（西方经济学专业论文）中国遭遇反倾销及其应对策略研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 反倾销虽然是世界贸易组织赋予进口国的一项合法权利，但是由j 二反倾销手段 的被滥用，中国已经成为反倾销实施过程中最大的受害国。本文从倾销与反倾销的 历史发展轨迹出发，对一些国家在反倾销过程中使用的各种衡量标准的合法性提出 质疑，结合理论界对于倾销、反倾销对进、出口国的福利影响分析，预测当前国际 上反倾销发展的趋势：由于一些特殊利益群体的要求和反倾销具有措施合法、保护 效果隐蔽等特点，特别是对于中国柬说，遭遇的反倾销背景r 趋复杂、主要的发达 国家采取不公正的双重标准、一些发展中国家的积极回应，使对中固反倾销的产品 数量、类别和国家、地区不断扩大。 个没有取得完全“市场经济地位”国 章借鉴欧美等发达国家和地区的做法 力合作，从政策和体制层面打造应对 反倾销势必在较长一段时间内成为制约中国这 家的发展瓶颈，对中国经济造成不良影响。文 ，探讨中国的政府、企业、中介组织三方面通 反倾销的具体措施：政府努力参与国际规则的 制定，对内规范经营秩序、对外改变“非市场经济国家”的不公平待遇，通过建立 预警机制，防止反倾销的扩散，同时建立健全我国反倾销的法律法规；企业首先做 到积极应诉，其次合理丌发国际市场，加快产业结构的调整，大力发展高新技术产 品：中介机构充分挖掘和发挥它的组织、协调、援助作用。通过这些措施，减少反 倾销对中国经济发展的消极影响，为中圈经济发展消除不良的外围环境。 关键词：反倾销“非市场经济地位”四应双重标准 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t a n t i d u m p i n gi s al a w f u lr i g h to ft h e i m p o r tc o u n t r yg i v e nb yw t o h o w e r v e r , c h i n ah a sb e e nt h eb i g g e s tv i c t i m i z e dc o u n t r yi np r o c e s so fa n t i d u m p i n gi m p l e m e n t a t i o n d u et ot h ea b u s eo ft h ea n t i d u m p i n g sm e t h o d b a s e do nt h es t u d yo fd u m p i n ga n d a n t i - d u m p i n g sh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t ，t h i sp a p e rp r o p o s e dt h eq u e s t i o nt ot h ev a l i d i t yo f s o m es t a n d a r d sw h i c hs o m ec o u n t r i e su s e di nt h ep r o c e s so fa n t i d u m p i n g i na d d i t i o n t h e w e l f a r ei n f l u e n c eo nt h ei m p o r ta n de x p o r tc o u n t r i e sw a sa n a l i z e di nt h i sp a p e ra c c o r d i n g t ot h eu n i o nt h e o r i s t sa n dt h et e n d e n c ya b o u tt h ei n t e r n a t i o n a la n t i d u m p i n gd e v e l o p m e n t i nt h ef u t u r ew a sa l s of o r e c a s t e d b e c a u s es o m eb e n e f i tc o m m u n i t i e sh a v es p e c i a lr e q u e s t s a n da n t i d u m p i n gh a st h ec h a r a c t e r i s t i co fl e g a la n dp r o t e c t i o ne f f e c t sh i d i n g w h a t s m o r e ，t h eb a c k g r o u n do fa n t i d u m p i n gi sm o r ea n dm o r ec o m p l e xa n dm a i nd e v e l o p e d c o u n t r i e sa d o p tt h eu n f a i rd o u b l es t a n d a r d st oc h i n aa n ds o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s r e s p o n s et ot h e m t h u s ，t h ep r o d u c tq u a n t i l ya n dc a t e g o r y , t h ec o u n t r ya n da r e aw h i c h i m p l e m e n tt h ea n t i - d u m p i n gt oc h i n ae x p a n di n c r e a s i n g l y a n t i - d u m p i n gw i l lb e c o m et h e d e v e l o p m e n t b o t t l e n e c kt or e s t r i c tc h i n a a n d g r e a t l y f l u e n c eo nt h e e c o n o m y d e v e l o p m e n to fc h i n aw h i c hi sn o tac o m p l e t e l yc o u n t r yo f “t h em a r k e te c o n o m ys t a t u s ”， t h r o u g ht h ea n a l y s e so fe u r o p ea n da m e r i c a sp r o c e d u r et oa n t i d u m p i n g ，t h i sp a p e ra l s o d i s c u s s e st h a tt h eg o v e m m e n t s ，e n t e r p r i s e sa n do r g a n i z e so fc h i n as h o u l dc o o p e r a t ee a c h o t h e rt op r o d u c et h ep r a c t i c a lm e a s u r e m e n tt od e a lw i t ht h ea n t i - d u m p i n gf r o mt h ep o l i c y a n dm e c h a n i s m t h eg o v e r n m e n tp a r t i c i p a t e si nt h ef o r m u l a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a lr u s e s a tt h es a m et i m e ，t h ea d m i n i s t r a t o r sp l a nm a n a g e m e n to r d e ri nd e m e s t r ya n dd e s t r o yt h e u n f a i rt r e a t m e n to f “n o n m a r k e te c o n o m y c o u n t r y i no v e r s e a s ，b e s i d e s t h ee a r l yw a r i n g m e c h a n i s mi se s t a b l i s h e da n de x p a n do fa n t i d u m p i n gi s p r e v e n t e dt o e s t a b l i s ha n d i m p r o v et h el e g a ll a w sa n dr c g u l ；t t i o n o fo u rc o u n t r ya b o u tt h ea n t i d u m p i n g f h c e n t e r p r i s en o to n l y 。t c h i c , c n p r o s i tl 、t c h + r e s p ( h l s e i t ) t h e a n | i d u m p i n g b u th s o p h f i t 华中科技大学硕士学位论文 i n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，a d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dd e v e l o pt h eh i g ht e c h n o l o t y p r o d u c tv i g o r o u s l y t h ef a c i t i l a t i n ga g e n c yf u l l y e x c a v a t e sa n dp l a y sar o l eo fi t s o r g a n i z a t i o n ，c o o r d i n a t i o na n da i d t h r o u g ht h e s em e a s u r e s ，t h en e g a t i v ee f f e c to nc h i n a s e c o n o m yd e v e l o p m e n tf r o ma n t i d u m p i n gi sr e d u c e da n dt h eb a de n v i r o n m e n tt o t h e c h i n e s ee c o n o m yd e v e l o p m e n ti se l i m i n a t e d k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ”n o n m a r k e te c o n o m ys t a t u s ” r e s p o n s e d o u b l es t a n d a r d 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任阿其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果出本人承担。 学位论文作者签名：多哆哆务窖炙 日期：多卯歹车岁月j 歹日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本论文属于 票纂呈 在一年解密后适用本授吼 ( 请在以上方框内打“”) 学位沦文作齐锈躬 耖吻段 虬；弘”萝：1 弓l f ，刁彩 华中科技大学硕士学位论文 1 引言 随着中国产品竞争力的提升和出口贸易持续保持两位数的高速增氏，中国出口 产品已成为各国关注并采取牵制措施的焦点，一些贸易伙伴越来越频繁地利用w t o 所允许的所谓合法管理措施，限制中国出口、保护其国内产业和市场。 w t o 制定的关于实施1 9 9 4 年关税与贸易总协定第六条的协议，使反倾销成为 w t o 成员保护国内产业和市场，有效抵制他国产品不正当竞争的有力手段，为世界上 许多国家尤其是发达国家广泛采用。j 1 自1 9 9 5 年世界贸易组织成立到2 0 0 3 年底，世界贸易组织成员反倾销立案共2 4 1 6 起，其中涉及中国产品的调查就有3 5 6 起，占总数的1 7 左右。 据世界贸易组织统计，到2 0 0 3 年底，中国已连续9 年成为全球遭受反倾销调查 数量最多的国家。“ 2 0 0 3 年中国出口4 3 8 3 7 亿美元。“这一年共有1 9 个国家和地区对中国发起 反倾销和保障措施立案达j 9 起，涉案金额2 2 亿美元，虽然仅占当年出口总额的 0 5 1 ，但由于中国还有受“非市场经济地位”困扰的1 2 年，因而这对于中国来说 依然难以承受。 2 0 0 4 年中固进出口贸易总额首次突破万亿美元，达到1 1 5 4 7 4 亿荚元，增幅达 3 5 。7 ，在全球贸易中的排位升趸第三位。这一年共有1 6 个国家和地区对中困发起 反倾销、反补贴、保障措施及特保调查5 7 起，涉案余额共1 2 6 亿美元。”3 应当承认，中圈的倾销在一定程度上是存在的，但是理论上倾销并不一定一概 受到打击，只有那些“造成损害的倾销”卅是应该反对的。中田作为世界上遭受反 倾销控诉最多的国家之，其原闲是什么? c - 自应该采取哪些措施减少它的消极影 响? 这恐“钏0 l p 田理沦界捌实际f ：作部门鄢f 分是往的问题。 本t = ： ：试从固阳：贸易j 嚯沦中倾销1 j 反倾销的删沦发针介t f l f 日遭趟反 j ! = f l jn ! j 现 从n 1 1 - 分h l ”- i ? t 济_ | ! _ _ 挪1 探、j i 纠卅施，从7 rj ： l l 渔r , r i y ：v k 卜川i 箐r 蜘州t 一! 华中科技大学硕士学位论文 一：= = = = = = = = = = ；= = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一 2 倾销与反倾销理论的发展 1 9 2 2 年国际联盟的一份备忘录将倾销定义为：出口销售价格低于进口斟价洛或 低于生产成本”1 。此定义受到了批评，因为：价格不公平可以彼看作是f 常的贸易手 段；生产成本无法界定与计算。 雅各秆j 瓦伊纳( j a c o b v i h e r ) t 9 2 3 年在他的著作顺销一个国际贸易 问题( d u m p i n g ：ap r o b l e mi n i n t e r n a t i o n a lt r a d e ) 中对倾销进行了系统分析， 他认为倾销是某一企业在不完全竞争的市场上拥有分割国内和国外市场的能力，通 过不公平的价格手段获取最大化利涧，通常情况下，这种价格歧视( p r i c e d is c r i m i n a t i o n ) 表现为商品出口价格低于国内价格，有时甚至低于厂商的成本。 他同时还认为一定程度的合理的价格是可以被允许的。1 。以不公平价恪手段进行倾销 的解释后来又被j o n e s 等人在1 9 3 7 年加以完善。此定义在1 9 世纪3 0 年代产生了广 泛的影响，后来的关税与贸易总协定条款电体现了其部分思想。 反倾销是针对倾销提出的调查、起诉和制裁。倾销与反倾销的历史和理论发展 在各个时期有不同的特点。 2 1 倾销与反倾销的历史与理论的发展 2 i 重商主义时期( 至1 8 世纪中叶) 倾销现象ir j 以追溯到亚当斯密( a d a ms m i t h ) 所处的重商主义时期， 1 7 7 6 年重商主义时期的欧洲、旺当斯密( a d a ms m it h ) 在他的著作固富 论( a nf n q u ir ? i n t or h en a tl i f ea n dc a u s eo f t h ew e 1 1 1ho fn a t i o r s ) 中， 将各国允许x , j ：h 口贸易进 n 芎方奖励的二j f 爨做法称为坝销、。当时。倾销作为一种贸 易f f , - z h ，缸j 0 小7 f 仃馁n 眨营i 崃， tj 蹦t n 0j ，一卫味j 捌 断：将汁论t 延奖p 曲“；li i f ，j 此醚r l , j ， 亍：崩几相m 点、，矗 i 文 - * ji 墨| j l | l 、t n 仑jj 芝r 7 【| h - i 而f 。l j 、- t ，上- 一i - ”1 | _ f 【f 搬_ k u7 , j ，| ( ! 7 j 玎 = h ( f u f ；j 7ji l 幻， 】：f 川t 、 “ ： f1 。? ! ，。；l ；14 e f ，j 一”l f 。c i 【j 一1 ! i 。、【。i 一| i 、 华中科技大学硕士学位论文 和制造业者在外国市场上不可能拥有像国内的独占权，因而提供奖励金来推动出e 1 是最好的办法。出口奖励金能使过剩的货物运往外因，国内货物售价得以提，害i ，这 f 足商人与制造q k 哲的利益所在。出口奖励金就这样往往被滥用柬进, i 亍v f 多欺i 乍行 为= 1 l 】0 除政府奖励出口外，英国商人和制造业者有时还自行为出i ：q 提供奖励。斯密蜕： “我知道，某些行业的经营者，都私下同意从自己的荷包旱掏出钱束奖励他们一定 部分货物的输出。这种方策施行得很顺利，虽然大大增加了固产商品，却仍然能在 国内市场上使他们货物的价格提高一倍以上”。因为当时的西欧各国部捌有特诈 的贸易公司，它仃j 虽然垄断着本国对外贸易的经营权，但是在充满竞争的国际市场 上，不仅要相互之矧竞争，而且还要与独立的船商竞争。这种竞争也主要是靠f a 格竞争。 可见，这时期出现倾销的直接原因，一是垄断：商人和制造业者在国内拥有 一定程度的垄断；行会组织和商人公会的历史沿袭，也会提供一定程度的垄断：地 理大发现后相继建立起来的商业公司，凭借从政府获得的种种特权，拥有着一定程 度的对外贸易垄断。二是当时的倾销得到政府重商主义政策保护，在国际市场分割 的情况下，倾销商品不会回流至国内市场。 除亚当斯密沧及的英国外，当时的其他国家，工场手工业发展也比较迅速， 例如法固、衙兰等国家的商人和：驯造业者也实行重商主义、对出口给予奖励金，采 取了倾销行为，以便获得更大的汁丁场和更有利的贸易地位。当时西欧各国的工业在 总体上具有很大相似性。虽然说英国在毛织业，法国在丝织业，荷兰在造船业位于 领先地位，但这些行业左其他的“些国家【乜有相当大的发展。例如，虽然1 7 世纪的 英国是欧洲最大的毛织品生产国+ 出口超过所有竞争对手，但是荷兰的雷琵 ( l e y d e n ) 仍算得上是欧洲毛织业最大的中心”。在再圈普遍实行进 1 f 苗关税的情 况f ，除丁1 1 设伊t - 段，迕需望价格竞争通过：蛭恸金进行顺销，柬寻找f 阿场。 蛳 ：i j ， 口h i 人嗣i 制造、i k 厅嘶氯能够# i 设地排惦悲争对f ，。【i 钺舡i _ 广久外 i j 场托j 太晰、l 收l f iil i 咖j ? 和旧内阶t fr 。：j 、i 卜扶k 逸n ，也会从i j 巧僖 j i | = | 1 - 一o 尘 jf f 、仁。：f jj1 ：11 1 _ _ ，11 1 j i i jl i t # 1 j j 墩4 、i l 、1j 而ri 、 1 ，。7 业披r ff l 、1 j j j ? ? ? 0 华中科技大学硕士学位论文 ：= = = = = = = = = = = = = = = = ；= = = = = = = = = = = = = = = ；= = = = = = = = = = = 一 地位，达到重商主义政策的目的。 2 1 2 工业革命时期( 1 8 世纪下叶至1 9 世纪7 0 年代) 从重商主义到亚当斯密的绝对优势论( a b s 0 1u t ea d v a n t a g e ) 和大卫李嘉 图的比较优势论( i a wo l c o m p a r a t iv ea d v a n t a g e ) ，是国际贸易理沦史上的一个重 大突破“1 。由于认识到自由贸易对贸易双方所带来的利益，并对国际贸易产生的原因 和贸易格局的形成提供了有力的佐证，以比较优势理论为核心的传统国际贸易理论 在很长一段时间内解释了许多国际贸易现象。在完全竞争和规模报酬递减( 或不变) 的重要假设下，倾销被定义为以低于正常价值的价格在国外市场上销售商品之行为。 英国作为工业革命先行者，在这一时期几乎是惟一的倾销固。 在美国，英国以出口补贴或由生产者联盟提供的非官方补贴在在美国进行倾销 。3 。a 汉密尔顿关于制造业的报告( 1 7 9 1 年) 就涉及到了英国的帆蓬布和亚麻布 的倾销。英美根特条约签订不久，美国又指控英国制造商故意在美国倾销商品， 企图摧毁美国在战争中发展起来的工业“。 在欧洲，随着拿破仑的战败，大陆封锁政策破产，英国以倾销价格将其工业产 品抛售到大陆，使法国、德国等大陆国家的工业遇到极大的困难。例如，英国向 法国大量倾销铁，几乎彻底毁灭了法国的铁工厂“1 1 。 在印度、南美、东、亚地区，英困继续倾销工业品。 这一时期以英国为代表的倾销活动特点是： 1 ) 倾销产品范围扩大，除传统产品，还有新兴工业产品铁和棉织品 例如，l g 【 ：l = 纪阴，英田棉布服装制衣业主指责兰丌夏( l a n c a s h ir e ) 纺纱业毛 对外廉价倾销纱线，使处于不利的竞争地位“1 。这两个行、j k 在英国郑是已经采用大规 模生产技术，并黾在= 幽英田棉布服装制衣业内市场上己拥有一定的垄断地位。 2 ) 倾销己经开始作为垄断定价策略 欧炎挥吲逐! 步，j 戒，1 ) 公丌的区接f | f 、a ，为 仃。j 主三簧断地他手尺胤f ( ；：| ，i i 产优 坍i 崩成j 向歧i 龃摊佻j 簧断定价的h l 会，僵惭定f i 介h 门坝1 = i j ，i l “州；仃排挤赶 pf r 】j 。铖二，”l 吲_ f f | ! i _ | j 蚓m 童 例饥1 - ) i i 旧! i ，巴纠、f i l - 【。“ 川( ； 1 ，j f 1 “) 川j ，勺j i _ | l l | l i f ! i 句h - ，。膨! 、”i ：，l 衙 l 华中科技大学硕士学位论文 2 0 - 2 5 ，使竞争成为不可能。这是典型的“荸断化”倾销，使得后来的生产者无法 进行规模生产，从而与之展丌竞争。 3 ) 总体上是自由竞争时期，倾销还不是厂商定价策略的一部分 出于英国厂商在_ 业革命中具有先行优势，其他国家厂商尚无实力形成有力的 挑战；规模生产的优势和价格的优势使英国厂商在国际竞争中处于领先地位，所以 无须求助更低的出口价格i ，倾销还没有成为国际竞争所必须依赖的重要手段。 2 1 3 自由竞争到垄断阶段的时期( 1 9 世纪7 0 年代至第一次世界大战) 这一时期由于各国工业生产的迅猛扩张和发展的不平衡、垄断的普遍存在、高 关税保护手段十分盛行，对销售市场的抢夺，形成了倾销与反倾销矛盾发展的第一 个高峰。倾销成为国际社会普遍关注的贸易问题。一些国家开始制定本国的反倾销 法。世界上第一部反倾销法是由加拿大于1 9 0 4 年颁布的。国际联盟专门就倾销问题 寻求解决办法，为后来的关税与贸易总协定提供了借鉴。学者们对倾销问题丌始了 比较专门和系统的研究，v i f l e e 即是其中的一个代表。 这一时期的倾销具有如下特点： 1 ) 采取倾销手段的国家显著增多 除英国外，几乎包括当时所有进入工业化的国家，例如德国、美国、比利时、 法国、奥地利、西班牙、意大利、俄罗斯、波兰、加拿大以及同本等等。其中，尤 其以德国和美国为盛。 德国的倾销不仅剧烈，而且涉及的商品范围也比其他国家都大 7 。它在统一后， 经济上得到迅速发展，不仅在钢铁、煤炭、机械等行业大大缩小与英国等圉的差距， 而且在化学( 特别是有机化学) 、电力、电气、汽车等新兴工、l k 上迅速确立起优势。 但是由于国内市场容量有限，又不像英国、法国等那样捌有，“大的海外销售市场， 因此德国迫切地需要争夺海外销辔市场，倾销成为它必然性的选择。 炎旧虽然成为头号r , i k j 9 孙卜阻是山于幽内市场锋艟犬，堋此以周内耵场为j 对外贸动的阪行 笙 计较，j 、1 , 5 2 炎剐这州! l i j 毁腱迅速的铡铁、帆； ；l im b f l ；_ | i i 技r f f e 夸f r 、门一。、。| l 也j 一2 。i _ i 们，奠、悠、? ，怆f lr m 讣钔僻i 而 2 ) 倾销的，。：饥范j | ：j j 协扩一 华中科技大学硕士学位论文 颂销产品几乎涉及当时各个工业部门。按国家捌：列，有：德国的钢铁、化学品 f 碱、酸、苯胺油、染料) 、煤、焦炭、五金制品( 刃具、钉) 等等：比利时的钢铁、 煤、水泥、平板玻璃、罐装蔬菜、陶器等等：法国的钢铁、棉麻丝织品、棉纱、煤、 盘金制品、玻璃制品等等：奥地利的会属钉、陶瓷、钢铁、棉织品、石油品等等： 俄国的钢铁、石油品；西班牙、意大利的棉纺织品；加拿大的钢铁( 铁轨) 、皮革、 木材、面粉等等：日本的棉纱、棉织品等等：英国除传统的产品外，还涉及纺织、 机械、盐、碱等等：美国的钢铁、五金制品、棉制品、重化产品( 石油提炼品) ，以 及一些特色制成品，甚至包括得到专利和商标保护的产品例如缝纫机、剃刀、打字 机、手表、自来水笔等等。1 。 这些产品分布反映了各国工业独具的竞争优势和资源禀赋，说明倾销品通常是 出口国( 厂商) 具有竞争优势的产品，通过倾销可以利用国际市场束发展或强化这 种竞争优势。 同时，各国不同的产品层次反映了它们的工业化进程：美国、德国、英国等国 家以更高等级部门的产品为主；相对落后的同本、西班牙、意大利以纺织品等为主； 加拿大以初级产品为主。 3 ) 同类产品采取倾销的国家显著增多 一些重要部门，例如，钢铁、煤炭、纺织、五金等等几乎成为各国共同倾销的 产品。这既反映出这些国家的工业化道路大致相同，也反映出这些部门生产的竞争 优势在发生转移。 4 ) 倾销成为垄断厂商定价策略的组成部分 当时的垄断组织，一方面凭借高关税壁垒的保护，竭力维持国内高价，获取高 额笙断利润；另一方面通过“额外”产量的对外倾销束保持充分丌工，并尽可能地 占领海外市场。为了维护闯内高价，垄断组织强制性地把本行业的厂商尽嚣纳为成 员，并对其销黾干价恪进行控制、 这种做法在她e 为突：m 肇断雕腹较高的行, l k ，膏特尔控： ；i 丁战璇i 菏n 勺 il 权： ：乍断雕j 蔓铰慨| 1 i i f l 、i i m 然? li 仪 i 1 2 i 巫i t l j j | ；= - ! f 衔。学蛳，h j ：公 也j 施) j i 、j 乃j ，卜滟j 刊 1 n ：l ：1 生| f 1 缱、世j l ；li h l | i j l l 制心，0 二f 、阿：j ： 华中科技大学硕士学位论文 通过对成员厂商的销量和价格进行控制，维护国内高价，支持出口倾销，同时把出 口倾销的利益和负担均滩给成员厂商。1 。其他国家的垄断组织在具体做法上虽然有所 不同，但大体上与德国相似。 美国的垄断组织例如托拉斯等，曾一度以通过理事会控制所属成员公司股票的 办法垄断对外贸易，进行倾销。1 8 9 0 年，谢尔曼反托拉斯法，宣布以上述形式组 织起来的托拉斯为非法，强制解散了纽约制糖、美孚石油等当时最大的一些托拉斯。 于是各托拉斯组织纷纷改组为控股公司，以持股形式控制许多股份公司。从形式上 顺从了反托拉斯法的规定，但性质上并没有改变。 各国垄断组织，尤其是中间产品垄断组织的对外倾销，损害了生产制成品的相 关行业厂商的利益，受到指责的垄断组织为减轻所受压力或避免政府干预，往往会 按从加工到出口各个环节向下游行业的垄断组织提供一定的价格折扣或补贴。例如 在德国，1 9 0 2 年由煤、焦炭、生铁、钢材等卡特尔建立了个出口补贴清算处，检 查下游行业加工和出口的证据，并以此向后者提供补贴。这也是垄断资本内部生产 关系的种调节。 5 ) 掠夺性倾销仍然存在 进行掠夺性倾销的，以德国和美国为首。德国垄断组织在出口中大幅削价以挤 垮竞争者，使之在价格、市场方面纳入其支配的范围。尤其是有显著优势的化学工 业，在美国等国家的市场上进行掠夺睦倾销，挤垮处于劣势地位的当地同业竞争者， 以建立世界性垄断。1 。 6 ) 在许多国家，倾销得到了国家的鼓励 许多国家首先以高关税壁垒保护垄断组织的国内市场：其次，在6 0 年代，由于 自由贸易运动以及有关的固际功、议的制约，官方出 e l 补贴不得不大为减少，转而采 取了隐蔽的、间接的形式，其主爱方式是在i t if - 1 退税中，退税刮 大于进口时所征收 的脱额，或庄出il 蠼税t i 给予芹种变迎厅便；阿；j i = ，彻销共至受剑官方或! ! 官方的 奎f 戈铸，例如l h h 【) ；i j ，划叫i ：i 务删l w fx 观缱议揣制 w 商通过；【f l ；i i f f 。；，以 m 外m 场徙、7 咧幼暇；i 俐, h i ，1 t l f ) 二j l 德会指j tj 个蚕f 止会帆卜 ：j ：， ! 以乏f l 孵m 、j4 、1 i ，11 、1 1 h 日! 一，：i ；1 1 l | 鼬m 汀l _ r f i f l 易签f 止会城1 ，i 辽iz1 华中科技大学硕士学位论文 对卡特尔进行于预，因为它们的出口倾销证明对德陶是有ir i s , 3 。再例如，1 9 0 6 年 荚国共和党政府在制造业存在大规摸持续倾销的情况下，公丌宣称：如果增加出口 从而能扩大生产、增加就业、提高工资，这对于每个制造业者是光荣的。荚陶政府 也偶尔会反对本国康采思倾销，但所反对的是国内高价而不是出口低价。 这一时期各主要工业国家没有彼此问专门采取反倾销行动的记录，至少还没有 一个主要工业国家进行反倾销立法。 其原因是：除英国外，。工业革命在欧美几乎同时兴起，工业化进程处在大致相 当的水平上，彼此间吸收工业品的能力也基本上同步提高；它们既拥有各自的优势 生产部门，也还同时存在较明显的劣势部门，而这些部门对于国民经济和工业化的 进一步发展来说，又属于基本部门，单方面的行动可能导致对等报复，使本国生产 或消费受到较大的影响；当时各国的关税水平都己很高，从价税、从量税或附加税， 也起到了征收反倾销税的作用。 相反，这些工业国家的附属国率先针对进口倾销做出反应。它们既是工业国的 原料和初级产品供应来源，又已经开始发展自己独立的经济，工业国的倾销显然有 损它们独立经济的形成与发展。1 9 1 4 年以前，世界上通过了反倾销立法的只有四个 国家：加拿大、澳大利亚、新西兰和南非联邦，它们当时都是英国的附属固，即所 谓的“自治领”。其中，前三国的立法主要针对美国的倾销，南非主要针对德国和其 他一些欧洲工业国的倾销。但足，当时这四个国家反倾销的产品，其本地生产并不 能满足需要，它们采取反倾销行动也可能是由于受到宗主国某种程度的怂恿，是英 国与新兴的美国、德国之洄l 对国际市场的争夺与反争夺。 2 1 4 两次世界大战之间的时期 这2 1 年问，世界经济尤其是主要资本主义工业罔家经济的发展紊乱。先后发牛 了1 9 2 0 i q 2 1 年、t 9 2 9 - - - t 9 t ? , 年以及1 9 3 7 1 9 ； t 4 年三次 g ：界性经济危机、这一时 剐i 订场争夺更为激烈，顺销4 j 反倒j 销的矛盾进j 乒川深， 芹l k i 足恢鹱或f 采持r 贸动| ： _ 川，返州删的锻幼f k 护 i 辽i i 要表现限婀个h ： 1 j 备同争相提高关税 】：，! i 下- 川| i _ j 隙护i j f - l i ! ，e 协( 览。一l “一1 c f l lb ， 华中科技大学硕士学位论文 品等) 规定高额进口关税：1 9 2 2 年美国实行“竞争性关税”，农产品和原料平均税 率达：j h 1 0 ，其他商品为：；l 。0 2 。 3 0 年代的危机与萧条再次导致关税战升级。英国也终于二放弃了自j i 】贸易原则， 6 + 从1 9 3 1 年起，在放弃会本位制的同时，转而推行全面的高关税保护政策。1 9 3 0 年， 英国8 3 的进口商品仍然免税，缴税商品仅为1 7 ；但到1 9 3 4 年，缴税商品比例达 到7 5 ”1 。 2 ) 对进口商品的数量加以限制 限制措施包括进口配额制、许可证制：禁止一些商品的进出口，以及外汇限制 等等。自动出口限制( v e r s ) 、有秩序销售( o m a s ) 也就是在这个时期出现的。 倾销表现形式也有新的变化。除上述2 0 年代的倾销情形继续存在外，还表现在： 私人厂商或卡特尔的对外出口得到了国家更为积极的交持，采取的措麓有：国家担 保信贷、直接提供出口信贷( 包括买方信贷和卖方信贷) 、给予直接的出口补贴、向 出口商提供国内税收方面的优惠等等。国家的这些鼓励措施助长了卡特尔的对外倾 销。国家对本国出口倾销进行管理，防止出口商之间的竞争性顺销。 作为贸易保护手段之一的反倾销措施也起了重要作用。反倾销行为既有来自卡 特尔层次，针对外国倾销采取的报复性行动；也有来自国家层次，亦即本义上的反 倾销措施。国家采取的反倾销措施，比较集中地发生在战后初期和2 0 年代。仅 1 9 2 0 - - 1 9 2 2 年，又有1 0 多个国家先后出台了反倾销法，其中包括美国和传统实行自 由贸易的英国。1 9 2 1 年，美国先是推出了1 9 2 1 年化学品控制法，又于当年首次 通过反倾销法。反倾销措砸虽然具有反竞争效应，但是它能住很大程度上保护本国 战时成长起来的工业部门，使之免受外国优势厂商的倾销损害。 之后，各国家运用反倾销措施较少，主要原因在于：关税战剧烈升级和非关税 限制措施相当有效地抑制了进口倾销；经济的紊乱使得箨田无法f _ ；i 无暇刘外国倾销 进行必要的调查f u 哉决， 从以卜历史【l l j l j 叭，t j j 以百：倾t 肖o j j 乏何i ；l j n 发f 陡牟j l 迹：从“t f l 引l 柬爵， ! ! ； i f l j i ；l0 f k f 匕发f i ! jj 匕j 【j ，l t ip j7 d 数l fj 。lj 、f 。自：l ，jj f j jl f 至l j l 卫i ；f l 、j + 采：刖、p l i ! 竹。j _ 目。l | l l 求丌 u 一叶1 ：i l l l l lr 哇f j jl j ；之。l ? i i h f 1 4j 府j 仰! ”j nt 芏l7 i ，j ，1 韭1 ：一l 韭衫小j 1 _ f ：j _ i _ 夸oi 垃：k 华中科技大学硕士学位论文 而且某些产品起初由工、出先行国倾销，但逐渐转向以后行国家为主，反映了产品生 产竞争优势的转移。这一变化轨迹与第二次世界大战以来倾销、反倾销的演变也十 分吻合。垄断、关税壁垒、国家的出口鼓励和进口限制政策对倾销的发生、发展， 乃至倾销与反倾销矛盾的激化起了极为重要的作用。但是，根本原因还是在于产品 销售市场的竞争随着工业化的普及而同趋激烈，反倾销c f 王仅是一种抵制性保护措施。 2 2 反倾销措施的合法性和福利效应问题 t 9 6 7 年关税与贸易总协定g a t t 肯尼迪回合达成专门的反倾销守则，后来又 经过东京回合和乌拉圭回合补充和修订，其后的世界贸易组织w t o 制定了关于实 施1 9 9 4 年关税与贸易总协定第六条的协议。反倾销逐渐成为国际社会的共同行动， 各国也纷纷进行反倾销立法来保护各国经济。 但是反倾销制度从诞生开始就受到质疑，特别是上个世纪7 0 年代以来反倾销案 件大量增加，反倾销政策被滥用的趋势不断增强，己成为新的贸易保护主义重要手 段，因而受到越来越多的批评。 2 2 1 反倾销实施手段的合法性 按照w t o 的法律界定，构成倾销必须有三个要件“： 要件之一：产品以低于正常价值或公平价值的价格向另一国销售。f 常价值或 公平价值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是该国 出口的市场销售价格或结构价格等； 要件之二：这种销售行为对进口固已建立产、止造成实质损害( m a t e r i a 【i n j u r y ) 或实质损害威胁( t hf e a to fm a t e r i a li n j u r y ) ，或实质阻碍( m a t e i a i l ? r e t a r d e d ) 一个国内产业的新建。它是对进u 国相同产品的整个产业造成的损害，而不是指对 进口固某个或某几个生产厂商的不利的影响： 要什之i ：蛳销与损骞之问存范冈粟关系( c - m tc i o n ) 。 l “ f 块播这个条件，4 陶成法俸意义i 的倾镝，d 址反颐杆j ；：1 p 阳日。夥的 缘这个箍什也世ji j ：l _ i j 响an ，ji 毖f 。f j 华中科技大学硕士学位论文 社会认可和接受。作为w t o 允许的一种法律手段，反倾销措施具有形式合法、易于 实旌、能有效排斥外国产品进口且不易招致出口固报复的特点，在目前因关税壁皂 减少，致使国家自主控制贸易的手段越来越少的情；兄。f ，一些国家充分利用反倾销 诉讼手段来保护本因国内产业部门的利益。 但随着反倾销案的与同俱增某些情况的确定和某些措施的实施是对法律的曲 解和滥用，导致其合法性受到质疑。 1 )“损害”的确定。 构成倾销的要件之一是“对国内产业造成实质性损害”或“有造成损害的威胁” 或“实质阻碍一个国内产业的新建”“。“损害”确定有三个步骤：“国内行业”的 确定：该行业所遭受损害程度的确定：倾销与该损害之间因果关系的确定。 在“国内行业”界定上，以美国为例，美国商务部和美国国际贸易委员会并无 明确定义，因而实际操作中往往把其范围界定得很窄，例如，在裁定日本b p 机倾销 案中，竟将文字显示和数字显示的划分为不同产业，致使“国内行业”的企业“只 有一家或少数几家企业”受损，其行为就属于倾销。 在“损害程度”确定方面，国际上一般将造成“实质性损害”或“严重损害” 的行为认为是倾销，而美国等发达国家却以“高于最低限度的损害”代替“严重损 害”“。虽然只有当“倾销是损害产生的主要或大部分原因”时，倾销爿能成立，但 是在实际操作中，“主要原因”也往往被淡化和降低，哪怕国内产业和企业的损害源 于本国企业经营决策或技术落后等其他原因，也会被滥用为是倾销。 2 )“正常价值”和“市场经济地位”的确定 从纯经济学角度讲，判断是否属于倾销的依据是商品在进口固市场的销售价格 f 【乇于出口固国内市场价洛，电就是低于f 常价格“。 但是，由于w t o 前身1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条第l 款所附带的注释， r j 发了可比价陷进而产 二丁“i 盯场经济地位”问题。w t 0 反倾销措施忉一定。 r i 州确 j i 雕 价值”的i 神椭疋，j 。式：f 、d h f 旧i i 蚓内喷易的l 苦价恪：毓i 蚓f 代价 阱：一) ，维陶价阱、。尢一汪造扦 l 5 1 价浒 他人雕f 蔓1 瞅 且j 个彖“f j 场7 济地f j ”， m y 、：= r l “i 杀 j 斫n ，l 为” i f f 匀j 济1 。采“1 j ! i j 、1 i - i7 、| f f r 甜j 亡1 、“e 】f 1 ；* j ：h 、, f i ! j 门， 华中科技大学硕士学位论文 而是要以第三国价格来判定其国外销售价格是否属于倾销。 “市场经济”与“非市场经济”并不足w t 0 使用的概念”。是一些国家特别是 美国单方面使用的，将f l 一场经济国家”。“非市场经济国家”运用到双边经济关 系中，特别是发达成员与发展中成员的双边经济关系中，板易造成不公平现象。 从理论上来说，“市场经济”与倾销本无直接联系“。事实上，t 9 9 4 年关税与 贸易总协定第6 条第l 款注释所描述的是个纯粹的计划经济社会，条款中说：“应 当承认，若进口产品来自国家完全垄断或实质上的完全垄断贸易的国家，在这样的 国家其国内全部阶格是由国家制定的，这样确定的价格可比性会存在困难。成员会 认为有必要考虑到有一种可能，即与国内价格进行严格的比较是不适当的”。在反倾 销调查中是否要用国内价格作为正常价值的标准只有两个：国家是否完全垄断或实 质上垄断贸易，国内全部价格均是否由国家制定。 1 9 4 8 年的g a t t 框架是基于市场经济的原则建立起来的，1 9 9 4 年关税与贸易总 协定第6 条是以市场经济条件下，价格反映成本和市场供求关系这一理论为基础1 。 在g a t t w t o 中没有专门的“非市场经济国家条款”，仅在关于实施1 9 9 4 关税与贸 易总协定第六条的协议即w t o 反倾销协议中对“非市场经济国家”下了比较模 糊的定义”“。关税与贸易总协定附件九中关于第6 条的注