（西方经济学专业论文）中国区域经济集散效应研究——基于SVAR模型的实证分析.pdf

南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：李一内拇 2 。歹年中, q - v r e l 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：专辛届* 加，夕年牛月订日 中文摘要 中文摘要 区域经济的不平衡发展一直是很多学者关注的焦点。本文就是以区域经济 发展理论为基础，对区域经济发展中的两种基本力量：集聚效应和扩散效应进 行研究分析，以期结合实际，解释和探讨我国区域经济发展中集散机制问题。 本文以我国两大经济带：京津冀、长三角为研究对象，运用两变量的s v a r 模型的实证分析方法，从定性和定量的两个方面分析了两大经济带的中心城市 和其周边地区的集散效应问题。全文共分为五个部分：第一部分是绪论，这部 分主要介绍了选题的背景和意义、选题研究的目标、以及论文的主要研究方法 和研究框架等。第二部分是相关的理论依据，包括区域经济的增长理论和集散 理论等。第三部分是实证分析部分，也是本文的重点，包括模型的建立、数据 来源的介绍和相关的计量检验结果及分析。第四部分是对计量结果的进一步分 析、判断。运用了脉冲响应、方差分解、以及时间序列中的动态分离方法，从 而结合我国实际，对两大区域中的集散效应问题做了较为深入的分析和探讨。 第五部分是结论和建议。结合前面分析的实证结果，对我国区域经济发展尤其 是京津冀带提高扩散能力提出理论参考。 本文的主要结论包括：( 1 ) 集聚效应冲击对京津冀的中心城市北京的经济” 增长起到主要作用并且作用持久，扩散效应冲击在京津冀的区域内较弱。京津 冀地区仍处于集聚阶段( 2 ) 扩散效应冲击对长三角的中心城市上海贡献率越来 越趋于主导控制作用。集聚效应冲击对上海的经济增长率一开始起主要作用， 但渐渐的退居次要地位。长三角地区已经处于扩散阶段。( 3 ) 中心城市作为区 域增长极，在区域经济发展中的作用可以说是决定性的。上海的集散力量要大 于北京，所以长三角的整体区域发展也好于京津冀地区。 关键词：区域经济集聚效应扩散效应 a b s t r a c t i m b a l a n c ei nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n th a sb e e nt h ef o c a lp o i n tw h i c h m a n ys c h o l a r sp a ya t t e n t i o nt o t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h et h e o r yo fr e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n da n a l y z e s t w ob a s i cf o r c e so fr e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t ：a g g l o m e r a t i o ne f f e c t a n dt h e s p r e a d i n ge f f e c t ，w i t h av i e wi n c o n n e c t i o nw i t hr e a l i t y , ie x p l a i na n de x p l o r et h ed i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mo fc h i n a s r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t 1 1 1t h i s p a p it a k et w om a j o re c o n o m i cb e l t i nc h i n a ：j i n g j i n j i a n d c h a n g s a n j i a oa st h er e s e a r c ho b j e c t a n du s es v a rm o d e lo ft w o v a r i a b l e t oa n a l y z e t h ep r o b l e mo fd i s t r i b u t e de f f e c t sb e t w e e nt h ec e n t e rc i t ya n di t ss u r r o u n d i n ga r e a so f t h et w om a j o re c o n o m i cb e l tf r o mq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea s p e c t t h ef u l lt e x ti s d i v i d e di n t of i v ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti st h ep r e f a c e w h i c hi n t r o d u c e ss o m eo ft h e m a j o rt o p i c so ft h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e ，o b j e c t i v eo ft h es t u d ys u b j e c t s ，a s w e l la st h em a i nt h e s i sr e s e a r c hm e t h o d o l o g ya n dr e s e a r c hf r a m e w o r k t h es e c o n d p a r ti sr e l a t e dt ot h et h e o r e t i c a lb a s i s i n c l u d i n gr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t ht h e o r ya n d d i s t r i b u t i o nt h e o r y t h et h i r dp a r ti sp a r to fe m p i r i c a la n a l y s i s b u ta l s ot h ef o c u so f t h i sa r t i c l e ，i n c l u d i n gt h e s e t t i n gu pm o d e l ，d a t a s o u r c e sa n dt h ea s s o c i a t e d i n t r o d u c t i o no fm e a s u r e m e n ta n da n a l y s i so ft e s tr e s u l t s t h ef o u r t hp a r ti sf u r t h e r a n a l y s i s o ft h em e a s u r e m e n tr e s u l t s u s eo f i m p u l s er e s p o n s e v a r i a n c e d e c o m p o s i t i o n ，a n dd y n a m i cs e p a r a t i o nm e t h o do ft h et i m es e r i e s ，w h i c hc o m b i n e s t h er e a l i t yo fo u rc o u n t r y , i no r d e rt od oam o r et h o r o u g ha n a l y s i sa n dd i s c u s s i o n a b o u tt h et w om a j o rr e g i o n a ld i s t r i b u t i o n e f f e c t s p a r tvi st h ec o n c l u s i o n sa n d r e c o m m e n d a t i o n s c o m b i n i n gt h ep r e v i o u sa n a l y s i so ft h ee m p i r i c a lr e s u l t s ip u t f o r w a r dt h e o r e t i c a lr e f e r e n c et oc h i n a sr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t e s p e c i a l l y t h ee n h a n c i n gj i n g i i n j ib e l t sd i s t r i b u t i n gc a p a c i t y t h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ri n c l u d e ：( 1 ) a g g l o m e r a t i o ne f f e c t sp l a ya m a j o rr o l ei ne c o n o m i cg r o w t h o fb e i j i n ga n dh a v et h er o l eo fd u r a b l e t h ei m p a c t o fs p r e a d i n ge f f e c ta tt h ej i n g j i n j i r e g i o n i s w e a k j i n g j i n j ia r e a i ss t i l li n a c c u m u l a t i o np h a s e ( 2 ) t h es p r e a d i n ge f f e c t sc o n t r i b u t i o nr a t eo fs h a n g h a it e n d st o l c a dm o r ea n dm o r ec o n t r 0 1 a g g l o m e r a t i o ne f f e c t so ft h ei m p a c to ns h a n g h a i s e c o n o m i cg r o w t hr a t ep l a yam a j o rr o l ei no n es t a r t ，b u tg r a d u a l l yt e n dt os e c o n d a r y s t a t u s c h a n g s a n j i a or e g i o nh a v ea l r e a d yc o m ei n t ot h es p r e a d i n gp h a s e ( 3 ) a sa r e g i o n a lg r o w t hp o l e ，t h ec e n t r ec i t yi nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tc a nb es a i dt o b ed e c i s i v e d i s t r i b u t e df o r c e si ns h a n g h a ia r eb e t t e rt h a ni nb e i j i n g , s 0t h eo v e r a l l r e g i o n a ld e v e l o p m e n to fc h a n g s a n j i a oi sm u c hb e t t e rt h a nt h ej i n g i i n j ir e g i o n k e yw o r d ：r e g i i o n a le c o n o m y a g g l o m e r a t i o ne f f e c ts p r e a d i n ge f f e c t l l 目录 目录 第一章绪论1 第一节研究背景和选题意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 选题意义2 第二节研究目标、内容和分析框架4 1 2 1 研究目标4 1 2 2 主要内容和分析框架4 第三节研究方法7 第三节创新点和不足8 第二章理论依据和定性分析1 0 第一节区域经济增长理论1 0 第二节集散效应的理论依据1 l 2 2 1 增长极理论1 1 2 2 2 循环累积因果理论1 2 2 2 3 “极化一涓滴”效应理论1 2 2 2 4 “中心一外围”模型1 3 2 2 5 梯度转移理论1 3 2 2 6 倒“u ”理论1 4 第三节集散效应的定性分析1 5 2 3 1 中心城市的集聚效应分析1 5 2 3 2 中心城市的扩散效应分析1 6 2 3 3 集散机制的定性分析1 7 第三章基于s v a r 模型对集散效应的实证分析1 9 第一节变量的选取及数据来源1 9 l 目录 第二节模型的建立与假定1 9 第三节统计性描述及单整检验2 l 第四节协整检验与长期关系2 3 第五节京津冀集散效应的实证结果及分析2 7 第六节长三角集散效应的实证结果及分析2 8 第四章计量结果分析3 1 第一节脉冲效应分析3 l 第二节方差分解3 5 第三节集聚与扩散冲击的分离3 6 第四节京津冀与长三角的对比分析3 9 第五章结论及建议4 0 第一节主要结论4 0 第二节建议4 l 参考文献4 2 附录4 4 致谢4 5 个人简历4 6 攻读研究生期间的研究成果4 7 i v 第一章绪论 1 1 1 研究背景 第一章绪论 第一节研究背景和选题意义 改革开放3 0 年以来，中国经济取得了举世瞩目的成就。“十五 期间，我 国g d p 年平均保持近1 0 的增长率，实现了较快的增长。然而，伴随着改革开放 不断向纵深发展，经济中出现了越来越多的问题。其中，区域经济的不平衡便 是近来很多的理论研究者和政策制定者们关注的焦点。与此相平行的是，大多 数对中国经济体制改革成果或问题的早期研究，一般是将中国经济视为一个同 质的整体，而近来的理论研究则越来越注重各个地区之间的差距。当下人们更 多的比较和研究中国的三大经济带珠三角、长三角和环渤海的经济增长差 异就是一个很好的例证。不仅如此，缩小区域经济差距，统筹经济的协调发展， 构建和谐的区域关系，逐渐成为当前各级政府经济发展追求的目标。2 0 0 6 年， 我国在“十一五”规划中就明确提出要大力发展城市群的基本方针，并强调“珠 江三角洲、长江三角洲、环渤海地区，要继续发挥对内地经济发展的带动和辐 射作用，加强区内城市的分工协作和优势互补，增强城市群的整体竞争力。继 续发挥经济特区、上海浦东新区的作用，推进天津滨海新区等条件较好地区的 开发开放，带动区域经济发展。有条件的区域，以特大城市和大城市为龙头， 通过统筹规划，形成若干用地少、就业多、要素集聚能力强、人口分布合理的 新城市群”。希望以此来推动区域经济的发展，构建出一个东中西良性互动的区 域协调发展格局。 诚然，中国目前区域经济的发展仍然普遍处于二元经济阶段，各个区域都 争相采取培育区域增长极的方式来辐射带动整个区域经济发展。希望以此来实 现区域经济一体化。然而，在区域经济一体化的发展中，客观存在两种经济现 象：集聚效应与扩散效应。它们共同制约和实现着区域的协调发展。一般说来 “集聚效应”远大于“扩散效应”这是造成区域经济发展不平衡的重要原因， 如果仅听凭市场力量的作用，势必拉大发达地区与不发达地区之间的发展差距。 而作为增长极的代表区域内的中心城市则是灌输这两种作用机制的核心区 域。也就是说，中心城市凭借自己强大的集聚效应和扩散效应决定着整个区域 第一章绪论 经济的发展命运。就我国来说，东部沿海的珠江三角洲、长江三角洲、京津冀、 辽中南等城镇密集地区，均是全国重要的经济核心区。在他们当中，很多的中心 城市已成为区域经济发展的增长极，对周边地区有强大的吸引力和辐射力。可 以说，它们既是集聚核，又是扩散源，而且同处于我国对外开放的前沿。但由于 彼此间存在着明显的地域差异，因而不同的经济圈和城市群内所表现出的集散 效应又有很大的差别。事实上，已被世界上许多国家实践验证的区域经济发展 理论即集聚一扩散效应，是对区域经济发展中带有普遍性特征规律的理论表 述。以这一理论为基础，结合我国区域经济发展的实际，将有利于探讨区域经济 协调发展的相关问题。 本文正是在这样的背景下，基于分析和比较长三角和京津冀经济事实数据 的基础上，运用结构向量自回归模型( s t r u c t u r a lv e c t o ra u t or e g r e s s i o n ) 的方法来动态地刻画和研究在区域经济不平衡的内部，集聚效应冲击和扩散效 应冲击对于区域经济发展的作用，并比较两大经济圈的中心城市的集散能力， 以期证实一些已有的研究结论，进而对我国缩小区域经济差距、实现区域经济 协调发展提出一点启示，以及对经济差异问题作一些浅显而又有所创新的分析。 1 1 2 选题意义 在经济发展的过程中，人们对区域经济发展规律的认识和掌握越来越多， 发挥中心城市的带动作用已越来越成为一种共识。笔者选择“区域经济集散效 应的研究 作为硕士毕业论文题目，正是源于对区域经济理论和目前中国经济 现实问题的浓厚兴趣，源于认识到这一课题具有重大的理论意义和实践意义。 理论意义： 从理论角度考虑，增长极理论是区域经济空间发展的理论基础，增长极对 周边地区表现出来的集聚一扩散效应是增长极对区域经济影响的作用机制。目 前我国学术界运用区域经济理论中的集聚效应和扩散效应来分析区域空间经济 发展问题的研究不多，缺乏系统和科学的实证研究。但是，在区域经济的发展 中，扩散效应和集聚效应是城市之间最基本、最主要的作用机制，中心城市对 整个区域经济发展的溢出作用通过扩散和集聚两种效应反映出来。扩散效应和 集聚效应是中心城市在城市体系和经济区域中最基本的运动形式。在我国对这 两种效应研究不够深入的情况下，通过实证分析长三角和京津冀中心城市的扩 2 第一章绪论 散效应和集聚效应的作用规律，给国内其他区域经济深层次利用增长极理论带 动区域经济发展提供了一定的理论参考，具有重要的理论意义。 现实意义： 第一，该选题的研究能为区域经济的协调发展提供一定的现实意义。在改 革开放的过程中，中国的区域经济发展就一直存在着不平衡的状态。这固然由 于一些政策的因素和国家战略的因素，但更多方面在于以下两点：一是理论的 滞后。在地方政府的权力和职责不断扩大的背景下，地方政府缺乏理论的指导， 一味地关注本地经济发展，在考虑本地经济的政策、战略时不能发挥中心城市 和核心区域的带动辐射作用，不能与其他地区做好协调合作以及产业结构的耦 合。导致地方保护主义盛行，阻碍了所在区域的发展。而本文研究区域经济问 题正好给予了理论分析和建议。二是一些地方政府虽然已经认识到了中心城市 的带动作用，但在实施中心城市带动战略的过程中往往不知如何在集聚与扩散 作用下找到平衡。本文的实证分析很好的提供了一种检验方法，可以动态的描 述区域经济发展中的集聚与扩散机制。由此为相关的政策制定提供实证依据。 第二，该选题的研究有利于区域经济增长差异的研究，有利于推动实现区 域经济一体化的空间布局。虽然近来有很多的学者将关注的目光投向区域经济 增长差异的相关问题上，但较少的探讨产生这种差距背后的作用机制。更少有 人将其与集散效应联系起来。而事实上，集聚与扩散的交替运动可以不断形成 新的经济增长点，带动区域经济的整体发展。本文不仅研究集散的作用机制， 同时可以为定位集聚与扩散之间的转折点( 临界点) 提供依据，对预知区域经济 发展的整体态势及经济增长转折点的出现有较强的实践意义。 第三，该选题的研究对于中心城市正确进行战略定位具有重要的意义。区 域内的集聚与扩散效应是中心城市与周边地区相互联系、相互制约的两个方面， 两者具有不同的方向，同时存在于城市的功能运动中。然而，中心城市对经济 发展的带动作用能在多大程度上得到发挥，却需要人们的主观努力。在改革开 放过程中，中心城市的带动作用逐渐为人们所认识。对这一规律掌握得早、运 用得好的地方，其经济就发展得快。但如何发挥中心城市的带动作用却有许多 有待研究和解决的问题，本文也希望能在这方面做出一些现实贡献，即研究经 济带区域内各中心城市的经济集聚和扩散能力。 总之，结合我国当前控制区域经济差距、实现区域经济协调发展的重要使 命，基于相关数据的分析，研究我国不同的经济带的经济异同，对于实现区域 3 第一章绪论 经济一体化，构建和谐社会都具有较高的理论和实践意义。 1 2 1 研究目标 第二节研究目标、内容和分析框架 本论文的研究目的主要是在以扩散效应和集聚效应的相关理论为基础，运 用时间序列中的结构向量自回归模型( s t r u c t u r a lv e c t o ra u t or e g r e s s i o n ) 的计量经济学分析方法，试图创建测算长三角和京津冀区域经济总体扩散一集 聚效应的计量模型，进而通过实证分析结果判断上海和北京两大中心城市与周 边城市之间扩散一集聚效应的方向和程度，以此探求经济增长极和周边城市之 间的空间经济联系，从而有针对性的提出两个区域经济发展的政策建议。具体 来说，本文主要的目的在于三个方面： 1 通过分析长三角和京津冀经济圈的中心城市与周边地区自1 9 7 8 年以来经 济增长差异，动态地分解出产生区域经济增长差距的集聚效应与扩散效应，进 而为将来进一步探索产生区域增长差距的原动力提供一种研究思路。 2 比较长三角和京津冀在集散机制上的异同，从而为缩小不同区域经济发 展的差距，互补长短提供一种实证的分析方法，为相关的政策建议提出依据。 3 预测与描述在集聚效应与扩散效应之间的临界点。在集聚效应与扩散 效应之间有临界点，国内外学者对其有过研究。笔者的主要目的是通过对从集 聚到扩散这一区域经济发展动态系统中给出描述并体现这个临界点，试图依其 及时发现和预测在区域经济平衡不平衡的相互运作中，产业结构变化及新的经 济增长点的出现。当然，要严格量化这一过程是很困难的。笔者主是在抽象出 各区域共性及普适性前提下，描述出不同区域集聚过程、扩散过程的解释。 1 2 2 主要内容和分析框架 本论文是在学习前人的研究方法和相关理论的基础上进一步研究导致我国 区域经济增长差异的集散机制的影响因素。全文共分五章。以下将对主要内容 作一个简单介绍： 辔本文用名义g d p 的对数差分以后的经济增长率来描述经济增长差异。 4 第一章绪论 在第一章绪论部分，主要说明选题的背景和意义、选题研究的目标、以及 论文的主要研究方法和研究框架等。论文的研究框架如图1 1 所示。 图1 1论文框架 论文的第二章是有关区域经济发展理论的综述、集散效应的理论依据以及 针对中心城市联系我国实际的集聚和扩散效应分析。首先，在本章的开始简要 的介绍了区域经济的发展理论。分为两个方面：一是均衡发展理论，另一个是 不均衡发展理论。均衡发展理论的主要观点是国民经济各部门按同一比例或不 同比例全面得到发展，以此来实现工业化或经济发展。不均衡发展理论的观点 是：均衡增长是不可能的，投资增长只能有选择性地在若干部门或区域进行， 其他部门或地区通过利用这些部门或区域的投资带来的外部经济而逐步得到发 展。然后本章详细的介绍了本文后续分析所建立的理论依据，即集散效应的理 第一章绪论 论依据。按理论的时间顺序讲述六个理论基础：佩鲁的增长极理论、缪尔达尔 的循环累积因果理论、赫希曼的“极化一涓滴”效应理论、弗里德曼的“中心 一外围 模型、梯度推移理论以及威廉姆森的倒“u 理论。这六个理论是在不 同的时期从不同的角度说明了集聚扩散效应对于区域经济发展的作用。虽然表 述和概括的不一样，但都阐述出在区域经济的不平衡发展中，集聚效应和扩散 效应是同时存在的且相互作用、相互联系、相互制约的两个方面，两者具有不 同的方向，同时作用于城市与周边地区的发展，当中心城市的经济规模不断扩 大，区域生产要素不断集中时，集聚效应大于扩散效应，占主导地位。而当周 边地区的经济增长速度超过了中心城市时，则此时扩散效应大于集聚效应，居 于主导地位。在本章的最后，则主要是结合上面的理论基础，联系中国的两大 经济带京津冀和长三角的实际，就中心城市的集聚效应和扩散效应进行了 定性的分析。 论文的第三章为实证分析部分。这一章集中论证了笔者的主要观点及结论。 首先，论文介绍了研究变量的选取、采取的数据样本和基于研究问题的相关考 虑，同时对于经济增长变量即g d p 给予一些统计描述，以使研究的问题更加直 观。接着对于两大经济带的不同g d p 变量作了单整检验以考察其平稳性。单整 检验之后，作为后续模型的一个重要假定，我又论证了两大经济带的中心城市 即北京、上海与其周边地区的经济增长在长期内存在一定的协整关系。也就是 说，中心城市在长期还是扩散效应大于集聚效应，居支配地位。即对周边地区 的辐射带动作用要超过其集聚作用。最后，就两大经济带的实际情况分开分析， 运用结构向量自回归模型分别对北京和上海及其周边地区作计量回归。 论文的第四章为计量结果的进一步分析和探讨。通过前面的回归，动态的 描述出不同经济带的集聚扩散效应的作用机制，并进一步通过结构模型下的方 差分解的形式来分离出不同区域的集聚效应与扩散效应各自的比重。从而可以 比较不同经济带的区域经济发展差距在集散机制上的异同。分析出长三角地区 中，上海更多的对于周边地区是扩散效应，即带动辐射作用超过其对周边地区 经济发展的抑制，而京津冀的情况则正好相反。 论文的第五章为最后一章。本章总结了实证研究的结论，并详细阐述了模 型的实证结果所揭示的政策涵义。 6 第一章绪论 第三节本文的研究方法 作为一篇实证分析论文，在研究方法方面，具体来讲，本文采用了计量分 析法、实证研究法、图表分析法、比较分析、定性与定量分析、静态与动态相 结合等分析方法，通过对多种分析方法的综合运用，有力论证了本论文的观点： 集散效应在区域经济的发展尤其是中心城市与周边地区的经济关系上起着关键 的作用。以我国为例，在长三角地区，上海对周边地区的扩散效应大于集聚效 应，而京津冀的情况则相反。具体来说： 首先，本文采用了图表分析与实证计量分析相结合的方法。一方面，通过 对不同区域之间和区域内的经济增长变量( 名义g d p 及其对数) 在1 9 7 8 - 2 0 0 7 年作统计性描述，让人对区域经济发展的差距和变化趋势有一个直观性的感觉。 另一方面，则通过实证分析，构建模型，计量检验和比较出不同地区集散效应 的作用程度和变化趋势。从而有理有据的得出让人信服的结论。 其次，本文结合了定量分析与定性分析。通过对中心城市的定性分析，对 中心城市集散效应的作用机制做出描述性的判断。随后的定量分析则是建立在 定性分析的基础上运用s v a r 模型的计量方法，以b l a n c h a r d 和q u a h ( 1 9 8 9 ) 所 提出的模型为基础，加上长期的约束条件固，结合两大经济带的事实统计数据做 出的。如此理论结合实际，可以有力地证明我的结论。 第三，本文利用了静态分析与动态分析相结合的分析方法。在开始的分析 中，通过单整、协整检验和一些统计性的描述静态的刻画出中心城市与周边地 区的经济增长关系，并以此为假定，代入s v a r 模型中，通过v a r 和s v a r 回归 出计量结果，并通过脉冲反应函数、方差分解等方法动态的去刻画变量之间的 关系和集散效应的传导机制。最后还编辑程序运行分解出不同经济带的集聚效 应和扩散效应序列，动态地刻画出对于不同的经济带在一定的时期集散效应的 支配力量。 此外，在本文自始至终都贯穿着比较的分析方法，以探讨不同区域之间的 集散机制的差异。 雪在奉文模型中的约束条件是中心城市与局边地区的经济增长之闻的协整关系 7 第一章绪论 第四节本文的创新点和不足 本文在充分吸收前人研究成果的基础上，研究创新与特色之处主要体现在： ( 1 ) 选题上的创新。当前研究经济的集散效应更多的是从产业集群的角度，本 文则以宏观经济变量的视角来研究区域经济中的集散效应，这在近来的相关文 献中是不多见的。更为关键的是，本文结合集散理论，运用了实证分析的方法 来研究扩散效应和集聚效应，在国内的研究文献中就屈指可数了。因此，本文 实证分析扩散效应和集聚效应作用机制并运用到区域经济发展中是选题上的一 个创新点。 ( 2 ) 实证分析体系的创新。正如上文文献综述中介绍的那样，国内应用s v a r 进行分析区域的文章很少。国内大多应用v a r 进行分析区域经济增长的收敛性 。 而本文应用的s v a r 则解决这一问题，分离出独立的集散效应冲击，进而将溢出 效应的两个方面：扩散效应一集聚效应区分测算出来。而且本文应用长期约束 条件的s v a r 模型不同于短期约束条件可以更好的分析区域内的经济差距问题。 ( 3 ) 实证研究方法的创新。在应用脉冲反应反映集散冲击的影响时，每一期的 冲击具体数值都是估计值，因而存在置信区间，要想得到准确的置信区间，当 前最好的方法就是应用蒙特卡罗模拟来估计其置信区间，本文就是基于蒙特卡 罗模拟的方法得出各期冲击的置信区间，从而保证了论文结果的严密和准确。 此外，本文在脉冲反应和方差分解方法的基础上，动态的模拟区域内集散 冲击的动态的历史的影响，数量化动态化的解释两个冲击在经济的各个时期的 持续性的影响，这也是国内相关论文较为少见的。 本文的不足点： ( 1 ) 由于更多变量的s v a r 模型过于复杂，且在长期的约束条件下，e v i e w s 无 法直接完成，因此本文的探讨是建立在两变量的s v a r 模型中，可能研究的变量 并不全面，虽然可以从一定程度上说明集散机制在区域经济增长中的作用，但 仍有待进一步的扩充模型。 ( 2 ) 由于季度数据的缺失，使得本文的样本小了很多，这也是国内相关的实证 研究中所遇到一个共同问题( 在应用时问序列的计量分析方法时) 。希望随着区 魏后凯在中国工业经济1 9 9 7 年第3 期发表中国地区经济增长及其收敛性，刘强在经济研究 2 0 0 1 年第6 期上的中国绛济增艮的收敛性分析，刘夏明等在经济研究2 0 0 4 年第4 期发表的收敛 还足扩散? 中国区域经济发展争论的文献综述，金相郁在数量经济技术经济研究2 0 0 6 年第3 期 上发表的区域经济增长收敛的分析方法，有兴趣的读者町参阅以上文献。 8 第一章绪论 域数据尤其是季度甚至于月度数据公布的透明性( 国家有季度的宏观数据) ，计 量分析的结果也会有更强的说服力。 9 第二章理论依据和定性分析 第二章理论依据和定性分析 第一节区域经济增长理论 区域经济增长采取什么样的方式，从理论上看，概括起来，可分为两类： 均衡增长与非均衡增长。 均衡增长( b a l a n c e dg r o w t h ) 的观点最初产生于本世纪4 0 年代，指在整个 工业或整个国民经济各部门同时进行大规模投资，使工业或国民经济各部门按 同一比例或不同比例全面得到发展，以此来实现工业化或经济发展。均衡增长 存在三种类型：强调投资规模的均衡增长理论；注重经济发展战略的均衡 增长理论；上述两者的折衷类型。然而，事实上，由于区域及产业间的非平 衡型，均衡发展理论的实施往往很因难。因此，实际中很少采用这种发展模式， 而多采用非均衡发展模式。 非均衡增长( u n b a l a n c e dg r o w t h ) 理论的核心观点是：发展中国家或某一地 区不具备全面增长的资本和其他资源，均衡增长是不可能的。投资增长只能有 选择性地在若干部门或区域进行，其他部门或地区通过利用这些部门或区域的 投资带来的外部经济而逐步得到发展。非均衡增长与均衡增长的区别，就在于 认为由于落后地区资本的有限，不可能大规模地投向所有部门，而只能集中起 来投入到几类有带动性的部门，这样可以更有效地解决资本不足的问题。 然而，从非均衡增长到均衡增长，这是一个十分漫长的历史过程。在经济发 展的初始阶段，各地区的经济增长因资源禀赋不同而出现差异，在市场力量的 作用下，这种差异又因集聚经济而呈现出持续扩大的趋势。但是，从长期来看， 这种地区间增长差异的扩大并非是没有止境的，它受着许多因素的制约。随着 国家工业化在地域上的推进，各个地区的竞争能力不断增强：生产要素和经济活 动也因集聚不经济而出现大量扩散，以及老工业区因结构矛盾的加剧而出现衰 退，新兴工业区则因新兴工业大量集中而呈现高速增长的势头等等，这些因素 都将改变地区经济增长的原有格局，促使地区间增长差异逐步趋于缩小，从而 最终实现各地区经济的均衡增长。 因此，本文正是在此理论背景下，探讨在我国的区域经济发展由非均衡发展 向均衡发展的过程中，集散效应所起的作用及其重要性。结合我国实际，可以 第二章理论依据和定性分析 更加准确地了解区域经济发展过程中，非均衡增长向均衡增长的过程，以及区 域经济一体化的实现过程。 第二节集散效应的理论依据 集散效应的理论基础主要是建立在区域经济的非均衡增长的理论与假说 上。非均衡增长理论按发展阶段的适用性，大体可分为两类：一类是无时间变 量的，主要有：佩鲁( f p e r r o u x ) 的增长理论，缪尔达尔( g m y r d a l ) 循环累积 因果理论、赫希曼( a 0 h i r s c h m a n1 9 5 8 ) 的极化一涓滴效应理论、约翰弗里 德曼的中心一外围模型、梯度推移理论等，另一类是有时间变量的，主要以倒 “u ”型理论为代表。 2 2 1 增长极理论 2 0 世纪5 0 年代，法国经济学家弗朗索瓦佩鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 首次 开创性地提出了增长极概念：增长并非同时出现在所有地方，它以不同强度首 先出现于一增长点或增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济 产生不同的终极影响。增长极概念是一个包含社会经济系统和地理空间中产业 增长和结构变化的一般概念，它是由若干中心所组成，各种向心力或离心力分 别指向或背离这些中心，每一中心的吸引力和排斥力都拥有一定的场，它们与 其他中心的场相互交汇。根据佩鲁的观点，区域经济发展不是均衡地发生在地 理空间，而是以不同的强度呈点状分布，即通过增长极的极化效应和扩散效应 对整个区域发生影响。即：一方面，在增长极上，由于区域主导产业和创新企 业的建设和发展，对周围地区的劳动力、资源、原材料及资金、技术、产品和 建设项目等区域经济增长要素产生强大的吸引力，从而使增长极的经济实力迅 速扩大。另一方面，在一段时间内，增长极的推动力将通过一系列的联动机制， 如对当地的购买、工业联系和专业化协作等而不断地向周围地区发散，这些发 散最终将以收入增加的形式对周围地区产生较大的地区乘数作用，也就是资金、 技术等各种经济要素向外围扩散并带动周边地区的经济发展。总之，佩鲁的增 长极理论认为，极化效应导致了各种生产要素向增长极回流和聚集；扩散效应 促成各种生产要素从增长极向周围不发达地区的扩散。在发展的初级阶段，极 第二章理论依据和定性分析 化效应是主要的，当增长极发展到一定程度后，极化效应削弱，扩散效应加强。 结合增长极理论，可以看出中心城市即可作为现代区域经济发展中的“增长极”。 本文也正是以此为基础来研究“增长极 ( 中心城市) 与周边地区的集散机制。 2 2 2 循环累积因果理论 在佩鲁增长极理论的基础上，诺贝尔奖获得者缪尔达尔( g m y r d a l ) 于1 9 5 7 年提出“循环累积因果关系理论 。他认为，在动态的社会经济发展过程中，各 种因素是互相联系、互相影响、互为因果的，并呈现出一种“循环积累 的变 化态势，即一个因素发生变化，会引起另一个因素发生相应变化，产生次级变 化，强化先前的因素，使经济发展过程沿着原先因素的发展方向发展。缪尔达 尔认为，经济发达地区优先发展对其他落后地区的促进作用和不利影响可以归 结为“扩散效应( s p r e a de f f e c t s ) 和“回波效应 ( b a c k w a s he f f e c t s ) 两 种机制：所谓的“回波效应 是指经济活动正在扩张的地点和地区将会从其他 地区吸引净人口流入、资本流入和贸易活动，从而加快自身发展，并使其周边 地区发展速度降低；而“扩散效应 是指所有位于经济扩张中心的周围地区， 都会随着中心地区不断地改善，从中心地区获得资本、人才等，并被刺激促进 本地区的发展，逐步赶上中心地区。他进一步指出，在经济发展过程中先是回 波效应大于扩散效应，使周边地区经济发展滞后，拉大区域发展差距，然后随 着中心地区外部经济效应变小，扩散效应大于回波效应，加大对周边地区的辐 射，实现区域的协调发展。总之，缪尔达尔的“循环累计因果论”给集散效应 提供了恰好的理论依据，他所阐述的理论正好说明了在中心城市和周边地区的 经济关系上存在着集聚效应与扩散效应两种机制。不过，缪尔达尔只是从理论 上从定性的角度说明和解释中心城市所存在的集散效应机制导致了区域经济的 差距，并没有给与更多的实证阐述，本文正是在此理论基础上，结合中国的事 实数据，从实证的角度说明集散效应问题。 2 2 3 “极化一涓滴 效应理论 赫希曼( a 0 h i r s c h m a n1 9 5 8 ) 认为经济进步并不同时出现在每一处，经济 进步的巨大推动力将使经济增长围绕最初的出发点集中，增长极的出现必然意 味着增长在区域问的不平等是经济增长不可避免的伴生物，是经济发展的前提 1 2 第二章理论依据和定性分析 条件。他同时提出了与“回波效应 和“扩散效应 相对应的“极化效应”和 “涓滴效应学说。以解释经济发达区域与欠发达区域之间的经济相互作用及 影响。根据他的观点，在经济发展的初期阶段，极化效应占主导地位，区域差 异会逐渐扩大；但从长期看，由于发达地区的发展会出现城市拥挤等环境问题， 欠发达地区的落后也从需求方面限制了发达地区的扩张。从而使涓滴效应显现。 即一方面，发达地区吸引欠发达地区的劳动力，缓解其就业压力。另一方面， 则加大对欠发达地区的投资，刺激其经济增长。不过他也强调指出：尽管这两 种效应会同时起作用，但在市场机制自发作用下，极化效应占支配地位。随后 在此基础上，赫希曼还提出了“边际不平衡增长理论”，以及“核心与边缘区 理论”。从赫希曼的理论我们也可以看出中心城市( 发达地区) 与周边地区( 欠 发达地区) 存在一定的集散关系。因为它虽然表述不一样，但还是解释之间的 关系，因此，赫希曼的理论也是我所建立的理论基础。 2 2 4 “中心一外围”模型 美国学者弗里德曼于1 9 6 6 年提出“中心一外围”理论。其主要内容是：经 济系统空间结构可以划分为中心和外围两部分，二者共同构成一个完整的二元 空间结构。中心区发展条件较优越，经济效益较高，处于支配地位，而外围区 发展条件较差，经济效益较低，处于被支配地位。中心与外围之间存在着不平 等的发展关系。总体上，中心主导外围，而外围依赖于中心。因此，经济发展 必然伴随着各生产要素从外围区向中心区的净转移。在经济发展初始阶段，二 元结构十分明显，最初表现为一种单核结构，随着经济进入起飞阶段，单核结 构逐渐为多核结构替代，当经济进入持续增长阶段，随着政府政策干预，中心 和外围界限会逐渐消失，经济在全国范围内实现一体化，各区域优势充分发挥， 经济获得全面发展。“中心一外围”模型的中心在我国现阶段的区域研究中指的 就是中心城市，外围就是周边的欠发达地区。因此，中心一外围模型实际就可 以应用到中心城市与周边地区发展的关系上。本文所要阐述的问题便可以此为 基础做定性分析。 2 2 5 梯度推移理论 梯度理论的逻辑前提是工业生产生命循环阶段论。这一理论的首创者为美 1 3 第二章理论依据和定性分析 国哈福大学弗农等人。他们认为，各工业各部门甚至各种工业产品都处在不同 的生命循环阶段上，在发展中必须经历创新