（法学理论专业论文）古雅典民主政治兴衰的法理分析.pdf

吉雅典民主政治兴哀的法理分析 摘要 公元前7 世纪至公元前4 世纪，古希腊半岛上兴起了以雅典为突出代表的民主 政治。雅典民主政治经过梭伦、克里斯蒂尼的改革，到伯里克利时达到鼎盛。而 一场持续了三十多年的伯罗奔尼撒战争之后，雅典的民主政治盛极而衰，渐趋瓦 解，最终走上了斯巴达的寡头政体。 雅典民主政治的突出特征是“主权在民”与“轮番为治，其政体的基础是 希腊的城邦制度。为保障城邦制度顺利运行，经过几次改革确立了雅典的基本政 治运行模式，公民大会掌握最高权力，陪审法庭和议事会分掌司法、行政权。雅 典民主政治的制度设计，体现了雅典人追求自由、平等和法治的思想。 雅典民主的形成，得益于几个独一无二的条件：一是多山、少平原却三面临海 又有长达万里的海岸线和天然的优良港湾的特殊地理位置；二是本土适于种植经 济作物且矿藏丰富的自然条件；三是梭伦、克里斯蒂尼和伯里克利等杰出的政治 家建立法制推动了雅典民主政治的飞跃式发展。这些因素促进雅典发展了海外殖 民和海上贸易，为雅典民主政治打下了深厚的思想根基，准备了必须的经济基础， 提供有力的智力支持，雅典因此才步入民主政治的辉煌。 雅典民主政治衰亡，直接源于伯罗奔尼撒战争，深层原因却是雅典人在海洋文 明中形成的品格( 追求自由、平等，反对压迫、奴役) 与政治现实之间不可调和 的矛盾。这不仅仅是经济基础影响决定上层建筑，更重要的还有上层建筑中意识 形态的能动作用。 研读历史是为了更好地关照现实，从古雅典民主政治兴衰的原因中，可以得出 一些对当前民主政治建设有意义的启示，如民众普遍参与的基层民主自治对现代 民主政治的奠基性作用；强化监督有助于民主政治的良性发展；高度重视历史进 程中偶然性因素对民主政治发展的影响；精英人物对推动民主政治的积极作用。 关键词：古雅典：民主政治：法制：城邦：兴衰原因 硕上学位论文 a b s t r a c t f r o mt h e7 t hc e n t u r yb ct ot h e4 t hc e n t u r yb c ，t h e r ew a st h er i s eo fd e m o c r a t i c p o l i t i c sa st h ep r o m i n e n tr e p r e s e n t a t i v et oa t h e n si nt h eg r e e kp e n i n s u l a a t h e n s d e m o c r a c yr e a c h e dt o w a r d si t sp e a kw h e np e r i c l e sw a so nh i sc h a r g ea f t e rs o l o n ， c h r i s t i en e p a lr e f o r m s a f t e ras u s t a i n e d3 0y e a r so ft h ep e l o p o n n e s i a nw a r , a t h e n s a n dt h ed e m o c r a t i cp o l i t i c a ls y s t e mw a sg r a d u a l l yb r e a k i n gd o w na n de v e n t u a l l y e m b a r k e do nt h eo l i g a r c h yo fs p a r t ap o l i t y t h ep r o m i n e n tf e a t u r e so fa t h e n s d e m o c r a c ya r e ”p o p u l a rs o v e r e i g n t y ”a n d ”t a k i n gi ti nt u r n st or u l e ，”i t sp o l i t i c a ls y s t e mi sb a s e do nt h eg r e e kc i t y s t a t es y s t e m t oe n s u r et h es m o o t ho p e r a t i o no ft h ec i t ys y s t e m ，c i t i z e n sh a v et h eh i g h e s tp o w e ro f t h eg e n e r a la s s e m b l y ，t h ec o u r t sa n dt h ej u r yw a st h ep a l mo ft h ej u d i c i a r y , t h e e x e c u t i v ep o w e rs t o o dt h ea u t h o r i t yt og o v e r nt h ep o l i sa f t e rs e v e r a lr e f o r m so ft h e a t h e n s sb a s i cp o l i t i c a lm o d ee s t a b l i s h e d a t h e n sd e m o c r a t i cs y s t e md e s i g n a t i o n e m b o d i e dt h ep u r s u i to ff r e e d o m ，e q u a l i t ya n dt h et h o u g h t so ft h er u l eo fl a w a t h e n s sf o r m a t i o no fd e m o c r a t i cp o l i t i c sb e n e f i t e df r o maf e wu n i q u ec o n d i t i o n s ： f i r s t ，m o u n t a i n o u sa n dl e s sp l a i n t h e r ew e r et h r e ef a c e su pt om i l e so fc o a s t l i n ea n d n a t u r a lh a r b o r sf i n et ot h es p e c i a lg e o g r a p h i c a lp o s i t i o na n dt h eo t h e rw a ss u i t a b l ef o r c u l t i v a t i o no ft h el o c a lc o m m u n i t ye c o n o m y ；t h ec r o p sw e r er i c hi nm i n e r a l sa n d n a t u r a lc o n d i t i o n s ；t h i r d ，s o l o n ，c h r i s t i en e p a la n dp e r i c l e s ，a n do t h e rp r o m i n e n t p o l i t i c i a n sp r o m o t e d t h ea t h e n s d e m o c r a c yi nl e a p sa n db o u n d s t h e s ef a c t o r s p r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h ea t h e n sa n di t so v e r s e a sc o l o n i a la n dm a r i t i m et r a d e ， t h ea t h e n sd e m o c r a c yl a yap r o f o u n di d e o l o g i c a lb a s i sf o rt h en e c e s s a r ye c o n o m i c f o u n d a t i o n ，t op r o v i d es t r o n gi n t e l l e c t u a ls u p p o r t ，s oi t w e n ti n t ot h ed e m o c r a t i c p o l i t i c so fa t h e n sg l o r y a t h e n sd e m o c r a t i cp o l i t i c a ls y s t e md e c l i n e dd i r e c t l yf r o mt h ep e l o p o n n e s i a nw a r , t h eu n d e r l y i n gr e a s o n sf o ra t h e n sw a st h ei r r e c o n c i l a b l ec o n t r a d i c t i o n sb e t w e e nt h e m a r i n ec i v i l i z a t i o ni nt h ef o r mo fc h a r a c t e r ( t h ep u r s u i to ff r e e d o m ，e q u a l i t ya n d a g a i n s to p p r e s s i o n ，s l a v e r y ) a n dt h ep o l i t i c a lr e a l i t y t h i sn o to n l y a f f e c t e dt h e e c o n o m i cb a s e ，d e t e r m i n e dt h es u p e r s t r u c t u r e ，m o r ei m p o r t a n t l y ，t h e r ew e r ea l s o i d e o l o g i c a ls u p e r s t r u c t u r eo ft h ed y n a m i cr o l e s t u d y i n gh i s t o r yi s t ob e t t e rc a r eo u rr e a l i t y f r o mt h er i s ea n df a l lo fa n c i e n t a t h e n sd e m o c r a t i cp o l i t i c a l ，w ec a nd r a ws o m eo ft h em e a n i n g f u li n s i g h t st op r o m o t e c u r r e n tb u i l d i n go fd e m o c r a t i cp o l i t i c s ，s u c ha st h ep a r t i c i p a t i o no fg e n e r a lp u b l i c n l 一一一一 古雅典民主政治必衰的法理分析 g r a s s r o o t sd e m o c r a t i cs e l f - g o v e r n m e n to nt h ef o u n d a t i o no fm o d e r nd e m o c r a t i c p o l i t i c a lr o l eo fe x e c u t i v ea c c o u n t a b i l i t ya n dt r a n s p a r e n c yi nd e c i s i o n m a k i n gw i l l h e l pt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fd e m o c r a t i cp o l i t i c s ，g r e a ti m p o r t a n c et oh i s t o t i c a l p r o c e s s o fa c c i d e n t a l f a c t o r s o nt h e d e v e l o p m e n t o fd e m o c r a t i c p o l i t i c a l e n l i g h t e n m e n t , e l i t e sp r o m o t et h ep o s i t i v er o l eo fd e m o c r a t i cp o l i t i c s k e yw o r d s ：a n c i e n ta t h e n s ；d e m o c r a c yp o l i t i c s ；l e g a ls y s t e m ；t h ec i t y s t a t e ；t h e r e a s o n sf o rt h er i s ea n df a i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者麟易蓼崧 日期：o r 年 月石日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密妇。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 储签名旁绛 导师签名： 日期： 噼年 月6 日 日期：q 9 年- 了月勺日 硕士学位论文 1 1 选题背景和意义 第1 章绪论 二十世纪末期，几乎全世界的统治者包括非民主国家的统治者都在努力研究 “民治 ( r u l eb yt h ep e o p l e ) 的思想，以便为他们统治的合法性提供保障。 西谚有云“希腊是西洋文化之母”。古希腊人留下了众多的宝贵文化遗产，文 学、法律、哲学、建筑、雕塑等至今仍然闪烁着耀眼的光芒。希腊文化是人类文 明的一座瑰丽的花园。与东方文化相比，希腊文化最鲜明的特征是它具有广泛的 民主性质，它是现代西方的自由平等观念、开拓进取精神和理性科学思想的历史 之源。而古希腊文化中的政治和法律文化则构成古希腊民主的核心，希腊人把他 们的民主精神以一种可视、可感的制度形式展示出来，并且积极参与其中，进行 了人类史上第一次民主实践。从梭伦到伯里克利，短短几百年，雅典民主制度从 无而有，经历了肇始、滥觞以至衰落的过程，制度的嬗变自然引起人们对它的思 考，这种思考延续了两千多年，毁之誉之兼而有之。古希腊文化以其不朽的魅力 令后人为之倾倒；古希腊民主政治则以其所具有的开创意义令后人思之再三，争 议不断。 1 9 9 2 年，雅典民主诞生2 5 0 0 周年，西方学者为此举行了一系列学术研讨会和 相关展览，发表了大量论著探讨民主的有关问题。虽然学者的观点不一，但在肯 定雅典民主作为一种政治体制的民主制度方面却是空前的统一。其中一些著作直 接讨论了雅典民主政治对当今美国民主制度的借鉴价值。剥去西方学者拔高民主 政治的意识形态色彩外壳，把雅典民主作为一种政治体制进行研究，更有益于我 们对它的认识；同时也有益于去粗取精，吸收其中的有用的东西。尤其在当今民 主国家的建设中，怎样实行民主、实行什么样的民主，对我们这个缺乏民主传统 的民族而言也是一种尝试。从现实上说，西方国家成功的民主经验给我们提供了 模板，但这种模板并不一定在我们国家具有适应性。理论上，古希腊雅典的经验 对我们更有借鉴意义。解析古雅典民主政治可以给我们的民主政治建设提供许多 有益的启示。 首先，虽然说“民主是个好东西 ，但是雅典也出现过多数人暴政的“极端民 主”。现在反思雅典民主能让我们在民主化进程中更加清醒。 其次，西方民主文化历史悠久，积淀深厚。现代西方民主政治的主线自古希 腊就未断过，平等自由的理念不但被传承，更被不同时代的人们赋予新意，逐步 演进为现代宪政体制下的民主政治。可以说，民主不是一天建成的。学习西方， 一味模仿显然是行不通的，我们首先要弄清民主是什么，其存在条件有哪些，我 l 古雅典民主政治兴衰的法理分析 们现在具备哪些条件，有什么优势与不足，回到人类民主政治的源头比较东西方 的差异，对我们今天的民主政治建设会大有裨益。 再次，研究古雅典民主政治，必然要考察其民主政治下民主与自由、平等的 关系，要解读古希腊人的权利义务观、道德观和价值观，研究古希腊法律的运行 状况。廓清这些认识对我们处理民主法治国家建设进程中遇到的问题，可以提供 一些有用的参考。具体说来，在我们的民主法治社会建设中已经凸现出的公平问 题，平等权的内涵问题，民主社会的自由的范围和界限，个人与国家的关系平衡 等等问题，都可以在古雅典的民主政治的解读中得到启示。中国的民主社会建设， 可以在综合吸纳古希腊民主和西方现代民主的合理内核的基础上，以一种新的模 式进行，这样才能把国家安全、社会稳定、政治民主有效地统一起来。几经酝酿， 尼泊尔也于今年启动了民主化的进程，开始向传统的专制告别，尽管不是很顺利， 至少它给我们思考民主的合理性提供了现实的例证。限于学识，本文没为中国的 民主社会开出一剂良方，仅对古希腊的民主政治做一些粗浅的探讨，抛砖引玉， 以期有志于此者作深入的研究。 1 2 文献综述 雅典民主政治终结后，后人仍对其进行了反思，其中批判仍是主流，肯定者 寥寥无几。西塞罗对创造了辉煌成就的雅典民主政治是否定的，在谈到福拉库斯 的判决时，他指责决定的作出是暴怒中的群氓的举手和无约束的喊叫，与会人们 没有经验，民主政治下的公民忘恩负义，民主政治意味着极端的无政府主义，比 君主制和贵族制更加糟糕。普鲁塔克则根据罗马帝国的需要，猛批雅典民主，认 为雅典人民是刻薄的，政治生活大多是不正常的，政治家都是些只顾为自己谋利、 不顾及国家的恶棍。涅波斯和阿里斯提德虽欲为希腊民主申辩，为雅典民主唱赞 歌，无奈势单声弱，不成气候，并未引起人们的重视。倒是上个世纪末的西方学 者纪念雅典民主诞生2 5 0 0 周年的系列活动中许多学者对雅典民主作了新的思考， 尽管他们如有的学者所言的意识形态色彩，但他们无一例外的肯定雅典民主是一 种作为政治体制的民主制度。 古希腊人是神奇的，在同时代的东方诸国纷纷建立起专制政权的时候，他们 却走上了一条民主路，究竟是什么原因使雅典人创立了如此先进的政治制度，又 是什么原因导致这种制度的毁灭? 学界给出了不同地解说。首先是对古雅典民主 政治形成原因的分析。有如下几种观点：一、自然环境说。以张永秀的论自然 环境对古希腊文明的影响为代表，突出雅典民主政治形成的自然环境因素，认 为雅典民主的形成根源于其特殊的地理环境；二、多因素说。黄斌的古希腊法 律思想的形成与演进从政治、经济、文化传统等方面，以马克思主义哲学为基 础，主张发达的商贸经济、部落联盟的治理传统是形成民主政治的原因；三、历 2 硕：l ：学位论文 史综合说。赵世环在古希腊民主政治成因探析中认为雅典民主得益于原始共 同体传统、财产私有制和宗教三因素的综合。国外对以古希腊的研究已经蔚为大 观，成为一个学派：古典学。学者对这一问题众说纷纭，地理环境、文化传统、 发达的商贸等在古雅典的民主政治形成过程中所起作用，不同的人从不同的角度， 给出了不同的论证。黑格尔认为，除了地理环境外，东方文化也对希腊制度产生 了影响；马克思恩格斯认为希腊文化中用一种革命精神同i i t 制度决裂，创造一个 崭新的世界，海洋文化与海外移民、自然血缘关系的断裂、私有财产以及个人为 追求私有财产的强大冲击，塑造了希腊人的精神，而这种精神则是希腊人追求民 主平等的心理基础。 就国内的研究成果而言，大多是历史学界的论著探讨较多，从法理学视角分 析的不多；同时对雅典民主政治成因的探析缺乏一种宏观的视野和历史的深度， 不能达到历史与逻辑的统一，这样对雅典民主政治的解释就不够全面和深刻。 其次，是对古雅典民主政治衰亡的原因的探索。周振新在 ：论政治制度对希 波战争双方胜败的影响中认为是伯罗奔尼撒战争使雅典民主政治走向衰落：时 殷弘，惠黎文在灾祸伏于辉煌之中认为是希腊世界大环境的影响，主要就是同 盟的瓦解，促使雅典民主政治衰落，它是历史发展到一定阶段的产物；美国学者 李波在i ：民主的四大渊源中，从民主政治本身的缺陷出发探讨雅典民主政治为 什么最终为专制所取代。 再次是对古雅典民主政治特征以及存在条件的分析。这方面的著作主要有刘 艺工、张卫良的试论雅典的立法和民主政治，顾准的希腊城邦制度，萨托 利的民主新论，达尔的民主及其批评者和民主理论的前言。雅典民主 政治的特征包括：一、雅典的民主政治中贯彻了法律面前人人平等的原则；二、 实行直接民主；三、有分权制衡的萌芽；四、建立了比较严格的管理监督制度； 五、建立了较为健全的司法制度。另有学者还开掘到人神同构和人的价值的发现。 这些分析只是把古希腊民主政治的形式特征描述出来，即使在国外学者中，也未 对其实质特征作详细有系统地阐述。与此相应，对古希腊民主政治的缺陷的分析， 国内学者也只是停留在公民权的不平等、直接民主制的弊端、民主范围的局限等 层面上，且流于泛泛而论，国外则有学者将其缺陷以宪政的视角予以审视，相比 较而言则较为深刻新颖，但缺乏与东方诸国比较的广度。 已有雅典民主政治的研究文献，多是选取雅典民主政治的某一个方面做一探 究，未能对雅典民主政治做一个立体的描述和评析，我们对人类这一最初的民主 实践难有一个清晰的认识。由于古希腊保存下来的资料有限，对其历史上的民主 的研究就要限于现存资料，难还古希腊人生活一个全貌。我们只能过从其中做出 尽可能少带偏见的有限推断，凭残篇、手稿和历史学家的著作去试图重新建构雅 典的民主政治。雅典民主政治方面的史料有限，对其所作研究是在前人成果基础 3 古雅典民主政治兴衰的法理分析 上，对有限资料以另一种视角与方法解读，然后再以现代民主政治的逻辑和思路 关照它，期望从中可以得出对目前对我们的民主宪政有意义的启示。 1 3 本文研究的思路与方法 本文拟从雅典民主政治的变迁史入手，通过对雅典民主政治特征及其兴衰原 因的探讨，廓清几点认识，发掘其中可以为我们今天的民主政治建设所用的东西。 整个研究贯彻由现象到本质的逻辑顺序：先描述雅典的民主政治现象；然后解析 其特征；再后由表及里，深入考察其存亡的原因；最后，推论其所具有的现实意 义。 研究方法： 1 、文献调查分析法：通过文献检索工具和引文追踪等方法去查阅有关古希腊 雅典民主政治的专著、论文，综合其中的观点，引用其中有价值的内容，并针对 已有研究的不足展开论述。 2 、比较分析法：把古雅典的民主政治与同时期的东方国家及埃及比较，探寻 其走上民主政治的根源。 3 、归纳分析法、演绎推理法：通过比较分析，追寻西方的民主发展之源头， 演绎中国民主政治之路。 1 4 民主概念的界定 民主是一个古老的政治概念，最早出现在公元前5 世纪古希腊历史学家希罗多 德的历史一书，希腊文是d e m o k r a t i a ，由d e m o s ( 人民或地区) 和k r a t i a ( 权力和 统治) 两个词合成，意思是“人民的政权”或“人民的统治 。因此，民主的本意 是指由人民执掌国家的权力。希罗多德在对古希腊的各种政治制度进行比较时指 出，民主政治的特点在于“公民在法律面前人人平等”，直接参与政权，政事“取 决于民众 。【1 1 亚里士多德则在政治学中把民主界定为容许所有公民共享政权 的制度。 最早产生了民主制度的古希腊雅典城邦，尽管还谈不上现代意义上的市场经 济，但是当时工商业发达，海上贸易十分繁荣。随着商品经济和市场的发展，奴 隶中的能工巧匠，意识到自己在经济中的作用，纷纷要求自由；平民不安于政治 上无权的地位，要求参政；工商业奴隶主则要求取消贵族特权，主张“民主 ，提 倡“共和 。在民主意识的激励下，雅典工商业奴隶主和城市贫民经过几十年的斗 争，终于建立了第一个具有典型意义的民主制度。民主一词在古希腊与城邦制度、 下层人民的争取参政权的斗争，商品经济的发展密切联系在一起。 近现代以来，“民主的内涵发生了变化，学者们的思考也向纵深开掘。狄德 罗认为：“民主是全体人民拥有主权的一种简单政体，主权在于人民之手的任何共 4 硕上学位论文 和国，都是民主国家。一心1 狄德罗也是把民主的内涵理解为主权在民，这一点与古 希腊人认识一致。列宁认为：“民主是一种国家形式，一种国家形态。因此它同任 何国家一样，也是有组织有系统地对人们使用暴力，这是一方面。但是另一方面 也意味着形式上承认公民一律平等，承认大家都有决定国家制度和管理国家的平 等权利。 n 1 他还进一步指出，民主作为一种国家制度，属于政治上层建筑，是在 一定经济基础上产生并受一定的经济关系制约的，“任何民主和一般的政治上层建 筑一样，归根到底是为生产服务的，并且由该社会中的生产关系决定的。 【3 】列宁 所言的“国家 早已超出古希腊人的理解范围，相应的，他的“民主 在形式上、 实质上都与古希腊的民主有别。 现代民主经过长期的演变已经远不同于古希腊雅典的民主。在资本主义、社 会主义与民主一书中，熊彼特在批判古代民主概念的基础上明确地提出了现代 程序民主的概念，将民主视为一种为了达成政治目的而作出的政治程序安排。自 此，更多的学者接受了“程序民主的概念。当代最著名的民主理论家罗伯特a 达 尔对民主给予了详尽的论述，他认为，古代民主与现代民主之间存在巨大差别， 进而提出了程序民主的五个标准，即政治平等、有效参与、开明理解、议程控制 和包容。1 民主更精确地表述应该是民主过程。 近现代大规模民族国家的形成使民主过程在场所上带来变化。首先，代议制取 代了直接选举制，民主过程抽象化：其次，无限的扩张，理论上为代议制政府规 定一个人口上限是不可能的；第三，对参与式民主有较大限制；第四，差异性； 第五，冲突不可避免；第六，多头政治；第七，社会和组织的多元主义；第八， 个人权利的增加。在此基础上，达尔认为，多头政治体制对在大范围内实现民主 是不可或缺的。这要求公民权在成年人当中被扩展到一个相当高的比例，公民的 权利包括了投票反对和选举政府最高官员的机会。民主过程中发展起来的稳定的 多头政体就要有以下五个条件：领导人不动用主要的暴力压迫工具，特别是警察 和军队来获得并维持他们的权力；一个现代、有活力、有组织的多元社会的存在； 互相冲突的亚文化多元主义维持在一个可以接受的程度；有利于民主思想和多元 政治机构的政治文化和信仰体系的存在；或者微乎其微或者积极有利的外国的影 响或控制。h 1 即一个现代的、动态的、多元( m o d e r n ，d y n a m i c ，p l u r a l i s t ，即m d p ) 的 社会就是一个民主的社会。 本文所言的“民主一词涵盖民主的历史内涵与现代意义。在考察古希腊民主 政治时，“民主 一词被界定在城邦范围以内，意指公民对城邦的重大事项行使表 决权，直接参与城邦事务的管理。公民既是统治者，也是被统治者。在此意义上， 民主体现为形式上的“主权在民 与“轮番为治。拍1 其实质蕴含的则是在传统和 法制的基础上，公民追求自由与平等的理念。现代意义的民主，其语言场域已由 小国寡民的城邦演变为规模庞大的民族国家，形式上表现出许多不同于古希腊的 5 古雅典民主政治兴哀的泫理分析 特征。首先，现代民主是代议制民主，这是一种间接民主，而非全体公民直接参 与国家的管理，更不能直接管理国家，国家大事的决定由公民选出的职业管理者 代言。如果按照古希腊人的标准，这种形式一点也不是民主。代议制度赋予少数 人治理多数人以合法性与合理性，解决了民族国家公民享有主权而不能行使的悖 论。其次，现代民主是参与式民主。公民有参与国家的权利与途径，权利的行使 依赖现代选举制度，选出自己的代言者；参与的途径则是宪法保障实现选举权与 被选举权。再次，现代民主与党派活动紧密相连，多数体现为党派的活动，所以 它又比古希腊民主多了一层竞争性。从实质内涵上看，现代民主在追求人的平等 与自由上与古希腊是一致的，但由于现代国家机器强大，个人与国家相比太过渺 小，所以现代民主侧重对个人权利的保障，对国家权力的约束，这与古希腊城邦 至上的理念迥异。 因此，现代民主需要有包容精神的选民，广泛的个人权利和自由，良好的监督 机制，在存于大国中的那种惊人的多样性。 6 硕十学位论文 第2 章雅典民主政治兴衰史概述 2 1 雅典民主政治的历史变迁 2 1 1 雅典民主政治的肇始 按照亚里士多德的记载，雅典最初实行王政，有一个王者政府。当传说中的 伊嗡到来和他们一起居住时，他们才第一次被称为爱奥尼亚人。1 潘狄嗡继厄勒 克休斯为王者时，将土地分封于其诸子，其政体可以说是君主制政府。这些地区 不断发生纷争，塞修斯用平等的条件来号召所有的人，“所有你们众人，都到这里 来”。n 1 他是倾向于庶民的第一人，而且放弃了君主制政府，这是雅典政治迈出的 可喜一步，雅典自此与专制告别。 王政后来经过僭主政体，进入寡头政治，发生党争，且继续了很长的一段时 期；此时虽有宪法，但贫富严重分化，奴隶往往因债务而几无人身自由，所以在 群众眼中，宪法上最残酷和苛虐的部分就是他们的奴隶地位。他们对别的事情一 样感到不满，因为他们觉得他们自己实际上什么事情都没有参与。1 此时宪法规定： 官吏以财富和门第为任用之准，最初还是终身制，后来方改为十年一任。 德拉古立法打破了这种人才流动的僵局。首先，他以有限的财产确定公民权， 即能自备武装。公民有选举权和一定职位的被选举权。其次，公民抽签选举4 0 1 人议事会，确保每人都有一次当选的机会；议会有监督各长官的职能。德拉古立 法虽没从根本上改变多数人被少数人奴役的状况，但它对公民权的扩大，人民广 泛参政，起到了极大的促进作用。 2 1 2 雅典民主政治的形成 德拉古立法没有彻底解决当时的社会问题，党争激烈，社会矛盾尖锐，平民 不满地主贵族的残酷剥削，工商新贵不满土地旧贵的特权，冲突一触即发，不及 时解决，可能会有战争之灾。 梭伦应时而生。梭伦身份特殊，他是党争各方选出来的调停人，同时他又是 一名执政官，他有一等的门第和名誉，却只有中等的财富，所以他能以仲裁者的 身份责难富者，同情贫者。梭伦担任政事领导者后，采取了一系列措施：一、禁 止以人身为担保的借贷，“一举而永远地解放了人民”阳1 ；二、颁布“解负令 ，取 消公私债务，使人民卸下他们的重担；三、创制新宪法，并决定法律实行百年不 变。其宪法内容包括：1 、他以财产估价把人分四等，确定每一等人可以担任的国 家官职；2 、规定新的国家官职选举制度和任期制度；3 、设4 0 0 人议事会，扩大 议会职能；4 、规定发生内争时公民袖手国事者丧失公民权，激励公民参政，锻炼 。传说的爱奥尼亚人的祖先 7 古雅典民主政治兴哀的法理分析 公民的主人翁意识。 梭伦改革中最具民主特色的有以下几点：首要的是禁止以人身为担保的借贷； 其次是任何人都有自愿替被害人要求赔偿的自由；最后是向陪审法庭申述的权利， 这一点据说便是群众力量的主要基础。口3 梭伦改革解放了人民，树立了法律的尊严， 良好的制度设计奠定了雅典民主政治的基础，雅典民主政治就是依梭伦改革为蓝 本逐渐完善，“从这时候起，民主政治才开始。”呻1 2 1 3 雅典民主政治的完善 梭伦改革在一定意义上是劫富济贫，他在自己的诗中说“我拿着一只大盾， 保护两方，不让任何一方不公正地占据优势。川们作为调停者，梭伦“卫护两方 ， 却“进退维谷，有如孤狼在一群猎狗之中! 抽1 最终他没有满足双方的要求，各有 不满，招致两方怨言，他处于贵族和人民的夹缝中，不得已他旅行埃及。 梭伦走后，雅典不断出现新的党争，后来进入以庇西斯特拉图为首的僭主政 治时期。“僭主制并不必然意味着坏政府，而仅仅只是一个不是由世袭而宗教的人 的统治。 呻1 僭主们多为极端倾向人民的人，客观上僭主政治沉重地打击了氏族贵 族势力，进一步扩大了人民参与政事的广度，提高了平民阶层的社会地位，促进了 希腊经济、文化的繁荣，对社会发展起了巨大的推动作用，同时为希腊社会向民主 政治过渡准备了必要的条件，1 庇西斯特拉图更是保证了梭伦所立之法的继续施 行。但僭主不过二世，僭主政治结束后，又出现党争，终至人民做主。大众领袖 克里斯蒂尼对梭伦立法进一步改革，他重新划分部落和全部村社，议事会成员改 为5 0 0 ，制定贝壳流放法，改革官职选举方法，有效抑制阴谋者僭取权力，使最大 多数人参与到政事中来。此时的宪法要比梭伦宪法民主的多。1 国家日益强大，钱 财也积累了很多，城市因之而扩大。 希波战争的胜利，更坚定了雅典人对民主政治的热爱，民主政治得到进一步 发展。当伯里克利成了人民领袖的时候，宪法就更民主了。他放宽获取公民资格 的途径( 后来又有所限制) ；使陪审法庭成为有给职( 此举得失下文有论) ；他取 消议会的一些职能，促使国家大力加强海权，结果人民力量壮大，民主程度空前， 雅典成为“希腊的学校”。 2 1 4 雅典民主政治的衰亡 雅典民主政治与现代民主政治迥异，作为人类最早的民主模式，它是非常态 的，在其他社会纷纷走向专制的时候，雅典人开辟了一条崭新的政治道路。伯里 克利在位时，雅典盛极；可是，“等他一死，事情也就变坏得多了 。1 雅典没有逃 开“人存政举，人亡政息的历史怪圈。 o 礼记中庸。“其人存，则其政举；其人亡则其政息” 8 硕二e 学位论文 雅典在希波战争中取得了胜利，做出了巨大牺牲，因而在希腊各城邦的地位 迅速提高，雅典人的自信心急速膨胀，加上政治的优越感，引发雅典人的征服欲 望。在很大程度上，正是雅典势力的极度扩张，给斯巴达领导下的伯罗奔尼撒同盟 造成了很大的威胁，终于点燃了伯罗奔尼撒战争。这场战争从前4 3 1 年一直持续到 前4 0 4 年，其中双方几度停战，然后撕毁合约又开战。其中远征西西里的失利导 致雅典丧失了近5 万人，国力大损，从此以后，雅典海上同盟开始瓦解，称霸希 腊的梦想灰飞烟灭。最后斯巴达抓住西西里之役获胜的战机，获得伯罗奔尼撒战 争最终的胜利，彻底打败雅典，成为希腊世界的霸主。 这场战争结束了雅典的经典时代，结束了雅典的民主时代，引发雅典的政治 危机和社会动荡。此时的雅典内忧外患，在滔滔历史洪流中，在外邦强大的打击 下，在自我的矛盾中，雅典民主政体瓦解。 2 2 雅典民主政治的特征 2 2 1 雅典民主政治的制度构成 2 2 1 1 法制之下的直接民主 “法律面前人人平等 是雅典民主政治运行的基本政治原则。雅典民主政治 建立在法制之上，其产生、发展、繁荣的过程中无不充满法治的精神。亚里士多 德认为，个人的统治“在政治中混入了兽性的因素 ，n 0 1 因而主张“法治，梭伦 说：“我制定了不分贵贱一视同仁的法律，为每个人规定了公正的正义。”n 玎 在法制的前提下实行直接民主制，是雅典民主政治的首要特征。“所谓直接民 主制，指的是统治者与被统治者的身份重合，公民作为国家的主人直接管理自己 的事务，而不通过中介或代表。n 2 1 “直接民主制一般仅适用于人数较少的范围，一 n 朝雅典城邦公民作为国家的主人直接管理自己的事务，实行直接民主政治。雅典 城邦地域狭小，公民是城邦的主人，他们有执干戈以卫社稷的义务，同时有权参 加城邦内议事和审判职能。公民早出晚归就可以行使自己民主权利。雅典法律规 定：每一个公民的行为都必须合乎法律，并保证每个公民的参政权利，城邦的政 治主权属于它的公民。按照法律规定，凡年满2 0 岁的男性公民参加公民大会，都 有发言权，都可举手或投票表决同意或反对五百人会议提交的议案。这是一种直 接民主形式。 到伯利克里时，公民大会每月召开两到四次。正如伯利克里所说：“我们的政 府为大多数人而不为少数人谋利 ，“至于人们的社会地位，在公民生活中获得跃 升的人都是具有真材实学而非徒负虚名，有才干的人不容受所属阶级的影响，贫 穷亦不至阻挡前进道路，能为国家服务的人不因出身低微而受困阻。 n q 雅典的直接民主制中贯彻了“法律面前人人平等 的原则。在雅典，任何人 不管他的官职有多大、威望有多高，只要违法，都将受到法律的制裁。比如，雅 9 古雅典民主政治兴褒的法理分析 典的最高行政长官伯里克利就曾多次在法庭上为朋友和家人申辩，据说申诉时还 痛哭流涕，但是，他的朋友还是被判刑，甚至他自己也因为在伯罗奔尼撤战争指 挥军队不力和擅自动用公款而被罚款和免职。谈到雅典的民主政治时，伯里克利 曾自豪地说：“我们的制度之所以被称为民主政治，是因为政权是在全体公民手中， 而不是在少数人手中。解决私人争端的时候，每个人在法律上都是平等的，让每 一个人负担公职优于他人的时候，所考虑的不是某一个特殊阶级的成员，而是他 们的真正才能。任何人，只要它能够给国家有所贡献，决不会因为贫穷而在政治 上湮没无闻。在我们私人生活中，我们是自由和宽恕的，但是在公家的事务中， 我们遵守法律，这是因为这种法律使我们心悦诚服。 n 2 1 希腊历史学家希罗多德 在他的著作中也谈到了民主政治，他说：“人民的统治的优点首先在于它的最美好 的声名，那就是，在法律面前人人平等， 均交由人民加以裁决。因此我的意见是， 因为一切事情是必须取决于公众的。 n 1 2 2 1 2 主权在民与轮番而治 一切职位都是抽签决定，而一切意见， 我们废掉独裁统治并增加人民的权利， “公民 原文为p o l i t e s ，原意为属于城邦的人，即城邦内带有血缘关系的家 族或部落成员。在雅典，居民分公民、自由人和奴隶三个等级。公民是特权等级， 它经历了从起源到发展的演变过程。古代希腊的任何时代、任何城市，妇女、奴 隶、农奴、边区居民、外邦人不是公民，各邦各时期也宽严不一。梭伦时代规定 全家迁来雅典从事某种行业的人可以归化为雅典公民，到克利斯提尼时代，这种 状况便有了根本转变。克利斯提尼打破血缘界限，按地域划分居民，将原来的4 个血缘部落变为1 0 个地域部落，每个部落中包含若干村社。村长最重要的职责是 负责公民登记，凡年满1 8 岁的男性村社社员都有资格成为公民，从此，氏族族籍 不再是取得公民身份的条件，大批无族籍的自由民、侨居雅典的外邦人以及被释 放的奴隶因此取得了公民权。u 钉 伯里克利时代后期，由于公民人数过多，不得不通过法律，严格审查公民的 资格。宪法规定，凡父母双方均为公民者有公民权，公民在十八岁时在他们的村 社的名簿中登记。登记时进行严格的“政审 ，之后是戍边、训练、当兵戍守，经 过这些考验，才能成为一名普通公民。雅典后期，随着民主政治的衰落，公民权 出现反复。雅典公民权的演变充分证明公民权与政治制度密切相关，一方面，民 主政治上升时期公民权的范围扩大，反之则缩小：另一方面，民主政治下取得公民 权的环境较为宽松，而寡头政治下则要困难得多。 不是公民不是说就没有从军义务，无公民权的外邦人、农奴如黑劳士( h e l o t s ) ， 他们也要从军，不过在军中参加辅助部队或任军中杂役。在雅典，公民是城邦的 主人，他们有执干戈以卫社稷的义务，同时有参加城邦议事或审判的职能。雅典 的公民既为特权等级，便有很大的权利，归纳起来有以下几点：第一，参政议政的 1 0 硕二t 学位论文 权利。第二，享受城邦里的公有财产，如土地、房屋、水流、牲畜的权利。第三， 分享战利品的权利。第四，参与供奉城邦保护神的权利。同时他们也要履行一定 的义务：服兵役、社会义务、与神共餐的义务。公民是城邦的基础，是雅典民主 政治的主体，公民权是维护民主政治的手段。 伯利克里在雅典阵亡将士国葬典礼上演说中，指出：“我们的制度之所以被称 为民主政治，因为政权是在全体公民手中，而不是在少数人手中。n 钔政权掌握在 全体公民手中是对“主权在民 的明确表述，公民大会是国家最高权力机关，包 揽了城邦一切政事。这里“一切政事的决策不依某个人或某些人的意志为转移， 而由参加公民大会的公民群体的意志为左右，实际上表明了城邦的最高权力掌握 在公民手中。同时，“主权在民 原则不但体现在公民的管理权上，凡雅典公民都 可以通过民主选举成为城邦的公职者，可以说，公民享有充分的选举权和被选举 权。 为确保“主权在民 ，防止少数人专权，雅典人选择了“轮番而治。所谓“轮 番而治 ，是指公民轮流担任公职，负责国家事务。雅典人认为，“同等的人交互 做统治者也做被统治者，这才合乎正义 。n 们因而雅典实行普选制，即雅典的每位 公民都拥有轮流任职的机会。梭伦立法中，在原有的投票制选举之外又引入了抽 签选举的的制度，在雅典，除了将军和司库官之外，其他官吏均从年满3 0 岁的公 民中抽签选出。此举措为雅典的政治运行注入更多的民主内涵，以制度化使民主 以一种公民们看得见的方式为所有公民亲身体验，确保了雅典人的“轮番为治 ， 其制度设计对雅典民主政治而言，具有划时代的意义，雅典民主政治的主体空前 扩大。伯里克利曾说“一个公民只要有任何长处，他就受到提拔，担任公职，这 是作为专长的奖赏，跟特权是两码事，贫穷不再是障碍物，任何人都可以有益于 国家，不管他的境况多黯淡。 n 盯作为雅典最高司法和检察机关的陪审法庭，是 在每个部落年满3 0 岁以上的公民中抽签选出的。执政机关除军官和司库官投票选 举外，其他官吏也一律在年满3 0 岁的公民中以抽签方式产生。公民在一生当中都 有机会当官，直接参加城邦管理，昨日的最微不足道的、最不起眼的普通公民， 在今天可能成为城邦最高官吏。因而，在雅典公民是立法官、审判官、行政官， 这充分体现了主权在民的思想和原则。 同时，又实行官员任期制、问责制和宣誓就职制，除十将军外，所有军政官 吏，任期都是一年并不得连选连任，是为短任期制。卸职后还要过责任追究关。 雅典人对民主的认识显然把平等与法制置于首位，并在实践中贯彻。伯利克利曾 说：“对于那些我们放在当权地位的人，我们服从；我们服从法律本身，特别是那 些保护弱者的法律，那些虽未写成文字，但是违反了就算是公认的耻辱的法律。 因此，雅典的每位官员在任职前必须宣誓他将依法的和公正的从政，雅典入视为 法律神圣不可侵犯。“法律的格式均以会议于民众决定的字头开头 。n 5 1 以显 古雅