（国际贸易学专业论文）山东省欠发达地区引进外资与产业结构调整研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：邀日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：燧导师签名 日期： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 产业结构是一种国民经济运行层面的经济结构，表现为各种产业之间及各产 业内部的逻辑关系，是一个国家经济发展水平和素质的重要体现。各国经济发展 速度和规模、经济竞争实力和国民收入水平等差异，其根本原因就在于产业结构 的不同。产业结构作为投资结构的结晶，其形成与调整决定于投资结构。各产业 部门投入产出比的高低与资本投入量密切相关。从产业结构中可间接了解到投资 结构的状态：反之，一定投资结构对产业结构调整起决定性作用。 利用外商直接投资一直是我国经济发展进程中的一项重要战略，在当今国际 经济体化、集团化的趋势下，来自于产业结构高度化的竞争优势已成为各国经 济可持续发展的最重要的动力因此，今后利用外资应当定位于帮助纠正产业偏 差，促进产业结构升级上实践表明，在开放的经济条件下，引进利用外资是影 响一国国内产业结构优化的重要力量。通过外资的投放，技术的引进和先进管理 模式的运用效应，它直接或间接的带动了我国产业结构的调整。 本文以山东欠发达地区( 主要以山东西部为重点) 为研究对象，通过运用现 有的国际直接投资理论、发展阶段理论、产业结构理论以及区域经济学理论，探 讨了引进利用外资对我省西部欠发达地区产业结构的影响并有针对性的提出适 合该地区自身情况的政策建议。本文运用定性分析的方法对山东省欠发达地区 f d i 和产业结构的现状进行阐述和论证的同时，还运用定量分析的方法，分析了 山东欠发达地区f d i 对产业结构优化的带动效应通过研究生成了f d i 促进欠 发达地区产业结构优化作用机理模型和利用外资引进技术与产业结构升级三者 良胜循环模型，最后，针对山东欠发达地区利用外资如何优化产业结构提出可行 性建议。 本文的主要观点有：一是f d i 促进了欠发达地区产业结构趋向合理化。f i ) i 这种一揽子生产要素的整体引进，能够促进产业结构升级。同时，f d i 直接带来 了国外先进技术和研发能力；二是政府对f d i 的引导和规范促进产业结构合理 化；三是f d i 下的市场竞争促进产业结构高效化本文的研究结果：外资对山 东欠发达地区的影响是第二产业都大于第三产业，第三产业又大于第一产业，说 明外商直接投资的进入对第二产业增长的贡献最大，第三产业次之，第一产业最 ， 山东大学硕士学位论文 小主要策略：采用适当的f d i 政策有选择地接收他国产业转移，并适当保护 本地区具有潜在比较优势的战略产业。综合优化模式不仅要利用f d i 实现欠发 达地区现实比较优势，又要利用f d i 帮助欠发达地区挖掘潜在比较优势，以实 现欠发达地区产业结构的优化。因此，应采取自觉优化和自然优化并重的综合优 化模式。 关键词：f d i ；产业结构；区域经济二元结构；欠发达地区；产业结构优 化 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sak i n do fe c o n o m i cs t r u c t u r eo nt h en a t i o n a l e c o n o m i cp e r f o r a a n c el e v e l ，w h i c hc a nb ee x p r e s s e da st h el o g i c a lr e l a t i o n a m o n gv a r i o u si n d u s t r i e sa n dw i t h i nt h ei n s i d eo ft h ei n d u s t r i e s i ti s a ni m p o r t a n tr e f l e c t i o no ft h el e v e la n dq u a l i t yo fac o u n t r y sn a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r ea r em a n yd i f f e r e n c e si nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ts p e e da n ds i z e ，e c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s ss t r e n g t ha n dt h e n a t i o n a li n c o m el e v e l ，e t c t h eu l t i m a t er e a s o nl i e si nt h ed i f f e r e n c e o ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei st h ec r y s t a l l a t i o n o ft h ei n d u s t r i a li n v e s t m e n ts t r u c t u r e ，w h o s ef o r m a t i o na n da d j u s t m e n t a r ed e t e r m i n e db yt h ei n v e s t m e n ts t r u c t u r e t h ei n p u t - o u t p u tr a t i oo f e a c hi n d u s t r i a ls e c t o r s a r ec l o s e l yr e l a t e dt ot h el e v e lo fc a p i t a l i n v e s t m e n t i n d u s t r i a ls t r u c t u r ec a r li n d i r e c t l yr e f l e c tt h es t a t eo ft h e i n v e s t m e n ts t r u c t u r e ；i n s t e a d l y ，c e r t a i ni n v e s t m e n ts t r u c t u r ep l a y sa d e c i s i v er o l ei nt h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e u t i l i z a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a sb e e na n i m p o r t a n t e c o n o m i c d e v e l o p m e n ts t r a t e g y i nc h i n &i nt h ec u r r e n tt r e n do f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dg r o u p ，t h ec o m p e t i ti v ee d g ed u e t ot h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n gh a sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n td r i v i n gf o r c e i nt h es u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，t h ef u t u r e u t i l i z a t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n ts h o u l df o c u so nh e l p i n gc o r r e c t i n d u s t r i a le r r o r sa n dt h ep r o m o t i o no fi n d u s t r i a lu p g r a d i n g p r a c t i c e s h o w st h a t ，i na l io p e ne c o n o m y ，t h ei n t r o d u c t i o na n du t i l i z a t i o no f f o r e i g ni n v e s t m e n ti s a ni m p o r t a n tf o r c ea f f e c t i n ga c o u n t r y s o p t i m i z a t i o no fi t si n t e r n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h ei n j e c t i o no f f o r e i g nc a p i t a l ，t e c h n o l o g ya n da d v a n c e dm a n a g e m e n tm o d ee f f e c t s ，h a s d i r e c t l yo ri n d i r e c t l yc o n t r i b u t e dt ot h ea d j u s t m e n to ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ei nc h i n a t a k i n gs h a n d o n gu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n s ( m a i n l yf o c u so nt h e 9 山东大学硕士学位论文 s h a n d o n g sw e s t e r nr e g i o n s ) a st h er e s e a r c hs u b j e c ta n dt h r o u g hc u r r e n t t h e o r i e sc o n c e r n i n ga b o u ti n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n t ，d e v e l o p i n g s t a g e ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea sw e lla sr e g i o n a le c o n o m i c s 。t h ep a p e r d i s c u s s e st h ee f f e c to ff o r e i g ni n v e s t m e n to ni n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f t h eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n si ns h a n d o n g sw e s t e r na r e a s 。a n dp u t su pw i t h s o m es u g g e s t i o n sw h i c ha r es u i t a b l et ot h ed i s t r i c t sc o n d i t i o n s u s i n g t h em e t h o do fq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rd e s c r i b e sa n dp r o v e st h e s t a t eo ff d ia n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nt h eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n so f s h a n d o n gp r o v i n c e m e a n w h i l e ，t h ep a p e ra l s oa n a l y s e st h ed r i v i n ge f f e c t o ff d ii nt h eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n st ot h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e u s i n gt h em e t h o d o fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h er e s e a r c h d e v e l o p si n t ot h eo p t i m i z a t i o ne f f e c tm e c h a n i s mm o d e lt op r o m o t et h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei n u n d e r d e v e l o p e dr e g i o n sa n d t h e v i r t u o u s t h r e e c y c l em o d e lo fb i n g i n gi nt e c h n o l o g yt h r o u g hf o r e i g ni n v e s t m e n ta n d u p g r a d i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e f i n a l l y ，t h ep a p e rg i v e sf e a s i b l e s u g g e s t i o n so nt h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r et h r o u g hf o r e i g n i n v e s t m e n ti nt h eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n so fs h a n d o n gp r o v i n c e t h em a i np o i n t sa r ea sf o l l o w s ：1 f d ir a t i o n a l i z e st h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eo ft h eu n d e r d e v e l o p e da r e a s t h ew h o l ei n t r o d u c t i o no ft h e i n t e g r a t e de l e m e n ta sf i ) ic a nu p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e m e a n w h il e 。 f d id i r e c t l yb r i n g si no v e r s e a sa d v a n c e dt e c h n o l o g ya n dc a p a b i l i t yo f 船d ： 2 t h eg u i d a n c ea n ds u p e r v i s i o no ff d ib yt h eg o v e r n m e n tc a np r o m o t e r a t i o n a l i z a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ：3 t h ec o m p e t i t i o ni nt h e m a r k e tu n d e rt h ef d im a k e si n d u s t r i a ls t r u c t u r em o r ee f f i c i e n t t h i s p a p e r sf i n d i n g si st h a t ：f d ii nt h eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n so fs h a n d o n g p r o v i n c eh a v em o r ee f f e c to nt h es e c o n di n d u s t r yt h a nt h et e r t i a r y i n d u s t r y ，m o r ee f f e c to nt h et e r ti a r yi n d u s t r yt h a nt h ef i r s ti n d u s t r y ， w h i c hs h o w st h a tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tc o n t r i b u t e sm o s tt ot h es e c o n d i n d u s t r y ，f o l l o w e db yt h et e r t i a r yi n d u s t r y ，a n dl e a s tt ot h ef i r s t 1 0 山东大学硕士学位论文 i n d u s t r y m a i ns t r a t e g i e sa r et oa d o p ta p p r o p r i a t ef d ip o li c y ，c h o o s et o a c c e p t o t h e rc o u n t r i e s st r a n s f e ro fi n d u s t r i e s ，a n dp r o t e c tt h e s t r a t e g i ci n d u s t r i e sw i t hp o t e n t i a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sw i t h i nt h e r e g i o n i n t e g r a t e do p t i m i z a t i o nm o d e li sn o to n l yt oa c h i e v er e a l i t y c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sb yf d ii nt h eu n d e r d e v e l o p e da r e a s ，b u ta l s ot o h e l pl e s sd e v e l o p e dr e g i o n sf i n dt h e i rp o t e n t i a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s i no r d e rt oa c h i e v eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nt h el e s s d e v e l o p e dr e g i o n s t h e r e f o r e ，t h ei n t e g r a t e do p t i m i z a t i o nm o d e ls h o u l db e a d o p t e d ，w h i c ha t t a c h e si m p o r t a n c eo nb o t h c o n s c i o u so p t i m i z a t i o na n d n a t u r a lo p t i m i z a t i o n k e yw o r d s ：f i ) i ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ：r e g i o n a le c o n o m i cs t r u c t u r e ； u n d e rd e v e l o p e da r e a s ；o p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e 山东大学硕士学位论文 第一部分绪论 一、选题背景、目的和意义 产业结构的合理均衡是国民经济健康发展的前提，而产业结构的升级则更是 国民经济迅速发展的必由之路。经济发展史说到底就是一部产业结构转换的历 史。在工业化进程中，产业结构的变化决定了经济形态的变迁；而经济形态的 变迁又推动产业结构的调整。当前，经济全球化趋势发展迅猛，影响到经济领 域的各个方面，不仅改变了国际贸易和国际投资的方式和流向，而且也对产业的 国际分工产生了重大影响。出现了新的国际分工格局。一部分产业已经演变成全 球性产业。进入2 1 世纪后，经济已进入了新一轮的产业结构调整和升级时期 外商直接投资( f d i ) 给各国经济的发展带来了深刻的影响，同时也改变了中 国实现现代化和工业化的条件。引进和利用外商投资对我国经济发展的意义是巨 大的，被认为是“我国对外经济继采取对外开放政策之后的第二个重要成就” 因此，十分有必要对利用外商投资问题进行多方面、多角度的分析研究。随着外 商投资进入国民经济的大部分领域，它在我国经济中的地位不断提高，无疑对我 国宏观经济的各个方面、各个环节都产生了重要作用。与此同时，引进外商投资 客观存在着一些负面影响，目前我国在引进外商投资的诸多方面也还存在着许多 实际问题，如外商投资企业的产业分布、地域分布与我国经济发展的需求不一致， 部分外商投资企业有逃税现象，一些外资企业引进的技术落后、资金到位率低， 外商投资企业往往利用其竞争优势对某些行业形成垄断，进而对该行业中的民族 产业进行控制和排挤，最终获得垄断利润并损害我国利益等等2 。因此，有必要 对我国引进外商直接投资的经济作用以及所产生的正效应和负效应做系统深入 的分析研究，从而对引进外资做出客观评价，并从中引申出我国在利用外商投资 的方面需要注意、解决的关键问题。因此中国如何通过有效地吸引外商投资来推 动产业结构的优化升级，使之逐步趋于合理化，已成为今后相当长时期内中国经 济领域的重要课题。 1 甘道明经济全球化推动中国产业结构调整 j 理论与改革，2 0 0 0 ，( 4 ) ：5 - 8 2 马龙图利用外资简明教程【m 对外经济贸易大学出版社，加0 0 ， ( 3 ) ：1 7 6 1 8 8 ” 山东大学硕士学位论文 我国早在1 9 8 3 年就开始有意识地引导外商直接投资的产业分布，体现了吸 收外商直接投资为国内产业政策服务的政府战略意图。但是，外商直接投资的产 业分布现实状况一直与政府的政策意图不尽一致，效果也不尽理想。尤其是欠发 达地区表现更为突出。究其原因不仅仅在于外商直接投资欠发达地区的产业导向 政策不明确这一个方面，其中也包含着更为复杂的社会经济与政治文化背景。因 此积极探讨外商直接投资的产业分布不合理的原因，并结合地方、部门和企业的 行为机制、国民经济发展、市场体系状况等方面来综合考察。积极调动外商投资 的积极性，引导外商投资于我国急需发展的产业部门，努力完善投资环境，从而 有效地利用外资来调整欠发达地区的产业结构是当前具有现实意义的课题。 山东是中国东部沿海的一个经济大省，山东经济在近几十年里一直保持了较 高的增长速度，经济发展在全国都居于前列。产业结构也开始了逐步优化。但 仍存在着不足其产业结构布局不平衡，东强西弱，东西差距较大，表现出很强 的。二元结构”特征。建立在这种经济空间分布“二元结构”上的f d i 区位选 择，必然从一定程度上倾向于选择基础设施良好、市场规模较大、劳动力素质较 高、软环境优越的东郁沿海地区，而相对忽视了西部欠发达地区，从而形成了 f d i 区位选择的“二元特征”。这种f d i 区位选择的“二元特征”。进一步促使了 f d i 在推动我省区域经济发展方面的不平衡性，使得f d i 对我省区域经济增长的 贡献率呈现“东高西低”的特征。从而加速了东部地区与西部欠发达地区的经济 差距，深化了我省地区发展的“二元结构”。因此，以山东省西部欠发达地区为 研究对象，探讨地区经济发展与f d i 模式选择，将利用外资与产业升级同时运 用到山东省欠发达地区，提升地区这个特殊的样本上，具有很大的现实意义。 二、研究内容和方法 ( 一) 本文主要研究内容 本文由四部分组成，其主要内容及基本观点分述如下： 第一部分：绪论 第二部分：利用外资与产业结构调整的相关理论，介绍国际直接投资与东道 国产业结构优化之间的关系的理论。研究了产品生命周期理论、雁行模式理论、 “增长阶段模型”理论、边际产业投资论、缺口理论等。 山东大学硕士学位论文 第三部分：山东省欠发达地区引进利用外资与产业结构优化的一般理论分 析本章梳理了外商直接投资对欠发达地区促进产业结构优化的作用机理；研究 了外商直接投资对欠发达地区产业结构优化的模式。通过研究生成了f d i 促进欠 发达地区产业结构优化作用机理模型和利用外资引进技术与产业结构升级三者 良胜循环模型 第四部分：山东省西部欠发达地区引进外资对产业结构调整的实证分析首 先研究了山东省西部欠发达地区利用外资的产业结构特征及外资对其产业结构 变动影响的相关性分析。通过模型分析得出：山东省西部欠发达地区外商直接投 资的进入推动了产业结构尤其是工业结构的升级。其次研究了引进外资对山东。 尤其是山东西部欠发达地区产业结构的效应，着重研究了f d i 对山东西部欠发达 地区( 以菏泽市为例) 三次产业增加值的贡献。 第五部分：结语及建议。对本篇论文的主要结论及存在的一些局限性进行总 结。并对山东西部欠发达地区如何引进和利用外资提出对策建议。 ( 二) 本文的研究方法 本文在充分借鉴国内外相关研究成果的基础上开展研究工作。所采取的具体 研究方法如下： ( 1 ) 规范分析与实证分析方法相结合 本文结合调研，用较为详实的数据为所论述的问题进行了实证分析和证明， 并在实证分析的基础上进行了规范分析，得出综合性认识与具有普遍意义的结 论 ( 2 ) 定性分析与定量分析方法相结合 本文运用定性分析的方法对山东f d i 和产业结构的现状进行阐述和论证，同 时还运用定量分析的方法，分析了山东西部欠发达地区f d i 对产业结构优化的带 动效应 ( 3 ) 归纳与演绎方法相结合 本文根据实证分析的成果，从诸多个别事实中概括出一般结论：同时也从一 般性的概念入手引出对具体事件的认识，以期指导事物的发展。 本文研究的技术路径，是结合山东省及其欠发达地区的实际情况，对利用 山东大学硕士学位论文 f d i 与产业结构调整的关系进行实证分析与综合评价，研究如何合理的利用f d i 带动山东产业结构高级化发展，以及产业结构优化升级对现代经济发展的作用， 对建立和完善山东的产业结构优化升级发展战略。提出有针对性的对策和建议。 三、可能的创新点及不足之处 ( 一) 可能的创新点 本文在理论分析的基础上建立了计量模型，详细的分析了外商直接投资对山 东欠发达地区产业结构优化升级的作用机制以及影响因素。从理论意义上看，本 选题创新性之处在于：第一、通过产业经济学的视角研究国际直接投资模式，不 同于现有理论单纯从国际直接投资理论研究其投资模式或单纯研究经济发展与 国际直接投资的关系。第二、以山东省欠发达地区为研究对象，分析地区经济发 展与f i ) i 模式选择，不同于现有理论单纯研究国际发展阶段与国际直接投资的 关系。第三、本选题将利用外资与产业升级同时运用到山东省欠发达地区，提升 地区经济这个特殊的样本上，具有较大的现实意义 ( 二) 本文不足之处 本文的不足之处在于在对利用外资对欠发达地区的产业调整的研究中，对某 些产业中的具体行业，特别是主导行业研究不够；另外，只对山东西部做了整体 研究，但对所属各市分析不够这些不足待以后作进一步的深入研究 1 6 山东大学硕士学位论文 第二部分利用外资与产业结构调整文献回顾和理论综述 尽管到目前为止还没有出现较为系统深入研究欠发达地区对外直接投资和 产业结构调整的理论，但仍然有许多经济学专著和文献研究涉及过相关闯题。回 顾和评价这些理论，可以给本文的研究奠定坚实的理论基础 一、利用外资与产业结构调整的文献回顾 ( 一) 国外研究情况 经济发展最终表现为产业结构转换和升级，而利用外资是经济发展的重要手 段，因此，利用外资也是产业结构转换和升级的重要渠道。对于产业结构提升以 及产业变化与利用外资之间存在的内在联系，西方经济学界从不同的角度进行了 解释。 1 2 0 世纪6 0 年代，钱纳里( c h e n e r y ) 等人基于结构主义原理提出了著名的 “双缺口模型”，指出经济发展在于经济结构或产业结构的演变，认为由于存在 结构刚性，在开放经济的条件下，东道国经济发展会受国内资源不足的制约，因 此引进和利用外资有助于弥补储蓄和外汇缺口，进而推动东道国经济增长和结构 转换1 9 5 8 年赫尔希曼( h e l p m n n ) 2 又从弥补“技术缺口”的角度讨论了利用直 接投资对于发展中国家调整产业结构和实现经济增长的意义：美国学者托达罗 删a 巾) 3 于1 9 6 9 年与1 9 7 0 年分别增加了政府税收缺口和生产要素缺口，并从这 个角度讨论了利用直接投资对于发展中国家调整产业结构和实现经济增长的意 义：这些均发展了钱纳里关于利用外资的“双缺口模型” 2 海默( s h y m e r ) s 等人认为，要解释第二次世界大战后的对外直接投资，必 须放弃国际资本流动传统理论中关于完全竞争的假定，应从不完全竞争的角度进 行研究所谓不完全竞争，是指由于技术垄断、商标、产品差别及规模经济等引 起的、偏离完全竞争的市场结构的理论一个企业或公司之所以对外直接投资， 1 李普民等f d i 对东道国产业结构和产业组织的影响研究综述 j 】湖南社会科学，2 5 ( 2 ) ：8 4 8 7 2 郭熙保发展经济学经典论著选 m 北京：中国经济出版社，1 9 9 8 ：2 6 3 2 8 9 【美】迈克尔p 托达罗经济发展 m 黄卫平等译北京：中国经济出版杜，1 9 9 9 ，2 4 5 2 5 2 李东阳，国际直接投资与经济发展 鄙北京：经济科学出版杜，2 0 0 2 ：1 7 2 s 仡h 期b r t h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no f n a t i o n a lf i r m s ：as t u d yo fd i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n t m 】c a m b r i d g em a s s ，孙e 舡tp r e s s ， 1 9 7 6 1 7 山东大学硕士学位论文 是因为它具有比东道国同类企业或公司有利的垄断优势，从而在东道国生产能获 得更多的利润。 海默还具体分析了美国企业对外直接投资的原因。他认为，美国企业对外直 接投资，一是为了绕过东道国的关税壁垒，以维持和扩大市场；二是为了保证企 业对国外运营及技术运用的控制，并获得技术资产的全部收益。因此，他认为。 美国企业对外直接投资应以独资经营为主要形式。 3 1 9 6 6 年，哈佛大学教授弗农( r v e n o n ) 1 在论文产品周期中的国际投资和 国际贸易 中提出产品生命周期模型( p r o d u c tl i f ec y c l em o d e l 。p 2 ，它是 根据产品周期不同阶段的特点来研究对外直接投资的形成过程并于二+ 世纪七 十年代初进一步作了修正其间。美国经济学家威尔士( l t w e l l s ) 3 等也发展 了这一理论。认为国际直接投资的产生是产品生命周期三个阶段( 创新成熟标准 化) 更迭的必然结果，外资公司顺应产品生命周期的变化，在成熟产业向低成本 国家转移的同时分别引起各自所在国的产业结构升级。企业的对外直接投资，是 企业在产晶生命周期运动中由于生产条件和竞争条件变化而做出的决策。 该理论认为产业转移源自经济发展层次高的发达国家，且发达国家进行产业 转移仅是为了寻找海外廉价资源和市场，以及充分释放本国资源进行高科技研究 开发活动：而接受投资的东道国接受并采用相对东道国而言的先进生产技术，能 使潜在的比较优势显现出来 4 阿瑟刘易斯( a l o u i s ) 于2 0 世纪7 0 年代初在国际经济秩序的演 变一书中提出了劳动密集型产业结构论。以2 0 世纪6 0 年代为背景分析了由于 发达国家人口出生率下降。劳动力不足，某些劳动密集型产品的生产移至发展中 国家并从发展中国家进口的现象，解释了产业在国际问转移和调整的原因。 5 2 0 世纪7 0 年代中后期，日本一桥大学教授小岛清( k y o s h ik o j i m a ) 5 利用 国际分工的比较优势原理提出了边际产业扩张理论，又称“小岛清模式”。该模 见v e r n o n i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e 。q u a r t e r l y j o u r n a lo fe c o n o z i c n ，y 0 1 1 髓6 ：i 1 8 5 2 i l v e r n o n i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n h t lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e , q u a r t e r l y 3 0 u r n a lo fe c o n o m i c s 。v 0 1 8 0 ，1 9 6 6 ：1 9 0 2 0 7 lw e l l s m a n a g i n gt h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e ：o r g a n i z a t i o no ft h ef i r ma n do w n e r s h i po ft h e s u b s i d i a r i e s 。b a s i cb o o k s i n c ，n e w y o r k ，1 9 7 2 【美】阿瑟刘易斯经济增长理论 m 上海：上海人民出版社，1 9 9 4 ：7 8 9 6 李岚清中国利用外资基础知识【劬北京：中国对外经济贸易出版社- 1 9 9 5 ：4 5 4 7 【日】小岛清对外贸易论【蝴天津：南开大学出版社中译本1 9 8 7 ：4 4 2 馆 山东大学硕士学位论文 式的核心是。对外投资应从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业及边际产 业依次进行。而这些产业又是东道唇具有明显或潜在比较优势的部门，如采没有 外来的资金、技术和管理经验，东道国的这些优势就不能被利用。因此，投资国 通过对外直接投资就可以充分利用东道国的比较优势，这样双方可以在扩大贸易 的同时升级和改善各国的产业结构。 小岛清分析了美、日两种不同类型的对外直接投资对本国经济和进出口贸易 产生的影响。他认为，美国式的对外直接投资属于贸易替代型，而日本式的对外 直接投资则属于贸易导向型。在美国，从事对外直接投资的通常是最具垄断优势 行业中的大企业按照国际分工的原则。美国本来可以利用垄断优势大力发展这 些部门的出口生产，但这些部门大量的对外直接投资和生产基地的外移，使美国 丧失了扩大出口的收益，甚至导致同类产品进口的增加，结果，使国际收支状况 恶化，国内就业问题趋于严重、产业结构更加不合理而在日本，具有技术、资 金等比较优势的新兴部门是通过扩大出口来开拓国外市场的：而失去或即将失去 比较优势的传统部门，则利用其标准化的技术和雄厚的资金到国外去发展。这样， 日本就可以在国内集中力量发展其具有比较优势的新兴工业部门 6 英国经济学家邓宁( j h d u n n i n g ) 1 于1 9 7 6 年提出了国际生产折衷理论 ( t h ee c l e c t i ct h e o r yo fi n t e r p m t i o n a lp r o d u c t i o n ) 。邓宁认为，一国的对 外经济活动是由商品贸易、许可证安排和国际直接投资有机结合而成的因而要 阐明国际直接投资的动因。就应该同对外经济活动的其它形式结合起来考察。以 往一些国际直接投资理论的共同不足，正在于只是孤立地考察国际直接投资，并 对其某一方面作些解释邓宁用折衷的方法。既考察了商品贸易、许可证安排和 国际直接投资，又综合考察了决定国际直接投资的各种因素。因此，邓宁的国际 生产折衷理论也被称作国际生产综合理论。 邓宁认为，企业之所以能够进行对外直接投资，是因为企业具有所有权优势 ( o w n e r s h i pa d v a n t a g e ) 、内部化优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e ) 和区位优势 ( 1 0 c a t i o na d v a n t a g e ) 。正是这些优势的综合作用，推动着企业的对外直接投资。 在这三种优势中，所有权优势是基础条件但是如果只有所有权优势而无其它两 种优势，企业就会通过许可证安排的方式来获利。如果只拥有所有权优势和内部 1 j i ld u n n i n g i n t e r n a t i o r m lp r o d u c t i o na n dt h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e i 】g e o r g ea l l e na n d u n w i n l o n d o n ，l 驰1 1 9 山东大学硕士学位论文 化优势而无对外投资的区位优势，企业就会在国内投资生产，通过出口贸易来参 加国际经济活动只有兼具以上三种优势时，企业才会对外直接投资( 见表2 _ 1 ) 1 这三种优势的结合，不仅使对外直接投资成为可能，而且决定着对外直接投资的 部门结构和地区结构。 表2 - i ：国际生产方式与三种优势的不同组合 不同的方式所有权优势内部化优势区位优势 对外直接投资 ， 出 口，x 非股权安捧 ， 资料来源z 作者根据文献资料整理 7 当代国际贸易中一个突出的现象是跨国公司的内部贸易日益扩大一些 西方学者对此进行了研究，形成了市场内部化理论。该理论首先是由英国里丁大 学学者巴克莱( p j b u c k l e y ) ，卡森0 lc a s s o n ) 2 在1 9 7 6 年出版的跨国公司的 未来一书中提出。加拿大经济学家鲁格曼( a 1 4 r u g m a n ) 3 在其1 9 8 1 年出版的跨 国公司：内部化市场经济学中又对内部化理论做了进一步发展 市场内部化理论的主要内容是：由于市场不完全，跨国公司为了保障其自身 的经济利益，要克服外部市场上交易障碍或弥补市场机制的内在缺陷，而将交易 改在公司所属各企业之间进行，从而形成一个内部市场。 市场内部化使跨国公司能获得多方面的利益：通过内部市场，可以使公司内 部资源转移的交易成本最小化：可以把相互依赖的生产经营活动置于统一的控制 之下，以保证建立稳定的长期供需关系：可以避免买方的不稳定性，消除市场不 完全的不利影响：尤其是可以利用转移价格获得最大的经济效益。 以上观点均表明了国际直接投资对东道国产业结构的优化会起到非常重要 。j i ld u n n i n g e x p l a i n i n gc h a n g i n gp a t t e r n so fi n t e r n a t i a n a lp r o d u c t i o n ：i nd e f e n s eo ft h e e c l e c t i ct h e o r y 。o x f o r db u l l e t i no fe c o n o m i c sa n ds t a t i s t i c s ，1 9 7 9 ，4 1 ( 1 1 ) 2 l lj b u c k l e ya n dt c c a s s o n t h ef u t u r eo fh l t i m t i o m le n t e r p r i s e l a n d ：n em a c m i l l a n p r e s sl 皿1 9 7 6 a l a n m r u g n m a i n s i d e1 k m u l t i n a f i o m d s ：t h ee c o n o m i c so f l n m m a lm 甜岫【m 】n e wy o r k ：c o l u m b m u n i v p r c 翻1 9 8 1 2 0 山东大学硕士学位论文 的作用。产业结构的调整很难在封闭的环境中独立完成，必须借