（轻工技术与工程专业论文）农产品质量追溯体系的构建及应用研究.pdf

嬲燃必 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究 成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮 助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名： 陬牟 伽。年6 冠鲁e l 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：蚴 导师签 7 o 年多月男日 农产品质量追溯体系构建及应用研究 摘要 本文借鉴国内外有关农产品质量追溯的相关理论和实践经验，结合广 西农垦企业农产品质量追溯系统的建立与应用实例，通过分析系统理论框 架，根据其追溯流程、管理系统、物流系统、信息系统的的要求，提出广 西农垦企业开展农产品质量追溯系统应建立与系统相适应的企业管理体 系，规范产业链全程物流管理，建立信息系统，形成信息流和物流的同步 传递，并对源头农场、茶业集团、立新农场、永新畜牧公司4 个企业的开展 柑桔、茶叶、猪肉产品质量追溯系统建设的实施情况和运行效果进行实例 分析，认为农产品质量追溯项目的实施，将有助于提高企业标准化管理水 平、职工质量安全意识、可追溯产品品牌影响力、效益和质量安全监管水 平，满足政府管理部门、消费者的信息查询、农产品质量安全监管要求， 并对地方农产品生产经营者建立质量追溯系统起到较好的辐射带动作用。 同时也提出了企业在项目实施过程中存在农户认知不足、文化素质低和市 场认可度不高的困难，农垦农产品质量追溯系统也存在软件服务瓶颈和推 广应用面不广的缺陷，建议进一步健全农产品质量追溯相关的法律法规、 简化系统定制流程和信息采集要求，建立一个普适性平台，降低门槛以吸 纳更多的企业和农户参与其中。 关键词：农产品质量安全可追溯 t h ec o n s t r u c t i o na n da p p l i c a t i o nr e s e a r c ho f a g r i c u l t u r a lp r o d u c tq u a l i t yt r a c es y s t e m a bs t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nr e f e r e n c et ot h er e l a t e df o r e i g nt h e o r i e so na n dp r a c t i c e s i nf a r mp r o d u c tq u a l i t yt r a c e ，a n ds t u d yo nt h er e a la p p l i c a t i o no ft h ea g r i c u l t u r a l p r o d u c tq u a l i t yt r a c es y s t e mi ng u a n g x is t a t ef a r m s b ya n a l y z i n gt h es y s t e m s t h e o r e t i c a lf r a m e w o r ka n db a s e do nt h en e e do fi t st r a c ep r o c e d u r e ，m a n a g e m e n t ， l o g i s t i ca n di n f o r m a t i o ns y s t e m ，i ti s a s s u m e dt h a tt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t q u a l i t yt r a c es y s t e mp r a c t i c e di ng u a n g x is t a t ef a r m ss h o u l dc o n f o r mt ot h e b u s i n e s sm a n a g e m e n ts y s t e m ，n o r m a l i z et h el o g i s t i cm a n a g e m e n ti nt h ew h o l e i n d u s t r i a lc h a i n ，e s t a b l i s hi n f o r m a t i o ns y s t e mt oe n s u r et h es y n c h r o n o u sp a s s b e t w e e ni n f o r m a t i o nf l o wa n dl o g i s t i c s t h ed i s s e r t a t i o na l s og i v e sac a s es t u d y o ft h ep r a c t i c e sa n de f f e c t so ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep r o d u c tq u a l i t yt r a c e s y s t e mf o rc i t r u s ，t e aa n dp o r ki nt h es o u r c ef a r m s ，t e ag r o u p s ，l i x i nf a r ma n d y o n g x i nl i v e s t o c kc o m p a n y i ti s c o n c l u d e dt h a tt h ei n t r o d u c t i o no ft h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c tq u a l i t yt r a c es y s t e mw i l lh e l pt oi m p r o v et h eb u s i n e s s 一 ，- s t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n t ，s t r e n g t h e nt h es t a f f sa w a r e n e s so fp r o d u c tq u a l i t y a n ds a f e t y , e x t e n dt h eb r a n di n f l u e n c eo ft h et r a c e a b l ep r o d u c t s ，b e t t e rt h e s u p e r v i s i o n o nt h e e f f i c i e n c y a n dp r o d u c t q u a l i t ya n ds a f e t y , m e e tt h e i n f o r m a t i o ne n q u i r yn e e do ft h eg o v e m m e n ta d m i n i s t r a t i o n sa n d c o n s u m e r s ，a n d i i o ft h ef a r mp r o d u c tq u a l i t ya n ds a f e t ys u p e r v i s i o n ，a n ds e tg o o de x a m p l ef o r t h e l o c a lf a r mp r o d u c tt r a d e r st oe s t a b l i s ht h e i ro w nq u a l i t yt r a c es y s t e m i ti sa l s o p o i n t e d o u ti nt h ed i s s e r t a t i o nt h a ti nt h ei n t r o d u c t i o no ft h eq u a l i t yt r a c es y s t e m ， d i f f i c u l t i e sa r i s ed u et ot h ef a r m e r s i n a d e q u a t ek n o w l e d g ea n di l l i t e r a c y , a n d p o o rr e c o g n i t i o ni nt h em a r k e t t h eq u a l i t yt r a c es y s t e mi t s e l fi sa l s of a c i n gt h e b o t t l e - n e c kp r o b l e mo fs o f t w a r es e r v i c ea n dn a r r o ws c o p eo fp r o m o t i o na n d a p p l i c a t i o n i ti sr e c o m m e n d e dt h a tl a w sa n dr e g u l a t i o n sr e l a t e dt oa g r i c u l t u r a l p r o d u c tq u a l i t yt r a c es h o u l db ep e r f e c t e d ，s y s t e mc u s t o m i z a t i o np r o c e d u r ea n d i n f o r m a t i o nc o l l e c t i o nr e q u i r e m e n ts h o u l db es i m p l i f i e da n dau n i v e r s a l l y a d a p t a b l ep l a t f o r ms h o u l db eb u i l tt ol o w e rt h et h r e s h o l di no r d e rt oi n v o l v e m o r eb u s i n e s s e sa n df a r m e r s k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r a lp r o d u c t ，q u a l i t ys a f e t y , t r a c e a b i l i t y i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 前言1 1月u 舌。 第一章导论2 1 1 课题的研究意义2 1 1 1 农产品质量安全是当前社会广泛关注的一个重大民生问题2 1 1 2 建立农产品质量可追溯体系是解决质量安全问题的有效手段2 1 1 3 在广西农垦企业开展农产品质量追溯系统的应用研究，具有较大的实践意义 ：； 1 2 国内外农产品质量追溯系统建设现状3 1 2 1国外现状3 1 2 2国内现状4 1 3 文献综述5 1 3 1 农产品质量追溯系统的定义和内涵5 1 3 2 国内外专家的研究成果5 1 3 3 文献评述6 1 4 课题研究的目标、内容和方法7 1 4 1 研究的目标7 1 4 2 研究的内容7 1 4 2 研究的方法7 第二章农产品质量追溯体系的理论构架一8 2 1 农垦农产品质量追溯系统( a p m t s ) 的理论构架8 2 2 管理系统8 2 2 1管理主体8 2 2 2 行为主体9 2 3 物流系统9 2 3 1 追溯环节9 2 3 2 各环节质量安全关键点控制9 2 3 3 可追溯链的建立1 0 2 4 信息系统1 0 2 4 1信息内容1 0 2 4 2 信息的传递、查询的渠道。1 0 i v 2 4 3 信息系统的组成1 l 2 4 4 信息系统的硬件支持1 2 2 5 农垦企业质量追溯系统理论架构的创新性分析1 4 2 5 1系统理论架构具有较强的灵活性和适应性1 4 2 5 2 通过追溯信息的采集和传递，实现农产品质量安全的有效监管1 5 2 5 3 通过建立监管平台、查询平台，实现质量追溯信息的分层次查询1 5 第三章广西农垦企业开展农产品质量追溯体系建设的方法和思路1 6 3 1 建立适应系统要求的企业管理体系1 6 3 1 1 生产管理体系一1 6 3 1 2 农资供应体系。1 6 3 1 3 信息采集体系1 6 3 1 4 质量监控体系1 6 3 2 规范产业链全程物流管理1 7 3 2 1 有效控制产业链各环节：l7 3 2 2 确定质量安全关键控制点，规范生产档案记录1 8 3 2 3 确定追溯单元，形成可追溯产品的批次化管理。1 8 3 2 4 确定追溯精度和深度。l8 3 3 建立信息系统，形成信息流和物流的同步传递1 8 3 3 1 配置软、硬件设备1 8 3 3 2 对各个追溯单元进行编码管理1 8 3 3 3定制系统1 9 3 3 4 信息采集和上传一1 9 3 3 5 信息流与物流的同步1 9 3 3 6 包装贴标，实现质量安全信息的可查询。1 9 3 3 7 信息监管。1 9 第四章实例分析2 0 4 1 广西农垦4 个农产品质量追溯项目实施单位基本情况2 0 4 1 1 广西农垦国有源头农场2 0 4 1 2 广西农垦国有立新农场2 0 4 1 3 广西农垦茶业集团有限公司2 0 4 1 4 广西农垦永新畜牧集团有限公司2 0 4 2 可追溯产品的生产布局一2 1 4 3 可追溯产品的追溯规模、精度和深度。2 4 4 3 1可追溯规模的确定2 4 4 3 2 追溯精度的确定。2 4 v 4 3 3 追溯深度的确定2 4 4 4 信息采集点设置和硬件设备的配置- 2 4 4 4 1 源头农场2 4 4 4 2 立新农场2 5 4 4 3 茶业集团2 5 4 4 4 永新畜牧集团2 5 4 5 追溯流程的定制2 6 4 6 信息的记录、采集和传递2 7 4 6 1 源头、立新农场2 7 4 6 2 茶业集团2 8 4 6 3 永新畜牧集团2 8 4 7 实施和运行效果2 9 4 7 1 系统实施情况2 9 4 7 2 系统运行效果- 3 0 4 8 项目实施过程中遇到的困难3 1 4 8 1 农户的认知不足3 l 4 8 2 农户文化素质较低3l 4 8 3 市场认可不高3 2 4 9 系统存在的运行缺陷。3 2 第五章结论和建议3 3 5 1 结论3 3 5 2 建议3 3 参考文献3 5 致谢3 7 攻读学位期间发表的学术论文3 8 v i 广西大学工程硕士掌位论文 农产品质量追溯体系的构建及应用研究 _ j 月l j 吾 中国农垦系统在农业生产上具有较强的组织化、规模化、专业化优势，为了推进农 产品质量追溯体系建设，2 0 0 8 年农业部启动了“农垦农产品质量追溯系统建设项目 ， 运用信息化手段，对农产品物流、质量安全实行全程、动态、开放式管理，实现农产品 生产全过程可监控，产品流向可追踪，产品质量信息可查询，不合格产品可召回的从市 场到田间的全程质量监控体系。广西农垦也参与了这一项目建设，2 0 0 8 、2 0 0 9 年共有4 个项目实施单位建立了农产品质量追溯系统，本人作为广西农垦省级主管部门的主要技 术负责人，从2 0 0 7 年开始参与筹备，2 0 0 8 年开始实施农产品质量追溯系统建设，组建了 广西农垦质量追溯数据中心，对企业的项目实施开展了大量的指导工作。源头农场和茶 业集团是2 0 0 8 年第一批项目单位，通过不断地摸索、总结，顺利搭建起了质量追溯的信 息网络和软硬件系统，规范了质量安全管理，对全过程生产信息进行采集和上传，实现 了全程质量可追溯，2 0 0 8 年1 1 月份通过了项目建设期验收，当年柑桔、茶叶共有5 0 0 多 个追溯批次的产品进入市场。立新农场和永新畜牧公司是2 0 0 9 年项目单位，有了2 0 0 8 年 项目单位的成功经验，两个单位也顺利建立了柑桔和猪肉产品的质量追溯系统。至w j 2 0 0 9 年底广西农垦共有近6 0 0 0 个批次的产品实现可追溯。本课题以农业部农垦局开发的农垦 农产品质量追溯系统为理论架构，对广西农垦4 家项目单位的实践应用全过程进行跟踪， 分析其应用效果和存在的问题，并对进一步完善农垦农产品质量追溯体系提出合理化建 议。 广西大掌工程硕士掌位论文 农产品质量追溯体系的构建及应用研究 第一章导论 1 1 课题的研究意义 1 1 1 农产品质量安全是当前社会广泛关注的一个重大民生问题 农产品质量安全问题直接关系到百姓的身体健康，对中国现代农业的发展、农民增 收具有重大影响。2 0 0 1 以来，农业部通过推进农业标准化，逐步规范农业生产行为，从 农业投入品、农产品生产、市场准入三个关键环节加强管理，取得了较好的成效，农产 品质量安全水平有了大幅提高。但由于我国农业生产分散、农产品流通环节复杂、市场 准入机制不健全，农产品质量安全隐患依然存在，农药、兽药残留的现象仍无法杜绝， 2 0 0 6 年以来连续发生了“瘦肉精 、“红心咸鸭蛋”、“多宝鱼”、“陈化粮 、“毒韭 菜 、“梅林午餐肉罐头”、“有毒水饺 、茶叶出口农残超标等多起农产品质量安全事 件，对消费者、企业和社会造成了严重的伤害和影响，特别是2 0 0 8 年的“三聚氰胺 事 件、2 0 1 0 年“海南毒豇豆事件，再次敲响了食品和农产品质量安全的警钟。美国、日 本、欧洲等发达国家和地区更是在较高的农业生产基础上设定了许多农产品国际贸易技 术壁垒，同时加强了对进口食品特别是食用农产品的检疫检验力度。比如茶叶是我国的 重要的出口农产品，2 0 0 6 年日本厚生省公布首次查出中国产乌龙茶超出日本规定的 0 0 5 p p m 的最高标准，开始对中国产乌龙茶实行5 0 的监控检查。欧盟茶叶委员会不断更 新农残标准，2 0 0 7 年确定农残项目2 2 7 项，2 0 0 8 年又新增1 7 0 种农药检测。这些技术壁垒 对中国茶叶出口造成了较大的影响，出口量大幅下降。农产品质量安全问题的根源很大 程度在于农产品生产、经营的责任主体难以落实，质量安全信息无法准确追溯，从而使 农产品质量安全“个别事件 往往引发“集体惩罚效应 ，甚至对整个行业的发展造成 毁灭性的打击，给社会带来许多不稳定因素。 1 1 2 建立农产品质量可追溯体系是解决质量安全问题的有效手段 近几年的实践证明，解决农产品质量安全问题，需要从源头开始抓起、严格监管， 建立一套质量追踪、追查、追溯的机制和制度，才能保证农产品质量安全。农产品质量 追溯体系是应用现代信息技术和管理理念，通过对农产品全过程质量安全信息的管理， 建立各环节质量管理责任体系，从而规范生产经营者行为，使农业生产从几千年以来粗 放型管理、广种薄收、质量不高的生产模式，逐步向集约化、精细化管理、注重产品品 质、保证消费安全转变，实现产品生产全过程可监控，产品流向可追踪，产品质量信息 可查询，不合格产品可召回，建立从市场到田间的全程质量监控体系，农产品生产全过 程的质量状况和各环节的责任主体直接接受社会和消费者的监督。全面构建农产品质量 追溯体系，将是解决当前农产品质量安全问题、消费者对食品生产者、政府管理者的诚 信危机问题的最有效的手段，是突破农产品出口技术贸易壁垒的迫切需要。 2 广西大学工程硕士掌位论文农产品质量追溯体系的构建反应用研究 1 1 3 在广西农垦企业开展农产品质量追溯系统的应用研究，具有较大的实践意义 广西农垦共有2 5 0 万亩土地面积，分布在广西1 2 个地市4 3 个农场，主要有甘蔗、水 果、茶叶、畜牧、水产、牛奶等优势产业，产业规模和生产管理均处于区内外领先水平。 其中，农垦糖业集团是全国第三大制糖企业，农场甘蔗平均单产达n 6 8 吨，处于国内 领先水平：源头、立新农场的柑桔生产管理水平全国领先，柑桔平均单产达到了4 吨亩， 大面积连片亩产可达5 吨以上；钦州公司具有全国连片最大的、高标准的高位养虾池， 养殖技术居广西第一；永新畜牧公司是广西集约化养猪规模最大、技术最先进、设备最 精良、管理最规范的生猪养殖企业，各项养殖技术指标处于国内领先水平：茶业集团是 广西规模最大的有机茶生产企业，茶园基地面积达n t 5 万亩。2 0 0 3 年以来广西农垦加 强了农产品标准化生产和质量安全管理，先后建立了3 3 个农业标准化示范基地，培育了 一系列名优产品，其中4 8 个产品通过“三品 认证，2 个为中国名牌农产品，2 0 个为广 西名优产品。通过龙头的扶持带动和标准化示范基地建设，广西农垦对地方农业发展发 挥了积极的示范带动作用。随着国家对农产品质量安全监管力度的不断加大，特别是国 际市场对出口农产品质量安全壁垒的建立，构建农产品质量追溯体系成为农业生产企业 加快自身发展、积极参与国内外高端市场竞争的迫切需求。广西农垦率先开展农垦农产 品质量追溯系统建设，树立农垦企业诚信经营、产品质量安全可追溯的品牌形象，不断 地提高产品品质和市场竞争力，并通过自己的摸索和实践，不断完善系统，并将成功的 经验向地方企业、农民合作组织辐射，引导他们建立农产品质量追溯体系，对提高广西 农产品质量安全水平意义非常重大。 1 2国内外农产品质量追溯系统建设现状 1 2 1国外现状 ( 1 ) 法律政策。欧美等国家制订一系列食品安全相关的政策，推动了质量追溯体 系的建立。1 9 9 7 年，欧盟为应对“疯牛病 问题，首次提出在生产，加工和销售的所有 阶段，食品、饲料、食用动物、食品和饲料添加剂等应能够追溯或追踪，在2 0 0 0 年以后 制订了1 7 6 0 2 0 0 0 号、1 7 8 2 0 0 2 号等法津条例，规定食品、饲料、食用动物及其他可能 进入食物链条和饲料链条的物质，其生产、加工和流通的各个环节都要建立追溯，特别 是牛、羊、猪等动物，要求建立标记的识别和注册体系，否则不允许上市销售。2 0 0 4 年 5 月，美国公布食品安全跟踪条例，以制度的形式要求本国所有食品企业和在美国从 事食品生产、包装、运输及进口的外国企业建立并保存食品生产、流通的全过程记录， 以便实现对其生产食品的安全性进行跟踪与追溯，2 0 0 9 年，美国国会通过的食品安全 加强法强化了“食品可追溯性制度，推进“从农田到餐桌 全程质量安全信息化管 理。2 0 0 3 年，日本众议院与国会颁布食品安全基本法与牛的个体识别信息管理及 传达特别措施法，用立法形式推动本国牛肉产品质量追溯工作。 ( 2 ) 实践和探索。欧盟是以产品追溯为中心，通过国家数据库对农产品进行注册 3 广西a k - 掌工程硕士掌位论文农产品质量追溯体系的构建及应用研究 登记和标识管理，实现食品质量安全流向跟踪，2 0 0 2 年欧盟全面建立了牛肉产品追溯体 系，从牛犊出生、入栏、销售、屠宰分割到牛肉制品上市，通过注册登记、牛耳标签、 电子数据库、动物护照，实行严格的身份标识管理，从而快速、准确定位牛肉制品的来 源。以此为基础，欧盟将农产品质量追溯制度扩大到猪、羊等、牛奶等其他农产品。美 国通过行业协会和企业建立从食品生产、加工到销售环节加强各关键控制点预防的 h a c c p 质量管理体系，形成一个完整的链条，任何一个环节出现问题，可以追溯到上一 环节，美国本土食品或输入美国食品的追溯系统，在两个工作日内可确认在食品种养殖、 生产、制造、加工、包装、运输、储存或销售过程中的责任人员。日本是以品牌授信为 中心，实施j a s 食品质量认证是对食品质量安全管理的重要手段，有常规农产品认证和 特殊认证，有机农产品认证为特殊认证。从2 0 0 1 年起在肉牛生产供应体系中全面引入 信息可追踪系统，消费者可以通过互联网输入包装盒上的牛肉身份号码，获取他们所购 买牛肉的原始生产信息，目前已推广到猪肉、鸡肉等肉食产业，牡蛎等水产养殖产业， 以及蔬菜产业等。 1 2 2 国内现状 ( 1 ) 法律政策。近年来我国各级政府部门逐步推进了农产品质量追溯相关法律法 规的建设。2 0 0 1 年7 月，上海市政府颁布了上海市食用农产品安全监管暂行办法， 提出了在流通环节建立“市场档案可溯源制 。2 0 0 2 年，北京市商委制定了食品信息可 追踪制度，明确要求食品经营者购进和销售食品要有明细账。为了应对欧盟在2 0 0 5 年开 始实施水孝品贸易可追溯制度，国家质检总局出台了出境水产品溯源规程( 试行) 。 2 0 0 7 2 0 p _ _ r 9 年中央一号文件均对加快建立农产品质量可追溯制度提出了要求，2 0 0 7 年1 1 月颁布实施的农产品质量安全法对农产品质量安全信息发布、农产品生产记录提出 了明确的要求。2 0 0 9 年颁布实施的食品安全法要求建立食用农产品生产记录制度和 食品召回制度。2 0 1 0 年中央“一号文件”明确要求加快农产品质量安全监管体系和检验 检测体系建设，推进农产品质量可追溯体系建设，二月份，国务院成立了食品安全委员 会，进一步落实了食品安全监管的责任。最近国务院办公厅关于统筹推进新一轮“菜 篮子 工程建设的意见要求转变发展方式、提高质量安全水平、推进标准化生产、健 全检验检测体系和质量追溯体系，支持建立国家级菜篮子产品质量追溯信息处理平 台，建立完善的农产品全程质量追溯信息采集系统，逐步形成产地有准出制度、销地有 准入制度，产品有标识和身份证明，信息可得、成本可算、风险可控的全程质量追溯体 系。 ( 2 ) 实践和探索。2 0 0 4 年以来，农业部在河北6 县市蔬菜试点基地实施了“进京蔬 菜产品质量溯源制度试点项目 ，以蔬菜、畜产品、禽蛋等食用农产品为重点，通过建 立产销衔接机制、推行农产品标识管理、建立安全农产品专销区、实行连销配送等多种 方式，推进农产品质量安全工作。2 0 0 4 年国家质检总局牵头在寿光田苑蔬菜基地和洛 城蔬菜基地进行蔬菜质量安全可溯源系统的探索。中国物品编码中心在上海建立了“上 4 广西大掌工程硕士学位论文 农产品质量追溯体系的构建及应用研究 海超市农产品查询系统”，在北京建立了“牛肉产品跟踪与追溯自动识别技术应用示范 系统 ，在山东寿光实施蔬菜可追溯信息系统，在江西建立水果溯源信息系统，上海市 建立“上海食用农副产品质量安全信息平台”，对食用农副产品的生产过程监控、条码 识别和网络查询进行系统管理。2 0 0 5 年厦门市开通肉品质量查询系统，北京市顺义区启 动蔬菜分级包装和质量可溯源制。2 0 0 6 年开始，农业部在1 3 个省的1 6 个无公害农产品生 产示范基地创建县开展了以实施良好农业规范( g a p ) 为核心的种植业产品质量追溯制 度建设试点；在北京、上海、四川、重庆四个省、直辖市启动动物标识及疫病可追溯体 系建设，建立中央数据库和信息采集终端。农业部农垦局也从2 0 0 4 年开始实施农产品质 量追溯试点工作，从2 0 0 8 年开始实施农业部农垦农产品质量追溯系统建设项目，至1 j 2 0 0 9 年底，共有2 4 个垦区5 7 家企业参与了项目建设。在质量追溯试点工作的推进过程中，不 同部门、不同地区、不同行业建立了不同的追溯查询系统，互不兼容，相互之间没有链 接，系统向外推广难度大，许多管理、技术等方面的难题仍需要进一步课题和解决。 1 3 文献综述 1 - 3 1农产品质量追溯系统的定义和内涵 可追溯系统( t r a c e a b i l i t ys y s t e m ) 就是在产品供应的整个过程中对产品的各种 相关信息进行记录存储的质量保障系统，其目的是在出现产品质量问题时，能够快速有 效地查询到出问题的原料或加工环节，必要时进行产品召回，实旋有针对性的惩罚措施， 由此来提高产品质量水平。“农产品质量可追溯系统 是追踪农产品( 包括食品、饲料 等) 进入市场各个阶段( 从生产到流通的全过程) 的系统，有助于质量控制和在必要时 召回产品。 农产品质量可追溯制度不同于以往的无公害、绿色、有机产品认证、q s 认证及i s o 质量管理体系等认证，其核心是对农产品的种植( 养殖) 生产、加工包装和存储流通实行 全过程的信息化管理与控制，从而进一步明确农产品生产者、加工者和销售者的质量管 理责任，既是一种“物”( 农产品) 的质量保证体系，也是一种“人( 生产者、加工者、 销售者) 的责任管理体系，因此能更好地规范生产经营者的行为，满足消费者的知情权和 选择权。 1 3 2 国内外专家的研究成果 针对农产品质量安全问题的成因及对策，国内外的不少学者做了大量课题工作。阿 克洛夫( a k e r l o f ) 最早分析了农产品市场上买卖双方因信息不对称而造成的“柠檬市 场现象。安特尔( a n t l e ) 则进一步将农产品市场上的信息不对称分为不对称不完全 信息和对称不完全信息。范方勇等认为农产品质量安全溯源机制首先建立生产档案登记 制度，生产者对基地环境、农业投入品的使用、田间管理、生产者的信息进行记录和存 储：其次按照农产品编码标准和条形码管理制度，提供进入市场的“身份证，确保全程 质量控制溯源信息的传递和可追溯：三是探索追溯的有效平台。积极探索以条形码为标 5 广西大掌工程硕士掌位论文 农产品质量追溯体系的构建技应用研究 志的农产品质量安全追溯平台建设，创建提供农产品生产档案、产品标识标签信息的质 量安全信息录入与查询系统，建立农产品安全追溯信息平台。许靖波等通过课题建立农 产品质量安全可追溯制度的内容及功能、实施农产品可追溯系统的必要性、国际经验和 对中国的启示，认为建立质量安全溯源机制，需要政府、企业、社会共同参与，实现农 产品“从田间到市场”的全程监管。陈红华等通过对世界上主要国家实施可追溯系统的 基本情况的介绍和对比课题，对我国可追溯系统的实施提出了相关建议。一是农产品可 追溯系统要逐步建立，不能操之过急。首先选取单位价值比较高的产品进行试点，二是 要选择一部分条件比较成熟的企业进行试点，再逐步推广到更多的企业。三是进一步加 强政府在农产品可追溯系统建立中的主导地位。四是建立一个国家负责管理农产品可追 溯系统的权威机构，统一行动，减少多头管理现象，会提高我国农产品可追溯系统的效 率。刘琴芳等认为，企业建立农产品质量可追溯系统，应具备以下基础条件：企业的生 产管理水平和组织化程度较高，能推行标准化生产；产业链条较为完整；有产业化龙头 企业带动，实现原料生产、产品加工、包装上市一条龙；要有自主品牌，产品面向高端市 场；企业的管理体制完善，对产品产业链的控制能力较强。顾黄辉等认为政府应加强组 织领导，健全检测体系，实施产地准出和市场准入制度，建立管理信息系统，实施以 检测结果告知制、质量信息通报制、产品质量公示制、环境质量报告制、超标原因追溯 制为内容的5 种制度，建设农产品质量安全溯源机制。韩燕等认为信息不时称是导致农 产品生产和流通过程中质量安全问题的根本原因：一方面，质量安全信息在供应链上的 正向传递不顺畅、不充分：另一方面，质量安全问题发生之后，质量安全信息在供应链 上的逆向追溯难以实现。从供应链上的信息传递和逆向追溯角度分析我国农产品供应链 的建设和优化问题，“连锁零售网络+ 生产基地+ 农户 模式是质量安全最有保障的模式， 建议从提高生产端和销售端的组织化程度、对供应链进行垂直整合、建立跟踪和溯源系 统、充分发挥品牌的“信号 作用这五个方面对农产品供应链进行优化。 1 3 3 文献评述 综上所述，信息不时称造成了质量安全信息在产业链上正向传递不顺畅，逆向追溯 难以实现，是导致农产品生产和流通过程中质量安全问题的根本原因，农产品质量可追 溯系统是解决这一问题的最有效的保障措施。当前可以选择部分条件比较成熟的企业建 立农产品质量追溯试点，通过健全生产档案记录、建立农产品质量可追溯信息平台和可 追溯标识的应用，实现农产品质量全程可追溯，质量安全信息、相关责任人的查询。农 产品质量可追溯系统建立需要政府、企业、社会三方面的共同参与，政府应通过健立农 产品质量检测体系，实施产地监管和市场准入制度，实现对农产品“从田间到市场的 全程监管。 6 广西大掌工程硕士学位论文农产品质量追溯体系的构建及应用研究 1 4 课题研究的目标、内容和方法 。一h- 1 4 1 研究的目标 目前广西农垦农产品生产企业在农业信息化管理、标准化生产、投入品监管、生产 档案记录等方面均具备了开展农垦农产品质量追溯系统建设的工作基础，本课题研究农 垦农产品质量追溯系统理论框架，确定适用于农垦企业的管理架构、系统软硬件配置、 符合企业生产实际的模块定制、相关的制度保障措施和信息的传递上报等实现方式，通 过广西农垦茶业集团有限公司、广西农垦国有源头农场、广西国有立新农场、广西农垦 永新畜牧集团有限公司开展农垦农产品质量追溯系统建设的实践应用验证其有效性和 可行性，并尝试探讨利用这一体系开展质量安全监管的可行模式。 1 4 2 研究的内容 ( 1 ) 研究适应于农垦农产品质量追溯系统理论框架的企业管理架构。 ( 2 ) 研究不同农产品生产企业开展农产品质量追溯体系建设的最佳软硬件配置方 案。 。 ( 3 ) 研究不同农产品生产企业的追溯精度、深度和流程确定，各环节信息如何传 递、链接、全程追溯链如何形成。 ( 4 ) 研究不同企业质量追溯系统的运行管理模式。 ( 5 ) 研究可追溯产品质量安全监管模式。 1 4 2 研究的方法 ( 1 ) 文献查阅。查阅整理国内外有关农产品质量追溯系统的文献资料，掌握各国、 各部门农产品质量追溯系统的发展动态和最新技术手段，为广西农垦企业开展农垦农产 品质量追溯系统建设提供参考。 ( 2 ) 分析农垦农产品质量追溯系统的理论框架。对农垦农产品质量追溯流程进行 分析，确定物流、信息流的基本走向和对应关系；分析农垦农产品质量追溯系统的信息 系统、应用系统和基本硬件配置方案，提出广西农垦企业开展农垦农产品质量追溯系统 建设的思路和步骤。 ( 3 ) 实例验证。通过在广西农垦茶业集团有限公司、广西农垦国有源头农场、广 西国有立新农场、广西农垦永新畜牧集团有限公司开展农垦农产品质量追溯体系建设， 对农产品质量追溯体系的理论模型进行验证，并不断地调整完善，使这一体系更符合企 业生产实际，具有较强的可操作性。 7 广西大掌工程硕士掌位论文农产品质量追溯体系的构 毛及斑用研究 第二章农产品质量追溯体系的理论构架 2 1农垦农产品质量追溯系统( a p m t s ) 的理论构架 ? _ - - - - - - _ ：- - _ 信怠流! 二= ； 裼流 ! i i 二i i 二i i 二i i 赘蝴 臣；2 - 1 农垦农产品质量追溯系统流程里 f i g 2 1f l o wc h a r to f t h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c tq u a l i t yt r a c es y s t e mf o rs t a t ef a r m s 农产品从农户种养到消费者购买的全过程，在生产、加工、流通储运等每个环节都 有生产档案记录，通过农垦农产品质量追溯信息系统将纸质档案信息转化为电子档案信 息，在产品流通到下一个环节前传递给农业部数据中心，或是与实物同时传递到下一个 环节，实现物流与信息流的一一对应和同步传递。任何一个环节发现了问题，政府管理 部门、消费者通过可追溯农产品标签上的追溯码，及时实现责任的追溯与跟踪，通过存 储在农业部数据中心的质量安全信息，确定问题原因，如果使用了不合格的投入品，则 系统可提供该不合格投入品的详细信息，追查到使用过这些投入品的产品追溯码，并确 定其流向，及时采取处置措施，将危害降到最低。 2 2 管理系统 2 2 1 管理主体 农垦农产品质量追溯系统涉及多部门、多环节，从农业部农垦局、省级主管部门、 农产品质检中心到项目实施单位，建立了从上至下的分级管理系统。 8 广西大掌工程硕士掌位论文农产品质量追溯体系的构建及应用研究 ( 1 ) 农业部农垦局：以中国农垦经济发展中心作为技术依托单位，负责项目规划、 制度建设、信息系统开发、数据中心建立、项目评审论证、财政资金安排、关键技术培 训、系统实施指导、项目监督检查、总结研究、宣传推广等工作。 ( 2 ) 省级主管部门：负责组织本省项目的申报、指导实施、开展质量安全日常监管、 项目检查验收等工作。 ( 3 ) 农产品质检中心：负责制定并开展追溯标准的宣传贯彻工作，协助企业制定质 量控制方案和质量安全应急预案，开展产品质量抽检等工作 ( 4 ) 项目实施单位：负责本单位项目建设与追溯信息系统运行管理。包括建立相关 管理制度、配置设备、建立系统、采集和上传信息、规范使用标签、维护系统正常运行、 宣传培训等工作。 2 2 2 行为主体 企业：是系统实施主体，通过农垦农产品质量追溯系统建设体现企业追求最大利润 和承担社会责任的统一。 政府管理部门：在农产品质量追溯系统中通过采取政策引导、法律保障、建立标准 体系和检测体系、市场监管