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首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 摘要 物流是近年来迅速兴起的行业之一，其快速发展给我们的生活带来了便利、给各 地区之间的经济往来建立的桥梁、也给国际贸易的繁荣贡献了一份力量。但正是由于 其新兴的特点，行业发展还没有完全进入成熟阶段，其行业内部还有着许多不够规范 的地方，法律对其又没有专门的规定，于是乎在实践操作过程中当事人经常会因权利 义务的问题而产生纠纷。对于这类纠纷，司法机关在处理的时候也只能根据具体情况 参照合同法或相关部门法的规定来进行裁判。本文在这种背景之下，欲对第三方物流 的发展现状、发展方向以及法律应对第三方物流提供哪些支持进行论述，重点论述第 三方物流经营人在物流法律关系中所处的法律地位及物流过程中的责任承担，并提出 相关的法律建议，旨在为改善第三方物流面临的法律困境献出一点微薄之力。 本文主要分四个部分，第一部分主要介绍第三方物流的发展现状、概念特点，及 第三方物流经营人和第三方物流合同的法律地位及法律性质。第二部分重点论述了第 三方物流经营人在物流法律关系中的法律责任，并就这些责任的责任期间、适用何种 归责原则以及有无责任限制一一进行了探讨。第三部分在第二章的基础上指出了第三 方物流经营人面临的法律风险。文章最后一部分是作者对第三方物流提出所处的法制 环境进行了分析并提出了一些法律建议，并在政策引导及政府管理方面提出一些设 想。期望我国第三方物流产业能够随着法律的健全和政策的完善更加兴盛。 关键词：第三方物流经营人责任承担责任风险 首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 a b s t r a c t l o 西s t i c si sr i s i i l gr 印i d l yi nr e c e n ty e a r s ，i t sr 印i dd e v e l o p m e n tb r i n g st 0c o n v e i l i e n t l i f eb 试l d sb r i 吨e sb e t 、v e e nr e g i o n a le c o n o i i l i c 仃a n s a c t i o 璐，a l s oc o n t r i b u t e ss n 。e r l g lt 0 也e p r o s p 丽t ) ，o f 缸e m a t i o n a l 饿d e b u tt h i si i l d u g 时h 雒j u s tb e g u nt 0d e v e l o p e d ，i ts t i l lr 1 0 t b e i i 培v e 巧m 狐鹏b e c a 吣eo fi t s n o ts l a n d e r c dp m c t i c eo p e r a t i o 璐趾dn 0s p e c i a l r e g u l a t i o n so n 血i s 嬲p e c t ，也ep 枷e so fl o g i s t i c su s u 融l yk l dd i s p u t e sd u et o 也e i rr i g h _ t s a i l do b l i g a t i o n sd u 血培t l l ep r a u ：t i c ew o r k f o rt h i sk i r l do fd i s p u t e s ，j u d i c i a lo 玛趾sc o u l d o m yr e f e rt 0c o n t r a c tl a w 趾do m e rr e l e v a m s e c t o 瑙o nm eb 嬲i so fs p e c i f i cc o i l d i t i o n 哪 t 0m a 玉汜j u d g m e m u n d e rt h i sk 砌o f c i r c 啪s t a 】e ，t h i s 枷c l e 、v o u l dd i s c u s st l l ep s e n t d e v e l o p m e n ts i t i l a 土i o no ft h i r d - p a r t ) rl o g i s t i c sa n di t sd e v e l o p m e n td i r e c t i o na n dw h a t k 砒o f s u p p o r ts h o u l d l a w p r 0 v i d e t h e p o 缸m ea u t h o r t r i e d t 0 眦p h a s i z e i s 衄m e l e 鲫 p o s i t i o na l et h i r d p a r t ) ri si n 锄d 廿1 el e g a lr e s p o n s i b i l i 够也et b i r d _ p a r t yu n d e r t a l ( e sd u r i n g 也el o g i s t i cp r a c t i c c o n 也eb a l s i so fa b o v es t a t 锄e 鸡n l ea ：u d b r 谢ug i v es o m es u g g e s t i o n t 0i n l p r o v em ep r e d i c 锄n t 也a tl o g i s t i cp a r t i e sa r ec o b n t e dv d t l l 1 ka r t i c l ec o l l l db ed i v i d e di n t of o u rp a n s 1 kf i r s tp 缸近的d u c e s 也ep r e s e n t d e v e l o p m e n ts m 碰0 na n dn l ec o n c e p ta n dc 1 1 a r a c t i e ro fm et 1 1 i r d - p a r 够l o g i s t i c s t h e nm e p a r ta l s os 眦e st h el e g a lp o s i t i o no ft h e 卫蚯r d - p a r 够a n dt h el e g a l ln i m 】r eo f 也el o 酉s t i c c o n 仃a c t 1 1 1 es e c o n dp a r ts t a ：t e s 舭l e 鲫r e s p o n s i b i l i t i e s 也en i r d - p 扣哆u n d e r t a k e r e s p o n s i b i l 蚵p e r i o d ，呻u t a t i o np 血c i p l e 觚dl i m i _ t a t i o no fr e s p o n s i b i l 毋i nm el o g i s t i c r c l a t i o 璐m p s t h e 廿l h dp a r td i s c 璐s e s 也e1 e g a lr i s kt 1 1 e1 1 1 i r d - p a r t ) ，c 0 b n t c d 谢t 1 1o nt h e b 硒i so ft h ep 咒、，i o u s 铆op a n s t h el a s tp a r to ft 1 1 ea n i c l ea n a l y s e st h e1 e g a le i l v 的i m l e n t 也en i r d p a r t ) rf a c e d 谢啦趾d 恤n 也ea u t h o rp r o p o s es o m cl e 鲥a d 访c ea n dp o l i t i c a l s u g g e s t i o 璐t 0h e l p 也eg o v e r l l 】【n e n to 毹r 缸b e 讹re n v 拍n m e n tf o rt 蚰d - p a 啊l o 百s t i c s a tl 础t h ea u t l l o rh o p e 也a to u rn a l i o n a ll o g i s t i ci n d u s 时c o l l l db em o r cd e v e l o p e d 谢t l l t l l ei n l p r 0 v 即1 e n to f1 e g a ls y s t e m 锄dp o l i c y k e yw o r d s ：t h e1 1 1 矾- p 哟，l 0 9 i s t i c sl i a b i l 姆l i a b i l 时r i s k i i 首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 引言 物流业在近现代发展得极为迅猛，已经成为了一项极具竞争力的新兴行业。随着 全球经济一体化进程的不断推进，高新技术的不断涌现，物流业也被赋予了更加新颖、 更加深刻的内涵和崭新的定义。如果说传统的物流只是普通商业交易者之间对于货物 的转移或交换，那么现代的物流则可以称得上是各国、各地区、各商家之间交易的关 键，甚至可以称得上掌握着商业交易的命脉，其成败与否关系着各相对方的生死存亡。 各种因素综合到一起使物流业的发展进入了一个充满生机的全新阶段。与此同时，在 物流领域中又分支出了第三方物流这样一个独立存在的产业链条。随着世界经济一体 化和电子商务的普及，企业在自身发展中越来越多地采用全球战略，以寻求更广阔的 市场资源及发展空间，此种情形下，商品贸易的领域也在扩展、商品运输的链条也在 延伸，企业在完成自身业务的同时不可能将精力分散到整个链条之中，这就需要其将 部分业务交由独立的物流企业去完成。第三方物流应运而生。 然而，物流业的发展也并非一帆风顺，无论是物流业还是第三方物流产业都存在 着自身的问题，尤其在经济多样化、全球化的发展背景之下，随着对物流的需求不断 增加，人们对物流的服务方式、服务质量等方面的要求也会不断提高。使得物流企业 在实践中常常会身陷于各种纠纷及矛盾之中。这对物流业来说也是一项严峻的挑战。 由于物流是一个新兴的行业，投身于此的物流企业也只是遵循着前人的留下的一 些行业规律，对于规律的“过时问题”，人们也只能在不违反法律法规的情况下根据 双方当事人的需求或某一物流事项的特性进行协商确定。对于第三方而言更是如此， 其缺乏统一的行业标准，没有规范的管理体系，法律也没有出台专门的法律法规来调 整其行业中存在的种种问题，所以随着物流产业的发展壮大，一系列问题也开始浮出 水面，这些问题影响着整个物流业的运行发展，并关联地影响着各地其他的经济发展。 当然，要想解决这些问题不是一朝一夕的事，笔者认为还是需要分析其成因并从根源 上加以解决。无论是物流企业与卖方之间的问题还是物流企业与其他相对方之间出现 的问题都是被反映出来的表象，真正的根源在于物流业的发展缺乏相应的制度保证， 既包括物流业自身的制度体系，也包括法律对其规范而形成的体系。对此，本文将就 第三方物流业合同中存在的问题及其法律关系进行分析，并提出相应的法律建议以供 参考。 第l 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文论第三方物流经营人的法律责任 第一章第三方物流的基础理论 1 1 物流的概念 最早提出物流这一概念的是美国的阿切肖( 衄hs h a w ) ，经过半个多世纪的演 变，现在大多数西方国家把物流称作l o g i s t i c s 。关于物流的概念，美国物流管理协会 ( c l m ) 的定义是：“物流是以满足客户要求为目的，以高效和经济的手段来组织原 料、在制品、制成品以及相关信息，从产出到消费的流动和储存而进行计划、执行和 控制的过程 。1 日本通产省物流调查会对物流的定义为：“物流是制成品从生产地到 消费者的物理性转移活动，具体是由包装、装卸、运输、保管以及信息等活动组成。” 欧洲物流协会( e l a ) 1 9 9 4 年发表的物流术语中将物流定义为：“物流是一个系 统内对人员及或商品的运输、安排以及与此相关的支持活动的计划、执行与控制， 以达到特定的目的”。 我国引进物流这一概念是从2 0 世纪7 0 年代末才开始的，2 0 0 1 年4 月发布了中 华人民共和国国家标准物流术语，其中规定了：“物品从供应地向接收地的实体流动 过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处 理等基本功能实施有机结合。2 但随着物流行业的不断发展，最初的物流术语 已难以满足当前的行业需求，因此从2 0 0 5 年9 月开始，在物流标准化委员会的带 领下，我国协会牟惟仲理事长被授权并开始修订物流术语国家标准的工作。不仅 在原有基础上增加了大量的物流术语，而且为了适应国际化的需要，新修订的物流术 语中还增加了国际物流术语部分，为我国物流发展的国际化提供了一定的理论基础， 并进一步实现了该标准对物流行业的指导性、实用性、引导性作用。 从上述各国对物流的定义中，我们可以看出，物流主要指货物从一地到另一地的 流通，广义的说在物流这个过程中还包含了与物的流通相关的运输、储存、保管、包 装、搬运、配送、信息处理等活动，这些活动构成了现代物流的主要内容及基本流程。 1 2 第三方物流的概念及特征 1 2 1 第三方物流的概念 第三方物流( n 曲d p a r tl o 西s t i c ) ，顾名思义是由卖方以外的第三方来提供物流 服务的流通关系，我国2 0 0 1 年的中华人民共和国国家标准物流术语中对第三方 1 张长青、孙林著： 物流法教程，法律出版社，2 0 0 9 年6 月，第l 页。 2 参见中华人民共和国国家标准物流术语( 2 0 0 0 年1 2 月1 日由国家标准化管理委员会、国家质检总局联合颁 布) 。 第2 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 物流的定义为“第三方物流是由供方与需方以外的物流企业提供物流服务的业务模 式 。美国著名的m e r c e r 管理顾问公司也对第三方物流这一概念进行了解释：“向 发货人或收货人提供从物流节点的功能服务，到更大范围的物流渠道的一体化服务； 把运输管理、存货调试和信息技术结合起来，以较低的渠道总成本向客户提供增值服 务 。3 还有的学者对第三方物流有着不同的理解：第三方物流经营人在从事第三方 物流活动时应当根据与其客户的约定，在指定的时间段内向对方提供一系列物流服 务，包括：物流系统设计、管理到全面实施，而这一系列的服务都是通过第三方物流 经营人与客户之间的联盟关系并依靠现代电子信息技术来完成的。 笔者认为，第三方物流指货物提供方或货物接收方以外的、专业从事物流服务的 独立第三方提供的、以运输、保管、储存、加工、包装货物为基础服务项目的物流服 务，同时通过信息系统与物流服务企业保持密切联系，从而实现物流全过程的系统化 管理与操作的动作与管理方式。 第三方物流是现代物流的主要形式和发展方向。现代完美物流的标准是物流服务 企业应该在适当的时间内，于适当的地点，以适当的数量和适当的价格把适当的物品 提供给货物接收方，以满足其适时的需要。 1 2 2 第三方物流的特征 1 2 2 1第三方物流是以物流合同为基础的一系列综合性服务 由于第三方物流是卖方或买方与物流企业之间产生的法律关系，而法律又未对其 有明确具体的专门规定，因为实践中双方( 或多方) 主要以合同为基础约定物流项目 的内容、彼此享有的权利、承担的义务、违约责任、赔偿方式等事项。物流合同在合 同法中属于无名合同，在适用过程中需参照委托合同、运输合同、仓储合同等相关规 定。第三方物流经营人根据物流合同条款的规定，为相对方提供多功能、全方位的物 流服务。 从第三方物流服务的具体事项来看，其特点包括：( 1 ) 物流活动中的物品并非物 流经营人所有；( 2 ) 第三方物流经营人自己提供运输工具、仓储工具、加工运载工具 等进行物流服务，或者将部分物流活动分包给其他专业物流服务人员；( 3 ) 第三方物 流经营人一般需要在法律规定的相关部门进行登记，并受制于相关的法律法规、规章 等。从上述物流经营人的基本特点来看，物流经营人必须就有关物流的全过程包 括运输、转运、仓储、加工、装卸等一系列活动负责，而这些事项又分别属于不同类 型的合同的调整对象，因此，第三方物流经营人对同一货物进行物流活动时可能同时 受制于多种合同。 刘明、邵军义主编：第三方物流，中国铁道出版社，2 0 0 7 年，第2 页。 第3 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 1 2 2 2 第三方物流是具有独立性的专业物流服务 首先，第三方物流经营人是一个独立于货物所有方或货物收受方的经济实体，由 于其具有专业的设备、市场化的信息、复杂的关系网络、专业的人才储备，其在进行 物流活动时会更加得心应手，从而实现高效率、低消耗的流通模式，使买方或卖方更 好地降低流通过程中所需的成本，获得利益最大化。其次，“由于物流需求方的业务 流程各不相同，而物流事项、物流信息等是随市场变化、经济形势等不断波动的 ，4 因而第三方物流经营人在提供物流服务时的关键在于根据每位客户的自身的特点及 需求提供个性化的物流服务。从而真正实现第三方物流存在的意义。 1 2 2 3 第三方物流中的货主与物流经营人间通常是联盟关系 在实践中，第三方物流企业与客户之间并非一次性的交易关系，而是长期形成的 合作伙伴关系，或称经济战略同盟关系。第三方物流是一项根据市场需求及客户需求 开展业务的行业，其与物流需求方的关系至关重要，没有了需求，第三方物流企业就 无法在市场中生存。因此，通常情况下物流企业与客户之间应建立一种互信、互惠、 互利的交易关系，双方共享强大的资源与信息，共同获取利益、共同发展壮大。第三 方物流经营人并非单纯的运输企业或速递公司，其业务延伸到了客户的整个经营过 程，所以其超出了一般货运公司与客户之间的服务关系。这两者间形成长期的战略合 作伙伴关系对双方来说是共赢的策略。 1 2 2 4 第三方物流以现代信息技术为基础 信息技术是第三方物流生存和发展的必要条件。第三方物流给客户提供服务需要 地理信息系统、条形码技术、资金转账技术等，一来可以更方便的与客户进行交流和 协作，二来是为了在保证效率的情况下提供完全符合客户需求的物流服务。同时，处 在现代电子商务的高度发达的今天，运用先进的信息技术已经成为物流经营人开展业 务之必不可少。这样做不仅能够有效的掌握物流的全过程并对企业进行管理调控，还 能提高物流服务的自动化水平和各物流环节的一体化程度，使第三方物流经营人提供 物流服务的水平进一步现代化、专业化。 1 2 2 5 第三方物流具有运输配送的灵活性 第三方物流配送是通过合同的方式建立起物流公司与货主企业之间的关系，因此 具有很强的灵活性。通常情况下，货主将物流业务交由第三方处理，一方面可以获得 更加专业、更加高效的物流服务，另一方面可以将固定成本转化为可变成本。比起货 主自己准备内部物流设施并养护、维持其运作来说，通过向第三方支付一定费用来满 足其需求的方式，可以减少其动作成本，提高其资金利用率，并保证物流服务的安全 可行。 同前注。 第4 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 1 3 第三方物流经营人的法律地位 1 3 1 第三方物流经营人的概念 从上文对第三方物流的概念特征的了解，多少能够对第三方物流经营人有一定大 体的认识，第三方物流经营人固然是指从事第三方物流事项的主体。然而从法律角度 来看，这样的定义似乎还不够完善，因此，我们要从更专业的角度来对物流经营人给 出一个明确而具体的定义。 第三方物流经营人的出现主要是为了适应现代市场对物流的需要，现在商品经济 及电子商务的迅速发展，使得商品流通在时间和空间上都有了新的变化，这为物流领 域的发展提供了广阔的空间，第三方物流经营人便应运而生。第三方物流经营人所提 供的物流服务水准高于普通的货物运输与物流服务，我们可以将其定义为：“以合同 的方式与相对方确定彼此的权利义务，由其承担相对方( 通常是货主) 全部或部分物 流活动的企业。第三方物流经营人提供的服务形态可以是与运营相关的运输、保管、 仓储等各项具体的服务、也可以是对货主企业的后勤管理服务、还可以是覆盖这两项 内容服务、又可以是提供物流设计方案的服务 。5 1 3 2 第三方物流经营人的特点 第三方物流经营人不同于传统的物流经营人，由于行业的特点，其提供的服务并 非单一的而是系统的、全面的。 1 3 2 1能提供集成物流服务 传统物流服务都是单一的，货物的运输由运输公司代理，仓储服务由仓储公司代 理，且各公司的服务项目都是彼此独立的。这样的状态不仅使物流公司的经营范围狭 小而局限，更重要的是货主在物流过程中容易耗费大量的人力物力，从而影响交易效 率。与此相比，第三方物流经营人提供的物流服务一系列的，从加工、包装、运输、 仓储到装运、卸载形成了一条龙服务，使其业务有了很大的提升空间，也为货主提供 了无限的便利，增加了盈利的机率。 1 3 2 2 能提供网络化服务 由于现代物流的信息网络化、业务系统化，第三方物流经营人可以凭借其有形资 产或无形资产为客户提供一站式服务。无论是信息网络还是业务网络，第三方物流经 营人均可以利用自己的资源为客户提供网络式服务，使其合作向一种高效、便捷的方 向模式转化。 1 3 2 3 第三方物流经营人可以为客户提供定制式服务 第三方物流经营人与货主之间是一种合同关系，因此双方的权利义务可以遵循意 思自治原则，在不违反法律法规的前提下自由设定。例如运输线路，货物接收方，包 牛晓丽：第三方物流经营人民事责任制度研究) ，厦门大学2 0 0 8 届硕士论文 第5 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文论第三方物流经营人的法律责任 装方式，付款方式，是否需支付违约金，承担违约责任的具体形式等均可由合同双方 当事人协商确定，这样既可以明确双方的权利义务，也可以在发生纠纷时有一个详细 的处理方式。这也是第三方物流模式的灵活性的体现。 1 3 3 第三方物流经营人的法律地位 由于我国法律对于第三方物流并没有明确的规定，因此对于第三方物流经营人的 法律地位也成为了学者们讨论的焦点，但众说纷纭的理论之下各方学者并没有形成统 一观点。 首先一种学说认为第三方物流经营人的法律地位与其所从事的物流活动其在该 物流活动中的身份保持一致。根据对第三方物流及第三方物流经营人的概念的了解， 我们知道第三方物流经营人在从事物流活动过程中常常扮演着多重身份的角色，可能 是承运人、可能是保管人、也可能是仓储人，这时对第三方物流经营人的法律地位的 判断由于其角色的复杂而变得复杂起来。因此，身份说认为第三方物流经营人的法律 地位应当根据其在从事第三方物流活动中所处的具体法律关系进行判断，比如说，第 三方物流经营人在承担运输货物的职责时，其在运输过程中就承担着承运人的责任， 如果第三方物流经营人在履行保管义务时，其法律地位就依据保管人的法律地位来判 断。这种学说看似明了地把第三方物流经营人的法律地位进行了划分，然而在实践中， 第三方物流各活动环节并不是独立存在而是有机的联系在一起的，事实上很难将某一 环节明确的分割出来，因此货物的损害不一定明确地发生在某一环节，且货物损害发 生后还存在当事人进行考查、评估、举证等一系列问题，如果仅仅依靠其所处的具体 法律关系来判断第三方物流经营人的法律地位的话，未免太过简单化，在实践中更容 易引起纠纷的产生。 第二种学说被称为“混合身份说6 ，其观点认为第三方物流经营人在整个物流 活动中都是以一个统一的身份参与其中的，并没有所谓的“承运人、“保管人 、“仓 储人 之分，但在责任承担上仍需要根据损害发生的环节来加以确定。这种学说表面 上与第一种学说有所区别，但在责任承担的实质上还是一致的。因此这种学说在实践 中也存在着实际可行性的诸多问题。 对于第三方物流经营人的法律地位的判定，既要考虑到其法律关系的复杂性，又 要考虑到其在实践中的可操作性。上述两者观点都存在着一定的问题：首先，按照上 述观点来说第三方物流的损害环节无法确定。实践中物流活动的各个环节并不像我们 想的那样区别分明，而是紧密联系在一起的，有时处在前后两个环节的衔接阶段时很 难说其属于前一环节或后一环节，因此环节的判断在现实中的难度较高。其次，由于 环节的判断存在问题直接引发了对第三方物流经营人的责任承担无法确定。再次，即 张颖：第三方物流经营人的法律地位及其责任研究，大连海事大学2 0 0 8 届硕士论文。 第6 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文论第三方物流经营人的法律责任 使能够通过确定物流环节来确定第三方物流经营人的责任，其责任承担在整体物流活 动中也是不统一的，这种不统一给本来责任体系就十分复杂的第三方物流业增添了一 份复杂性，也给司法实践中综合确定第三方物流经营人的责任增设了阻碍。 笔者认为，为了适应现代第三方物流的发展现状，应当赋予第三方物流经营人对 货主企业全面承担责任的法律地位。第三方物流经营人通常是独立的法律企业，其在 对外开展业务时应当以统一的身份进行，其具体的责任形式等也应当实现统一，即第 三方物流中的运输、保管、仓储等环节都属于物流活动中的一部分，第三方物流经营 人在这些活动中承担责任时是具有独立的法律身份的，虽然其与承运人、保管人或仓 储人等在承担责任时有一定的相似之处，但并不能完全等同。至于实践中第三方物流 经营人把部分物流活动分包给物流分包方的情况，由分包方造成的损害责任也应由第 三方物流经营人对货物所有人承担责任，其在承担责任后可各真正的责任主体进行追 偿。这样不但明确了第三方物流经营人在整个物流活动中的的法律责任，还司法机关 对于类似纠纷的处理手段相对简化，也符合第三方物流的发展趋势。 1 4 第三方物流合同的法律性质 1 4 1 第三方物流合同的概念 第三方物流法律关系通常通过合同的形式来加以表现，第三方物流当事人双方签 订物流合同来规定各自的权利义务，并根据意思自治原则来规定合同的内容、违约责 任、风险承担等事项。第三方物流经营人须按照合同的规定来提供全方位一体化的物 流服务以满足货主的需求。第三方物流合同并非简单的代理、加工、配送、运输、装 御、搬运等物流服务合同，而是第三方物流经营人与货主之间设定、变更、终止权利 义务关系的协议，是双方平等协商而确定的。同其他合同一样，第三方物流合同也是 由物流经营当事人之间协商一致设立的，此类合同在合同法中并未有明确规定，因此 应属于典型的无名合同。第三方物流合同与许多有名合同都存在着类似之处，但又有 着其自身独特的特点。 1 4 2 第三方物流合同的特点 1 4 2 1 第三方物流合同是要式、双务、有偿合同 与普通的物流合同相比，第三方物流合同涉及的主体复杂，内容多样化，在实践 中其合同的履行也具有多变性，使得双方权利义务关系必须以明确而具体的方式再现 出来。因此，第三方物流合同涉及到的加工、运输、仓储、装御等各个环节都需要以 书面的形式加以确定，从而使物流合同得到全面履行，更好地保护物流合同双方当事 人的利益。也可以在发生纠纷时有效、及时的处理问题，避免因权利义务不明确而造 成成本消耗、诉讼资源浪费。 第7 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 ( 第七届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议1 9 9 2 年1 1 月7 日通过， 1 9 9 3 年7 月1 日起施行) 第1 2 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文论第三方物流经营人的法律责任 失赔偿额应相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超 过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失 。 1 2 2 1 1 2 因迟延履行应当承担的责任 我国合同法第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同 义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任”。1 3 由此可见，当第三方物流经营人因迟延履行合同义务而给相对方造成损失时，应当根 据实际情况并本着为相对方利益着想的原则承担责任。 首先，应当继续履行合同义务。第三方物流经营人并不能因为履行的迟延而免除 其对合同义务的履行责任。且该继续履行部分仍应当按照先前合同的约定进行，以将 相对人的损害程度降到最低。但继续履行需为现实可能且经济上合理的，我国合同 法中规定，“在非金钱债务中，如果在事实上不能实际履行，或者债务的标的不适 合于强制履行或履行费用过高的，则不能采取实际履行措施 。1 4 其次，第三方物流经营人应当承担因履行迟延而给相对人造成的损害，此损害包 括现实损害，也包括可预见的必然遭受的损害。上文提到货物接收方可能受到损失包 括毁损灭失、自然变质、市场价格下降。对于毁损灭失和自然变质的情形，第三方物 流经营人应当对损失部门按照货物的实际价值予以赔偿；而对于市场价格因迟延而下 降的部分，第三方物流经营人应当按照应当交付货物时该货物在该地区的市场价与实 际交付货物时该地区的市场价的差额来进行赔偿。不过在计算此种差额时，应对合同 进行整体性的分析和评估，不仅考虑到物流标的物权利人基于合同所享有的积极利 益，而且还要考虑到其基于合同应付出的消极利益，然后再将这些积极利益和消极利 益相互抵消，从而得出一个“合同的净值。”这个“合同的净值 即为权利人损害 赔偿请求权的标的。 再次，迟延履行后如货物遇不可抗力发生毁损或者灭失的，则第三方物流经营人 不能因此而免责。 最后，如果双方当事人事先通过协商确定了违约金的，违约方应当按照合同约定 向受害方支付相应的违约金。需要注意的是，实践中违约金的支付是独立于履行之外 的，即债务人不得以支付违约金完全代替实际履行，违约金的主要功能在于制裁违约 方，使非违约方在获得违约金后仍然可以要求实际履行，以充分保护非违约方的利益。 1 2 参见 中华人民共和国合同法( 第九届全国人民代表大会第二次会议1 9 9 9 年3 月1 5 日通过，1 9 9 9 年1 0 月1 日起施行) ”同前注。 “同前注1 1 。 “邓侠：第三方物流经营人法律责任研究，西南政法大学2 0 0 8 届硕士论文。 第1 3 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 2 1 2 瑕疵履行责任 瑕疵履行，又称不适当履行，指当事人交付的标的物不符合合同规定的质量要求， 也就是说履行具有瑕疵。合同法规定，“质量不符合约定的，应当按照当事人的约 定承担违约责任。对违约责任没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定 仍不能确定的，受损害方根据标的的性质以及损失的大小，可以合理选择要求对方承 担修理、更换、重作、退货、减少价款或者报酬等违约责任 。1 6 北京市道路运 输条例第三十条也规定：“在货运经营者的责任期间，货物发生灭失或者损 坏的，货运经营者依法承担赔偿责任 。1 7 那么，对于第三方物流经营人而言， 其瑕疵履行责任又包括哪些呢? 2 1 2 1 瑕疵履行责任的含义 根据合同法和其他相关法规的规定我们可以看出? 一般情况下瑕疵履行是指 当事人的履行合同义务时没有按照合同约定满足当事人应享有的权利。 从第三方物流经营人的角度来看，并不能将通常意义上对瑕疵履行的理解 直接套用，因为其提供的服务相对于买卖合同、承揽合同、保管合同中的标的 物来说具有自身的特殊性。因此第三方物流经营人的瑕疵履应当是指其提供的 服务不符合合同的约定，或者有提供服务的过程中造成的不应有的货物的毁损 灭失等损害。毁损指货物本身出现损坏、破损、质量问题等从而使价值减少，使货 物所有人无法以先前之目的对其加以利用或无法达到预期之效果。灭失指货物因某种 原因而不复存在或不再受到货物所有人支配，包括物理灭失和丧失占有等。 第三方物流经营人是介于买方与卖方之外的独立第三人，虽然其对货物的质量所 负的责任不同于买卖合同的双方当事人，但货物在处于第三方物流经营人掌管期间仍 需要得到一定的保障，也即第三方物流经营人需对货物质量承担一定的特殊责任，保 证货物运送到买方时应与其从卖方处接收时保持一致。如遇物流过程中出现毁损灭失 的，则第三方物流经营人需对此承担责任。 2 2 2 2 瑕疵履行责任的内容 通常情况下，我们将第三方物流服务分为设计物流方案、提供物流管理服务、提 供具体物流配送服务三类。就前两类而言，瑕疵履行主要是指第三方物流经营人设计 的物流方案或提供的物流管理没有按照合同约定进行或虽按照合同约定履行义务却 没有达到预期效果。由于各物流业务的情况差异，因此怎样的物流方案或物流管理是 合格的通常都需要当事人在物流合同中根据自身的状况加以约定，而无法一概而论其 履行是否具有瑕疵。但对于提供具体物流配送服务的类型来说，其是否构成瑕疵履行 我们可以进行一下分析。 埔同前注1 1 。 ”参见北京市道路运输条例( 2 0 0 9 年7 月2 5 日北京市第十三届人民代表大会通过，2 0 0 9 年1 2 月1 日起施行) 第1 4 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 首先，第三方物流经营人在遇有货物发生毁损灭失的情况，应当在现有前提基础 上继续履行合同义务，以使相对方损失不致扩大，但继续履行应以合同存在继续履行 的可能且有必要。合同法第一百一十条规定：“当事人一方不履行非金钱债务或者 履行不符合约定的，对方可以要求履行 墙此时，第三方物流经营人与买方或者 卖方可就继续履行的相关事宜进行协商并达成补充协议，使货物能够得到妥善处理， 双方的利益得到兼顾。如果协商不成的，合同中享有权利之当事人可以通过诉讼或仲 裁等方式由司法机关对第三方物流经营人采取强制执行，除非“法律上或者事实上不 能履行、债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高、或债权人在合理期限内未要 求履行 。 其次，第三方物流经营人应就货物发生的实际损害进行赔偿。我国海商法第 五十五条规定：“货物灭失的赔偿额，按照货物的实际价值计算( 实际价值按照货物 装船时的价值加保险费加运费计算，赔偿时应当减去因货物灭失或者损坏而少付的有 关费用) ；货物损坏的赔偿额，按照货物受损前后实际价值的差额或者货物的修复费 用计算 。1 9 可见，对于货物毁损灭失的具体赔偿数额，第三方物流经营人应以货物 完好时的市场价格与受损状态下的货物价值，两者之间的差额负担损害赔偿责任，“只 是在估算受损状态下货物的价值时，应从商业角度考虑，而不能仅从物理的观点考 虑 。2 0 我国水路货物运输合同实施细则第二十条规定：“从承运货物时起，至货物 交付收货人或依照规定处理完毕时止，货物发生灭失、短少、变质、污染、损坏，按 下列规定赔偿：一、已投保货物运输险的货物由承运人和保险公司按规定赔偿：二、 实行保价运输的个人生活用品由承运人按声明价格赔偿，但货物实际损失低于声明价 格的按实际损失赔偿；三、除上述一、二两项外，均由承运人按货物的实际损失赔偿 。 2 1 可见我国关于水路运输中除有保险或保价约定的外，其他货物的实际损失均由承 运人进行赔偿。当然该细则第二十一条也规定了如发生不可抗力等特殊原因时承运人 可以免责，在此不做一一列举。 再次，第三方物流经营人对由物流分包方造成的损害应当向买方承担责任，之后 再向物流实际操作人追偿。第三方物流经营人对在其责任期间内货物产生的损失承担 赔偿责任一即便该损失是由物流实际分包方造成的，因为对于卖方来说，其合同的 直接相对方是第三方物流经营人，且物流经营人有义务保证货物在物流过程中的完整 及完好。如果货物在物流过程中出现损害理应由合同的唯一义务方也就是第三方 埔同前注1 1 1 。同前注1 0 ”邓侠：第三方物流经营人法律责任研究，大连海事大学2 0 0 8 届硕士论文。 舢参见 ( 第六届全国人民代表大会第四次会议于1 9 8 4 年4 月1 2 日通过，1 9 8 7 年1 月1 日起施行) 。 ”同前注1 1 。 第1 8 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文论第三方物流经营人的法律责任 又由于第三方物流合同中往往涉及运输、保管、仓储等多项内容，单独将每一项 内容分解出来的话，法律法规对其都有单独的规范，归责原则自然也存在着单独规定。 但当这几项内容集中在第三方物流合同中时，是否意味着在归责原则的适用上也可以 参照各项具体内容的相关法律规范并将其法律规范简单相加呢? 下面我们将对第三 方物流合同中涉及的各项内容的归责原则一一进行介绍以更好地了解各领域的相关 规定从而得到第三方物流法律关系究竟应适用何种归责原则。 2 2 2 1相关物流行业归责原则运输领域 运输领域涉及到公路、铁路、空运、航运等各个领域，对其归责原则的确定上各 部门法都做出了相应规定。 如我国海商法第5 1 条规定：“在责任期间货物发生的灭失或者损坏是由于下 列原因之一生成的，承运人不负赔偿责任：( 一) 船长、船员、引航员或者承运人的 其他受雇人在驾驶船舶或者管理船舶中的过失：( 二) 火灾，但是由于承运人本人的 过失所造成的除外”船。学术界将我国海商法此种责任确定称为有限制的过错责 任，也就是说除上述两种情况外，承运人对其承担运输责任的货物发生的损毁或灭失 应当负赔偿责任，无论该损毁或灭失是否基于承运人的过错而造成。而合同法中 关于运输合同的归责问题采用的是严格责任制，即无论承运人是否存在过错均应对货 物的损失承担责任。 除此之外，公路货物运输合同实施细则第1 7 条、铁路法第1 8 条、航空 货物运输合同实施细则第1 9 、2 0 条，航空法第1 2 5 条均对各领域承运人的归责 采取了严格责任制，其差别只在于免责条款的部分差异。 国际上，海牙规则、汉堡规则、联合国国际货物多式联运公约中对于承 运人的责任均采用不完全过失责任，华沙公约则采用过错责任，对航空运输造成 的损害赔偿以承运人是否有过错作为承担责任的条件，但在具体归责的时候，采用了 过错推定和举证责任倒置的办法。 可见，在运输领域，由于其环节的多样性、复杂性，在对承运人的归责原则的适 用上针对不同的运输方式各国或国际上均采不同标准和原则。其目的在于更好的平衡 承运人及货主或收货方的权利义务关系，由于货主在将货物交由承运人后便脱离了对 货物的管控而全权将于承运人保管运输，货物一旦发生毁损灭失，货主对于货物的损 失是否是由承运人造成的存在现实的举证困难，因此为更好地保护货主及收货人的权 益，法律对承运人通常采用严格责任原则。另外，在运输这一单一领域的归责原则上 就存在着如此的不同，对于第三方物流的归责原则适用上更值得我们仔细斟酌。 2 2 2 2 相关物流行业归责原则委托、保管、仓储领域 对于委托、保管、仓储主要在合同中有所规定，众所周知我国合同法以严格责任 同前注1 0 。 第1 9 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文 论第三方物流经营人的法律责任 原则为基本的归责原则，对此，合同法总则第1 0 7 条做了明确规定，而合同法分则对 于各项有名合同又给出了具体规定。合同法第4 0 6 条规定：“有偿的委托合同，因 受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失；无偿的委托合同，因 受托人故意或者重大过失给委托造成损失，委托人可以要求赔偿损失 。2 9 表明委托 合同的受托人适用过错责任原则，只有在受托人存在过错时才承担赔偿责任。合同 法第3 7 4 条规定：“保管期间，因保管人保管不善造成保管物毁损、灭失的，保管 人应该承担损害赔偿责任”。3 0 同样，第3 9 4 条规定：“存储期间，因保管人保管不善 造成仓储物毁损、灭失的，保管人应当承担损害赔偿责任 。3 1 可以看出，保管人、 仓储人与委托关系中的受托人都适用过错责任原则。由于我国法律体系中特殊法优于 普通法适用，因此合同分则中的规定理应优先于合同总则适用。 2 2 2 3 第三方物流合同中归责原则的确定 通过上述说明我们可以看出，在不同领域或者同一领域的不同方面上，对于合同 当中义务人的归责原则存在着不同的适用标准，但无论哪一种原则其出发点和最终目 的都是为了更合理、更有效地平衡当事人之间的权利义务，从而使各方主体在该项法 律关系中达到和谐的状态，实现互利共赢。这个道理同样适用于第三方物流行业。第 三方物流由于其本身的纷繁复杂，民事法律关系也呈现出多样复杂的特点，因此在适 用归责原则时不可过于简单化，而应当针对不同的法律关系而加以确定。 根据前文的理论介绍我们已经明确了第三方物流合同包含的内容相比一般的运 输合同、保管合同等更加广泛，大致上分为两类：一类是提供物流设计方案的物流合 同，另一类是提供物流服务的物流合同。 对于第一类提供物流设计方案的合同，由于其服务内容和合作模式与技术服务合 同十分相似，均为一方当事人依据自身的专业知识和技能针对某一领域的某项事物向 另一方当事人提供符合对方要求的技术支持或专业解答以促使其实现一定的目标，因 此笔者认为对于这类合同中的归责原则可以对照技术服务合同的中归责原则加以适 用。合同法第三百二十六条规定：q “委托人不履行合同义务或者履行合同义务 不符合约定支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付；受托人未按照合 同约定完成服务工作的，应当承担免收报酬等违约责任 。3 2 可见，在技术服务合同 中，受托人只要没有按照约定完成合同义务就需要承担相应责任而不去考虑其未完成 合同义务的原因，此属于严格责任原则。对于第三方物流合同，第三方物流经营人在 未按照约定履行合同义务时也应当承担相应的责任，至于违约的原由在所不问。 对于第二类提供物流服务的合同，又可以将其分为物流管理合同和物流配送合 4 同前注1 1 ”同前注 “同前注。 ”同前注。 第2 0 页共3 7 页 首都经济贸易大学硕士学位论文论第三方物流经营人的法律责任 同，前者主要由第三方物流经营人对卖方的物流活动进行管理，后者主要是提供具体 的运输保管等服务。对于物流管理合同，笔者认为可以参照委托合同进行适用，根据 合同法第四百零六条可知委托合同在归责原则上适用过错责任原则，即受托人有 过错的情况下才承担相应的法律责任。对于提供具体物流配送的物流合同，则由于其 所涉及的内容主要包括运输、保管或仓储等