（经济法学专业论文）反垄断法豁免制度研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明乖使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：移与队日凝：沙，7 年善瓦 1 i l 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者糨鹈堀 锄始岛宏市 日期：妒，年6 月，日日期：刎年二月，日。 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回塞诠塞堡变后进卮! 旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名穆振撕弛岛吻宵 日期：汐i 年月f 日日期：矽年石月7 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 反垄断法豁免制度作为反垄断法的一项重要内容，其实质是对某些特定的限 制竞争行为予以“合法化 ，即对特定主体在市场竞争中实施的特定限制竞争行为 排除适用反垄断法，从而实现反垄断法所追求的多元价值的一种制度安排。随着世 界经济发展的日益全球化，反垄断法豁免制度的适用范围及方式都发生了一定的变 化，主要表现在以下四个方面：其一，反垄断豁免从主要的行业豁免转变为行为豁 免；其二，反垄断豁免从绝对豁免转变为相对豁免；其三，伴随着政府管制的逐步 放松，反垄断豁免的范围日益扩大；其四，在经济全球化与法律趋同化的背景下， 反垄断法豁免制度的适用以“合理原则 为指导，同时，各国加强了对限制竞争行 为“合法化”过程的有效规制。反垄断法豁免制度运用得如何，不仅关系到一国反 垄断法价值目标的实现与否，而且直接关系到一国市场竞争秩序的稳定与社会经济 的发展，乃至关系到人民的安居乐业。迄今为止，反垄断法豁免制度应当如何具体 安排，在学界仍然争论异常激烈，因此，今天研究反垄断法制度不仅具有极为重要 的社会现实意义，而且仍然具有很强理论意义。鉴于此，本文以“反垄断法豁免制 度研究”作为选题，试图通过此文就如何完善我国的反垄断法豁免制度提出一些有 益的见解。 本文除结语外，分为以下四个部分： 第一部分，阐释反垄断法豁免制度的基本含义及理论依据。所谓反垄断法豁免 制度，是指通过反垄断法规定的，允许一些对本国整体经济利益产生积极影响和有 利于维护消费者福利的垄断行业或垄断状态的存在，或者对那些对市场竞争关系影 响不大，但对整体效益具有促进作用的限制竞争行为予以宽恕，以更好地实现反垄 断法价值目标的一种制度安排。简言之，是反垄断法规定的对某些特定主体、行为 或在特定的环境中，允许一定垄断状态或垄断行为合法存在的法律制度，即变“非 法”垄断为“合法”垄断的制度。反垄断法豁免制度得以确立既有经济学依据，也 有法学依据和政策依据。 第二部分，阐述反垄断法豁免制度的立法体例和反垄断法豁免制度适用的原 则。反垄断法豁免制度的立法体例主要有“个别条款规定”体例、“专门立法体 例和“混合立法 体例三种，其中，“混合立法体例最为合理。各国反垄断法豁 免制度的适用应当遵循的原则不尽相同，但去异求同不难发现，各国通常遵循以下 四个原则：社会公益原则、为行为豁免为主原则、附条件和动态性豁免原则、个别 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 豁免与集体豁免相结合原则。这些原则的确立从一定意义上也反映了反垄断法豁免 制度的发展趋势。 第三部分，论述反垄断法豁免制度的适用范围。各国反垄断法豁免制度的适用 范围因国情不同而不尽相同，但一般而言，它通常涉及以下领域或者方面：自然垄 断领域；知识产权领域；卡特尔领域；农业领域；银行业、保险业领域等。 第四部分，论述我国反垄断法豁免制度的完善。我国反垄断法豁免制度的完善 可以从以下方面着手：第一，采用行业豁免与个案豁免为主的豁免方式。第二，制 定科学的反垄断豁免判定标准。第三，科学地界定反垄断法豁免适用的范围。除了 对自然垄断领域、知识产权领域、卡特尔领域和农业领域等典型的反垄断法豁免领 域进行较为明确地规定外，在确定豁免范围时，需要把握的两个重点是：一方面， 全面分析反垄断法存在的客观环境；另一方面，明确反垄断法追求的多元价值。第 四，加强反垄断法豁免的程序控制。即应当设立专门的反垄断法豁免的审查机构和 监管机构。 关键词：垄断；反垄断法；反垄断法豁免 i i = = ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t a so n eo ft h es i g n i f i c a n tp a r to ft h e a n t i - m o n o p o l yl a w s ，t h ee s s e n c eo ft h e e x e m p t i o ni n s t i t u t i o ni st ol e g i t i m i z et h ec e r t a i ns p e c i f i cr e s t r i c t i o no f c o m p e t i t i o n i n o t h e rw o r d s ，t h ee x c l u s i o no ft h e a p p l i c a t i o no fa n t i m o n o p o l yl a w st ot h es p e c i f i c r e s t r i c t i o no fc o m p e t i t i o nc o n d u c t e db yt h es p e c i f i cs u b j e c ti nm a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h u s r e a l i z e st h em u l t i d i m e n s i o n a lv a l u ew h i c ht h ea n t i m o n o p o l yl a w sp u r s u e a l o n gw i t h t h ei n c r e a s i n gg l o b a l i z a t i o no fw o r l de c o n o m y , t h e s c o p ea n dw a yo fa n t i m o n o p o l vl a w e x e m p t i o ni n s t i t u t i o nh a sc e r t a i nc h a n g e sa st h e f o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ：f i r s t ，t h e a n t i 。m o n o p o l ye x e m p t i o nt r a n s f o r m sf r o mt h em a i np r o f e s s i o ne x e m p t i o ni n t o t h e b e h a v i o re x e m p t i o n ；s e c o n d l y t h et r a n s f o r m a t i o nf r o mt h ea b s o l u t ei m m u n i t yi n t ot h e r e l a t i v ee x e m p t i o n ；t h i r d l y , w i t ht h eg r a d u a lr e l a x a t i o no f g o v e m m e n tc o n t r o l ，t l es c o p e o ra n t i 。m o n o p o l y e x e m p t i o ni se x p a n d i n g ；f o u r t h l y , u n d e rt h e b a c k g r o u n do ft h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dl e g a lc o n v e r g e n c e ，a n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o n t a k e t h er e a s o n a b l e p r i n c i p l e ”a st h eg u i d e ，s i m u l t a n e o u s l y , a l lt 1 1 ec o u l l 埘e s s t r e n g t h e n e dt h ee f f e c t i v er e g u l a t i o n so ft h e “l e g a l i z a t i o n ”p r o c e s so fc o m p e t i t i o n r e s t r i c t i o n t h ep r a c t i c eo ft h ea n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o nn o to n l yr e l a t e s t ot h er e a l i z a t i o no fa c o u n t r y sa n t i - m o n o p o l yl a wv a l u eg o a lb u ta l s od i r e c t l yr e l a t e st o t h es t a b i l i t yo fm a r k e tc o m p e t i t i o no r d e ra n dd e v e l o p m e n to f s o c i e t ya n de c o n o m y , e v e n r e l a t e st op e o p l e sl i f ea n dw o r k s of a r , af i e r c ed e b a t es t i l le x i s t si n 吐1 ea c a d e m ea b o u t t h es p e c i f i ca r r a n g e m e n to ft h ea n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o n ，t h e r e f o r e t h e s t u d yo ft h ea n t i 。m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o nn o to n l yh a sv e r yi m p o r t a n c es o c i a l r e a l i s t i cs i g n i f i c a n c eb u ta l s og r e a tt h e o r e t i c a l s i g n i f i c a n c e i nv i e wo ft h i s ，t h i sa r t i c l e t a k e s t h er e s e a r c ho fa n t i m o n o p o l yl a w a t t e m p t st op r o p o s es o m eb e n e f i c i a lv i e w s a n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o n e x e m p t i o ni n s t i t u t i o n ，a st h et o p i ca n d a b o u th o wt oc o n s u m m a t eo u rc o u n t r y s i na d d i t i o nt oc o n c l u s i o n ，t h i st e x tc a l lb ed i v i d e di n t of o u r p a r t sa sf o l l o w s ： t h ef i r s tp a r te x p l a i n st h eb a s i cm e a n i n ga n dt h e o r e t i c a lb a s i so f a n t i m o n o p o l yl a w e x e m p t i o ni n s t i t u t i o n t h es o c a l l e da n t i - m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o nr e f e r st o a l l o w i n ge x i s t e n c eo fm o n o p o l i e so rm o n o p o l yw h i c hh a v ep o s i t i v ei m p a c to nt h eo v e r a l l e c o n o m i ci n t e r e s t sa n ds a f e g u a r dc o n s u m e rw e l f a r e ，o r f o r g i v i n gt h er e s t r i c t i o no f i i i ： 硕士学位论文 m a s l e r st h e s i s c o m p e t i t i o nw h i c hp o s e sl i t t l et h r e a tt ot h em a r k e tc o m p e t i t i o nb u tp r o m o t e st h eo v e r a l l e f f i c i e n c yt h r o u g ht h es t i p u l a t i o no fa n t i m o n o p o l yl a w , s oa st ob e t t e ra c h i e v et h ev a l u e g o a lo fa n t i m o n o p o l yl a w i ns h o r t ，i ti sal e g a ls y s t e ma c c o r d i n gt oa n t i m o n o p o l yl a w s t i p u l a t i o n , o nc e r t a i ns p e c i f i cs u b j e c t ，b e h a v i o ro ri nas p e c i f i ce n v i r o n m e n t ，a l l o w i n g t h el e g a le x i s t e n c eo fc e r t a i nm o n o p o l yc o n d i t i o no rm o n o p o l yb e h a v i o r ，o rai n s t i t u t i o n c h a n g i n g i l l e g a l m o n o p o l yt o l e g i t i m a t e m o n o p o l y t h ee s t a b l i s h m e n to f a n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o nn o to n l yh a st h ee c o n o m i cb a s i s ，b u ta l s oh a s t h ep o l i c ya n dl e g a lb a s i s t h es e c o n dp a r te l a b o r a t e st h el e g i s l a t i v es t y l eo fa n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o n i n s t i t u t i o na n di t s a p p l i c a b l ep r i n c i p l e t h el e g i s l a t i v es t y l eo fa n t i - m o n o p o l yl a w e x e m p t i o ni n s t i t u t i o nm a i n l yh a st h r e ek i n d s ：t h ei n d i v i d u a lt e r m s s t y l e s p e c i a l l e g i s l a t i o n s t y l ea n d t h em i xl e g i s l a t i o n s t y l e ，a m o n gw h i c h ，“t h em i xl e g i s l a t i o n s t y l e i st h em o s tr e a s o n a b l e t h e p r i n c i p l e sf o l l o w i n gb y v a r i o u sc o u n t r i e s 。 a n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o na r ed i f f e r e n t , b u tu s u a l l yc o v e r i n gt h ef o l l o w i n g f o u l p r i n c i p l e s ：t h es o c i a lw e l f a r ep r i n c i p l e ，t h eb e h a v i o r - b a s e de x e m p t i o np r i n c i p l e ，t h e c o n d i t i o n a la n dd y n a m i ce x e m p t i o np r i n c i p l e ，a n dt h ep r i n c i p l eo fc o m b i n i n gi n d i v i d u a l e x e m p t i o na n dc o l l e c t i v ee x e m p t i o n t h ee s t a b l i s h m e n to ft h e s ep r i n c i p l e sh a sa l s o r e f l e c t e dt h ed e v e l o p m e n tn e n do fa n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o ni n s t i t u t i o nt oac e r t a i n s e n s e t h et h i r dp a r td i s c u s s e st h ea p p l i c a b l e s c o p eo fa n t i - m o n o p o l yl a we x e m p t i o n i n s t i t u t i o n t h e a p p l i c a b l es c o p eo fv a r i o u sc o u n t r i e s a n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o n i n s t i t u t i o nd i f f e r e n tb e c a u s eo ft h en a t i o n a lc o n d i t i o n s ，b u tg e n e r a l l ys p e a k i n g ，i tu s u a l l y i n v o l v e st h ef o l l o w i n gf i e l do rt h ea s p e c t s ：n a t u r a lm o n o p o l y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , c a r t e l ； a g r i c u l t u r a l ，b a n k i n gi n d u s t r y , i n s u r a n c eb u s i n e s sa n ds oo n t h ef o u r t hp a r td i s c u s s e st h ec o n s u m m a t i o no fo u rc o u n t r y sa n t i m o n o p o l yl a w e x e m p t i o ni n s t i t u t i o n t h ec o n s u m m a t i o no fo u rc o u n t r y sa n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o n i n s t i t u t i o ns h o u l db e g i nf r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：f i r s t ，a d o p t i n gt h ee x e m p t i o nw a y p r i m a r i l yb a s e do ni n d u s t r ye x e m p t i o na n dc a s ee x e m p t i o n s e c o n d l y f o r m u l a t i n g s c i e n t i f i cc r i t e r i ao fe x e m p t i o ni na n t i m o n o p o l yl a wi nj u d g m e n t t h i r d l y ，s c i e n t i f i c a l l y d e f i n i n gt h ea p p l i c a b l es c o p eo fa n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o n i na d d i t i o nt oc l e a r s t i p u l a t i o n si nt h et y p i c a lf i e l do fa n t i m o n o p o l ye x e m p t i o ns u c ha sn a t u r a lm o n o p o l y ， i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , c a r t e la n da g r i c u l t u r a l ，w h i l ed e t e r m i n i n gt h ee x e m p t i o ns c o p e ，w e i v = ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s n e e d st og r a s pt w ok e yp o i n t s ：o no n eh a n d ，o v e r a l la n a l y s i so ft h eo b j e c t i v ee n v i r o n m e n t w h e r ea n t i - m o n o p o l yl a we x i s t s ；o nt h eo t h e rh a n d ，c l e a rk n o w l e d g ea b o u tt h e m u l t i - d i m e n s i o n a lv a l u eo fa n t i m o n o p o l yl a w sp u r s u e f o u r t h l y , s t r e n g t h e n i n gt h e p r o c e s sc o n t r o l o ft h e a n t i - m o n o p o l y l a we x e m p t i o n t h es p e c i a l i n s p e c t i o na n d s u p e r v i s i o no r g a n i z a t i o no fa n t i m o n o p o l yl a we x e m p t i o nm u s tb es e tu p k e y w o r d s ：m o n o p o l y ；a n t i m o n o p o l yl a w ；e x e m p t i o ni na n t i m o n o p o l yl a w v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 a b s t r a c t 目录 一、反垄断法豁免制度的含义与理论依据 i i i i l ( 一) 反垄断法豁免制度的含义- 1 ( 二) 反垄断法豁免制度的理论依据1 二、反垄断法豁免制度的立法体例与原则 ( 一) 反垄断法豁免制度的立法体例1 0 ( 二) 反垄断法豁免制度遵循的原则1 2 三、反垄断法豁免制度的适用范围 1 6 ( 一) 自然垄断领域1 6 ( 二) 知识产权领域l8 ( 三) 卡特尔领域2 0 ( 四) 农业领域2 3 ( 五) 银行业、保险业领域2 5 四、我国反垄断法豁免制度的完善 ( 一) 采用行业豁免与个案豁免为主的豁免方式2 6 ( 二) 制定科学的反垄断豁免判定标准2 7 ( 三) 科学地界定反垄断法豁免适用的范围2 8 ( 四) 加强反垄断法豁免的程序控制2 9 结语” 参考文献 致谢 3 0 3 l 3 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、反垄断法豁免制度的含义与理论依据 ( 一) 反垄断法豁免制度的含义 反垄断法豁免制度是世界各国反垄断法中一项重要的法律制度。随着当今经济 发展的全球化，市场开放性程度不断扩大，反垄断法的豁免范围越来越广泛。而各 国反垄断法豁免制度的具体适用，不仅关系到一国的竞争政策和经济秩序的稳定， 而且关系到整个世界的竞争政策和经济秩序的稳定。因此，对反垄断法豁免制度的 具体含义进行界定，显得尤为重要。然而，纵观世界各国的反垄断法，鲜有对反垄 断法豁免制度的概念进行明确具体地界定，只是在有关反垄断法豁免的法律条款中 规定某些主体、行为或者行业不适用反垄断法，以及规定反垄断法豁免应当符合的 条件等。而要界定反垄断法豁免制度的含义，不得不提及反垄断法适用除外制度， 有些学者将这两者视为同一概念，也有学者认为应当将这两个概念进行区分，不过 学界主流的观点是倾向于把二者视为同一概念，不作明确区分。 本文认为，所谓反垄断法豁免制度，是指通过反垄断法规定的，允许一些对本 国整体经济利益产生积极影响和有利于维护消费者福利的垄断行业或垄断状态的 存在，或者对那些对市场竞争关系影响不大，但对整体效益具有促进作用的限制竞 争行为予以宽恕，以更好地实现反垄断法价值目标的一种制度安排。简言之，是反 垄断法规定的对某些特定主体、行为或在特定的环境中，允许一定垄断状态或垄断 行为合法存在的法律制度，即变“非法”垄断为“合法垄断的制度。 ( 二) 反垄断法豁免制度的理论依据 基于上述对反垄断法豁免制度概念的阐释可知，反垄断法豁免制度的实质是基 于特殊的原因和目的认可某些特定的限制竞争行为合法化。由于垄断与自由竞争对 社会经济的发展都不同程度地既有积极性的一面，又有消极性的面，即存在“双 刃剑”的特性，为了缓和二者之间的矛盾，充分发挥二者的积极作用，克服其消极 影响，由此产生了反垄断法豁免制度。根据我国反垄断法第1 条的规定：“为 了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益 和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。”可见，反垄断法 的目的具有多元性，一方面，为了保护市场公平竞争，必须预防和制止垄断行为； 另一方面，为了提高经济运行效率和维护社会公共利益，有时不得不允许某些有利 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 于提高经济运行效率和维护社会公共利益的垄断行为和垄断规模的合法存在。因为 垄断不仅能够产生规模效益，而且更有利于我国的企业参与国际竞争。反垄断法豁 免制度的产生，从根本上说，是源于反垄断法与豁免制度内在价值目标的一致性。 反垄断法豁免制度的产生和存在也并非是立法者的凭空想象与杜撰，而是有其自身 赖以产生与发展的坚实经济学和法学依据及政策依据。 1 经济学依据 “政策发展的发展凸现出两条主线，一方面，通过法律调整大规模投资资本配 置的方向、规模和时间；另一方面，解决为提供和保护社会基础资源所带来的社会 间接成本问题。 对于反垄断法而言，同样呈现出这两条主线，一方面，反垄断法 限制垄断以维护市场经济的自由竞争秩序，维护消费者利益和社会公共利益；另一 方面，反垄断法必须考虑到过度竞争或无效竞争所造成的不必要的社会资源浪费， 因此，反垄断法豁免制度的出现，正是用来减少某些不利竞争所花费的不应存在的 社会成本。 著名的经济法学家波斯纳在其所著的反托拉斯法作过这样的论述：“既然 允许该垄断时的社会福利会大于禁止该垄断时的社会福利，并且，在经济分析中， 我们重视竞争是因为它提高了效率，也就是说，竞争是一个手段而不是一个目的一 一那么，看来只要垄断可以增进效率，就应该容忍垄断，甚至鼓励垄断。 基于以上论述可知，反垄断法豁免制度的经济学基础在于垄断对经济发展产生 往往产生双重影响：一方面，垄断制约竞争，成为经济发展的阻力；另一方面，垄 断有时也促进经济的发展，有利于提高经济运行的效率。因为在特定的情况下，垄 断并不必然导致经济的低效率与资源的浪费，恰恰相反，垄断有时不仅更有利于资 源的合理配置，促进整个社会经济效益的增长，而且更有利于科技创新与进步，因 为垄断集团往往有比其他市场主体更为雄厚的经济实力和技术优势，更容易从事高 新技术的开发和综合利用。具体说来，反垄断法豁免制度赖以产生和存在的经济学 依据包括以下几个方面： 第一，“协调冲突说”。所谓“协调冲突说”是指反垄断法豁免制度的确立是协 调竞争政策与产业优先发展政策之间的矛盾和冲突的产物。在市场经济条件下，实 现资源优化配置的有效手段之一就是竞争，而垄断是竞争的必然结果。“市场竞争 。【美】龙姆斯威拉德赫斯特著，郑达轩译：美国史上的市场与法律一各利益间的不同交易方式，法律出 版社2 0 0 6 年1 2 月版，第9 0 页。 。【美】理查德a 波斯纳著，孙秋宁译： 反托拉斯法( 第二版) ，中国政法大学出版社2 0 0 3 年1 月版，第3 l 页。 2 ： 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 的转移机制和创新机制对资源配置和技术运用往往都将产生有益的影响，即资源流 向最有效益的企业，技术走进资金雄厚的厂家。作为转移机制的结果，特定市 场将可能被越来越大的企业所支配。竞争过程的最终结果也许是仅仅由一个商 品生产者或者服务提供者支配着市场，因为这一产生着或者服务者过去的效率超过 了所有的对手。”反垄断法旨在限制垄断以维护市场公平竞争的竞争政策有时与国 家的产业政策是相互冲突的，并且二者是在不断地斗争与协调中共同存在与发展 的，促进产业发展优先的政策与竞争政策，在不同场合和时间下进行斗争的结果之 一就是反垄断法豁免制度的确立，而二者之间斗争的胜负情形甚至直接影响反垄断 法豁免的领域和范围的大小。当竞争政策占上风时，反垄断法豁免制度适用的领域 和范围自然会缩小，当产业优先发展政策占上风时，反垄断法豁免制度的适用范围 必然扩大。为了协调竞争政策与产业政策之间的冲突，国家一方面必须制定反垄断 法以限制垄断行为；另一方面，为了特定产业的优先发展，又必须在反垄断法中规 定豁免制度，允许特定的垄断状态和垄断行为的存在以更有利于优先发展特定的产 业。 第二，“成本效益说”。在市场经济条件下，不同的市场主体的经济实力和获取 信息的能力等诸多方面是不对称等的，仅仅依靠市场竞争的协调机制，许多中小企 业的经营方式会导致交易成本的严重浪费。一般而言，中小企业寻找供应商或采购 商所需的成本，用于产品或者服务的广告费用以及用于竞价促销和公关活动所开支 的费用等，比具有垄断地位的大型企业要高昂得多。与市场协调机制相比，垄断企 业内部协调机制只需花费更低的成本，却能带来较高利润。正因为如此，各国的反 垄断法在规制垄断的同时，都允许企业通过联合或者重组形成规模效益。德国的反 限制竞争法不仅允许甚至鼓励企业拥有市场支配地位，只不过禁止企业滥用市场支 配地位。因为占有市场支配地位的企业往往更容易形成规模效益，降低经营成本。 垄断从某种角度看，它是对市场不确定性和盲目性的一种抑制，能降低成本，实现 资源的更优化配置。此种“成本效益说 是反垄断法豁免制度产生的重要理论依据。 第三，“国际竞争需要说”。该说认为，确立反垄断法豁免制度是企业参加国际 竞争的需要，因为对特定垄断结构和垄断行为的豁免更有利于参加国际竞争。二战 后，国家间的竞争导致各国资本都寻求本国政府的支持，同时，政府出于本国的经 济利益乃至国家经济安全的考虑，也以各种不同的形式进行对经济进行干预。而政 府保护的方式从干预流通领域的贸易保护方式转变为干预生产的产业保护方式；由 被动的产业保护方式发展到主动的产业扶持方式。随着经济的发展变化，反垄断法 。高宏贵、董小红：论我国反垄断法的价值目标及其实现，社会主义研究2 0 0 8 年第4 期。 3 ： 硕士学位论文 m a s r e r st h e s i s 豁免的范围和领域也随之不断地发生变化。不景气卡特尔、中小企业卡特尔和出口 卡特尔的豁免大多源于政府对经济的干预和争取国际竞争优势的考虑。发达国家和 发展中国家由于经济发展水平的差异，导致实际上的不对等竞争。对于发展中国家 而言，一方面要维护正常的交易竞争秩序，限制垄断行为乃至垄断结构，从而制定 反垄断法；而另一方面，为了缩小与发达国家之间的差距，就必须采取反垄断法豁 免措施，对本国的特定产业和行业进行保护和扶持，以提高本国经济的国际竞争力。 世界贸易组织始终倡导自由化的贸易与资本流动，也允许其成员国对特定对象进行 适度保护。对于发达国家而言，如美国和欧共体国家也对其国内产业提供各式各样 的保护。其中一个极为重要的措施就是对一些垄断行为尤其是垄断结果豁免适用反 垄断法。 第四，“规模经济说”。该说认为，反垄断豁免制度是促进规模经济的发展的需 要。新制度经济学的代表人物科斯认为：“企业的存在是为了节约交易成本具有一 定规模的企业可以形成规模经济效益。关于这一点可以通过比较以下两种典型的 豁免领域加以说明： 一种是在交通运输等自然垄断行业，为满足一定规模的市场需求，与两家甚至 更多的企业比较，具有相当规模的一个大企业能够花费更低的成本满足市场需求。 在自然垄断领域，伴随产量提高的是，企业能够不断降低价格，并持续收获一定利 润，这就是所谓的规模效应。然而，前提是生产商市场规模及市场占有率必须足够 大，这样才能获得丰厚的利润。然而，在激烈的市场竞争中，许多企业的争斗，不 仅在经济上是无效率的，而且致使整个社会资源产生严重浪费。不得不承认，规模 企业具有众多小企业无可比拟的效率。因此，政府有必要在一定时期内直接投资形 成具有一定规模的企业，针对这些不适用市场竞争规则的企业，自然不属于反垄断 法的规制范畴，从而反垄断法必须明确表示对这些产业的豁免，排除适用反垄断法， 从而实现社会整体利益的提高。 另一种是出口企业，当国内市场的某产业遭遇被外国企业垄断的危险时，国内 出口企业需长期发展并达到相当规模，才能够与外国跨国企业抗衡。为保护本国长 远的经济利益，政府不仅需要通过反垄断法对此种“威胁性 的外国垄断企业进行 严格规制，同时还应当对本国从事出口贸易的中小企业卡特尔进行豁免，增强本国 产业的竞争力。如美国韦伯一波密伦出口贸易法规定了出口协会可以豁免遵守 反托拉斯法，此处豁免旨在促进出口贸易。规模经济的豁免在美国的法律中表现为 “出口卡特尔 等豁免适用反托拉斯法。 。保罗萨缪尔森著：经济学( 第4 版) ，北京首都经济贸易大学出版社1 9 9 6 年版，第1 3 7 页。 4 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 总之，无论是自然垄断领域还是出口领域，二者虽然都在某种程度上限制了 竞争，但都对经济发展和社会整体效益的提高发挥了重要作用。由于在这些特定 领域里，盲目而有害的竞争对社会整体利益产生了负面影响，并且对社会经济的 发展和国计民生都是有害的。正如波斯纳所说：“效率是反托拉斯的终极目标，竞 争只是一个中间目标。 锄因此，为维护某些领域的垄断，豁免制度就应运而生了， 这也是反垄断法适应经济发展的必然结果。 第五，“协调社会利益关系说 。该说认为，反垄断法豁免制度可以协调社会利 益关系，对社会财富和资源进行再次分配。在市场竞争的环境下，利益主体多元化， 即每个市场主体都有完全或者相对独立的经济利益。各个市场主体为追求自身利益 的最大化，势必会自觉或者不自觉地从事一些损害其他市场主体利益的行为，这样 就使得不同企业之间、不同产业之间乃至同一企业内部不同的部f 1 2 _ 间的矛盾不可 避免，有时甚至表现得尤为激烈。面对此种情形，仅仅凭借市场的自动调节机制显 然无法应对和解决这些矛盾的，因而通过立法手段来干预和协调利益的分配和再分 配就成为必然。而反垄断法豁免制度则正是为了国家产业政策的需要，不得不以牺 牲某些中小企业的利益为代价，以维护社会公共利益，从而协调社会利益关系。 2 法学依据 法的价值是多元的，不同层次的法律价值虽然相互联系和渗透，但也发生矛 盾和冲突，从而构成了一个复杂的法律价值体系。而对多元化的法的价值的评价和 选择过程，构成了我们立法和司法的核心内容。庞德认为，在制度安排的背后，“总 有对各种互相冲突和互相重叠的利益进行评价的某种准则 ；“在法律史的各个经典 时期，无论在古代和近代世界里，对价值准则的论证、批判或合乎逻辑的适用，都 曾是法学家们的主要活动。 圆反垄断法豁免制度正是对反垄断法的多元价值进行考 量，以特定的价值准则为标准，从诸多价值中选择、判断哪些垄断情形应该豁免适 用反垄断法，从而使此类情形获得合法性，进而通过具体程序使之合法化，以实现 价值追求的多元化与规则的标准化的统一。 但如果我们仅仅从表面的概念和理论出发来论证具体价值的真实性和重要性， 很可能作出错误的选择，由于概念有时也具个人主观色彩，而理论终须实践的检验。 因此，在探讨反垄断法豁免制度的法学依据时，仅仅从反垄断法豁免制度的概念入 手是不可取的，最可取的办法是以反垄断法的基本价值目标为准则，基于反垄断法 。【美j 理查德a 波斯纳著，孙秋宁译：反托拉斯法( 第- - t a ) ，中国政法大学出版社2 0 0 3 年版，第2 8 页。 。庞德著： 通过法律的社会控制- 法律的任务，商务印书馆1 9 8 4 年版，第5 5 页。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 豁免制度的适用的实际情形之考量，来论证反垄断法豁免制度赖以产生和存在的法 学依据。尽管反垄断法的价值目标不仅在不同的国家是不一致的，而且在同一国家 的不同历史发展时期也是不完全一样的，学界对反垄断法的价值目标的认知也是颇 有争议的，但般认为，反垄断法的价值目标应该是多元的，它应该包括自由、民 主、公平、效率、维护国家经济安全和保护消费者合法权益等。 第一，自由。“自由是反垄断法最基本、最直接的价值，这已成为欧美社会各 界的共识。”自由是经济法的基本价值目标，也是反垄断法的最重要的价值目标之 一。富兰克林罗斯福认为：“经济自由是享有其他自由的前提性条件，因为没有 经济的安全和独立，就不能有真正的自由。朐经济自由与经济效率时常会发生矛盾。 例如，在纵向限制协议中，生产商强行附加给销售商的合同和条款，又如，区域限 制的条款、固定转售价格的条款和其他从经济效率的角度看似具有相当合理性的合 同内容，这些能够确保销售商的价格低于生产商的最优价格，但从经济自由的角度 看，这些条款限制了销售商的经济自由。因此，若