（水利水电工程专业论文）流域内调水工程效果评价研究.pdf

摘要 由于淡水资源的天然分配与人类生存的地理环境分稚不相协调，水资源存在 着来水量的时间分配与人类需求差距甚大的矛盾，调水工程是解决此矛盾从而实 现水资源在空间和时间上重新分配的项行之有效的措施。 本文重点研究了流域内渊水工程效果评价的特点、内容、理论和方法，并以 我国第二大内陆河黑河为例，详细阐述了流域内调水工程效果评价的过程， 目的是为以调水为特色的水利工程的效果评价提供理论支持和实践参考，论文主 要研究内容包括： ( 1 ) 调查并了解国内外调水工程的开展情况，分析调水工程开展的必要性 和可行性。 ( 2 ) 借鉴水利工程后评价理论和研究方法，以水利工程后评价理论为基础， 结合流域内调水工程的特点，研究流域内调水工程效果评价的理论和方法。 ( 3 ) 讨论流域内调水工程的运行模式和特点，阐述流域内调水工程效果评 价的主要研究内容、理论和方法，构建流域内调水工程效果评价指标体系。 ( 4 ) 以黑河调水工程为实例，通过对调水前后水资源及社会经济状况的对 比分析，构建调水效果评价理论模型，对黑河调水效果进行专项评价和综合评价， 得出评价结果并提出评价意见和改进对策。 关键词：流域内调水工程效果评价黑河 一 ! 唑竺 a b s t r a c t a sw ek n o ws of a r t h en a t u r a ld i s t r i b u t i o no ff i e s hw a t e rd o e s n lc o o r d i n a t ew i l l l t h eg e o g r a p h i c a d i s t r i b u t i o no fh u m a nb e i n g s 1 a a b i t a t i o n t h ec u r r e n ts i t u a t i o ni st h a t t h eq u a l i t yo fw a t e rc a n cm e e tt h ed a i l yr e q u i r e m e n to fw a t e rf o rp e o p l e t h e r e f o r e ， w a t e ra d j u s t i n gi nt h eb a s i no fr i v e r si sa ne f f e c t i v em e a s u r e m e n tt or e d i s t r i b u t et h e w a t e rr e s o u r c e s t h i sa r t i c l ep r i m a r i l yf o c u s e so nt h em a i nc h a r a c l m i s t i c so f t h ee v a l u a t i o no f t h e e f f e c to ft h ep r o j e c t ，t b ec o n t e n tr e f e r r e d ，a n dt h em e t h o da n dw a yo ft h ee v a l u a t i o n w et a k et h ee x a m p l eo fh e i h er i v e r , t h es e c o n dl a r g e s ti n l a n dr i v e r , t oj n d i c a t et h e m a i np r o c e s so ft h ee r i e c t i v ee v a l u a t i o no ft h er u n o f rp r o j e c t i tp r o v i d e sar e f e r e n c e o ft h e o r ya n dp r a c t i c ef o rt h ee f f e c t i v ee v a l u a t i o no ft h ep r o j e c to fh y d r a u l i c sa n d h y d r o e l e c t r i c i t y t h ep r i m a r yf o c u s eo f t h i sa r t i c l er e a d sa sf o l l o w s ： ( 1 ) t oi n v e s t i g a t ea n du n d e r s t a n dt h ed e v e l o p i n gc o n d i t i o n so fw a t e ra d j u s t i n g p r o j e c t sa t h o m ea n da b r o a d ，a n da n a l y s et h e n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fw a t e r a d j u s t i n gp r o j e c t s ( 2 ) t oi n t r o d u c et h ed e v e l o p i n gc o n d i t i o n sa n dr e s e a r c h i n gm e t h o d so f t h e o r yf o r p o s ta s s e s s m e n to fw a t e rc o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e r , t h e nr e s e a r c ht h et h e o r ya n d i n e t h o do fw a t e ra d j u s t i n gp r o j e c t si nr i v e r s i n t e r i o rb a s i nw i t ht h eb a s a lt h e o r yo f p o s ta s s e s s m e n to fw a t e rc o n s e r v a n c ya n dh y d r o p o w e ra n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fw a t e r a d j u s t i n gp r o j e c t si ni n t e r i o rb a s i no fr i v e r sa sw e l l ( 3 ) t oi n t r o d u c et h em o d ea n dc h a r a c t e r i s t i co fw a t e ra d j u s t i n gp r o j e c t si n i n t e r i o rb a s i no fr i v e r sa n de x p l a i nt h em a i nc o n t e n to ft h ee f f e c te v a l u a t i o no nt h a t a n dt h e nb u i l dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf o rw a t e ra d j u s t i n gp r o j e c t si nr i v e r s i n t e r i o rb a s i n ( 4 ) t a k i n gt h ee x a m p l eo fh e i h er i v e r , t oe v a l u a t et h ee f f c to fw a t e ra d j u s t i n g p r o j e c tc o m p r e h e n s i v e l yb yi n t r o d u c i n gt h ew a yo fw a t e ra d j u s f i n gb e f o r ea n da f t e r t h ep r o j e tf o rt l l er i v e ra n dc o n n e c t i n gt h em o d e lo f e f f e te v a l u a t i o no f w a t e ra d j u s t i n g p r o j e c t s ，t h e nd r a wt h ec o n c l u s i o no fw a t e ra d j u s t i n gp r o j e c ta n dm a k eo b j e c t i v e s u g g e s t sa n de f f e c t i v em e a s u r e sa b o u t ；t k e yw o r d s ：b a s i ni n t e r i o ro fr i v e r s ，w a t e ra d j u s t i n g ，e f f e c te v a l u a t i o n ，t h e h e i h er i v e r 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：籼2 。6 年g 月站日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术 期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或 电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权 河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：逊2 0 0 6 年6 月巧日 弛一半绪论 第一章绪论 1 - 1 研究背景、目的和意义 水是基础性的自然资源，战略性的经济资源和公共性的社会资源，是人类及 一切生物赖以生存和发展的基础。经济、社会和生态的可持续发展离不开水资源 的合理配置和利用，水资源能否世世代代地利用下去，不断地为人类的发展提供 物质保障，取决于人类对水资源利用的方式和程度“1 。 到目前为止，人类在般技术水平下还不能充分利用可以利用的淡水资源。 这是由于，首先淡水的天然分配与人类生存的地理分布不相协调。以俄罗斯为例， 其南部地区的人口集中全国人口的7 0 ，而径流量仅占全国径流总量的2 0 。其次， 来水量的时间分配与人类生活需求的差距甚大。工业用水一般是常年稳定的：而 农业用水只在作物生长的季节。工业用水大部分可以重复使用，而农业用水是消 耗性的。自然界的来水过程与人类生产、生活用水的需求曲线几乎没有完全吻合 的机遇，所以产生了供水的不足与亏损。尽管人们想最大限度地利用天然水，但 是受到种种条件的限制，水资源大多都是白白地流入了大海。第三个原因，人类 需要用水的质量与供水的实际质量不符，主要是自然污染及人为因素造成的水质 劣质。 要解决区域性的水量不足和分配不均等问题，实现水资源的优化配置，需要 采用有效的措施。如修建流域内的调水水库，合理利用和开采地下水，正确处理 污水和采用节水措施，咸水淡化和海水灌溉，流域内及跨流域引水，以及其它特 殊方式的“引水”工程等。为了流域远期目标利益而进行的调水工程就属于水资 源优化配置的重要手段之一”1 。 随着国内外水利事业的不断发展，作为水利工程重要组成部分的调水工程曰 益受到人们的重视和关注，越来越多的调水工程正在全世界范围内积极地开展并 发挥出巨大的作用和能效。调水给众多国家的经济和社会的发展作出了巨大的贡 献。 顾名思义，调水即指将水资源从一个地方( 多为水资源量较丰富的地区) 向 另一个地方( 多为水资源量相对较少或水量紧缺的地区) 调动，以满足区域或流 域经济、社会、环境等的持续和发展对水资源量的基本需求，解决出十区域内水 革分配不均或其它原因引起的非人力斟素无法解决的犀域局部欢水问题及山f 缺水而引发的其它方面的问题， 调水工程往往都是关系到区域发展的重要工程项目，承载着经济和社会发展 的大计，关系到众多部门、众多群体的利益年u 发展。工程作用发挥的效果如何， 是否达到了预期规划的目标和要求，是否在一定程度上实现了工程所应实现的价 值。往往是人们更加关注的内容。通过科学的方法，科学、合理她的分析和评价 调水工程开展的效果，能够客观地反映 ： 调水 程的成效，使人们充分认识到调 水工程开展的必要性和实用性，为水利领域甚至其它科研及实践领域重大工程的 实施和开展提供重要的参考，为水利工程的良性运行提供有利保障。所以，当前， 调水工程的效果评价研究已经成为水利： 程研究领域中一项十分重要的内容“。 1 2 国内外调水工程简述 1 2 1 国外的调水工程 调水工程的发展历史悠久，早在公元前3 4 0 0 年埃及就开始了引尼罗河水灌溉 沿岸土地。公元前3 0 0 0 年印度也沿着印度河两岸发展引水灌溉。公元前4 8 6 年， 甲国首次开挖人工河道( 史称“邗沟”) ，连通沿线众多湖泊，发展航运。但是， 直到第二次世界大战结束，世界上总共不过十几条大型引水灌溉渠道，能称得上 “调水工程”的就更少了。大规模的调水工程是在二_ 1 世纪5 0 年代开始发展起 来的“。当时全世界进入和平发展时期，为了发展本国的经济，许多国家提出并 开始研制大型调水工程的计划著付诸实旌，建成了大批调水工程。如果把国外 的调水工程与我国的调水工程进行比较，取其之长，弃其之短，从国内外调水工 程中得到有益的启发，利用这些调水工程的建设经验来为我国的调水工程服务， 无疑是大有裨益的”1 。 表 - i 列出了世界六大洲调水工程实施的主要参数。 表3 - 1 列出了世界六大洲调水工程实施的主要参数。 表卜1 世界6 大洲调水工程的主要参数 现有调水年调水量输水干线总调水灌溉面有调水工程 洲名 积( 万h 一)的国家 工程数量 ( 亿年)长度( 1 u g ) 亚洲1 6 53 4 1 3 71 7 6 0 3 7 4 4 9 5 91 3 欧洲 5 53 9 734 4 3 3 53 5 2 11 0 非洲 2 3 2 0 1l8 9 4 33 4 05 8 大洋洲 l2 3 65 0 01 6l 北美洲l9 3 1 8 7 0 7 2 6 73 5 35 3 南美洲f8 6 63 5 92 1 ，7 台计l3 4 55 9 7 17 3 9 1 0 62 5 5 5 973 9 ! ，! 堂堕 一一 据不完全统计，截止2 0 0 2 年底，幽内外已建的人规模调水工程已经达到了 3 4 5 项之多”j ，这还不包括一i j 渠长度在2 0 k m 以下、年调水量在1 0 0 0 万m 以下的 小型引水工程。 到2 0 0 2 年，国外调水工程总的调水量在5 9 7 i 7 亿m 3 年以上，约占世界河 川总径流的】4 ，主要集中在五大调水强国：加拿大、印度、巴基斯坦、原苏 联和美国。五国总和调水量占世界调水总量的8 0 以卜，在过去的2 0 世纪，这 五国调水工程开展的动向代表了世界调水工程的发展方向”1 。 各国调水的目的与用途也是不一样的。加拿大已建调水工程9 5 的调水量用 于发电，以向美国出口电代替出口水，取得了很好的经济效益。印度、巴基斯坦 是农业国，调水工程几乎都是以灌溉为目的。美国的调水工程大多是以城市和工 业供水为主要目的，兼顾灌溉、发电等。原苏联调水的目的是以灌溉为主，城市 和工业供水为辅，兼顾发电和航运。 就调水工程本身的社会经济效益来说，调水发电效益最好。调水灌溉能使粮 食产量大幅度增加，从而为解决世界粮食消费，特别是发展中国家的粮食消费问 题做出了巨大贡献。为城市和工业供水而兴建的调水工程，不仅具有良好的经济 效益，而且能够促进受水地区社会经济的全面发展。可以说，功能单一的调水工 程，其本身的经济效益不大理想，而多用途的大型综合性调水工程不仅本身具有 良好的经济效益，而且能促进受水地区的社会、经济等方面的全面发展。 流域调水工程的一大特点是进行再分配。所谓再分配就是将调水工程所带来 的水资源的时空变化和所实现的效益及所需费用按照一定的方式进行重新配置。 它包括3 个方面：在时问上，是指介于不同阶段之间的再分配：在空间上， 是指介于水量调出和调入区域之间的再分配；在用途上，是指农业、工业以及 市政等各用水部门之间的再分配“。 1 2 2 国内的调水工程 中国自古以来就是一个调水大国，历史上修建了大大小小的不可胜数的水利 工程，用于开发水利，减除水害1 。如公元前4 8 6 年我国修建的引长江水入淮河 的邗沟工程；公元前3 6 1 年修建的引黄河水入淮河的鸿沟工程；公元前2 5 6 年修 建的引岷江水入成都平原的都江堰引水工程；公元前2 4 6 年起兴建的引泾河水后 排水灌溉关中地区入洛水的郑国渠；公元前2 1 9 年建成的引湘江水入珠江水系的 灵渠工程等著名的调水工程”? 。 我国是一个水资源相对贫乏的国家，随着经济和社会的发展，人们对水的需 求量直线增长。中国自然条件的特点，除水资源分布不均外，地势西高东低，河 流多为自甄向东流，缺少南北沟通是个影响重大的事实1 。通过调水，“j 以把两 个流域连接起来，不只是把水从一个流域调到另一个流域，而且还把船经两流域 问的引水渠，即运河从一个流域送到另一个流域，缓解了水资源相对贫乏所带来 的种种弊端，促进了地区之间的交流和经济的发展。 我国早期依靠调水工程形成了诸多的水运网络。包括今江苏省江北运河的前 身邗沟，引黄河水入淮河的鸿沟，用于航运、灌溉、军事等方面的沟通滦河、海 河、黄河、淮河、长江等各大流域的隋唐宋大运河网及京杭运河水运网。各大水 系之问的运河水源、流向和自然社会条件各不相同，为维护沟通全国的庞大的水 网，形成并采用了多种多样的工程技术和管理措施“。 建国后，我国陆续兴建了一批调水工程，在2 0 世纪7 0 年代以前多以农业灌 溉为主要目标。随着我国社会经济的不断发展，城市用水增加，水资源供需矛盾 逐渐突出，为解决城市缺水问题，从8 0 年代起，陆续建成了一批新的调水工程， 如广东东深引水工程，引滦入滓工程，山东省引黄河水向青岛市的供水工程，江 都泵站工程，引大入秦工程，辽宁的引碧入连工程，山西省的引黄入晋工程，引 黄入卫工程和其它朱列举的调水工程等，它们的建设在解决城市供水问题上发挥 了效益，有的还在解决干旱地区的发展和生态的改善方面发挥了重要作用，为保 证供水区的工农业和经济、社会发展发挥了重大作用“。 我国的南水北调工程于2 0 0 2 年1 2 月2 7 日上午正式开工建设，这标志着南 水北调工程进入实施阶段。南水北调工程是全面建设小康社会的重要基础设施， 是实现我国可持续发展战略的重大举措。这项工程的实施，对保证和促进我国华 北地区社会与经济的发展、改善生态环境、缓解北方地区水资源严重短缺局面， 实现长江、淮河、黄河、海河四大流域水资源的合理配景，促进经济、社会和生 态的协调发展，具有重大意义，将有力地推进我国社会主义现代化建设进程“”“”。 1 3 流域内调水工程综述 按照水文地理标准( 河系之间的水流再分配性质) ，可以把调水工程分成三 大类：局域调水工程，流域内调水工程和跨流域调水工程。 驰一节绪论 ( 1 ) 局域( 地区) i t 目7 1 ( l ：程。这是在同一条河流的局部内进行的调水工程。 通常这样的工程调水量4 i 大，从河流中取水送到所灌溉的农田中或送到城市供水 系统，地表水的这种区域再分配在干旱地区最常用。一些大型的改良沼泽化土壤 的排水渠道以及各种向最近的水道干线排放用水以及居民区域供水的管渠系统 也归属于此类。这样，局域调水是从河流中取水供给局部需水地区，或者相反是 从过渡潮湿地区向水道排水的工程。局域调水的线路一般不超过1 0 0 2 0 0 k r n 。 例如，东欧的土库曼斯坦从锡尔河取水供给费尔干斯克河谷的总灌渠；印度、巴 基斯坦和其它一些国家的土壤改良灌渠；向洛山矶、旧金山、开普敦、柏林、巴 黎、新加坡、雅典、伦敦、科威特等城市供应清洁水的水道( 输水管) 工程都属 于局域调水工程。 ( 2 ) 流域内调水工程。这是指在具有独立出入湖泊、海湾或海洋的河流流域 范围内，或在它们的水文地理网的任何区段之间越过当地局域分水岭进行径流再 分配的工程。这种调水工程的特点是，调度水源多是为发展经济需要的取水、用 水和排放用过的水，是在同一个水文地理网范围内进行的调水。流域内调水工程 的例子有澳大利亚“雪山工程”，加拿大比斯河和哥伦比亚河流域的调水发电工 程，中国的引黄入晋工程，甘肃省的黑河调水工程等。流域内调水工程的线路长 度一般不超过5 0 0 k m 。 流域内调水工程的最大特点是调水工程在同一个河流流域内进行，并跨越了 河流的上中下游分水范围。相对于跨流域调水工程，其规模和工程参数较简单； 在水量的时空分布变化程度上，相对跨流域调水工程较小；调水对地区的经济、 社会、生态环境等方面产生的影响更多的体现在流域内部，所以可以不用过多地 考虑流域间的诸多因素的相互影响。因此，工程实施的可行性更大，工程所产生 的各方面效果和影响更加的明显，容易把握。本论文主要研究的调水形式即为流 域内调水。 ( 3 ) 跨流域调水工程。是指在具有独立出入海洋和湖泊的若干个河流流域之 间进行的水量再分配工程。我国举世闻名的南水北调工程就是将长江流域的水调 到黄河、淮河、海河流域，这样的调水工程都属于跨流域调水工程。这类工程的 规模变化范围很大，线路较长，从几十公里到上千公里n ，。 1 4 流域内调水工程效果评价 调水工程效果评价存水利，日瓢研究领域中是一项额的研究课题。调水工程效 果评价是在侧水上程竣工验收并经过一段时间的运行后，对项目目标实现情况、 产生的影响及未来发展等方面内容，通过全面系统的调查和客观的对比分析、总 结，所进行的综合和客观评价。其目的是通过工程项目的评价，总结经验，汲取 教训，不断提高项目决策和运营管理的水平，为合理利用资金，提高运行效益， 改进管理，促进工程可持续性防调发展等提供科学依据”。 流域内调水工程效果评价是调水工程效果评价研究中的一部分。通过科学的 方法，客观、合理地分析和评价流域内调水工程实施的效果，真实地反映出调水 工程的成效，能够使人们充分认识流域内调水工程的特点和重要性，掌握流域内 调水工程的评价原理和方法，为其它河流的调水工程效果评价工作提供实例分析 和理论参考。 本文在针对流域内调水工程效果评价这一课题进行研究的过程中，吸收了水 利工程后评价理论中的主要思想和方法，建立了由水资源时空分布调整效果评 价、经济效益评价、社会影响效果评价、生态环境影响评价、目标和可持续性评 价等五项内容构成的流域内调水工程效果评价的主体架构。每一项评价内容又包 含自己的评价项目、评价方法和分析标准，结合具体的评价对象和一定的方法就 能够实现对所研究的流域内调水工程效果的综合分析，形成评价结论，并提出相 应的意见和对策方法。 1 5 本文主要研究内容 论文主要研究内容包括以下几个方面： ( 1 ) 讨论调水工程的实施的必要性和可行性，调查并了解国内外调水工程 开展、运营模式和管理模式等情况，结合我国调水工程开展的状况，分析调水工 程的发展前景和发展趋势。 ( 2 ) 以工程后评价理论作为流域内调水工程效果评价研究的理论基础，根 据流域内调水工程的运行模式和特点，分析流域内调水工程效果评价的研究内 容。 ( 3 ) 阐述流域内调水工程效果评价的理论构成，评价方法，形成流域内调 水工程效果评价研究体系，阐明相关数据的采集过程和采集方法及工程在实现水 资源时空分布变化、生态环境改善、社会经济发展等方面的效果和产生的影响。 6 銎! 整兰一 ( 4 ) 结合黑河调水工程实例，通过对黑河流域涧水前后的水资源分布及配 置情况的介绍和说明，结合流域内调水效果评价模型，埘黑河憾7 k 效果进行客观 评价，得出评价结果并提出评价意见和工程实施的改迸方案。 1 6 研究方法和技术路线 调查国内外调水工程的发展状况，已建和在建的调水工程概况；了解并分析 流域内调水工程的特点，充分借鉴和利用工程后评价理论已有的成果和经验，研 究流域内调水工程效果评价的理论和方法，确定评价内容，介绍评价相关数据的 来源，并结合有效的评价分析方法和数学模型，得出流域内调水工程效果评价指 标体系及评价模型；多角度，全面地对典型流域内调水工程进行效果评价，分析 所得的相关数据和结果，提出合理的论断及相关对策，阐明流域内调水工程开展 的有效性、科学性和实效性，突出流域内调水工程效果评价工作在工程运行过程 中的重要地位( 如图1 1 ) 。 i国内外调水工程效果评价研究综述 上 l流域内调水工程效果评价内容 土 l流域内调水工程效果评价理论和方法 上 i黑河调水效果综台评价 上 i效果分析及对策研究 结论、建议 图l l 流域内调水工程效果评价研究技术路线图 第二章流域内调水工程效果评价理论 为了解决流域内调水工程效果评价这个总课题，须采用系统方式，综合分析 流域内调水工程效果评价的理论构成。在评价内容的选取上，应参考水利工程项 目后评价内容设置的思路，结合流域内调水工程自身的特点进行，同时还要体现 工程评价的要求和特点。 流域内调水工程效果评价应首先研究和讨论调水在流域内水资源再分配过 程中取得的成效，同时关注工程所产生的经济和社会效益，并与对生态环境的影 响和促进流域可持续发展等方面紧密联系在一起。 本章将通过介绍水利工程项目后评价和工程效果评价的主要理论和内容，分 析和构建流域内调水工程效果评价的主要研究内容。从而为建立流域内调水工程 效果评价指标体系和评价模型奠定理论基础。 2 1 水利工程后评价概述 2 1 1 项目后评价 项目后评价是建设项目竣工验收，经过1 2 年的运行后，对项目决策、实 施过程和运行各阶段工作及其变化的原因和影响，通过全面系统的调查和客观的 对比分析、总结并进行的综合评价“”。 项目后评价研究起始于二十世纪三十年代美国的“罗斯福新政时代”，兴起 于六十年代，经过数十年的发展，后评价已在全世界范围内广泛开展。其中尤以 美国、英国、加拿大、丹麦等西方发达国家以及世界银行、亚洲开发银行等国际 机构发展比较完善，各自建立了一套完整的后评价体系，项目后评价已经成为这 些国家和机构项目周期中不可缺少的一个环节并发挥出具大的效应。 中国于上世纪八十年代引入了后评价制度，时至今日，已经初步建立了自己 的后评价体系。水利、能源、交通等行业都颁布了各自的行业后评价规范，并拥 有了几家比较权威的后评价机构，如国家开发银行后评价局和中国国际工程咨询 公司后评价局等。同时部分高校在后评价领域的理论研究和实践工作中也取得了 长足的进展“”。 2 1 2 水利工程项目后评价 水利工程项目后评价是水利工程建设项目竣工验收，经过l 2 年的运行后， 第二章流域内调水丁程效果评价耻论 通过全面系统地调查和对相关指标的客观分析、对比和总结，对项目决策、实施 状况、目标实现度、运行状况、取得的成效及产生的影响等方面进行总体分析， 并总结经验，汲取教训，为提高项目决策、工程实施和运营管理水平，合理利用 资金，提高投资效益，及为类似的在建和待建工程的建设决策等提供科学依据“。 作为项目后评价的重要组成部分，水利工程项目后评价工作开展的相对较 晚，发展至今，己进行的后评价水利项目并不多，目前还没有建立起水利工程后 评价工作的专门组织机构，对水利工程后评价工作的规模、规范进行有效指导的 工作还在不断地进行和完善之中。 在水利工程研究领域，项目后评价理论多用在大规模的具有综合功效和目的 的水利项目中，如大规模、跨流域的调水工程，并曰益发挥出巨大的作用。项目 后评价日益广泛地应用于水利工程当中，实现了人们对水利工程实施的作用和意 义的客观认识和全面了解，为其后各项水利工程建设项目的开展提供了有利的理 论支持。 2 1 3 水利工程后评价基本程序 ( 1 ) 提出问题。明确水利项目后评价的具体对象，评价目的及具体要求 ( 2 ) 筹划准备。项目后评价的提出单位可委托有评估资质的单位进行项目后 评价，由项目后评价的承担单位进行准备拟定工作计划，编写工作大纲、调查提 干、调查表格。 ( 3 ) 收集资料。是项目后评价的一项重要内容和关键环节，资料收集的效率 和方法直接影响到项目后评价的进展和结论的正确性。通常根据调查提纲，到项 目有关单位、地方政府部门收集资料，并实地进行典型调查研究。 ( 4 ) 分析研究。围绕项目后评价的内容，采用定量和定性分析方法进行分析 计算。 ( 5 ) 编制后评价报告、将分析研究的成果汇总，编制水利工程项目后评价报 告，主要内容可包括总论、项目前期工作后评价、项目实施后评价、项目运行后 评价、项目经济后评价、结论等。 水利工程后评价应具有明确的效果评价的制度依据、系统的机构和评价程 序。在方法上，主要通过对可供信息材料的了解和理论的分析，结合有无对比法、 前后对比法、逻辑关系法、层次分析法及其它方法的运用，采用定量和定性相结 9 河海人学颂十学位论文 合的方式，建立起评价的指标体系和数学模型，并通过相关指标的量值得出评价 结果”。 2 2 水利工程后评价的主要内容 调水工程的效果评价在步骤和方法上以水利工程项目后评价理论为依据。在 了解流域内调水工程效果评价的研究内容之前应首先了解调水工程后评价的主 要研究内容。 本质上，调水是将某个或几个以上流域耦合成一个水资源大系统，不管是流 域内调水工程还是跨流域调水工程，必然涉及许多学科的课题。在自然科学方面， 它包括地形、水文、水质、水资源、生态、环境和水利工程；在社会科学方面， 调水涉及包括政治、行政、经济、规划和法律在内的多个领域。要对调水工程的 效果进行评价，就需要把这些学科的课题集成在一起进行研究。调水工程是一个 系统工程，规模越大，所涉及的学科就有可能越多。 调水工程作为水利工程的一项内容，其评价体系的选取和评价内容的确定都 应以水利工程的评价理论为依据，并结合调水工程自身的特点和情况，制定出具 有相应特色和实用性的效果评价方法和评价体系。 按照国家计委组织中国国际工程咨询公司编写的国家重点建设项目后评价 暂行办法及水利部大型水利工程项目后评价实施暂行办法等的相关规定， 水利工程项目后评价过程主要涉及以下内容：第一，工程的运行情况和效益；第 二，工程对社会和环境广泛而又长远的作用和影响：第三，项目的可持续性等。 针对以上内容的评价结果，总结工程的经验教训，并提出有关对策与建议。而对 于具体的水利工程，并不是都要针对这些内容进行评价，具体工程应具体分析， 只要突出重点，满足评价要求即可。对以上评价内容进行归纳，水利工程后评价 内容主要包括项目过程评价、经济效益评价、财务评价、运行管理评价、影响评 价、目标和持续性评价等六个方面。“。 1 过程评价 过程评价是对已建水利工程本身而言，从项目全过程的角度对项目进行评 价，分析工程运行若干年来所产生的全部效果的原因和处理意见，主要包括前期 工作评价、实施评价、生产准备及运行情况评价、管理配套服务设施情况评价等 四个部分。 1 0 第一幸流域内调水工程效果评价理论 前期工作情况评价包括：工程建设的必要性和立项依据；项目建议书、可行 性研究、初步设计等各阶段的主要工作内容及其评价。 建设项目实施评价包括：建设项目实施的准备；施工控制与管理；竣工验收； 评价工程建设标准强制性条文的执行情况。 生产准备与运行情况评价包括：项目法人单位在竣工验收前提供的“工程运 行管理报告”中主要运行参数、运行方式和编制的工程运行规则等准备工作情况， 评价是否具备正式运行条件：根据运行观测资料及其分析成果、发现的问题及处 理意见等，对工程运行情况的评价；分析比较工程运行的实际效果与批准的各项 任务目标之间的差距，分析产生的原因并提出可能采取的补救措旌；评价建筑物 和设备运行的操作灵活、安全、可靠性，并提出今后应注意的问题。 管理、配套、服务设施情况评价包括：根据工程任务和管理职能，简述工程 管理机构隶属关系、机构设置的层次、岗位及人员编制情况，并提出评价意见； 筒述工程管理单位的各项主要管理办法、规章制度、操作规程。并评价运行管理 情况；简述工程管理的操作、观测原始记录情况，分析成果的完整性、合理性， 根据观测资料的成果分析，对观测系统设计方案的合理性和适应性与实际工程发 生的情况进行分析对比，提出评价和建议；根据工程的位置和重要性，评价工程 的内外交通、通信设施、安全防护设施等能否满足有关技术规定和工程安全管理 的需要；简述本着有利管理、方便生活、经济适用的原则，依据当地水、土资源 条件，建立适当规模的综合开发经营生产基地、必要的基础设施建设情况，评价 管理单位的生产、生活区的建设现状和设旋，提出评价和建议。 2 经济效益评价 调水工程的经济效益评价是调水工程效果评价研究中一项十分重要的内容。 无论是跨流域调水还是小范围内的调水，其目的大都是为了有效改善调水区域内 的经济发展状况和运行环境，提升区域的整体经济实力，提高整个区域群众的物 质文化生活水平。所以，调水究竟给区域的经济增长带来了多大的推动和促进作 用，是一项值得了解和考察的内容。 调水工程的经济效益评价主要是对调水工程发挥的经济效益及工程的财务 运行状况进行分析评价。包括国民经济效益评价和财务效益评价。 国民经济效益评价从国家的经济全局出发，评价项目的效益，包括直接效益 和间接效益，多采用经济内部收益率、经济净现值等指标进行综合分析。 河海人学坝十学位论义 财务效益评价以项目投资运营后的实际财务成本为基础，按照现行税收制度 和价格，测算评价指标和财务收益率、投资回收期、投资利税率等，与项目原定 目标相比较，经济效益实现的程度，分析原因。 调水工程中的经济效益评价主要采用定性与定量描述相结合的方法、对比分 析方法、试验的方法及模型预测等方法或几种方法结合进行分析。 3 影响评价 影响评价主要是项目对影响区域的经济、社会、文化( 观念) 以及自然环境 等方面所产生的影响进行分析评价。影响评价应分析与评价项目对影响区域和行 业的经济、社会、文化以及自然环境等方面所产生的影响。可分为技术影响评价、 社会影响评价、环境影响及水土保持影响评价等方面。 技术影响评价应分析项目所采用技术对水利行业乃至国民经济发展有无影 响，分析项目所采用技术对水利行业和项目所在地的技术进步有无影响，是否值 得并可能进行推广等。 社会影响评价应阐述项目对社会环境和社会经济发展所产生的影响，包括分 析受益者群体、土地利用、生产力布局、征地搬迁、移民安置、就业、社会经济 发展等方面的影响。根据项目情况和地区特点，必要时分析项目对当地社会稳定、 城乡建设、教育卫生、妇女儿童、民族宗教习俗、自然资源等可能产生的影响。 环境影响评价应主要阐述在工程项目建成后，已经产生或今后可能给环境带 来的影响，并对照项目前评估时的结论进行对比评价，提出减免不利影响的措施。 水土保持影响应主要阐述在水土保持方案实施后，已经产生或今后可能产生 的影响，并对照项目前评估时的结论进行对比评价，提出减免不利影响的措施。 4 目标和持续性评价 水利建设项目的持续性评价是指在项且的建设资金投入完成后，对是否可在 未来以同样方式建设同类项目情况进行评价。根据水电建设项目属国家基础设 施，并带有一定的公益性质的特点，持续性后评价一般是根据国家及地方政府近 期建设项目目标的实现程度，对生态改善、河流状况、配套设施建设、管理体制、 方针政策等外部条件和运行机制、内部管理、运营状况、水费、服务情况等的内 部条件进行分析，评价项目目标( 社会经济效益、生态改善、环境保护等) 的预期 值和实际值，评价项目目标的持续性，并提出相应的解决措施和建议。 项目持续性评价主要包括社会经济发展、国力支持、政策法规及宏观调控、 1 2 第二章流域内调水工程效果评价理论 资源凋配、当地管理体制及部门协作情况、配套设施建设、生态环境保护要求、 水土流失的控制情况等外部条件及运行状况、 财务运营能力、服务情况等内部 条件对项目持续性的影响；实现项目可持续发展的条件。根据内、外部条件对可 持续性发展的影响，提出项目持续发挥投资效益的分析评价结论，并根据需要提 出项目应采取的措施。 5 结论和经验教训 综合评价和结论从过程评价、经济评价、影响评价和目标及持续性评价几个 方面进行综合分析，得出项目后评价的主要结论；然后分析总结项目的主要成功 经验，分析总结项目需要引起重视和值得汲取的教训；最后根据综合评价结论和 项目存在的主要问题，提出评价单位的建议，以及评价单位认为需要采取的措施。 2 3 流域内调水工程效果评价 以上介绍了水利工程项目后评价的基本内容和研究方法，流域内调水工程效 果评价可以参考水利工程项目后评价的研究内容和方法，结合流域内调水的特点 及特性来进行1 。 流域内调水工程郎指在流域内，为了解决由于水资源分布不均或局部地区水 资源紧缺而产生的各种问题所实施的水量调动或水资源时空调整的工程。对流域 内调水工程进行效果评价，应参考调水工程效果评价的内容，并结合流域内调水 工程的目的、特点和意义来进行。 2 3 1 流域内调水工程效果评价的含义 流域内调水工程效果评价是在流域内开展的调水工程竣工验收后，经过一段 时间的运行，对项目在实现水资源合理调配、工程目标实现度、取得的经济、社 会、生态成效及产生的影响等方面进行总体分析，并分析项目的可持续发展能力， 提出客观的评价意见和对策，为类似的工程建设决策的制定提供科学的依据。 2 3 2 流域内调水工程效果评价的特点 ( 1 ) 局域性。效果评价针对的是流域内调水实施后所取得的成效，评价主 体的地理范围已经确定，往往针对的是某一条河流流域范围内的调水状况进行的 评价。由此对评价内容的选取和评价指标的设定规定了相应的内容和范畴。 ( 2 ) 针对性。流域内调水工程效果评价重点针对流域内调水工程实施的效 果和影响，对项目的在规划、设计和旖工等阶段的过程状况关注较少，这也明确 河海大学颂士学位论文 了流域内调水工程效果评价的实际范畴：依据已发生的实际数据和实际结果对调 水效果进行客观、公正、全面的评价。 ( 3 ) 全面性。调水工程的效果评价既要分析调水的实际水量时空分布变化 情况，又要分析工程在流域内经济、社会、环境保护等各个方面产生的效益和影 响。 ( 4 ) 探索性。要根据调水工程的运行和管理状况，发现存在的问题，探索 未来的调水工程发展方向，把握主要因素，提出切实可行的改进措施。 ( 5 ) 反馈性。效果评价的目的在于为相关主管部门反馈信息，为项目的进 一步管理、投资、规划和政策的制定积累经验，并检测项目投资决策正确与否。 2 3 3 流域内调水工程效果评价的原则 ( 1 ) 体现水利工程项目的特点 关于水利项目的特点，大体为：社会效益显著，自身效益微薄：投资大， 周期长，不少项目关系国计民生；大部分项目综合利用且行政交插。无论是在 对调水工程的某一方面进行单独评价还是在编制效果评价的内容和指标、对项目 进行总体评价的过程中，都应该充分考虑和体现水利项目不同于工业项目的特 点，这是最主要的出发点。 ( 2 ) 参考水利工程项目后评价的恩路 这一点在前面已经明确，流域内调水工程作为水利工程的一个组成，其效果 评价的主体思想应源于水利工程后评价的思路。根据水利工程后评价含义和特 点，流域内调水工程的效果评价在研究内容上以工程的经济效益、社会效益、生 态效益以及可持续性情况等为主，在构建效果评价指标体系和研究评价方法方 面，可以参考水利工程后评价指标体系建立的方式和方法进行。 ( 3 ) 体现流域内调水工程的特点 流域内调水工程在规模和影响力上不及跨流域调水工程，这决定了流域内调 水效果评价的研究过程应相对简单易行；其次，项目开展的主要目的旨在通过调 节流域内部各区间的水资源分配量来实现流域内水资源的的合理配置，解决由于 水资源分配不均所导致的局部水量的短缺问题，促进流域整体的可持续发展，调 水只在河流流域内进行，对其它河流不产生影响；同时，因“效果”评价工程“后 评价”的概念有所不同，更注重调水产生的效果和影响。对工程的立项决策、勘 1 4 第二章流域内调水工程效果评价删论 测设计、建设实施、生产状态、运行管理等方面不做过多的研究和评价，而由水 量变化导致的流域内的经济、社会意识形态、生态环境影响和促进流域可持续发 展等方面内容应为流域内调水工程效果评价研究的重点。 ( 4 ) 多角度、多方面、多层次进行综合分析 效果评价方法的选用方面，由于流域内调水工程所涉及的方面较广，有些指 标很难定量分析，或依据历史资料进行计算，只有将定量分析与定性分析结合起 来，相互渗透，相互补充，才能比较全面地进行项目的效果评价工作。经济效益 和非经济效益结合，微观效益于宏观效益结合，近期效益与远期效益结合。调水 工程投资效益是多方面的，有经济效益，社会效益，生态效益等，应多方面、多 角度、多层次评价项目的效益问题，将多方面效益结合起来考察项目实施成功与 否。 2 3 4 流域内调水工程效果评价的主要内容 按照上述要求，结合水利工程后评价的主要理论和流域内调水工程效果评价 的特点及研究内容，流域内调水工程的效果评价可以从水资源时空分布调整效果 评价、经济效益评价、社会影响效果评价、生态环境影响评价、目标和持续性评 价、结论和经验策略等六个方面进行综合分析研究，运用逻辑框架法( l f a ) 、层 次分析法等方法进行综合分析，得出主要结论和客观的评价结果。 1 水资源时空分布调整效果评价 对水量调动实现的水资源在调水前后时空分布的改变情况的评价即为水资 源时空分布效果评价。它主要包括调水前后水量变化情况评价、节水措施实现节 水量、地下水位及水质改变状况评价等方面的内容。 2 生态环境影响评价 流域内调水工程生态环境影响评价应主要阐述对工程项目建成后，已经产生 的或今后可能给环境带来的各方面影响的评价。评价内容主要包括不同来水时空 分布时流域内林草等植物覆盖状况评价，动植物种类改变情况，恶劣环境和气候 ( 如干旱、洪涝、风沙、泥石流等) 改善情况，环保设施和监测设施运行隋况等 方面。 3 经济效益评价 经济效益评价主要是评价调水工程对地区经济发展的促进作用。评价内容主