（系统工程专业论文）国家创新型企业技术创新战略研究.pdf

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创新模式是企业必须解决的问题。影响企业技术创新模式选择的影响因素众多， 关系复杂，动态性强，企业很难做出有效合理的创新模式选择。本文从系统的角 度出发，定性定量的分析国家创新型企业创新战略选择的影响因素，探讨企业最 佳的技术创新战略模式，构建科学的企业技术创新模式选择模型，为企业技术创 新战略选择提供支持和借鉴。 本文首先研究了当前企业技术创新的三种典型模式，分析其基本特征和适用 范围；分析了影响国家创新型企业技术创新战略选择的企业外部环境、企业内部 环境和企业生命周期三大基本因素，运用s w o t 等分析方法对影响企业技术创 新战略模式选择因素进行定性定量分析；针对国家创新型企业的不同类型特征， 构建了企业技术创新模式选择的三维模型，运用综合指数法进行技术创新模式评 价和选择，运用主成分分析法进行国家创新型企业创新产出能力的测度评价；最 后，以国家电网公司为案例，对其进行企业技术创新模式选择和创新产出能力评 估研究，并提出提升国家电网公司自主创新能力的对策建议。 关键词：技术创新国家创新型企业三维模型主成分分析 分类号：f 2 7 6 6 北京交通大学硕十论文摘要 a b s t r a c t i n n o v a t i o ni sa ni m p o r t a n tw a yf o rm o d e r ne n t e r p r i s et os u r v i v e ；i ti sa l s ot h em o s t i m p o r t a n tr e s e a r c ht o p i c s i n m a n a g e m e n ts c h o l a r s f o rr e c e n ty e a r s t on a t i o n a l i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e sw h i c hr e p r e s e n tt h em o s ta d v a n c e dt e c h n o l o g yo fo u rc o u n t r y , i t i san e wp r o b l e mt h a tm u s ts o l v ei nc u r r e n td o m e s t i ci n n o v a t i o nt oc h o o s ew h a tk i n do f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e t h e r ea r et o om a n yf a c t o r sw h i c hi n f l u e n tt h ec h o i c eo f e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e ，a n da l s ot h e s ef a c t o r sa r ec o m p l e xa n dd y n a m i c ， i tm a k e se n t e r p r i s e sd i f f i c u l tt om a k ee f f e c t i v ea n dr e a s o n a b l ec h o i c eo fi n n o v a t i o n m o d e b a s e df r o mt h ea n g l eo fs y s t e m , t h i sp a p e rq u a l i t a t i v e l ya n dq u a n t i t a t i v e l y a n a l y z e sb a s i cf a c t o r so fn a t i o n a li n n o v a t i o ne n t e r p r i s ei n n o v a t i o ns t r a t e g ys e l e c t i o n ， c o n s t r u c t sas c i e n t i f i ce n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d ec h o i c em o d e l ，p r o v i d e s s u p p o r ta n dr e f e r e n c et ot h es e l e c t i o no fe n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y t h i sp a p e rr e s e a r c h e sad i s c u s s i o no ft h r e et o p i c a lt e c h n i q u ei n n o v a t i o np a t t e r n s f o re n t e r p r i s e s ，a n a l y z e st h e i rb a s i cc h a r a c t e r i s t i c sa n da p p l i c a b l es c o p e ；t h i sa r t i c l e a b o r t i v e l ya n a l y z e st h r e eb a s i cf a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ec h o i c eo fn a t i o n a li n n o v a t i v e i n n o v a t i o ns t r a t e g y , i n c l u d i n gt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s e ，t h ei n t e r n a l e n v i r o n m e n to f e n t e r p r i s e ，t h el i f ec y c l eo f e n t e r p r i s e ，a n a l y z e sb a s i cf a c t o r so f n a t i o n a l i n n o v a t i o ne n t e r p r i s ei n n o v a t i o ns t r a t e g ys e l e c t i o nw i t hs w o ta n a l y s i sm e t h o d t h i s p a p e rd e s i g n st h r e e - d i m e n s i o n a lm o d e la c c o r d i n gt o t h e d i f f e r e n tt y p e so fn a t i o n a l i n n o v a t i o ne n t e r p r i s e ，e v a l u a t e sa n ds e l e c t st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d eb yu s i n g t e c h n i q u ef o ro r d e rp r e f e r e n c eb ys i m i l a r i t yt oi d e a ls o l u t i o n ，a n de v a l u a t e so u t p u t c a p a c i t yo fn a t i o n a li n n o v a t i v ee n t e r p r i s e sb yu s i n gt h ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ； f i n a l l y , t h e a r t i c l ec h o o s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d ei n c a s eo fs t a t eg r i d c o r p o r a t i o n ，e v a l u a t e sa n dr e s e a r c h e se n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d es e l e c t i o n a n dp r o d u c t i v ec a p a c i t yo fi n n o v a t i o n ，a n dp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o nt oi m p r o v et h e a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nf o rs t a t eg r i dc o r p o r a t i o n k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；n a t i o n a li n n o v a t i v ee n t e r p r i s e ；t h r e e d i m e n s i o n a l m o d e l ；p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s c l a s s n o ：f 2 7 6 6 1 v 目录 。一一 目录 摘要1 1 1 a b s t r a c t 1 v 1 绪论1 1 1 选题背景及意义l 1 1 1 选题背景i l 1 2 选题意义l 1 2 国内外研究现状z 1 2 1 国外研究现状z 1 2 2 国内研究现状3 1 3 本文主要研究内容及创新点5 1 3 1 主要研究内容及论文框架5 1 3 2 论文创新点8 1 4 本章小结8 2 相关概念及理论基础v 2 1 基本概念孕 2 1 1 国家创新型企业9 2 1 2 国家创新系统l o 2 2 3 技术创新1 u 2 2 企业技术创新战略1 1 2 2 1 企业技术创新战略内涵1 1 2 2 2 企业技术创新战略类型1 2 2 3 企业战略管理理论1 4 2 3 1 企业战略管理思想的演化1 4 2 3 2 技术创新与企业发展战略- 1 5 2 4 本章小结l b 3 国家创新型企业技术创新战略选择影响因素分析- 1 7 3 1 企业外部坏境l ， 3 1 1 企业外部环境分类1 。7 3 1 2 企业外部环境量化分析1 8 3 2 企业内部环境z l 3 2 1 企业内部环境细分2 l 3 2 2 企业内部环境量化分析2 3 3 3 企业生命周期研究z 3 3 3 1 企业生命周期的阶段划分2 4 3 3 2 企业生命周期技术创新战略定性分析2 4 3 3 3 企业生命周期各阶段特征及量化分析2 6 3 4 本章小结z 7 4 国家创新型企业技术创新战略选择与评估2 8 4 1 企业类型研究z 8 4 1 1 特大型国有企业2 8 4 1 2 转制科研院所z 9 4 1 3 民营高科技企业3 u 目录 4 2 国家创新型企业技术创新战略的选择3 0 4 2 1 技术创新战略选择三维模型的建立3 0 4 2 2 国家创新型企业技术创新战略实施3 3 4 3 技术创新战略评估研究3 4 4 3 1 评估指标设计的原则3 4 4 3 2 技术创新战略绩效评估3 5 4 4 本章小结3 9 5 实证研究以国家电网公司为例4 1 5 1 案例概况4 1 5 2 技术创新战略选择模型的应用4 1 5 2 1 量化指标权重值的确定4 l 5 2 2 技术创新战略模式选择4 2 5 2 3 技术创新战略绩效评估4 5 5 3 提高国家电网公司自主创新能力的对策建议4 8 5 3 1 构建宏观统筹的决策体制4 8 5 3 2 完善“四大 机制5 0 5 3 3 健全“四项”制度5 l 5 4 本章小结5 3 6 结论与展望5 4 参考文献5 6 作者简历5 8 独创性声明5 9 学位论文数据集6 0 北京交通人学硕士论文绪论 1 绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 在当今知识经济时代，技术创新正在成为经济与社会发展的最主要支撑力， 一个国家的技术创新能力是决定该国在国际竞争和世界总格局中地位的重要因 素。技术创新战略作为一个从发达国家引入的概念，它产生于市场经济的背景下， 也是同本、韩国等后发达工业化国家的发展经验。对于处于发展中国家之列的我 国来说，进行技术创新战略的研究，构建符合现代经济和科技发展规律的企业科 技创新体系，将有助于提高企业科技创新能力，最终提升我国的综合国力和国家 竞争力。 2 0 0 8 年8 月2 8 日科学技术部、国务院国资委和中华全国总工会在北京联合 举行创新型企业建设工作会议，发布首批“创新型企业名单并授牌，九十一家 企业被官方正式命名为中国首批“创新型企业”，其涉及国家的诸多行业，如邮 电、通信、电力、铁路、民航、石化、钢铁、汽车、电子企业等，统计数据显示， 具有自主创新性的大型企业虽然只占全国工业企业的1 2 8 ，但资产总额和净资 产均占五成以上，销售收入和利润均占三成以上f l 】。国家创新型企业，将是我国 企业技术创新的“中坚力量”，责无旁贷地承担着通过技术创新手段，提高企业 竞争力进而提高产业和国家竞争力的历史重任。 1 1 2 选题意义 企业技术创新战略的研究，在西方发达国家已有近百年历史了，并产生了一 些影响较大的研究成果。然而，技术创新具有很强的环境依赖性，西方学者的研 究是建立在以私有制企业为主体，而且是比较完善的市场经济条件下的。我国的 政治、经济、社会、文化不同于西方国家，创新型企业在国民经济中占有的重要 地位也与西方国家国情不同，这种背景赋予了这一命题在我国研究的现实意义。 近年来，随着国内对技术创新战略认识的逐步加深，我国一些学者对这一论题也 做了大量的研究。但新形势下，随着国家创新型企业概念的提出，以往并未从宏 北京交通人学硕十论文 绪论 观和微观角度共同出发，对国家创新型企业做详实的分析。本文以国家创新型企 业作为研究对象，对国家电网公司的具体情况进行实证分析，对国家创新型企业 技术创新战略做出有益的探索，将会对完善我国国家创新型企业技术创新战略具 有一定的参考价值。 从应用价值上来看，对处于转型期的我国国家创新型企业来说，技术创新水 平不高，已成为阻碍企业发展的重要问题之一。找出国家创新型企业技术创新战 略中存在的不足和问题，对可控的因素提出较为有效的对策，这将会对国家创新 型企业技术创新具有现实的意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外从2 0 世纪初提出技术创新战略理论到今天，技术创新战略从无到有， 一直到现在涉及到人类生活的方方面面，在这不到1 0 0 年间，可以说技术创新战 略得到了长足的发展，并取得相当大成就。 1 9 1 2 年，世界著名经济学家美籍奥地利人熊彼特( s c h u m p e t e r ) 认为，经济发 展本身存在着一种破坏而又恢复基本均衡的因素，这就是“创新 活动【2 1 。“创 新 就是建立一种新的生产函数，也就是说，将一种从来没有过的生产要素和生 产条件的“新组合”引入生产体系。新组合包括：一是创造新产品或提供一种产 品的质量；二是采用新技术、新生产方法；三是开辟一个新市场；四是开发或使 用新的原材料，或获得原材料的新来源；五是实行一种新的企业组织形式。熊彼 特对于技术创新战略的定义被后来的研究者所接收和发展，他对于技术创新分类 的也成为了后来研究的基础。 但遗憾的是熊彼特有关技术创新的思路、想法和理论在当时并没有得到西方 学术界的足够重视，在其后的长达3 0 余年里，熊彼特的学说在某种程度上被人 遗忘了。在整个2 0 世纪前半期，经济学家们的兴趣并没有放在技术创新变迁问 题的研究上，而是长期关注通货膨胀与失业问题上，几乎很少有经济学家研究技 术创新。直到6 0 年代中期以后，许多学者受到技术创新给经济带来巨大飞跃的 现实震撼，才开始重新恢复了对技术创新问题的研究兴趣。他们以熊彼特首创的 创新概念为工具，展开了丰富的研究。 2 0 世纪7 0 年代，英国经济学家f r e e m a n 在( t h ee c o n o m i co fi n d u s t r i a l i n n o v a t i o n ) ) 中从技术竞争态势的角度，将技术创新战略模式分为“领先战略模 2 北京交通人学硕十论文绪论 式 、“跟随战略模式 、“模仿战略模式，【3 1 。这一观点大大扩展了技术创新战略 研究的范畴，并为后来的学者认可并采用，并将技术创新从理论探索阶段逐步向 综合全面概括阶段。 2 0 世纪八十年代开始，学者们依据不同领域对创新战略进一步的划分。 f r i a r , j 和h o r w i t c h ，m 从技术来源的角度，将技术创新战略分为“企业内部战略 ( 内部创业、独立事业单位、开创性子公司) 、“企业外部( 战略技术发展合约、 购并、技术授权、合资、投资、其它) ”【4 】。随后t u s h m a n 和n a d l e r 依据创新的 程度，将技术创新战略为渐进型战略、综合型战略与不连续型战略【5 1 。h e n d e r s o n 和c l a r k 从产品改变程度的角度，将技术创新战略分为“渐进创新战略”、“结构 创新战略”、“模块创新战略、“重大创新战略”【6 1 。这一系列的研究极大的丰富 了技术创新战略的定义和类型分类，并且引导了更多学者将技术创新战略与新领 域的结合，产生更多的技术创新领域分支。 进入2 0 世纪9 0 年代，科学技术的迅猛发展促进企业快速起步、成长，产品 的更新换代非常快，另外以数字化和网络化为特征的信息技术飞速发展，也极大 促进了企业组织结构的演变，改变了传统的生产经营方式。在知识经济的新时代， 国外的一些学者们逐渐从技术创新概括分类领域转向实用性领域，即综合考虑各 类影响因素的情况下，不同类型的企业究竟应该如何选择相应的创新战略，并试 图构建相关的模型与算法。v e u g e l e r s 通过对创新过程中各种信息资源的分析发 现，企业在生命周期的不同阶段会交替选择自主研发策略和外部合作策略【7 1 。 s u l l i v a n 认为企业的技术创新实际是一个关于技术创新资源长期使用的战略决策 过程，在制定技术创新策略时，企业必定会考虑自己所处的生命周期阶段，并通 过二维结构模型对创新战略进行解释【8 1 。 总之，国外对技术创新战略的研究从2 0 世纪初期的概念探索阶段逐渐发展 至2 0 世纪中旬综合分类阶段，直至最后的实用阶段，每一阶段都包含着不同学 者的研究，通过对国外系列学者研究情况的梳理和分析，本文认为深入考察技术 创新战略的对企业技术创新的影响及相互之间的关系，将是创新理论研究的又一 新方向。 1 2 2 国内研究现状 我国对企业技术创新战略研究较晚，大约从上个世纪7 0 年代初开始翻译技 术创新战略方面的著作，直至1 9 8 1 年张培刚、厉以宁两教授系统的向人们介绍 了熊彼特的创新理论，以及熊彼特以后创新理论的发展，这为国内对技术创新的 研究做下铺垫【9 1 。由于技术创新对提升企业竞争力、提高综合国力、促进经济增 3 绪论 性，自1 9 8 9 年以来，国家自然科学基金委员会率先资 助支持有关研究机构如清华大学、东北大学、中国科技促进发展研究中心等单位 开展技术创新领域的理论与实证研究，从此揭开了中国对技术创新战略研究的序 幕。近年来，随着对企业及其技术创新实践的r 益重视，在我国，对企业技术创 新战略进行更为深入具体的专题和对策研究越来越多，并主要集中在企业技术创 新战略理论研究、技术创新战略模式选择和技术创新战略实证研究三个方面。 在企业技术创新战略理论研究方面，国内的研究重点在于如何对技术创新的 战略类型进行分类。傅家骥从技术来源角度，将技术创新战略分为“自主创新战 略”、“模仿创新战略”、“合作创新战略 【l o 】。吴贵生从技术来源角度，将技术 创新战略分为“自主开发战略 、“合作开发战略 、“引进消化吸收创新战略 、 “模仿战略 ；从市场竞争策略角度，将技术创新战略分为“领先战略 、“跟随 和模仿战略 、“市场最大化战略 、“细分化战略 、“成本最小化战略”；从行为 方式角度，将技术创新战略分为市场“进攻战略 、“防御战略”、“游击战略”【l l 】。 在企业技术创新战略模式选择方面，部分学者从企业生命周期、企业特征等 角度出发，引导企业依据不同类型企业选择相应的技术创新战略。胡继灵分析了 高新技术企业的自主创新、模仿创新、合作创新及全球化创新的优缺点，探讨了 高新技术企业在其生命周期各阶段，包括孕育期、新生期、成长期、成熟期、衰 退期等五个阶段对技术创新战略的合理选择问题【l2 1 。王海刚就企业技术创新模 式进行了探讨，并提出了企业技术创新模式选择应符合国家产业政策及相应的法 律法规，应符合市场发展变化的内在要求，应企业经济和技术实力相一致，应降 低成本、降低风险的基本原则【l3 1 。崔远森提出以企业边界为基础的技术创新分 类标准，并运用演化博弈理论对企业技术创新模式的选择进行分析【1 4 】。 在技术创新战略实证研究方面，部分学者通过搜集具体企业数据，采用数据 包络、主成分分析等方法对数据进行分析，实证研究特定企业的创新战略。曹体 杰以信息电子企业为研究对象，利用1 1 2 家企业样本数据进行实证研究，深入探 讨企业类型与技术创新战略的关系，认为技术能力影响企业选择技术创新的模式 【l5 1 。刘树高对中国软件企业技术创新现状、条件、制约因素、存在问题和战略 问题进行了系统的研究，并选用一些软件企业进行创新能力比较，认为不同规模 企业应该根据具体情况选择不同的技术创新战略模式【1 6 】。 但是，由于在宏观的国家政策和行业体制管理下，国家创新型企业的概念被 进一步提出，针对国家创新型企业创新战略的研究仍旧比较少，缺乏统一的战略 选择标准，其研究中所面对的许多问题是国外研究者所没有遇到过的，因此我国 国家型创新企业技术创新战略选择还有待于进一步深入和系统的研究。 4 北京交通人学硕士论文绪论 1 3 本文主要研究内容及创新点 1 3 1 主要研究内容及论文框架 本文首先从系统工程的理论与方法出发，结合现代经济学、系统科学、企业 战略管理以及创新经济学等相关理论，对国家创新型企业实施产业创新战略进行 了可行性和必要性的分析。接着对国家创新型企业目前所实施的产业创新战略的 途径进行企业产业创新战略的实施途径与策略了概括性的归纳，并提出了企业在 实施产业创新的过程中可采用的相关策略，其中企业产业创新战略的途径和策略 是本文的重点研究。最后结合国家电网公司技术创新战略的案例具体分析进行经 验的总结，提出了企业产业创新战略的发展思路。 论文依据“理论分析一系统分析一案例分析一结论 这一研究方法，设计了 论文的章节内容。全文共分六章，具体内容如下： 第一章：绪论。主要介绍论文的研究背景、研究的目的和意义、论文的研究 思路和框架以及研究的创新点。 第二章：相关概念及理论基础。本章对国家创新型企业、国家创新系统等概 念进行了梳理，详细论述了技术创新战略、企业战略管理理论，分析了企业的技 术创新战略的发展旅程，指出了技术创新是系统性的创新，是企业创新的最高层 次，企业的技术创新战略是未来企业战略发展的最高层次。 第三章：国家创新型企业创新战略选择的基本因素。本章将对国家创新型企 业实施技术创新战略的影响因素分为三大类，一是企业的外部环境，创外部环境 各要素之间复杂的相互作用使外部环境的构成呈现复杂的状况；二是企业的内部 环境，企业的内部状况千差万别，不同类型企业内部环境必然不同；三是企业的 生命周期，企业生命周期既是企业发展演化的客观规律，也是企业发展变革的生 命线。 第四章：国家创新型企业技术创新战略选择与评估。在上一章对企业生命周 期、国家创新型企业内外部环境和企业类型分析的基础上，借鉴三维结构分析方 法，构建出国家创新型企业技术创新战略选择分析的三维框架结构，并通过综合 指数法来选择合适的技术创新战略。 第五章：国家电网公司技术创新战略实证研究。本章依托国家电网公司的具 体数据，通过三维框架模型选择相应的技术创新战略，探讨国家电网公司的创新 模式与其国际竞争力发展，并结合评估结果和现状分析，提出提升国家电网公司 自主创新能力的对策建议。 5 堡暨垒堕莶塑笙壅 笙笙 一一 7 日y u 第六章：结论与展望。对全文研究进行总结，指出本文研究的创新之处，并 提出进一步研究的方向。 具体的框架为 6 j 二二：二- = ：= - i 二_ - = ：= 二= ：= 二= ：= | i 二 图1 - 1 论文总体框架 f i g l 1r e s e a r c hf r a m ed i a g r a mo ft h ep a p e r 7 -；一 ：- 北京交通人学硕十论文 绪论 1 3 2 论文创新点 文章在具体分析技术创新理论基础的前提下，结合新形势中建设创新型国家 的需要，对国家创新型企业的技术创新战略进行研究，具体创新点如下： ( 1 ) 以国家创新型企业为特定研究对象，从微观层面对企业技术创新战略 理论进行了综合性的研究，并依据国家创新型企业特殊性质，依照企业生命周期、 企业类型及企业创新内外部环境三个方面，具体解释了不同因素对企业技术创新 战略选择的影响程度。 ( 2 ) 对影响企业技术创新战略模式选择的内外部因素进行量化分析，建立 内j l - 部指标体系，运用s w o t 分析方法，创立了企业技术创新模式选择的三维 模型，并采用综合指数法对此模型的运用进行了详尽说明，并建立评估国家创新 型企业创新产出能力的测度指标体系。 ( 3 ) 通过专家打分法和层次分析法确定国家创新型企业内外部指标的权重， 并结合国家电网公司实际数据和性质，依据三维模型选择特定的技术创新战略， 并对相应的战略进行评估，最后依据结合评估结果和现状分析，提出提升国家电 网公司自主创新能力的对策建议。 1 4 本章小结 本章首先介绍了论文的选题背景和意义，并指出在新世纪下技术创新是企业 特别是引领国家发展的国家创新型企业的必走之路，接着分析了从上个世纪以来 国外学者对技术创新的定义和分类以及国内学者对国外技术创新内容的引进和 理解，最后介绍了整篇文章的研究内容及创新点，为后续章节做出铺垫。 北京交通人学硕士论文相关概念及理论基础 2 相关概念及理论基础 概念和理论是我们讨论问题的出发点和基础。为了研究的需要，本章对论文 涉及到的一些重要概念( 如国家创新型企业、国家创新系统等) 、理论( 如技术 创新理论、企业战略管理理论等) 进行了一些梳理，并在此基础上对国家创新型 型企业的有关问题进行了初步分析，以期为后续问题的研究奠定一个坚实的理论 基础。 2 - 1 基本概念 2 1 1 国家创新型企业 创新型企业是一种创新型组织，是在制度、管理、知识、技术、文化等方面 具有强大创新活力、具有本行业关键技术和知识产权优势、能够对市场环境变化 做出灵敏反应的企业。主要特征有：企业内部实现研究与开发的制度化；研究与 开发成为企业的核心职能之一；集研发、生产、销售三位一体；形成研发、生产、 销售三者互动的健全机制；能通过不断的持续的创新，获得持续性的收益，持续 创新是其本质特征。英国弗里曼( c h r i s t o p h e rf r e e m a n ，1 9 2 1 一) 列举了创新型 企业的十大特征【1 7 】：( 1 ) 企业内部研究与开发能力相当强；( 2 ) 从事基础研究 或相近的研究；( 3 ) 利用专利保护自己，与竞争对手讨价还价；( 4 ) 企业规模足 够大，能长期高额资助r & d ( 研究与开发) ；( 5 ) 研制周期比竞争对手短；( 6 ) 愿意冒风险；( 7 ) 较早且富于想象地确定一个潜在市场；( 8 ) 关注潜在市场，努 力培养、帮助用户；( 9 ) 有着高效的协调研究与开发、生产和销售的企业家精神； ( 1 0 ) 与客户和科学界保持密切联系。为建设以企业为主体、市场为导向、产学 研相结合的技术创新体系，培育大批创新型企业是关键。 结合国内具体国情，本文归纳国家创新型企业的一些特征：( 1 ) 以技术创新 战略为指导，具有强大而持久的创新动力；( 2 ) 通过持续创新( 含技术创新、制 度创新、管理创新、组织创新、市场创新、文化创新等) ，建立拥有核心技术以 及自主知识产权的知名品牌，以实现自身发展、行业带动和社会经济增长的企业； ( 3 ) 规模和层次都达到一定程度，掌握着国家关键性领域的最先进研究成果。 9 北京交通人学硕士论文 相关概念及理论基础 2 1 2 国家创新系统 英国塞克斯大学的克里斯托夫弗里曼( c f r e e m a n ) 在1 9 8 7 年首先提出国家 创新系统( n a t i o n a ls y s t e m so f i l l l l o v a t i o n ) 概念【l s 】。他在1 9 8 7 年研究日本时发现， 日本在技术落后情况下，以技术创新为主导，辅助于组织创新和制度创新，只用 了几年的时间，便使国家的经济出现了强劲的发展势头，成为工业大国。弗里曼 认为，国家创新系统是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构 的活动和相互作用促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。 弗里曼从制度与产业结构上剖析创新的系统性和国家干预的重要性。他认 为，在人类历史上，技术领先的国家从英国到德国、美国再到日本，这种追赶跨 越的不仅是技术创新的结果，而且还有许多组织和制度的创新。从而是一种国家 创新系统演变的结果，在一国的经济发展和追赶跨越中仅依靠自由竞争的市场经 济是不够的，需要政府提供一些公共商品，需要从一个长远的动态视野出发，寻 求一个资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新，国家创新系统的功能是 提高国家竞争力。 理查德纳尔逊( r i c h a r dr n e l s o n ) 在国家创新系统中用“国家创新系统 这个简单的名词来概括一个国家在体系上的特点，这些特点决定了一个国家在各 个领域中创新能力的高低。研发体系是国家创新系统的一个重要组成部分，而“国 家创新系统 则是一个广义的概念【1 9 1 。一个国家的创新能力在许多情况下取决 于金融机构、劳动力市场、初等和中等教育体系以及政府管理体系的运作等等。 结合对上述文献的研究，本文将国家创新系统定义为：由公共部门和私营部 门的各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用决定了一个国家扩散知识 和技术的能力，并影响国家的创新表现。 2 2 3 技术创新 “创新”的概念和创新理论是由熊彼特( j a s c h u m p e t e s ) 在1 9 1 2 年出版的 经济发展理论一书中首次提出和阐述。熊彼特认为，创新是“当我们把所能 支配的原材料和力量结合起来，生产其他的东西，或者用不同的方法生产相同的 东西 ，即实现了生产手段的新组合，出现的“具有发展特点的现象”【2 j 。熊彼 特的创新理论，强调了以创新活动引起的生产力变动在经济、社会发展过程中的 推动作用，强调了技术进步和制度变革在提高生产力中的作用，是从一个全新的 视角来阐释和认知经济活动及其变化，突破了西方传统经济学仅仅从人口、资本、 l o 北京交通人学硕士论文相关概念及理论基础 工资、利润、地租等经济变量在数量上的增长来认知经济发展。 根据熊彼特对创新的基本定义以及后来的研究，技术创新的内容主要有产品 创新、工艺创新、服务创新和组织创新。产品创新，是指首次上市的、从未出现 过的产品或对现有产品进行了十分显著的改进。任何一个企业的生存与发展都有 赖于新技术的采用和新产品的生产，产品创新能力直接影响着一个国家或企业的 科研实力和市场竞争力，因而各方面历来都对产品创新给予高度重视。工艺创新， 是指研制和采用新的生产方法或对原有生产方法的改进，这些方法可能包括生产 设备的更新、生产组织的改革或两者兼而有之。这是在生产过程中的一种技术创 新，因此也被称为过程创新。工艺创新有利于改进产品质量、降低产品成本和提 高劳动生产率，增加产品的综合竞争能力。服务创新，是指新的设想、新的技术 手段转变成新的或者改进的服务，例如正在发展的电子银行、电子邮政、电子商 务等。组织创新，是涉及生产组织方式和相应的生产关系的变动，是制度安排上 的一种变革。组织创新有着十分广泛的含义，涉及政治学、经济学、管理学、法 学等各个领域。 技术创新理论突出了经济与技术一体化发展的观点，并为我们提供了一种从 根本上解决技术与经济相结合的系统理论和思路。在工业经济发展时期，技术创 新理论与实践极大的促进了经济的发展，特别是后发国家的经济发展，日本和韩 国等的经济成就就是例证。 2 2 企业技术创新战略 技术创新战略是指企业进行技术创新活动的总的谋划，是企业在j 下确的分析 自身内部条件和外部环境的基础上所做出的企业技术创新总体目标部署以及为 实现创新目标而制定的根本对策。企业技术创新战略主要是从全局上解决四类问 题：一是技术创新面向市场竞争采取何种态势，二是研究开发何种技术，三是采 取何种方式进行技术研究和开发，四是以何种方式进入市场。 2 2 1 企业技术创新战略内涵 企业技术创新战略是指企业技术创新领域重大的带有全局性或决定全局的 谋划。具体而言，企业技术创新战略是企业技术选择的表现形式，这些选择包括 为获取、维持、利用技术能力而投入的资源。这些技术选择决定了企业的基本技 术能力，决定了企业的技术产品和工艺的技术含量和水平，直接影响企业的竞争 北京交通人学硕士论文相关概念及理论基础 能力和可能形成的竞争优势。技术创新战略是企业整个竞争战略的一个组成部 分，是服务于企业总体战略的职能战略，且必须与其它战略协调起来。 企业技术创新战略选择的目标是帮助企业形成竞争优势。任何企业的基本目 标都是通过在市场中竞争，不断增强自身的竞争能力，提升自己的市场占有率， 为客户和投资者创造价值，形成竞争优势。企业技术创新不是目的而是获取利润 的手段 2 0 】。因此，企业选择何种技术创新战略关键是看其能否和怎样帮助企业 增强竞争力，这是企业技术创新战略选择的出发点和归宿。 技术创新战略的核心是决定企业占有、开发、使用的技术种类。技术创新战 略的直接表现是企业打算占有、开发、使用何种技术，它既包括企业打算在其产 品和服务中开发和应用什么技术，也包括企业打算在生产工艺中开发和应用何种 技术。 技术创新战略选择也包括技术创新投入。在进行技术创新战略选择时，不仅 是明确企业占有、开发、使用的技术种类，还要决定实现其技术创新战略选择需 要资源的类型和数量，即技术创新战略不仅包含计划，而且包括计划的执行。 总之，技术创新战略应解决以下四大问题：应研究开发何种技术；应在 哪个领域寻找技术领先地位；技术转让的方式；技术创新合作的方式。 当然，在企业不同层次的经营单元之间，技术创新战略也有所不同。在同一 层次的经营单元之间，因面向的市场、顾客、技术成熟度、地理位置的不同，技 术创新战略也各不相同。在最小的企业经营单元，技术创新战略的基本要素有： 集中技术资源；鼓励在特定产品领域确立领先地位；在短期与长期的项目之间保 持平衡；购买其它部门和应用本部门技术的政策；融资和人员配备。对企业整体 而言，技术创新战略的构成要素有：有一个更远的经营眼光；致力于开发对各经 营单元通用的技术；确定核心技术对企业的重要性；预测企业的技术需求；确定 知识产权的重要程度和制定保护措施；考虑技术如何在企业内各部门间转移。 2 2 2 企业技术创新战略类型 弗里曼在谈到技术创新战略分类时曾指出：“将战略分类多少有些随意性， 并且是粗暴地对待真实世界中的无限多变情况。实际上在类型之间有无限多等 级，而且个人或公司并不总是按某个类型行动 。但这并不意味着这项工作毫 无意义，它起码可以加深我们对技术创新战略的理解。 对技术创新战略可以从不同的角度进行划分：按技术来源分为自主开发战 略、合作开发战略、引进消化吸收创新战略和模仿战略；按技术竞争态势分为领 先战略、跟随和模仿战略按市场竞争策略分为市场最大化战略、市场细分化战略 1 2 北京交通人学硕士论文相关概念及理论基础 和成本最小化战略；按行为方式分为进攻战略、防御战略和游戏战略本文采用常 用的分类方法，即将技术创新战略分为：自主创新战略、模仿创新战略和合作创 新战略。当然，这种划分是一种理想型的做法，企业实际战略行动既可能是上面 所说的一种，也可能是上面几种战略的混合【2 。这三种战略各有其优缺点和适 用范围，企业在进行技术创新战略选择时，必须根据企业具体情况而定。 ( 1 ) 自主创新战略 这种战略的宗旨是，以自主创新为基本目标的创新战略，是企业通过自身的 努力和探索产生技术突破，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节， 完成技术的商品化，达到预期目标的创新活动。 当然，实施这种战略的企业也要承担相应的风险，一方面是新技术的开发需 要投入很大的资源，特别是建立在基础研究上的一些新技术开发，所投入的资源 更为可观，非一般企业所能办到；另一方面，企业要承担技术开发失败的风险。 因无先例可借鉴，未来收益难以保证，因而开发与市场风险较大。第三，生产制 造需要的熟练技术工人稀缺，新工艺、新设备可靠性差，市场开发、广告宣传、 用户使用知识普及方面均需高投入。 采用自主创新战略的企业应具备如下条件：一是具备较雄厚的科