（法学理论专业论文）庞德法社会控制论解析.pdf

中文摘要 中文摘要 庞德通过通过法律的社会控制和法律的任务阐述其著名的“通过法 律的社会控制理论 ，庞德系统详细地论述了以“社会利益为中介的社会控制论， 庞德通过论述文明、法律与社会控制的关系，阐述了“法律是什么 。在他看来， 人类的自我扩张本性和自然界资源有限性的矛盾决定了社会控制的必然性和必要 性。以强力为基础的政治组织社会通过法律手段，承认某些利益，由司法和行政 过程适用各种法令来保障在确定限度内被承认的利益，对人类行为进行调整，从 而实现社会控制的目的。庞德的社会控制论在中国影响巨大，庞德的社会学法学 对我国当今社会主义法制建设仍具有重要借鉴意义。因为庞德的学说在转型时期 的中国和庞德提出其社会控制论时美国的社会背景相似，社会控制论很适合于解 释当前中国改革开放过程中错综复杂的利益关系。 本文在对庞德社会控制论的哲学、社会学、法学等思想渊源进行梳理后，对 “社会控制论 这一理论进行详细系统的阐述。通过阐述文明与社会控制的关系， 法律的任务和社会控制过程的具体机理，使庞德的社会控制理论完整的展现在我 们面前。本文并不止步于此，总结了庞德社会控制论的成就，并对庞德社会控制 论中的各种质疑进行了思考，在对庞德的社会控制论进行反思之后，论文最后还 探讨了庞德的社会控制论对于现代中国法治建设事业的可资借鉴之处。 关键词：庞德：法社会学；社会控制；实用主义 黑龙江大学硕士学位论文 l a b s t r a c t p o u n de x p l a i n si t sf a m o u st h e o r yl e g a ls o c i a lc o n t r o lt h r o u g ht h eb o o k l e g a l s o c i a lc o n t r o l a n d ”l e g a lt a s k ，p o u n ds y s t e m l yd i s c u s s e d 埘t l ls o c i a lc o n t r o lb yt h e i n t e r m e d i a r ys o c i a lb e n e f i t s p o u n de x p l a i n s ”w h a ti sl a w ”t h r o u n gd i s c u s s i n g t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc i v i l i z a t i o n ，l e g a la n ds o c i a lc o n t r 0 1 i nh i sv i e w , t h ei n e v i t a b i l i t y a n dn e c e s s i t yo fs o c i a lc o n t r o lb e c a u s eo ft h ee x p a n s i o no fh u m a nn a t u r ec o n t r a d i c t i o n s 、析t l lt h el i m i t a t i o no ft h en a t u r er e s o u r c e s t h ep o l i t i c a lo r g a n i z a t i o nb a s e do np o w e r a d m i t ss o m ei n t e r e s t sb yl a w s ，p r o t e c t sa d m i t t e di n t e r e s t st h r o u n gt h ej u d i c i a la n d a d m i n i s t r a t i v ep r o c e s s ，m a k i n gp e o p l eb e h a v ep r o p e r l ys oa st oa c h i e v et h ep u r p o s eo f s o c i a lc o n t r 0 1 p o u n d ss o c i a lc o n t r o lt h e o r yh a sh u g ei m p a c ti nc h i n a , p o u n d s s o c i o l o g i c a lj u r i s p r u d e n c es t i l l h a si m p o r t a n tr e f e r e n c em e a n i n g si nl e g a ls y s t e m c o n s t r u c t i o ni nc h i n a b e c a u s et h ep o u n d sd o c t r i n ea d j u s t st ot h et r a n s f o r m a t i o np e r i o d o fc h i n ah a st h es i m i l a rb a c k g r o u n d si na m e r i c a n s o c i a lc o n t r o lt h e o r yv e r ys u i t a b l e f o re x p l a i n i n gt h ei n t r i c a c i e so ft h ei n t e r e s tr e l a t i o n s h i pt h r o u g ht h ep r o c e s so fc h i n a s r e f o r ma n do p e n i n gu p i nt h i sp a p e r , w es y s t e m a t i ce x p l a i ni nd e t a i lt h et h e o r yo fs o c i a lc o n t r o la f t e r b a c k i n go nt h o u g h to r i g i n o ft h es o c i a l p h il o s o p h y , s o c i o l o g y a n d l a wt h r o u g h e x p o u n d i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc i v i l i z a t i o na n ds o c i a lc o n t r o l ，l e g a l t a s ka n d s o c i a lc o n t r o l p r o c e s s t h i sp a p e rd o e sn o ts t o pi nt h i s ，a n d s u m m a r i z e st h e a c h i e v e m e n t so fp o u n d ，a n dt a l k sa b o u tt h eq u e s t i o so fp o u n d st h e o r y , f i n a l l ye x p l o r e s t h eu s e f u lr e f e r e n c ei nm o d e ml e g a lc o n s t r u c t i o ni nc h i n a k e y w o r d s ：p o u n d ；s o c i o l o g i c a ll a w ：s o c i a lc o n t r o l ：p r a g m a t i c i i 吣58iiii 洲049-洲y 绪论 绪论 2 0 世纪中期左右，在我国老一辈翻译家和法学家的不懈努力下，翻译了一大 批西方社会学和法学书籍，欧美的社会学和法学的理论和观点就被陆续引入到国 内，并逐渐被国内学界所熟知和传播，正是在这种时代背景下，同时也是在社会 学法学( 即法社会学) 在世界范围内兴起这种氛围中，我国大陆的法社会学学习 和研究也逐渐地升温。英美和欧陆对法社会学的研究，各自都有自己的研究重点， 各自研究的兴趣点也都不尽相同。罗斯科庞德( r o s c o e p o u n d ，1 8 7 0 1 9 6 4 ) 是 社会学法学派在美国的始创者，在2 0 世纪上半页以庞德为领袖的社会学法学在西 方各国享有广泛的影响和极高的声誉，在美国法学界更是占有权威性的主导地位。 2 0 1 0 年是罗斯科庞德逝世6 0 周年，国内法学界以庞德法理学( 五卷本) 的两 个不同翻译版本的出版为代表，一定会掀起研究庞德的新热潮。 庞德( r o s c o ep o u n d1 8 7 0 - 1 9 6 4 ) ，当代著名的美国法学家，美国社会学法学 派的领军人物。1 8 7 0 年，庞德出生于内布拉加斯州，庞德的父亲斯蒂芬庞德， 早年曾在纽约做律师，其母亲劳拉，曾做过老师，庞德幼年受其母亲影响对植物 学兴趣浓厚，其曾在内布拉斯加州大学植物学实验室做助理研究员，并获硕士学 位，在其以后的植物学研究中获得了植物学博士学位。庞德父亲，作为庞德的法 律启蒙人物，给了庞德布莱克斯通和沃克的著作，并从此开始了其法学学习生涯。 1 8 8 9 年，庞德遵从其父亲意愿，来到哈佛大学法学院学习法律，接受了一年正式 的法律教育，这是其一生中唯一一次正式的法律学习，庞德在这里接受了良好的 法学教育，对其日后的不论是法学研究还是法学实践都具有重要的影响。 庞德最初曾任美国内布拉斯加州律师，州最高法院上诉委员会委员。曾先后 任教于内布拉斯加州州立大学、西北大学、芝加哥大学和哈佛大学，并任哈佛大 学法学院院长长达2 0 年。庞德曾来中国任国民党政府司法行政部、教育部顾问， 离开中国后先后任教于美国加利福尼亚大学和印度加尔各答大学。庞德任职中国 时为国民政府法律改革提供建议，参加各种法学会议，发表法学学术演讲和举办 黑龙江大学硕士学位论文 法学学术讲座，考察中国的司法状况，与法律界人士和国内政要进行广泛的交流。 庞德是一位高产的法学家，其一生作品甚丰，据统计，其一生发表过二十多本书， 将近三百多篇论文和报告。其关于法学的主要作品有：社会学法学的范围和目的 ( 1 9 1l 一1 9 1 2 年) 、普通法的精神( 1 9 2 1 年) 、 法律哲学导论( 1 9 2 2 年) 、法 律史解释( 19 2 3 年) 、通过法律的社会控制( 1 9 4 2 年) 、法律的任务( 1 9 4 4 年) 和法理学( 1 9 5 9 年，五卷集) 。法理学( 五卷本) 是他一生的著作的总结。 庞德除了从事学术研究外，还参加大量的社会公务活动，与别人共同主持了克利 夫兰基金会对于该市的刑事司法工作管理的调查，先后担任过国际仲裁法庭的美 国仲裁员，威克谢姆委员会会员，民航法特别监察员，除担任这些职务外，庞 德还到处演讲，对于提高哈佛法学院声誉有重要影响。 据百度百科对法社会学的解释：“法律社会学是将法律置于其社会背景之中， 研究法律现象与其他社会现象的相互关系的一门社会学和法学之问的边缘学科。 法律社会学的研究有助于人们从社会整体观念出发，认识法律的社会基础和社会 作用，从而更好地利用法律的控制作用解决社会问题。法律社会学主要是从法 学中产生和发展起来的，1 9 世纪后因受历史主义、工具主义、反形式主义、多元 主义等4 种思潮的影响，西方法学界内形成了法律“社会学派 。张文显先生对社 会学法学是这样定义的，“社会学法学是把法学的传统方法与社会学的概念、观念、 理念和方法结合起来研究法律现象、注重法律的社会目的、作用和效果，强调社 会不同利益的整合，推进资本主义法律改良的资产阶级法学流派。法社会学的出 现是2 0 世纪西方法学领域最突出的事件和西方法学领域所取得的最重大的成就。一 圆谷春德先生认为社会学法学是一个内部分支很多极不统一的法学流派，“现代西 方社会学法学派系主要有两个，一是欧洲社会学法学，又分为利益法学、自由法 学、社会连带主义法学、斯堪的纳维亚现实主义法学，一是美国社会学法学，又 分为实用主义法学、现实主义法学。 固庞德认为社会学法学主要包括社会功利主 。h 印朋 a i k c b a i d u c o m v i e w 18 7 0 2 0 h u n2 0 1 0 - 6 - 3 o 张文显二十世纪西方法哲学思潮研究r m 】法律出版社，2 0 0 6 年，第页 谷春德西方法律思想史( 第二版) 【m 1 中国人民大学出版社，2 0 0 6 年，第3 4 1 页 绪论 义法学、新康德主义法学、新黑格尔主义法学、唯心主义法学、复兴的自然法学。 1 9 世纪末，资本主义社会由自由资本主义进入垄断资本主义，这时社会出现 了新的矛盾，法学也适应这种新的时代需求，由以前的注重保护个人利益为主的 古典自然法学，转变成了以保护社会利益为主的社会学法学，法学的关注点也由 应然转向了实然。美国作为资本主义新兴大国，受资本主义由“蒸汽时代 进入 “电气时代 工业革命的影响，使美国的经济发展速度飞快，使其结束了内战， 完成了南北统一，使其由拓荒时代进入了工业化和城市化时代，使其快速进入垄 断资本主义，这时的社会发生了巨大的变化，产生了一系列的社会问题，如犯罪 率居高不下、产品质量问题、公共福利欠缺，此时以个人自由、过错责任为原则 的法律已无法调整当时复杂的社会关系，处理社会矛盾，这时的社会性立法不被 重视，就曾出现过1 9 0 5 著名的罗切纳案否定政府干预经济的典型案例，时代的发 展，需要传统法学做出快速反应，此时社会化立法已成大趋势，庞德的社会学法 学正是在这样大的时代背景下产生的。 庞德的社会学法学的理论渊源主要是实用主义哲学、社会学和功利主义法学， 是在批判当时十分盛行的法学流派的基础上建立的。庞德论述其法律控制论主要 是通过论述法学的两个基本命题，即法律是什么，法律的任务是什么。庞德通过 阐述法律与文明的关系，法律与社会控制的关系，文明和社会控制的关系，构筑 了自己的“通过法律的社会控制 理论体系，给出了法律的概念，明确了法律对 “利益 ( 权利) 保障作用，法律对社会的调控作用、法律对维护正常社会秩序的 作用，法律对通向文明社会的作用等重大理论问题。庞德把法学放在更大的社会 中来看待，而并不是单纯以法律为对象进行法学研究，庞德通过建立其著名的社 会控制理论来阐述社会控制是如何通过法律来进行控制的。 中国法治建设需要借鉴庞德的社会控制理论。中国经过3 0 多年的改革开放， 居民收入水平大幅提高，人民生活水平获得大幅提高，社会福利获得大幅发展， 综合国力和国际竞争力显著提高，人民生活总体上达n d , 康水平。同时民主法治 建设取得了举世瞩目的成绩，人民代表大会制度、中国共产党领导的多党合作制 度和政治协商制度不断健全和完善，许多民主党派人士担任政府职务，基层民主 黑龙江大学硕士学位论文 建设取得重大进展，以农村村民委员会、城市居民委员会和企业职工代表大会为 主要内容的基层民主自治体系开始形成，社会主义法制建设取得显著成就。但是， 中国面临的各种社会问题越来越多，社会矛盾激化、贫富差距不断增大、犯罪率 居高不下、生活环境日益恶化、教育不平等等各种教育问题突出、下岗待职人员 再就业问题、应往届大学生就业问题、农民工进城未谋求稳定工作给社会带来不 安定因素等等。因此，庞德的关于法社会控制理论对现时期中国社会的成功转型 具有重要的借鉴意义。 第一章庞德法社会控制论的社会背景和理论基础 i l l l i l li i i i 第一章庞德法社会控制论的社会背景和理论基础 第一节社会背景 在2 0 世纪初资本主义经济危机之前的主流经济学理论是自由放任的经济学政 策，自由放任的经济是纯粹的、经济上的自由意志主义的市场观点，主张让市场 自行其道是更适当而且更迅速的方法，主张政府对于民间经济如价格、生产、消 费、产品分发和服务等的干预越少，将能使经济运作的更好( 更有效率) ，主张市 场里看不见的手将能指引人们藉著争取各自的利益来达成公共的利益。由于赚钱 的唯一方法是自愿的交易行为，因此获取他人金钱的唯一方法便是给人们他们想 要的东西，这种大社会小政府的发展思路，与自然法学派保护人的自由权利为目 的的主张是相符的。可是，随着生产力的不断发展，资本主义很快由自由资本主 义向垄断资本主义过渡，新的社会矛盾不断产生，原有的社会矛盾不断激化，现 有的法律制度已远远不适于社会发展，因此急需要一种新的理论来解决这些问题。 社会矛盾的集中爆发始于1 9 2 9 年一1 9 3 3 年的资本主义经济危机，这时自由放 任的、主张政府只做“守夜人 的经济理论已经不能解决经济危机了，反而对经 济危机发展有推波助澜作用。这时主张国家采用扩张性的经济政策，通过增加需 求促进经济增长，即扩大政府开支、实行财政赤字、刺激经济、保持经济繁荣的 凯恩斯主义正式进入了历史舞台。美国连续三任的有名总统罗斯福，全面采用了 凯恩斯的国家干预经济理论，推行了新政，率先使美国走出了经济危机。凯恩斯 的主要观点为：“要消除危机就必须加大国家对经济的干预，实行赤字运算、膨胀 通货的政策，增加投资，实现充分就业，刺激并鼓励消费，以保证“有效 需求 的充裕 国家对经济生活的态度由自由放任转换到积极主动的干预，国家不得不 对劳动工资、各项福利、教育等社会问题立法，法律的社会化成为历史的大趋势。 随着经济的发展，社会变革的进行，资本主义生产关系也发生了重大的变化， 这也必然要求法律也要紧随时代的变革，法学理论和研究也必须改变以前的研究 。曹胜强世界通史教程现代卷 m l t h 东大学出版社，2 0 0 0 年，第1 2 9 页 黑龙江大学硕士掌位论文 思路来提出对这些社会问题的解决方法，历史法学的经验论太过保守，分析和哲 理法学的理论太过抽象，对于解决社会现实问题总是力不从心，正如庞德在其一 篇文章中指出的那样，“是到我们必须关注法背后的社会力量的时候了，单纯研究 法学思想史是没有任何意义的，对法学直接的益处是不大的。一所以，法哲学必 须从历史和分析的方法以外另外寻找一条新的路径。经过社会哲学家、社会学家、 现实主义哲学家对法学家的不断影响，使法学家的研究兴趣逐渐转向更加注重法 律的社会目的，注重对利益的协调和保障，庞德的社会控制论就是在这种背景下 产生的。社会学法学的核心观点“法律发展的重心不在别处，就在社会发展本身 ， 法律应随社会的需要而改变和调整，顺应时代的要求。随着美国经济危机的结束 和美国法院系统改革的完成，庞德的社会学法学学说也正式成为美国的官方学说。 第二节理论基础 一、哲学基础 哲学思想对法学理论有着深远的影响，每一次哲学思想的更新，必然会伴随 着新的法学理论产生，这时体现美国精神，以强调实用为主的实用主义哲学在美 国成为主流的哲学思想。实用主义哲学是现代西方资产阶级的哲学流派中的重要 派别之一，在1 9 世纪7 0 年代产生于美国的现代哲学流派，在2 0 世纪的美国成为 一种主流思潮。创始人是美国哲学家皮尔斯( c h a r l e ss a n d e r s p e i r c e ，1 8 3 9 1 9 7 4 ) ，其主要的代表人物有詹姆斯、杜威、胡克、刘易斯。实用 主义哲学内部派别林立，各个派系都有自己的代表人物和自己主张的哲学观点， 但是其基本的哲学观点还是相同，实用主义哲学的共同的观点是：强调知识是控 制现实的工具，现实是可以通过以知识为控制现实的工具改变的；强调实际经验 比原则和推理更重要；以信仰和观念能否能带来实际效果来判断信仰和观念是否 真实；理论是对有成就活动的结果的假定总结，能使行动成功的理论就是一项有 价值的理论；现实对于人的利益有什么效果决定着人对现实的解释。从以上实用 。r o s c o ep o n d l a wi nb o o ka n dl a wi i ia c t i 伽s l j 】a m l r c v 1 9 l o 3 4 。丁伟社会学法学思想探研忉长春工程学院学报( 社会科学版) ，2 3 年0 4 期，第2 3 页 第一章庞德法社会控制论的社会背景和理论基础 主义哲学的主要观点我们不难看出，实用主义哲学最注重的是实际效果，凡是以 最小的付出，而产生最大的效果的方法，都是一种有价值的方法。 在这些实用主义哲学家中，庞德受詹姆斯的影响最大，詹姆斯的基本哲学观 点是：“实用主义的方法不是什么特别的结果，只不过是一种确定方向的态度。这 个态度不是去看最先的事物、原则、范畴和假定的东西，而是去看最后的事物、 收获、效果和事实詹姆斯的哲学就是一种寻求获得最佳效果的哲学，是一种彻 头彻尾的经验论，庞德的法学理论观点与詹姆斯一脉相承的，庞德的观点，通过 确定、承认和保障各种利益以求达到社会控制的目的是法律的作用和法律的任务， 要证明社会控制有效，必须以这种社会控制的效果来加以检验。关于各种利益需 求的满足上，詹姆斯强调满足人的需要是最高的善，而庞德则强调随时随地我们 都得尽我们的所能去满足尽可能大的总量，庞德更加注重经济的要求，把着重点 放在人类的需求上，把最大限度的满足需求作为着重点，这正是庞德所称的法律 的任务。 作为实用主义工具性质的理论，庞德强调我们要研究“活的法律 ，对实践后 的法律产生的实际效果展开科学的研究。法律有效与否只有一个标准，就是法律 对我们现实的社会生活是否产生有利的影响，是否产生实际的作用，换言之，凡 是有益的法律，就应该继续适用：凡是对实际生活没有益的法律，就不予适用。“在 任何一种情况下，社会控制使( 秩序的维持) 有可能为最大多数人做最多的事情。 o 这个观点和实用主义的观点是一致的。我国著名的学者吴经熊就有对庞德这样的 评价：“庞德是一位纯粹的，不折不扣的实用主义法学家。一固庞德的社会控制论正 是实用主义哲学在法社会学上的体现。 二、社会学基础 1 9 4 8 年诺伯特维纳发表了控制论关于在动物和机中控制和通讯的科 詹姆斯实用主义【m 】陈荆译商务印书馆，1 9 9 7 年t 第2 9 页 。罗斯科庞德通过法律的社会控制法律的任务m 沈宗灵、董世忠译商务印书馆，1 9 8 4 年，第3 4 页 。翟志勇罗斯科庞德：法律与社会生平、著述及思想i m 广西师范大学出版社2 0 0 4 年。第1 5 5 页 黑龙江大学硕士学位论文 学一书，这本书被认为控制理论领域的权威著作，这本书不论对自然科学还是 社会科学都产生了深远的影响，从这以后，社会科学一直受控制论的思想和方法 影响。“维纳把控制论看作是一门研究机器、生命社会中控制和通讯的一般规律的 科学，是研究动态系统在变的环境条件下如何保持平衡状态或稳定状态的科学。 他特意创造“c y b e r n e t i c s 这个英语新词来命名这门科学。力美国e a 罗斯在 i m l 廖德字译，北京：法律出版社，2 0 0 7 年，第2 4 0 - 2 4 7 页 第二章庞德法社会控制论的理论脉络 家所必须做的就是认识这个问题，并意识到这个问题以这样一种方式向他提出的， 即尽其可能保障所有的社会利益并维持这些利益之间的与保障所有这些利益相一 致的某种平衡或协调。 庞德认为，不同时期利益保护重点是不同的，法理学不 可能给出一个很好的解决办法。 庞德认为法律的任务在于平衡各种利益，处理人与人之间的冲突，支持合理 要求，摒弃不合理要求，虽然利益平衡原则不好给出，但是在通过法律的社会 控制讲演稿的最后，庞德还是涉及了这个问题。法是如何承认和保护这些利益 呢，庞德认为：“主要的方式是把利益确认为权利( 权利主张、自由、特权、权力) ， 并把它们及相对的义务归之于法律上的人，同时还要有维护权利和强制义务的补 救办法一惩罚、赔偿和制止等。 用庞德自己的话来说即是：“我们主要是通过 把我们所称的法律权利赋予主张各种利益的人来保障这些利益的。 这就有了关 于权利的问题。 权利问题是西方法学中的一个最基本的概念，关于法律权利研究的历史也十 分久远，从最早的罗马法中只有一个模糊的权利观念，到阿奎那所理解为正当要 求，到1 7 世纪资产阶级所理解的天赋人权，到1 8 世纪中期所理解的免受干扰的 条件，到1 9 世纪进入了权利的实证阶段，到进入2 0 世纪权利成为法学中的一个 最基本的概念。根据百度百科对法律权利所下的定义：“法律权利是指国家通过法 律规定，对法律关系主体可以自主决定为或不为某种行为的许可和保障手段。法律 权利，是一个和法律义务相对应的概念，是指法律关系主体依法享有的某种权能 或利益，它表现为权利享有者可以自己作出一定的行为，也可以要求他人作出或 不作出一定的行为。一切法律权利都受到国家的保护，当权利受到侵害时，权利 享有者有权向人民法院或者有关主管机关申诉或请求保护”。庞德说，西方历史上 的法学权利的概念太过于模糊，他对权利提出了自己的看法，“一个人可以有以经 。庞德法理学( 第三卷) l m l 廖德宇译，北京：法律出版社，2 0 0 7 年，第2 1 0 页 。张文显二十世纪法哲学思潮f l 川- | 匕京：法律出版社2 0 0 3 年。第1 0 4 页 。庞德法理学( 第三卷) 【m 】廖德宇译，北京：法律i i i 版社。2 0 0 7 年，第2 1 0 页 黑龙江大学硕士学位论文 验、以文明社会的假设或以共同体的道德感为基础的各种合理期望。一回来自于自 然权利或道德权利的合理要求被法律所认可了就是一项法律权利。权利表达的是 利益要求，是正当的、合理的利益要求，庞德对合理的解释不是从伦理学的角度 解释，而是从文明社会的预设，即符合文明社会的预设。 庞德法律权利的观点是来源于自然权利的。自然权利( n a t u r a lr i g h t ) 源于 拉丁文j u sn a f u r a l ，中文中一般译为天赋人权，通常意义是指人类普遍的权利 和人类固有的权利，并不需要由法律来赋予。自然权利来源于古希腊经典哲学的 自然法理论，直到文艺复兴以来，才成为西方法律的重要课题。自然法学家如格 老秀斯、斯宾诺莎、霍布斯、洛克，伏尔泰、卢梭等对自然法思想进行了重要的 发展。英国哲学家洛克对“自然权利 下了个定义：“人们生来就享有自然 的一切同样的有利条件，能够运用相同的身心能力，就应该人人平等，不存在从 属或受制的关系 ；“人们既然都是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的生 命、健康、或财产。一罾做为美国建国纲领的独立宣言对“自然权利 作了如 下的界定：“人人生而平等，他们都有从他们造物主那边赋予了某些不可转 让的权利，其中包括生命权、自由权、和追求幸福的权利”。从以上分析可以看 出资产阶级法学家认为自然权利是指人的平等权、自由权、以及财产所有权，自 文艺复兴以来，“自然权利”被用作讨伐不公正，促进人类的自我解放的思想工 具。 第三节社会控制的机制 法律的社会控制的宗旨是一次试图掌握和改变影响人类活动基准和准则的活 动，而不是为了要设想出社会的最基本原则。像其他系统一样，法律的社会控制 也是有其运行机制的，法律的社会控制体系是一个由控制主体、客体、手段等要 素组成的系统。 庞德通过法律的社会控制i m ! 沈宗灵译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年。第4 2 页 。洛克政府论( 下) i m i 北京：商务印书馆，1 9 9 7 年，第5 6 页 第二章庞德法社会控制论的理论脉络 一、社会控制的主体 控制主体并不是单一的，可以有多种，它可以是一个个人、一个家庭、一个 组织、一个集体、甚至可以是一个国家、一个社会。不仅个人要对自己进行控制， 国家也同样要进行自我控制，与个人控制不同的是，国家进行决策、执行的是一 些特定的组织或者民众的代表。 庞德在论及法律的目的时，其是这样写到“在法律秩序的初始阶段，法律的 目的只是以肯定的方式去调整复仇现象并提供一种取代复仇的方式。当时，存在 着三种有可能使受伤害者获得救济的手段，即自行救助、诸神或其代理者的救助 和国家救助。而这三种救助方式背后各自代表着其救助主体：受害方( 包括受害 者本人、家属及其家族) 、宗教组织和国家。一回 血亲社会常用的三种求助手段是，赔偿、自力救济、复仇；宗教组织常用的 求助方式是，献祭、赎罪等；政治社会的求助方式有，元首、司法官员、行政官 员。因此，不同社会救助手段发挥不同的作用。庞德并不想对严格法执行前的控 制主体做详细研究，他并不对宗亲社会和宗教社会的社会控制主体做研究。只是 简单的认为，在血亲社会社会控制的主体是血亲组织，在宗亲社会社会控制的主 体是宗教组织，庞德对血亲社会和宗亲社会之后的政治社会的社会控制主体做了 详细研究。庞德认为，政治社会社会控制的主体是政治社会组织，政治社会组织 并不是一开始就是社会控制的主要手段。而是法律发达的结果，如庞德所说的“作 为一种社会控制机关的政治上有组织社会，其最高权威自从十六世纪以来就已经 确立了。 圆“在法律发展的第二个阶段中，法律秩序与其他社会控制形式已经发 生明显分化了。 到这时通过法律的社会控制已经超过宗教成为社会控制中的主 要手段，政治社会成为社会控制的主体是有一定原因的，因为现代社会人们的生 活离不开政治组织，因为政治组织不论在理论上更在实践中拥有对强力的垄断。 人类需要通过系统和秩序的强力来安排社会行为，同时，庞德也指出政治强力不 。罗斯科庞德法理学( 第一卷) l m 】邓正来译，北京：中国政法大学i l j 版社，2 0 0 4 年。第3 7 4 - 3 7 5 页 。罗斯科庞德通过法律的社会控制法律的任务n 川沈宗灵，董世忠译，北京：商务印书馆。1 9 8 4 年第1 0 3 页 。罗斯科庞德法理学( 第一卷) i m 】邓正来译，北京：中国政法大学 i i 版社，2 0 0 4 年，第3 8 7 页 黑龙江大学硕士掌位论文 是万能的，正如其所说的，“如果法律作为社会控制的一种方式，具有强力的全部 力量，那么它也具有依赖强力的一切弱点。并以十七世纪到第一次世界大战期间 的国际法的成就为例作了对比说明 虽然政治组织是当代社会控制的主要主体， 但是庞德仍然认可宗教组织发挥着重要的社会控制作用，“只是由于宗教已经丧失 了对于人类的权力，且伴随着法律人和法律教师的出现，社会控制已经完全世俗 化了 。圆正如庞德所说：“今天，社会控制首先是国家的职能，并通过法律来行使。 它的最后效力依赖于专为这一目的而设立或遴选的团体、机构和官员所行使的强 力。一 二、社会控制的客体 对社会控制进行研究，我们也要对社会控制的客体进行研究，庞德在其两篇 演讲稿通过法律的社会控制、法律的任务中并没有给出我们社会控制的客 体是什么，但是从庞德关于法律的论述“从实际上说，法律所能处理的只是行为， 只是人与事物的外部，而不能及于其内部， 从庞德的上述论述中不难看出其客 体，马克思曾经有过一段关于法律对象的经典论述“我只是由于表现自己，只是 由于踏入现实的领域，我才进入立法者支配的范围。对于法律来说，除了我的行 为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象。我的行为就是我同法律打 交道的唯一领域，因为行为就是我为之要求生存权利、要求现实权利的唯一东西， 因此我才受现行法的支配。固边沁关于法律的作用的论述“法律旨在通过阻止引 起恶这一后果的那些行为来增进社会的总体幸福 。 从上面关于法律作用的论述 中，我们得出社会行为是社会控制的客体，既包括个人行为、也包括组织行为。 。罗斯科庞德通过法律的社会控制法律的任务f m 】沈宗灵，董世忠译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年，第1 ( 3 - 1 1 页 。罗斯科庞德法理学( 第一卷) 【m 1 邓正来译，北京：中国政法大学出版社，2 0 0 4 年，第2 譬2 9 页 。罗斯科- 庞德通过法律的社会控制法律的任务i m j 沈宗灵、董世忠译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年，第1 1 8 页 。马克思评普鲁士最近的书报检查令马克思恩格斯全集( 第l 卷) 【m 1 北京：人民出版社1 9 7 5 年，第3 0 0 页 莫里森法理学一从古希腊到后现代m 李桂林、李清伟、侯健、郑云璃译，武汉：武汉大学出版老l 2 0 0 2 年， 第2 0 2 2 0 3 页 第二章庞德法社会控制论的理论脉络 据百度百科对社会行为的解释；“社会行为与个体单独行为相对应，是指动物 与其社会相关联的行为。动物对其它的同种个体所表现的行为，称为社会行为。 例如交配行为及与其相关联的一系列复杂的求爱行为、育儿、攻击、游戏等行为、 亲昵、威胁、合作动作、食物分配等行为，都可以看作是社会行为。在社会行为 中，进行该行为的个体，通过诱发对方的行为展开个体间的各种关系。大多数社 会行为是先天就有的，这一点即使在人类中也基本相同。具有社会行为的动物， 群体内部往往形成一定组织，成员之间有明确分工，有的还形成等级。 著名的社会学家马克思韦伯对社会行为作出的界定，对我们具有重要的启示 作用，韦伯认为并不是每一种行为都是社会性行为，并不是所有的人与人的接触 都具有社会性质，他认为“只有自己的举止在意向上以别人的举止为取向时才具 有社会的性质，当行为人的行为目的与他人的行为相关，并正是为了与他人交往 而实施某种行为时，这个行为就称为社会行为帅。 社会控制的最基本对象是个人行为，因为其既能反映出一个人的主观状况， 也能反映出社会群体的主观状况，只有个人行为与社会规范一致时，才能说明社 会控制有效，社会组织背后是特定利益组织的利益，并能对社会产生一定的作用， 所以社会组织也是社会控制的客体。 社会控制的前提性条件是控制人的本性，“人的( 两种) 本性是不协调的，除 非他通过训练和社会生活的急需而学会了完成一种实际平衡。扩张性的或自我主 张的本能使它只顾自己的欲望和要求，不惜牺牲别人来设法满足这些欲望和要求， 并克服一切对这些欲望和要求的阻力 。 人的本性中利已的成分是十分难控制的， 借助于教育等方法不能有效的控制，人们才求助于强力，但法律是不能控制人性 的，意识领域不是法律控制的范围，只有当人性转化为个人的具体行为和组织行 为时，社会控制才能产生作用。 。h t t p ：i b a i k c b a i d u c o r n v i e w i4 1515 h u n2 0 1l 3 - 6 o 马克斯韦伯经济与社会( 上篇) r m 】林荣远译，北京：商务印书馆，2 0 0 4 年，第5 4 5 7 页 。罗斯科庞德通过法律的社会控制法律的任务【m 1 沈宗灵、董世忠译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年第8 0 - 8 1 页 黑龙江大学硕士学位论文 三、社会控制的手段 社会控制中最重要的是控制手段，只有控制手段得当，才能被人们所接受， 社会控制才能发挥出好的作用；如果手段不得当，社会控制发挥不出应有的作用， 则社会控制就有可能无效。正如社会学的一个著名观点所言：“人性使人成为社会 和政治的创造物，人具有建立社会准则的能力。甚至可以说人类天性就有为自己 创立道德准则和社会秩序的本能。 虽然人具有建立和遵守道德和秩序的本能，但 也同样需要良好的社会控制的配合，人的这种本能才能发挥到最好，才能建立起 更好的道德准则和社会秩序。社会控制发挥作用的关键就在于社会控制手段。 美国社会学家庞德在其社会控制一书中罗列了舆论、法律信仰、社会暗 示、社会宗教等社会控制手段，分别对这些社会控制手段做了详细的论述。其对 法律的论述：“因为法律制裁具有主动性、暴力性、广泛性和肉体处罚性，所以它 也就对各种人产生几乎同等程度的影响。这是法律制裁区别于社会其它制裁形式 的特征。可以想象，只要通过奖赏和惩罚都能实现对法律的顺从，但事实上人们 往往只采用惩罚。当考虑到造成巨大痛苦是多么容易，而给予极大满足又是何等 困难时，我们对此就毫不奇怪了。无论奖赏的天平怎样比厄运的公平更为可取， 只要制造痛苦是如此之廉价，而造福又是如此之昂贵，那么惩罚就总是被采用的。 从罗斯的论述中，我们不难看出罗斯关于法律的看法更多是看到法律的刑罚或处 罚功能，这个对于法律的理解比庞德关于法律的理解的范围是相对小的。并且罗 斯认为，社会控制也是变迁的，社会控制变迁的原因有社会需求的变化，还有一 个重要原因就是阶级的变迁，不论是阶级变迁，还是阶级冲突都对社会控制的变 迁产生重要的影响。法律正是随着私有制的出现，阶级的分化和政治组织的产生 而发展壮大的。在没有法律之前，社会控制就只能靠宗族习惯和宗教了。 霍贝尔认为法在社会控制中具有重要的地位，庞德认为“法学意义上的社会 控制乃是通过系统运用政治组织社会的强力所实施的社会控制，它要求具有法院 应予遵循的裁判依据，而且在一个发达的法律秩序中，它还要求一种供人们合理 。罗斯社会控制i m i 秦志勇、毛永政译，北京：华夏出版社，1 9 8 9 年，第引页 第二章庞德法社会控制论的理论脉络 地预测审判结果的司法和行政过程。 庞德在其演讲稿通过法律的社会控制 中指出了社会控制的三种主要方式：道德、宗教、法律，当然庞德同时也指出一 些其他的社会控制方式，如他曾遗憾的指出“家庭和学校教育所能发挥的社会控 制的作用越来越削弱了。 圆宗教、道德、法律这三种控制手段在人类文明史上有 一个发展次序问题，最开始是不分开的，正如庞德评论到，“甚至在象希腊城邦那 样的先进文明中，人门通常使用一个词来表达宗教礼仪、伦理习惯、调整关系的 传统方式、城邦立法，把所有这一切看作一个整体。 但是随着人类社会的发展， 道德、宗教、法律的社会控制地位逐渐分化开来，正如庞德评论到，“而当伦理发 展的结果产生了道德体系时，就出现了一种法律发展的阶段。在这个阶段中，人 们试图将法律与道德等同起来，使一切道德戒律本身也成为法令。有组织的宗教， 在这个发展的主要手段中是相当重要的一个。在文明史的一段很长时期内，它负 担了大部分的社会控制。很多早期的法律，接收了各种宗教制度和宗教戒律，并 用国家的强力加以支持。 罗马帝国以后，宗教占主要地位，中世纪以后，直到 近代，随着宗教逐渐消退，法律占了主要地位，正如庞德评论到，“安全依赖于均 衡根本上必须在合作本能与利己本能之间维持均衡。社会控制的任务就在于 使我们有可能建立和保持这种均衡，而在一个发达社会中法就是社会控制最有效 的工具。 法律成为社会控制的主要手段是有深刻的原因的，第一，道德和宗教随着人 类文明的发展已不适于人类文明社会的发展，庞德认为社会控制的手段必须随着 社会的发展而发展，早期的人类社会是农业经济，基本没有太大的流动性，以人 们控制人们心灵世界为主的道德和宗教可以作为社会控制的主要手段，但是随着 人类征服自然的力量的发展，经济日益复杂，道德和宗教这种以控制人们情感的 社会控制方式也不适应社会的发展，但是法律因其固有的优点适应了这种发展， 张文显二十世纪法哲学, 嗍i m i 法律 l j 版社2 0 0 3 年，第1 0 6 页 雪庞德通过法律的社会挖s t l l m 沈宗灵译。北京：商务印书馆1 9 8 4 年，第1 3 页 o 庞德通过法律的社会控制i m l 沈宗灵译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年，第9 - l o 页。 o 罗斯科庞德通过法律的社会控制法律的任务【m 】沈宗灵、董世忠译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年，第1 0 页 。罗斯科庞德通过法律的社会控制法律的任务【m 1 沈宗灵、董世忠译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年，第8 9 页 黑龙江大学硕士掌位论文 所以法律占据了社会控制的主要地位。第二，法律是以国家强力为保障的，如百 度百科对法律的解释，“法由立法机关制定，国家政权保证执行的行为准则。法律 体现统治阶级的意志，是阶级专政的工具之一。体现统治阶段的意志，国家制定 和颁布的公民必须遵守的行为规则。法律是由国家制定、认可并由国家保证实施 的，反映由特定物质生活条件决定的统治阶级意志，以权力和义务为内容，以确 认、保护和发展统治阶级所期望的社会关系的和社会秩序为目的的行为规范体 系。法律以国家强力规定了惩罚性后果，使得公民必须遵守，法律成为社会控 制的主要手段是因为其是以强力保证。对于法律的地位，罗斯这样写到，“尽管法 律的威慑在培养行为的良好动机中，其现在的作用不如以前，而且无疑将来它的 威慑作用也将逐渐缩小，我们也不应该把司法的强制作用，视为一种注定要消亡 的控制社会的方法”。圆但是法律同时也具有一切强力的缺陷，“如在宗教中一样， 法律中也有滥用仪式、传统和权威的可能。一 法律成为社会控制的主要手段之后， 也需要其他的社会控制手段补充，正如其本人所言，“在我们生活的地上世界里， 如果法律在今天是社会控制的主要手段，那末它就需要宗教、道德和教育的支持； 而如果它不能再得到有组织的宗教和家庭的支持的话，那么它就更加需要这些方 面的支持了 四、小结 利益决定着人类的需求必须变成具体的行为，表现为人类的“作为 或者“不 作为”，利益是政治组织安排社会关系时必须考虑的东西，“在某种意义上法律是 发达政治组织化社会里高度专门化的社会控制形式即通过有系统、有秩序 地适用这种社会的暴力而达到的社会控制。一 法律的目的是实现社会控制，实现 社会控制的关键在于确定和保障利益。利益冲突是需要社会控制的原因，社会控 ob a i k e b a i d u c o m v i e w i 7 6 4 1 h u n2 0 1 1 2 2 5 。藏维罗斯正当与善【m 】林南译，上海：上海译文出版社，2 0 0 8 年，第3 3 页 。伯尔曼法律与宗教【m 1 梁治平译，北京：中国政法大学出版社，2 0 0 3 年，第2 7 页 。罗斯科庞德通过法律的社会控制法律的任务川沈宗灵、董世忠译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 年，第3 3 页 or o s c o ep m m d i n m yp h i l o s o p h yo f l a w l m l n c w y o r k ：w e s lp u b l i s h i n gc o m p a n y , 1 9 4 i p 2 4 9 ； 第二章庞德法社会控制论的理论脉络 制的目的就是以最小的代价解决利益冲突。因此，社会控制的基础是利益，利益 是联系法律和人的自我扩张本性的桥梁，利益才是社会控制的机制，“只有以利益 作为中介，社会控制才会产生