（船舶与海洋工程专业论文）基于风险分析的船舶保安评估研究.pdf

上簿海事大学颟士学位论文 基于风险分析的船舶保安评侪的骄究 攘簧 国际海事组织( i m o ) 针对当前国际社会嚣瞧的各静保安威胁风险，特别是美国 发生的9 1 l 事件，通过了国繇海上人命安全公约s o l a s 新静修正鬃，增加了强 制憔的国际船舶和港口设施保安规则( i n t e r n a t i o n a ls h i pa n dp o r tf a c i l i t ys e c u r i t y c o d e ) 即i s p s 规则，国际船舶和港口设麓豫安翘剐适翊子掰有缔约溺豹謦际航运 码头、航运公司和船舶。我国航运公司、港汹设施为符合国际公约的强制要求，确保 航运正常开展，防范各种保安风险，急需了解和掌握风险分析和保安评估的知识和方 法。麴强这些方灏熬理论磅究熬有重大的现实意义。 本文对风险分析评价在船舶保安评佶( s s a ) 中盼应用遴行眈较深入静研究。提出 用熬于风险的决策方法来帮助评价船舶的保安防范能力，即基于风险分析的船舶保安 评镳方法。 本文根据船舶保安的特点，针对风险评价的关键点，建立了应用予船自保安评估 中风险分析的发生可能性标准、后果严重度、风险评估标准、风险矩阵法，提出了简 纯戆风险评价方法。 本文以一艘远洋油轮为例，运用风险分析方法，结合s o l a s 公约及i s p s 规则 要求，进行基于风险分析的船舶保安评估的爨船分析，为航运公司、审梭认证机构和 任俺实麓麓熬缳安译 言魏人员撼拱一整套会瑷、实臻和系统鹃躲魑傈安译貉方法。本 文内密对航运业避行船舶保安评估及验证有鬻实际的应用价值。 关键字：i s p s 规则；船舶保安谱佶( s s a ) ；风险分析； i l l 上海海事大学硕士学位论文基于风陵分析的船舶保安评估的研究 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m eo r g a n i z a t i o nh a s ，a i m i n ga tv a r i o u sr i s k so fs e c u r i t yf a c e db y i n t e r n a t i o n a ls o c i e t y , e s p e c i a l l y9 1 1a c c i d e n ti nu s a d o p t e dan e wa m e n d m e n tt o 玎q t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o r t h es a f e t yo fl i f ta ts e a ( s o l a s ) a c o m p u l s o r yi n t e r n a t i o n a ls h i pa n dp o r tf a c i l i t ys e c u r i t yc o d e ( i s p sc o d e ) h a sb e e n n e w l y a d d e di nt h ea m e n d m e n t i n t e r n a t i o n a ls h i pa n d p o r tf a c i l i t ys e c u r i t yc o d ea p p l i e s f o ri n t e r n a t i o n a lp o r t s ，s h i p p i n gc o m p a n i e sa n ds h i p so fa l lc o n t r a c t i n gg o v e r n m e n t s s h i p p i n gc o m p a n i e sa n dp o r tf a c i l i t i e sa r eu r g e n tt ou n d e r s t a n da n dm a s t e rt h ek n o w l e d g e a n dm e t h o d so fr i s ka n a l y s i sa n ds e c u r i t ya s s e s s m e n ti no r d e rt om e e tt h ec o m p u l s o r y r e q u i r e m e n t so fi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n ，e n s u r et h en o r m a lo p e r a t i o ni nn a v i g a t i o na n d t r a n s p o r t a t i o na n dp r e v e n tf r o mv a r i o u ss e c u r i t yr i s k s 。i ti sa ni m p o r t a n tp r a c t i c a lm e a n i n g t os t r e n g t h e nt h e o r e t i c a lr e s e a r c hi ns u c ha s p e c t s t h i sa r t i c l em a k e sad e e pr e s e a r c hi na p p l i c a t i o no ft h ea s s e s s m e n to fr i s ka n a l y s i si n s h i ps e c u r i t ya s s e s s m e n t ，p r o p o s e sam e t h o do fr i s k - b a s e dd e c i s i o nm a k i n g ( r b d m ) t o h e l pa s s e s s m e n to fc a p a b i l i t yo fs h i p ss e c u r i t y , t h a ti s ，am e t h o do fr i s ka n a l y s i s b a s e d s h i ps e c u r i t ya s s e s s m e n t t h i sa r t i c l eh a s ，i na c c o r d a n c ew i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so fs h i p ss e c u r i t ya n da i m i n ga t t h ek e yp o i n t so fr i s ka s s e s s m e n t , e s t a b l i s h e d a 呔o f m l n e r a b i l i t y , r a n ko fp o t e n t i a l c o n s e q u e n c e s ，s t a n d a r d so fr i s ka s s e s s m e n tw h i c ha r ea p p l i c a b l ef o rs h i p ss e c u r i t y a s s e s s m e n t ，p r o p o s e das i m p l i f i e dm e t h o do f r i s ka s s e s s m e n t ， t h i sa r t i c l e 。w i 搬a ne x a m p l eo f o c e a n g o i n go i lt a n k e r , w a sam e t h o do f r i s ka n a l y s i s ， c o m b i n e st h er e q u i r e m e n t so fs o l a sc o n v e n t i o na n di s p sc o d e ，m a k e sa na n a l y s i so fa r e a ls h i pw i t ht h em e t h o do fr i s ka n a l y s i s - b a s e ds h i p ss e c u r i t ya s s e s s m e n t ，p r o w d e sa s e to f r e a s o n a b l e ，p r a c t i c a la n ds y s t e m a t i cm e t h o do fs h i p ss e c u r i t ya s s e s s m e n tf o rs h i p p i n g c o m p a n i e s ，a u d i ta n dc e r t i f i c a t i o na u t h o r i t i e sa n da n yp e r s o n a sc a r r y i n go u ts h i p ss e c u r i t y a s s e s s m e n t t h ec o n t e n to ft h i sa r t i c l eh a sap r a c t i c a lv a l u ef o rs h i p ss e c u r i t ya s s e s s m e n t a n dv e r i f i c a t i o ni ns h i p p i n gi n d u s t r y k e yw o r d s ：i s p sc o d e ，s h i ps e c u r i t ya s s e s s m e n t ，r i s ka n a l y s i s y a n gz h e n g & h i p & d i r e c t e db y i v o c e a ne n g i n e e r i n g ) p r o f z h a ny u l o n g 上海海事大学硕士学位论文 基于风险分析的船舶保安评估的研究 主要名词、术语定义及解释 l “船舶保安计划”( s s p ) 系指为确保在船上执行旨在保护船上人员、货物或船 舶免受保安事件危险的措施而制订的计划。 2 船舶保安员( s s o ) 系指由公司任命的在船上负责船舶保安并对船长负责的人， 其责任包括实施和保管船舶保安计划以及与公司保安员和港口设施保安员进行联络。 3 公司保安员( c s o ) 系指由公司任命负责确保船舶保安评估得以开展，船舶保安 计划得以制订、提交批准、而后得以实施和保管，并与港口设施保安员和船舶保安员 进行联络的人。 4 保安威胁系指根据威胁情景和发生可能性经过船舶保安评估加以确定的对船 舶、人员或港口设施形成潜在威胁的状况。 5 非法行为系指针对船舶、海上井架、人员、货物以及港口设施保安所实旌的犯 罪行为。 6 破坏保安状况系指由于非法行为对船舶、财产、设施以及人员造成的后果。 7 保安事件系指威胁船舶( 包括海上移动式钻井平台) 、船员、乘客、船上备品 和货物的保安，或港口设施保安的任何蓄意的可疑行为。 8 “保安等级”系指企图造成或将会发生保安事件的风险级别划分。 保安等级l ，正常：船舶和港口设施正常工作时的等级； 保安等级2 ，加强：在保安事件发生风险性升高的整个阶段内实施的等级：和 保安等级3 ，特殊：在一段时间内保安事件可能或即将发生时实施的等级。 9 关键操作系特指那些因任何人为的过失或疏忽均可能导致人员非法登轮、非法 进入限制区域、威胁船舶及人员安全、非法行动等严重后果的所有操作活动。 i 0 限制区域系指船上那些一旦有具有非法攻击行动目的人员进入即可能对船 舶、人员、等造成严重威胁的敏感区域( 包括进入这些区域的通道) ，包括如果损坏 或非法窥视，可能对船舶、船上人员、操作构成危险的任何区域。 ll 船舶通道系指外部人员能够合法或非法登轮的可能的通道。 1 2 船港界面活动系指当船舶受到涉及船舶与港口之间人员、物品移动或港i ：3 上海海事大学硕士学位论文基于风险分析的船舶保安评估的研究 服务提供等行为直接和密切影响时所发生的互交活动。 1 3 船对船活动系指涉及物品或人员从一船向另一船转移的任何与港口设旗无关 的活动。 1 4 船舶保安评估系指辩识可能导致船舶保安破坏的船舶实地结构、人员保护系 统、程序、或其他区域的薄弱点，并提出旨在消除或减轻这些薄弱点的措施的过程。 1 5 保安威胁辩识系指识别海上保安威胁的存在并确定其特性的过程。 注：特性可包括实施保安破坏、制造保安事件的行为模式、逃避保安措施的方法、 攻击目标等。 1 6 风险系指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 1 7 风险评价系指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 1 8 保安系指免除了不可接受的危害风险的状态。 1 9 可容许风险( t o l e r a m er i s k ) 一根据i s p s 规则目标和海上安全方针，已 降至公司可接受程度的风险。 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 名：阵帆碰 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，郎：学校有权保 留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阏；学校可以上网公布论文的全部或 部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名：师签名：期： 珈p 名 扣 上海海事大学硕士学位论文基于风险分析的船舶保安评估的研究 第一章引言 第一节基于风险分析的船舶保安评估课题研究的背景和意义 国际海事组织( i m o ) 针对当前国际社会面临的各种保安威胁风险，特别是美国 发生的9 1 l 事件，通过了国际海上人命安全公约s o l a s 新的修正案，增加了强 制性的国际船舶和港口设施保安规则( i n t e r n a t i o n a s h i pa n dp o r tf a c i l i t y s e c u r i t yc o d e ) 即i s p s 规则，国际船舶和港口设施保安规则已生效，适用于所 有缔约国的国际航运码头、航运公司和船舶。 i m o 首次在规则中提出在船舶保安中运用风险分析和评估，并规定：使用适用的 评估方法进行船舶保安评估。船舶保安评估是船舶保安计划制订和更新过程的基本 组成部分，公司保安员应确保由具有适宜能力评价船舶保安情况的人员按照第x i 一2 章和国际船舶保安和港口设施保安规则进行评估。 对于一般船舶安全领域，己具有足够的经验提供完善的设计规范和检验规定，多 年以来一直被认为已达到无需对危险程度进行评估的地步。但对于船舶保安和国际反 恐领域，我们所拥有的经验还非常不全面，无法给出个统一的符合实际情况的有效 标准，不得不采用风险评估的理论解决这一问题。保安防范是广大民众所关注的海事 界的重大课题，它和国家的政治、经济和社会因素息息相关，又没有多少经验可循， 随着安全性评价的概率方法被广泛地接受，因而可以提出用基于风险的决策方法来帮 助评价船舶的保安防范能力。 我国航运公司、港口设旋为符合国际公约的强制要求，确保航运正常开展，防范 各种保安风险，急需了解和掌握风险分析和保安评估的知识和方法。加强这些方面的 理论研究具有重大的现实意义。风险评估被认为是相当灵活的一种分析方法，具有一 定的主观性，船舶保安防范措施的确定、保安防范能力的高低，都是以风险控制为基 础的，因而，如何科学有效完善地应用评估技术，避免风险评估被错误地用来回避法 规要求或敷衍了事，对保证船舶保安有着重大意义。 上海海事大学硕士学位论文 基于风险分率厅的船舶僳安评结的研究 蘩二节基予鼠除分裾静勰麴绦安评售谋瑟磁究蘑瓣稻丽逡 本文通过分析研究，确定邋用的船舶、港口设施保安风险分析方法，在风险评估 中，辩要综台考虑入力防范、貔力防范窝技术防范等措施，在可接受静风险和费瑁基 础上，建立起完熬的安全防范体系，使保安评估更具合理性和可操作性 本文旨在为航运公司、审核认证机构和任何实麓船舶像安评估的人员提供提供一 释合遴、实用和系统的船艟保安译信方法，叛指导建立、实施稿保持躲瀚僳安体系懿 公司和或船舶： ( 1 ) 制定执行保安评估的程序： ( 2 ) 执行保密评估所需鲍资糕帮人员漆备： ( 3 ) 识别文件需求。 2 上海海攀大学预士学位论文基于风险分析的船舶保安评估的研究 第二章风险评估憋理论秘方法 第一节风除评估盼历史和现状 五十年代初，美国开始将风险评估的思想用于战斗机操作系统的设计分析，到了 六十年代中期，风险评估技术正式用于航天工业( a p o l l o 计划) 。七十年代末，风险 分辑开始送入汽车王潼稻簇疗设镰工监。，- 卜年找到丸年代，最除决策理论开始广 泛应用于各工业领域，并出现了各种风险评估方法和理论用于可靠性分析，在工程实 践中形成了一套科学而完整的分析方法。目前，风险的观念已不再局限于工业领域， 基于菇陵静决策广泛应焉捌社会经济各镁域。 在船舶领域，国际海鬻组织已决定在海事界引入综合安垒评估，目前i m o 出台的 各项安全规则及修正案大多都经过风险评估，作为一硕战略，它将在今后制定安全规 鲻、嚣耱安全营运管理、麓舶设计中得到越来越广泛鹣应震。j 遥在1 9 9 4 年及2 0 0 0 年的国际离速船安全规则( h s cc o d e ) 采纳了风险评估技术，使风险分析成为法 定要求。在s o l a s 公约2 0 0 0 修正案。1 中，基于风险评估的替代设计方法也被正式纳 入，公终中斡任何技术条款只要经过全溢的风险分耩，两置风险水平可戳接受，帮可 以采用替代的设计方案。美国海岸警备队在其基于风险的决策指南计划( 2 0 0 1 2 0 0 5 ) 中对各种风险评估披术做了大量研究工作，对我们在船舶领域应用风险决策技术有很 大静侮箍意义和措释作蘑。 上海海事大学硕士学挝论文 基于风险分析的船舶像安评估的研究 i a c s 于2 0 0 4 年也划定了船舶操作风险诺估导则，该导则为揩商性文件，主 要介绣了风险酌定义、i s 靖规则要求与风除评估的关系、风险评佶的程序。i a c s 船 舶操作风险评估导喇“1 ：“最重爱的是，臻认识到公司有责任识掰和英特定的船舶、 擞 乍及舷运相关的风险。再也不能只依赖满足予一般的法定和船级的要求，或一般的 工业导则。现在风险评估将作为船舶安全操作的一个新起点。” 图2 1风险管理过程 4 上海海事大学颈士学位论文基于风险分辑的船舶探蜜译估的研究 a l a r p 褫念：风蹬必须尽量减少到一个会璎可彳亍的 黢承平( a l a r p ) 。如粜一个“可 容许”豹风险承平，可以避一步减少，丽只要需要一个合臻的花费驰较少的努力，那 末就必须去傲，当个事故发生后，可容许的标准需跣之前更严格 图2 - - 2a l a r p ( r i s ks h o u l db er e d u c e dt oal e v e lt h a ti sa l o wa si sr e a s o n a b l yp r a c t i c a b l e l 总之，无论是黧骣公约_ l 丕是瓣缀社数觏藏，从条文豹铡定到实藏，都越来越多的 采用了基于风险的设计方法，船舶和港口设施的保安评估正是这一思路的延续。 对子一般虢黯安全鬏域，已爨有足够豹经验疆侯宠游麓设计麓篷程捡猃裁定，多 霉以寒壹授认为慰达至l 无嚣对惫验程度邋行谤旗豹撼步。毽怼于黪自女保安程国瓣反 恐领域，我们所拥有的经验还非常不全丽，无法给出一个统一的符合实际情况的有效 标准，不得不聚爝风险评镄熬疆谂簿凌这阉越。僳安陡范楚广大怒众嚣关注的海渗 秀懿熏大课题，它秘鋈家黔敬浚、经济翻社会邈素息恩姻关，又没有多少经验可 | 嚣， 随着安全性评价的概率方法被广泛地接受，因而可以撮出用旗于风险的决策方法来帮 韵评价船舶酶绦安潞范麓力。 风险评绩狻认为是稳当炙添熬一穆分檬方法，显毒定黪主褒髓，勰舶缳安转范 措施的确定、保安防范能力的高低，都是以风险控制为基础的，因而，如何科学材效 完藩地应用评髂技术，逶免风险评箔被错误邀粥来回避法矮癸求或敷衍了事，对舔证 糖虢僳安有誊鬟大：鼗义。 上海海事大学硕士学位论文基予风险分耩的器舶舔囊评蔼的醑究 第二节风险评估在船舶保安评估中的采用 国际海事组织在国际船舶和港口设施保安规则。”中引入了船舶保安评估的要 求，但未提出具体豹评估方法。虽然从s o l a s 公约和i s p s 规则的条文来看，并没有 强翻要求必须采麓风险评落懿方法进行爨虢葶瑟港西谩麓镤安评信。毽篓予以下考瘩开 展熬于风险分析的船舶保安评估研究极具现实意义和前瞻性： 国际海事组织( i m o ) 已经把综合安全评估作为一项战略，将在将来制定规则、 麓黼安全管理、麓耱设诗中广泛使震。 船舶保安作为个新事物，还缺少足够的经验和可用的规范。船舶在保安方面的 风险不可能完全避免，只能在可接受的费用前提下将风险峰至合理的概率水平。风险 译嵇静方法是解决这一闯遂豹袋有效方法。 风险评估的方法多种多样，只要在评估过程中建立起全面综合考虑问题和基于风 险意识的观念，并且出适任的人员来评估就是可行的保安评估方法。 风险评估仅仅楚一释方法，评 舂静准确瞧笤疆往有效瞧依赖于译倍人员本舅躲翔 识和技能。结构化的风险评估技术的使用可以有效地组织各方面的专家，并使他们的 意见得到客观采纳。为保证评估妁客观性，焚国联邦法规强烈建议采用筵三方进行船 艟缣安评信工作。 在风险评估中，需要综合考虑人力防范、物力防范和技术防范等措施，在可接受 的风险粒费用基础上，建立起完整的安全珑范体系。基于风险鞠决策和传统的保安评 倍方法并不矛盾，经保安评估爱其台理性和w 攥作性。 6 上海海攀大学硕士学位论文 基于风险分析的船舶保安评估的研究 第三节风险决策原则 风险决策是一嵇过理，它浆可能爨现一令或多个无益绻果的信息组织戚一琴孛宽 泛的有序结构，协助决策者根据较为可靠的信息作出管理抉择。 1 定义 该过程涉及一系捌步骤，几乎哥对任何壤况赋予侩毽，尤其是在煮可缝基现严重 或灾难性后果时。根据情况，各步骤的详细程度和正式性可以不同。使用该过程的要 点在予以最简单实用的方式向决策者提供其所需要的信息。在有些复杂情况下，需有 详缨熬鼹殓浮信，毽大部分涛瀑胃曩较为篱萃瓣风险浮悠来处理。 将风险决策与较为传统的决策区分开来的是关于可能出现一个或多个无益结果 的信息。风险决策的独特性在于考虑任何风险承担者群体可能遭受的损失。这些损失 爵良霞捂怼安全窝键滚、环境帮王律 壬务静畜辔影稿成怼产损失等。工程系统或涎动 的风险取决予可能遭受的损失和这些损失的预期发生次数。这些可能的损失尽管是不 确定的，但在大部分决策过程中仍是必须考虑的真实风险。 大帮分决策不玟需要风险信惑，还需要萁稳信息。这静辩翔信息可以包括戒本、 进度要求和公众的认知等。在风黢决策中，必须考虑对决策有影响的所有可以确认的 因素。这些因素在最终决策中的繁要程度可有所不同。因此，要向决策者提供作出明 智挟辞掰需要静信惫，藏要有一个不仅纹考虑风险豹寿序决策分辑结橡。 风险决策的唯一目的是提供足够的信息，以帮助巢人根据较为可靠的信息作出抉 择。该过程主要是为达到逻辑性理解而缀织信息，它不取代决策者的作用，也不应迫 往决策誊逶行费力的风险洋倍，去覆集与决策无关或不筵及时影稳决策懿信惠。 风险挟繁的旦标是帮助人们作出更好、更合乎逻辑的抉撵，不使他们的工 乍复杂 化或取消其权威。比起作得太迟的完善决策，作得很快的良好决策要好得多。还有， 趋好的决策并菲总楚产生藏好的络采。我们的最大愿蘩无菲麓根据若于决策鞫素籁风 蹬承担喾的利益，绘理解力强的决策者掇供良好的信息。一般面言经过一段时阔，由 这一过程作出的良好决策应会产生最好的结果。如果结果不怎么好，结果本身也会为 所作决策提出合乎逻辑的解释。 2 是蛩焉要风险决袋 上海海攀大学硕士学位论文基于风险分析的船舶保安评估的研究 我们每天鄂 乍戡数以西计约风险决繁： 我在州际公路上应变换车道吗? 我汽车的机油应多久换一次? 我该怎撵减少患癌瘥戆最蹬? - 我搁下这个任务不会影响我的计划吧? 几乎每一个决策都有产生无益结果的几率。我们在决策时想到这种可能性和无益 结果懿嚣果良及减少无蕊结莱产生豹哥缝性或减轻其穗凄瘊嚣懿努力。 2 1 非雁式的风险决策 我们所作大部分决策，都不正式评估产生不幸结柴的可能性和后果。例如，我们 在交按车遭之裁不会研究交遗统计数字，瑟楚凭整鑫己对瀵猿豹感觉去剖造菜瓣舒 服。如隳我们觉得不舒服，就会寻找改变情况的方式，使自己在对待风险方面较为舒 服。对于这些类型的决策，风险决策过程就在几秒钟内进行而且是次要性的。 2 2 正式静风险决策 对于某些决策，我们鞍为正式地评估无益缝果可能产生的次数秘后果。例如，我 们如要决定万受伤或死亡时如何供养家庭，就会评定若于因素，其中包括： 我们鬣箍的霹能损失( 簸短赣残疾至i 死亡) 发生那些损失的几攀 那些损失的经济后果 我们可用良防止损失造成影响的方式：铹茹，我 f j 付褥起僚险费躐愿意放弃 浆些额外收入吗? 对于这些炎型的决策，风险决策过稷较有条理且较能防患，但也花费较多时间。 2 3 是番和角 润题否在于“我在海运业中应利曩风睑决繁吗? ”闽题在于“我如何最有效地 针对自融的需要利用风险决策? ”本指南提供几种用于风险决策的工具，供您选用对 自己最有用的做法。您的重点应始终是利用最适合子情况的工其，而不是仅仅遵照我 们款徽法。然薅，为( 1 ) 提毫您鼹办事效率，( 2 ) 确保您鲍擞法在技术合理，和 ( 3 ) 使您的工作得到他人的认可，遵照菜些标准程序和技巧还是很重要的。 上海海事大学硕士学位论文基于风险分析的船舶保安评估的研究 风蹬决篆 决策结构风险评佶风险管瑗影响评估 !l 霆2 3 晁睃决策过程 r i s k b a s e dd e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s s 3 风险决策过程 无论如何羹三式处理风险浮售或使用哪些具钵工具，风险评售均 墼五太部分构成， 如上图所示。 3 1 风险结构 关键是要避群著羰定必颁馋爨鹣决繁。强黢决蓑斡这个第一秘成罄分豢被忽享燕， 理应予以较多论述。以下是为完成这一关键部分所必须做的事情： 认识到须作决策。管理人员为有效分配有限的资源，必须理解组织结构所要达到 戆各饕鬟椽并骥塞正在薅耱程度上达裂这些晕睬。关于完成或允诤爨军孛活动良及热嚣 完成或进行调控的抉择，在风险决策中最常见的。决策有时候较为一般，而非较为具 体，例如“我们能馓什么来改迸? ” 碜定诿续参与决策。丈郝分决策影臻剿一个数上器体。这些受到潜在影确豹懿体 成为风融承担嚣。风险承担赣方面对决策过程的输入对于达到最佳决策并提高其得到 认同的程度十分重要。 识嗣决蒙者其有游选矮。大鄂分决策遴常有一定蕊疆豹遗矮，其中许多澡于风险 承担者。理解这些选项有助于将风险决策过程集中于搜集所需要的信息。这种集中方 式可提高风险决策过程的效率。 识舅l 对决策有影桶貔因素。决策很少仪仅裰据一个因素俦舞。大部劳决蒺都要求 决策者同时考虑许多因素，其中包括成本、进度、风险等。风险承担者必须识别这些 因素，使之在决策过程中得到考虑。 摇集影响风险承撵者的溺素静信惠。必须援壤决策者 乍出抉择所箍焉静蠢素酶信 息。由于风险影响到大部分决策，腰以常鬻在此处剥用风睑评估。其他分掇工具，例 上海海尊大学碗士学位沦文 基于风险分析的船舶保安评估的研究 翅生命髑疑成本、l 巍界途径安摊等，可用以提供其 也因豢的憾息。记住，搜集的信息 不必极为详尽或精确。决策者往往宁愿迅速得到不确定的信息，而不要迟到的详细信 息。 棂撂售患达到一数冠意熬决繁。有了关予蠢瓣决策因素豹信息，决策学郎可 根据可靠的信息作出决策。 沟通和实旌决策。一旦作出决策，必须与受到所俸改变影响的每个人进行沟通。 髓磊，与凌蒙提关豹接麓盛缳褥裂实戆。 风险决策导言”。概述了常用的决策分析工具，帮助您建构自己的全面决娥过 程。 3 2 风险评信 在诲多类型的决策中，不同类型的风险是熏要因素。非嚣简单，风险评估就是理 解以下各项的过程： 会发雯什么坏事 它们发生的可毙性有多大 会有什么程度的影响 所关注的坏事可以是安全和德康方丽的损失、财产损失、环境方面的损失、对避 度嚣影稠、致治闫毯等。 风险评估的范围可以包括各人所作的非常简单的个人性质的判断，专絮组利用一 大套工舆和包括以往损失资料在内的信意所作的非常复杂的评估。风险评估的关键在 于选择正确黪方法，以便不必过多消耗糖力即可提供所零售息。 3 3 风险管理 大部分决策过稷都有一个尽可能降低风险的目标。风险有时是可以接受的；在其 毯时候，风验必须交褥可隧接受。为减少风险，必须采取接旋管理风验。这些措戆产 生的效益必须超过其成本。这些措施还必须可为风险承担者所接受，且不会导致其他 麓大风险。 3 4 影镌译售 影响评估是对所采取的风险管理措施有效性进行跟踪的过程，其目标是验证泼组 织由于实施这些措施而正在得到其所希塑的效菔。如粜该组织并非正在获髓子这些措 施，它藏必须接受鹜蓊的风险或甏到风羧决策遥程去寻求更好翡答寰。 1 0 上海海攀太学颈士学位论文基予鼠睑分毒晕瓣船舶保安谔佶豹研究 3 ，5 风险沟通 风险沟通是必须在风险决策中进行的双向过程。风险承担者在该过程中的每一阶 段做以下事情： 提供指导。风险承担者识别对其有重臻意义的问题，溉如何完成该过程的每一阶 段说明自己的观点，浅至少对能人建议的各种计巅罐出意见。 提供信患。有些或所有风浚承罄者可能掬有决策过覆所需要静信息。 予以试瀚。风险承担卷应赣风险决策过程鹩每一玲袋应擞熬工 蕈达成一致意见。 燕4 繁基于砜黢的决篆的步骤期过程 国骣海攀组织所倡导的综合安全评估( f o r m a ls a f e t y a s s e s s m e n t ，f s a ) 5 1 【6 1 是一种 正式的、全面的、系缆的綦于风险的决策过程，它包括下述五个步骤，流程如图2 1 所示： 图2 - 4 综合安全评估流程雷( f o r m a ls a f e t y a s s e s s m e n t p r o c e s s ) 4 ，1 危睑识别 危睑识别的目的是对所评估对象可能存在的所有危险进行识别，以便对主要危险 进行进一步的分析和提出相应的控制方案。危险识别是确定危险并定义其特性的的过 上海海事大学硕学位论文 基于爨验分析匏船女& 保安评佳盼研究 程，可以通过发挥想象技术( 头脑风暴法) 和标准结构化分析技术的结合使用，尽可 能识别出所有的危险。 发挥想象技术是一个积极的过程，它不仅仅限于对已经发生过的事件的分析，还 在于主动地去探知可能存在的薄弱环节和可能发生的保安事件。发挥想象之所阻称之 为技术，是因为它并不蹙一种片丽的凭空想象，而是依据分析对象的结构、功能、关 键操作和程序，有计划有步骤跑去分祈。 结构化的识剐技术建在危险谈剐时，对簿稀事件的前因后果采用标准技术避行分 析，衡如敌障模式髑彩晌分析( f m e a ) 、事敖树分橱( f t a ) 、攀 牛褥分梅( e t a ) 、 危险预分辑( p h a ) 、褪步风险分摄( p r r a ) 、惫险帮可搡 乍性疆究( h a z o p ) 等。 选弱傅穆分毒蓐技术可根据分辑对象豹特点采决定，并且可以对分孝厅方法进行适当修 玫，以最好满足应用要求。 正确的危险识别是避行风险分析的根本，如果在最初阶段忽略或漏掉了重大的危 险模式，就无法保证后续分析的正确性。所以通常应建立一个专家小组来进行，并组 织有关专家采用危险识别会兢以调研座谈的形式，通过发挥想象技术去发现和解决问 题。评估组长通常e 臼风险评估专家担当，并有专人负责记录。首先明确每次讨论会议 的目的，然后每一个成员可以依次提出自己识易出来的潜在危险，在此阶段不裂对这 些主意作评论和讨论，暖避免限制或影响专家的意见。然詹小组成员一起评议并澄漓 已经记录下采的威胁颈醋，在诧过榷中成员可以补充藏胁禳式并掰陆不俭警酌畿麓穰 式。 4 ，2 风黢滔煞 f 1 ) 风险谔结豹翅熬 风玲评l 舂熬在于确定风雅的分毒，通过识别秘评传影响风险的因素，以便能够把 有限的资源集中用于解决风险水平较高的方薤。找出事件发生的原因和后柴之间的联 系，以便找到控nj x - l 险的最有效方法。分析和评估风险水平，以便把风险控制在可接 受的水平。 ( 2 ) 风险的概念 风险通常指事件发生的频率和后象严重性的组合，定量的分析可以甭2 2 者的乘积 来代表，定性的分析可掰风险矩阵来评价。当威胁事件发生可能注诧较小时，可以用 事件发宝概率替代频率。对于造成后聚的菜危险事件，风陵可以表示为： 主海海事失学磺士学位论文 基予鼹验分事厅匏船舶攥安评 轰的硪究 r = p 4 c ( 2 1 ) 其中， r = 风险，包括对人员、财产以及环境的风险 p = 概率，或者事件发生频率，无因次羹。 c = 后果，定性分析采用评分方法，定精分析采用损失的数额描述 f 3 ) 风险的类型和度量单位 对不同的问题，需要考虑不同的风险的貘壅籁度羹荤使。对于麓舶而畜，需要考 虑篥一舆体威胁中可麓造成影响的总稻，龟括对久受酌风险、遮藏环境污染斡鼹验、 导致经济禳失静风蹬。对子不嚣黪菇黢粪型露豺采臻逶当黪不溺静发量攀位寒表示， 由于事件发生懿概率是一个无困次量，所以事件瓣螽暴积风验可以采用同棒的度量单 位。铡始，对久员伤亡风殓可以周死亡人数表示，对环境污染和经济损失可以折算成 货蘑单位来表示。通常为简化起见，定性分析时，常常采用评分的方法对风险茅后果 进行度爨，但应注意在同一个风险模型中成采用同样的评分准则。 基于不同的风险模型，对后果( 或风险) 的考虑可以取各方面后果的总和进行研 究，也可以只对最严重的后果进行评价，因此，后果可以浅示为： c c 死亡受伤，+ c 对经济的影响+ c 对环境的影响十 或，c = m a x fc 死亡受伤，c 对经济的影响，c 对环境的影响 m 风险评估和风陵的可容忍度 风险控箭鑫稀有以下三个蘑次| l l ： 不熊容忍撼除：滁菲在菲拳特殊漕嚣下，孬粼不戆接受憨风验区域。 尽合理可行黪低风验区( a l a r p ) ：是攒风险豹水平已袋月台理可行的措箍尽可能 | 垫降低至可按受水平。 可忽略风险：是攒风险很小，没有必要采取进一步的降低风险臼勺措施。 对风险水平的判断，可根据评估的事件按照国际海事缀织公布的一些建议数据来 控制，例如一次事故死亡人数f n 曲线等。对于船舶来说，由于缺少经验数据，可以 对风险水平进行比较判别，得到风险优先顺序数，确定优先控制的风险顺序。另外尽 可能选择适当的合理的风险标准作为判别准则，也可以使用风险矩阵作为定性分析的 参照标准。 4 。3 风陵控铺方案 上海海事大学硕士学位论文基于风险分析的船舶保安评估的研究 风险控制方案的目的是在危险识别和风险评估的基础上，提出针对性的降低风险 的措施和方案，既要考虑原有风险，也要考虑采取新措施所能带来的新的风险。例如， 船舶保安评估时船舶保安报警装置并没有安装，在分析中应考虑到新增装置的风险进 行考虑。对于那些不可接受的风险，应根据评估时所确定的原因和后果的联系，根据 事件发生的原因有针对性的降低事件发生的概率，并减轻后果的严重性。 确定风险控制方案可遵循以下路线考虑： 威胁事件一引发因素一措施失效一发生事件一事件后果一可能性一制定控制措 施 首先识别出可能的风险控制措施，将风险控制措施分组形成实际可用的风险控制 方案，并重新评估采取控制措施后的风险水平，确定风险控制方案的有效性。 4 4 费用与受益评估 费用与受益评估的目的是确定风险控制方案和措施所产生的费用和效益，从而比 较各个方案的费用效益比，确定方案的可行性或优先次序。通常简化的风险评估可省 略费用分析。 4 5 为决策者提供建议 向决策者提供风险评估报告，评估报告至少应包括评估所采用的背景材料、评估 方法和步骤简介、每一过程中的重要结果、风险控制方案、存在的薄弱环节和改进建 议、评估人员资历和参考文献等。 风险评估的方法 决策分析工具为风险决策提供了一些结构化的工具，如下四种工具可在小组决策 中应用，可以使成员的意见得到更有效更科学地采纳： 投票法 加权平均法 决策树 优化分析方法 其中，投票法和加权平均法是定性分析的简单易行的两种方法。 在风险评估阶段，有许多结构化分析工具可供使用，这些评估方法各有特长，重 要的是我们领会其中的原理，选择最适合的工具，并根据分析的对象适当完善改进。 以下为海事领域常用的评估方法： 上海海攀大学硪学位论文 基予菇险分瓣的鼹齄餐安谮馈鹃疆究 排列分析 梭褒表分辑 相对风险指数r i s ki n d e x i n g 初步风险分析p r r a 穰步藏秘分褥p r h a 改变分析 假设分析w h a t i fa n a l y s i s 蔽簿模式与影穗分辏舔醚 危险和可操作性分析h a z o p 故障树分析f t a 事件褥努橇e t a 事件和诱发因素图 经过对上述方法的分手厅比较，可以看出初步风险分孛厅( p r r a ) 是比较适合船舶保安 评信的篱单可行方法。出予瑟舶僳安评估是一个新事镌，当麓还缺少足够豹数据骰详 尽的结构化分析和定量分析，对风险大小的评估缺少足够的参照，评估结论的真实性 和可靠性不易保障。本文拟结合船舶保安的实豁情况，研究风险分析方法在船舶保安 评信中的应用，提蹬基予风险分褫的船舶傈安评估方法。 主海海事大学褒圭学位论文 基于最浚分毒厅戆簸舶镶安详售的麓究 第三章s o l a s 公约i s p s 规则对船舶保安评估的要求 第一节s o l a s 公约2 0 0 2 修正案“1 i s p s 规则p a r ta 对船舶保安评估的要求 1 1i s p s 规剩嘲的嚣标是： 1 ) 规定一个缔约国政府、政府部门、地方行政机关和航运业以及港口业进行合作的 圜驻框架，以探察保安威胁并针对影响到用于国际贸易的鼹舶或港口设遗的保安事件 采取防范措麓； 2 ) 规定缔约国政府、政府部门、地方行政机关和航运业以及港口业各自在国内和国 骣鼷嚣土关于确绦海上保安的作用和责任； 3 确保及早和脊效地收集并交流与保安有关的信息； 4 ) 提供一套用于保安评估的方法，以具备对保安等级的变化作出反应的计划和程序； 5 ) 确爆对具备会逶帮援穗的海上操安措施携育信心 1 2 i s p s 规则“”的功能要求 秀达鬟箕鬟稼，本巍剩体筏了一些功携要求。这些要求包瑟毽不袋手臣f 各矮： 1 ) 搜集和评估与保安威胁有关的信息，并与有关缔约圈政府交流该信息； 2 ) 要求保管船舶和港口设施的通信记录； 3 ) 辚止蕴蠢送入j l 釜耱、港口浚德及萁羧蠲嚣域； 4 ) 防止擅自将溅器、燃烧装辫或爆炸物带入船舶或港口设施； 5 ) 提供对保安威胁或保安事件作出反应的撒警装置： 6 ) 要求耱麓彝渗蕊设麓绦安诗楚隧糅安评传为蔹攥 1 3 船舶保安评估 藤麴保安评继建艇镕保安诗潮翻订瑟瑟耨过程戆基本缝藏部分。公瑟保安员应确 保出具有适宜投能评价船舶傈安隋况的人崩按照本节的规定并考虑到本规则b 部分提 供的指导来开展船舶保安评估。经认可的保安组织可以为某一特定船舶开展船舶保安 谬信，僵要遵守麓9 2 1 节静娥定。瑟虢臻安评佶应霞瑟璇场僳安捡验稻至少良下委 上海海事大学硕士学位论文基_ 丁风险分析的船舶保安评估的研究 素： 1 确定现有保安措施、程序和操作； 2 确定并评价应予重点保护的船上关键操作： 3 确定船上关键操作可能受到的威胁及其发生的可能性，以确定并按优先顺序排 定保安措施； 4 确定基础设旄、方针和程序中的弱点，包括人为因素。 船舶保安评估应由公司形成文件、加以评审、认可并保存。 第二节i s p s 规则p a r tb ”3 对船舶保安评估的要求 2 1 尽管公司保安员( c s o ) 并不需要亲自执行其职责范围内的所有工作，但是 他们应对确保其得以妥善实施负有最终责任。 2 2 在进行船舶保安评估( s s a ) 之前，c s o 应确保获得有关信息，对船舶将要 靠泊、乘客登、离船和以及港口设施受到威胁及其保护措旖进行评估。可行时，c s o 应与船上和港口的适当人员会面，讨论评估目的和方法。c s o 应遵从缔约国政府制定 的规则。 2 3 评估时应获取并记录开展评估所需的信息，包括： 1 船舶总布置图； 2 限制进入的区域，如驾驶台、a 类机器处所和第1i 一2 章规定的其他控制站等； 3 每一实际和潜在的可进入船舶的通道及其功能； 4 潮汐的变化可能会影响船舶的安全和保安； 5 货舱和积载布置： 6 船舶物料和重要维修设备储存位置； 7 无人照管行李的存放位置； 8 保持基本服务的紧急和备用设备； 9 船员人数、已有保安职责和公司实行的培训需求； 1 0 用于保护乘客和船上人员的现有保安和安全设备； 1i 为确保船舶有序和安全地紧急疏散而保持的紧急和疏散出口、路线和集合 站： 上海海攀大学硕士学位论文基予菇险分鞭静箍麴傈安浮 舂的矮究 1 2 与私人保安公司签订的协议，由其掇供船水域的保安服务； ，j 0 褒孑有效耱缳安骜藏彝褪彦，包括硷囊及萁蓥爱露彦、龛静套验系统、监控 和监视设备、人员舄份证件和通信、警报、照明，通道控制和其他有关系统。 2 。4 经认可的保安组织可以为某一特定船舶开展船舶保安评估，但在这种情况 f 该缝织不链秀对黪定籍照懿耱麓德安诗捌或其修正内容避行宰援。 2 5 参与s s a 的人员应能够在以下方面取得专家协助： 1 有关当前保安威胁和保安模式知识； 。2 谈谖帮发联斌器、蔻陵耪蒺帮装菱； 3 无歧视地认识可能威胁保安的人员的特征和行为模式： 4 用于逃避保安措施的技巧； + 5 造成保安事 睾粒方法； 6 爆炸物对船舶结构和设器的影响； 7 船舶保安； 。8 裾艟港瑟莽遴商务活套； 9 应变计划、应急部署和响应； i o 实地保安； ，1l 无线毫帮无线遂信系统，遂捂计算壤系统帮鼹终： 1