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浙江工商人学硕士学位论文浙江省人力资本对经济的影响 浙江省人力资本对经济的影响 摘要 随着知识经济的到来，国家综合国力和竞争能力越来越依赖于人 力资本。人力资本作为推动经济增长的投入要素之一早己引起国外经 济学界的重视和研究，但当今国内对人力资本的作用和重要性的认识 却很不够。人力资源开发的滞后使我们这个入力资源丰富的国家面临 这样一种窘境：一方面劳动力数量过剩，一方面人力资本数量匾乏， 两者已构成制约我国经济增长和可持续发展的“瓶颈”。随着人力资 本在经济增长中作用的日益增大，人力资本的地区分布差异也越来越 成为引起我国地区经济发展不平衡的重要因素。 浙江作为我国改革开放以来经济飞速发展的省份之一，创造出了 令世人瞩目的“浙江现象 ，经济社会发展速度一直居于国家前例， 经济社会发展水平跃居全国前列。然而，浙江人力资本的发展水平与 经济发展却不是同步的，相对而言是落后的，居全国中等偏下水平， 与经济发展相当的广东、上海、江苏相比，相差甚远。那么是什么因 素推动了浙江经济的发展，浙江的人力资本对其经济增长起什么作 用，本文带着这个问题去研究。 本文以浙江省为研究对象，首先对浙江省人力资本状况进行了统 计性描述，其次对浙江经济状况进行了分析，系统地分析了浙江经济 和人力资本的发展状况。 在回顾经济增长理论和人力资本理论形成和发展的基础上，并利 浙江工商人学硕j j 学位论文浙江省人力资奉对经济的影响 用所得的相关数据，建立了浙江生产函数回归模型，判断人力资本在 经济增长中的具体作用，得出以平均受教育年限衡量的浙江人力资本 存量与其经济增长并非存在较强的正相关性。笔者进一步的加入了其 他的变量建立新的回归模型并建立了固定效应模型。 最终，根据实证分析得出的结论：当前浙江经济主要还是靠高物 质投入在支撑，还属于粗放型增长的阶段，但是人力资本对经济的影 响处于逐步递增的阶段。同时注意到在浙江，制度因素对经济的影响 也很大，这主要由民营经济来体现。因此，在文章最后，笔者提出大 力发展教育，继续发展民营经济的政策建议。 关键词：人力资本：受教育程度；经济增长；制度变迁；非国有经 济 i i 浙江t 商人学硕士学位论文 浙江省人力资奉对经济的影响 t h ei m p a c to fh i n 呵n l 气nc a p i t a lo nt h e e c o n o 【yi nz h e j i a n gp r o v i n c e a bs t r a c t w i t ht h ea d v e n t i n go fak n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y ，t h ec o u n t r y s c o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t ha n dc o m p e t i t i v ea b i l i t yi n c r e a s i n g l yr e l y o nt h eh u m a n c a p i t a l t h i st h e o r ya ss o o na sp r o p o s e dt h a ti m m e d i a t e l yi s a c c e p t e db yt h ew e s t e mt h e o r y t h eh u m a nc a p i t a la st h eo n eo ft h e i m p e t u se c o n o m yh a sa l r e a d ya r o u s e dt h ea t t e n t i o na n ds t u d yo ff o r e i g n e c o n o m i cs e c t o r ，b u tn o wd o m e s t i ca w a r e n e s so ft h er o l ea n di m p o r t a n c e o fh u m a nc a p i t a li sv e r yi n a d e q u a t e h u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n tl a g s b e h i n do u rc o u n t r yi sf a c e ds u c had i l e m m a ：o nt h eo n eh a n d ，t h en u m b e r o fl a b o ri s s u r p l u s ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h eh u m a nc a p i t a lq u a n t i t yi s d e f i c i e n t ，w h i c ha r ea l r e a d yr e s t r i c t i n gc h i n ae c o n o m i cg r o w t ha n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h eo u t s i d ew o r l d ，t h e r eh a s b e e nag r e a ti n c r e a s ei ne c o n o m yi nz h e j i a n gp r o v i n c e i th a sc r e a t e d z h e ji a n gp h e n o m e n o n t h er a t ea n dl e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta r e c o n t i n u o u s l yr a t e di nt h ef r o n to fc h i n a b u ti t sh u m a nc a p i t a ll e v e lc a n t c a t c ht h ee c o n o m i cl e v e l c o m p a r e dw i t hg u a n g d o n g ，s h a n g h a i ，j i a n g s u 浙江工商人学硕上学位论文浙江省人力资奉对经济的影响 p r o v i n c e s ，z h e ji a n gp r o v i n c e i sl e f tb e h i n di nt h ee d u c a t i o n a l d e v e l o p m e n t w h a tf a c t o r si m p e lz h e j i a n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d w h a te f f e c t sd o e sh u m a n c a p i t a lt a k eo nt h ez h e ji a n ge c o n o m i cg r o w t h ? f i r s t ，t h e a r t i c l ed o e ss o m eq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s b e t w e e nt h e h u m a n c a p i t a la n de c o n o m i cg r o w t h i tm a k e s as y s t e m a t i ca n a l y s i si nt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dh u m a nc a p i t a lo fz h e j i a n gp r o v i n c eb y c o m p a r e d t oo t h e rc i t i e si nt h ee a s tc h i n a o nb a s eo fr e v i e w i n gt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i c g r o w t ht h e o r y a n dh u m a nc a p i t a l t h e o r y , t h e a r t i c l e p r o v i d e s a e c o n o m e t r i cm o d e lw h i c hd r a w sac o n c l u s i o nt h a tt h e r ei sn o tad e e p r e l a t i o nb e t w e e nz h e ji a n gh u m a nc a p i t a la n de c o n o m i cg r o w t h t h e a u t h o rf u r t h e ra d da n o t h e rv a r i a b l e st oc r e a t ean e wm o d e la n de s t a b l i s h t h ef i x e de f f e c tm o d e l i n t h ee n d ，b a s e do nt h ee m p i r i c a la n a l y s i sw h i c hc o n c l u d e d t h a t ：a tp r e s e n t ，e c o n o m i ci nz h e ji a n gm a i n l yr e l yo nt h es u p p o r to fh i g h m a t e r i a li n p u t ，b e l o n g st ot h es t a g eo fe x t e n s i v eg r o w t h ，b u th u m a n c a p i t a li m p a c to nt h ee c o n o m ya n dg r a d u a l l yi n c r e a s e di nt h es t a g e a t t h es a m et i m ew ef o u n dt h a ti nz h e j i a n gt h ei n s t i t u t i o n a lf a c t o r sh a sa l a r g ei m p a c to nt h ee c o n o m i c ，w h i c hm a i n l ye m b o d yb yt h ep r i v a t e e c o n o m y a sar e s u l t ，i nt h el a s ta r t i c l e ，t h e a u t h o rb e l i e v et h a tw e s h o u l dm a d eg r e a te f f o r t st od e v e l o pe d u c a t i o n ，t oc o n t i n u et od e v e l o pt h e p r i v a t ee c o n o m y i v 浙江工商人学硕十学位论文浙江省人力资本对经济的影响 k e y w o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；e d u c a t i o n a ll e v e l ；e c o n o m i cg r o w t h ； i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ；n o n - s t a t e - - o w n e de c o n o m y v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行 的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别 加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大学 或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名：一一丝 日期：硎年l 月矽日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用 学位论文的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容 相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 导师签名： 芒纽色一 日期：棚年j 月印日 浙江t 商大学硕十学位论文浙江省人力资本对经济的影响 第一章绪论 第一节选题背景和研究意义 一、选题背景 2 0 世纪8 0 年代中后期，新经济增长理论将人力资本作为内生的经济发展要 素，纳入了经济增长模型，强调了人力资本对于经济增长的重要性，尤其是对落后 国家和地区经济增长的重要性，修正和完善了传统发展理论。 我国是个发展中大国，人口众多而人力资本却相对短缺。丰富的人力资源没 有开发出来反而成为经济发展的沉重负担。如何把这种负担变成财富，一直是人 们关注又想解决的热点问题。2 0 0 0 年诺贝尔经济学奖得主芝加哥大学经济学教 授詹姆斯海克曼指出中国在人力资本投资方面应该警醒。根据资料显示中国各 级政府现在把大约2 5 的g d p 用于教育投资，大约3 0 用于物质资本投资。而 同国际相比，中国对人进行投资的支出远远低于其它国家的平均水平。教育经费 支出在世界上最多的是美国，占该国财政支出的1 5 8 ，占国民生产总值的8 6 。 可见美国之所以成为世界科技、经济和军事强国，与大力进行人力资本投资是分 不开的。而我国的教育支出不仅低于世界6 1 的平均水平，甚至低于发展中国 家4 2 的平均水平。在不断变化的新经济环境中，只有那些有效利用人力资本 的国家和地区，才能保持经济的持续增长。重视和加强人力资本投资，提高人口 质量才是经济发展的关键，入力资本投资的不足将成为经济发展的瓶颈。 浙江是中国人口大省，教育发展水平居全国中等偏下水平，人力资源丰富( 人 口数量多) 而人力资本稀缺( 人口质量差) 是浙江人力资本的主要特征。根据浙江 省2 0 0 5 年全国1 人口抽样调查主要数据公报显示，全省总人口为4 8 9 4 万人，具 有大学( 指大专及以上) 程度的人口为2 5 0 万人，占5 1 1 ；高中程度的人口为5 5 8 万人，占1 1 4 ；初中程度的人口为1 6 0 4 万人，占3 2 8 ；小学程度的人口为1 6 4 8 万人，占3 3 7 。总体水平比第五次人口普查有所提高，但是还是居全国中等偏 下水平，与经济发展相当的广东、上海、江苏相比，相差甚远。 浙江同时是一个“三无 小省：无资源优势，无国家扶持，无政策优惠。但 它在改革开放后，创造出了令世人瞩目的“浙江现象 ：经济社会发展速度一直 居于国家前例，经济社会发展水平跃居全国前例，赢得了三项“桂冠 ：“经济 浙江t 商人学硕卜学位论文浙江省人力资本对经济的影响 大省”，“市场大省”和“个私经济大省”。2 0 0 5 年，浙江全省生产总值1 3 3 6 5 亿元，按可比价格计算，比上年增长1 2 4 ，“十五 时期年均增长1 3 o 。全省 人均生产总值2 7 5 5 2 元，比上年增长1 0 8 ，“十五 时期年均增长1 1 7 在全省 生产总值中，公有制经济增加值3 8 0 9 亿元，占2 8 5 ；非公有制增加值9 5 5 6 亿元， 占7 1 5 ；其中个体私营经济增加值7 6 1 8 亿元，占5 7 。农民人均收入己连续1 6 年位居全国各省、自治区首位。 可以说：在浙江存在着经济高速发展和人力资本相对落后的矛盾。 二、选题意义 ( 一) 理论意义 2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初，西方各国为促进经济快速增长，纷纷寻求探讨促 进经济增长的各种因素。他们发现入力资本对经济增长有重要的促进作用。人力 资本理论创立者舒尔茨指出教育是一项生产性投资，其结果可看作资本的一种形 式。改善穷人福利的决定性生产要素不是空间能源和耕地，而是人口质量和知识 的增进。劳动者所拥有的人力资本知识和技能既是经济增长的结果又是经济增长 的原因。 兴起于2 0 世纪6 0 年代和8 0 年代的人力资本理论与新经济增长理论认为，人力 资本不但具有一般生产要素的作用，而且也具有促使其它生产要素提高效率的功 能，因此人力资本投资和人力资本积累是经济保持持续增长的重要基础。西方发 达国家和新兴工业化国家的实践也证明了这一理论。 自人力资本理论提出以后人力资本作为重要的生产要素日益受到人们的重 视。各国无论从理论认识研究方面还是在实际的人力资本投资方面都做出了积极 的努力。2 0 世纪6 0 年代以来，各国竞相进行教育改革、增加教育投入、提高教育 质量以使劳动者适应经济改革和发展的需求，加快经济的增长速度。入力资本的 发展，不仅是推动经济增长方式转变的根本动力，而且是经济发展的关键因素。 目前发展中国家和经济转型国家教育发展水平还明显低于发达国家。 我国人力资源丰富，但由于长期以来人力资本的投资与积累不足，致使人力 资源的质量不高。要把巨大的人口压力变为经济增长和社会发展的动力，关键在 参见：郑秀人力资本与经济增长的关系研究以浙江省为例上海大学硕- 上学位论文【d 】，2 0 0 5 年 2 浙江t 商大学硕上学位论文浙江省人力资本对经济的影响 于加大人力资本的投资与积累，提高人力资源的质量和利用效率，确立并实施人 力资本与人才发展战略。根据内生增长理论的思路，摆脱低水平陷阱的途径只有 两条：一是通过某种“大推进”式的资本积累活动，把人均资本猛然提高到远离 贫困陷阱的水平；二是通过相关政策抑制人口增长，从而相对提高人均资本占有 水平。卢卡斯认为：“仅有物质资本积累无法将一个静态经济转化为一个永恒增 长的经济 ，只有人力资本回报的上升才可能“触发经济从前一种状态转移到后 一种路径上 。 我国目前的人力资本投资及存量相对于发达国家来说处于相当落后的水平， 虽然改革开放以来我国经济取得了迅猛的发展。但是，目前全国经济增长主要还 是以高资源投入为主要特征，物质资本对经济增长的影响要远大于人力资本对经 济增长的影响，总体经济增长仍然表现为粗放型增长模式。 因此目前研究人力资本对经济的影响这一论题对社会主义建设，实现全面建 设和谐社会的奋斗目标，都具有十分重要的战略意义。 ( - - ) 现实意义 温家宝同志在两会作政府报告中明确提出，要实施科教兴国战略。而实施“战 略的关键是人力资本的积累及其质量与结构的优化。教育则是支撑战略实施的 基础环节。人力资本投资的差异和结构性失调势必使提出的政策难以奏效，因此 研究人力资本是很具有现实意义的。 从限制性条件看，浙江发展的背景为人多地少、资源匮乏，人口受教育程度、 经济基础相对薄弱、偏低。浙江为中国人口稠密、资源匮乏，“资源瓶颈 强烈 的省区之一，人口密度4 4 4 a k m 2 ，列各地区第9 位；人均耕地0 0 4 5 h m 2 ( 为1 9 9 6 年土地详查数，2 0 0 3 年统计数为0 0 3 4h m 2 ，列各地区第2 7 位) ；能源对外依存 度高达9 5 ，工业发展所需主要矿产省内几无。浙江人口所受教育程度接近全国 平均水平一据第五次人口普查资料，人口文盲率8 5 5 ，平均受教育年限7 5 1 年，教育水平综合均值1 0 4 0 分，分别居各地区第1 5 位、2 0 位和1 7 位，每万人中的各 类专业技术人员2 4 1 人( 2 0 0 2 ) ，居第1 6 位。 在人力资本相对薄弱的情况下，浙江省发展最引人注目的成就是经济高速增 长，人民生活水平迅速提高。取得了以下成就：2 0 0 3 年，浙江国内生产总值位列 参见：原华荣“浙江现象”解读浙江大学学报( 人文社会科学版) ，第3 5 卷第6 期，p 5 4 3 浙江t 商人学硕。i ：学位论文 浙江省人力资奉对经济的影响 第4 位，人均g d p2 0 1 4 7 元，居第4 位；城镇居民可支配收入、农民居民人均纯收 入1 3 1 8 0 元和5 4 1 3 元，处于第3 位；居民消费水平6 4 5 1 元，居第4 位。 一方面，人力资本稀缺( 教育发展) ，属于“三无 小省，另一方面，浙江经 济高速增长，其增长速度远远快于全国平均水平。传统的经济理论告诉我们，人 力资本对经济增长有着较强的促进作用，那么，在浙江，人力资本是如何促进经 济增长的? 这其中的作用机制耐人寻味，值得研究。 因此，笔者认为目前研究浙江经济与人力资本存量之间的关系是很有必要 的，可以揭示出浙江人力资本与经济增长之间比较特殊的内在联系。本文以所收 集的数据为基础，从人力资本理论的角度出发，通过建立模型确立浙江人力资本 与经济增长关系，分析浙江人力资本对经济增长的作用，这就是本文要探讨的问 题和研究的主题。 第二节国内外研究现状 一、国外研究现状 一般来说，人力资本表示在经济活动中劳动力自身所具有的体能与潜能方面 的综合素质与水平。美国著名经济学家舒尔茨年关于“人力资本投资的演说 标志着人力资本理论体系的建立。他认为，人力资本的丰缺在一定程度上决定了 不同国家的经济增长率) 。舒尔茨从概念上对人力资本提供了权威性解释，明确 界定了人力资本的范围和内容，并运用人力资本理论对技术( 进步) 作出补充和 发展，可谓是人力资本研究的一个里程碑。贝克( 1 9 9 9 ) 无疑是人力资本理论研 究的推动者。他专门对人力资本在促进经济增长和增加居民收入中所起的作用作 了理论和实证分析；将人力资本与时间因素联系起来，认为“人力资本不仅意味 着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和生命 ，“所有用于增加人的 资源并影响其未来货币收入和消费的投资为人力资本投资 ，并指出，“对于人 力的投资是多方面的，其中主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动的支出 或用于移民入境的支出等所形成的人力资本。乌扎瓦和罗森( 1 9 9 0 ) 也在各自 的研究中强调了人力资本在推动经济增长中的重要作用。人力资本理论的实际诞 参见：s e h u i 坯t h d 0 豫”i n v e s t m e n t i nh u m 柚c a p i t a l 删锄e c o n o m i cr e v i e w , 1 9 6 1 参见：g r a y s b k 盯e d w a r dl g l a e s e f , a n dk e v i nm m u r p h yp o p u l a t i o na n de c o n o m i cg r o w t h p a p e ra n d p r c e e d i n g s ，m a y ，19 9 9 参见：r o 明t n h u m a nc a p i t a l ，s u r v e yo f e m p i r i c a lr e s e a r c h ”，r e s e a r c hi nl a b o re c o n o m i e s ，1 9 9 0 4 浙江t 商犬学硕1 二学位论文浙江省人力资奉对经济的影响 生以1 9 6 2 年政治经济学杂志发表“人力资本增刊”为标志，从此进入了人力 资本理论形成的时代。 早期的人力资本投资思想在斯密( 1 7 7 6 ) 提出人力资本概念时就有了初步的 论述。他说：“学习是一种才能，须受教育、须进学校、须做学徒 ；他认为提 高工人的工作效率所花费的成本可以由增加的利润得以回报。因而，“人力资本 投资可以由私人出于追求利益的投资行为来完成 ，他同意由国家“推动、鼓励， 甚至强制全国国民接受最基本的教育 。 从有关文献看，许多经济学家都曾注意到或分析了人力资本投资问题，特别 对教育和训练方面的投资给予了高度重视。他们把用于人力资本形成与维持所需 要花费的金钱、时间和劳动看作是一种实际投资。马歇尔( 1 8 9 0 ) 在政治经济 学原理中指出“所有资本中最有价值的是对人的投资。他还强调了人力资本 投资的长期性，以及家庭在承担这些投资方面所起到的作用。舒尔茨( 1 9 6 1 ) 在 人力资本投资一书中指出人力资本的取得并不是免费的，它的形成是投资的 结果。他认为人力是社会进步的决定性因素，但人力的取得需要耗费稀缺资源。 人力包括知识和技能的形成，是投资的结果，掌握了知识和技能的人力资源，是 一切生产资源中最重要的资源。他把人力资本投资范围和内容归纳为五个方面， 即卫生保健；在职培训，正规教育，成人教育，以适应就业机会的迁移。舒尔茨 在提出人力资本投资理论后，采用收益率法测算了人力资本投资中最重要的教育 投资对美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间经济增长的贡献，其比例高达3 3 。这一结果被广泛 引用，作为说明教育经济作用的依据。 加罩贝克尔( 1 9 9 9 ) 的著作人力资本被西方学术界认为是“经济思想 中人力资本投资革命的起点。贝克尔弥补了舒尔茨只重视宏观的缺陷，首次用 传统的微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模型。并运用了成本一收益分 析方法对人力资本投资进行分析。人力资本投资的均衡条件是：“人力资本投资 的边际成本的当前价值等于未来收益的贴现值。”他认为人的一生中最优投资是 随着年龄的增长而下降的，从个人经济利益角度考虑，每个人都应当在年轻时加 。参见：亚当斯密国富论【j 】三联：i 版社，1 9 7 6 。参见：马歇尔政治经济学原理 j 经济科学出版社，1 9 9 0 参见：s c h u l 乜，t h e o d o r e ”i n v 黜n t i nh u m 鲫c a p i t a l ”a m e r i c 锄e c o n o m i cr e v i e w ，1 9 6 1 参见：g r a y s b e c k 既e d w 盯dl g l a e s e f ：, 硼dk e v i nm m u r p h yp o p u i 枷o n 柚de c o n o m i cg r o w t h a 鼹p a p e r 鲫d p r c e e d i n g s ，m a y ，19 9 9 浙江工商人学硕i ? 学位论文 浙江省人力资本对经济的影响 强人力资本投资。贝克尔还对家庭生育行为的经济决策进行了分析，把家庭视为 一个人自身的生产单位。对孩子数量、质量及相关联系进行解析，认为随着家庭 收入水平的提高，在孩子身上增加人力资本投资或在自己身上增加投资，其收益 会较高。 现代经济发展的经验事实有力地证明了人力资本在经济增长中的重要作用。 舒尔茨运用其人力资本的概念分析了战后发达国家经济增长中出现的传统理论 所无法解释的一些事实，有力证明了人力资本在经济增长中的决定性作用。他指 出“经济学家们一直面临着一个谜就是产出增长率大大高于投入资源的增长率。 现在清楚了这个谜主要是由我们自己造成的，因为我们使用衡量资本与劳动的方 法太狭窄了，没有把资源质量提高因素考虑在内。 2 0 世纪8 0 年代以来，在以技术内生化为特征的“新经济增长理论 的背景下， 再次涌起人力资本理论研究的势头。研究的主线和思路则是把人力资本纳入经济 增长模型，从而阐发人力资本理论和研究人力资本与经济增长的关系。其代表人 物主要有：罗默、卢卡斯。美国经济学家罗默( 1 9 8 6 ) 的收益递增与长期增长 和卢卡斯( 1 9 8 8 ) 的论经济发展机制使人力资本理论跨上了新的高度。他们 把人力资本视为增长模型中重要的内生变量，特别强调了人力资本存量和人力资 本投资在内生性经济增长和从不发达经济向发达经济转变过程中的首要作用。这 些研究力图揭示人力资本投资水平及其变化对各国经济增长率和人均收入水平 收敛趋势的影响，进而确定人力资本和人力资本投资在经济增长和经济发展中的 关键作用。 二、国内研究现状 我国学者在研究人力资本问题时，在分析借鉴前人关于人力资本定义的基础 上给出了不同的定义。如李忠民博士( 1 9 9 9 ) 认为：“所谓人力资本是指凝结在 人体内，能够物化于商品或服务，增加商品或服务的效用，并以此分享收益的价 值”，该定义强调了“人力资本属于价值范畴”的特性。关于人力资本的其它定 。参见：o l ec h r i s t e n s e nr o m e r “d o e ss c h o o lq u a l i t ym a t t e r 7 r e t u m st oe d u c a t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f p u b l i cs c h o o li nt h eu n i t e ds t a t e s ，”t h ej o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 19 8 6 留参见：卢卡斯论经济发展机制 j 江苏人民出版社，i 9 8 8 参见：李忠民人力资本：一个理论框架及其对中国一些问题的解释【m 】经济科学出版社，1 9 9 9 6 浙江- t 商大学硕：l ：学位论文浙江省人力资本对经济的影响 义，冯子标教授( 2 0 0 0 ) 认为：“所谓人力资本就是知识、技术、信息与能力同 劳动力分离成为特殊的商品，且在市场交换中起主导作用的条件下的高级劳动 力”，他强调了人力资本的内涵是高级劳动力。北京师范大学教授李宝元( 2 0 0 0 ) 认为：“人力资本是指人们花费在人力保健、教育、培训、迁徙等方面的开支所 形成的资本。这种资本，就其实体形态来说，是活人所拥有的体力、健康、经验、 知识和技能及其他精神存量的总称，它可以在未来特定经济活动中给有关经济行 为主体带来剩余价值或利润收益”，该定义阐明了人力资本的两个基本特征，一 是凝结在人身上的“人力”；二是可以使资本增值的“资本一。复旦大学管理学 院博士生导师丁栋虹教授( 1 9 9 3 ) 认为：人力资本具有不同的生产力形态，提出 了异质形人力资本和同质型人力资本的概念。前者是指在特定历史阶段中具有边 际报酬递增生产力形态的人力资本；后者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递 减生产力形态的人力资本。南开大学人口与发展研究所李建民教授从个人和群体 的角度来对其下定义，前者指存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知识、 技术、能力和健康质量因素之和，后者指存在一个国家或地区人口群体每一个人 体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康等质量因素之整合。 国内学者针对西方在人力资本方面的缺陷，提出了人力资本产权的定义，如 周其仁等都在此方面做了论述。冯子标( 2 0 0 0 ) 在人力资本运营论中以人力 资本运营为核心，分析人力资本概念、价值及形成与配置，为我国劳动力市场的 完善和国有企业改革提供了理论依据。王建民( 1 9 9 9 ) 著人力资本生产制度研 究一书中，重新界定了人力资本、人力资本生产、人力资本生产制度等系列概 念，并建立了一个阐述人力资本生产制度的理论结构。 朱舟( 1 9 9 9 ) 从成本收益的角度对人力资本投资进行了分析研究，探讨了投 资收益率对不同人力资本投资主体、投资意愿的影响，并运用人力资本的成本收 益分析法分析了我国的现实问题，对农村居民人力资本投资行为进行了研究。侯 参见：冯子标人力资本运营论【m 】经济科学i f i 版社，2 0 0 0 圆参见：李宝兀人力资本与经济发展【m 】北京师范人学出版社，2 0 0 0 参见：丁栋虹、刘志斌从人力资奉到异质型人力资本【j 】，生产力研究，1 9 9 9 ( 3 ) 参见：冯了标人力资本运营论 m i 经济科学出版社，2 0 0 0 固参见：王建民人力资奉生产制度f o f 多f j 1 上海三联书店，i 9 9 9 固参见：朱舟人力资本投资的成本收益分析【m 】i ：海财经大学 l 版社，1 9 9 9 7 浙江丁商人学硕：i ：学位论文 浙江省人力资本对经济的影响 风云( 2 0 0 5 ) 认为城乡人力资本投资差异致使城乡发展差距的不断扩大，应大力加 强对农村各种形式的人力资本投资。 我国人力资本方面的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，国内已经有不少学者对发表 了很有价值的研究成果。研究问题的侧重点主要是探讨人力资本对经济的促进作 用。如沈利生、朱运法( 2 0 0 2 ) 著人力资本与经济增长分析一书，该书通过 分行业建立了大量的模型分析人力资本对经济增长的贡献度，得出了教育的投资 对人力资本的形成和经济增长有较大的推动作用。周天勇在劳动与经济增长 一书中采用舒尔茨的教育收益率法对人力资本的贡献进行了测算得出1 9 5 3 1 9 9 0 年间中国人力资本的平均增长速率为1 3 4 3 ，对经济增长的贡献为2 2 的结论。 沈利生( 2 0 0 3 ) 等在人力资源开发与经济增长关系的定量研究一文中采 用计量经济学方法建立了人力资源开发与经济增长的宏观经济计量模型，重点分 析了教育投资对经济增长的贡献。李建民( 1 9 9 4 ) 多年研究人力资本与经济增长 关系，发表了人力资本通论专著和其他一些有关人力资本的论文。赵明、陈 天渔( 2 0 0 0 ) 在经济增长方式转型与人力资本投资。沈坤( 2 0 0 4 ) 在人力资 本积累与经济增长这些文章中主要阐述了人力资本对经济增长的重要作用，认 为人力资本是经济发展的关键；在多经济增长的综合因素进行分析的基础上，对 中国的经济增长进行了实证分析，并指出，为了保证经济持续稳定的增长，实现 经济从外延到内涵增长方式的转变，必须加强对无形资本的投资，特别是加强对 人力资本的投资。加快实施“科教兴国 战略，增加教育和科技投资，提高全民 族素质。刘迎秋也从理论和实践上人力资本对中国经济成长的重要意义。朱舟 ( 1 9 9 9 ) 主要从人力资本的一般理论和不同的人力资本投资方式对人力资本投 资的成本收益方面进行了具体的分析，提出了合理利用和鼓励人力资本投资的外 部环境和保障机制。 国内关于人力资本现状的观点是比较一致的，主要表现在下列几个方面：( 1 ) 中国的人口数量虽然多，但真正高质量的人口却严重不足；( 2 ) 人力资本存量不 参见：侯风云中国城乡人力资奉投资收益非对称性特征【j 】g t l 川大学学报，2 0 0 5 ( 4 ) 曾参见：沈利生、朱运法人力资本与经济增长分析 j 上海_ 三联出版社，2 0 0 2 参见：沈利生人力资源开发与经济增长关系的定量研究【j 1 经济研究，2 0 0 3 固参见：李建民人力资本与经济持续增长【玎南开经济研究所，1 9 9 9 ( 4 ) 参见：赵明、陈天渔经济增长方式转型与人力资奉投资【j 】上海财经大学出版社，2 0 0 0 参见：沈坤人力资本积累与经济增长阴北京师范大学学报，2 0 0 4 o 参见：朱舟人力资奉投资的成本收益分析【m 】上海财经大学f 版社，1 9 9 9 浙江t 商人学硕一l ：学位论文浙江省人力资本对经济的影响 足，特别是中国农村( 尤其是中西部) 的人力资本严重匮乏；( 3 ) 人力资本发展水 平与发达国家相比存在重大差距( 张凤林，1 9 9 9 ) ；( 4 ) 我国的人力资本利用效率 低下；( 5 ) 中国的人力资本结构是一种“小托大式”结构：高智能、高技术劳动力所 占比重极小( 刘迎秋，1 9 9 7 ) 。关于人力资本现状形成的原因，归纳起来主要 有以下几个方面：( 1 ) 认识上的误区，没有充分发挥市场在与人力资本有关的资 源配置中的积极作用( 余雁刚，1 9 9 7 ) 。人力投资成本与收益遭到扭曲，这影响 了人力资本投资。( 2 ) 资金的限制，政府财政投资是教育投资的主渠道，但受财 政收入的限制；社会资金投资教育受体制的限制；居民特别是农村和中西部落后 地区的居民的人力资本投资受收入水平的约束。另外人口数量的过度膨胀限制和 影响了人口质量的改善和提高。这造成教育投资总量不足，结构不合理。( 3 ) 体 制上的障碍，投资体制单一；就业体制僵化与人力流动机制的缺乏；行政官僚的 管制过多( 周其仁，1 9 9 6 ) 。( 4 ) 外部因素的影响，主要是“智力外流 造成大 量人力资本的损失( 夏业良，2 0 0 0 ) 。有些学者研究表明我国中西部是人才的 净流失地区。 加快人力资本形成的政策建议：( 1 ) 转变观念，认识人力资本投资的重要性， 有学者提出了人力资本优先投资的观点。他们认为人力资本投资比物质资本投资 重要，人力资本增长的贡献潜力大于物质资本增长的贡献；人力投资是一种最基 本、最有价值的生产性投资；所以人力资本投资应该优先进行。( 2 ) 发挥政府在 人力资本投资中的主体作用，并带动社会人力资本投资。人力资本投资中存在负 外部性，会导致市场失灵，造成投资不足，而政府的人力资本投资能够弥补投资 不足，消除市场调节造成的种种缺陷；保证人力资本形成中的机会均等( 侯风云， 1 9 9 8 ) 。财政人力资本投资具有极其重要的示范和引导作用。但受财政收入的 限制，所以要广泛吸纳社会资本进行投资。( 3 ) 加强制度建设。普及扫盲教育和 九年制义务教育、建立“先培训后就业 制度和在岗培训制度：建立和完善有关 的教育法规、培训法规、就业法规、劳动法规，加强劳动力市场的反不正当法规 参见：张凤林，我国人力资本利用率低下的原冈【m 】，中国人力资源开发，1 9 9 9 四参见：刘迎秋，论人力资本投资及其对中国经济成长的意义【j 】管理世界，1 9 9 9 ( 3 ) 四参见：余雁刚，发展人力资本的财政政策选择f m 】，四川财政，1 9 9 7 劬参见：周其仁资本市场：企业家能力竞争的舞台【m 】改革与理论，2 0 0 1 ( 7 ) 参见：夏业良论人力资本投入与转移中的“后发利益”【m 】市场与人口分析，1 9 9 9 ( 3 ) 回参见：侯风云中国城乡人力资本投资收益非对称性特征明，四川大学学报，2 0 0 5 ( 4 ) 9 浙江工商人学硕 ：学位论文 浙江省人力资本对经济的影响 和劳动者社会保障法规的建设，从法制上保证人力资源素质的提高和消除劳动力 自由流动的制度性障碍。 三、简短的评论 其实，到目前为止国内外学者对于人力资本理论的研究并不仅仅只包括这些 内容。国内外不管是对人力资本理论还是实证的分析，都已经有不少的学者专家 进行过深入的探讨和研究，并产生了一大批相当优秀的著作，正是在拜读了这些 著作之后，我们才能对人力资本的相关知识了一些初步的了解。但是从诸多学者 对国内人力资本与经济增长之间的理论探讨和实证研究上，我们不难发现日前有 关人力资本与经济增长的研究尚存在着以下不足： 1 、研究对象较窄。绝大部分的实证研究都是围绕着教育投资与经济增长的 关系问题，而在教育投资这一方面，更是把范围缩小到教育投入的贡献率方面。 即使是区域经济的对比研究，往往也都是教育投入要素的贡献率大小对比、弹性 比较。而其他人力资本要素甚至于最基本的人力资本存量要素平均受教育年 限的研究也比较少。 2 、研究结论多不明确。绝大部分研究都说明目前我国经济增长与教育水平 的关系不大，但是在研究对象面比较窄，研究指标较少的情况下，这一结论就显 得不太明确了。因此也有必要用更多的人力资本指标来考察对经济增长的影响力 度。 3 、更细致的研究较少。除了少量的研究省级的人力资本对经济增长的作用 以外，更细致的研究关于市级，县级数据的研究还尚少有人涉足。当然这可 能与国内实证数据较少、数据不完整有一定的联系。事实上，只有通过细致的研 究才能更明确地体现人力资本对经济增长的作用表现。 正是如此，我们准备在人力资本和经济增长这一方面首先通过更加细致的研 究，以县级数据为基础来分析人力资本对浙江经济增长的作用，笔者认为的还是 比较有意义的。 第三节研究方法与创新 研究方法：本文立足于理论分析与实证分析，以理论分析为基础、实证分析 为重点。主要采用计量经济分析方法。计量经济分析方法在现代经济学研究方法 中占据着重要地位，本文用此方法根据人力资本与经济增长理论，凭借人力资本 1 0 浙江工商人学硕j ：学位论文浙江省人力资本对经济的影l 响 与经济增长的高度相关关系、经济增长与人力资本的数学模型，利用1 9 9 0 年， 2 0 0 0 年，2 0 0 5 年等年份浙江人力资本、物质资本、g d p 的数据，对浙江的人力 资本对经济增长贡献的状况进行实证分析，建立用来估计人力资本产出弹性的计 量模型。 主要难点：关于人力资本数据的收集和人力资本存量的测量是本文的一个难 点。 创新性：目前还没有关于浙江具体详细的人力资本差异的统计性描述。本文 以浙江各县数据为基础进行实证分析，验证人力资本对经济的影响。 不足：在本文的写作过程中，也深深感觉到仍有很多遗憾之处。首先是受到 数据方面的限制，本文只收集了1 9 9 0 年和2 0 0 0 年的县级人力资本存量数据，近几 年的相关数据没有得到，所以不能很全面地反映近几年经济增长的情况。其次本 文对数据处理方面也有着不足的地方。由于论文题目涉及的是一个相当大的问 题，因此，不管是研究范围还是研究深度，都仍有许多值得进一步发挥的地方， 加上人力资本所必须涉及的经济发展阶段仍处于发展变化之中，因此还需要随时 根据变化了的情况对已有的分析、判断进行重新审视，希望以后还有机会对自己 能够对有关问题进行更深入的研究。 浙江工商人学硕j j 学位论文浙江省人力资本对经济的影响 第二章人力资本及经济增长理论 第一节人力资本与人力资本的计量 2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初，西方各国为促进经济快速增长，纷纷寻求探讨促 进经济增长的各种因素。他们发现人力资本对经济增长有重要的促进作用。人力 资本理论创立者舒尔茨指出教育是一项生产性投资，其结果可看作资本的一种形 式。自人力资本理