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产业集群创新系统研究 摘要 在经济全球化的背景下，产业集群在提升企业、区域国际竞争力 中的作用日益显现。随着新科技革命的推进，产业集群竞争优势正在 从传统的聚集经济转向创新优势，创新能力和创新绩效成为产业集群 竞争优势的重要来源。 本人在对相关文献进行梳理的过程中，发现已有文献将研究的侧 重点放在如何构建创新系统这个问题之上，而忽略了关于机制的研 究。因此，本文在相关文献的基础上，对产业集群的创新机制和激励 机制与约束机制进行了讨论，指出只有健全的机制才能推动产业集群 持续创新。同时，选择以浙江省产业集群的发展现状为现实，分析产 业集群创新系统的构建。 文章总共分为五个部分。第一部分为引言，分析了文章的研究背 景、选题意义、研究方法以及难点和创新点。第二部分为理论综述， 对创新系统理论进行了系统梳理，以此为后面章节的研究作理论铺 垫。第三部分是关于产业集群创新系统的系统研究，分为两章，包括 内涵、结构、机制以及创新系统的构建。首先，在已有理论的基础上 对产业集群创新系统的内涵和结构提出了自己的看法，着霞研究了创 新机制和激励机制与约束机制；其次，以浙江省为例分析了产业集群 在向高级阶段演进过程中构建创新系统的重要性以及如何构建。第 四部分为实证研究，文章选取了嵊州领带产业集群这个研究对象，对 其创新系统进行剖析，挖掘其可取之处，为我国产业集群在构建创新 系统时提供借鉴，为政府制定政策提供参考。第五部分为文章的结论。 本文的研究目的在于通过对产业集群创新系统的研究，一方面可 以在理论上弥补相关方面研究的不足，另一方面可以在实践中为我国 产业集群的进一步发展提供一定的参考。 关键词：创新系统；产业集群；创新机制；创新网络 t h er e s e a r c h0 ni n d u s t r i a lc l u s t e r i n n o 、厂a t i o ns y s t e m a b s t r a c t i nt h eb a c k g r o u n do fg l o b a l i z a t i o n ，t h er o l eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r st o i n c r e a s ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fe n t e r p r i s e sa n dr e g i o n sh a sb e c o m e m o r ea n dm o r ei m p o r t a n t w i t ht h ea d v a n c eo fn e ws c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o n ，t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f i n d u s t r i a lc l u s t e r s h a sc h a n g e df r o mt r a d i t i o n a lg a t h e r i n ge c o n o m yt oi n n o v a t i o n t h e a b i l i t ya n dp e r f o r m a n c eo fi n n o v a t i o nn o w a ret h ei m p o r t a n ts o u r c eo f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a f t e rir e a dal o to fr e l e v a n tl i t e r a t u r e ，if o u n dt h a tt h e ya l lf o c u so n t h es t u d yo fh o wt ob u i l dai n n o v a t i o ns y s t e m ，b u tn e g l e c tt h er e s e a r c ho n m e c h a n i s m a sar e s u l t ，o nt h eb a s i so fe x i s t i n gl i t e r a t u r e ，t h i sa r t i c l e d i s c u s s e dt h ei n n o v a t i v em e c h a n i s ma n dt h em e c h a n i s mo fs t i m u l a t i o n a n dc o n s t r a i n t ，a n da l s op o i n to u tt h a to n l yc o m p l e t ei n n o v a t i o ns y s t e m c a np r o m o t ec o n t i n u e di n n o v a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s m e a n w h i l e ，i n o r d e rt oa n a l y z e st h eb u i l d u po fi n n o v a t i o ns y s t e m ，t h i sa r t i c l ec h o o s e i n d u s t r i a la c t u a l i t yo fz h e j i a n gp r o v i n c ea sas t u d ys a m p l e t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t o f i v es e c t i o n s f o rt h ef i r s tp a r to f i n t r o d u c t i o n ，t h ea r t i c l ea n a l y z e sb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h e r e s e a r c h ，a n da l s ot h ei n n o v a t i o na n dd i 伍c u l t i e so ft h er e s e a r c h t h e s e c o n dp a r ti sl i t e r a t u r er e v i e w t h i sp a r ts y s t e m i c a l l ys o r tr e l e v a n t l i t e r a t u r e ，w h i c hw i l lb et h es o l i df o u n d a t i o no ff u r t h e rr e s e a r c h t h et h i r d p a r ti sa b o u ti n n o v a t i o ns y s t e mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n di sd i v i d e di n t o t w oc h a p t e r s ，i n c l u d i n gc o n c e p t ，s t r u c t u r ea n dm e c h a n i s mo fi n n o v a t i o n s y s t e m ，a sw e l la st h eb u i l d u po fi t b a s e do nt h ee x i s t i n gl i t e r a t u r e ，t h e f i r s tc h a p t e rp u t sf o r w a r dm yo w nv i e w so nt h ec o n c e p ta n ds t r u c t u r eo f i n n o v a t i o ns y s t e ma n df o c u so nt h er e s e a r c ho fm e c h a n i s m t h es e c o n d c h a p t e r , w i t ht h es a m p l eo fz h e j i a n gp r o v i n c e ，a n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo f i n n o v a t i o ns y s t e mf o ri n d u s t r i a lc l u s t e r si nt h ee v o l u t i o nt ot h ea d v a n c e d s t a g e ，a n dp o i n to u th o wt os e tu pi n n o v a t i o ns y s t e m a ne m p i r i c a ls t u d y i n t ot h ef o r t h ，s t u d ys h e n g z h o un e c k t i ei n d u s t r i a lc l u s t e r , a n a l y z e si t s i n n o v a t i o ns y s t e ma n dt a pi t sm e r i t s ，i no r d e rt op r o v i d er e f e r e n c ef o rt h e s e t u po fi n n o v a t i o no fo t h e rc l u s t e r sa n df o rt h eg o v e r n m e n tp o l i c y t h e l a s tp a r ti sc o n c l u s i o n so ft h ea r t i c l e t h i sr e s e a r c ho ni n n o v a t i o ns y s t e mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，o nt h eo n e h a n d ，i nt h e o r y , c o u l dm a k eu pf o rt h el a c ko fr e l a t e dr e s e a r c h ，o nt h e o t h e rh a n d ，c a np r o v i d er e f e r e n c ef o rt h ef u r t h e r d e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r s k e y w o r d s ：i n n o v a t i o n s y s t e m ；i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；i n n o v a t i v e m e c h a n i s m s ；i n n o v a t i o nn e t w o r k 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大学或其 它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名： 型瑟 日期：伊车厂讶幻日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：血 导师签名： e l 期：沙o 浙江工商大学硕：卜学位论文产业集群创新系统研究 第一章导论 第一节选题背景 产业的集聚发展、相互间的渗透发展以及产业的持续发展，是国际产业在世 界经济全球化、信息化、市场化的大背景下呈现出来的新特征。产业集群在提升 企业、区域国际竞争力的作用r 益显现。随着新科技革命的推进，产业集群的竞 争优势正在从传统的聚集经济转向创新优势，创新能力和绩效成为产业集群竞争 优势的重要来源。 改革开放以来，我国的产业集群崛起，造就了“中国制造”强大的国际竞争 力。然而，我国集群经济的快速发展是建立在国际产业链垂直分工的基础之上的， 诸集群所经营的多为中国在国际产业链中的静态比较优势行业，主要为纺织服 装、五金、家电、家具等行业。而在w t o 的背景之下，这些面向国际市场的产 业集群遭遇到以技术壁垒、劳工标准、环境与卫生标准为代表的新贸易保护主义 的严峻挑战；另一方面，这些集群普遍面临着各种发展约束，比如，模仿大量存 在、创新能力较弱、要素价格上升、集群竞争优势不具备可持续性等问题。产业 集群亟待创新升级，从价值链低端的“中国制造”走向高端的“中国创造”。 从迈克尔波特的产业集群理论和熊彼特的创新理论中可知，在许多产业集 群的形成中，初级生产要素的优势占主要作用，但会随着集群的进一步发展而逐 渐削弱，尤其以成本方面的优势削弱最快。其原因在于，集群内竞争激烈，各种 要素的成本已经上涨，与后发展地区相比自然不再具有优势。因此，提高产业集 群的创新能力，实现低成本集群向创新集群的转变，是我国产业集群发展的关键 所在，而提升产业集群的创新能力，除了提升集群成员的技术创新能力与绩效外， 更重要的是培育产业集群创新系统。对产业集群而言，创新不仅意味着生产方式、 生产技术与效率的提升、产品质量的改进以及新的产业环节与市场空间的发展， 更意味着产业集群内部各创新主体之间创新网络的架构以及创新环境培育。产业 集群的创新能力除了与集群内企业和机构的创新能力相关外，还与集群内企业与 机构之问的联系、集群所在区域的创新环境紧密相关。因此，以提高产业集群的 创新能力进而提高产业集群的竞争力促进产业集群发展为目标，构建创新系统， 浙江工商大学硕上学位论文产业集群创新系统研究 就成为经济全球化背景下区域经济发展的新策略。 嵊州领带产业集群经过短短2 0 多年的发展所取得的巨大成就，是该集群特 有的创新系统的写照。这个创新系统由企业、政府和科研机构以及行业协会等中 介组织共同协作而形成的，不仅包括企业的技术创新、管理创新、制度创新，还 包括政府以及中介组织的功能创新等。这个创新网络以正式与非正式的方式相互 作用，从而不断提高内部企业的创新产出。因此，研究该产业集群的创新系统对 于如何成功构建创新系统以及解决我国产业集群目前普遍存在的问题具有十分 重要的意义。 一、理论意义 第二节选题意义 这些年来，随着产业集群问题的兴起，创新研究从熊彼特“线性范式”的企 业创新理论进入了“网络范式”区域创新系统的研究领域，对创新的研究也开始 从单个的企业层面转向了复杂的集群层面。本文的理论研究顺应了创新理论研究 对象由企业层面向集群层面转换的趋势，将研究重点放在产业集群的创新系统。 目前，关于产业集群的理论研究已经十分成熟，但是理论界关于产业集群的 创新系统的研究始于上个世纪九十年代，并没有形成成熟的理论体系。现有的关 于产业集群创新系统的研究主要关注的是创新系统的构成因素以及创新系统的 结构方面，较少关注创新系统的机制方面的研究。因此，本文在前人的理论基础 上，将理论研究的侧重点放在产业集群创新系统的机制方面，包括创新机制以及 激励机制与约束机制。 本文着重研究这个既能填补理论空缺又能解决我国现实问题的方面，以嵊州 领带产业集群为例分析了这个目前我国产业集群中普遍存在的问题，以寻找有助 于提高产业集群创新能力的创新系统。这对于实现低成本集群向创新集群的转 变，对产业集群竞争力的增强、产业集群的发展演迸以及产业集群经济和区域经 济的协调发展具有普遍的理论指导意义。 2 浙江丁商人学硕i ：学位论文产业集群创新系统研究 二、实践意义 目前，产业集群的蓬勃发展成为我国区域经济发展的一个重要特色，产业集 群所焕发的非凡活力和竞争优势己经成为拉动区域经济增长的强劲动力。虽然这 些产业集群在我国经济体系中表现出突出的实力，但是这些产业集群特别是传统 产业集群都不同程度地面临着创新能力不足的问题，从而严重影响了我国产业集 群的竞争优势和可持续发展。创新不足的主要原因在于创新能力不强、创新动力 不足，而创新能力的形成需要创新资源的投入、创新动力的增强需要创新环境来 促进，所有这一切都需要通过构建创新系统来完成，因此，加强对于创新系统的 研究对于促进我国产业集群的发展而言具有十分重要的现实意义。 本文以嵊州领带产业集群为例，分析了嵊州领带产业集群的创新系统的构建 过程，并对该产业集群的动力机制提出了自己的看法，这对于我国传统产业集群 的优化升级以及地方对于产业集群制定政策都具有重要的借鉴意义。 一、研究方法 第三节研究方法与创新点 ( 一) 文献研究 本文调阅了国内外经济地理、产业经济、区域经济、技术创新等领域的有关 文献，并仔细甄别了不同学派的观点，汲取科学、系统的理论为我所用，从而使 本文的研究能够站在前人的肩膀上思考问题。本文理论框架的形成，在很大程度 上来源于前人研究文献的启示。 ( 二) 理论研究与案例研究相结合 本文注重理论框架的构建，对产业集群创新系统进行了探索性和尝试性的研 究工作。在理论研究的基础上，本文结合相关信息对嵊州领带产业集群的创新系 统进行了分析，并进一步对我国产业集群创新系统的优化进行了研究和探讨，案 例分析与理论分析相辅相成对于研究结论的取得和验证具有重大的意义。 ( 三) 本文以定性分析为主 由于本文的研究对象为产业集群创新系统的机理分析，所以针对产业集群创 3 浙江丁商大学硕j 二学位论文产业集群创新系统研究 新系统的构架、创新机制以及我国产业集群创新系统优化的有关对策都采用了定 性分析。 ( 四) 系统分析 本文在研究过程中，将产业集群创新系统视为一个有机联系的自组织系统， 创新系统中各种创新要素的有机互动、创新网络与创新环境的有机融合以及产业 集群创新系统与创新机制之间相辅相成的紧密联系都贯穿了系统分析的思想。因 而，系统分析是本文主要研究方法之一。 二、创新点 首先，以往的研究主要集中于如何构建产业集群的创新系统，却忽视了在创 新系统各因素具备的情况下，其成功运行需要的激励机制和约束机制。本文在现 有理论的基础上，着重研究创新系统的创新机制以及激励机制与约束机制。 其次，本文在研究和分析浙江省产业集群创新系统的现状后，归纳并总结了 浙江省产业集群创新系统存在的各种问题，并从各创新主体层面提出了产业集群 创新系统的构建和优化的对策，对政府制定产业政策具有一定的参考价值。 最后，现有关于产业集群的文献偏重于理论研究，实证研究较少。本文选取 嵊州领带产业集群作为实证研究的对象，对其创新系统作了系统分析，挖掘其在 创新系统构建方面的成功经验，为我国产业集群在构建创新系统时提供借鉴。 4 浙江- 丁商大学硕l 学位论文产业集群创新系统研究 第二章关于创新系统的文献综述 对于创新系统的研究，从历史层面考察，主要遵循这样一条主线( 明线) ： 熊彼特创新思想企业创新系统国家创新系统区域创新系统。伴随这 条主线，隐约地存在另外一条对集群创新系统研究的线索( 隐线) ，只是不像前 一条主线那么清晰，那就是集群创新思想的演进：从马歇尔创新产业区理论到创 新环境学派的观点。本章试图从明线和隐线结合的层面分析创新系统研究的演 进，为揭示集群创新系统的要素、结构和特征提供理论背景。 创新理论研究，从创新理论鼻祖熊彼特基于个人“企业家精神”创新和线性 创新模型发展到现在创新“系统范式 和“合作范式”，出现了“创新系统”的 概念。“创新系统”( i n n o v a t i o ns y s t e m ) 的概念是丹麦经济学家伦德瓦尔在2 0 世 纪8 0 年代中期提出来的，目的是为了把握研究与开发系统和生产系统之问的相 互联系。这种创新研究的系统范式不同于线性创新模型仅仅把创新视为线性序列 过程，而是把创新作为一个多元非线性系统，具有创新主体的多元性，创新主体 的主动性，创新系统的多层次性，创新的涌现性，创新环境的复杂性及其创新环 境和创新主体相互匹配机制的多样性等特征，高度关注知识在各个创新机构和要 素之间的流动，全面、多方位的对创新的系统体系进行探讨。 创新系统这个词首先出现在对国家层面的研究上，即国家创新系统研究。 后来，随着经济全球化的发展，区域经济重要性不断提高，成为创新理论和创新 经济学研究的热点，随之区域创新系统研究成为创新系统研究的又一个热点，目 前，从宏观背景看，创新系统的研究出现国家创新系统和区域创新系统并存的局 面。从纵向历史看，根据创新系统研究焦点的演变，大致经历了企业创新系统、 国家创新系统和区域创新系统三个阶段。 第一节创新系统的理论起源 熊彼特1 9 2 1 年发表的“经济发展理论”一书首先提出了创新理论，他将经 济发展视为“实施新的组合”，创新的定义也由此而尘。在他的著作中指出了创 新的具体内容包括五种情况：采用一种新的产品也就是消费者还不熟悉的产 品或者一种新的产品特性；采用一种新的生产方法，也就是在有关制造部门 5 浙江工商大学硕二l 二学位论文 产业集群创新系统研究 中尚未通过经验鉴定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学新发现的基础 上，它可以存在于商业上处理一种产品的新方式之中；开辟一个新的市场；掠取 或控制原材料或半成品的一种新的来源：实现一种工业的新组织。它将资本主义 经济发展理解为不断执行这样的“新组合”与康氏长波理论结合起来解释经济周 期。 同时，熊彼特认为创新具有四种特性：一是内生性。“我们所指的发展 只是经济生活中并非从外部强加于它的，而是从内部自行发生的变化。”二是“革 命性”。正因为创新的突发和问断的特点，使熊彼特强凋经济研究中的动态分析。 “而恰恰就是这种革命性变化的发生，才使我们所涉及的问题也就是在一种 非常狭窄和正式意义上的经济问题。 三是创新同时意味着毁灭。四是创新的主 体是“企业家”。熊彼特是以“创新”为前提来界定企业家的，即把新组合的实 现称为“企业”，把能够实现新组合的人称为“企业家”。在这四种特性中，熊彼 特更强调“企业家精神”在创新中的重要作用。 由于他的理论更多强调企业家精神，因此创新也就是一种意志行动，而非智 力的行动，对此一些学者提出了批评，虽然他的创新理论存在很大的局限性，但 是为创新理论的研究开辟了先河，引起了众多学者对创新的关注，因此熊彼特的 创新理论可以看作是创新思想的个人英雄主义阶段，他的追随者在他的创新理论 基础上提炼出了企业家创新模型。在后期他更强调垄断企业的创新行为，也即大 企业模型，这两个模型合称为“技术推动模型”，为后来的国家创新系统理论的 研究奠定了重要的理论基石。 自熊彼特之后，西方学者在技术创新方面所做的研究主要出现在2 0 世纪5 0 年代中期以后，可以说是分为两个方向进行的：一是新古典经济学家在将技术进 步纳入到新古典经济学的理论框架方面所做的努力，其结果就是经济增长理论以 及近年来发展声势颇大的新经济增长理论。二是以美国经济学家施木刻勒、罗森 伯格和英国经济学家弗里曼为代表侧重于研究科技进步与经济结合的方式、途 径、机制以及影响因素等，经验研究和案例分析为其突出特点。人们习惯上把 5 0 年代之后的创新理论研究称为新熊彼特主义。在这个阶段，英囡苏赛克斯大 学的科学政策研究所荟萃了秉承熊彼特传统的技术创新经济学家，包括弗罩曼、 多西、巴维特等。美国遵循熊彼特传统的经济学家有斯坦福大学的罗森伯格和哥 6 浙江t 商大学硕： ：学位论文产业集群创新系统研究 伦比亚大学的纳尔逊等。 尽管熊彼特理论中并没有用企业创新系统这个概念，但从他的理论衍生出来 的企业创新理论，其研究视角隐含前提就是从微观系统角度揭示企业的创新行 为。之后的新熊彼特主义又称新熊彼特学派的研究者们，其研究特点是 注重对技术创新过程的研究，以及技术创新产生的技术经济基础、技术轨迹与技 术范式、技术创新群集、技术创新扩散以及长波等。这些入后来同样成了国家创 新系统研究的代表人物( 如纳尔逊，多西，弗里曼，巴维特等) 。尽管包括新熊 彼特学派在内的创新理论研究者们没有把企业创新系统作为一个重点命题来研 究，但他们研究的视角本身就强调微观系统分析；因此，我们把该阶段称为企业 创新系统阶段。国内有学者对企业创新系统作研究，如许庆瑞( 2 0 0 0 ) 认为企业 创新系统包括研究与发展生产制造市场营销界面系统、企业家精神、研发体系、 资金供应、创新文化、企业制度、创新管理工具、教育培训和入力资源等要素。 实际上，对于企业创新系统的研究延续至今，并称为创新领域研究的一个经久不 衰的课题。 第二节国家创新系统的理论发展 创新研究发展到“系统范式”，其最初是应用在国家层次上的，也即国家创 新系统。国家创新系统的研究始于2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，主要代表人物 有弗里曼、伦德瓦尔、纳尔逊、爱德奎斯、巴特尔和巴维特等。类似“创新系统 概念的还有勃兰池等提出的“行业创新系统 。现有国家创新系统的研究主要是 从实体和制度安排两个角度进行的，强调国家创新系统不同的内在结构和机理。 本部分从概念界定和内在结构两个方面对国家创新系统理论作简述，以期对我们 寻求集群创新的内涵和结构提供参考。 一、国家创新系统的概念 对国家创新系统概念的界定最早是弗早曼在对日本创新系统的研究中给出 的，弗罩曼( f r e e m a n ，1 9 9 1 ) 将国家创新系统界定为“公共和私人部门中的机 构网络，其活动和相互作用激发、引入、改变和扩散着新技术”，并且指出国家 创新系统的功能是提高国家竞争力。另外，有代表性的定义，伦德瓦尔( l u n d v a l l 7 浙江- t 商大学硕：p 学位论文产业集群创新系统研究 1 9 9 2 ) 认为创新是包含许多合作者的相互作用过程，因此，国家创新系统是一个 国家内部的各种要素和关系的集合，他们相互作用于新的、有用的知识产生、扩 散和使用中。他还强调根植于结构化和制度化体系内的国家经济创新能力。创新 系统本质上是社会性、动态性系统，其核心行为就是互动性学习，系统中各要素 在学习创新过程中得到相互强化。爱德奎斯( e d q u i s t ，1 9 9 7 ) 等认为国家创新系 统是“一国为了产生、扩散和应用科技知识的一系列组织制度和联系。巴特尔 和巴维特( p a t e l ，p a v i t t l 9 9 4 ) 则认为国家创新系统是“决定一个国家内技术学习 的方向和速度的国家制度、激励结构和竞争力”。尼奥斯等( n i o s ie ta 1 1 9 9 3 ) 把国家创新系统定义为“国家范围内个人企业和公共企业( 大型或者小型) ，大 学以及政府代理为进行科技成果片生产而进行的互动，他们的互动关系包括技 术、交易、法律、社会和金融等，这些互动关系的目的在于为促进科技发展提供 保护和支持。 此外，经合组织对( 1 9 9 7 ) 对国家创新系统的定义是，国家创新 系统是一组独特的机构，他们分别地和联合地推进新技术的发展和扩散，提供政 府形成和执行关于创新政策的框架，是创造、存储和转移知识、技能和新技术的 相互联系的机构系统。 从以上这些定义看，国家创新系统包含这样几层基本内涵：一是一套机构和 制度；二是包含了促进知识产生、扩散和应用的各种活动和相互关系；三是包括 技术交易、法律、社会和金融等一系列支持系统。 二、国家创新系统的构成要素 弗里曼( f r e e m a n1 9 8 7 ) 通过对日本创新系统的研究后总结出国家创新系 统的四要素：政府的干涉作用、企业研究与发展的作用、教育和培训的重要作用、 独特的产业结构。伦德瓦尔( l u n d v a l l1 9 9 2 ) 把国家创新系统的构成分为五个子 系统：企业内部组织、企业间关系、公共部门的作用、金融部门以及其他部门的 作用、大学和研究发展部门。他还强调生产系统中的相互学习机制和工人、消费 者和公共部门等最终用户在创新过程中的重要作用。他认为国家创新系统是一个 国家内部各种要素和关系的集合，通过要素间的互动使得新知识、有用知识能够 得以产生、扩散和使用。纳尔逊( n e l s o n ，1 9 9 3 ) 比较分析了美国和日本等国家 和地区的自主技术创新国家制度体系，指出现代国家的创新系统在制度上相当复 浙江- t 商大学硕：b 学位论文产业集群创新系统研究 杂，他们包括各种制度因素以及技术行为因素，也包括致力于公共技术知识的大 学和研究机构，以及政府的基金和规划之类的机构。巴特尔和巴维特 ( p a t e l ，p a v i t t l 9 9 4 ) 分析了国家创新系统中的制度安排和构成，其中制度包括企 业( 尤其是对创新进行投资的企业) 、提供基础研究和相关培训的大学和机构、 提供一般教育和职业培训的公共和私有部门，以及促进技术进步的政府、金融等 部门。弗莱斯曼( f r a n s m a n ，1 9 9 1 ) 认为国家创新系统的概念更适合与知识密集 型产业，如生物技术产业，并认为国家创新系统中的机构根据其功能性差异，可 分为两类：一是基本机构实体，如企业、大学、政府资助实验室和政策制订实体； 二是支撑机构，包括教育和培训机构，以及法规结构、产业关系体系、语言和文 化等，他还认为知识创建以及功能机构对知识创建的作用是国家创新机构的核心 机理。曾国屏和李正风( 1 9 9 8 ) 也提出了国家创新系统分析框架，认为国家创新 系统包括国家环境和状态空间两部分，由状态空间和国家环境一起构成的创新主 体一创新空间，是支持或约束创新行为主体的诸多因素交互作用而构成的可能 空间，其中状态空间由政府、企业、科研机构、大学构成。 以上关于国家创新系统要素和结构的研究，均强调系统内部各要素和机构 之间的互动作用，而这一互动作用影响着企业的创新绩效和整个经济体系的创新 能力。因此，一般认为国家创新系统的内在机构包括：( 1 ) 体制状况：包括公司 法、专利法、微观经济环境、竞争政策、资本效用、进入市场的渠道等；( 2 ) 科 学和工程基础：包括专业训练、积累和应用知识的大学、基础研究、与公共利益 相关的r & d 。( 3 ) 转移因子：影响创新扩散( 经常为非正式扩散) 的因素，包含 价值系统、联系渠道及其网络、企业衍生可能性等。( 4 ) 创新动力：指创新企业 范围内的创新活动( b r y a n te t a l 1 9 9 6 ) 。在以上结构中，系统构成主体和机构间 通过强烈的相互联系和互动作用而创造和使用群体知识的能力，将直接影响到国 家的创新绩效，而且与国家内部产业系统、制度安排和技术路径紧密相关；而良 好的研究开发环境、教育系统、金融和法规制度环境有助于这些国家更好地创建 创新系统，因此创新环境的培育和支撑机构的完善是国家创新系统更好发挥作用 的基石。 9 浙江- 丁商人学顾士学位论文产业集群创新系统研究 第三节区域创新系统的理论发展 随着创新研究从线性创新模型和熊氏创新理论到非线性创新模型的发展， 后来的研究更强调企业与创新环境间的动态性互动过程( k l i n e ，r o s e n b e r g 1 9 8 6 ，d o s i1 9 9 8 ，m a l e c k i1 9 9 7 ) ，j 下是这样的背景下导入了“创新系统”的概念， 并随着研究的深入和系统范式拓展，创新系统的研究热点转向了区域创新系统 ( c o o k e ，m o r g a n1 9 9 8 ) 。如奥马( o h m a e1 9 9 3 ) 认为随着全球一体化和国际边界 的消失，从经济意义上，“国家状态日益让位于“区域状态”，区域成为真正意 义上的经济利益体。库克等( c o o k ee ta 1 1 9 9 8 ) 在对欧洲企业的研究中也得出， 虽然经济全球化和外资控股迅猛发展，但是这些企业关键性的商业联系仍然集中 于区域范围内。于是，在区域发展理论和国家创新系统理论基础上出现了区域创 新系统理论。与此平行的还有“创新环境”( a y d a l o t ，k e e b l e1 9 8 8 ) 、“技术区” ( s a x e n i a n1 9 9 4 ) 观点等。同样地，我们将从区域创新系统的概念和要素构成两 个方面对该系统理论作分析。 一、区域创新系统的概念 库克( c o o k e1 9 9 8 ) 认为，区域创新系统从某种程度上可以说是为了对区 域集群研究分析而提出的新的理论构建，也是对一些地区实际建设创新网络的理 论参考，同样也是支撑区域范围内企业竞争，构建创新系统的政策工具。库克等 ( c o o k ee la 1 1 9 9 8 ) 对区域创新系统的研究，以发展经济学的观点出发，从“区 域”、“创新 和“系统”三个方面对区域创新系统进行界定，并且以此作为基础 分析了金融资本、制度性学习和系统创新的生产文化对区域创新系统构建的作 用。克鲁格曼( k r u g m a n1 9 9 1a 1 9 9 5 ) 认为区域成为全球竞争力的关键要素，而 且特别指出，区域治理系统成为了组织成长和促进经济发展的关键。 国内也有学者对区域创新系统作了研究，如王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为，区域创 新系统是指区域创新网络各个结点( 企业、大学、研究机构、政府等) 在协同作 用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中而组成的系统。也即区域创新系统 是区域创新网络与区域创新环境有效叠加而成的系统。对区域创新系统与国家创 新系统的关系，她认为区域创新系统是国家创新系统的基础和有机组成部分，是 1 0 浙江工商大学硕士学位论文产业集群创新系统研究 国家创新系统的子系统，体现了国家创新系统的层次性特征。区域创新成功的前 提就是建立在本地企业间，以及在企业与科研机构长期合作的基础上建立的本地 创新网络。区域行为主体的互动是创新和技术发展中的关键因素。国内也有其他 学者提出区域创新系统是以信任、可靠性、交换以及合作中的相互影响为条件， 建立在微观规则基础上的秩序集合，区域创新系统内各成员之间相对稳定和有规 律的信息流动使存在于这种集体经济团体中的体制得以形成。 在对区域创新系统的概念界定上，有一个问题值得探讨，那就是区域的界 定。从以上对区域创新系统的定义看，“区域”的边界是不清楚的，如经济学家 习惯于从国际范围内把区域定位在“次大陆”的宽度，而管理学界习惯于从更为 微观的政府治理结构来讨论，这就给区域创新系统研究结果的操作性带来困难， 但是区分“操作性的 和“概念性的”区域创新系统又十分必要。一个操作性系 统揭示的是一种实际现象：一个概念性系统代表理论抽象和逻辑构造，它包含着 解释变量和变量问的法则。只有当两者有清晰的界定，才能为政策制定者提供清 晰的框架。为此，库克和逊斯托克( c o o k e ，s c h i e n s t o c k2 0 0 0 ) 认为，要界定区域 的概念，应该明确四个前提：第一，区域不必一定要有确定的规模；第二，区域 根据某一特别的标准应有内部同一性；第三，区域有某种特别的相关特征以区别 于其他外部区域；区域有其某些内在联结方式。根据库克等的观点，我本文更倾 向于把区域创新系统定位在经济学所研究的范畴内，不过，这里不对区域创新系 统的边界作具体界定，因为这不影响以后的讨论。 与区域创新系统的概念界定密切相关的是对其的分类。有研究认为在现代 经济意义下的区域创新系统主要有两种类型：一种是基层组织区域创新，这种本 土化创新系统的例子包括意大利北部的工业区，中国河北省清河羊绒产业区等； 另一种是网络组织区域创新，显著的例子是美国硅谷、德国巴登一符腾堡地区、 中国中关村等。其实这种分类已经定位在狭义的地理区域上，而不是开始所研究 的区域含义了，所以，这种分类应该比后面所提出的集群创新系统的分类更为恰 当。 二、区域创新系统的构成要素和结构 弗里曼( f r e e m a n1 9 8 7 ) 认为区域创新系统中，机构设置的主要目的是， 浙江丁商大学硕1 ：学位论文产业集群创新系统研究 在不断增长的全球竞争和快速技术变革环境下能够给企业创新活动以明确的支 持，因此，机构和企业之间有很强的相互关系，机构需要不断发展与企业之间的 紧密联系和合作，以支持企业在新技术开发、改进和扩散方面的能力提高。豪威 尔( h o w e l l s1 9 9 0 ) 将国家创新系统的要素分析方法应用到区域层面上，他指出 地方政府官僚结构，地方特殊产业的长期发展，产业结构之核心和外围的差异以 及创新绩效等是区域创新系统的分析要素。在强调创新系统多层次性的同时，提 出了国家、亚国家、区域和地方创新系统的地理层次是部分重叠或是重叠的，创 新系统应对此作考虑。他还对“新产业空问”以及“灵活专业化( 弹性专精) ” 作讨论，提出区域创新系统具有自己独特的内在逻辑，另外区域性群体学习和隐 含类知识的交互流动等因素在区域创新系统研究中也很重要。 在区域创新系统的要素和结构分析上，库克、逊斯托克( c o o k e ，s c h i e n s t o c k 2 0 0 0 ) 和拉托赛维克( r a d o s e v i c2 0 0 2 ) 的观点对我们很有启示。库克和逊斯托 克( c o o k e ，s c h i e n s t o c k2 0 0 0 ) 认为，地理概念的区域创新系统，由具有明确地理 界定和行政安排的创新网络与机构组成，这些创新网络和机构以正式和非正式的 方式加强相互作用，从而不断提高区域内部企业的创新产出。该创新系统内部的 机构包括研究机构、大学、技术转移机构、商会或行业协会、银行、投资者、政 府部门、个体企业以及企业网络和企业集群等。库克( c o o k e2 0 0 2 ) 等对欧洲十 一个地区的区域创新系统从聚集性经济、制度性学习、联合治理、相近性资本和 互动性创新五个方面进行研究，并总结出了区域创新系统的架构。该系统框架认 为区域创新系统由两个主要的子系统构成：知识应用和开发子系统，以及知识产 生和扩散子系统。 拉托赛维克( r a d o s e v i c2 0 0 2 ) 从决定性要素、组织者和联盟三个维度对中 东欧的区域创新系统进行了分析，给出了区域创新系统四个决定性要素框架模型 ( 图2 1 ) 。他认为，国家的、区域的、行业的和微观的决定性要素互动会产生区 域创新系统，区域创新系统不等同于创新系统的支撑系统，支撑系统只是创新系 统的一个子系统。区域创新系统包括四类要素：一是国家层次要素，包括( 东欧) 私有化在企业重构过程中所产生的明显差异；支撑创新的狭义国家创新系统和国 家研究与技术基础结构；二是行业层次要素，指技术、金融和市场特征以及需求 等影响区域层面构建创新系统的要素；三是区域层面要素，主要是指本地劳动力， 1 2 浙江t 商大学硕十学位论文产业集群创新系统研究 社会资本和自然资源的禀赋，但他认为只这些还是不够的，还要通过密集的公私 合作和学习网络的增长来促进群体行为和区域创新；四是微观层面要素，主要是 指区域内微观主体一企业一与其他机构之间关系的差异性决定了其在区域重构 的步伐和模式的多样性，以及对最后企业竞争力的影响。拉托赛维克进一步地认 为，这些要素从条件要素变为真正优势，就必须通过网络动员和不同网络联盟来 实现，所以培育网络、网络组织者以及进行网络联盟动员就成为当务之急。从图 2 1 的要素模型，可以看出创新系统的要素是多层次的，因此创新系统在本质上 也是多层次性的。拉托赛维克的多层次结构性模型有其优点但也存在不足，其优 点在于能够用来对区域进行交叉比较研究，不足则在于这些结构性要素具有一定 的特殊性，即东欧在政治等意识形态上变化的背景，需要利用区域政治因素、代 理、忠诚和许诺等非结构性要素( 软性) 要素来对其进行解释和分析，因而，具 有一定的局限性，并不能够用来解释广义上的区域创新系统。 国内众多学者也对区域创新系统的构成要素和结构展开了研究和探讨。胡 志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 提出：区域创新系统构成主要有主体要素、功能要素和环境 要素。主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府； 功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新；环境要素包括体制、 机构、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等。黄鲁成( 2 0 0 0 ) 认为“创 新是知识的生产、扩散和使用”的角度看，区域创新系统由创新主体子系统、创 新基础子系统和创新环境子系统构成；从创新的动态过程上看，区域创新系统由 研究与开发子系统、创新导引子系统、创新运行与调控子系统、创新支撑与服务 子系统构成；从创新对象上看，区域创新系统有技术创新系统、制度创新系统、 组织创新系统和管理创新系统构成。 综上所述，区域创新理论作为一种介于国家创新系统和亚国家创新系统之 问的分析框架，为区域经济发展研究提供了新的理论基石。区域创新系统理论认 为区域是由企业集群构成的，也就是说区域是由通过合作和竞争规则的企业网络 构成，并且通过区域创新系统和更高层次的国家创新系统或国际创新系统相连 接，从而具有全球竞争力。区域经济发展l 是潜在利益现象的简单集合而足系统 整合，系统整合方法是协调企业问关系的最重要方法。创新系统是一个开放的社 会系统，创新是经济参与者之问相互作用的社会结果。目前，区域创新系统理论 1 3 浙江丁商大学颁1 ：学位论文产业集群创新系统研究 还致力于解释地区经济布局以及区域高技术产业、科技园、创新网络和创新项目 政策的影响。但区域创新系统理论目前面临的主要问题有：区域创新系统的边界 如何界定? 在具备怎样的条件下可以出现创新系统? 区域创新系统的功能如 何? 对区域创新绩效的影响如何? 还有区域创新系统如何与更高层次的创新系 统实现有机连接和整合? 不过这些问题在这里不做研究，本文所关心的是，区域 创新系统的研究能为集群创新系统研究提供什么借鉴。 第四节产业集群创新系统的理论发展 2 0 世纪9 0 年代以来，随着产业集群聚集机制研究中技术创新效应研究的 深入和创新系统研究，尤其是国家创新系统研究的深入和区域创新系统研究的兴 起，在创新系统这个环节上，产业集群研究与区域创新系统研究开始出现交叉与 重合。 在国外，o e c d