（民商法学专业论文）从提单的发展看海上运输单证的立法规制.pdf

内容摘要 内容摘要 海上货物运输单证是海上货物运输中必不可少的重要单据，在国际货物买 卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。随着现代单证交易制度的建立与 完善，一部分运输单证的作用已不再局限于海上运输，而直接成为国际贸易中流 通的商业单据。这其中，以提单为集中之体现。一直以来，提单都是最为重要的 一种海上运输单证，而随着经济一体化和科学技术的迅猛发展，传统的海运提单 制度面临着严峻的挑战。与此相对，新的海上货物运输单证类型，如海运单、电 子提单等相继出现，这也从侧面反映了现代海运贸易对运输单证运用提出了新的 要求。而运输单证立法进程的滞后，却使得现行的法律制度日益无法适应实践发 展的需求，从而导致了一系列法律空白与司法问题的出现。为了应对这样的困境， 就必须完善现有的运输单证法律制度。而要完善这一法律制度，就必须探究运输 单证的发展规律并分析其立法趋势。 全文分为引言、正文和结语三大部分，其中正文又分四章： 第一章为提单及海上运输单证概述。本章主要从国际公约及各国立法下的相 关定义入手，明晰了提单及海上运输单证的法律概念，并分析了提单与海上运输 单证之间的关系，揭示了从提单入手研究海上运输单证制度的原因。 第二章为提单的发展及其法律规制。本章主要介绍了提单的发展历史与法律 制度沿革。并在总结不同阶段提单立法的基础上，分析了运输单证法律制度在各 个发展阶段的立法特点与立法趋势。 第三章为提单危机与新兴运输单证之立法。本章主要分析了提单出现危机， 而海运单、电子提单相继兴起的原因，并通过研究海运单及电子提单的发展前景， 探索运输单证更迭的规律。 第四章为海上运输单证立法之趋势探析。本章从鹿特丹规则这一最新的 运输单证立法的规定入手，分析了运输单证功能的发展方向，进而探究海上运输 单证的立法趋势。 关键词：运输单证；提单；鹿特丹规则 a b s t r a c t a b s t r a c t t h em a r i n et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n ti sa ne s s e n t i a ld o c u m e n tf o rt h ec a r r i a g eo f g o o d sb ys e a ；i tp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t e r n a t i o n a lg o o d ss e l l i n g ，c l e a r i n g ， t r a n s p o r t i n ga n do t h e rl i n k s m e a n w h i l e ，t h ee s t a b l i s h m e n ta n dp e r f e c t i o no ft h e m o d e md o c u m e n tt r a d i n gs y s t e mm a k e ss o m et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n t sb e c o m et h e c o m m e r c i a ld o c u m e n t sc i r c u l a t i n gi ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，w h i c hn ol o n g e rl i m i t e db y t h em a r i n et r a n s p o r t a t i o n a n da m o n gt h e s ed o c u m e n t s ，t h eb i l lo fl a d i n gm o s t o b v i o u sr e f l e c t st h i sc h a n g e t h eb i l lo fl a d i n ga l w a y sh a sb e e nt h em o s ti m p o r t a n t k i n do fm a r i n et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n t , b u t 、杭t l lt h ee c o n o m i ci n t e g r a t i o na n d d e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h et r a d i t i o n a lb i l lo fl a d i n gs y s t e mf a c e s s e r i o u sc h a l l e n g e s o nt h eo t h e rh a n d ，n e wt y p e so fm a r i n et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n t s ， s u c ha ss e aw a y b i l l s ，e l e c t r o n i cb i l l so fl a d i n ga n ds oo na p p e a ri ns u c c e s s i o n t h i s a l s or e f l e c t st h en e wr e q u i r e m e n t st ot h e t r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n tu n d e rt h e d e v e l o p m e n to fm o d e mi n t e r n a t i o n a ls e a - b o r n et r a d e w i t ht h el a g g i n go ft h e l e g i s l a t i v ep r o c e s so ft h et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n t ，c u r r e n tl e g a ls y s t e mb e c o m e u n s u i t e dw i t l lt h en e e d so ft h ep r a c t i c ed e v e l o p m e n t ，a n dl e dt oas e r i e so fl e g a l l o o p h o l e sa n dj u d i c i a lp r o b l e m s t od e a lw i t hs u c hd i f f i c u l t i e s ，w em u s ti m p r o v et h e e x i s t i n gl e g a ls y s t e mo ft h et r a n s p o r td o c u m e n t a n dt oi m p r o v et h el e g a ls y s t e m ，i ti s n e c e s s a r yt oe x p l o r et h er u l ea n dt h et r e n do fi t b e s i d e sp r e f a c ea n dc o n c l u s i o n ，t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r sa s f o l l o w s ： c h a p t e r1 ：t h es u m m a r yo ft h eb i l lo fl a d i n ga n dt h em a r i n et r a n s p o r t a t i o n d o c u m e n t c l a r i f yt h el e g a lc o n c e p to ft h eb i l lo fl a d i n ga n dt h em a r i n et r a n s p o r t a t i o n d o c u m e n tb a s e do nt h e i rd e f i n i t i o n su n d e rt h ec o n v e n t i o n sa n dc o u n t r i e sn a t i o n a l l e g i s l a t i o n a n a l y z e t h er e l a t i o nb e t w e e nt h e s et w od o c u m e n t s a n ds h o w sw h y r e s e a r c ht h es y s t e mo fm a r i n et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n ts h o u l ds t a r t 、析t ht h eb i l lo f l a d i n g c h a p t e r2 ：d e v e l o p m e n ta n dl e g i s l a t i o no ft h eb i l lo fl a d i n g m a i n l yi n t r o d u c e s 从提单的发展看海上运输单证的立法规制 t h ed e v e l o p i n gh i s t o r ya n dl e g a lr e g i m ee v o l u t i o no ft h eb i l lo fl a d i n g ，a n da n a l y z e s t h el e g i s l a t i v ec h a r a c t e r i s t i co ft h el e g a ls y s t e mo ft h eb i l lo fl a d i n gt h r o u g ht h e s u m m a r yo fl e g i s l a t i o no ft h eb i l lo fl a d i n gi nd i f f e r e n ts t a g e s c h a p t e r3 ：t h ec r i s i so ft h eb i l lo fl a d i n ga n dl e g i s l a t i o no fn e wt r a n s p o r t a t i o n d o c u m e n t a n a l y z e st h er e a s o no fw h i c ht h eb i l lo fl a d i n gf a c e st h ec r i s i sa n dt h es e a w a y b i l l s ，e l e c t r o n i cb i l l o fl a d i n gr i s ei ns u c c e s s i o n e x p l o r et h er u l eo ft h e t r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n tc h a n g ei nv i e wo fd e v e l o p m e n tp r o s p e c t so f t h es e aw a y b i l l s a n dt h ee l e c t r o n i cb i l lo f l a d i n g c h a p t e r4 ：l e g i s l a t i v et r e n da n a l y s i so fm a r i n et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n t s t a r t e d w i t l lt h e “r o t t e r d a mr u l e ”，w h i c hi st h el a t e s tl e g i s l a t i o no ft h et r a n s p o r t a t i o n d o c u m e n t a n a l y z i n gt h ed e v e l o pd i r e c t i o no ft h em a r i n et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n t s f u n c t i o n e x p l o r et h el e g i s l a t i v et r e n do ft h em a r i n et r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n t k e yw o r d s ：t r a n s p o r t a t i o nd o c u m e n t ；b i l lo fl a d i n g ；r o t t e r d a mr u l e 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ： 阀灿 叫年印月l y 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人：1 酗不 砷年年月f 岁e l 引言 引言 纵观现代海上运输的整个过程，海上运输单证的重要性毋须质疑。无论是货 物托运、装船、卸货或交付，任何一个阶段都可以看到运输单证的身影。而现代 单证交易制度的建立与完善，更使得一部分运输单证的作用不再局限于海上运 输，而直接成为国际贸易中流通的商业单据，其地位也日益提升。随着运输单证 在制度与功能上的不断复杂与细化，在当今的国际货物贸易与运输的实践中，用 立法来规范运输单证的使用既是一直以来的习惯做法，也是未来解决单证应用上 诸多问题，引导运输单证发展的有力手段。 就目前的海上运输单证立法来看，除英、美等国己有提单法外，有专门的完 善的运输单证立法的国家还不多。国际上虽有三大公约，但却局限规定于有限的 几种单证，甚至可以说局限于提单，而没有从整个运输单证的高度上进行国际公 约立法。唯有u n c i t r a l 运输法工作组所制定的鹿特丹规则可算得上对海上运 输单证立法之最新成果有所体现，但是由于其相对严格的责任体系、排他的签署 要求，使得其生效实施必将需要一段较长的时间。此外，就我国而言，研究现今 海上运输单证发展趋势问题显得尤为重要。在我国，对于海上运输单证问题的立 法没有得到足够的重视，一直具有片面性与滞后性的特点。在航运日益发展，海 上运输单证应用日益频繁的现状下，法律规则的缺失使我们在国际航运实践中陷 入困境。因此探析海上运输单证立法的历史与现状，把握海上运输单证制度的未 来走向便有着极其重要的现实意义。 但是海上运输单证是一个极为庞大的系统，其种类繁多，为了对其进行研究， 我们需要一个切入点，而提单便是最为有利的一个。提单无疑是海上运输单证中 最重要的一种，甚至可以说，提单的早期发展历史就是海上运输单证的起源。正 是提单的不断发展，丰富与细化了海上运输单证的功能。而在推动国际贸易交易 单证化的进程中，提单的作用更是不可或缺，提单立法更是与海上运输单证立法 直接相关。而在现代，提单危机的出现与电子提单与海运单的兴起密切相关。这 两种单证受到重视，很大部分上是由于其可以充当提单危机的应对方案，而这两 种单证的兴起也在一定程度上反映了提单的势微。同时，提单与这两种单证的更 从提单的发展看海上运输单证的立法规制 替趋势也反映了海上运输单证的发展走向，影响着现今的海上运输单证立法，这 一点在鹿特丹规则中有着突出的体现。 因此，本文试图从提单的起源说起，借助于提单与海上运输单证之间的特殊 联系，通过对提单整个发展、立法过程的分析并结合国际上的最新运输单证的立 法成果，来整理与推演海上运输单证的发展规律，全面探究未来海上运输单证的 发展走向，从而加深对海上运输单证的整体了解，对海上运输单证立法的趋势走 向提出建议。 2 第一章提单及海上运输单证概述 第一章提单及海上运输单证概述 第一节提单的定义 一、国际公约下的提单定义 在有关海上货物运输的国际公约中，直至( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公 约( 简称汉堡规则) ，才首次给出了提单的准确定义。在此前的国际公约， 包括海牙规则( 即 1 9 2 4 年统一提单若干法律规定的国际公约) 和维斯 比规则( 即修正1 9 2 4 年统一提单若干法律规定的国际公约的议定书) ，虽然 对提单做出了制度性的立法规定，但却一直未对提单加以明确定义。 汉堡规则第l 条第7 款明确指出：“提单是指证明海上运输合同和货 物已由承运人接管或装载以及承运人保证凭以交付货物的单据。单据中关于货物 应按记名人的指示、或不记名人的指示交付或交付给提单持有人的规定，即是这 一保证。这也是现行较为通用的一个关于提单的定义。 二、外国立法下的提单定义 在英国法下并没有关于提单的完整定义。英国1 8 5 5 年提单法是其国内 的第一部专门提单立法，但是仅有简单的三条，并没有对提单作任何定义或分类。 而随后的1 9 9 2 年海上货物运输法虽对该法所指的提单作了限定，明确规定 该法所指的提单并不包括不能转让的提单。但是仍然未对其加以定义。 而美国虽早在1 8 9 3 年的哈特法就已经规定船东有签发提单的义务，但也直 至1 9 1 2 年美国统一商法典颁布才有了对提单的定义，其第l 一1 0 3 条第6 款 规定：“提单指由从事货物运输或递送业务的人开出的证明收到待运货物的单 据，包括空运单。空运单指空运货物时能起到与海运或铁路运输提单相同之 作用的单据，包括空运托运单或空运货单。 而后美国1 9 1 6 年提单法分别对记 名提单及指示提单作了定义，将记名提单界定为在提单里载明把货物交付给一个 特定的人的提单，并进一步规定记名提单应在提单表面载明“不可转让”。 英国1 9 9 2 年海上货物运输法第l 条第2 款：。本法所称提单不包括那些不能以背书方式予以转让的 单证，也不包括不能以非背书转手方式予以转让的无记名单证；但是在符合上述情况的条件下，包括收货待 运提单。” 这一表述上的自由化程度过高，使得这一术语基本涵盖了所有货物运输的单据。 3 从提单的发展看海上运输单证的立法规制 除英美外，其他各国关于提单的定义大多散见于国内海商法中，如1 9 9 3 年荷兰海商法第5 3 6 条第1 款：“提单是一种注明日期的文件，承运人在其中 说明他收到一定数量的货物用以运至一个指名的目的地并在该地交付给一个指 名的人，同时说明交付条件 ； 1 9 9 4 年挪威海商法第1 5 1 条：“只要文件被称 为提单或声明只有返还文件才能提货，则提单一词就被认为是由承运人或其代理 人签发，承认收取待运或已装船的货物性质和数量的文件 ；以及瑞典1 9 9 4 年 海商法第1 5 1 条第l 款：“提单指由承运人或其代理人签发的文件。它是某 特定性质和数量的货物收到待运或已装上船舶的回执的证明。是能够以提单名义 转让的单证，或者是某种记载交单提货条款的文件。 从提单定义的不同立法例分析，大多数国家并不对提单进行明确的界定，不 简单的着眼于阐述提单的性质与特点，而只是揭示提单承担着货物收据、运输合 同的证明和提货凭证三大公认的功能。此外，各国在对提单范围的认定上的区 别也在立法中有所体现。如从英国的 1 9 9 2 年海上货物运输法的提单定义中 就可以明显看出其并不包括记名提单，而美国的1 9 1 6 年提单法则直接将记 名提单归入法律调整的提单范围。 三、我国立法下的提单定义 我国海商法中对于提单的定义基本上承续了汉堡规则的定义，仅在个别 表述用语上有所不同。我国海商法第7 1 条规定：“提单，是指用以证明海上 货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的 单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者 向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。 需要注意的一点是，虽然在定义中未被提及，但是应当认为只有在运输中涉 及国际海上货物运输的，才可能使用“提单 。如果运输中没有涉及国际海上货 物运输，则原则上就应该不会出现“提单 。我国海商法第2 条第2 款规定： “本法所称海上运输，是指海上货物运输和海上旅客运输，包括海江之间、江海 之间的直达运输。本法第4 章海上货物运输合同的规定，不适用于中华人民共和 国港口之间的海上货物运输。 因此，我国国内的海上货物运输中不能使用提单。 而根据我国国内水路货物运输规则第4 章运输单证第5 8 条规定i “运单是运 何丽新无单放货法律问题研究【m 】| 匕京：法律出版社，2 0 0 6 3 4 第一章提单及海上运输单证概述 输合同的证明，是承运人已经接收货物的收据。 因此我国国内的海上货物运输 中应使用运单。 而在国际货物运输中对于提单的使用也有明确的限制。除在国际海上货物 运输外，所有其他运输方式下的国际公约，如航空运输中的华沙公约、海牙 议定书；铁路运输中的国际铁路货物运输公约；公路运输中的国际公路货 物运输公约等都没有“提单一这一名称，而大多使用“运单 ( w a y b i l l ) 或者 “c o n s i g n m e n t n o t e 一词。即使是在多式联运情况下，也没有直接使用“提单 这一名称。1 9 8 0 年联合国国际货物多式联运公约中仅将其运输过程中涉及 到的单据称为“多式联运单据”( m u l t i m o d a lt r a n s p o r td o c u m e n t ) ，而并非“多 式联运提单。这些规定都凸显了在国际海上运输过程中对提单进行界定的必要 性。 第二节海上运输单证的定义 一、国际条约下的运输单证 定义 就国际条约来看海牙规则中的运输单证仅仅指提单，而其后的维斯比 规则并没有对这一运输单证的范围加以扩充。究其原因，一方面海牙规则 的目的只是在于提供一套关于提单的统一规则，仅从公约的条文规定中就可以看 出这一点，而维斯比规则作为对前者的修改与补充自然也无法跳脱出提单的 狭隘范围。另一方面，就当时的运输单证发展现状而言，其他运输单证的使用范 围与地位也还未达到需要在国际公约中加以统一规定的重要程度，因此在这两个 规则中自然也就不可能出现现代意义上的广义运输单证。这样的状况一直持续到 汉堡规则的出现。此时，在国际公约层面上，运输单证的范围才被扩展至提 单以外的单据。其第1 8 条提单以外的单证规定：“如果承运入签发提单以外的单 证以证明收到待运的货物，该单证就是订立海上运输合同和承运人接管该单证中 所述货物的初步证据。一 而直接对运输单证给予明确定义的则首见于联合国大会通过的鹿特丹规 王学峰提单实务及其法律【m 】北京：中国商务出版社，2 0 0 5 2 因本文论述的主要为海上运输单证的相关问题，故若无特别注明，则所提及的运输单证均为海上运输单 证。 5 从提单斡发震看海上运输单诞的立法援制 则( 即联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约) 。根据鹿特丹规则 第l 条第l 碡款的规定：“运输单证 是指承运入按运输合网签发的单证，该单证： ( 董) 证甓承运入或履约方已按运输合同收到货物；并且( 2 ) 证臻或包含一项运 输合同。这一规定点出了运输单证所应当具备的几个条件：首先其是由承运人所 签发的，即存在签发主体上的要求。其次，其签发所依据的是运输合同，也就是 说其签发基础是一个现实存在的且已经成立的运输合同。再次，其应当具有货物 收据的功能，是承运人或履约方已按运输合同收到货物的证明。最后，其是证明 当事入之间运输合同的直接证据，甚至在某些情况下其直接充当了运输合同的角 色。这一规定也基本上体现了运输单涯的实质。 ：、终国立法下的运输单证定义 各国国内立法中关于运输单证的界定存在蓑较大差异。如美国统一商法典 中的“运输单证 主要指所有权凭证。其第l - - 2 0 1 条第1 5 款规定：“所有权凭 证一包括提单、码头收货单、码头收据、仓单或书面交货指示，也包括任何在正 常商业或金融业务中足以证明凭证占有入有权利接收、持有或处置凭证或其所代 表之货物的其他凭证。丽德国商法典中“运输单证撺却仅指提单，但分为收货待 运提单j ；l 露已装船提单两种。斯堪的纳维亚的国家海商法中运输单证的范围包括提 单和海运单。 另外，美国1 9 9 9 年海上货物运输法中则将运输单涯规定为“运 输合同 。其第2 条第5 款a 项规定：引运输合同，是指：( 1 ) 经海运或部分 经海运部分以一种或多种其他运输方式运输的货物运输合同，包括提单( 或类似 单证) ，不论其是否可转让，且不论其为印刷的还是电子的；和( 2 ) 租船合同下 或依据租船合同签发的提单( 或类似单证) ，不论其是否可转让，且不论其为印 刷的还是电子的，自其调整承运入和提单或其他合同的持有入的关系时起即可。 三、我国立法下的运输单证定义 我国海商法中关于运输单证的规定主要在第4 章第4 节“运输单证中。 虽然其大部分都只是对提单这一种主要运输单证的规定，但是，在第四节最后一 条即第八十条，其对于其他的运输单证做了一个总括性的条文规定：“承运人签 发提单以外的单证用以证明收到待运货物的，此项单证即为订立海上货物运输合 同和承运入接收该单证中所列货物的初步证据。承运人签发的此类单证不得转 习玉琢。国舔海事立法趋势及对策研究器峒。j 艺索：法律出舨拄，2 2 。3 1 1 。 6 第一章提单及海上运输单证概述 让。一这一规定极大的拓宽了我国的运输单证的范围，从而使海运单、大副收据 和交货单等都可以被列入该条所指的“提单以外的单证 。当然，这些单据的具 体性质如何，还需要进行综合考虑加以确定。如大副收据，这是一种针对散装 货的单证，是在货物装上船后，由船东马上签发给发货人的一份收据。有别于提 单被认定为最后单证的惯例，大副收据通常被视为是一份临时的初步单证，并因 其最终将为其他付运单证所取代而不被认为是一份物权凭证。但是当其被证明是 一种习惯作法时，也可能被法院接受为物权凭证，如k u mv w a ht a tb a n k ( d 先例。 从以上的介绍可以看出，与鹿特丹规则的定义相比，在鹿特丹规则之前 的各国对运输单证的相关定义，或突出运输单证的功能，或强调运输单证的范围， 或凸显运输单证的可转让性，都没有公约界定的那么全面。但是，不管运输单证 的名称、种类、记载内容有何差别，只要运输单证的实质要件能够满足其成为运 输单证即可。因此，实践中的提单、海运单、电子提单、大副收据、收货提单、 船东交货单、多式联运提单等，从运输单证的实质视角来看，皆可冠名为“运输 单证，。圆 第三节提单与海上运输单证之关系辨析 无论从何种意义上来说，提单与海上运输单证都是密不可分。二者之间的关 系倾向于整体与部分之间的关系，在自身发展及立法规制等等方面存在着诸多联 系。但是，二者又是不可混淆的两个概念，特别是作为一种独立的运输单证，提 单与其他运输单证相比有着本质的区别，如果只要提到运输单证就将其视为提 单，那么必然带来司法与实践上的混乱。分清二者之间的关系，对于正确的认识 与运用二者有着至关重要的作用。 一、提单与海上运输单证之联系 ( 一) 提单是最重要的海上运输单证 此案中所涉及的付运单证是一份“大副收据”，这一单证一般不被视为物权凭证。但在该案中，原告证 明了：( 1 ) 有一习惯做法，是有关航区航线把大副收据当作“最后单证”，从来不再签发装船提单以交换 大副收据。( 2 ) 这习惯做法在有关航线的s a r a w a k 至新加坡有多达9 0 至9 5 的货物运输如此办理，从来 不签发装船提单。因此贵族院接受有此习惯做法的证据。参见杨良宜提单及其付运单证【m 】| 匕京：中国政法 大学出版社，2 0 0 1 2 7 马得懿，刘宝宇运输单证新考量叨沈阳师范大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 7 ，3 1 ( 5 ) ：1 4 9 - 1 5 2 7 从提单的发展看海上运输单证的立法规制 提单的重要性首先体现在其在整个运输单证发展史上所处的重要地位上。从 海上运输单证的发展历史来看，白海上运输开始使用单证的上百年间，船方与货 方都只知道一份被称为“马赛文书的装船单证，这也就是最初意义上的提单。 而其后发展出来的纷繁复杂的各种运输单证，如海运单、电子提单、大副收据、 收货提单、船东交货单、多式联运提单等，其实都脱胎于或部分借鉴于这一最初 的提单雏形。如海运单与记名提单功能的极其类似，大副收据实际上截取了提单 作为货物收据的功能，一般被认为是提单的前置换领单证，而电子提单则干脆就 是提单适应海运发展而实现电子化的直接成果。因此海上运输单证的发展史，从 部分意义上说就是对提单的功能与形式不断扬弃、改良与补足的过程。 提单重要性还体现在其在运输单证立法过程中所起的重要作用上。从立法上 看，提单是最早被立法规制的海上运输单证，提单法是海上运输单证立法的先驱。 就国内立法而言，海上运输单证立法必先寄居于其本国海商法的规定中，而作为 早期的新兴立法，1 6 6 7 年的瑞典海商法典中就提到了提单。而就国际公约 而言，海牙规则维斯比规则汉堡规则三大公约无一不是以提单的制度 性规定为其立法出发点。而且正如前文中所述及的，在许多国家的立法中，对运 输单证的专章规定都主要是对提单进行规定的条文，而对运输单证仅仅是一个总 括性的提及。甚至在部分国家的立法中，提单与运输单证是一个等同的概念。 最后，从实践中提单的广泛应用上更可以看出其在海上运输中做为一种最重 要的运输单证所不可替代的地位。无论是早期海上运输中提单独霸百年的垄断局 面，或是现代运输单证使用中提单所占有的压倒性份额，都是我们所无法否认与 质疑的现实。又以外贸中最普遍的做法：“成本、保险费和运费”( 简称c i f ) 或 “成本加运费”( 简称c f r ) 为例，这一做法常被称为“文件买卖”，而其中的 文件主要就是指提单。跟单信用证中的单证，最重要的一份也是提单。对国际航 运而言，提单的重要性更是业内人士都耳熟能详的。正如同杨良宜教授所称的， 绝大部分海员“做为学徒上船工作后没有几天，刚弄清楚了船首船尾，就听到了 提单这份单证。 而做为一个海上货物运输贸易的当事人，你可以不知道运输单 证到底指的是什么，但是你却绝不可能不会分辨什么是提单。 ( 二) 提单之发展促进海上运输单证立法之发展 杨良宜提单及其付运单证【m 】北京：中国政法大学出版社, 2 0 0 1 1 8 第一章提单及海上运输单证概述 如霍姆斯所说“法律的生命从来不在于逻辑，而在于经验。正是提单在 海运实践中取得的发展与面临的困境使得海上运输单证之立法得以蓬勃发展。1 9 世纪中叶，提单的转让成为海运贸易中日益常见的现象，对提单能否转让与转让 效力的困惑推动了世界上第一部提单单行法规英国1 8 5 5 年提单法的出现。 随后，伴随着提单使用范围与领域的扩散，美国、德国、澳大利亚、新西兰等各 国都相继在国内的海商法、民法典或商法典中对提单设立专节予以规范。而1 9 2 4 年海牙规则的制定，虽然是第一次世界大战后，全球经济危机导致海上运量 大幅下降、市场竞争日趋激烈的情况下，承运人被迫向货主做出让步和妥协的证 明，但其同时也是应对承运人在提单上滥列免责条款，导致提单信誉丧失问题的 解决方案，是由提单在实践中面临的问题所直接推动的立法。而统一关于提单 若干法律规定的国际公约这一文件名，更是从侧面体现了提单在国际海运贸易 大舞台上地位日益提升的现实，从而有了进行统一的立法规制的必要。而正是在 这些已经存在的提单法律制度的基础上，汉堡规则才有了推出运输单证这一 概念的现实可能。在当代，提单危机与各种新兴运输单证的出现，则使得联合国 贸易法委员会在其制定的联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约中开 始削弱提单充当物权凭证的功能，同时创设了提单与电子提单可互换的新型双轨 制。这些例子都体现了提单对海上运输单证立法的推动。 ( 三) 海上运输单证之立法发展影响提单之发展 立法源自实践，同时也必然对实践产生影响，进行规制。如英国1 8 5 5 年 提单法成为近百年内英国解决提单问题的准则，使得提单的转让获得了合法的 地位，从而推动了提单的流转。而哈特法中首次规定了承运人的不完全过失 责任，从而一定程度上保护了货方的利益，规范了提单上的免责条款。而英美提 单法的大量规定与判例，涵盖了提单签发、功能、转让规则、记载内容等各个方 面，使得提单逐渐形成一整套的法律制度，也促进了提单各方权利义务的确定化 与稳定化。如英国普通法中通过判例在1 7 8 7 年的l i c k b a r r o wv m a s o n 一案后 确认了提单具有物权凭证的功能，从而使得商人们在实践中通过转让提单来转让 货物的做法得到肯定与通行，同时这种做法也推动了提单的证券化，使其作为一 种有价证券得以用于买卖或抵押贷款。在这一前提下，提单的功能得以加强，种 类也得到了细化。又如1 9 7 8 年汉堡规则对提单的明确定义，使得提单有了 f e l t h a m ，l c i f & f o bc o n t r a c t m ，l o n d o n ：e 9 1 9 9 1 3 8 0 3 8 2 9 从提单的发展看海上运输单证的立法规制 放诸四海皆可通行的认定标准，从而大大提高了提单的国际统一性，有了在各国 间直接流转的可能，也避免了其与其他单证之间的混淆，大大增强了对提单的法 律保护。同时这一提单定义也对提单功能的发展指出了一个确定的方向，大大缩 减了实践中对提单功能进行摸索的过程。而联合国全程或部分海上国际货物运 输合同公约将提单纳入可转让运输单证的大类，并使其实现与电子运输记录的 互换，使得提单电子化有了现实可行的方案，将极大地推进提单的无纸化进程， 同时也不失为解决提单危机的一帖妙方。 二、提单与海上运输单证之区别 无论是在立法上还是在实践上，分清提单与运输单证的区别都有其必要性。 提单一定是运输单证，运输单证却不一定是提单，二者的区别首先体现在提单所 特有的物权凭证属性上。提单最初产生的意义在于作为合同证明与收货凭证，而 在此层面上，许多其他的海上运输单证也具有同样的功能。让提单得以变得如此 与众不同的是其具有的物权凭证属性，这是提单制度发展中最为重要的一个转折 点。只有在提单被赋予物权凭证的属性，成为货主在目的港提货的唯一凭证后， 它才得以在运输单证体系中保持其超然的地位，这也是提单与其他运输单证的本 质区别。依据这一属性，与提单相关的各种制度得以发展，如代替货物进行买卖， 代替货款进行融资等，从而使提单的使用扩展到国际贸易的层面而不仅仅局限于 海上运输。而海上运输单证是指存在于办理货物托运、装船，到卸货、交付货物 的整个运输过程中，包括运输各环节中使用的各种单证。作为一个宽泛的大类概 念，其更加注重的是对货方、船方之间办理货物交接的证明功能及作为货方、船 方、港方联系工作及划分责任的依据的作用，或者是其功能更加注重全面与平衡， 从而区别于提单这种专精化的发展。 此外，提单与一般的海上运输单证相比，其在运输以外的国际贸易的其他环 节的价值显得尤为突出，或者说其商业性价值远高于其航运性价值，从而使其具 有区别于其他运输单证的独特商业用途。一位英国法官曾经说，国际贸易是一张 由合同组成的网，这张网的中央就是提单。提单之所以能在国际贸易环节占据 如此重要的地位是由于其可以充当有价证券进行流通，而这一价值的根源依旧是 来自其物权凭证的功能。通过提单的证券化，承运人或航运业为国际贸易提供了 郭瑜提单法律制度研究【m 】北京：北京大学出版社，1 9 9 7 1 1 0 第一章提单及海上运输单证概述 额外的服务，特别是在买卖与结算环节，国际货物买卖合同中的f o b 、c i f 和 c f r 价格术语，国际银行结算中的跟单信用证方式都是其突出体现。提单甚至 已被视为一种重要的融资手段，是现行国际贸易体制中不可或缺的一环。同时， 它也是推动国际贸易从实物贸易走向单证贸易的直接手段。通过使抽象的权利得 到具体的表彰与识别的方式，提单极大地促进了国际货物与财产的加速流转，从 而推动国际运输贸易的顺利发展。而提单的这种证券化的尝试也许将成为传统的 运输单证实现现代进化的重要方式之一。 从提单的发展看海上运输单证的立法规制 第二章提单的发展及其法律规制 第一节提单发展历史概述 一、提单的萌芽阶段 提单的起源，应当可以追溯至公元1 2 1 4 世纪。当时随着欧洲早期航海贸 易的发展，地中海沿岸各国之间的的海上贸易往来亦日益频繁，随着航海技术的 逐步发展成熟以及国际海上贸易量的快速增长，海上运输逐步从传统的运输方式 中独立出来，运输不再仅是贸易的从属。与之对应，传统的贸易与运输合一，“一 手交钱，一手交货”的现货交易贸易模式也不再适应实践的需求。航海风险的不 可控性，更加速了商人从船东身份逃逸的步伐。而当商人不再随船航行时，就必 然导致其在起运港向船东交付货物及在目的港提回货物的问题。一份用以证明已 经接管货物的单证应运而生，这就是提单的最初雏形。有确切记载的此种提单应 可追溯至公元1 3 1 6 年，根据当时的文件记载，船舶所有人或作为船舶共有人的 船长，把由他们签发的被称作“马赛文书”的单证交给货主，以证明从货主那里 收到了货物，并约定在目的港交付货物。同时，这个证明还记载了合同的内容以 及放弃不提取货物的抗辩等。但是，需要注意的是，当时的提单虽已初具其形 式，但却仅是一纸证明承运人已收到货物的文书。 二、提单的发展阶段 到1 7 世纪，随着海上运输向规模化发展，提单也进一步发展。统一的提单 格式开始被制定，从而避免了对每笔货物逐一定制提单的繁琐程序。提单背面也 开始采用预先印制好的运输合同条款，从而避免运输中可能出现的争议。运输合 同背面条款的出现也使得提单开始成为承运人与托运人之间运输合同的存在和 合同内容的证明。此后，提单又被做成一式二联，承运人与托运人在目的港的交 货开始有了对缝即交货的固定模式，从而使提单成为在目的港向承运人提货的唯 一凭证。而伴随着货物在海上运输阶段的停留时间较长与商人急于处分货物的矛 ( d b e n n e t lw r t h eh i s t o r y 锄dp r e s e n tp o s i t i o no f m cb i l lo f l o a d i n g 鹪ad o c u m m to f 啊n et og o o d s 【m 】 c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i wp u b l i s i l e r s , 19 9 4 4 1 2 第二章提单的发展及其法律规制 盾的激化，提单的唯一性使得提单代替货物进行转让有了现实的必要性与可能 性。而后，英国上议院于1 7 9 4 年的l i c k b a r r o wv m a s s o n 案中首次确认，托运 人于货物抵达收货人之前阻止货物交付的权利，应服从持有提单的收货人的被背 书人的权利。此外，本案陪审团的特别裁决确认，根据商业习惯，提单可以通过 背书转让，且提单持有人具有可转让货物的权利。提单籍此获得了物权凭证的性 质，“转让提单也就转让了在目的港的提货权，处分提单也就等于处分了尚在海 上的货物。此种处分既可通过买卖方式，也可通过押汇方式。 提单由此发展成 为不同于其他任何货运单据的独特的单证，并与其他运输方式中使用的单据彻底 区分开来，现代意义上的提单终于出现了。而随着提单的大范围流通与普遍使用， 一整套以提单为核心，跨越运输、贸易、金融、法律等部门的独特制度开始逐步 发展与完善。不仅在运输领域，在买卖、结算等环节提单的作用也日益加强。而 在现代，提单功能日益完善，种类也逐渐增多，在现代国际贸易和海上货物运输 中处于中枢地位，其影响范围涵盖了从贸易合同签订、运输直至支付、交货的整 个流程。由于提单是物权凭证，是货物的象征，因而提单的转让可以构成货物的 “拟制交付 。只要转让了提单，就实现了货物所有权的转移，因此现代大多数 的国际货物买卖都只是单证的交易，大量的货物流转都为简单的单证转让所代 替。甚至可以说，提单是国际贸易体制的基石之一，是一把“打开浮动仓库的钥 匙 ，离开提单，国际贸易的运作将无法顺利运行。 三、提单的功能与价值 对于提单的功能或者说其所具有的价值的认定上，各国立法略有不同，从上 文中的提单定义上即可以看出。通说一般采用汉堡规则中关于提单的定义， 认为其具有以下三项功能，即：海上货物运输合同的证明，证明货物由承运人接 受或者装船的收据和承运人据以交付货物的凭证。我国海商法采用的也是这一观 点。 ( 一) 运输合同的证明 提单是承运人与托运人之间达成的国际海上货物运输合同的证明，它是在承 根据( c w & f o bc o n r t a c t