（思想政治教育专业论文）高等学校学生处分制度研究.pdf

摘要 高校学生教育管理的秩序化和法治化研究，是高校思想政治教育研究的新领域， 是体现思想政治教育研究水平的标志之一。关心学生、尊重学生和保障学生的合法权 利，是高校学生思想政治教育中法制教育研究的重要内容。高校学生处分制度，是高 校学生管理制度的重要组成部分，学生处分原则、种类、程序的不断完善，是高校学 生管理制度完善的基本要求。 高校学生教育管理秩序化和法治化是高校管理人、教育人、培养人的终极价值实 现的必然要求，高校学生处分制度是一项系统而又复杂的工程，不是一朝一夕就能够 完成的，还需要进一步深化理论成果，在实践中更好的尊重和保障学生权利，实现高 等教育的目的。依托教育规律和教育法制理论，通过规范分析、实证分析、比较研究 等方法，评析和界定高校学生处分的有关理论，阐释和分析我国古代太学的学生管理 体制以及域外高校学生处分制度，剖析和探究我国高校学生处分制度的现状，构建和 完善我国高校学生处分制度，推动处分制度在高校的教育管理实践中不断发展和完 整 口。 高校学生处分，是高等学校在法律法规授权下对有违法、违规、违纪行为的学生 给予批评教育或者纪律处分；因高校与学生之间兼有民事法律关系和行政法律关系， 高校做出的学生处分行为是具有行政处罚性质的教育管理行为；剖析我国现行处分制 度，归纳我国古代太学教育管理体制和当今域外高校学生处分制度，在借鉴先进、合 理的处分制度基础上构建和完善我国高校学生处分制度，对处分原则、处分程序以及 学生权利救济方式和高校侵权责任承担等提出建议，希望建立学生校内法律援助制度 等，以期对高校学生思想政治教育工作的丌展起到一定的作用。 关键词：思想政治教育，学生处分制度，教育法制，行政法，大学生 a b s t r a c t t h ei n c r e a s i n gc o n s u m m a t i o ni ns t u d e n t s p u n i s h m e n to ft h ep r i n c i p l e ，t h et y p e ，t h e p r o c e d u r e ，s h o u l dh a v et h et o p i ci nt h eu n i v e r s i t i e sc e n t r e js y s t e mc o n s u m m a t i o n t h e s y s t e mo fu n i v e r s i t i e ss t u d e n t sp u n i s h m e n t ，i se s s e n t i a lp a r to ft h eu n i v e r s i t i e sc o n t r o l s y s t e m 。 t h er e s e a r c hi no r d e ra n dl a wi ne d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o no fu n i v e r s i t i e ss t u d e n t ，i st h e n e wd o m a i no f i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o nr e s e a r c h ，w h i c hm a n i f e s t st h el e v e lo f i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o nr e s e a r c h 。t h er e s p e c t i n gs t u d e n ta n dk e e ps t u d e n t s l a wr i g h t si so n eo ft h em a i nc o n t e n t si nt h eu n i v e r s i t i e ss t u d e n ti d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a l e d u c a t i o n p r e s e n t l y , w h i l e ”t h e16 t hd o c u m e n t ”a n d ”m a n a g e m e n tr e g u l a t i o no fo r d i n a r yc o l l e g e s t u d e n t s ”a p p e a r so n ea f t e ra n o t h e r , v a r i o u su n i v e r s i t i e sd r e wu pn e ws t i p u l a t i o nt o m a n a g es t u d e n t i tc a u s e dt h ep o s i t i v er e s u l ti nt h es y s t e mo fs t u d e n tp u n i s h m e n to fo u r c o u n t r yt h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l ya n ds t e p p e dt h en e ws t a i ri np u n i s h i n gs t u d e n t s 。 h o w e v e r , t h eo r d e ra n dl a wo ft h eu n i v e r s i t i e ss t u d e n te d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o ni sa n i n e v i t a b l er e q u e s ti nt h eu n i v e r s i t i e ss u p e r v i s o r s ，e d u c a t i n gt h ep e r s o n ，r a i s i n gp e r s o n s u l t i m a t ev a l u er e a l i z a t i o n ，t h i sc a n n o ta c h i e v ef a s t ，a l s on e e d sf u r t h e rt od e e p e nt h e t h e o r ya c h i e v e m e n tt or e s p e c ta n ds a f e g u a r dt h es t u d e n tf i g h tb yt h et i m ei nt h ep r a c t i c e a n dr e a l i z et h eg o a lo fh i g h e re d u c a t i o n 。t h i sa r t i c l ed e p e n d so nt h el a w so fe d u c a t i o n a n dt h et h e o r yo fe d u c a t i o nl e g a ls y s t e m ，t h r o u g ht h em e t h o d so fs t a n d a r da n a l y s i s ，r e a l d i a g n o s i sa n a l y s i s ，c o m p a r i s o nr e s e a r c ha n ds oo n ，e v a l u a t e sa n dl i m i t st h er e l a t e dt h e o r y o fu n i v e r s i t i e ss t u d e n tp u n i s h m e n t ，a n a l y z e sa n di n q u i r e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h e s y s t e mo fs t u d e n tp u n i s h m e n ti no u rc o u n t r y , c o n s t r u c t sa n dc o n s u m m a t e st h es y s t e mo f s t u d e n tp u n i s h m e n to fo u rc o u n t r y , i m p e t u sp u n i s h m e n ts y s t e mi n c r e a s i n g l yd e v e l o p m e n t a n dc o n s u m m a t i o ni nu n i v e r s i t y se d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o np r a c t i c e f i r s t ，t h i sa r t i c l el i m i t st h ec o n c e p to fu n i v e r s i t y ss t u d e n tp u n i s h m e n tw h i c hp u n i s h e s t h eu n i v e r s i t i e ss t u d e n tf o rt h ec o l l e g eu n d e rt h el e g a ll a w sa n dr e g u l a t i o na u t h o r i z a t i o n t oi l l e g a l ，c o n t r a r y , i n d i s c i p l i n es t u d e n t sa n di m p o s e st h ee d u c a t i o nt h r o u g hc r i t i c i s mo r l l t h ed i s c i p l i n a r ya c t i o n s e c o n d l y , a n a l y s i sl e g a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu n i v e r s i t i e sa n d s t u d e n t s ，p r o p o s e dt h eu n i v e r s i t i e sa n dt h es t u d e n th a v i n gt h ec i v i ll e g a lr e l a t i o n sa n dt h e a d m i n i s t r a t i v el e g a lr e l a t i o n s ，a n dt h o u g h ti t se d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o nb e h a v i o rw h i c h t h eu n i v e r s i t i e sd e c i d et h ep u n i s h m e n t t h i r d s ，c o n d u c t st h er e s e a r c ht oo u rp r e s e n t p u n i s h m e n ts y s t e m ，a n a l y s i s a n di n t r o d u c t sa n c i e n ti m p e r i a lc o l l e g ee d u c a t i o n a d m i n i s t r a t i o ns y s t e ma n dn o wo u t s i d eu n i v e r s i t i e ss t u d e n tp u n i s h m e n ts y s t e m f i n a l l y o nt h eb a s i c so fm o d e l i n ga d v a n c e da n dr e a s o n a b l ep u n i s h m e n ts y s t e m ，c o n s t r u c t sa n d c o n s u m m a t e so u rc o u n t r yu n i v e r s i t i e ss t u d e n tp u n i s h m e n ts y s t e m ，p u tf o r w a r dt h e p r o p o s a lt op r i n c i p l ei np u n i s h m e n t ，f l o wi np u n i s h m e n ta sw e l la st h es t u d e n tr i g h t r e d r e s sw a ya n dt h eu n i v e r s i t i e sr i g h ti n f r i n g e m e n tr e s p o n s i b i l i t yu n d e r t a k e na n ds oo n t h i sa r t i c l ec a r r i e do ns o m ee x p l o r a t i o n si nt h es y s t e mo fs t u d e n tp u n i s h m e n to fo u r u n i v e r s i t i e ss t u d e n t ，p r o p o s e ds o m ep e r f e c ts u g g e s t i o n s ，i no r d e rt od e f e n da n ds a f e g u a r d u n i v e r s i t i e ss t u d e n t sl e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s ，p r o m o t i n gt h eo r d e ra n dl a wo f u n i v e r s i t i e ss t u d e n te d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o nt op l a yc e r t a i nr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f u n i v e r s i t i e ss t u d e n ti d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n k e yw o r d s ：i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n ，t h es y s t e mo fs t u d e n tp u n i s h m e n t ， a d m i n i s t r a t i o ni ne d u c a t i o n ，a d m i n i s t r a t i v el a w ，c o l l e g es t u d e n t s 1 1 1 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任 何未加明确注明的其他个人或集体己经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：昏乱 妒8 年中月心日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 参壶知 论文作者签名： 每f ) 风加g 午垆月r 日 导师一之杰久匆卜阵川姻 长安人学硕士学位论文 问题的提出 呈言 寸口 1 、选题的背景和学科定位 高校学生处分制度研究，符合党的教育方针政策。从党的教育大政方针来看，胡 锦涛总书记在党的十七大报告中指出，要优先发展教育，建设人力资源强国。教育是 民族振兴的基石，教育公平是社会公平的重要基础。要全面贯彻党的教育方针，坚持 育人为本、德育为先，实施素质教育，提高教育现代化水平，培养德智体美全面发展 的社会主义建设者和接班人，办好人民满意的教育。高校学生处分制度研究正是符合 这一时代背景要求的，处分公平合理、公j 下公开、定性准确、结果恰当不仅体现教育 公平、社会公平，更是坚持育人为本、德育为先。 高校学生处分制度研究，适应教育管理实践现状。从高校教育管理实践出发，普 通高等学校学生管理规定( 以下简称规定) 于2 0 0 5 年3 月2 5 日颁布，并于2 0 0 5 年9 月1 同实施，这是高等教育领域的重大事件，它有利于我国高等教育法制建设的 发展，使高等教育法制成为近几年法制研究的重点和热点。高校学生处分制度研究是 法制教育研究的重要问题，也是思想政治教育专业法制教育方向的重要研究课题之一。 2 、选题的课题来源 本选题是我的导师贺宏斌教授主持的陕西省教改项目：“高校学生管理制度中程序 j 下当研究与实践 的子项目，同时也是长安大学2 0 0 5 年教育教学研究课题：“长安大学 学生管理程序法治化研究与实践 的子项目。本选题的部分研究成果：高校学生权利 救济的法治化构建一文获得第八届陕西高校思想政治教育研究优秀论文一等奖，得到 陕西省省委教育工委、陕西省高等学校思想政治教育研究会的肯定。 3 、选题的依据 制度依据：高校学生处分制度尚需深入研究，我国高校学生处分制度已有较大的改 善，但与高校学生权利保障的现实需要还有一定的距离。我国宪法、教育法和高 等教育法对高校学生权利做了规定，规定中高校学生权利则更为明确。当前我国 法律、法规和规章虽然己对高校学生处分制度做了一些规定，但有的地方尚需完善。我 国高校学生法定权利的真正落实还须处分制度保障。为了更好地实现高校教育管理，保 导言 障学生权利，高校学生处分制度亟待深入研究，进一步完善。 学理依据：高校学生处分制度的理论有待进一步研究。规定出台之后，一些基 本概念有所明晰( 例如处分、处理等) ，还有一些理论问题则须深入研究。处分涉及到 学生的切身利益，甚至可以改变一个人的前途命运，完善合理的处分制度可以使高校学 生的法定权利落到实处。理论是制度的先导，首先必须理清处分制度基本理论。关于高 校学生处分的相关问题，理论界己作了一些有价值的探索，但对高校学生处分的一些基 本理论( 高校的法律地位、高校学生管理行为的可诉性、处分和处理的概念分野等) 尚 未达成共识，制约高校学生处分制度的发展，不利于保障学生权利。高校学生处分制度 的一些理论问题还须深入研究。 实践依据：高校教育行政管理实践以及司法实践中，高校学生处分还有些实践问题 有待深入研究，一些具体制度尚需进一步完善。由于受到我国传统学生管理理念、管理 模式和大陆法系特别权力关系的影响，高校学生处分主体、处分原则以及处分过程存在 不周之处，有可能导致学生权利受到损害后不能获得充分的救济，出现“处分就是处分” 的现象，不能体现处分的教育理念。关于高校学生处分的内容、程序以及不服处分可以 提起申诉、诉讼，规定都作了较为详细的规定，但在实际运作中还存在一些问题。 目前，高校处分行为遵循规定的程序，有的却流于形式，不能切实保障学生的权益；而 且基于怎样的行为作出怎样的处分仍存在争议。另外，目前的教育行政复议有一定的局 限性，仅限于不服教育行政部门的具体行政行为而提起，被处分学生尚不能对高校的处 理、处分行为直接提起行政复议，这种状况与行政复议法的规定不相适应。在实践 中，当学生因学校处分行为不当造成损害时，无法得到及时有效救济。综上可以看出， 对我国当前高校学生处分制度的研究，符合法治原则和人权保障理念，有利于做到依法 治校，建设和谐校园环境。在推进教育法治进程中，高等学校学生处分制度研究具有重 要的现实意义。 研究的教育价值 1 、研究的教育理论价值 ( 1 ) 有利于进一步探索高校民主法制教育理论 本文通过探究高校学生教育管理工作的合法性与合理性，希望进一步强化高校民主 法制教育的重要性，增强丌展高校民主法制教育的动力，提高高校学生教育管理人员和 高校学生的民主法制理论水平和法治意识。 夕 长安大学硕士学位论文 ( 2 ) 有利于进一步探索高校学生思想政治教育的方法理论 本文力求能够促进高校学生教育管理秩序化和法治化，创新高校学生思想政治教育 的方法理论。高校学生思想政治教育工作不能单纯地采取说教的方式。高校应当以规范 化和法治化的方式开展教育管理工作，使每一项制度都说话，使每一项程序都发言，使 每一个决定都育人，实现用法治理念和精神去引导学生，用法治环境和氛围去熏陶学生， 用法治原则和制度去保护学生，从而培养学生的爱国、爱校、尊师的情感，使学生体会 到自己的尊严和主体地位，实现思想政治教育的良好效果。本文的研究正是试图通过这 一形式，进一步丰富和发展思想政治教育的方法理论。 ( 3 ) 有利于进一步探索高校教育管理的法治理论 秩序化和法治化是高校学生教育管理的时代要求和发展目标。学生处分理论是高校 教育管理法治理论的重要组成部分。高校学生处分理论的发展和完善，有助于进一步推 动高校学生教育管理理论的发展和完善。本文通过分析和研究高校的法律地位，高校与 学生间的法律关系等高校学生教育管理的基本理论，促进高校学生教育管理规范化、秩 序化和法治化，为高等教育法制的其他理论的发展提供有益的借鉴。本文的研究有助于 认识高校学生在处分过程中享有的权利，提高学生权利保障意识，增强学生维权的主动 性和积极性。本文以高校学生处分制度为切入点，立足于我国现实，借鉴域外的经验， 推动高校学生处分理论的进一步发展。 2 、研究的教育管理实践价值 我国高校学生教育管理实践主要包括思想政治教育、教育行政管理以及教育服务三 个大的方面，不管是在日常教学还是社会实践过程中，都有可能涉及到学生纪律处分的 问题。进行高校学生处分制度研究，形成有中国特色的高校学生处分制度，对高校教育 管理实践具有重要意义。 ( 1 ) 处分法制化，有利于进一步提升高校学生思想政治教育高度 高校学生处分本身就具有思想政治教育的价值。高校学生处分过程中，学生从处分 原则、处分机构以及处分流程等一系列过程参与，领悟到制度育人的力量，在处分的过 程中不仅教育犯错误的学生，同时也可以达到教育周围同学的效果，有助于学生自我教 育、自我管理的良好氛围形成。另外，学生权利通过合法有效的制度予以保障，可以提 高他们的权利意识和主体意识，增强法治观念，实现对人权和基本自由的尊重，从而实 现民主法制教育的重要任务。通过促进高校教育管理秩序化和法治化，实现教学育人、 3 导言 管理育人和服务育人的全方位育人模式。教育是高校所有工作的出发点和归宿，高校的 教学、管理和服务都是为教育服务的，教育是其最终目的。对大学生进行法治化教育管 理，促进大学生健康成才和全面发展，实现大学生思想政治教育的良好效果。 ( 2 ) 处分制度化，有利于进一步提高高校教育行政管理水平 处分制度理论是学生处分实践的先导。本文通过剖析高校学生处分的基本理论，探 究高校与学生问的法律关系，分析处分制度，并对高校学生处分制度进行创新思考，有 助于教育管理纠纷及时、有效地解决，从而更加充分的保障学生的合法权益，进一步落 实尊重和保障人权的宪法精神。对高校学生处分制度进行法制教育创新思考，使高校学 生权利得到更好地保障，同时也加强对高校教育管理行为的行政和司法监督。违反实体 或程序法律规定作出的处分行为将被变更或撤销，可以进一步促使高校学生教育管理人 员转变传统的管理理念，遵循法治化管理理念模式，提高学校教育管理水平，推进依法 治教和依法治校。 ( 3 ) 处分人性化，有利于进一步促进高校和谐的育人环境建设 高校学生处分制度研究，对高校内部民主、平等、相互尊重的校园氛围形成，具有 积极的作用。通过人性化的救济途径建立畅通的沟通和协商的渠道，及时解决教育管理 过程中的矛盾和冲突，保障高校教育教学和管理活动的顺利进行。高校学生处分的过程， 也是学生直接或间接地参与高校教育管理的过程，有助于建立民主、自由和充满活力的 学习环境。同时高校学生处分制度的完善，可以督促学生教育管理人员依法开展教育管 理活动，减少教育管理纠纷的发生，使高校内部遵守秩序、信仰法治、奉行民主的良好 氛围更加浓厚，使民主、自由、平等、尊重、法治、文明的和谐校园建设进一步加强。 国内外研究现状 1 国内研究现状 我国高校学生处分制度已经取得了较大的发展，有关理论尚须进一步完善。教育 法第四十二条规定，受教育者对学校给予的处分不服有权向有关部门提出申诉，对学 校、教师侵犯其人身权、财产权等合法权益，提出申诉或者依法提起诉讼。行政复议 法第六条规定，公民申请行政机关履行保护受教育权利的法定职责，行政机关没有依 法履行的，可以申请行政复议。高等教育法第五十三条第二款规定，高等学校学生 的合法权益，受法律保护。新规定第五条“学生有权对学校给予的处分或者处理 有异议，向学校或者教育行政部门提出申诉；对学校、教职员工侵犯其人身权、财产权 4 长安人学硕上学位论文 等合法权益，提出申诉或者依法提起诉讼”。关于申诉、教育行政复议、教育行政诉讼， 上述法律和规章虽作了规定，但还不完善，在实践中缺乏操作性。关于高校的教育行政 赔偿责任在我国的国家赔偿法、教育法、高等教育法、规定等法律、规章都 缺乏明确规定。因此高校学生处分相关制度须进一步完善。 高校学生处分的一些理论问题有待进一步研究。随着高等教育改革的深化和民主法 治进程的推进，高等教育的社会关系发生了很大的变化，高等教育处分制度立法之不足日 渐凸显，由此反映在高校治理过程中的法律问题也暴露出来，尤其是在2 0 世纪9 0 年代中 后期，以学生诉高校的方式引起了社会的普遍而强烈的关注。近年来，对高教领域行政法 问题的关注程度渐高，研究力量渐强，学术成果渐多，成为行政法学领域的新亮点。对高教 领域中行政法问题的探索历程并不长，但已取得了重大进展。从已发表的相关研究成果 来看，主要是围绕高校的法律地位和司法审查、大学自治两大基本问题而展开研究的。 对此，学界又有不同见解。有学者认为高等学校属法律法规授权的组织，具有行政主体 资格，在对学生作出影响其学生身份变更时，学生可以提起行政诉讼。有学者认为高校 不是普通的民事主体，也不是国家行政机关，而是承担公共职能的公务法人，大学与学 生之间不仅存在民事法律关系，而且存在行政法律关系，学校的纪律处分、退学决定或 不发毕业证、学位证等决定，均属于具有行政行为效果的行为，对于这些决定不服，完 全可以通过行政复议、行政诉讼等途径解决。还有学者认为学生与学校之间属于教育契 约关系，他们之间的纠纷应当通过民事诉讼途径解决。也有学者认为从现实情况来看， 高校依内部规则限制甚至剥夺学生的正当权益，直至将学生丌除出校，从根本上改变学 生的法律地位，而学生又在一定限度内必须无条件服从，因此学校与学生属于特别权力 关系。可见，理论界对于高校的法律地位、高校与学生的关系等问题上还存在较大争议， 有待深入研究。学生能否对高校的处理处分行为直接提起行政复议，能否获得教育行政 赔偿，在理论上仍需全面系统的研究。 教育行政实践和司法实践中，高校学生处分的原则并未达成广泛共识，事后权利救 济方式也有待进一步研究。在处分实践中，高校学生管理规定的某些原则可能会导致学 生权利损害，例如，对学生的处分过程和处分决定实行信息公告，程序的公开有利于有 效的监督，同时，笔者认为如果没有把握好公告的范围，则会导致学生隐私权的暴露， 侵害学生名誉权。学生处分应当遵循何种原则，也需认真探讨。另外，处分后学生权利 救济方式尚需进一步明确。规定第五条“学生有权对学校给予的处分或者处理有异 议，向学校或者教育行政部门提出申诉；对学校、教职员工侵犯其人身权、财产权等合 5 导言 法权益，提出申诉或者依法提起诉讼。从中可以看出，对于处分决定不服，学生只能 提出申诉，而不能复议或者诉讼，但学生可依法提起诉讼的“人身权、财产权等合法权 益是否包括因处分而被侵害的权利，似乎有些模糊。以上情况表明学校能否成为行 政诉讼的被告，对学校的处理处分决定不服能否提起行政诉讼等问题，还处于不确定的 状态。在实践中，教育行政复议多以教育行政机关作为被申请人，而缺乏以高校作为 被申请人的复议形式，以学校为行政赔偿义务机关的教育行政赔偿缺乏实践先例。 我国台湾高校学生处分制度相对完善。在学校的管理规定中就可以看出，对处分原 则、时效限制、申诉等都有明确规定。权利救济实践上，对于学校退学或类似之处分行 为，是足以改变学生身份并有损受教育机会的，赋予遭受退学处分之学生依法提起诉愿 与行政诉讼。“台湾司法院大法官作出的3 8 2 号解释文与解释理由书7 指出：各级学 校依有关学籍规则或惩处规定，对学生作为退学或类似的处分行为，足以改变学生身份 及其受教育之机会，自愿对人民宪法上受教育之权利有重大影响，此种处分行为应为诉 愿法及行政诉讼法上之行政处分。受处分之学生用尽校内申诉途径，未获得救济者，自 得依法提起诉愿及行政诉讼。 2 国外研究现状 ( 1 ) 高校学生处分制度理论现状 在法国、德国，公立学校归属于“公务法人”，属公法人的一种，受公法调整。过 去，在德国，把学校与学生的关系视为特别权力关系，然而随着宪政理论和法治理论的 发展，行政法治和人权保障的逐步推进，学校与学生之间的特别权力关系理论面临严峻 的挑战，德国法学教授乌勒，将特别权力关系分为基础关系和管理关系，认为因基础关 系发生的争议具有可诉性。德国司法界提出了“重要性理论 对特别权力关系进行了修 正，认为涉及到基本权利关系的重要事项具有可诉性。以上理论使学校与学生间的特别 权力关系理论发生了动摇，提供了高校学生教育行政复议和诉讼理论基础，但对基础关 系和管理关系、重要事项如何区分还存在很大的分歧。 在日本，有学者指出是否依然使用特别权力关系这一术语暂且不论，一方面承认有 部分特别关系，另一方面承认人权的制约应限于所必要的限度内，且此种关系涉及到市 民法秩序时( 例如，学生的退学处分) ，就要接受法院的司法审查。 ( 2 ) 高校学生处分制度实践现状 英美国家高校对学生处分非常重视。高校十分注重保护学生的权利，在处分机构设 6 长安人学硕士学位论文 置和处分期限上都有明确规定；在处分程序上深受英美法系纠问式诉讼影响，给学生充 分申辩的机会。在美国高校学生申诉运用较为广泛，公立学校对学生做出丌除学籍、暂 停学业的处分被认为是侵犯学生财产性权益，受正当程序保护。 研究思路与方法 1 研究思路 本文以行政法学、教育法学理论为支撑，通过规范分析、实践分析、比较研究等方 法研究高校学生处分制度的基本理论，比较和分析国内外、我国古代和现今有关高校学 生处分制度，剖析和探究我国高校学生处分制度的现状和问题，借鉴国外和我国台湾地 区高校学生处分制度的先进经验，进一步完善我国高校学生处分制度，保障学生权利， 构建和谐校园。 2 研究方法 ( 1 ) 规范分析法：对高校学生处分有关的法律、法规、规章以及一些高校的校内规章 以法理的视角进行理论分析，探寻制度缺陷，并提出完善的建议。 ( 2 ) 实证研究法：收集有关高校学生处分、教育行政复议、教育行政诉讼和教育行政 赔偿的案例进行实践分析、研究和总结，并进行理论提升。 ( 3 ) 比较研究法：将我国高校学生处分制度、实践与其他国家和地区的高校学生处分 制度和实践，从历史、处分方式、管理机构、处分程序等方面进行比较研究，分析利弊。 在此基础上，立足我国实际，借鉴有益经验，提出进一步完善我国高校学生处分制度的 法制建议。 7 一、我国高校学生处分制度的教育法制理分析 一、我国高校学生处分制度的教育法理分析 高校学生处分制度的基本理论分析 开展高校学生处分制度的基本理论研究，是进行高校学生处分制度研究的基础和前 提。在本部分，对高校学生处分制度的有关基本概念和基本理论进行分析，以促进高校 学生制度理论和实践的发展与完善。 1 高校学生处分制度的教育法制内涵 “教育法制”，指的是有关教育的一切法律法规和规章制度的总合，也指严格依法 办学、依法治教的制度；区别予“教育法治”。“教育法治”是指运用教育法律、教育制 度这种工具依法办学、依法治教。同时二者又具有密切的联系，教育法制的存在是教育 法治的前提，教育法治的实现，需要以健全的教育法制为条件，没有健全的教育法律制 度，就不可能有真正的教育法治。 “处分”在现代汉语词典中的意思是“对犯罪或犯错误的人按情节轻重做出处 罚决定，也指这种处罚的决定：处分违反校规的学生l 给予记大过的处分。 1 本文中“高等学校学生处分 ，是指高等学校在法律法规授权下对有违法、违规、 违纪行为的学生给予批评教育或者纪律处分。“高等学校学生处分制度”，是指高校对学 生采取处分措施时遵循的原则、适用的种类、处理的流程以及事后的救济等一系列法律 。法规和规章办法的总合。中华人民共和国教育法第2 8 条规定，学校享有对受教育者 进行学籍管理、实施奖励或处分的权利。普通高等学校学生管理规定第五十二条也 明确规定“对有违法、违规、违纪行为的学生，学校应当给予批评教育或者纪律处分。 学校给予学生的纪律处分，应当与学生违法、违规、违纪的性质和过错的严重程度相适 应。 为了进一步明确这一概念，下文对“处分 、“处理”和“处罚”等几个类似概念 进行了着重的区分，并界定了高校学生处分权的性质，为高校学生处分制度的理论构建 奠定基础。 2 处分处理和处罚的教育法制内涵及其关系界定 对处罚、处分和处理以及纪律处分的概念，学术理论界和实践中都存在争议。在高 校教育行政管理中，我们经常会听到这样的说法：“对某某同学做出处分 或者“对 中科院语言研究所词典编辑室编现代汉语词典，商务印书馆，1 9 9 8 年北京p 1 8 8 8 长安大学硕十学位论文 某某学生给予怎样的处罚”；在学术界关于这几个概念的区分也有待进一步明确。有学 者称学生违纪违规行为为失范行为，并将学校的措施称为“处罚行为 ；而在2 0 0 5 年9 月1 号颁布实施的普通高等学校学生管理规定中将学校的管理行为称为“处分 处 理 或者“纪律处分”。因此，进一步明确这几个概念以及它们之间的关系，具有重要 的理论意义，并对进一步保护学生权利、构建和谐校园大有裨益。 ( 1 ) 行政处罚的法理学分析 行政处罚，是行政主体依法对行政相对人违反行政法律规范、尚未构成犯罪的行为 ( 违反行政管理秩序的行为) ，给予人身的、财产的、名誉的及其他形式的法律制裁的 行政行为2 ，目的是对违法者惩戒，督促其以后不再犯，有效实施行政管理，维护公共 利益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益。由此可见，行政处罚的目 的是维护正常的社会秩序。它是行政法律法规得以遵守的，经济、政治、生活秩序得以 保障的重要且必要的手段。但是，行政处罚是典型的侵益行政行为，潜存着侵害人们合 法权益的危险性。因此，为了充分发挥行政处罚的积极作用，抑制其消极因素，必须为 行政处罚设立一系列的制约机制和原则。 处罚法定3 原则是有法可依的必然要求。这一原则是行政处罚行为自始至终都必须 严格遵守的。主要包括主体法定和内容法定。处罚主体法定，是指除法律、法规、规章 明确赋予处罚权的行政机关以及法律、法规授权的组织外，其他任何机关、组织和个人 不得行使行政处罚权。此外，具备了主体资格的机关和组织在行使行政处罚权的时候， 还必须遵守法定的职权范围，不得越权和滥用权力。处罚内容法定，即处罚的种类、内 容和程序法定，对于法定应予处罚的行为，必须对之科以法定种类和内容的处罚。实施 行政处罚，不仅要求实体合法，而且还必须程序合法，没有法定依据或者不遵守法定程 序的，处罚行为无效。为了确保处罚的公开、公平、公正，没有偏私，设定和实施行政 处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 行政处罚要坚持保障相对人权利的原则4 ，有利于保护弱势群体。，这实质上是由保 障相对人陈述权、申辩权的原则和无救济便无处罚的原则构成的。相对人对行政机关给 的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提 起行政诉讼；因违法行政处罚受到损害的，有权提出赔偿请求。 2 姜明安彳亍政法与行政诉讼法【m 】北京大学版社、高等教育j l j 版社1 9 9 9 年1 0 月第l 版p 2 2 0 3 张正钊行政法与行政诉讼法 m 】中国人民人学 f ：版社1 9 9 9 年1 2 月第l 版p 1 5 9 4 张正钊 于政法与行政诉讼法【m 】中国人民大学 l j 版社1 9 9 9 年1 2 月第l 版p 1 5 9 9 一、我国高校学生处分制度的教育法制理分析 处罚与教育相结合的原则5 至关重要，有利于处罚目的的实现。实施处罚行为，纠 正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育人们自觉守法。教育必须以处罚为后盾 但不能代替处罚。为了达到制止并预防违法的目的，对受处罚的违法行为，在处罚时给 予帮助教育，二者不可偏废。 行政处罚应当坚持公正、公开的原则6 ，符合行政处罚的价值追求。这一原则又称 合理处罚的原则，是处罚法定原则的必要补充。它要求行政处罚必须公平、公正，没有 偏私，设定和实施都必须以事实为依据，与违法行为的性质、情节以及社会危害程度相 当。 笔者认为，高校学生处分行为并非行政法意义上的行政处罚。有学者将学校对学生 的处分行为定义为行政处罚，似有合理之处，但也有不妥之嫌。遵照行政处罚的学理概 念，处罚的主体必须是行政主体，从法理学上来讲，行政主体包括：行政机关和法律法 规授权的组织，具体指能独立以自己名义对外行使行政职权、承担法律责任的某一行政 机关或法律法规授权的组织。行政机关不仅包括具有独立财政地位的各级人民政府，还 包括各级人民政府所属的工作部门，如公安、工商、海关、税务、教育等部门行政机关。 从这层意义上讲，可以将学校纳入到法律法规授权的组织范畴，成为行政主体的一类， 行使一定的行政管理权。普通高等学校学生管理规定第五十二条就明确规定“对有 违法、违规、违纪行为的学生，学校应当给予批评教育或者纪律处分。学校给予学生的 纪律处分，应当与学生违法、违规、违纪的性质和过错的严重程度相适应。 由此一条， 似乎可将学校对学生的处分视为行政处罚。但是，从“独立承担责任 来推敲，在普 通高等学校学生管理规定第五条第五款，是这样说的：“对学校的处分或者处理有异 议，向学校或者教育行政部门提出申诉；对学校、教职员工侵犯其人身权、财产权等合 法权益，提起申诉或者提起诉讼；”由此可见，只有学校的处分或者处理侵犯了学生的 人身权、财产权等合法权益的时候才可以提起诉讼，如果涉及到学籍处理时，学生如果 被开除学籍，其损失将无法估量，在实践中并不好操作。诉讼中的“侵犯”是指造成损 失与损害，并且必须是现实的损失与损害，而学校的纪律处分虽涉及受处分者的人身权 与财产权，但不会直接导致受处分者的人身权、财产权的损害，因此，在田永诉北京科 技大学一案中，法院判决指出：“被告北京科技大学拒绝颁发证书的行为，是使原告田 永失去了与同学同期就业的机会，并未对田永的人身权与财产权造成实际损害。”这就 5 同5 张正钊彳亍政法与行政诉讼法 m 】中罔人民人学出版社1 9 9 9 年1 2 月第1 版p 1 6 0 6 同6 张正钊彳亍政法与行政诉讼法【m 】中国人民大学版社1 9 9 9 年1 2 月第1 版p i 6 0 1 0 长安大学硕一l ：学位论文 在事实上导致学校免责，使学校的行政主体地位并不完整。目前，我国高校学生处分行 为并不是行政处罚。 ( 2 ) 行政处分的法理学分析7 行政处分，是行政主体对内部违法失职的工作人员实施的一种制裁。机关内部违法失 职的工作人员也主要是指公务员。我国公务员处分制度主要包括下述内容：处分适用的 条件( 具备条件之一者可予处分) 为：散布有损政府声誉的言论，组织或者参加非法组 织，组织或者参加旨在反对政府的集会、游行、示威等活动，组织或者参加罢工；玩忽 职守，贻误工作；对抗上级决定和命令；压制批评，打击报复；弄虚作假，欺骗领导和 群众；贪污、盗窃、行贿、受贿或者利用职权为自己和他人谋取私利；挥霍公款，浪费 国家资财；滥用职权，侵犯群众利益，损害政府和人民群众的关系；泄露国家秘密和工 作秘密；在外事活动中有损国家荣誉和利益：参与或者支持色情、吸毒、迷信、赌博等 活动；违反社会公德，造成了不良影响；经商、办企业以及参与其他营利性的经营活动； 或者有其他违反纪律的行为。处分的种类分为警告、记过、记大过、降级、撤职、开除 等若干类别和档次。受撤职处分的，同时降低级别和职务工资；受撤职以下处分，不得 晋升职务和级别，除警告处分外，亦不得晋升工资档次；公务员违纪行为构成犯罪的， 除开除公职外，还应依法移送司法机关依法追究刑事责任。公务员受开除以外的行政处 分，可分别在半年或者两年内由原处理机关解除行政处分，有特殊贡献的，可提前解除 行政处分。 ( 3 ) 另外还有一个类似于行政处分的概念，即纪律处分。纪律处分一般是指，组织对 其内部成员或机构因违反本组织章程规定的行为所进行的处理。例如，中国共产党纪 律处分条例中对党组织和党员违反党的章程和其他党内法规、违反国家法律、法规， 违反党和国家政策、社会主义道德，危害党、国家和人民利益的行为，依照规定应当给 予党纪处分的，都给以追究。 将高校学生处分行为定性为“行政处分”或者定性为“行政处罚”都是有待商榷的。 通过对行政处分与行政处罚进行比较，我们就不难得出这样一个结论，处分在性质上是 一种内部管理措施，其种类范围限定在对违纪行为的内部否定之内，它有一个限度就是， 不削夺被管理者的外部权利即基本权利。如果我们紧紧把握住行政处分的内部性，我们 就会发现虽然行政处分最低是警告，警告以上还有五种，但由于它是内部的否定，其针 7 参见张正钊行政法与行政诉讼法 m 】中国人民人学版社1 9 9 9 年1 2 月第1 版p 1 6 0 一、我国高校学