（教育经济与管理专业论文）学生管理制度的变迁与创新研究.pdf

摘要 学生管理制度，是约束学生行为的规则系统，一个备受关注同时饱受争议的 学校话题：备受关注是因为学校期望通过它完成学校教育目标，饱受争议是因为 学生管理制度有时成为教育目标完成的障碍。从我国学校管理的实践现状来看， 解决学生管理制度两难困境的思路存在诸多问题，比如试图通过加强制度执行、 消解制度刚性等措施来解决，缺乏对制度自身的关照。学生管理制度变迁和创新 直接影响制度质量，因此，该研究从制度变迁和创新的动态视角研究了学生管理 制度，并期望通过改善学生制度生活质量来提升教育品质。 为达成研究目的，解决其中的问题，研究的思路是：通过一般制度理论和教 育制度理论的梳理，透视学生管理制度变迁的内涵、功能，分析学生管理制度的 实际状态，在此基础之上研究学生管理制度创新机制，最后针对以上研究成果并 根据我国学校运作情况，阐述学生管理制度创新的可能策略选择。该项研究主要 内容和问题包括： 第一章，新制度学视角下的学校管理制度。梳理了制度基本概念，认为制度 是约束行为的规则体系或者行为框架，区别于组织和体制。新制度学深刻影响着 我国教育实践和学校管理改革，成为研究学生管理制度变迁的背晋。同时阐述了 美、法、日学生管理制度，归纳了学生管理制度变迁的国际趋势：重视个体意识， 重视沟通渠道的构建、重视个性化问题研究以及重视制度日常生活质量。 第二章，学生管理制度变迁机制分析。分析了学生管理制度概念、功能以及 分类，在此基础之上分析了学生管理制度变迁的机制：影响学生管理制度需求与 供给的因素、变迁的关键以及变迁路径。根据学生问卷调查和校长访谈，从学生 管理制度认知度、情感倾向、变迁参与途径、参与者地位与角色、参与者角色期 望等方面描述了我国学生管理制度变迁现状。通过学生管理制度的机制分析和现 状描述，总结了其中存在的诸如参与力量失衡、过程随意、沟通单一、理念重于 制度等问题，并对问题做了阐释。 第三章，学生管理制度的创新机制。重点阐述了学生管理制度变迁的创新机 制，即如何推进学生管理制度创新。而学生管理制度创新与路径依赖效应和时滞 效应关系密切，因此阐述了路径依赖效应和时滞效应与学生管理制度创新的关系 以及应对策略。 第四章，学生管理制度创新的现实选择。从我国现实情况出发，重点从学生 管理制度创新的安排水平、参与者的角色定位以及具体策略进行了论述。在制度 创新安排水平方面，分析了至上而下和至下而上两种方式优缺点，阐述了二者有 机协调需要坚持“一切经过学生”的原则。该项研究认为，校长应从制度变迁的 垄断者转变成服务者和引领者，教师应积极参与，学生和家长应以一定的组织形 式参与制度创新。最后阐述了学生管理制度创新的策略选择：合作策略、自由策 略、权责策略、学习策略和文化策略。 结语，总结了该项研究的主要观点和存在的问题。任何学生管理制度并不具 备完美特质，只有在制度变迁中增强制度合理性，而制度合理性的获得需要以制 度变迁参与者理性得到更大自由发挥为前提。所以校长、教师、学生、家长并不 能保证任何一项制度都具有合理性，但是可以通过增加制度变迁人的理性程度和 参与程度，为制度走向合理性提供可能。 关键词：制度新制度学学生管理制度变迁学生管理制度创新 l i a b s t r a c t s t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o ni sa r e g u l a t i o ns y s t e mi no r d e rt or e s t r a i ns t u d e n t b e h a v i o r p e o p l ep a yg r e a ta t t e n t i o nt os t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o nt h a tt u r ni n t oa n a r g u m e n t a t i v eo b j e c t b e c a u s es c h o o l m a s t e rh o p e st oo b t a i ns c h o o le d u c a t i o n a lt a r g e t b ys t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o nt h a ts o m e t i m e s b e c o m e h a n d i c a p i no r d e r t or e s o l v e t h ed i l e m m a ，s o m es c h o o l sh a v ee x p l o r e dm a n y e x p e r i e n c e s ，f o re x a m p l er e i n f o r c i n g e n f o r c e m e n t ，r e d u c i n gi n s t i t u t i o n a lr i g i d i t y b u tt h em e a s u r ec a n td o w n r i g h tr e s o l v e p r o b l e m s b e c a u s eo f s c a n t l yc o n s i d e r i n g f o ri n s t i t u t i o n a l r a t i o n a l i t y s t u d e n t m a n a g e r i a li n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n di n n o v a t i o ni n d i t e c ti n f l u e n c ei n s t i t u t i o n a lq u a l i t y t h e r e f o r e ，t h es t u d yd i s c u s s e ss t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o nf r o mt h ei n s t i t u t i o n a l c h a n g ea n di n n o v a t i o nd y n a m i ca n g l e ，w h i c ha i m sa ti m p r o v et h eq u a l i t yo fs t u d e n t i n s t i t u t i o n a l l i v ea n ds c h o o le d u c a t i o n t oo b t a i nr e s e a r c ho b j e c ta n dr e s o l v ep r o b l e m s ，t h es t u d ya d o p t st h er e s e a r c h c o u r s ea s f e l l o w s b ys u m m i n gu pg e n e r a l i n s t i t u t i o n a l t h e o r y a n de d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n a lt h e o r y , t h es t u d ya n a l y s e st h ee s s e n c e ，t h ef u n c t i o na n da c t u a lc o n d i t i o n o fs t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o n s u b s e q u e n t l y ，t h es t u d ye x p o u n d st h em e c h a n i s mo f s t u d e n t m a n a g e r i a l i n s t i t u t i o n a tl a s t ，t h e s t u d ye x p o u n d sp o s s i b l es t r a t e g i e s o f s t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o nb a s e da to u rn a t i o n a ls c h 0 0 1 t h ep a p e rc o n s i s t so ff i v e p a r t s ： p a r t1o ft h e p a p e r d i s c u s s e ss c h o o l m a n a g e r i a l i n s t i t u t i o nf r o mt h en e w i n s t i t u t i o n a lt h e o r ya n g l e b yd i s c r i m i n a t i n gt h ee s s e n c eo fi n s t i t u t i o na n dd e s c r i b i n g t h ec o n d i t i o no fo u rn a t i o n a le d u c a t i o n a l p r a c t i c e ，t h ep a r te x p o u n d s s c h o o l m a n a g e r i a l i n s t i t u t i o n ，w h i c hi st h eb a c k g r o u n do fa n a l y z i n gs t u d e n tm a n a g e r i a l i n s t i t u t i o n a ts a m et i m e ，t h e p a r t d e s c r i b e ss t u d e n t m a n a g e r i a l i n s t i t u t i o no f a m e r i c a n ，j a p a n ，a n df r a n c e ，w h i c ha f f o r di n t e r n a t i o n a la n g l et oa n a l y z e o u rs c h 0 0 1 p a r c2f o c u s e so na n a l y z i n gt h em e c h a n i s mo fs t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o n a l c h a n g e b yd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ha n da n a l y z i n gi n s t i t u t i o n a lt h e o r y ，t h ep a r tl o o k s f o rt h ed i s p a l 。i t yb o t ht h ed e a la n dt h er e a l s p e c i a l l y , t h er e a s o no fd i s p a r i t yi sd e e p e x p o u n d e d ，a s i st h eb a s et oe x p l a i ns t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n p a r t3f o c u s e so nt h em e c h a n i s mo fs t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o n a i i n n o v a t i o n i n t h er o u t ea n dt h et i m eo fs t u d e n ti n s t i t u t i o n a l c h a n g e a r ec l o s et o q u a l i t y o f i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n s o ，t h ep a r ts p e c i a l l ye x p o u n d sp h e n o m e n o no ft i m ed e l a y a n dr o u t e d e p e n d e n c e s u b s e q u e n t l y ，t h es t u d yp u t s f o r w a r dm e a s u r e st oa n s w e r p h e n o m e n o n p a r t4d i s c u s s e s s t r a t e g i e s t o c a r r yf o r w a r ds t u d e n tm a n a g e r i a l i n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n a n yi n n o v a t i o nm u s ta d a p te f f o r s t os p e c i t i cc i r c u m s t a n c e t h er e a lo f o u rs c h o o li st h es t a r to fs t u d e n tm a n a g e r i a lr e f o r m a t i o n t h ep a r te x p o u n d ss t r a t e g i e s f r o mt h r e e a n g l e s ：t h e l e v e lo fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，r o l eo fp a r t i c i p a t o r sa n d s p e c i a ls t r a t e g i e s t h el a s t p a r te x p o u n d sg e n e r a l i n s t i t u t i o n a lv a l u eo f d i s c u s s i n g s t u d e n t m a n a g e r i a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e b e c a u s ea n ys t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o n a l i s n t p e r f e c t ，s c h o o ls h o u l dh e i g h t e nt h ei n s t i t u t i o n a lr a t i o n a l i t yb yt h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e s os c h o o l m a s t e r ，t e a c h e r , s t u d e n ta n dp a r e n ts h o u l dp a r t i c i p a t ei nt h e p r o c e s s o f s t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nt h e r ea r em a i nv i e w p o i n t so ft h es t u d y a n ds e v e r a lp r o b l e m st h a tn e e db e e nf a r t h e rs t u d i e d k e y w o r d ：i n s t i t u t i o n ，n e w i n s t i t u t i o n a l t h e o r y , s t u d e n tm a n a g e r i a l i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，s t u d e n tm a n a g e r i a li n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表 或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作 了明确说明并表示谢意。 作者签名：童整2 垒日期： 学位论文使用授权声明 一d 时t j 一。f 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学 位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名：潍孝千仰 日期：造! ! 主：! ! ! 导师签名：i 影甾，锋 1 日期：! ：三：! 张邦伟硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名单位职称备注 确j 永啊 舻东- 中彩理鹁铝精吾撇 主席 壹谩痹 招奄劾审厚施靠谤铆斗，彝罨 - 掘南劣- g 衍枵亏喜燃 答辩日期：硝年月7 日 一、论题的由来 导言 制度，曾经的毁誉参半的概念，但在中国进入改革开放快车道的进程中，逐 渐成为经济学、政治学、社会学等学科关注的焦点，并最终出现了“制度重于技 术”、1 “制度比人性和政府重要”2 的观点。制度，特别是作为制度直观表现形 式的文本式的规章规定一直未游离教育管理视界之外，但“人们对它屡见不鲜， 习以为常。惟其如此，教育名流般不屑于关注这种平凡小事”3 。同时在与 校长的交流中，深感他们对制度处于一种难以“爱憎分明”的境地，而对制度规 制对象的个体而言，感受到更多的是一种压力和冲破现有制度约柬的渴望。面对 制度成为社会变革的焦点，而却成为教育改革和学校变革盲点的现实，促使我关 注和思考教育制度闯题。 从对制度的懵懂关注到确定以学生管理制度为研究对象，从对制度静态的观 察转向制度变迁的动态分析，见证了论题由来的历程。首先促动我思考制度问题 的是以新制度经济学为代表的新制度学派理论，它走出了旧制度学派把制度单纯 看作社会和组织外在活动框架并加以批判的局限，提出制度是组织发展的内生变 量，并归纳出了制度变迁的模型和个体参与制度变迁与创新的策略。道格拉 斯c 诺恩指出：“有效率的经济组织是增长的关键因素；西方世界兴起的原 因就在于发展一种有效率的经济组织。有效率的经济组织需要制度化的设施，并 确立财产所有权，把个人的经济能力不断引向一种社会性的活动，使个人的收益 率不断接近社会收益率。”4 新制度学派的观点可谓一股清新之风，促使我反思教 育制度的传统认识，并激发起研究教育制度特别是学校微观管理制度运行的兴 趣。同时，新制度学派也为深入思考教育制度和学校制度提供了分析视角和理论 工具。 随着对新制度学派观点的梳理和对教育制度认识的深入，困惑和问题目多， 一方面单独以新制度学派观点分析教育制度的单薄和片面，特别是新制度经济学 所主张的以成本收益来分析制度变迁过程，忽视或者抽象掉了制度变迁中的 非理性因素，以它抽象分析教育制度变迁是否会产生问题。其次，中国社会是 个转型期社会，教育有意无意中成为了转型期中关注的焦点，乃至把学校变成权 利和利益的表达场所，那么在具有浓厚变革色彩的教育和学校中，构建具有稳定 特质的制度，二者是否会产生矛盾。其三，随着社会变革的加剧，促使学校主动 或者被动发生变革，作为具有时滞特质的制度是否能够应对变化着的社会。此间， 通过研究变革理论，特别是迈克尔富兰的教育改革观点，了解到变革中的制度 地位和制度如何面对变革，特别是认识到制度不仅仅作为一种结果而存在，更重 要的是作为一种过程而存在，因为教育和学校面对的是一个复杂的、不可事事预 知的环境中，而“解决的办法在于用更好的方式去思考和处理其自身固有的不可 预测的过程”。富兰的变革观点和后现代主义特征具有某种契合性，后现代主 义解构中心，反对对理性和技术的崇拜，颂扬不确定性、差异性和多样性，多元 化成为其主张的实现路径。以上思想的变化，促使我从静态的制度分析走向对制 度变迁和创新过程的关注，这可谓选择本论题的由来之一。 关注制度变迁和创新过程成为研究方向之后，随着摆在面前的问题是：个体 和组织在过程( 变迁) 中的地位如何，个体和组织以何种方式来干预过程，如何 通过过程的合理性保证结果( 制度文本) 的适且性。新制度学的博弈论、决策中 的参与式决策、沟通理论、学习共同体构建的理论设想和实践、对话理论、以哈 耶克为代表的新自由主义以及稍后出现的新保守主义等都从自身的角度对这些 疑问做出了阐释，也为研究制度变迁和创新提供了分析工具和思路。 理论的魅力在于解释事实本身的能力，确定研究制度变迁与创新之后并进行 了一定程度的过程可行性分析之后，一直令人困惑的是以什么为切入点来阐释教 育制度呢? 其间几经反复，最终确定以学生制度为切入点，以学生制度变迁与创 新研究展现教育制度的微观运作状态，这可谓选择本论题的由来之二。 二、研究综述 ( 一) 国外研究现状 从历史情况来看，最早系统研究制度问题的是社会学。斯宾塞在他1 8 6 2 年 出版的第一原理中，首次将“制度”一词确定为一个社会学术语6 。其后， 马克斯韦伯、涂尔干、帕累托、帕森斯都对制度做过系统研究，特别是马克 斯韦伯在经济与社会中把制度归结为官僚组织的五项特征之一，并对制度 做出了深入探讨。2 0 世纪前期以康芒斯等为代表的旧制度学家对制度做了系统 梳理。而从2 0 世纪4 0 年代开始，则出现了新制度主义。 国外对于教育制度的关注和研究是也基于西方制度学之上的，可以说是西方 制度学研究在教育领域的应用和领域阐释。2 0 世纪6 0 年代7 0 年代，关注教育 制度，鼓吹向不说话的教育制度发起挑战，推行激进的制度变革，提出了制度教 育学的概念，对此时的世界教育改革发生了重要影响，康永久把这个阶段称为旧 制度教育学阶段。旧制度教育学发展最为完善的国家是法国，“研究的出发点是 对制度进行社会学的分析，特别是指近来对于官僚主义、师生与行政人员彼此疏 远情况的研究”7 。实际上，旧制度教育学所表现的种种特点，带有深刻的旧制 度主义研究的烙印。此时，教育制度的研究也涉及到学校管理层面，并成为微观 制度教育学的重要研究领域，从制度心理疗法或社会心理学的角度，对学校内部 存在的显形和隐性制度进行了剖析。此时期教育制度研究和学校制度研究具有强 烈的批判意识，在对制度做出生动描述的同时，却对促使制度存在和变迁的动因 缺乏研究。2 0 世纪7 0 年代后期，批判的话语已很难激起人们的兴趣，具有强 烈批判特征的旧制度教育学及其学校制度研究开始走下坡路。 与此同时，制度学研究也经历着重大的理论变革：从i b f l 度主义走向新制度 主义，特别是新制度经济学的提出和逐渐成熟。新制度经济学深刻的理论解释力， 对其他社会科学研究发生着深刻影响，诺思甚至提出了新制度经济学能统一社会 科学的观点。在以新制度经济学为代表的新制度主义的影响下，学校制度研究也 在发生着转向。其次教育改革的困惑也促使了学校制度研究转向：增加教育投资、 进行教师资格认证、提高教师待遇、提高学业标准、重新设计课程等措施并没有 取得预期的效果，促使研究者从制度角度考察其中的原因。特许学校、择校制度、 磁石学校、校本管理等都体现了制度转向的成果。学校制度研究学者基本都认为， 制度环境塑造着学校组织，有什么样的制度环境就会出现什么样的学校。比如教 育集权体制下容易出现学校同质化现象。在强调制度环境对学校组织塑造的同 时，存在把学校假设为制度的被动接受者，忽视学校组织自身主动性的倾向。因 此，研究学校微观制度建设和组织发展成为新的研究焦点。比如在英国、法国和 美国等西方发达国家，都积极采取措施鼓励校本管理、人本管理以及有关管理制 度、重大事项的参与决策，从组织和制度两方面让学校的发展可以倾听学生的真 实声音。学生管理制度变迁的过程可以说是约束和自由博弈的过程，特别是偏向 “自由”的价值选择过程，但以约束来保证自由，让制度的制定、执行能看到学 生参与或者主导的身影，让制度走出控制工具的阴影，发挥制度的管理和教育价 值。 ( 二) 国内研究现状 学校管理制度研究不是一个新话题，根据研究视角和关注点的转换，可以把 改革开放之后国内对学校管理制度的研究划分为两个阶段： ( 1 ) 2 0 世纪9 0 年代中期之前，学校管理制度一直是教育管理学、教育政 治学和教育社会学研究的对象8 。此阶段研究的主要特点是：教育管理学要么不 研究学校管理制度，要么把学校管理制度当作学校管理的异己力量，缺乏对制度 本身合理性的审视；一般从制度的二重性角度分析制度功能，既制度的积极作用 和消极作用：论证推行校长负责制的可行性过程中，强调校长在制定管理规章制 度上的作用，忽视校长权利运用的合理性：学校把管理制度视为外来的异己约束 力量，探索制度建设的技术和制度创新的动力不足，学校同质化严重，这也成为 提出创建特色学校的一个根源。综观此阶段的研究成果，揭示了管理制度的某些 特征，对推进学校管理制度的规范化和消解制度的消极作用发挥了重要作用。但 是理论研究多停留在制度批判和和制度实施现状的描述上，并没有探察到促使制 度变迁的真正动因，基于制度权威的事先设定而缺乏对制度自身的怀疑和探讨， 因此也就出现了对制度的诸多误解。 ( 2 ) 2 0 世纪9 0 年代中期之后，出现从新制度学视角探讨教育制度的研究 成果，但在教育理论界并没有成为主流9 。随着我国市场经济逐步规范和对教育 的逐渐渗透，出现了以新制度经济学探究教育制度变迁的研究成果，特别是在 2 l 世纪初，成果逐渐增多，讨论比较集中的领域有教育产权制度、教育组织制 度和教育管理制度，其中康永久博士的论文对此问题做了系统思考，并提出了新 教育制度学的研究框架。这个阶段的主要研究特点是：新制度经济学对教育制度 的思考多局限在宏观领域，缺乏对微观学校管理制度的关注：从新制度学探讨管 理制度和以f 日制度学探讨管理制度的成果并存，并且后者居于主导地位；管理制 度并没有成为教育经济学家探讨的焦点，从教育经济研究现状来看，也并没有把 制度纳入教育经济学理论体系中。因此，以新制度学探讨教育和学校诸多问题， 任重道远。 与以新制度学视角解读学校管理制度几乎同时产生的是对现代学校制度的 关注。通过检索人大复印资料( 1 9 7 8 年一2 0 0 3 年) ，1 9 9 7 年之前现代学校制度 并没有进入研究的主流话语。1 9 9 8 年黄兆龙发表的现代学校制度初探，借鉴 现代企业制度分析了现代学校制度内涵和运作模式，是早期理论研究的代表之作 “。现在现代学校制度成为教育研究的热点，2 0 0 3 年7 月，基础教育司主办的“基 础教育现代学校制度研讨会”在上海举行，与会代表集中探讨了在基础教育阶段 实施现代学校制度的理论与实践问题。在实践层面，浙江省椒江区于1 9 9 7 年将 现代企业中的“股份制”这一微观经济制度模式引入教育领域，并提出了完善“教 育股份制办学模式”为主导的“面向市场、服务社会、利益共享、学校自治”的 现代学校制度。现代学校制度发展的今天，其内涵已经得到很大扩展，目标是构 建法人制度以确立学校主体地位，以学校组织制度、学校管理制度和新型政校关 系为内容的教育制度。学校管理制度和学生管理制度是现代学校制度建设的组成 部分，但从现有的研究成果来分析系统阐述他们之间关系的文献还比较少。现 代学校制度下的管理制度及其学生管理制度将有别与传统模式，其建构模式和方 法要出传统圈圆。同时，实践中也出现了很多好的经验和理念，比如参与管理、 人本管理、道德领导等理念的盛行，为探索建立具有现代学校特质的学生管理制 4 度提供了实践和理论支持。 三、问题的提出与价值 从以上分析可以看出，我国包括学生管理制度研究在内的教育制度研究，特 别是学校微观运作制度研究，成果不多，研究不够深入，研究工具和视角有待转 换，而以规定、制度、校规等命名的学校制度却是常引起管理混乱的原因，这种 局面主要体现在以下几个方面： l 、学校管理需要以规范化的制度作保障，但对制度阻碍组织灵活性和个体 个性发展又心存疑虑。一方面可以看到许多学校领导反复强调完善学校管理制度 建设，加强制度创新，另一方面也可以看到有学者指出“制度越少越好”，以发 挥个体最大的自主性。二者观点针锋相对，促使对制度的数量和质量进行探讨。 2 、改革开放之后，国外诸多教育理念和学校管理制度不断引入，在促进我 国教育发展的同时，也出现了水土不服的现象，甚至学校管理一线人员认为教育 理论工作者在“贩卖概念”。制度的引入，实质是制度的移植，也是制度变迁的 一种实现形式，制度有效移植需要从制度变迁的规律去探讨，而简单归结为理论 工作者则有失偏颇。 3 、我国学校管理制度多反映了校长个人的偏好，特别是在“一个好校长就 是一所好学校”的呼声之下，学校特色变成校长特色，学校管理制度变迁多为强 制性变迁，忽视制度规制对象利益的主体性表达。这导致制度实施中出现诸多偏 差，提高了管理制度的实旌成本。 4 、我国很多学校制定了数量上完备的包括学生管理制度在内的学校管理制 度，或者以制定完备的管理制度为目标，但忽视了管理制度变迁过程的营造，试 图绕过过程追求完善的制度，结果虽可能出现暂时性的相对完善的管理制度，但 对管理制度持续改善不利。 因此，本研究的主要目的就在于：从制度变迁的角度探索制度困境背后的原 因和动力机制，并期望能为制度创新提供策略选择。从这一研究目的和现有研究 成果来看，本研究期望的价值在于： 1 、从理论层面来看，从管理制度作为学校发展内生资源的视角分析制度变 迁，突破了教育管理学和教育社会学把制度作为外部力量强加框架的认识，不是 停留在管理制度二重性分析上，认为学校管理制度可以降低学校管理中的交易成 本，提供稳定的预期，降低信息的不确定性，提供激励机制，提供合作机制。因 此，本选题将深化对学生和学校管理制度的认识，为解决实践中的困惑提供理论 解释工具。 2 、从学校管理实践层面来看，本选题以学生管理制度为研究对象，侧重微 观分析，比如分析学生管理制度变迁的具体动因、路径和路径选择策略、制度需 求分析等，将会对学生管理具有借鉴意义，解释学校管理制度建设中的爱恨交加 的现象，消解学生管理制度的“搭便车”现象，解释和消减学校制度过度供给和 有效制度需求不能满足的双重困境。 四、研究的基本思路和方法 ( 一) 研究思路 为达成研究目的，解决其中的问题，本研究的思路是：通过一般制度理论和 教育制度理论的梳理，透视学生管理制度变迁的内涵、功能，分析学生管理制度 的实际状态，在此基础之上重点研究学生管理制度创新机制，最后针对以上研究 成果并根据我国学校运作情况，阐述学生管理制度创新的可能策略选择。 具体而言本研究主要分五个部分： 第一章，新制度学视角下的学校管理制度。试图通过制度基本概念的辨析、 我国教育实践的现状分析来阐述我国学校管理制度，为深入分析学生管理制度提 供背景。另外阐述了美、法、日学生管理制度，试图为后面分析我国学生管理制 度提供国际视野。 第二章，学生管理制度变迁的机制分析。通过学生管理制度变迁的应然分析 和实然分析，试图寻找二者之间存在的差距，并分析差距存在的原因，为促进学 生管理制度创新提供理论视角和实证基础。 第三章，学生管理制度的创新机制。在前一章的基础之上，重点阐述学生管 理制度变迁的创新机制，即如何推进学生管理制度变迁。而学生管理制度创新与 路径依赖效应和时滞效应关系密切，因此重点阐述路径依赖效应和时滞效应与学 生管理制度创新的关系。 第四章，学生管理制度创新的现实选择。从我国现实情况出发，试图为学校 推进学生管理制度创新提供策略选择，因此本部分重点从学生管理制度创新的安 排水平、参与者的角色定位以及具体策略展开论述。 结语，学生管理制度变迁研究的一般制度价值。总结了本研究的主要观点以 及尚待深入研究的问题。 ( 二) 研究方法 德国学者阿特斯兰德认为，“对于历史学家来说，原始资料绝对不会自己解 释自己，对于社会科学家来说，也不存在这样的数据。数据需要解释，因为基于 自身的经历，存在着不同的社会真理，所以理论和方法论的任务不是创造真理， 而是达到解释的真实”。对于本选题而言，制度并不是一个新话题，还原制度的 真实面目很大程度上取决于研究方法和理论视角的选择。本选题将试图采用文献 分析法、历史研究法、比较法、教育调查法、访谈法和个案分析，定量和定性相 结合的方式来还原学校管理制度的真实性。 本研究重视教育调查法和访谈法的应用，以做到尽可能还原制度相关者的制 度生活情景，掌握他们的制度生活感受，了解他们对制度创新的建议。首先设计 了学生管理制度变迁与创新研究学生问卷( 参见附件1 ) ，选取了四所学校实 施了调查，期望获取学生对管理制度制定的原因、过程的了解程度，以及在此过 程中参与的方式和程度等问题的感觉和认识，目的在于探究学生在管理制度变迁 和创新的中的现实状态和未来取向。调查共发放学生调查问卷2 0 0 份，回收1 9 1 份，有效问卷1 8 2 份，有效问卷是9 5 2 0 。调查的过程和对获得数据进行分析 的过程，实际上也是本论题研究深入的过程，下面相关章节会看到调查数据揭示 问题和提供论证的作用。 在开展学生问卷调查的同时，设计了学生管理制度变迁和创新研究校长访 谈提纲( 参见附件2 ) ，并选择了1 0 余位校长就此问题进行了访谈，期望通过 校长访谈，查知我国学生管理制度变迁和创新的实际状况，探知学生管理制度变 迁和创新的动因、机制和过程，以及校长对学生管理制度变迁和创新的未来设想， 并以此为分析材料，总结我国学生管理制度变迁和创新中的经验、教训乃至影响 因子，最终为促进学生管理制度创新提供建议和支持。通过学生调查和校长访谈 等实证方法的运用，期望能真实了解学生管理制度变迁的真是场景，让研究可以 贴着地面飞行。 此外，研究重视文献分析法、历史研究法和比较研究法的运用。制度研究和 学生管理制度研究，不是新课题，系统梳理国内外研究成果和实践经验十分必要， 而这种整理的过程一方面需要纵向总结，即借助历史研究法，而横向总结，离不 开比较研究法的运用。因此，本研究期望通过多种研究方法的运用，消减单一方 法视角的单维性和获取信息的有限性，并通过互证来剔除虚假信息，以达到尽可 能还原学生真实的管理制度生活场景，并提供真实的策略建议。 第一章新制度学视角下的学校管理制度 一、制度的内涵辨析 制度是本研究的核心概念，也是理论研究和经验言说中经常遭遇的焦点词 汇，但它的定义并非不言自明，且在各学科之间甚至同一学科内部存在意义使用 上的差异，甚至歧义，“特别是在9 0 年代以后的中国学术界，还程度不同地存在 泛制度主义的倾向”“。一般制度研究领域中的问题同样出现在教育研究过 程中，因此，首先有必要厘定制度在本研究中的概念”。 马克斯韦伯认为，从法学而言“制度应是任何一定圈子里的行为准则”1 3 ， 表述了制度的核心特征，成为了制度研究领域常被引用的定义。作为当代制度研 究中最具强势的声音，新制度经济学派一般把制度定义为一种博弈规则，是人们 创造的用以限制人们相互交往的行为框架。新制度经济学的代表人物诺斯认为， “制度是系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约 束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为”。青木昌彦则在博弈论的基础 上，认为“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维持系统。制度的本 质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关领域几乎 所有参与人所感知的”。 从本研究的切入点而言，认同西方制度学中把制度作为规则体系的观点。本 文所指的制度是交往过程中形成的，是用以约束交往对象之间的行为准则或者行 为框架。它有三部分组成：正式规则、非正式规则和实施机制。正式规则是制度 中的文本形式，是人们有目的创造的达成某种目的的规则体系，比如法律、法规、 规章、章程、守则、校规等。非正式规则则是长期形成的，具有持久生命力的文 化的组成部分之一，以价值信念、道德规范、风俗习惯等形式体现，对个体具有 无形的约束力。实施机制是确保正式规则与非正式规则贯彻落实的监督、检查、 惩戒机制，可以看作制度中的“元规范”。同时对于一个社会和组织而言，制度 虽然是交往中产生的，但这种交往行为并不意味着孤立存在于社会和组织的单一 时空中：从时间上看，以往交往活动影响并启发今天的行为，因此有必要批判继 承过去的制度；从空间来看，某一国家和组织与其之外的国家和组织具有共同的 活动背景和内容，因此有必要批判借鉴外部制度。但无论是继承还是借鉴，都必 须让制度经过社会和组织的交往过程，使之成为社会和组织的共同行为准则。 制度与组织是规则和角色的关系。康芒斯把制度看作“运行中的机构”，斯 宾赛则把制度看作“履行社会功能的机构”，可以说都没有区分制度和组织的关 系。后来，制度精神治疗学家和制度教育学家花了十多年时间才最后把“制度” 与“机构”( 即组织) 区分开来。”制度是社会运作的规则系统，组织则是社会 运行的角色系统，二者关系密切，但有严格的区别。但国内缺乏对组织和制度的 系统梳理，比如有学者认为，“教育制度作为一种规则系统，有四个基本要素： 教育规范系统、教育设备、象征的标识以及教育组织系统”，实际上就是把组 织当作制度的组成部分来阐述。但本研究认为，组织是制度的影响因素，但不能 构成制度的组成部分或者把二者等同，区分制度和组织是开展制度分析的前提之 一。制度和体制( 体系) 亦是一对经常交叉使用的概念，但二者交叉使用的时候 往往是在宏观论述中出现，本研究重点阐述学校微观制度运作，因此不具体区分。 其三，就是制度安排和制度的区别。制度安排更接近日常使用中的制度意义，一 般指为现实某种目的而管柬特定行为的规则系统，具有明确的针对性，比如招生 制度、校长负责制、考试奖惩制度等，而制度更具有抽象意义。我国学界对制度 的讨论多停留在制度层面，忽视制度安排的研究，导致制度研究的表面化和与实 践的远离化倾向，区分制度安排和制度两个概念的意义在于：制度安排是探讨制 度的基础，也应该变成学界和实践界关注的重点，实际上也是本文以学生管理制 度为研究切入点的原因。 二、新制度学与中国教育改革 制度作为环境的构成部分，离开新制度学派在中国的影响和中国教育改革的 背景抽象讨论学生制度变迁和创新是没有价值的。我国学生管理制度的变迁是中 国教育改革进程中的微观组成部分，而对其影响最为深远的当推新制度学派的观 点和理论分析工具。新制度学派，这里虽然把其作为一个学派笼统称之，但其内 部的观点纷呈，甚至新制度学者之间的观点也发生矛盾和冲突。一般而言，新制 度学派的制度主义理论可以分为两类：社会学的制度主义和经济学的制度主义。 这两类在分析方法、分析工具乃至理论模型方面都有差异，但其一般认同如下观 点： ( 1 ) 认同制度的重要性。无论是社会学的制度主义还是经济学的制度主义， 都不仅仅把制度看作是对行为选择的限制。而是认为，行动者的身份和理念甚至 行为者这个概念都是由制度结构决定的，同时都强调从利益和制度结合的角度进 行分析。 ( 2 ) 认为制度具有内生效应，即制度是促使组织和社会发展的内部推动力， 并从制度变迁的角度来阐释组织和社会发展的动因。 ( 3 ) 引入交易成本概念分析制度产生、存在和变迁，并以此来分析社会和 组织发展的背后动因。 ( 4 ) 促进制度变迁和创新，关键在于进行和利用权利( 社会学) 和产权分 析( 经济学) ，但二者殊途同归，权利还是产权都是作为稀缺资源而存在的。 新制度学的观点对中国社会学科研究产生了深刻影响，这种影响首先表现在 经济学领域，并逐渐在向其它社会科学领域渗透。中国教育科学的研究也在借鉴 新制度学的观点和研究方法，分析中国教育变革中的问题和厘定相关的政策。从 中国教育宏观改革的现状和趋势中可以看到新制度学的影响。 首先逐渐意识到教育改革的关键在于促进制度变迁，废除落后过时制度，修 改和订立制度，强调规则意识，树立制度权威。从国家宏观层面来看，我国教育 的基本制度不断完善，初步形成了从中华人民共和国教育法的基本法到中 华人民共和国教师法、中华人民共和国义务教育法、中华人民共和国民办教 育促进法、中华人民共和国高等教育法、中华人民共和国职业教育法以及 一系列条例纲要在内的法律法规体系，力图实现有法可依的目标。法律法规体系 作为制度的文本表达方式，它的逐渐完善化既是国际教育改革的趋势，也是中国 社会和教育改革实践中逐渐提升规则和制度意识的自然反映，在可预期的将来这 一趋势也必将继续延续。 其次，重视权利和权力的界定和厘定，试图通过权利划分的重新组合，变革 制度参与对象的权利地位，最终促进教育的全面发展。新制度学对教育改革的这 一影响突出表现在权力下放和权力参与层砸。第一，进入2 0 世纪8 0 年代之后， 中央包揽切的集权式管理方式越来越脱离社会的现实，分权成为教育改革的主 题之一。在基础教育领域探索实施地方负责、分级管理的行政管理体制，到今天 已完善为地方负责、分级管理、以县为主的行政管理体制，而行政管理体制变迁 的背后是权力和权利的重合划分和组合，是制度参与对象的利益调整，本质上是 通过利益调整来提高制度对象参与教育变革的积极性，为教育目标的实现提供环 境保证，而这与新制度学对中国社会改革的影响是一致的。第二，越来越意识到 教育利益相关者的参与对教育决策和管理的重要性，并探索了参与的方式和途 径，比如国家教育决策中的意见征询程序，学校管理中鼓励家长和社区的参与， 制度的制定过程中加强与相关专家和制度约束对象的沟通，以及鼓励教育中介组 织发育和对教育过程的干预。 其三，开放和变革意识成为社会意识主流，为教育制度变革应对不确定环境 提供了心理预期和行为准备。中国社会实践和教育变革的过程一再证实开放和变 革的重要性，已有的知识和方法不能完全解决遭遇到的新问题，因此社会形成了 以变革来解决问题的取向，这就减少了因被动适应变革所带来的障碍，同对也就 1 0 降低了变革的成本。中国教育改革中形成的这种变革意识或者氛围，能有