致的分工来完 江苏大学硕士学位论文 成质量和产量都很高的商品生产任务。这个阶段的经济学说以封建士大夫阶层所 制订的朝纲律典为体现，从规章制度上保障着封建社会经济体制的正常运转。古 典货币理论和商品经济的学术专著也开始大量出现，对后来的新兴资产阶级在经 济上超越封建地主起到了一定的理论指导作用。 真正的西方经济学是从资产阶级取得革命胜利后才开始的。1 7 7 6 年，亚当斯 密在国富论一书对经济的本质意义进行了基础性的分析和讲解，提出了有关 社会、经济、商品、劳动等各个方面的内在联系，提出资本存在的根本价值就是 追求利润的最大化，而只有将劳动产品转化为市场商品才能实现这一目的，并且 对于政府、法律、文化、教育等诸多社会因素，亚当斯密的分析都使之角色明确 而清晰 3 1 。1 8 1 7 年，大卫李嘉图在他的代表作政治经济学及赋税原理一书中 系统全面的阐述了商品生产和流通的要旨，论述了货币的交换、贮存、支付等几 大职能【4 】。 进入工业化阶段后，西方经济学随着经济发展而进一步得到理论和实践的加 强，马克思在古典劳动经济学的基础上提出了剩余价值等经济观点，资本论是 他宝贵思想的集大成之作，我们今天所学习的政治经济学既是以马克思劳动经济 学为主要框架而构建起来的。 2 0 世纪初期，西方资本主义经济进入了国家垄断资本主义阶段，为了解决社 会化大生产和生产资料私有制占主体的根本矛盾，凯恩斯等人尝试着运用数学工 具来分析经济需求与供给的内在关系，他的最大贡献是将边际效应学派的理论进 行实证分析，微积分、概率统计等高等数学工具在经济分析中得到了广泛的应用， 对于解决美、英、法、德、日等资本主义列强国家的通货膨胀、经济大萧条的矛 盾直到了理论指导的作用【5 l 。而且，以凯恩斯的学说为核心的经济学是今天我们所 学习的西方经济学教科书的主要构成部分，资本主义经济在此基础上达到了 全新的高度和发展。二战以后的新工业经济以科学技术作为第一生产力，政治意 识和宗教信仰不再成为经济生活的主题，生态健康和环境保护等全球性问题成为 全世界所有人最关心的问题，经济学的研究也进入了更为崭新的阶段，各种各样 的数学和科学分析方法在经济问题的研究中得到了应用，混沌、群论等成为新经 济现象的研究热点，推动了信息产业、生物经济、新能源和航天经济等能够使全 人类共同享有的经济产业的发展。 2 江苏大学硕士学位论文 所以，传统的西方经济学也就按照宏观经济学与微观经济学的划分来进行学 习和研究。其中，宏观经济学以货币、政策、投入、产出、税收等宏观条块把国 家当作主体来学习研究，从宏观大局的角度把经济体系的现象进行精确的数量化， 如货币被严格的分为m 1 、m 2 、m 3 这三个层次，中央银行对于利率的调整成为对 宏观问题分析的最重要数据之首，宏观经济不再是泛泛的论述现象，而是把宏观 问题具体为数据进行理性的分析与科学的模拟，从而寻求得到最优的解决方案。 而微观经济学则以需求、供给、均衡、边际效益、理性选择等微观市场因素把企 业当作学习研究的主体，有限公司、集团公司、垄断托拉斯等各种各样的企业构 成了西方经济体系的细胞和基本组织，正是这些企业的存在才有了现代资本主义 经济的存在和发展。人口资源、自然资源、国家环境等散布在整个社会上的元素 才会被有机的整合在宏观国家经济体系当中。所有的金融学、会计学、财政学、 税收学、贸易学等经济学的分支，都是以这两大部分的系统全面性和细致入微性 为理论基础的，可以说，现代宏观西方经济学和微观西方经济学是西方经济体系 乃至日益一体化的全球经济的最主要理论基础【6 t7 1 。 但在现实经济世界中，宏观经济是无数微观经济体的综合，微观经济是某个 宏观经济体的细胞与缩影，这些综合与缩影都是极为复杂的过程，不是简单的线 性叠加与分割的结果，在许多阶段都会出现非线性特征和混沌现象。传统方法下 的宏微观经济系统的分析，在整个经济系统的整体性上缺少一个贯穿的灵魂纽带 把微观、中观、宏观的各个经济系统部分有机的联系并综合起来。把整个经济体 系一分为二，微观经济就是微观的一套分析方法，宏观经济就是宏观的另一套分 析方法，这二者除了在语言文字的表述上存在着关联外，分析的方法与模型上没 有太大的关系。原因自然是多方面的，但我们所面对的西方经济学界是在经济发 展与困惑中成长起来的，新理论的提出与旧学说的融合是一个漫长的过程，需要 我们不断的发现崭新的方法和思想来解决新的问题，使我们可以更好的驾驭经济 造福于世人。从其他先进学科的发展成果中，例如工程学界、生命科学、理论物 理、社会科学等各前沿研究领域中汲取营养，我们不难得到崭新的视角和观点来 解释整个经济体系从微观、中观到宏观的必然联系性，也就容易找到更加合适的 模型来解释整个经济体系的产生、生长、壮大、稳定、衰退乃至消亡的一系列复 杂过程。 3 江苏大学硕士学位论文 1 2 本课题研究的现状 当传统西方经济学说越来越不能够解释和解决日益复杂的经济问题的时候， 众多学者专家开始从交叉科学中尝试借鉴新方法和模型。二十一世纪是生命科学 的世纪，以生命科学和技术为核心的新产业革命从根本上影响和改变着人们对于 一切的认识和看法。 1 2 1 生命科学在经济科学中的应用 经济思想史的研究业已说明，新古典经济学的奠基者瓦尔拉、杰文斯和帕累托 深受经典物理学的影响，例如，瓦尔拉认为，“经济学的纯理论在每一方面都是类似 于物理与数学科学的一种科学”。在其理论架构上，牛顿力学的时间可逆、类型学思 考和机械决定论世界观，也是新古典范式的基本特征【2 。相反的，一些人们尝试 着用类比于生物系统演化进化规律的方法来分析经济系统的来龙去脉，作为西方经 济学的一个非主流学派，演化经济学的奠基者凡勃伦与现代开拓者纳尔逊和温特都 把达尔文的进化论主义作为其类比和隐喻的基础，正是达尔文主义首先把时间不可 逆、群体思考和不确定性等引入到现代科学，特别是非平衡热力学等现代物理学中 的发展才极大地丰富了演化这个统一的范式。尤其是人类对于自身生命起源的深层 次思考与探索上，从演化的观点出发，一系列的问题都可以用反经典物理力学的观 点得到圆满的解释，对于经济学的应用性研究尝试也就日益提上了日程。 从下面图中所示的微观经济学的典型分析方法中，我们可以明显的看到对于 经典物理学和经典数学来说，传统西方经济学的实证分析不过是加入了经济意义 的某种特殊情况。 q u m _ ti t y p a i n t 图1 - 1 传统西方经济学的供给与需求平衡分析 f i g 1 - 1e q u t h i b f i u mo fs u p p l ya n dd e m a n di nt r a d i t i o n a le c o n o m y 4 江苏大学硕士学位论文 p r i 价格，沿横坐标方向价格被数值化、准确化； q 咖t i t v 数量，沿纵坐标方向数量被具体化、准确化： s u p p l yc u f v e _ - 供给曲线，随着价格数值的逐渐增加，供给量也相应的呈现出逐 渐增加的趋势。当然，这种被抽象化、简单化了的曲线忽略了现实经济的复杂性 与多样性，既是其能够准确分析经济问题的优势，也是其不能够圆满解释很多复 杂的弹性经济问题的基础性硬伤； d e m a n dc u r v e 一需求曲线，随着价格数值的增加，需求量会呈现出逐渐减少的 反向趋势。同供给曲线的内在硬伤一样，这种抽象与简化对于现实经济生活中的 需求来说也是利与弊共同存在的； 哪i b r i u mp o i n t _ - 均衡点，由于供给曲线与需求曲线是反比例增加的，所以必 然存在着一个理想状态下的交点成为买卖双方都能够接受的交易点。我们都很清 楚的明白现实经济生活中的这个均衡只是短短的瞬间状态，而且绝大多数的相同 交易却有着不同的均衡点，同样也是忽略复杂性与交化性的问题所在。 而在下图中，以达尔文的进化论和拉马克的遗传基因理论为思想基础，以自 然界的演化规律为借鉴来研究和模拟人类经济社会系统的动态演化规律和发展趋 势的话，就会呈现出复杂的非线性变化与混沌现象。 s y s t s t a t n o n - 耳q u i l i b r i u r 图1 - 2 演化生长分析下的动态经济平衡 f i g 1 - 2d y n a m i ce q u i l i b d u m0 f e c o n o m yi nr e v o l u t i o n a n a l y s i s m e 一时间，时间的演进成为观察经济现象的主轴； s y s t e ms t a 协一系统的状态，从均衡点向最大不均衡发展，这点上与普利高津对 经济系统进行热力学状态定义是相合的，开放系统必然是趋于最大熵值的无序混 5 江苏大学硕士学位论文 乱状态； n o n e a l l i l i b r i u m 非平衡，这里所说的非平衡即是趋于最大熵值的无序混乱状 态； e a l l i l i b r i u 加均衡点，从物质与时空的生产点来讲是绝对的均衡点，对于所观察 的经济系统来讲，以所选择的起始点为均衡点； d y n a m i ce q u i l i b r i u 廿动态均衡，是类似于生物的生命过程中肌体的新成代谢一 样的动态中的均衡，而不是线性问题中达成交易时的供需均衡点，所以是一系列 的点形成的状态连接线； n e wd y n a m i ce q l l i l i b f i 咖卜一新动态均衡，从i n 的动态均衡到新的动态中的均衡， 经济系统也如同生物的生命过程中出现的发育、蜕变等现象一般，经历一个阶段 的均衡状态后，会在内在基因信息的控制之下把积累起来的能量进行跃迁而达到 新的动态均衡，从经济数值的图表中可以观察到出现混沌分叉而相空间重新构造； m o r e c o m p l i c i t v _ 一更高的结构复杂性，是推动经济系统从i n 的均衡状态往新均衡 状态发展的诱变力量之一，众多复杂的力量以系统的综合作用完成新旧的跃迁， 也是我们进行经济发展中对自身改进的着力点，下面的三个作用力是比较典型的 力量： ( 1 ) m o r e r c 鲫l r 一更高的资源利用效率： ( 2 ) m o r e i n f o r m a t i o n 一更高的信息利用； ( 3 ) m o r e c f e a 曲i t v 一更高的灵活性与创造性。 两种经济学范式的根本差异源自牛顿和达尔文世界观的不同，现代生命理论 的建立与发展给我们提供了一个崭新的思维空间。达尔文的进化论给我们提示了 生物从低等到高等的漫长演进路线，斯蒂芬霍金的宇宙形成学说为我们详细的描 述了物质、时间、空间等根本存在方式的诞生，也给我们以所有生命从无到有、 从低到高的大致解说，让我们明白了原来所有生命是如此产生和发展演化的，也 彻底的明白了所有生命的起源就是与空气、土壤、水一样的根本物质。当w a t s o nj 和c r i c kf 对d n a 双螺旋结构的发现从本质上揭示了自然生命体从细胞、组织、 器官生长到完整个体的生命规律时，我们更加清晰的看到了生命从微观构成物质 到完整生命机体的有机联系，所以这个发现被称为上个世纪的最伟大发现之一， 人类观察世界与自身联系的视角从此大为开阔1 2 1 。 6 江苏大学硕士学位论文 但是由于数学工具的匮乏和形式化建模的缺乏，早期的演化经济学并不能成 为经济学界的主流。2 0 世纪5 0 年代以后，从系统动力学到“复杂系统理论”的建立 与发展使得非线性动力学分析和计算机模拟技术得到加强，使这种数学工具的制 约状况大为改观，它在演化经济学的兴起中起到了推动作用。在经济学中，可以 归类为“演化的”数学模型除了展示动态行为的不同类型外，还能对某种形式的非均 衡进行建模，它们拥有路径依赖、自组织、多重均衡和混沌行为这四个方面的某 一个或多个特征。在演化经济学建模的发展中，特别值得一提的是桑塔费研究所。 1 9 8 7 年9 月，桑塔费研究所首先大胆地尝试把物理学、生物学和经济学等统一起 来，发展出一种跨学科的复杂系统理论。桑塔费经济学除了包括上述系统动力学 的建模外，还给经济学的工具箱添加了遗传算法( g e n e t i ca l g o r i t h m s ) 的新工具，导 致了“人工经济学( a r t i 丑c i a le c o n o m i c s ) ”的发展1 3 l 。近十几年来，演化经济学的建模 得到了很大的发展，神经网络、合作博弈的实验经济学以及应用于多层级空间系 统的图论模型等如雨后春笋般涌现出来。使得我们可以越来越清楚的把经济体系 从微观经济元素、工作团队、企事业单位、行业部门、地域经济体直到完整的宏 观国家经济体以生命体的内在联系视角来分析研究，经济体系从微观到宏观的跨 度上如同自然生命体一样存在着相同的生命演化进化规律，因此针对经济体的类 似生命产生、成长与构成规律一样的有趣现象也引起了国内外许多学者的关注， 大家开始尝试着从生命形成与发展的角度与方法来理解经济体系的构成与成长。 1 2 2 经济生命体的发展前景 周晖建立了微观的企业生命体模型，该模型以资本和人力这两种基本元素来 构成企业生命体d n a 分子的双螺旋基因链，而对应于自然生命体d n a 分子中的 四种碱基的则是把资本和人力作用在一起的四种基本经济作用力，它们分别为： 企业家、治理、技术、文化。在此基础上，周晖提出了具有适应能力和学习能力 的自由组织单元构成递归管理结构的类生物的企业系统模型。然而这些模型都是 以单个企业为研究对象，在微观领域中进行研究的，并没有考虑到单个企业的成 长与发展【4 】。w i n t e rs g 等人提出了企业进化论，强调企业进化论，强调企业资 源的差异性，同时亦注重企业资源与环境变化的统一。他们认为企业的成长是通 过生物进化的三种核心机制( 即多样性、遗传性、自然选择性) 来完成的。该理论相 当重视组织、创新、路径依赖等的进化对企业成长的影响。i c h a k a d i x e s 提出了企 7 江苏大学硕士学位论文 业生命的周期论艾迪思分析了企业的孕育期、青春期、盛年期、官僚期、死亡期 中每个阶段各自所呈现的不同的本质与特征1 5 】。 诺贝尔奖金获得者朱棣文先生等人于1 9 9 7 年首次提出b i o _ x 的观点， b i o 代表生物学，t ) 【”则泛指物理学、数学、化学、工程学、经济学、管理学甚至医学 等等，并在s t a n f o r d 大学建立了两o x 研究中心，推动生物科学与其他科学的交 叉与融合，他们认为b i 【将是2 1 世纪科学的核心，未来的科技进步和经济发 展不仅取决于信息化的进程，还取决于生物科学与其他多学科交叉融合发展的速 度和进展情况同。经济学与管理学等以经济活动为研究对象的学科与生物科学的结 合，是经济管理学科发展的必然阶段。目前将生物科学与经济管理的结合研究非 常多，尤其是将生物科学的基本原理用于经济管理学研究的有大量研究案例。将 生物遗传学理论运用于经济管理中，探讨企业遗传因子，从而研究企业遗传变异 规律，是现今经济管理学研究热点之一，国内外有较多的研究，但由于本项研究 处于起步阶段，存在各类不同的观点，同时有些问题也需做进一步的讨论。 1 3 本课题的研究内容 本文主要尝试以一个新的经济生命体模型把基本经济元素、微观经济细胞、 中观经济组织、宏观经济体乃至超宏观经济系统按照生命体从产生、成长、壮大、 衰老乃至消亡的过程进行描述和应用。文章的具体结构如下： 第一章：主要介绍了传统西方经济学分析经济体系的基本原理和方法，针对 其矛盾和问题所在，介绍了以交叉学科思想和新角度来研究的一些最近探索成果， 从而导出我们尝试以生命科学和方法构造模型的基础理论。并且，由于我们的模 型是假设性的构架，是在借鉴前人的科学研究成果和思想结晶而提出的，但由于 社会科学的实践证明是很难以像自然科学技术那样直接明白的展示出来，所以在 第一章中也明确指出本经济生命体模型构建的仓促和不够严谨。 第二章：建立新模型需要的理论基础和方法，在本章中，从自然生命体与经 济体的类比相似入手，我们提炼出了整个模型体系的立足点：人力资源、自然资 源、货币资源这三类基本经济元素，政府、科学技术、法律规章、文化教育四种 基本作用力。而且，以马克思历史唯物主义的发展观和现代物理科学时空观来看， 人类经济社会发展具有相对的阶段性和绝对的无限性，经济体系自身的解析中也 8 江苏大学硕士学位论文 存在无限微观、无限宏观的尺度划分。 第三章：从基础的经济元素划分开始，把经济社会的基础元素结合为经济生 命体系的生命分子d n a 片段，即构成了简单的社会经济单元；在四种基本作用力 的联系作用下，d n a 片段成为完整的d n a ，即构成了一个完整的工作团队；不同 的团队和部门再形成完整的企业经济体，即经济生命体的微观模型细胞；一 定关联程度的企业相互联结起来就是某个特定的行业组织，也就是经济生命体的 器官和组织；然后，不同分工协作的器官和组织构成完整的宏观经济生命体一 国家经济体。 第四章：基于第三章中所构建的经济生命体细胞模型，针对微观经济体企业 在日常经营中所出现的故障，我们可以尝试着从生命体细胞的病理诊断来得出企 业的症结所在，从而对症下药的提出解决故障的办法。而且，如同生命病理学对 生命体的系统全面分析一样，这样制定出来的解决方法一定具备标本兼治的全面 效果，而不像传统经济管理理论框架下所提出的那些方法那么片面和副作用大。 第五章：地域经济研究是当前的一个非常注目的热点，我们国家的地区经济 发展问题提供了很多的研究素材和应用场所。从生命体器官组织的有机活动来看， 整个国家的地区职能和角色也正如同器官组织对于自然生命体的不同分工一样。 相互之间既有联系，又存在着一定程度的利益竞争和矛盾冲突。本章通过类比几 个典型的地域经济体系，形象的说明了要像器官相互协调一样加强地域间团结协 作才能把整个宏观国家经济的大生命体发展壮大。 第六章：以发展的观点和辩证的观点来看待经济生命体的微观、中观、宏观 划分，当然也就得到了相对的阶段性和绝对的无限性。国家经济体作为完整的宏 观经济体，像一个完整的生命体一样承载着体内的所有经济层次，但只是其实现 自身存在价值和意义，更高层次的延伸才刚刚开始。自然生命体形成群落和种类， 不同群落和种类之间又构成生态层次的生命属性；国家经济体相互之间构成联盟、 竞争等更高形态的经济实体，而所有的经济实体又离不开全球经济一体化的大浪 潮。 9 江苏大学硕士学位论文 第二章理论基础和基本概念 本章应用系统学科学的整体性、关联性的理论与方法，再把系统动力学理论 结合在经济体系的动态发展与演化中，尝试从d n a 分子结构入手，参照自然生命 体的成长过程来描述经济体从微观的经济元素生长成为企事业单位，然后生长到 中观经济形态的行业组织、地域经济体系，再进一步从中观经济形态生长到宏观 的国家经济体的动态演化过程。从而将微观、中观、宏观的经济体系有机的联系 起来，给出了经济体系成长过程的模型解释，从生命规律的新角度来理解某些经 济现象，并在此基础上进行一些经济问题的分析探讨。 所以，我们的模型以构成所有经济系统所必须的金融资本、人力资源、自然 资源这三种基本元素为构成经济生命体的根本元素，也是经济生命体d n a 分子基 因链的构成起点，以政府、法律规章、科学技术、文化教育这四种社会作用力作 为将三种根本元素进行相互联系结合的基本动力。就像自然生命体的四种碱基构 成自然生命体分子的双螺旋结构d n a 分子基因链一样，这四种社会作用力将经济 系统中的金融资本、人力资源、自然资源结合成生命经济体的三螺旋结构d n a 分 子基因链，使得经济生命体的基因链条形成，并且在不同的排列与组合中体现着 该经济生命体的内在根本性信息的表达，用于解释经济系统的出生、生长、稳定、 灾害、衰老、死亡等生命力现象，也可用于解释经济系统的新陈代谢和生育繁衍 现象，上升到大宏观经济分析，还可以解释为什么会出现经济系统的经济合作组 织、同盟等类似于生物系统中生态层次的现象。 2 1经济系统与自然生命体的相似性 以经济系统与自然生命体的相似性入手，通过类比自然生命体从有机分子、 d n a 、细胞、组织、器官到完整生命个体的生命生长过程，我们把社会中的经济 资源归为三类基本元素，把社会中的作用力归为四种基本动力，而后系统的把经 济系统从社会经济资源、企业经济体、行业组织、地域经济体到完整的国家经济 体模拟表述为一个联系的生命成长过程。 下表从多个特征来对比说明自然生命体与经济体的共同之处： l o 江苏大学硕士学位论文 生命体存在着生与死的必 然现象与规律 生命体存在着生殖与繁衍 生命体存在着遗传变异的 生命规律 生命体的出生与成长过程 中往往有疾病与灾难出现 生命体在相互交流中会产 生种群、生物链、社会等关 系 生命体有进化与灭绝 生命体存在着多样性与复 杂性 万事万物皆有生与死，这是其辩证唯物主义哲学基础。经济体的 生死存亡过程中所发生的一切现象，生死是标志其存在的第一要 律。 经济体也存在着新生与传承。中国历史上的朝代更替也就是旧国 家经济体系的灭亡与新国家经济体系的出现，从中央朝廷与地方 藩国的相互联系上更容易看出经济系统中母体与子体的密切关 系。 国家也存在着改朝换代，唐、宋、元、明、清的依次更替后所产 生的每一个新的国家经济体系在体制和表现上或多或少的都带 着前朝的传承，也从外界或异族多多少少的吸取结合一些新鲜的 基因和表现。 经济体也往往在发展壮大过程中伴随着经济危机与意外事故，也 会与生命体一样的经受苦难或死亡。如同生死是经济体的哲学意 义上的必然性一样，疾病与灾难就更加形象的说明偶然性的存在 对于生命的重要意义。 当今世界的各个国家经济体按分类方法的不同，有资本主义和社 会主义，也有农业型、工业型、服务型，还有海洋型与内陆型等。 国家间也在相互交流中产生经济合作组织、经济同盟、特殊伙伴、 互为最惠待遇或敌对制裁等复杂的经济关系。 经济体有从原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义到共产主 义演进的历史轨迹。 不同的国家经济体对比时，有美国和前苏联这样的超级大国在世 界上不可一世，也有新加坡、梵地冈这样的袖珍小国在地球村里 积极参与各方面活动。 2 2 经济生命体模型的构建基础 自然生命体的单独个体是一个完整的生物个体，可以完成出生、成长、生育、 疾病、衰老、死亡等一系列生命活动，是进行生命活动研究的直接对象；自然生 命体的基础构成是细胞，细胞把盐、水分、空气、矿物质、蛋白质、脂肪等没有 生命力的物质制造成具有生命意义的血液、肌肉、纤维等机体，是研究生命规律 1 1 江苏大学硕士学位论文 的微观基础；联系自然生命体从微观细胞到宏观完整生物个体的是组织、器官、 系统等中观形态物质，在完成自身一定生命活动职能的同时，这些组织与器官既 是构成生物个体的必须部分，又是容纳与约束细胞在特定的场所行使生命活动的 必须条件；超越生物个体的是种群、部落、生态系统等更高层次的生命个体与生 命个体之间的活动同。 对应于经济体系，国家是具有所有宏观经济特征与功能的完整个体，是进行 经济研究的直接宏观对象，而“经济”一词的基本含义就是“经国济民”，也就是指经 营国家和普济民生，“经”是对宏观的国家进行经营管理，“济”也是为天下黎民苍生 创造生活条件并进行规范疏导；微观的经济体即是企业，这里的企业是对所有企 事业单位的泛称，国家机器上的所有机关部委在微观层次上也如同企业的经济活 动一样运用资源产出效益【川。如同细胞的不断分裂构成自然生物生命体一样，企事 业单位即是构成宏观国家经济体的基础细胞。 宏观国家经济体的生命特征表现为：金融资本、人力资源和经济体系当中的 原料，工具、环境等实物资本，在政府管制、法律规章、科学技术、文化艺术这 四种基本的社会关系作用下发生联系，因内生动力而实现如同自然生命体一样的 生命规律。金融资本、人力资源、自然资源这三种基本元素与经济生命体形成一 个整体的耗散结构，进行开放系统下的信息与物质的循环交流，有如自然界中生 命体对自然环境的依存关系一样。国家经济体从孕育一建立一建设一发展一繁荣 一衰败，也是如同自然生命个体生老病死的生命规律一样。 微观经济体的生命现象，是指企业从计划一构架一产生一成长一强盛一衰弱 一退出市场一消亡，这样一个有如生命体细胞在生物体内由生到灭的生命过程。 而且，企业在国民经济中确实发挥着如同细胞一样的作用，把社会中的散布的金 融货币资本、人力资源力量、生产资料和生产工具等资源进行有机的整合，在一 定的社会制度和地理环境中完成经济活动的职能。经济生命体细胞的联合形成了 行业经济体、关联经济体等中间系统组织，用于联系宏观国家经济生命体与微观 企事业单位经济生命体，类似自然生命体的器官和组织。 2 2 1 三类基本经济元素的确定 自然生命体d n a 分子结构中的双螺旋模型是： ( 1 ) d n a 分子由两条多脱氧核苷酸链组成双螺旋结构； 江苏大学硕士学位论文 ( 2 ) 外侧：磷酸和脱氧核糖交替连结，构成d n a 的基本骨架； ( 3 ) 内侧：两条链之间的对应碱基通过氢键连结起来，两个对应碱基通过氢 键连结形成一个碱基对。 自然生命体d n a 分子的两条基因链能够稳定的并列，是靠四种碱基对的配对 原则来维持的，这四种碱基对的通过不同的排列和组合表达着复杂的生命信息与 遗传基因，从而构成了大干世界的形形色色生命物种，也是各种各样生命能够完 成自身生命活动的最根本内在控制因素唧。前不久，我们国家和美国、英国、法国 等国家联合完成了对人类基因组谱的测试，从基因信息的认识层次上揭示了人类 的生命特征，对于开展受基因控制的疾病、神经、生理等科学的研究起到了基础 依据的作用【l o l 。 与自然生命体的双螺旋结构d n a 分子不同，我们在本文模型中构造经济生命 体d n a 分子结构的是以下这三种基本元素构成的基因链： ( 1 ) 一条是金融资本( f i n a n c e ) ，包括了经济体中的所有可以直接或间接地 折算