（诉讼法学专业论文）法官权威之影响因素研究.pdf

： 聋 、 g * f ： 本学位论文作 国家有关部门或机 原科技大学可以将 印、缩印或扫描等 本学位论文属于 请在以上括号内打 学位论文作者签名：栅固 日期：五，年厂月谚日 指导教师签名：i 獬 日期：脚厂月以同 摘要 中文摘要 在西方主要法治国家法官权威自始与法官职业群体相伴随。我国法官由于受到当时 历史条件的制约和缺乏法官职业群体形成的良好土壤和气候，匆匆诞生的法官阶层却自 始与法官权威无缘。但这并不妨碍在我国同样确立起法官的尊严与威信。因为，除了先 天性的因素，法官权威的确立还受到法律、司法体制、法官制度、程序理念等等因素的 重要影响和制约。 如果人们都不相信法律是自己生活的必需品，怀疑法律的价值，又怎会相信法律的 代言人法官? 因此，法律权威的有无对法官权威具有决定性的影响。司法体制是实 现司法价值保障在全社会实现公平和正义的制度载体。当人们认为无法通过诉讼得 到公平和正义时，司法体制和法官就再也不会被社会寄予厚望了，法官权威就会变成空 中楼阁，可望而不可及。法官制度是法官权威的内在决定因素，对法官权威起到体现、 确认、保障和强化的重要作用。不同的程序理念对法官的权威发挥不同的影响，我国重 实体、轻程序的传统成为我国法官权威确立的重要制约凶素。 作为法官权威影响要素的法律及法律权威、司法体制、法官制度、程序理念等，只 有当他们体现社会公平和正义之价值并有利于其实现时才会推动法官权威的形成和强 化，否则就会阻碍法官权威的确立或削弱法官原有的业已确立的权威，因此，公正才是 法官权威的灵魂。 关键词：法官权威；法律权威；司法体制；法官制度；影响 a b s t r a c t a b s t r a c t i tc a nb es a i dt h a tt h ea u t h o r i t yo ft h ej u d g ea c c o m p a n i e dw i t ht h ej u d g e f r o mt h eb e g i n n i n gt oe n di nw e s t e r nc o u n t r i e s t h ej u d g ec l a s so fc h i n am i s s e d t h ea u t h o r i t yf r o mt h eb e g i n n i n gb e c a u s ei tc o n s t r a i n e db yt h eh i s t o r i c a l c o n d i t i o n sa n dl a c k e do f g o o ds o i la n dc l i m a t e t h e r ew e r el a c k i n go fc o n g e n i t a ls o i lt of o r mt h ea u t h o r i t yo ft h ej u d g ei n c h i n a ，b u ti td o e sn o tp r e c l u d eu st oe s t a b l i s ht h ej u d g e sd i g n i t ya n d p r e s t i g ei n t h ep r o c e s so fr u l eo fl a wi nc h i n a i fp e o p l ed on o tb e l i e v et h a tt h el a wi sa n e c e s s i t yo ft h e i rl i f e ，a n dd o u b t t h ev a l u eo f l e g a l ，h o ww ec a nb e l i e v et h ej u d g ew h oa r et h es p o k e s m a no fl a w a c o u n t r y sj u d i c i a ls y s t e mi sar e s p o n s et ot h ec o u n t r y sc u l t u r eo fl a w s u i t ， w h i c hi st h ec a r r i e rt or e a l i z et h ev a l u eo fi u s t i c e j u d i c i a la n dj u s t i c ei sa l s o l i t i g a n t s i n t e n t ，t h e yw h ob r i n gl a w s u i t sa r el o o k i n gf o r w a r dt oa c h i e v i n gf a i r r e s u l t so n l y t h ep e o p l ew i l ln o tg i v ea n yc o n f i d e n c et ot h ej u d g ea n dt h e j u d i c i a ls y s t e mw h e np e o p l ed o n tb e l i e v et h a tt h e yc a ng a i nf a i m e s sa n dj u s t i c e f r o mt h el i t i g a t i o n t h ea u t h o r i t yo ft h ej u d g ew i l lb e c o m ec a s t l e si nt h ea i rb y t h a tt i m e i tb e c o m e sa nu n a t t a i n a b l et h i n gf o ru s j u d g es y s t e mi st h ei n h e r e n td e c i d i n gf a c t o rt oa u t h o r i t yo ft h ej u d g e ，i t d e t e r m i n e sw h i c hm a no rw h ow i l lc o n t r o lt h es t a n d a r d so ff a i r n e s sa n d j u s t i c e o nb e h a l fo ft h es t a t ea n dt h ep e o p l e t h ej u d g es y s t e mi sa n i m p o r t a n ts y s t e m w h i c hc a nr e f l e c t ，c o n f i r ma n ds t r e n g t h e nt h ea u t h o r i t yo ft h ej u d g e t h ei m p a c tf a c t o r so ft h ea u t h o r i t yo ft h ej u d g ei n c l u d et h el a wa n dt h e a u t h o r i t yo fl a w , t h ej u d i c i a ls y s t e m ，t h ej u d g es y s t e ma n ds oo n t h e s es y s t e m s w i l lp r o m o t ef o r m a t i o na n ds t r e n g t h e n i n go ft h ea u t h o r i t yo ft h ej u d g ew h e n t h e yr e f l e c tt h es o c i a lv a l u eo ff a i r n e s sa n dju s t i c ea n dt h e ya r eb e n e f i c i a lt o r e a l i z et h e s es o c i a lv a l u e s o t h e r w i s e ，i tw i l ih i n d e rt h ee s t a b l i s h m e n to ft h e a u t h o r i t yo ft h ej u d g eo rw e a k e nt h eo r i g i n a la u t h o r i t yo ft h ej u d g e t h e r e f o r e ， t h ef a i ri st h es o u lo ft h ea u t h o r i t yo ft h ej u d g e k e yw o r d s ：t h ea u t h o r i t yo ft h ej u d g e ；l e g a la u t h o r i t y ；j u s t i c es y s t e m ；j u d g e a b s t r a c t t e r n ；i m p a c t 3 2 1 法律权威是法官权威的基础和前提1 5 3 2 2 法官通过维护法律米巩固自身权威1 6 第四章司法体制因素对法官权威的影响。1 7 4 1 司法体制体现司法公正才能维护法官权威1 7 4 2 我国司法体制需继续完善才能更好的维护法官权威1 8 4 2 1 我国司法体制现状一18 4 2 2 我国司法体制中影响法官公止司法的因素一2 0 4 2 3 我国司法体制中影响法官公正司法因素对法官权威的影响2 2 第五章法官制度因素对法官权威的影响2 4 5 1 科学、合理的法官制度对法官权威的保障作用2 5 5 2 西方国家法官制度设计述评2 7 5 - 3 我国法官制度及其缺陷31 5 3 1 我因法官制度的现状3 1 5 3 2 我国法官制度对法官权威保障功能不足3 2 第六章程序理念因素对法官权威的影响3 4 6 1 两方止当程序理念及其对法官权威的积极影响3 4 6 1 1 曲方的止当程序理念3 4 6 1 2 止当科序理念对法宫权威的维护和强化一3 5 6 2 我国“重实体轻程序”观念及对法官权威的消极影响3 5 目录 6 2 1 我国传统文化中的l l ：? 1 1 科序理念淡薄3 5 6 2 2 我圈“重实体轻程序”观念对形成法官权威的阻锝3 6 结论：公正是法官权威的灵魂3 8 参考文献4 1 j 改谢 i ! ； 攻读学位期间发表的学术论文目录4 7 引言 引言 在推进我国法治进程的过程中，法官权威是我们无法逾越的一个蕈要任务，也是一 个国家法治现代化程度的重要体现。在任何重视法治的国度旱，法官对于国家的法律制 度、法治进程以及国家决策必然发挥重要的不可替代的作用和影响。我国要建设社会主 义法治国家，树立和维护我罔法官的权威，就要研究影响法官权威形成的历史和现实的 各种因素，探索如何在我国的具体国情条件下确立法官权威。 法官作为一种现象在历史上出现时的历史背景和条件是法官权威形成与确立的先 天性土壤，这是法官权威形成与否的历史根源。正因如此，在西方主要法治国家，关于 法官的权威根本就不是一个需要讨论和研究的i 、u j 题，因为它是天生的，与生俱来的，体 现法官职业本质的一个属性和特征。所以，论述法官权威的著作非常之少，我们只能从 西方法学著作和法学家的只言片语中寻找有关法官权威的蛛丝马迹。而我国的情形却截 然不同，法官职业群体的形成足在极不成熟的社会历史条件之下，法官的权威也是畸形 的，不完整的，这彳出现了少量有关法官或法律权威的一些论述，但对法律权威的论述 较多，而专门论及法官权威的论文和著作基本上还是空缺的。 在我国当前条件下，除了研究我固法官职业阶层出现早期法官权威未能形成的原因 外，注重后天影响因素的研究更为重要。因为，历史我们只能去认识，而将来却能由我 们来创造。法官权威的影响因素，既包括历史因素，还包括重要的现实因素如法律因素、 司法体制、法官制度等；既有制度层面的因素，也有观念方面的因素。我们完全有必要 对它们一一加以认真的研究和探讨。这也是本文写作的原因与价值所在。因此，本文分 五章分别论述历史因素与现实因素( 法律因素、司法体制、法官制度) 以及程序理念对 法官权威的影响，以期找到确立我国法官权威的捷径。 以历史与现实、制度与理念为线索，经过对法官权威属性的探讨与思考和对法官权 威影响因素的研究，力求全面、科学的反应法官权威的影响因素全图，找到法官权威的 形成和发展规律，推动我国法官权威的最终确立。所以，研究法官起源时的权威形成， 是探寻法官权威影向因素的历史渊源，也必将有利于找到我国法官权威的形成与确立之 路。 2 第一章法官权威概述 第一章法官权威概述 法官权威是法治国家的重要标志之一，在一个法官缺乏权威的社会甲，我们也不会 寻找到法治的任何踪影。结合目前我国法官地位不高、法院审结案件执行难、社会对司 法的信任度低，法官缺乏应有权威的现状，我们必须找到确立法官权威的钥匙，才能打 开法治国家的大门，否则，我们就有可能因在建设法治国家的道路上迷路，而徘徊不前。 1 1 法官权威的含义 ( 一) 权威的含义 权威的含义大致有四种：一是权力、威势。二是使人信从的力量和威望。三是统治， 威慑。四是在某种范围罩最有地位的人或事物。在英语中，权威足a u t h o r i t y ，意思是 p o w e ro rr i g h tt og i v eo r d e r sa n dm a k e o t h e r so b e y ( 发出命令，使他人服从的 能力、力量或权利) 。综合这四种含义，权威象征一种力量，这种力量能够使他人服从， 但受到范围的限制，不是无限的，权威内含着信任、地位、力量和荣耀。 从社会关系的角度来说，权威是一种命令和服从关系。恩格斯在论及权威时曾指出： “权威是指把别人的意志强加于我们，另一方面，权威又是以服从为前提的。 当 然，这里的“服从”应该是自愿的；强制的服从，4 、= 会产生“权威”，只会产生“权势”。 从权威产生与形成的角度讲，权威是历史的、自然地形成的；而不是由谁通过某种 方式规定或指定的。所以，我们不能说规定谁是某个方面或领域的权威。当然，权威的 形成与权威者本身的条件是分不开的。比如，他拥有过人的智慧和技能，是某一领域最 高成果的拥有者或对某一问题了解的最清楚等等。因此，权威者通常具有较高的社会地 位，受到社会的尊重和信任，同时他也会具有一定的权力，对破坏他权威的人或行为进 行必要的惩戒，但惩戒权在极少的情况下才会被运用。 ( 二) 法官权威的含义 根据以上论述，笔者认为法官权威是指法官所拥有的一种品质和属性，即冈法官在 法律和司法审判领域拥有渊博的法律知识、素养和技能，成为这一领域的精英和专家， 使其具备的使他人和社会信任，进面自愿服从的力量、威望及权力。首先，法官权威足 法官在法律和司法审判领域罩的权威，他不能超越法律领域，冈为他只是法律方而的专 家。人们相信法官在法律上足精通的、娴熟的，遇到法律问题或纠纷人们自然的想到法 官。其次，人们对法官的信任和服从是自愿的，法官权威的形成不足强制的。再次，对 ”经盎i _ j 典捩得这些定义 曾马克思恩格斯选集卷3 ：2 2 4 3 法官权威之影响冈素研究 何事情都有例外，虽然社会普遍信从法官权威，f h 也会有例外，所以，在极少情形 需要强制力来维护法官的权威。 ( 三) 法官权威的表现形式 法官的权威体现在诸多方面，如法官的地位、待遇、社会影响力等等。所谓法官权 就是法官所做出的生效裁决对于公众是不容也不会置疑的。所以，笔者认为当事人 法官所做裁决的尊重和自愿履行及社会对法官判决的尊重与认同是法官权威最重 表现形式。但这并不是说当事人刈判决提起上诉或社会对法官审判过程中的违法问 出批评就破坏了法官权威；而是当事人对合法程序产生的生效裁决的自愿履行和社 众对合法产生的司法结果的尊重。正如陈琦在美国法官的权威性一文中提到的， 他“在美国考察时曾问过一名美国教授，法官有判错案的吗? 他说有。我又问：错 么办? 他说错就错了，在他眼罩可能是错了，但在公民眼罩却没有错。 这就是美 官的权威，通过法定程序产生的司法结果，就是合法正确的。 1 2 确立法官权威的必要性与意义 法治国家最突出的表现形式就是法官具有至上权威。正如美国学者德沃金所言：“法 法律帝国的首都，法官是帝国的王侯。”可见，法官在法律帝国中的地位和重要性。 知道普通公民对法律并没有深刻的认识，一般也感觉不到法律的存在与威严，但当 动或被动的进入司法程序后，他才会亲身体会到法律，而这种体会是通过法官这个 。“法官的言行给人以什么印象，法律在人们的心目中就是什么形象 布莱克斯通 动的短语说过：法官是“活着的法律宣示者” 试想：在一个冈法官吃了原告吃被 告而使法官职业阶层名誉扫地的社会罩，法律还会有人相信吗? 法律被束之高阁，法治 就将成为明日黄花，因此，我们要实现依法治国，建设社会主义法治国家，确立法官权 威非常必要。 确立法官权威对于一个国家的稳定意义重大。在我们这个庞大且错综复杂的社会 里，存在着公民之间，公民与社会组织之问，还有公民或社会组织与国家之间的各科- 各 样的多种层次的潜在的或显在的矛盾与纠纷。从最终的角度讲，如果这些矛盾与纠纷得 不到及时有效的缓解或解决，终将演变为公民或社会组织与国家之间的矛盾，并威胁国 家的长治久安。在西方幽家，如何将这些矛盾化解于无形已有一套成熟的制度和体系， 那就足依靠法律和法院。早在1 8 3 0 年，法国的政治哲学家托克维尔在美国游历之后指 “陈琦荚固法官的权威性中困法院嘲h t t p ：w w w c h i n a c o u r t o r g h t m l a n i c l “2 0 0 3 0 7 2 4 7 9 2 4 7 s h t m l 访问时f u q ：2 0 0 9 年2 月2 1fj 。【荚1 德沃会法律帝困【m 1 北京：巾同人丌科伞扳礼1 9 9 6 ：3 6 1 协赞义艺法律家与法律权威 n i 法制ii 2 0 0 2 8 ii m 【荚】奉杰明卡多佐州法过程的r l 质【m 】办j 详，北京：商务e 1 j 书馆2 0 0 0 ：1 8 4 第一章法官权威概述 出，在美幽每个问题最终都会变成法律问题。如1 9 世纪的奴隶i 、u j 题、2 0 世纪的种族 隔离、警察行使权利的恰当程序、以至于总统选举等危及美国国家走向的这些重人问题， 最终都足通过法律途径得到解决。”从而有效的维护了美国社会的法律与社会秩序。无 可否认，在这些重大问题的解决中，法院及法官发挥了不可替代的重要作用和影响。试 想，如果没有美国公众对该国法官权威的高度信任，这些棘手的问题怎能在社会相对平 稳的条件下得到解决? 所以说，法官权威是法院纠纷解决手段有效发挥作用的前提和保 障。 法院正如一个解决纠纷、舒缓矛盾的中问地带，错综复杂的矛盾与纠纷经过法官在 法院这个车间的加工与处理，然后输出经过梳理的井井有条的社会关系。法官权威的确 立不仅有助于各种纠纷的彻底解决和法院判决的有效执行，也将最大限度的减少当事人 缠讼造成的案件拖延，法官的社会地位、尊严和待遇也会得到大幅度的提升。 1 3 影响法官权威的因素 影响法官权威的因素是多方面的，有政治因素、经济冈素、文化因素、法律因素； 有人为的因素，也有客观因素；有历史因素，也有现实因素等等。以历史与现实、制度 与理念为线索，影响法官权威的因素可以划分为历史因素与现实因素，制度因素与理念 因素。历史因素主要是法官职业阶层诞生初期的对法官权威的形成产生莺要影响和作用 的社会背景因素和历史条件，现实因素主要包括在当今社会影响法官权威的丰要制度， 理念因素主要是指程序正义理念的不同对法官权威产生的不同影响。 o 道火强世助1 i j 法独一讧与i | j 法权威中国泫院1 ) c x j ：h t t p ：w w w c h i n a c o u r t o r e h t m l a r t i c i “2 0 0 2 1 2 0 6 2 3 9 3 0 s h t m l 访问时 间：2 0 0 9 3 2 5 5 法官权威之影响1 人l 素研究 第二章历史因素对法官权威的影响 法官职业阶层形成期的历史条件可以既是法官权威能否彤成的先天性因素。法官山 生过程实际上就是人们不断寻求纠纷解决权威，追求正义的过程：从家族权威到氏 威，再到部落权威和部落联盟权威，最后到社会和国家权威。人们在不断的寻求纠 决的权威人或组织的同时，也在不断的创造出维系权威和解决纠纷的规则 据：从习惯到习惯法，再到成文法，最后到完善的制定法和惯例。显然，法官与法 不可分：“古希腊和古罗马的人们选择了法律作为组织社会秩序的主要规则，由此 出了不同于其他文明的独特的秩序范式。与其他约束个人行为的规则不同，法律具 强的外在化特征，即它只能管束人的外部行为，而且只能靠外在于行动者的力 维持。这样就需要有一些专门的人员来负责维持法律的正常运作。”因此，可以说， 们选择了法律，也就同时选择了法官的职业化。伴随各种行为规则，甚至法律的产 法官、法官职业群体以及相应的法官制度也逐渐的产生、发展与完善。法官的权威 官、法官职业群体的形成过程中逐步得到确立和巩固。 2 1 西方法官权威的历史渊源 在法律职业群体的形成过程中，法官( 裁判官) 起了重要的不可替代的作用。在某 度上，可以说法官就是法律职业群体的代表。起初，法官不是专职的，而是非职业 。在法官职业化的历史进程中，氏族长、部落酋长、军队的首领、氏族或部落中的 、武士、度支官、元老、百人长、国王、教皇、主教、教士、僧侣、爵士、伯爵、 地方行政长官、法务官、裁判官等等都曾在不同的历史时期，在特定情况下担任法官或 部分扮演了法官角色。但是，我们考察西方法官权威的先天性条件，并不需要研究法官 产生过程的每一个细节，而是要着重研究法官职业阶层形成时期，对法官权威的确立起 重要作用的因素和历史条件。同时，法官权威的形成以法官职业阶层的形成为前提，因 此，西方法官职业阶层的形成就理所当然的成为我们研究的起点。 2 1 1 西方法官职业阶层顺应历史而产生 法官职业阶层是法律职业者共同体的重要组成部分，对法律职业者的理解有助于我 们更好的把握法官职业阶层的特征。所谓法律职业者是指在法律事务中具有某些特殊功 能而在维护法律秩序方而负有特定职责的人，一般包括法宫、律师、法律顾问、法学教 “牛津泫律人辞典将法官解释为：“对j e 职责足拔决纠纷和j e 他提交给法院决定的事情的人的总称。法官町能足4 ：，矗 级法院的法官，总足那砦n ：法律和d 法i ：精通、i k 务、富有绛验的人。” 2 郑戈书f f 【i 论两方法律的独特性书们：法律j 价值【m 】i ：海：l ：海人民版礼，2 0 0 1 ：3 3 本义所提到的”i j q 方一，主要足指i l 、1 2 吐纪的两欧当时的两欧口j 。以说就代表丫整个两办世界的发腱方向和水、h 6 第二章历史因素对法官权威的影响 帅和学者等。昂格尔把法律职业者定义为一个山活动、特权币n i ) l l 练所确定的特殊集团， 这个集团操纵规则、允实法律机构及参加法律争诉实践。“7 而韦伯则认为，法律职业者 是指受过专f 。j i ) l l 练的从事司法活动和系统阐述法律的职、i k 法律j i ：作者。我国学者王利 明教授认为：法律职业者是一群精通法律号门知识并实际操作和运用法律的人。 从各 种关于法律职业者的定义中我们可以看到，法律职业者有以下共同的特点：精通法律、 从事司法工作、影响法律进程等。而法官是最终决定法律适用的主体，它对法律的理解 具有决定性的影响。冈此，无沦如何定义“法律职业者”，在这个职业共同体中，法官 都起着举足轻重的作用。正因为如此，法官的职业化是法律职业群体形成中的核心要素 和起着决定性作用的组成部分。根据哈罗德j 伯尔曼的研究与考察，西方中世纪是法 官逐步职业化的重要历史时期。 ( 一) 西方法官职业阶层产生的历史背景与条件 1 、历史背景 一是法治背景。1 1 世纪晚期和1 2 世纪早期之前，两方主要处于f i 耳曼法的统治之 下。在中世纪的早期f 1 耳曼部落的司法机构是郡法院和百户法院，由管辖范围内的全体 民众组成。 当时的郡法院和百户法院，实际上足- - 币t 地方集会，而不是专业处理纠纷， 做出判决的固家法律机构，也不存在专业的法官。在专业的法院出现之前，“除了通过 血亲复仇和通过家庭之问或氏族之间的谈判解决纠纷以外，r 耳曼诸民族从很早的时期 开始，就举行公众集会，以审理和解决纠纷”。 同时，“公众集会上的智者不被称为立 法者，而是被称为法律宣告者。”实际上扮演法官的角色。当然，忍耐、协商、调解、 武斗、同态复仇、血族复仇、民众审判都可能用来解决纠纷。在l o 、1 1 世纪时，郡法 院和百户法院逐渐被领主裁判所取代。领主裁削就是领主对其统辖下的封臣和佃户享有 司法管辖杈。领主法院也是不定期举行，一般由领主或其管家主持。所以，无论足郡法 院、百户法院，还是领宅法院都是由非职业化的“法官”做出裁决的。 二是经济背景。1 2 世纪以前西欧的商业和贸易得到了初步的发展。商业经济、庄园 经济、贸易都得到不同程度的发展，城市也，i ：始涌现。“随着城市与商业的复兴，社会 上终于承认只有法才能保证秩序和安全，以取得进步。”缈社会对法的需求也孕育着埘职 mf 天1 昂格尔现4 a t ：会j 法律【m 1 吴下蒂川汉乍浒| t 京：中l 司政法人学版礼1 9 9 4 ：4 7 o 马克斯书们论经济l j 社会中的法律f m l 张，根湃北京：中人订科伞书版 9 9 8 ：3 0 6 页。 。：l i 利明一d 法改革i ! j f 究 m i 北京：法律版利1 9 9 9 ：3 9 6 1 【炎】哈罗德j 们尔曼泫律j 革命 m i 贺i i 方等详北京：巾罔人订科伞书版 9 9 3 ：2 6 。【天】哈罗德j 们尔曼法律o j 葶命i m l 贺l i 方等译j t 京：中罔人丌科伞书版十9 9 3 ：3 9 曲i 荚】哈罗德j f f l 尔曼法律j 尊命i m l 贺l i 方等详北京：中用人订科伞 s 版 9 9 3 ：6 6 衍l 荚l 哈罗德j 们尔曼法律j 革命i m i 贺ij 7 7 等详，i t , 京：中罔人订科伞i ；版礼1 9 9 3 ：7 4 。【法】勒内达维德当代主要法律体系【m 1 漆1 1 生潆1 ：海：i ：海译义j | l 版十9 8 4 ：3 8 7 法官权威之影响冈素研究 业法官的需求， 三足政治背景。l l 、1 2 世纪，中央集权也在快速发展，中央集权发展的结果是导致 司法集权的产生。大量的案件集中在少数的司法官手中，为司法的专业化创造了条件。 正如密尔松所言“司法中央集权化的过程亦是英国司法专门化的过程，中央集权化与司 法专门化是齐头并进的。” 四是宗教背景。在1 1 、1 2 世纪，教会活动日益成熟，规则也更加完善，尤其是基 督教，肘人们的影响更为广泛和深远。中世纪西欧黑暗的宗教统治并非一无是处，完善 的宗教法律制度恰恰成为世俗法完善与改革的样本。法律制度首先产生并成熟于宗教内 部，并向世俗社会渗透。 2 、历史条件 一是程序条件。最早的纠纷解决并不是依据舰则，相反，而是依据程序。谷口安平 就认为“仲裁在人类历史上可以说是最古老的纠纷解决制度。”我们知道，仲裁更注重 程序，所依据的规则有较大的灵活性，在古代各种实体规则较少的情况下更是如此。程 序的发展，成为法官职业化的条件和动力。历史的发展也证实了这一点：亨利二世改革 之后，随着中央法院的兴起，英国的诉讼程序也发生了根本性的变化，“在法律专门化 之前，人们的态度和信仰，他们的不自觉的观念或神话式思维的进程，就获得了更大的 活动余地。这导致了倚重于仪式和象征手段并在这种意义上产生了具有高度技术性的法 律程序”。程序的复杂化使得兼职的法官越来越难以胜任，专业的法官成为历史发展的 必然。 二是法律条件。中世纪的教会法达到成熟的程度。在西方国家，法律首先产生于宗 教，成熟于宗教，第一个近代西方法律体系就是教会法体系。在教会法的影响下，世俗 法、庄园法、王国法等法律才得到完善和进一步的发展。 三足法学教育的发展。世界上第一所法律大学波伦亚大学，一经成立就迅速成 为复兴罗马法的中心，意大利及欧洲各地学生纷纷被吸引过去攻读法律，全盛时期学生 总数达到1 0 0 0 0 多人。 随后，法律大学在意大利的帕多瓦、佩鲁贾及欧洲其它地方相 继出现。法学教育的发展，培养了大量的法学家、法律学家从事法学研究和法律实践。 大约自1 2 世纪起，“法律职业者都在一种具有高级学问的独立的机构中接受专门的训 1 英i 密尔松酱通法的历史皋础李址冬等详北京：中因人丌科令书版 i ：1 9 9 9 ：2 3 2 l l1 1 符u 奠r 程序的币义j 诉讼rq t 新刈荣军详北京：中罔政法人学版十i ：，2 0 0 2 ：3 4 3 i _ 芡1 哈罗德j 们尔曼法律j 苹_ 命【m 】馈i i 办等译北京：中困人雨科伞书版 ：，1 9 9 3 ：6 “i 天1 哈罗德j 们尔曼法律j 革命【m i 优i i 疗等译| 匕京：中困人雨科伞书版 9 9 3 ：8 7 j 蛾尔雄巾山= 纪感人利法学j 德罔的继受罗马法 m i 台湾：台湾几照 l i 版公d ，1 9 9 9 ：5 9 还町参见【荚】哈罗德j 伯尔 曼法律j 革命l m l ，贺i i 方等i 辛北京：中幽人丁i 科伞书版礼1 9 9 3 8 第二章历史因素对法官权威的影响 练”，“这个职j l k 阶层多少以全职方式从事法律活动，他们是职、i k 律师、职业法官、职业 的法律学者”。 综上所述，经济的繁荣、法治的发展、政治上中央集卡义的需要以及越来越多的集中 到特定法院的需要解决的纠纷这样一种历史背景和条件既为法官的职、j k 化创造了条件， 也提出了客观的要求。法官的职业化是历史发展的必然。随着人类生活范围和生活方式 的多样化，以及实践的积累，人们需要遵守的规则也逐渐增多。要更好的遵守这些规则， 就需要对规则进行整理和体系化，而这个历史任务，普通的劳动者是难以胜任的。因此， 职业的法律家阶层的出现只是时间问题。“1 l 世纪晚期和1 2 世纪在西欧，出现了一个受 过学术训练的法学家职业阶层最初主要是在教会之中，最终则存在于各种层次上， 在各城市与王国中形成以适应调和那些普遍的冲突的需要”固而对于职业法官的产 生，职业的法律家、法律专著、法学教育和一个自治的、完整的和发展的法律体系是必 不可少的条件。而这一切在“世纪晚期、1 2 世纪早期的两欧已经具备。 ( 二) 西方法官职业阶层的形成过程 早在亨n - - 世时期，适应司法集杖的需要，普通诉讼法庭，王座法庭和财政法庭就 先后诞生，在各法院任职的法官大多属于兼职性质，只有少数是专职的。这可以认为是 英国法官职业化的萌芽。到了亨利二二世时期，王室法院体系最终形成，巡| u 1 审判制度得 到规范，这时的法官已经基本上较为稳定， 我们知道宗教无论在西方的社会生活， 成为英国最初的法官职业阶层。 还是在政治生活中都占有极为重要的地位， 宗教神学对法官的形成起了至关重要的作用。起初，法官是作为宗教的附属物而出现的。 1 1 世纪晚期和1 2 世纪早期，“以教皂法庭为顶层，分等级的教会法院被建立了起来。就 像在教会内部出现了法律职业、法律学问、法律著作以及制定法和法官体系一样，这种 法院的设立也是全新的”。这样，欧洲大路一卜法官首先在宗教法院中产生。伴随宗教司 法管辖权与世俗司法管辖权的斗争与争夺，世俗法院也逐步的建立与完善。法院的常设 化与职能的固定化，促使从事司法二 ：作的法官也逐渐的专职化。 “中世纪的欧洲，法官职j i k 化之风气正缓慢地在欧洲蔓延开来，在许多城镇，斯卡 必尼( s c a b i n i ) 或是高级市政官被任命或选举为终身任职的法官，这就使他们具有了某 些司法人员的专业素质。”同时，两方法官职业阶层的兴起“与法官地位的提升是携手 并进的”。法官地他的提升，助推和反映了法官权威的形成。 1 【荚1 哈罗德j 们尔曼i 左律j 宗教i m i 梁治i 译北京：中固政法人学版礼2 0 0 3 ：1 5 4 曲【荚1 哈罗德j 们尔曼法律1 j 宗教 m i 梁治、i i 千北京：中幽政法人学版十l ：2 0 0 3 ：1 9 4 。【爻】哈罗德j 们尔曼0 去律j 宗教【m 】梁治、r 滞北京：中困政法人学版i ：，2 0 0 3 ：5 9 i ：中两方法官职业的肌史构建【j 】i 左律科学( 两北政法人学学报) 2 0 0 8 ( 2 ) 9 法官权威之影u 向冈素研究 2 1 2 对西方法官权威的形成起关键作用的因素 ( 一) 作为法官权威重要来源的宗教 我们通过对两方法官职业阶层形成历史条件的考察得知：西方法官的产生与宗教有 着千丝万缕的联系，在某种程度上，甚至可以认为，法官的权威直接来源于宗教，最初 的法官也首先或主要柬源于宗教。正是由于人们对宗教，尤其是对基督教深信不疑，认 为“上帝既是最高立法者，又是最高审判者。”在世俗世界中，“国王作为最高法官，其 职责和权力也被认为是宙斯亲自赐予的”。“在8 、9 、1 0 和1 1 世纪，法兰克和盎格 鲁撒克逊的幽王们被人们认为是上帝指定来在特别重大的案件中担任法官的。”正因为 如此，西方法官首先在宗教法院中产生，教士担任法官的情形普遍存在，且占据要职。 比如在英国，“大法官( c h a n c e l l o r ) ，又译为掌玺大臣，直到十六世纪以前由教士充任， 掌衡平法。”锄在世俗法院中，教士的地位和作用也不容忽视。 因为人们信仰宗教，信仰上帝，所以，人们最初选择教士担任法官，带有自然属性 的特征和天然权威的角色。法官的权威与神的权威合而为一。在法官权威与宗教信仰相 互融合的过程中：一方面，宗教中的许多教义通过宗教会议被确认为宗教法律，进而成 为法官基本的价值判断标准，用来指导司法实践；另一方面，宗教仪式和宗教组织载体 也强化了人们对法官的尊重。当宗教的法官抑或世俗的法官借神或上帝的名义颁布判决 的时候，它就获得了终极意义上的合理性与正当性。 但必须指出的是，宗教并非法官权威的根源。 ( 二) 法官公萨是法官权威的根源 路易斯亨利摩尔根指出：“人类的各种主要制度都起源于蒙昧社会，发展于野蛮 社会，而成熟于文明社会。”笔者认为，对于法官权威根源的考察也应遵循该规律。因 为，我们知道，宗教并非在人类起源时就存在，而人类对于公正的追求却伴随人类始终。 西方历史上，无论是百户法院还是郡法院，近乎民主的纠纷解决方式，使得通过大 家普遍接受的程序所产生的司法结果具有普遍的可接受性。人们相信法官适用该程序进 行审判的神圣性。法官权威根源于人们对于公正的追求，这在西方宗教书籍中也得到印 证。申命址中指出：“你们听讼，无论是兄弟彼此争讼，是与同居的外人争讼，都要 按公义判断。审判的时候，不可看人的外貌，听讼不可分贵贱，不可惧怕人，因为审判 足属于神的。” 也可以说，正因为神代表了公正，人们也爿信仰她。人们将公于与仁慈 i 天1 e 博移海默法理学：法律哲学。j 法律方法 m i 邓i f ) k 详，北京：中围政法人学版 9 9 9 ：4 。【大1 i i 合罗德j 们尔曼法律j 革命f m 】贺i j 7 7 等详，北京：中罔人i i 科伞 5 j 扳 l ：，1 9 9 3 ：7 9 “【荚】l i 含罗德j 们尔曼法律j 革命i m i 饴j ! j j 等详北京：中困人丌科伞书版礼1 9 9 3 ：1 5 2 “【天j 路易斯7 利摩尔根古代社会( t ：j l ) 【m 1 杨东纯等译j 匕京：商务印书馆，1 9 8 1 ：2 ”申命记1 ：1 6 - 1 7 1 0 第二章历史因素对法官权威的影响 的属性赋予上帝，认为上帝是宇宙中最高的统治者和最高法官，同时又将世俗的困王和 法官神化为f l 帝在世i h j 的代表和化身，从而建立起天国与人间连接的桥梁。法官身上闪 耀着e 帝的光环，使得法官具有了公i f 的属性与天然的权威。 ( 三) 其他历史因素对法官权威的加强 在当时的西方社会，法学教育的发达，为法官职业阶层培养了大量的优秀法律人彳， 这些初始的法官普遍精通法律，公正司法，赢得社会的普遍尊重。法律制度和法律程序 的发达提供了法官活动能够作为社会公讵标准维护者的制度保障。当时的君主和国王乐 于将涉己纠纷交由法官裁断，他们对法律和法律程序的尊重也维护了法官的权威。 2 2 我国法官缺乏权威的历史原因 与西方相比的话，我国职业法官的出现至少比西方晚了六、七百年。众所周知，我 国法律一直是民刑不分，又缺乏分权思想，司法与行政长期合而为一。我国历史上历代 封建王朝的争帝足最高司法长官，严格控制审判大权。中央虽设置审判机关，但是作为 统治者进行统治的需要，最终都受制于争帝。比如在两汉时期，在中央由早帝、丞相、 御史大夫和廷尉等共同掌握困家的最高司法审判权，而刁、= 是由专职的司法机关和司法官 员来掌管司法。有的朝代虽设有司法机关和司法官员掌管司法审判权，但其他行政官员 也参与审判活动。如清朝虽没有刑部等机关专门行使司法审判权，但六部尚书等官员有 时也要会同司法官员共同行使司法审判权，即所谓“九卿会审”。在地方，地方司法与 。 行政历来没有区分，都由行政长官兼审各类案件。 因没有产生职业法官的十壤与需求，直到清朝术期，在西方发达国家入侵，国内农 民起义潮起云涌，国家面临内忧外患的历史条件下，彳勉强出现我国历史上最早的法官， 并逐渐的开始职业化。在这种条件下出现的法官及法官阶层是在没有尊严的情况下出现 的，没有任何群众基础，他从根本，卜仍然从属于封建的官僚机构，人们对待他的态度办 同于对待官府人员，在“自古官官相护”的传统观念与现实下，这些法官无法获得在法 律适用和主持社会正义上的任何威信。 2 2 1 “早产”的我国法官职业阶层 我凼历史上当然有担负审判和纠纷解决职能的“法官”，但人都是兼职的，且通常 山行政官员担任。我国近代意义e 的法官职业足清木司法改革的结果。而这种改革不是 在自丰自愿的条件下进行的，而是形势所迫，仓促进行的。 ( 一) 清术我国法官职业化的政治状况 1 8 4 0 年以后，两方为了改变与我国贸易逆差，打，i ：中国的大门，多次发动侵略战争， ，此处的“早产”并1 f 足肌史时1 h ji 的早产| 6 j 足指4 j 条件小具备的历史背景下诞生 1 1 法官权威之影响冈素研究 清政府签订了一系列的不平等条约。同时，国内自然灾害严重，我国以农业为主的 经济受到严重影响。太平天国运动、义和团起义等暴动此起彼伏，清政府面临内忧 。1 8 9 4 年中幽在甲午海战中惨败，中华民族处于亡国灭种的险境之中。中国的有识 看到清政府的软弱和国力的衰败，认识到必须改革旧制才能救亡图存。光绪帝也“不 亡国之君”，特别是1 8 9 8 年戊戌变法失败之后，迫于内外压力，1 9 0 1 年1 月2 9 同 府下诏变法，认为“世有万古不易之常经，无一成罔变之治法。大抵法久则弊，法 更。”李鸿章也认为：“五洲列国，变法者兴，因循者殆。” ( 二) 清木我国法官职业化的立法背景 1 9 0 6 年9 月1 日清政府下令“仿行宪政”，宣示预备立宪。1 9 0 7 年8 月2 7 日清政 命了中国历史上第一部宪法即钦定宪法大纲，舰定审判权由审判机关行使。同 发大理院编制法，明确规定了大理院的组织及职能权限。但这时全国还没有普 立专门的审判机关和审判人员。随后，清政府相继颁发了各级审判庭试办章程、 定各省城商埠各级审判检察厅编制大纲、筹办外省省城商埠各级审判庭补订章 各级审判检察各厅员缺任用升补暂行章程等规章制度。最终，于1 9 11 年2 月7 在沈家本的努力下法院编制法得以奏准颁行。根据法院编制法的规定， 法院共设四级，即大理院、高等审判厅、地方审判厅和初级审判厅。大理院为最高 机关并负责解释法律，监督各级审判。至此，专门的审- n $ ) l 构和职业的审判人员在 中国产生。 从清末法官立法的数量和进程看，可以说是大张旗鼓，声势浩大。虽然，清末法官 立法和其他立法一样大多没有实施，但无论如何可以认为是我国法官职业化的开端了。 ( 三) 清术我国法官职业化的教育状况 王健先生曾说：“法律人员缘何而朱? 惟有赖法律教育的养成。 大法官柯克也认 为：“一个人只有经过2 0 年的研习才能勉强胜任做一个法官 。