（经济法学专业论文）破产管理人执业资格制度研究.pdf

d c 1 a s s i f i e di n d e x ： 一 u d c ： ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm l a w s t u d y o f i n s o l v e n c y a d m i n i s t r a t o r q u a l i f i c a t i o ns y s t e m 。 c a n d i d a t e ：w a n gs h u m i n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rt i a ne n y i a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fl a w s p e c i a l t y ：e c o n o m i cl a w d a t eo fs u b m i s s i o n ：a p r i l ，2 010 d a t eo f o r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ，2 010 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y m 60叭9m 7 08ii叭y 6 蹩 t 一 一 t p c i p 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 、p易打 作者( 签字) ：上) 相斛 日期：2 矽fo 年n 日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部l 、- j 或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数 据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结 合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位 为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 口在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：主j 瓠戤 日期：强加年臼否日 导师( 签字) ：闭旦丈 排年6 玛f ，| 日 悬 ， 0 毋 t 产 、 产 o l 中 破产管理人执业资格制度研究 摘要 为保证破产程序能够公征、公平和高效的运行，必须要求具有执业资格 并获得执业注册的破产管理人j 能从事破产事务。使破产管理人行业形成一 个专门服务于破产事务的职业，使以执业资格为核心目标，以服务质量为宗 旨的执业许可制度在我国得到实施，并有效发挥其作用。 本论文通过对英、美、俄等国家的破产管理人执业资格管理制度的比 较、归纳，理清写作思路，在国际行业资格互认、国内市场经济经济快速 发展的背景下，结合我国国情，以实用性为脉络，对我国破产管理人的市 场准入、资格管理、行业管理等方面进行研究。在此研究基础上提出了： 构建适应我国现代社会需求的破产管理人管理处、破产管理人协会、破产 管理人准入制度等组织和制度，并且对各部门的职能、职责进行了分工， 还把注册破产管理人划分为官方破产管理人和私人破产管理人。 在职业准入制度中提出了通过考试取得执j 世资格，只有取得破产管理人 执业资格，注册执业证书，领取破产管理人执业执照的人，爿能从事破产服 务工作。认为破产管理人协会的主要职能就是交流工作经验和专业知识，维 护执业破产管理人利益，宣传破产管理人行业的重要性，提高破产管理人行 业社会地位，使破产管理人行j 走上职业化、专业化、市场化的道路，提高 破产工作效率，降低破产费用，更好地维护破产程序各方利害关系人的合法 利益。以其对我国新破产法的完善有所帮助。 关键词：破产管理人；执业资格；制度构建 一 j ， ， 卜 破产管理人执业资格制度研究 a bs t r a c t t oe n s u r es o l v i n gb a n k r u p tp r o c e e d i n g sf a i r l y , e q u i t a b l ya n de f f i c i e n t l y , o n l y t h o s eb a n k r u p ts u p e r v i s o r sw h oh a v eo b t a i n e dt h ep r a c t i c eq u a l i f i c a t i o na n dt h e d i s c i p l er e g i s t r a t i o na r ea b l et ob ee n g a g e di nt h eb a n k r u p tb u s i n e s s ，w h i c hm a k e s t h eb a n k r u p ts u p e r v i s o rp r o f e s s i o nao c c u p a t i o nt h a ts e r v e ss p e c i a l l yt h eb a n k r u p t b u s i n e s s t h ed i s c i p l el i c e n s i n gs y s t e mt h a tt a k e st h ep r a c t i c eq u a l i f i c a t i o na st h e c o r eg o a l ，t h eg r a d eo fs e r v i c ea st h eo b j e c t i v e ，i si m p l e m e n t e di no u rc o u n t r y , a n d p l a y si t sr o l ee f f e c t i v e l y t h i sp a p e rc o n d u c t st h er e s e a r c ho nb a n k r u p ts u p e r v i s o r sm a r k e ta c c e s s ， q u a l i f i c a t i o n sm a n a g e m e n ta n dt r a d em a n a g e m e n te t c ，b a s e do nt h ec o m p a r i s o n s a n di n d u c t i o n so ft h eb a n k r u p ts u p e r v i s o rp r a c t i c eq u a l i f i c a t i o nc o n t r o ls y s t e m so f u ku s ，a n dr u s s i a ，u n d e r t h e b a c k g r o u n do f i n t e r n a t i o n a l p r o f e s s i o n q u a l i f i c a t i o n sb e i n gm u t u a l l yr e c o g n i z e da n df a s td e v e l o p m e n to fd o m e s t i c m a r k e te c o n o m y , u n i f y i n go u rc o u n t r y sn a t i o n a lc o n d i t i o n ，t a k i n gt h eu s a b i l i t ya s 产t h e v e i n t h ef o l l o w i n gi sp r o p o s e do nt h eb a s i sa b o v e ：t oc o n s t r u c tb a n k r u p t s u p e r v i s o r a d m i n i s t r a t i v e o f f i c e ，b a n k r u p ts u p e r v i s o r a s s o c i a t i o n ，, e d ) m e o r g a n i z a t i o n sa n ds y s t e m ss u c ha sb a n k r u p ts u p e r v i s o ra d m i t t a n c es y s t e m ，w h i c h m e e t so u rc o u n t r y sm o d e ms o c i e t yd e m a n d b e s i d e s ，i tn o to n l ys h a r e st h e d i v i s i o no fl a b o u ra c c o r d i n gt ov a r i o u sd e p a r t m e n t s f u n c t i o na n dr e s p o n s i b i l i t y b u ta l s od i v i d e st h er e 西s t r a t i o nb a n k r u p t c ys u p e r v i s o ri n t ot h eo f f i c i a lb a n k r u p t s u p e r v i s o ra n dt h ep e r s o n a lb a n k r u p ts u p e r v i s o r a si s p r o p o s e d i nt h e p r o f e s s i o n a l a d m i t t a n c es y s t e m ，t h ep r a c t i c e q u a l i f i c a t i o ns h o u l db eo b t a i n e dt h r o u g ht e s t s ，a n do n l yt h o s ew h oh a v e o b t a i n e d t h eb a n k r u p ts u p e r v i s o rp r a c t i c eq u a l i f i c a t i o n ，t h er e g i s t r a t i o nd i s c i p l ec e r t i f i c a t e ， a n dt h eb a n k r u p ts u p e r v i s o rd i s c i p l el i c e n s e ，c a nb ee n g a g e di nt h eb a n k r u p t c y s e r v i c e s i ti st h o u g h tt h a tt h eb a n k r u p ts u p e r v i s o ra s s o c i a t i o n sm a i nf u n c t i o ni st o e x c h a n g ew o r ke x p e r i e n c ea n ds p e c i a l i z e dk n o w l e d g e ，t om a i n t a i nt h ed i s c i p l e 哈尔滨工程大学硕士学位论文 b a n k r u p t c ys u p e r v i s o r sb e n e f i t ，t o c o n d u c tt h e p r o p a g a n d ao fb a n k r u p t c y s u p e r v i s o rp r o f e s s i o n 。si m p o r t a n c e ，t oi m p r o v e t h e b a n k r u p ts u p e r v i s o r p r o f e s s i o n ss o c i a lp o s i t i o n ，w h i c hm a k e st h eb a n k r u p ts u p e r v i s o rp r o f e s s i o ns t e p o n t ot h ep a t ho f p r o f e s s i o n a l i s m ，s p e c i a l i s ma n dm a r k e t a b i l i t y , r a i s e s t h e b a n k r u p t c yw o r k i n ge f f i c i e n c y , r e d u c e st h eb a n k r u p te x p e n s e ，m a i n t a i n sw e l lt h e l e g a la d v a n t a g eo fa l lq u a r t e r so ff o r m i d a b l es p o n s o r sw h oc o n d u c t st h eb a n k r u p t p r o c e d u r ea n db e t t e ro f f e r st h eh e l pt ot h ec o n s u m m a t i o no fo u rc o u n t r y sn e w b a n k r u p t c yl a w k e yw o r d s ：b a n k r u p ts u p e r v i s o r ；p r a c t i c eq u a l i f i c a t i o n ；s y s t e mc o n s t r u c t i o n 产 一 r 1 破产管理人执业资格制度研究 目录 第1 章绪论1 1 1 本文的写作背景、写作意义和写作目的1 1 1 1 写作背景“1 1 1 2 研究目的2 1 1 3 研究意义2 1 2 国内外相关研究述评”3 1 2 1 国外相关研究述评3 1 2 2 国内研究述评8 1 3 论文的写作思路、研究方法和创新之处1 4 1 3 1 本文写作方法1 4 1 3 2 本文写作思路1 4 1 4 本文创新之处1 4 第2 章破产管理人制度研究1 6 2 1 破产管理人主体理论1 6 2 1 1 破产管理人概念”1 6 2 1 2 破产管理人法律性质特征一1 6 2 2 破产管理人制度分析“2 1 2 2 1 破产制度的分析”2 1 2 2 2 破产管理人制度分析”2 2 2 2 3 对破产管理人监管机构的分析2 3 2 3 我国破产程序中破产管理人的主体分析”2 9 2 3 1 破产管理人的数量2 9 2 3 2 破产程序中破产管理人的选任主体”3 0 2 3 3 破产程序中破产管理人与各主体关系3 1 2 4 本章小结3 4 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 第3 章破产管理人执业资格制度分析3 5 3 1 破产管理人执业资格分析3 5 3 2 破产管理人职业资格制度分析3 7 3 2 1 考试制度”3 7 3 2 2 管理监督制度“3 8 3 2 3 专业化、职业化、市场化制度3 8 3 3 破产管理人职业资格制度建立的必要性分析”4 1 3 3 1 国际经济为背景的要求”4 1 3 3 2 国内经济环境下的要求”4 3 3 3 3 行业发展的要求4 4 3 4 本章小结”4 5 第4 章我国破产管理人执业资格现状和问题分析4 6 4 1 我国破产管理人制度现状4 6 4 2 我国破产管理人行业存在的问题“4 8 4 2 1 破产管理人从业资格不明确4 8 4 2 2 破产管理人处于无组织、无管理机构状态4 9 4 3 我国破产程序中破产管理人制度存在的问题5 0 4 3 1 破产管理人名册编制问题5 0 4 3 2 破产管理人设置时间问题5 0 4 3 3 破产管理人的选任问题5 1 4 3 4 破产管理人的监督机制问题“5 2 4 3 5 执业保险问题5 2 4 3 6 对选任被破产管理人法院监督问题”5 3 4 4 破产管理人主体问题5 3 4 4 1 个人和中介机构担任破产管理人问题”5 3 4 4 2 清算组担任破产管理人的问题5 4 4 5 域外破产管理人入境执业问题”5 5 破产管理人执业资格制度研究 4 6 本章小结5 5 第5 章我国破产管理人执业资格制度的立法建议5 7 5 1 执业破产管理人管理机构的构建“5 7 5 1 1 破产管理局的构建5 8 5 1 2 破产管理人管理处的构建5 8 5 1 3 破产管理人行业协会构建6 0 5 2 破产管理人准入制度的构建6 1 5 2 1 破产管理人职业资格考试制度设计6 2 5 2 2 破产管理人执照制度设计6 3 5 3 执业破产管理人的职能分类”6 4 5 4 破产管理人工作人员的安置6 5 5 5 国外破产管理人申请执业管理”6 5 5 6 本章小结”6 6 结论6 7 。 参考文献6 9 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果7 4 致谢7 5 一 第1 章绪论 1 1 第1 章绪论 1 1 本文的写作背景、写作意义和写作目的 1 1 1 写作背景 破产管理人是破产程序中的中心。破产程序的公正、公平和高效的运行 与破产管理人息息相关。为保证破产管理人在破产程序中发挥公正、公平和 高效的破产服务，破产实践要求破产管理人必须具有专业的破产服务知识的 人，才能够从事破产事务。 我国目前为止，没有对破产案件的破产管理人的执业资格做出明确的规 定，更没有把破产管理人作为一个具有专业性质的行业去发展，相关于破产 管理人执业的规定几乎处于空白状态。对于评定和衡量破产服务人员技术水 平和能力的管理机制不科学，尤其对于破产管理人的选任问题上，随意性和 不公正性尤为突出。虽然现在开展了许多破产管理人相应的岗位培训工作， 对破产服务工作起到了一些推动作用，可在破产实务中破产人管理人人员的 素质参差不齐，与独立从事破产案件的要求相比差距很大，难以确保破产程 序的效率性。目前要求从事破产管理人人员参加国际上的破产服务根本不具 有执业资格上的可行性。要把破产管理人的工作作为一个专业性的执业去构 建的基本前提是：尽快建立我国破产管理人执业资格制度。 但是，从我国大量有关破产管理人制度研究的文献来看，已有的研究大 都是局限于破产管理人在服务于破产案件中的义务、权利、职责、地位、报 酬、监督等问题，对管理人的执业资格管理这方面的研究极少。执业资格制 度是一个专业性的职业所必须建立的制度，有了这个制度，从事这项工作的 人员就有了一个规范标准，才有利于这个行业的健康发展。资格的核心内容 就是专业技术能力，职业道德、实践经验等内容。破产管理人执业资格制度 可以保证进入行业的从业人员，具备职业本身所要求的的专业知识和职业道 德，对激励专业技术人员不断进取，提高人员素质起到十分重要的作用。我 国在破产管理人行业领域中应加快实施执业资格制度，加快与世界各国进行 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 执业资格互认的脚步，建立国际化的破产管理人执业资格制度管理体系。 1 1 2 研究目的 从业人员的执业资格认证是各国对专业技术人员进行管理的一种通行做 法。我国为了适应国内市场经济体制的需要1 9 9 3 年起正式建立专业技术人员 职业资格证书制度。可是，我国对服务内容繁杂、服务专业性很强的破产管 理人行业却没有制定执业资格制度，为了对我国的企业破产法中的破产 管理人制度加以完善，也为了加快我国破产管理人执业资格尽快与其他国家 破产管理人资格互认，符合国际资格互认的大的方向，本论文收集英国、美 国、俄罗斯三个国家和地区关于破产管理人执业资格制度的资料，加以比较 分析、研究，结合我国国情，建立一套适于本国的破产管理人执业资格制度。 1 1 3 研究意义 推行破产管理人执业管理制度，可以使从事破产服务的执业者具有社会 通用性强的特点，无论是国内破产案件还是跨国破产案件，都能够用专业的 知识、职业的素养对其进行服务；推行破产管理人执业管理制度可以普遍禁 止从事破产服务的执业者的行为对国家、社会或公民有产生危害；推行破产 管理人执业管理制度可以通过教育或培训对从事破产服务的执业人员具有较 高的专业技能知识要求；推行破产管理人执业管理制度可以对从事破产服务 执业者行业素质要求较高：推行破产管理人执业管理制度可以对从事破产服 务的执业人员进行要求与约束。以执业资格考试的方式确定破产管理人执业 资格；以执照制度规范破产管理人从业资格；以行业协会自律、培训、培养 破产管理人；以破产管理人管理处来监管执业破产管理人和从业破产管理人， 并参与破产案件中的破产管理人的指定、撤销。使我国破产管理人行业真正 走上专业化、职业化、市场化的道路。 2 第1 章绪论 1 2 国内外相关研究述评 1 2 1 国外相关研究述评 ( 1 ) 英国 英国担任破产案件从业人员应具备的资格条件也分为积极资格和消极 资格。消极条件为：公司或者其他法人不能充当破产案件从业人员；“未经解 除债务责任的破产人；曾经被法院判决宣告精神病而无处理自己事务能力的 人。积极条件为：参加政府承认的职业团体或凭直接申请取得工商部的个人 执业许可的个人。 英国破产管理人分为两大类：一是具有公务员身份的官方接管人，充当 的是临时管理人；二是非官方破产管理人，统称为破产执业人。 官方接管人 官方接管人是由英国工商部部长任命，以法院职员的身份出现，行使临 时破产管理人或是临时清算人的职责，在破产管理人或是清算人缺位时成为 正式的破产管理人或是破产清算人。 官方接管人属于公务员身份，同时隶属于高等法院和有破产案件管辖权 的地区法院。英国工商部部长必须保证每一个有破产管辖权的法院至少有一 名官方接管人，同一名官方接管人可以被指派两个或两个以上的法院任职。 官方接管人的工资由工商部长和财政部一同决定。工商部部长还可以就官方 接管人擅长的破产案件在官方接管人之间的分配作出指示，以利于某一类型 的破产程序的处理。 至2 0 0 5 年英国的官方管理人约2 0 0 0 多人，办公室主要以设置在大城市 为主，约3 9 个地区。官方管理人不单处理破产案件业务，还对破产企业董事 追究刑事责任。官方管理人执业不需要投保职业保险。在获取破产案件所需 资讯和文件方面，法律赋予官方管理人广泛的权力，甚至可以在法庭上展开 李洁华：英国破产管理人制度研究，硕士学位论文，对外经济贸易大学国际法学专业，2 0 0 2 年， 第2 8 页。 3 哈尔滨| t 程大学硕士学位论文 公众调查。 破产执业人 破产受托人、公司的清算人、重整程序中的管理人、行政接管人、或是公 司自愿安排的监督人、这些不具有公务员身份获得破产执业资格证书的破产 管理人，则统称为破产执业人。破产管理人资格取得有两种方式：第一种方 式：破产管理人必须是政府承认的职业团体。( 职业团体是“七家专业授权机 构：注册会计师机构、破产管理人协会、英格兰威尔士特许会计师机构、苏 格兰特各市地会计师机构、爱尔兰特许会计师机构、法学会、苏格兰法学会 。 ) 申请人必须达到这些团体所要求的教育水准并己经通过其专业考试，才可 以作为被政府( 商业部) 承认为专业机构的成员资格。在各种破产程序中任职 的人限于取得其资格的从业人员，否则会构成犯罪，被处以监禁或者罚款。 另外，还规定，破产从业人员必须提供执行职务的保证金。 破产管理人必须 交纳数目不等的保证金，具体的数额依据案子的大小而定。 第二种授权方式：向工商部申请，工商部在决定授予个人营业执照前， 对；个人向工商部部长申请个人营业执照，工商部部长将申请者的资格能力 及具体相关事项进行严格审查。“应审查的事项为：申请人是否具备必要的教 育、训练和经验：有无因欺诈、威胁等行为受到刑事处罚的前科；在过去的 工作中有没有违反英国和外国破产法的规定。 并决定是否授予执业证书。 申请者验证合格，相关的专业授权机构予以书面通知并注明生效日期。若发 现所申报材料虚假、不实，授权机构可拒绝或撤销授权，并声明申请者具体 的不符合规定的说明书和拒绝原因，申请者接到拒绝授权建议的1 4 天内可向 部长作书面的抗辩。或在2 8 天内向破产从业者仲裁庭递呈其异议书。部长必 须考虑破产从业者裁判庭的建议并据此做出决定。裁判庭意见的上诉可在高 等法院进行。 王欣新：德国和英国的破产立法之三，2 0 0 5 年1 1 月7 日， h t t p ：w w w c h i n a c o u r t o r g p u b l i c d e t a i l p h p ? i d = 1 8 4 4 0 1 ，2 0 1 0 年4 月1 8 日。 李曙光、贺丹：破产移法若干重大问题的国际比较，政法论坛2 0 0 4 年第5 期。 丁昌业译：英国破产法，北京：法律出版社，2 0 0 3 年，第2 9 9 页。 李曙光、贺丹：破产立法若干重大问题的国际比较，政法论坛2 0 0 4 年第5 期。 4 第1 章绪论 积极条件：英国破产法1 9 8 6 ) ) 中对破产管理人的资格有专章的严格要 求。任何人在获得资格证书认可之前从事破产案件的处理将会受到刑事处罚。 第3 3 8 条的( 1 ) 和( 2 ) 中规定，破产托管人，公司的清算人、重整程序中的管理 人、管理接管人或是公司自愿安排的监督人必须是获得破产执业资格证书的 从业人员。申请人必须是达到七家指定专业授权机构所要求的相关教育水准 并且已通过要求的专业考试，被授予这些专业机构成员资格的人。 消极条件：英国破产法1 9 8 6 ) ) 第3 9 0 条规定非个人就不能成为破产管 理人，破产管理人必须不是尚未解除债务责任的人，不是经法院判决宣告犯 有精神病或无行为能力的人，且于债务人公司领导人一定范围内的亲属或姻 亲均不得担任破产管理人。另外，“下列人员不宜被指定为破产管理人：( 1 ) 凡与债权人或债务人具有财产利害关系，而不能代表全体债权人公正处分财 产的人不能作为破产管理人；( 2 ) 曾有过渎职行为或曾因不称职行为而依据 ( ( 1 9 8 6 公司管理层不称职法被解除过破产管理人职务的人，不能作为破产 管理人：( 3 ) n 受破产宣告而尚未复权者；( 4 ) 基于不正当行为违反大部分债权 人真实意志而指定的人，不能作为破产管理人。 ( 2 ) 美国 美国，破产管理人称为托管人，包括联邦托管人和私人托管人。联邦破 产托管人为联邦政府官员，由美国司法部长任命。私人托管人是破产执业者， 由债权人选择参加破产程序。担任美国法上的私人托管人，一般应由地区联 邦托管人办公室申请。 “破产管理人可以是自然人，也可以是法人。自然人 要成为破产管理人必须能够履行破产管理人的职责，且必须在案件所在的司 法区域或者相邻的司法区域有住所或者办公室。法人要成为破产管理人，其 章程或者内部规章中必须有明确规定，且必须在案件所在的司法区域或者相 邻的司法区域有办公室。 葛伟军：英国公司法原理和判例，北京：中国法制出版社，2 0 0 7 年，第3 6 3 页。 李洁华：英国破产管理人制度研究，硕士学位论文，对外经济贸易大学国际法专业，2 0 0 2 年， 第1 2 页。 李永军：破产法律制度，北京：中国法制出版社，2 0 0 0 年，第1 5 4 页。 任谷龙：论美国破产管理人制度，硕士学位论文，对外经济贸易大学国际商法专业，2 0 0 5 年， 5 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 在美国破产事务中与破产管理人有密切联系的还有：临时破产管理 人，在法院受理破产案件之后，选举或者指定破产管理人之前，由联邦破产 管理人指定的临时破产管理人。临时破产管理人必须具有破产管理人资格， 与破产程序中的破产管理人一样履行职责和主张权力，当正式的破产管理人 产生，临时破产管理人的任期结束。在破产实践中，第一次债权人会议结束， 临时破产管理人仍旧担任破产管理人。占有财产债务人：一般在破产程序 开始之后，破产管理人对破产财产进行管理。此时财产已经是独立主体，债 务人不能对其财产控制。但是，在“破产重组程序和农场主的债务调整程序 期间，破产债务人有权利继续占有，还要负责破产财产得日常经营。此时， 破产法把破产管理人的权利赋予了占有财产债务人。监察人：破产事务中 如果利害关系人想调查债务人的状况，但又不希望债务人被破产管理人取代， 那就可以向法院请求指定监察人。只有在没有指定破产管理人的情况下，监 察人才出现在重组程序中。联邦破产管理人：美国法律界为各方利益提供 保护所设立的独立的管理机构。其是政府机构，其是独立的管理机构，既不 代表政府的管理或财政利益也不代表任何一方当事人，只代表整体公共利 益。此机构保证了破产法体系一致有效的实施。 根据美国破产法第1 0 1 ( 1 4 ) 条，规定下列人员不得担任破产管理人： “( a ) 债务人的债权人、股东或者内部人员；( b ) 过去或现在投资债务人发 行在外证券的投资银行；( c ) 案件开始前三年内对债务人的证券进行过投资 的投资银行以及为此提供服务的律师：( d ) 案件开始前两年内担任债务人或 前述投资银行董事、经理或雇员的人；( e ) 由于直接或间接与债务人或前述 投资银行有关系，或者由于其他原因，与破产财产、一类债权人或股东的利 益有重大冲突的人。 破产管理人必须是一个对案件没有利害关系的人。 美国联邦托管人办公室在审查破产从业人员( 破产托管人) 资格时，规定 了六个方面的条件：一是要有良好的操守；二是具备与债务人良好的沟通能 第5 页。 任谷龙：论美国破产管理人制度，硕士学位论文，对外经济贸易大学国际商法专业，2 0 0 5 年， 第5 页。 6 第1 章绪论 力；三是与破产案件涉及的各方没有利益联系；四是受过高等教育；五是具 备个人融资经验；六是要取得从业资格。 破产托管人取得资格后，先负责办理简单案件，再逐步办理复杂案件。 为提高破产托管人的能力，托管人办公室还建立培训制度，对私人托管人进 行培训。 ( 3 ) 俄罗斯 俄罗斯2 0 0 2 年破产法规定了临时破产管理人、行政破产管理人、外部破 产管理人、清算破产管理人等四大仲裁破产管理人。 俄罗斯破产管理人称为仲裁破产管理人。仲裁破产管理人由仲裁法院任 命、执行破产程序或现行联邦法律规定的权利、作为某自治组织成员的俄罗 斯联邦公民。法人不得被任命为破产管理人，破产案件受理的同时任命临时 破产管理人。仲裁破产管理人的培训和管理由联邦司法部负责，“俄罗斯在建 立破产管理人制度的同时成立破产管理人自治组织，全俄罗斯共有2 0 个。每 个自治组织1 0 0 至1 5 0 名仲裁管理人，全俄罗斯仅有仲裁管理人2 0 0 0 至3 0 0 0 人。 俄罗斯精选仲裁管理人的方式很值得我国对其加以借鉴。俄罗斯破产 管理人的准入条件： 积极条件 根据俄罗斯2 0 0 2 年破产法典第2 0 条第1 款的规定破产管理人任职资格 的积极条件为：“私营企业主具有高等教育学历；担任领导工作的工龄总计不 少于两年；通过仲裁破产管理人科目的理论考试；作为仲裁破产管理人助手 的试用期限不少于六个月；没有因为经济领域的罪行、中等严重、严重、特 别严重程度的罪行而被判刑；属于自治组织成员之一。 禁止性条件 “债务人、债权人的利害关系人；主导破产程序者的利害关系人；在执 行仲裁破产管理人义务过程中对债权人、债务人、第三人造成损失而为补偿 任谷龙：论美国破产管理人制度，硕士学位论文，对外经济贸易大学国际商法专业，2 0 0 5 年， 第3 3 页。 李曙光、贺丹：破产立法若干重大问题的国际比较，政法论坛2 0 0 4 年第5 期。 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 者；根据现行联邦法律被取消、被剥夺从事领导职务的权利和( 或者) 实现 管理法人的企业活动的权利；根据俄罗斯联邦现行法律的规定，在给破产参 加者造成损失的情况下，没有签订保险责任协议者。” 相关规定 根据2 0 条第2 款的规定：组织仲裁破产管理人理论考试的委员会由具有 平等的代表权的三家单位构成，分别是执行权力的联邦机关，俄罗斯联邦权 能政府，教育机构。根据2 0 条第3 款的规定：俄罗斯联邦公民作为仲裁破产 管理人助手试用期的工作是由仲裁破产管理人自治组织来进行组织的。根据 2 0 条第4 款的规定：担任仲裁破产管理人的人应从事过“领导工作 。俄罗 斯联邦法律的领导工作是指担任过企业法人的负责人及其副职的工作，也包 括在破产程序中担任接管债务人财产的仲裁破产管理人的工作。 综上，破产管理人执业资格制度是西方发达国家破产法中一项非常成熟 的制度之一。在英、美成熟的市场经济社会中，破产管理人职业是高度自由、 开放、专业和自律的。在西方，破产管理人在市场经济的发展和破产案件的 处理过程中发挥着不可替代的作用。破产法律制度比较完备的国家破产管理 人制度也就比较发达，破产管理人执业资格管理制度则也比较完善。英国是 世界上对破产管理人执业资格制度规定的最早、最详细和最完备的国家，对 我国影响颇深远。美国则是破产法律制度最发达的国家，对我国来说其破产 管理人的执业资格管理制度有诸多精华可吸取。俄罗斯国家的破产管理人执 业资格管理制度就更加严格可取。 1 2 2 国内研究述评 ( 1 ) 对破产管理人制度的研究 在我国1 9 8 6 年破产法( 试行) 中没有引入破产管理人制度，当时的 破产案件由清算组履行职责。在市场经济发展下淘汰了破产法( 试行) 。 任谷龙：论荚国破产管理人制度，硕士学位论文，对外经济贸易大学国际商法专业，2 0 0 5 年， 第1 5 页。 任谷龙：论美国破产管理人制度，硕士学位论文，对外经济贸易大学国际商法专业，2 0 0 5 年， 第1 5 页。 8 第1 章绪论 实施了现在的企业破产法，在此法颁布之前很多学者都提出了清算组制度 存在的问题。例如曹思源、韩长印、李曙光、王欣新、黄金波等都这样认为： 缺乏专业技能。 专业人员缺乏积极性。 法律责任没有明确，难追究其相应责任。 以上问题的存在导致破产案件效率低、成本高、结案难。国内多数学者 普遍认为“清算组 已无法适应中国经济发展的步伐，必须尽快引入破产管 理人制度。 1 9 9 3 年，八届人大第一次会议通过中华人民共和国宪法修正案，宣 告“国家实行社会主义市场经济”。当年3 月，经全国人大财经委员会组织， 专家、学者和实际部门人员组成破产法起草小组，对我国的破产法进行重新 起草工作。 1 9 9 5 年至1 9 9 8 年期间由于担心新法出台后会带来国企改革攻坚阶段的 不稳定，新法修改搁置。 2 0 0 3 年，十届人大组成新的起草小组，再次对破产法进行修改。 2 0 0 4 年，企业破产法第一次提请十届全国人大常委会第十次会议第 一次审议。同年1 0 月，全国人大常委会对企业破产法进行第二次分组审 议。但最后以未通过审议而告终。 2 0 0 6 年8 月2 7 日中华人民共和国企业破产法在十届人大常委会第 二十三次会议通过。通过的企业破产法共1 2 章1 3 6 条。1 1 0 次提到“管 理人 并且在第三章就命名为“管理人。 2 0 0 7 年8 月美国“次贷危机 所引发的国际金融市场动荡和世界经济衰 退后，最高人民法院于2 0 0 8 年1 2 月，印发关于为维护国家金融安全和经 济全面协调可持续发展提供司法保障和法律服务的若干意见。意见指出，要 充分发挥企业破产法资源优化配置的作用，公平保护各方利益主体。已经符 合破产原因的企业，要及时启动强制清算程序和企业破产程序；有挽救希望 的企业，运用破产重整、和解制度，尽可能维持企业的生存，避免大量职工 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 下岗、银行债权落空、影响社会稳定等社会连锁反应。支持管理人对破产企 业债权的清收，追回破产企业转移、隐匿的资产，努力提高债权清偿率。 2 0 0 9 年6 月，最高人民法院 ，规定，人民法院要根据企业破产法 和有关司法解释的规定，采用适当方式指定管理人。根据案件实际情况决定 采用哪类管理人以及采用哪种产生方式，以便产生适格管理人。要特别注意 加强对管理人业务知识和各种能力的培养，建立管理人考核机制，通过业绩 考核，形成激励和淘汰机制，逐步实现管理人队伍的专业化。 笔者查阅了由1 9 9 9 年至2 0 0 9 年十年间相关破产管理人的大量文献。从 研究内容来看大多数学者以管理人的法律地位、破产管理人的职责、破产管 理人的选任方式、破产管理人的责任、破产管理人的报酬、破产管理人的监 督机制、破产管理人的职业化这七方面进行研究。 王卫国“为了保证破产程序之公正和迅捷，有必要保持破产从业人员的 道德标准和职业能力”。 王欣新“对个人担任管理人的执业资格由政府设置资格考试及考核制度， 对机构担任管理人的资格根据法定条件认定。此外，对管理人资格问题的规 定应当与新破产法同时出台，以保证有充分的实施准备时间。 关永红、段淳林指出“法院选任的清算组成员应以为社会提供各种服务 的独立机构中的专业技术人员为主。 吴秋发，邵爱红说“人民法院裁定债务人破产后，应立即从授权机构认 定的具有资格的专业人士中指定破产财产管理人 ，“从事破产事务的人员应 最高人民法院印发 的通知( 法发 2 0 0 8 1 3 8 号) ，h t i p ：w w w f s o u c o m h t m l t e x t c h l 1 1 1 3 1 1 1 3 5 0 h t m l ，2 0 1 0 年 6 月1 0 日。 审理企业破产案件若干意见，2 0 0 9 年0 6 月2 0 日， h t t p ：w w w c h i n a i n s 0 1 o r g s h o w a s p x ? i d = 2 7 6 & c i d - 5 2 ，2 0 1 0 年6 月1 0 日。 _ 乇卫国、r o m a n t o m a s i c ( 澳) ：中国证券法破产法改革，北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 年， 第1 3 1 页。 王欣新：破产法专题研究，北京：法律出版社，2 0 0 2 年，第4 5 页。 关永红、段淳林：论破产程序中财产管理人的选任及其职责，西北工业大学学报( 社会科学版) ， 2 0 0 0 年第2 0 卷第1 期。 1 0 第1 章绪论 该受职业机构的管理和监督，使他们能符合恰当的专业技能和道德标准 。 李洁华认为“破产管理人应该来自于诸如律师，会计师和破产师协会性 质的中介机构而不是政府，必须是职业化的，由经过一定的培训，取得专业 资格证书的人担任”圆 彭文毅“破产中介机构应当依法取得执业资格，专业从事破产清算及有 关破产咨询的专业机构，其执业人员亦应当是获得专业任职资格并有一定破 产清算实践经验的人员”，“有一定管理经验的管